Pololetní zpráva investiční společnosti za období I. – VI. 2007
1
OBSAH Profil společnosti.................................................................................................................................. 3 Základní údaje o investiční společnosti ............................................................................................... 3 Statutární a dozorčí orgány společnosti ............................................................................................... 5 Průměrný počet zaměstnanců............................................................................................................... 6 Údaje o skutečnostech s významným vlivem na výkon činnosti investiční společnosti ..................... 7 Další skutečnosti .................................................................................................................................. 8 ROFOS15 – Rozvaha investiční společnosti ....................................................................................... 9 VYFOS25 – Náklady, výnosy a zisky nebo ztráty investiční společnosti ......................................... 12
2
PROFIL SPOLEČNOSTI Na českém trhu aktivní správy peněz působí společnost ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s. od roku 1995. V letech 1999 - 2005 jsme byli součástí bankovní skupiny holandské banky ABN AMRO. Na základě získaného zahraničního know-how nabízíme klientům v České a Slovenské republice službu aktivní správy finančních prostředků. Dále nabízíme našim klientům možnost investování prostřednictvím několika desítek otevřených podílových fondů skupiny ABN AMRO Funds SICAV, zaměřených jak na vyspělé světové trhy, tak i na řadu velmi zajímavých a perspektivních rozvíjejících se trhů.
Od roku 2000 společnost přivádí na český kapitálový trh možnost investovat do podílových fondů ABN AMRO. Bankovní skupina ABN AMRO, do níž fondy patří, byla založena v roce 1824 a dnes patří mezi největší na světě se zastoupením ve více než 60 zemích. Banka disponuje investičním ratingem AA- od Standard & Poor´s, který je nejvyšší mezi bankami působícími na českém trhu. ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s. byla licencovaným obchodníkem s cennými papíry a vlastníkem derivátové licence. V březnu 2007 jí byla na základě rozhodnutí ČNB udělena licence pro investiční společnost.
ZÁKLADNÍ ÚDAJE O INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Název společnosti:
Atlantik Asset Management investiční společnost, a.s.
Sídlo společnosti:
Hilleho 1843/6, 602 00 Brno
Datum vzniku společnosti:
25. Července 1995
IČ:
63470411
3
DIČ:
CZ63470411
Základní kapitál:
73 093 000 Kč
Akcionář:
KKCG Finance B.V. – 100%
Předmět podnikání:
činnosti podle ust. § 14 odst. 1 písm. a) a písm. b) zák.č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování - kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových fondů a obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování, - činnost podle ust. § 15 odst. 3 zákona o kolektivním investovaní - obhospodařování majetku zákazníka na základě smlouvy se zákazníkem, je-li součástí majetku investiční nástroj, - činnosti podle ust. § 15 odst. 4 písm. a) a písm. b) zákona o kolektivním
investování
-
poskytovaní
služeb
spočívajících v úschově a správě cenných papírů vydaných fondem
kolektivního
investování
a v investičním
poradenství týkajícím se investičního nástroje, - všechny vykonávané na základě rozhodnutí České národní banky č.j. 41/N/77/2006/11 ze dne 15.03.2007, které nabylo právní moci 30.03.2007.
4
STATUTÁRNÍ A DOZORČÍ ORGÁNY SPOLEČNOSTI Představenstvo Společnosti (vznik funkce 1.května 2007) Ing. Vratislav Svoboda – předseda představenstva a generální ředitel Vratislav Svoboda získal titul MBA (Master of Business Administration) v oboru mezinárodních financí a bankovnictví na birminghamské univerzitě ve Velké Británii. Absolvoval postgraduální studium financí a managementu organizované universitou v Pittsburgu při Českém manažerském centru. Pracoval pro významnou investiční banku CS First Boston v Praze a rovněž pro mezinárodní účetní, auditorskou a konsultační společnost KPMG.. Další zkušenosti získal účastí na projektech Světové banky a při zakládání penzijních fondů v České republice. Pracoval rovněž jako analytik se specializací na telekomunikační sektor. Vratislav Svoboda byl a je činný v mnoha neformálních skupinách na podporu českého kapitálového trhu. V letech 1997 - 1998 byl členem skupiny poradců ministra financí pro kapitálový trh. V roce 2000 inicioval založení Asociace pro kapitálový trh. Od roku 2000 pracoval jako obchodní a marketingový ředitel a od roku 2004 pracuje jako generální ředitel společnosti. Ing. Dalibor Mátl – člen představenstva a obchodní ředitel Dalibor