ESPA WWF STOCK UMWELT
POLOLETNÍ ZPRÁVA za období od 1. května 2010 do 31. října 2010
ESPA WWF STOCK UMWELT
Obsah
Obecné informace o investiční společnosti ------------------------------------------------2 Vývoj fondu -----------------------------------------------------------------------------------3 Struktura majetku fondu --------------------------------------------------------------------3 Seznam majetku fondu k 31. říjnu 2010 ---------------------------------------------------4
1
Pololetní zpráva 2010
Obecné informace o investiční společnosti Společnost
ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Vídeň telefon: 05 0100-19881 /17101, fax: 05 0100-17102
Základní jmění
4,50 mil. EUR
Společníci
Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m.b.H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m.b.H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %)
Dozorčí rada
ředitel Mgr. Wolfgang TRAINDL (předseda) ředitel Mgr. Dr. Gerhard FABISCH (místopředseda) DI Wilhelm SCHULTZE (místopředseda) ředitel Dr. Christian AICHINGER ředitel Mgr. Rupert ASCHER (do 31.7.2010) ředitel Mgr. Alois HOCHEGGER ředitel oddělení Mgr. Dr. Michael MALZER ředitel Franz RATZ podnikovou radou vysláni: Mgr. (FH) Regina HABERHAUER Mgr. Dieter KERSCHBAUM Mgr. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER
Jednatelé
Mgr. Heinz BEDNAR Mgr. Harald GASSER Dr. Franz GSCHIEGL
Prokuristé
Mgr. Winfried BUCHBAUER Mgr. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Günther MANDL Christian SCHÖN Mgr. Paul A. SEVERIN Mgr. Jürgen SINGER
Státní komisaři
rada Dr. Michael MANHARD AD Erwin GRUBER
Auditoři
ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH
Depozitář
Erste Group Bank AG
2
ESPA WWF STOCK UMWELT
Vážený podílníku, dovolujeme si Vám předložit pololetní zprávu ESPA WWF STOCK UMWELT, podílového fondu v cenných papírech podle ustanovení § 20 zákona o investičních fondech, za období od 1. května 2010 do 31. října 2010.
Vývoj fondu Tématický akciový fond ESPA WWF STOCK UMWELT, který investuje celosvětově, plně využil díky své aktivní správě během sledovaného období stagnace na globálních akciových trzích. Avšak růstu, který byl obzvláště silný v červenci nebo září 2010, nemohl fond dosáhnout se stejnou intenzitou jako celkový trh. Důvodem byla defenzivní pozice portfolia fondu. Podíl hotovosti byl ve fondu ESPA WWF STOCK UMWELT celkově relativně malý. Fond ve sledovaném období v porovnání s indexem MSCI World mírně zaostával. Tato odchylka byla způsobena především silným kurzovým růstem u cyklických akcií.
Struktura majetku fondu 31. říjen 2010 mil. EUR % Akcie znějící na australské dolary britské libry eura indické rupie japonské jeny kanadské dolary norské koruny singapurské dolary americké dolary Majetek v cenných papírech Zůstatky na bankovních účtech Úrokové pohledávky Dividendové pohledávky Ostatní závazky Majetek fondu
1,3 5,8 9,0 0,6 6,8 0,0 1,1 3,2 16,9 44,7 1,5 0,0 0,0 - 0,0 46,3
2,73 12,51 19,46 1,34 14,76 0,02 2,33 6,89 36,54 96,57 3,34 0,00 0,09 - 0,00 100,00
30. duben 2010 mil. EUR % 1,6 5,1 8,1 0,8 6,8 0,0 0,9 3,4 18,6 45,2 2,3 0,0 47,5
3,42 10,73 17,02 1,61 14,22 0,03 1,88 7,10 39,17 95,18 4,82 0,00 100,00
3
Pololetní zpráva 2010
Seznam majetku fondu k 31. říjnu 2010 včetně změn majetku v cenných papírech od 1. května 2010 do 31. října 2010 Název cenného papíru
Ident. číslo
Nákupy/ přírůstky
Prodeje/ úbytky
Zůstatek
Kurz
ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.)
