Pololetní zpráva za období I. – VI. 2014
AXA investiční společnost a.s.
CZ
AXA investiční společnost a.s. Pololetní zpráva – stav k 30. 6. 2014
Pololetní zpráva - stav k 30. 6. 2014 Údaje o investiční společnosti, která podílové fondy obhospodařuje Obchodní firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7462. Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč – splacen v plné výši. Datum zápisu do obchodního rejstříku: Společnost byla zapsána do obchodního rejstříku 18. 10. 1995. Na základě povolení České
národní banky byla dne 25. 10. 2006 do obchodního rejstříku zapsána změna obchodní firmy a změna předmětu podnikání na kolektivní
investování. Jediným akcionářem společnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Uváděné podílové fondy jsou touto investiční společností obhospodařovány od založení. Údaje o základním kapitálu: Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč Orgány společnosti, akcionáři, auditor AXA investiční společnost a.s. podle stavu k 30. 6. 2014 Statutární orgán – představenstvo: předseda představenstva: Mgr. Hani Himmat člen představenstva: Sébastien Guidoni člen představenstva: Ing. Lubor Vrlák Dozorčí rada: předseda dozorčí rady: člen dozorčí rady: člen dozorčí rady:
Jozef Van In Jean-Yves Le Berre Dominique Asse
Výbor pro audit: člen výboru pro audit: člen výboru pro audit: člen výboru pro audit:
Jean-Yves Le Berre Tanguy Verkaeren Jaromír Jiroudek
Akcionáři společnosti: 100%
AXA životní pojišťovna a.s.
Společnost AXA životní pojišťovna, a.s. měla na investiční společnosti jakožto její jediný akcionář po celé rozhodné období kvalifikovanou účast ve výši 100% na hlasovacích právech. Auditor: Mazars Audit s.r.o. Informace o depozitáři fondů: Depozitářem všech fondů obhospodařovaných investiční společností v rozhodném období byl: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242 Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92
Společnost je zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608. Depozitář též zajišťoval úschovu majetku fondů.
Tutu činnost depozitář zajištoval po celé rozhodné období.
2
CZ
AXA investiční společnost a.s. Pololetní zpráva – stav k 30. 6. 2014
Údaje o portfolio manažerech a stručný popis jejich zkušeností a kvalifikace: Ing. František Vobořil ■ držitel makléřské licence kategorie BD ■ absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské, specializace – peněžní ekonomie a finanční trhy dosavadní praxe: ■ od 2006 Portfolio manager (Winterthur Asset Management / AXA investiční společnost a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat ■ držitel makléřské licence pro cenné papíry ■ absolvent Matematicko-fyzikální fakulty Univerzity Karlovy, obor teoretická kybernetika dosavadní praxe: ■ 1996 - 1996 Odborný asistent (CERGE_EI) ■ 1997 - 1998 Teaching asistent (CERGE_EI) ■ 1998 - 1998 Portfolio manager (Expandia finance) ■ 1998 - 1999 Analytik – makro, dluhopisové trhy (Credit Suisse Asset Management – Prague) ■ 2000 - 2005 Portfolio manager (Credit Suisse Asset Management – Prague) ■ 2006 - 2007 Senior portfolio manager (Winterthur Asset Management / AXA investiční společnost) ■ 2007 - 2011 Vedoucí oddělení správy aktiv (AXA investiční společnost) ■ od 2005 Portfolio manager (Winterthur d.s.s. / AXA d.s.s.) ■ od 2011 ředitel společnosti, předseda představenstva (AXA investiční společnost) Činnost portfolio manažera vykonával do 30. 4. 2014. Jan Vinter ■ držitel makléřské licence kategorie II ■ Vysoká škola finanční a správní, obor Finance a finanční služby dosavadní praxe: ■ 1996 - 1997 Účetní, asistent auditora a daňového poradce (McDowell CPA PC) ■ 1998 - 2000 Portfolio administrátor, účetní fondů (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) ■ 2000 - 2002 Asistent portfolia managera (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) ■ 2002 - 2005 Portfolio manager (Credit Suisse Asset Management – Prague) ■ od 2005 Portfolio manager (Winterthur d.s.s,.a.s. / AXA d.s.s., a.s.) ■ od 2006 Portfolio manager (AXA investiční společnost a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský ■ Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálních věd ■ držitel CZ makléřské licence (včetně derivátů) dosavadní praxe: ■ 1995 – 1997 finanční analytik, vedoucí obchodu (Baader Bank Securities a.s.) ■ 1997 – 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) ■ 1998 – 2010 investiční ředitel (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) ■ 2010 – 2013 investiční manažer senior (J&T Banka a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2014.