Mátl je držitelem makléřské licence ministerstva financí ČR a je kandidátem CFA. Je absolventem VUT Brno v oboru Ekonomika a řízení. Po absolvování praxe v oblasti firemních financí začal pracovat v oblasti bankovnictví, kde působil jako makléř a bankovní specialista se zaměřením na správu kapitálových účastí. Investiční činností se zabývá od roku 1992. Ve společnosti působí od roku 1996. Jako investiční ředitel spravoval aktiva penzijních fondů a ostatních institucionálních klientů a byl odpovědný za navrhování a realizace investičních strategií, včetně globálních, zaměřených na „Fixed Income“ instrumenty. Ing. Petr Posker – člen představenstva a investiční ředitel Petr Posker získal ekonomické vzdělání na VUT v Praze. Je členem mezinárodní asociace investičních manažerů a držitelem titulu CFA - Chartered Finance Analyst. Pracovní zkušenosti nabyl v bankovním sektoru a několik let pracoval jako finanční analytik a vedoucí analytického
5
oddělení významné makléřské společnosti. Ve společnosti AAM pracuje jako investiční ředitel a specialista se zaměřením na zahraniční akciové trhy. Dozorčí rada Společnosti Ing. Miroslav Dvořák – předseda dozorčí rady Miroslav Dvořák je absolventem Vysoké školy báňské v Ostravě. V současnosti pracuje pro společnost KKCG a.s., kde zastává post ředitele úseku asset managementu. Před tím působil jako finanční ředitel SPP Bohemia a.s. Ing. Jan Schiesser – člen dozorčí rady Jan Schiesser vystudoval Central European University, obor ekonomie a Ekonomicko-správní fakultu Masarykovy univerzity v Brně, obor finance. V rámci různých pozic se podílel na realizaci a řízení řady projektů z oblasti podnikových financí, obchodování s cennými papíry, na prezentacích pro zahraniční investory a správě aktiv. V ATLANTIKU FT je zodpovědný za řízení společnosti a personální politiku. JUDr. Tomáš Lebeda – člen dozorčí rady Tomáš Lebeda vystudoval právnickou fakultu Univerzity Karlovy. Do roku 2005 působil jako jednatel a výkonný ředitel společnosti Prague Institute, s.r.o. Poté nastoupil do Advokátní kanceláře Císař, Češka, Smutný a spol. jako advokátní koncipient a od roku 2007 takto pracuje v Advokátní kanceláři JUDr. Petr Hála, MBA.
PRŮMĚRNÝ POČET ZAMĚSTNANCŮ V rozhodném období činil průměrný počet zaměstnanců 32,3. Tento byl vypočítán jako součet konečného počtu zaměstnanců v každém měsíci dělený počtem měsíců v rozhodném období.
6
ÚDAJE O SKUTEČNOSTECH S VÝZNAMNÝM VLIVEM NA VÝKON ČINNOSTI INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Nárůst objemu aktiv ve správě Společnost ATLANTIK Asset Management investiční společnost a.s. zvýšila za první pololetí letošního roku o 31 % objem aktiv svých klientu, kterým radí či přímo spravuje portfolia investičních instrumentů. U privátních investorů došlo k navýšení objemu o 18 %, u institucionálních investoru pak o 145 %. Objem těchto prostředku dosáhl ke konci měsíce června hodnoty 3,4 miliardy Kč. Ve stejném období společnost učinila významné kroky vedoucí k založení několika fondů pro kvalifikované investory, jejichž činnost bude zahájena v druhé polovině roku. Velmi slibně se rovněž rozvíjí obchodní aktivity společnosti na Slovensku, kde otevřela novou kancelář. Založení vlastních fondů kolektivního investování V tuto chvíli společnost pracuje na založení otevřeného podílového fondu, který ponese název ATLANTIK Flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond. Tento fond bude investovat převážně do státních dluhopisů s fixním kupónem denominovaných v CZK a nástrojů peněžního trhu v CZK. Rovněž do dluhopisů a nástrojů peněžního trhu jiných zemí s rozvinutým dluhopisovým trhem, dále také do firemních dluhopisů a bankovních depozit.V omezené míře (maximálně 10% hodnoty majetku ve Fondu) do akcií společností zemí Evropské unie. Depozitářem podílového fondu bude Česká spořitelna, a. s., se sídlem Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00, IČ: 45244782, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 1171. Na výkon funkce depozitáře otevřeného podílového fondu ATLANTIK Flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond byla mezi
7
investiční společností a depozitářem uzavřena depozitářská smlouva ve smyslu zákona o kolektivním investování. Vedoucí osoby odpovědné za činnost depozitáře mají dostatečné zkušenosti s kolektivním investováním a s investováním do majetku, na který je zaměřena investiční politika podílového fondu ATLANTIK Flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond.
DALŠÍ SKUTEČNOSTI V období od 1.4.2007 do 30.6.2007 nebyly vedeny žádné soudní či rozhodčí spory, jejichž účastníkem byla nebo je investiční společnost. V daném období nebyli žádní obchodníci s cennými papíry, kteří by vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností.