Kurz. hodnota Podíl na v EUR majetku fondu v%
ÚŘEDNĚ OBCHODOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na britské libry Země emise VELKÁ BRITÁNIE GB00B18V8630 GB0007594764 GB00B1FH8J72 GB0007995243
50 490 0 0 0
0 0 23 123 0
300 500 140 100
000 000 000 000
DE000A0JMMN2 DE0006209901 DE000A0BVU93 DE0006177033 DE0007021008 DE0005108401
7 000 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 30 000
7 14 10 5 20 50
000 000 000 500 000 000
28,470000 38,750000 27,780000 120,700000 3,660000 10,150000 Celkem
199 542 277 663 73 507 2 264
290,00 500,00 800,00 850,00 200,00 500,00 140,00
0,43 1,17 0,60 1,43 0,16 1,10 4,89
FR0000121972
7 000
0
24 000
103,750000 Celkem
2 490 000,00 2 490 000,00
5,38 5,38
NL0000853034
0
0
35 524
15,560000 Celkem
552 753,44 552 753,44
1,19 1,19
EDP RENOVAVEIS EO 5 ES0127797019 IBERDROLA RENOVAB. EO-,50 ES0147645016
60 000 90 000
0 0
60 000 500 000
4,152000 2,443000 Celkem
249 120,00 1 221 500,00 1 470 620,00
0,54 2,64 3,18
0 5 000
0 0
30 000 8 000
PENNON GROUP NEW LS -,407
RPS GRP PLC LS-,03 SEVERN TRENT LS-,9789 SHANKS GROUP PLC LS-,10
6,275000 2,054000 14,210000 1,106000 Celkem Celkem AKCIE znějící na britské libry přepočítáno kurzem 0,865539
2 174 945,32 1 186 543,88 2 298 452,18 127 781,65 5 787 723,03 5 787 723,03
4,70 2,56 4,97 0,28 12,51 12,51
AKCIE znějící na eura Země emise NĚMECKO CENTROTHERM PHOTOVOLT. INTERSEROH SE O.N. PHOENIX SOLAR AG O.N. REPOWER SYSTEMS AG SAG SOLARSTROM AG SOLARWORLD AG O.N.
Země emise FRANCIE SCHNEIDER ELEC. INH. EO 8
Země emise NIZOZEMSKO GRONTMIJ N.V. CVA EO-,25
Země emise ŠPANĚLSKO
Země emise RAKOUSKO BWT AG KAPSCH TRAFFICCOM AG
AT0000737705 AT000KAPSCH9
20,060000 41,410000 Celkem Celkem AKCIE znějící na eura
601 331 933 7 710
800,00 280,00 080,00 593,44
1,30 0,72 2,02 16,66
4
ESPA WWF STOCK UMWELT Název cenného papíru
Ident. číslo
Nákupy/ přírůstky
Prodeje/ úbytky
Zůstatek
Kurz
ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.)
Kurz. hodnota Podíl na v EUR majetku fondu v%
AKCIE znějící na indické rupie Země emise INDIE SUZLON ENERGY (DEM) IR 2 INE040H01021
0
0
0 0 0 0
0 0 0 0
0
0
4 000
0 0
0 0
10 248 9 111
0 0 0
0 0 0
1 231 495 2 000 000 5 000
0
0
12 500
653 155
58,450000 Celkem Celkem AKCIE znějící na indické rupie přepočítáno kurzem 61,759950
618 149,95 618 149,95 618 149,95
1,34 1,34 1,34
AKCIE znějící na japonské jeny Země emise JAPONSKO DAIKI ATAKA ENGINE.CO.LTD DAISEKI CO. LTD KOBELCO ECO SOLUT. OYO CORP.