3
CZ
AXA investiční společnost a.s. Pololetní zpráva – stav k 30. 6. 2014
Informace o obchodnících s cennými papíry: Činnost obchodníka s cennými papíry pro obhospodařované podílové fondy vykonávali po celé rozhodné období tito obchodníci s cennými papíry: Všichni obchodníci vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností po celou dobu vykazovaného období. V rozhodném období AXA Investiční společnost a.s. samostatně, ani žádný jí obhospodařovaný podílový fond, nebyl účastníkem žádného soudního a rozhodčího sporu, kdy by hodnota předmětu sporu převyšovala 5 % hodnoty majetku investiční společnosti nebo kteréhokoli jí obhospodařovaného. 20. Slovenska spořitelna, a.s. 11. State Street Fund Services Ltd. 1. Československa obchodní banka a. s. Tomasikova 48 BIC: SBOSIE2D IČ: 00001350, Praha 5, 83237 Bratislava 78 SIR JOHN ROGERSON‘S QUAY Radlická 333/150, Slovensko Dublin PSČ 150 57 BIC: GIBASKBX Irsko 2. Česka spořitelna, a. s. 21. UniCredit Bank Austria AG 12. Sberbank CZ,a.s. IČ: 45244782, Praha 4, Schottengasse 6-8 HERSPICKA 5 Olbrachtova 1929/62, 1010 Vienna 61900 Brno PSČ 140 00 Rakousko BIC: VBOECZ2X BIC: BKAUATWW 3. ING Bank N.V. 13. Tatra banka IČ: 49279866, Praha 5, 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Hodžovo námestie 3 Plzeňská 345/5, Šancová 1/A 85005 Bratislava PSČ 150 00 Bratislava Slovensko Slovensko BIC: TATRSKBX 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W
BIC: UNCRSKBX WARSZAWIE 14. State Street Bank Luxembourg S.A. PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS BIC: SBOSLULX 00-49 WARSZAWA Canada square, Canary Wharf 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Polsko London, E14 5LB Lucembursko BIC: INURPLP1 Velká Británie PSČ: 2449 BIC: SBILGB2LXX 5. Patria Finance, a.s. 15. Wűstenrot hypotečni banka a.s. IČ: 60197226, Praha 1, 24. ERSTE SECURITIES POLSKA‘ SPOWKA IČ: 26747154 Jungmannova 745/24, AKCYJNA Na Hřebenech II 1718/8 PSČ 110 00 SASKI CRESCENT UL. KROLEWSKA 16 Praha 4 WARSZAWA 00-103 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. PSČ: 14023 Polsko IČ: 26503808, Praha 1, Bic: ERSPPLP1 16. BNP Paribas Uk Ltd Naměsti Republiky 1079/1a, 10 Harewood Avenue PSČ 110 00 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED Nw1 6aa London 60 VICTORIA EMBANKMENT Velká Británie 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. London, EC2Y 5AJ BIC: BNPBGB21 IČ: 64948242, Praha 4 Velká Británie Želetavská 1525/1, BIC: JPMSGB2L 17. Goldman Sachs Asset Management PSČ 140 92 International 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN 133 Fleet Street 8. Komerčni banka, a.s. POLAND London IČ: 45317054, Praha 1, WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 EC4A 2BB Na Přikopě 33, WARSZAWA, 00-805 Velká Británie PSČ 114 07 Polsko BIC: GSAMGB2X BIC: KBSEPLP1 9. Citibank a.s. 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Bucharova 2641/14 27. SOCIETE GENERALE Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, 15802 Praha 5 17 COURS VALMY PARIS Česká republika PSČ 158 02 PARIS BIC: SUBACZPP IČ: 16190891 Francie BIC: GSFHFRPP 19. Partners investiční společnost, a.s. 10. HSBC Bank plc – pobočka Praha Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b IČ: 65997212, Praha 1 140 00 Praha 4 – Chodov V Celnici 10, IČ: 24716006 PSČ 117 21
4
CZ
AXA investiční společnost a.s. Pololetní zpráva – stav k 30. 6. 2014
Údaje o podílových fondech obhospodařovaných AXA investiční společností v rozhodném období Podílové fondy pod správou Název fondu
č.j. povolení
Právní moc
ISIN
NID/KIČ
41/N/173/2006/6
19.2.2007
CZ0008472602
90077694
AXA EUR Konto
41/N/175/2006/6
19.2.2007
CZ0008472586
90077678
AXA CEE Dluhopisový fond
41/N/172/2006/6
19.2.2007
CZ0008472578
90077716
AXA CEE Akciový fond
41/N/171/2006/6
19.2.2007
CZ0008472594
90077708
AXA CZK Konto
2007/12943/540
27.8.2007
CZ0008472776
90081152
AXA Selection Global Equity
2008/771/570
22.1.2008
CZ0008472883
90083619
AXA Selection Emerging Equity
2008/772/570
22.1.2008
CZ0008472891
90083597
AXA Selection Opportunities
2008/774/570
22.1.2008
CZ0008472917
90083589
AXA Realitní fond
AXA Long Term Liquidity Fund
2008/8278/570
17.6.2008
CZ0008473006
90086847
AXA Ron Fund 2
2012/4317/570
10.5.2012
CZ0008473717
8080233571
AXA Eurobond
2012/1135/570
3.2.2012
CZ0008473675
8080232149
AXA Real Value Fund
2012/5383/570
5.6.2012
CZ0008473741
8080233942
AXA investiční společnost obhospodařovala k 30. 6. 2014 deset podílových fondů určených pro veřejnost.
Fond určený výhradně kvalifikovaným investorům (LongTerm Liquidity Fund) byl ke dni 19. 3. 2014 na základě žádosti vymazán z registru
ČNB.
Dne 17. 6. 2013 AXA investiční společnost a.s. podala ČNB žádost o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu AXA Real Value Fund
(Fond). Za dobu od udělení povolení k vytvoření Fondu (tj. od 5. 6. 2012) ke dni podání žádosti o odnětí povolení k vytvoření tohoto Fondu,
AXA investiční společnost a.s. nevydala žádné podílové listy Fondu a na účet Fondu nenabyla žádný majetek. Vlastní kapitál Fondu tak
tedy do 1 roku od udělení povolení k vytvoření Fondu nedosáhl 50 mil. Kč. Ke dni 30. 6. 2014 AXA investiční společnost a.s. nadále
nenabízí podílové listy Fondu veřejnosti ani ostatním investorům. Fondy jsou rozlišeny mírou rizika i očekávaného výnosu tak, aby celková nabídka vyhověla preferencím různých typů investorů, uspokojila
jejich různorodé potřeby, a také umožnila sestavení vhodně diversifikovaného portfolia osobních financí.
Vlastní kapitál obhospodařovaných fondů ke dni 30. 6. 2014 Název fondu
Vlastní kapitál v tis. Kč
AXA CZK Konto
908 701
AXA EUR Konto
1 466 191 526 965
AXA CEE Dluhopisový fond
1 122 305
AXA CEE Akciový fond
742 429
AXA Realitní fond
1 583 575
AXA Selection Global Equity AXA Selection Emerging Equity
560 751
AXA Selection Opportunities
442 789 48 455
AXA Ron Fund 2
253 998
AXA Eurobond
0
AXA Real Value Fund
5
CZ
AXA investiční společnost a.s. Pololetní zpráva – stav k 30. 6. 2014
Počet podílových listů vydaných a odkoupených k 30. 6. 2014 (v Kč) Název fondu
ISIN
Počet vydaných PL
Počet odkoupených PL
Hodnota vydaných PL (v tis. Kč)
Hodnota odkoupených PL (v tis. Kč)
AXA CZK Konto
CZ0008472602
354 388 770
383 364 630
397 529
430 065
AXA EUR Konto
CZ0008472586
473 424 950
429 398 221
592 363
537 273
AXA CEE Dluhopisový fond
CZ0008472578
34 668 007
4 410 374
45 129
5 731
AXA CEE Akciový fond
CZ0008472594
146 732 659
17 385 440
116 626
13 821
AXA Realitní fond
CZ0008472776
60 600 662
11 144 396
45 261
8 364
AXA Selelction Global Equity
CZ0008472883
89 425 010
21 254 721
107 999
25 705
AXA Selection Emerging Equity
CZ0008472891
84 104 112
5 772 978
81 024
5 591
AXA Selection Opportunities
CZ0008472917
68 617 050
9 899 296
65 203
9 451
AXA RON Fund 2
CZ0008473717
0
0
0
0
AXA Eurobond
CZ0008473675
22 851 600
35 874 641
20 013
31 451
6
CZ
AXA investiční společnost a.s. Pololetní zpráva – stav k 30. 6. 2014
Rozvaha AXA investiční společnosti k 30. 6. 2014 AKTIVA Údaje v tis. Kč ***
30. 6. 2014
R001
Aktiva celkem
R002
Pokladní hotovost
185 093
R003
Pohledávky za bankami a družstevními záložnami
59 535
R004
Pohledávky za bankami a DZ - splatné na požádání
59 535
R005
Pohledávky za bankami a DZ - ostatní pohledávky
R006
Pohledávky za nebankovními subjekty
R007
Pohledávky za nebankovními subjekty - splatné na požádání
R008
Pohledávky za nebankovními subjekty - ostatní pohledávky
R009
Dluhové cenné papíry
R010
Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi
R011
Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami
R012
Akcie, podílové listy a ostatní podíly
R013
Akcie
R014
Podílové listy
R015
Ostatní podíly
R016
Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem
R017
Dlouhodobý nehmotný majetek
R018
Zřizovací výdaje
R019
Goodwill
R020
Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek
R021
Dlouhodobý hmotný majetek
R022
Pozemky a budovy pro provozní činnost
R023
Ostatní dlouhodobý hmotný majetek
R024
Ostatní aktiva
R025