JP3120000009 JP3485600005 JP3376000000 JP3174600001
40 65 85 50
000 600 000 000
210,000000 1 462,000000 177,000000 644,000000 Celkem Celkem AKCIE znějící na japonské jeny přepočítáno kurzem 112,034500
74 856 134 287 1 352 1 352
976,90 050,59 288,99 411,47 727,95 727,95
0,16 1,85 0,29 0,62 2,92 2,92
10 969,96 10 969,96 10 969,96
0,02 0,02 0,02
0,000100 0,73 0,001100 7,21 Celkem 7,94 Celkem AKCIE znějící na americké dolary přepočítáno kurzem 1,388800 7,94 Celkem ÚŘEDNĚ OBCHODOVANÉ CENNÉ PAPÍRY 15 480 172,27
0,00 0,00 0,00 0,00 33,45
AKCIE znějící na kanadské dolary Země emise KANADA HYDROGENICS CORP.
CA4488832078
3,860000 Celkem Celkem AKCIE znějící na kanadské dolary přepočítáno kurzem 1,407480
AKCIE znějící na americké dolary Země emise USA IT GRP INC. DL 1 US4652661046 PURE TRANSIT TECH.DL-,001 US74622A1007
CENNÉ PAPÍRY OBCHODOVANÉ NA ORGANIZOVANÝCH TRZÍCH AKCIE znějící na australské dolary Země emise AUSTRÁLIE 0,180000 0,735000 16,380000 Celkem Celkem AKCIE znějící na australské dolary přepočítáno kurzem 1,406020
CERAMIC FUEL CELLS LTD. AU000000CFU6 INFIGEN ENERGY AU000000IFN8 SIMS METAL MGMT LTD. DEF. AU000000SGM7
157 1 045 58 1 261 1 261
657,15 504,33 249,53 411,01 411,01
0,34 2,26 0,13 2,73 2,73
169 625,00 169 625,00
0,37 0,37
AKCIE znějící na eura Země emise FINSKO LASSILA + TIKANOJA EO-,50
FI0009010854
13,570000 Celkem
5
Pololetní zpráva 2010 Název cenného papíru
Ident. číslo
Nákupy/ přírůstky
Prodeje/ úbytky
Zůstatek
Kurz
ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.)
Kurz. hodnota Podíl na v EUR majetku fondu v%
Země emise FRANCIE BOIRON SA INH.
EO 1
FR0000061129
0
0
23 970
26,950000 Celkem
645 991,50 645 991,50
1,40 1,40
IT0003977540
48 000
40 000
48 000
9,980000 Celkem Celkem AKCIE znějící na eura
479 040,00 479 040,00 1 294 656,50
1,04 1,04 2,80
JP3116700000 JP3165950001 JP3270000007 JP3358000002
0 0 18 000 0
0 0 0 6 000
0
0
246 000
0 0
0 0
1 250 000 2 000 000
0 0
0 50 000
71 503 50 000
0
0
0 0 0
0 0 0
Země emise ITÁLIE ANSALDO STS S.P.A. EO-,50
AKCIE znějící na japonské jeny Země emise JAPONSKO ASAHI HOLDINGS INC. EBARA JITSUGYO KURITA WATER IND. SHIMANO INC.
73 18 100 58
800 000 000 780
1 1 2 4
793,000000 123,000000 235,000000 045,000000 Celkem Celkem AKCIE znějící na japonské jeny přepočítáno kurzem 112,034500
1 181 180 1 994 2 122 5 478 5 478
095,11 426,57 921,21 248,95 691,84 691,84
2,55 0,39 4,31 4,59 11,84 11,84
1 077 271,82 1 077 271,82 1 077 271,82
2,33 2,33 2,33
2 215 975 3 190 3 190
484,42 370,50 854,92 854,92
4,79 2,11 6,89 6,89
11,220000 26,020000 Celkem
577 666,81 936 779,95 1 514 446,76
1,25 2,02 3,27
142 375
1,750000 Celkem
179 403,98 179 403,98
0,39 0,39
275 509 49 200 150 000
0,495700 37,030000 15,190000
98 336,56 1 311 834,68 1 640 625,00
0,21 2,83 3,54
AKCIE znějící na norské koruny Země emise NORSKO TOMRA SYSTEMS ASA
NK 1 NO0005668905
35,700000 Celkem Celkem AKCIE znějící na norské koruny přepočítáno kurzem 8,152260
AKCIE znějící na singapurské dolary Země emise SINGAPUR HYFLUX LTD SOUND GLOBAL LTD NEW
SG1J47889782 SG1W63939514
3,180000 0,875000 Celkem Celkem AKCIE znějící na singapurské dolary přepočítáno kurzem 1,794190
AKCIE znějící na americké dolary Země emise KAJMANSKÉ OSTROVY LDK SOL.SHS B ADR YC -,10 US50183L1070 TRINA SOLAR ADR/100 DL-01 US89628E1047
*
Země emise KANADA BALLARD PWR SYS (NEW)
CA0585861085
Země emise USA AKEENA SOLAR INC. DL-,01 US0097201034 AMERICAN STAT.WTR DL 2,50 US0298991011 CALGON CARBON DL-,01 US1296031065
*
6
ESPA WWF STOCK UMWELT Název cenného papíru
Ident. číslo
Nákupy/ přírůstky
Prodeje/ úbytky
Zůstatek
Kurz
ks/nom. (nominále v 1.000, zaokrouhl.)
COMVERGE INC. DL-,01 CONN.WATER SERVICE INC. CREE INC. DL-,00125 ENERNOC INC. DL-,001 FIRST SOLAR INC. D -,001 FUELCELL ENERGY DL-,0001 INTERFACE INC. A DL-,10 ITRON INC. KANS.CIT.SO. LINDSAY CORP. DL 1 METALICO INC. DL-,001 MILLER (HERMAN) DL-,20 PENTAIR INC. DL-,1666 PLUG POWER INC. DL-,01 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 SANCON RES RECO* STERICYCLE INC. DL-,01 SUNPOWER CORP. A DL -,01 UNION PAC. DL 2,50 WABTEC CORP. DL-,01 WATTS WATER TEC. A DL-,10 YORK WATER CO.
US2058591015 US2077971016 US2254471012 US2927641074 US3364331070 US35952H1068 US4586651063 US4657411066 US4851703029 US5355551061 US5911761022 US6005441000 US7096311052 US72919P1030 US74765E1091 US79970T1060 US8589121081 US8676521094 US9078181081 US9297401088 US9427491025 US9871841089
10 000 0 10 000 8 000 5 000 0 0 3 000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7 000 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7 000 0 0 0 0 0
10 16 35 8 10 200 121 3 60 10 70 40 30 172 800 390 43 25 10 7 10 10
Kurz. hodnota Podíl na v EUR majetku fondu v%
000 509 000 000 000 000 803 000 000 000 000 000 000 743 000 870 000 000 000 000 000 000
7,550000 54 363,48 24,450000 290 643,04 50,110000 1 262 852,82 28,910000 166 532,26 * 134,440000 968 029,95 1,140000 164 170,51 14,360000 1 259 426,18 58,830000 127 080,93 43,750000 1 890 120,97 56,460000 406 538,02 4,250000 214 213,71 18,990000 546 947,00 32,580000 703 773,04 0,470000 58 459,97 * 0,455000 262 096,77 0,350000 98 505,54 71,480000 2 213 162,44 * 13,270000 238 875,29 88,900000 640 120,97 46,930000 236 542,34 35,050000 252 376,15 15,540000 111 895,16 Celkem 15 217 522,78 Celkem AKCIE znějící na americké dolary přepočítáno kurzem 1,388800 16 911 373,52 Celkem CENNÉ PAPÍRY OBCHODOVANÉ NA ORGANIZOVANÝCH TRZÍCH 29 214 259,61
0,12 0,63 2,73 0,36 2,09 0,35 2,72 0,27 4,08 0,88 0,46 1,18 1,52 0,13 0,57 0,21 4,78 0,52 1,38 0,51 0,55 0,24 32,88 36,54 63,12
NEKOTOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na americké dolary Země emise USA US LIQUIDS INC.