Pohledávky z upsaného základního kapitálu
R026
Náklady a příjmy příštích období
621
621 80 80 64 249 60 608
7
CZ
AXA investiční společnost a.s. Pololetní zpráva – stav k 30. 6. 2014
PASIVA Údaje v tis. Kč ***
30. 6. 2014
R001
Pasiva celkem
R002
Závazky vůči bankám a družstevním záložnám
185 093
R003
Závazky vůči bankám a DZ - splatné na požádání
R004
Závazky vůči bankám a DZ - ostatní závazky
R005
Závazky vůči nebankovním subjektům
R006
Závazky vůči nebankovním subjektům - splatné na požádání
R007
Závazky vůči nebankovním subjektům - ostatní závazky
R008
Ostatní pasiva
R009
Výnosy a výdaje příštích období
R010
Rezervy
R011
Rezervy na důchody a podobné závazky
R012
Rezervy na daně
1 895
R013
Ostatní rezervy
6 056
R014
Podřízené závazky
R015
Základní kapitál
25 487 25 487
100 287 7 952
R016
Splacený základní kapitál
R017
Vlastní akcie
R018
Emisní ážio
R019
Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku
R020
Povinné rezervní fondy a rizikové fondy
R021
Ostatní rezervní fondy
R022
Ostatní fondy ze zisku
R023
Rezervní fond na nové ocenění
R024
Kapitálové fondy
R025
Oceňovací rozdíly
R026
Oceňovací rozdíly z majetku a závazků
R027
Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů
R028
Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí
R029
Ostatní oceňovací rozdíly
R030
Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období
R031
Zisk nebo ztráta za účetní období
20 077
22 920 -8
-8 8 378
8
CZ
AXA investiční společnost a.s. Pololetní zpráva – stav k 30. 6. 2014
Výkaz zisku a ztráty Údaje v tis. Kč ***
30. 6. 2014
R001
Výnosy z úroků a podobné výnosy
R002
Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů
16
R003
Výnosy z úroků z ostatních aktiv
R004
Náklady na úroky a podobné náklady
R005
Výnosy z akcií a podílů
R006
Výnosy z akcií a podílů z účastí s podst. a rozhod. vlivem
R007
Ostatní výnosy z akcií a podílů
R008
Výnosy z poplatků a provizí
122 279
R009
Náklady na poplatky a provize
-68 283
R010
Zisk nebo ztráta z finančních operací
R011
Ostatní provozní výnosy
R012
Ostatní provozní náklady
R013
Správní náklady
-38 604
R014
Náklady na zaměstnance
-11 609
R015
Mzdy a platy zaměstnanců
-7 673
R016
Sociální a zdravotní pojištění zaměstnanců
-3 141
R017
Ostatní náklady na zaměstnance
16 -308
-58 3 -73
-795
R018
Ostatní správní náklady
R019
Rozpuštění rezerv a opravných položek k DHNM
-26 995
R020
Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k DHNM
-461
R021
Odpisy dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku
-461
R022
Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy z dříve od. pohl.
R023
Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám
R024
Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem
R025
Ztráty z přev.účastí.s rozh.a podst.vlivem, tvorba a použ.OP
R026
Rozpuštění ostatních rezerv
R027
Tvorba a použítí ostatních rezerv
R028
Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. n. podst. vlivem
-3 891
R029
Zisk n. ztráta za účetní obd. z běžné činnosti před zdaněním
R030
Mimořádné výnosy
R031
Mimořádné náklady
R032
Zisk n. ztráta za účet. obd. z mimoř. činnosti před zdaněním
R033
Daň z příjmů
-2 243
R034
Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění
8 378
9
10 621
CZ
AXA investiční společnost a.s. Pololetní zpráva – stav k 30. 6. 2014
Pololetní a výroční zpráva je investorům k dispozici na webových stránkách, případně v sídle společnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8
120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 10