DL-,01
0,000100 Celkem Celkem AKCIE znějící na americké dolary přepočítáno kurzem 1,388800 Celkem NEKOTOVANÉ CENNÉ PAPÍRY
US9029741041
0
0
5 541
0,40 0,40 0,40 0,40
0,00 0,00 0,00 0,00
STRUKTURA MAJETKU FONDU CENNÉ PAPÍRY ZŮSTATKY NA BANKOVNÍCH ÚČTECH ÚROKOVÉ POHLEDÁVKY DIVIDENDOVÉ POHLEDÁVKY JINÉ ZÁVAZKY MAJETEK FONDU PODÍLY S VÝPLATOU VÝNOSŮ V OBĚHU PODÍLY S REINVESTICÍ VÝNOSŮ V OBĚHU PODÍLY S ÚPLNOU REINVESTICÍ VÝNOSŮ V OBĚHU HODNOTA PODÍLU S VÝPLATOU VÝNOSŮ HODNOTA PODÍLU S REINVESTICÍ VÝNOSŮ HODNOTA PODÍLU S ÚPLNOU REINVESTICÍ VÝNOSŮ
44 694 432,28 96,57 1 546 899,78 3,34 432,47 0,00 40 905,50 0,09 -1 764,55 - 0,00 46 280 905,48 100,00 ks ks ks Euro Euro Euro
97 152 469 623 3 101 81,21 81,21 81,34
7
Pololetní zpráva 2010 * Takto označené cenné papíry byly 31. října 2010 částečně (v množství uvedeném níže) půjčeny za níže uvedený poplatek v rámci výpůjčního systému cenných papírů Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG:
Název cenného papíru
AKEENA SOLAR INC. DL-,01 FIRST SOLAR INC. D -,001 LDK SOL.SHS B ADR YC -,10 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 SUNPOWER CORP. A DL -,01
Ident. číslo
US0097201034 US3364331070 US50183L1070 US74765E1091 US74765E1091 US74765E1091 US8676521094
Zapůjčená část nominále (v 1.000) 220 9 19 300 450 6 24
000 900 700 000 000 400 000
Poplatek sazba v % 0,620 0,125 3,000 2,000 2,500 5,000 0,150
Upozornění pro investory: Ohodnocení titulů na nelikvidních trzích se může od jejich skutečné odkupní ceny lišit.
8
ESPA WWF STOCK UMWELT NÁKUP A PRODEJ CENNÝCH PAPÍRŮ USKUTEČNĚNÝ BĚHEM VYKAZOVANÉHO OBDOBÍ, POKUD NEBYL JIŽ UVEDEN V SEZNAMU MAJETKU Označení cenného papíru
Ident. číslo
Nákup / přírůstky Prodej / úbytky ks / nom. hodn. (nom. v 1 000, zaokr.)
ÚŘEDNĚ OBCHODOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na eura Země emise NĚMECKO AGOR AG
0
71 806
US2926591098
0
50 000
NL0009389048
35 524
35 524
XC000A1C0E92
87 087
87 087
DE0005546006
CENNÉ PAPÍRY OBCHODOVANÉ NA ORGANIZOVANÝCH TRZÍCH AKCIE znějící na americké dolary Země emise USA ENERGY CONV. DEV. DL-,01
NEKOTOVANÉ CENNÉ PAPÍRY AKCIE znějící na eura Země emise NIZOZEMSKO GRONTMIJ N.V. -ANR.AKCIE znějící na indické rupie Země emise INDIE SUZLON ENERGY -ANR.-
Vídeň, listopad 2010
ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H.
Mgr. Bednar
Mgr. Gasser
Dr. Gschiegl
9