8
ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Bilanční aktiva společnosti Poslední den rozhodného období
Poslední den minulého rozhodného období
51 343
25 280
35
26
Pohledávky za bankami
10 464
1 832
a) splatné na požádání
10 464
1 832
0
0
4 500
0
0
0
4 500
0
Dluhové cenné papíry
0
0
a) vydané vládními institucemi
0
0
b) vydané ostatními osobami
0
0
Akcie, podílové listy a ostatní podíly
16
7 845
a) akcie
16
7 845
b) podílové listy
0
0
c) ostatní podíly
0
0
Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem
0
0
948
900
a) zřizovací výdaje
0
0
b) goodwill
0
0
948
900
2 505
843
0
0
a) ostatní dlouhodobý hmotný majetek
2 505
843
Ostatní aktiva
16 951
13 120
Pohledávky za upsaný základní kapitál
15 000
0
924
714
Aktiva celkem Pokladní hotovost
b) jiné než splatné na požádání 3. Pohledávky za nebankovními subjekty a) splatné na požádání b) jiné než splatné na požádání
Dlouhodobý nehmotný majetek
c) ostatní dlouhodobý nehmotný majetek Dlouhodobý hmotný majetek a) pozemky a budovy pro provozní činnost
Náklady a příjmy příštích období
9
ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Pasiva společnosti Poslední den rozhodného období
Poslední den minulého rozhodného období
51 343
25 280
Závazky vůči bankám
0
0
a) splatné na požádání
0
0
b) jiné než splatné na požádání
0
0
Závazky vůči nebankovním subjektům
0
0
a) splatné na požádání
0
0
b) jiné než splatné na požádání
0
0
26 171
4 991
Výnosy a výdaje příštích období
0
0
Rezervy
6
2
a) na důchody a podobné závazky
0
0
b) na daně
0
0
c) ostatní rezervy
6
2
Podřízené závazky
0
0
Základní kapitál
58 093
43 093
a) splacený základní kapitál
58 093
43 093
b) vlastní akcie
0
0
Emisní ážio
0
0
Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku
3 905
3 905
a) povinné rezervní fondy a rizikové fondy
3 905
3 905
b) ostatní rezervní fondy
0
0
c) ostatní fondy ze zisku
0
0
Rezervní fond na nové ocenění
0
0
Kapitálové fondy
0
0
Oceňovací rozdíly
0
0
a) z majetku a závazků
0
0
Pasiva celkem
Ostatní pasiva
10
b) ze zajišťovacích derivátů
0
0
c) z přepočtu účastí
0
0
d) ostatní oceňovací rozdíly
0
0
Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období
-31 206
-21 391
Zisk nebo ztráta za účetní období
-5 626
-5 320
ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Podrozvaha Poslední den rozhodného období
Poslední den minulého rozhodného období
Poskytnuté přísliby a záruky
0
0
Poskytnuté zástavy
0
0
Pohledávky ze spotových operací
0
0
Pohledávky z pevných termínových operací
0
0
Pohledávky z opcí
0
0
Odepsané pohledávky
0
0
Hodnoty předané do úschovy, do správy a k uložení
0
0
Hodnoty předané k obhospodařování
0
0
Přijaté přísliby a záruky
5 000
0
Přijaté zástavy a zajištění
0
0
Závazky ze spotových operací
0
0
Závazky z pevných termínových operací
0
0
Závazky z opcí
0
0
636 974
399 873
1 415 109
1 260 658
Hodnoty převzaté do úschovy, do správy a k uložení Hodnoty převzaté k obhospodařování
11
VYFOS25 - NÁKLADY, VÝNOSY A ZISKY NEBO ZTRÁTY INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Výsledovka Od začátku do konce rozhodného období
Od začátku do konce minulého rozhodného období
Výnosy z úroků a podobné výnosy
26
13
Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů
0
0
Výnosy z úroků z ostatních aktiv
41
0
Náklady na úroky a podobné náklady
-56
0
Výnosy z akcií a podílů
0
0
Výnosy z akcií a podílů z účastí s podstatným a rozhod. vlivem
0
0
Ostatní výnosy z akcií a podílů
0
0
Výnosy z poplatků a provizí
17 705
14 423
Náklady na poplatky a provize
-2 185
-1 808
Zisk nebo ztráta z finančních operací
39
-187
Ostatní provozní výnosy
376
109
Ostatní provozní náklady
-1 133
-743
Správní náklady
-20 091
-16 838
Náklady na pracovníky
-13 423
-10 521
mzdy a platy
-10 382
-8 113
sociální a zdravotní pojištění
-3 041
-2 408
0
0
-6 668
-6 317
0
0
ostatní náklady Ostatní správní náklady Rozpuštění rezerv a OP k DHNM
12
Odpisy, tvorba a použití rezerv a OP k DHNM
-395
-289
Odpisy dlouhodobého hmotného majetku
-274
-187
Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zárukám, výnosy z dříve od.pohl.
0
0
Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám
47
0
Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem
0
0
Ztráty z přev. účastí s rozh. a podst. vlivem, tvorba a použ. OP
0
0
Rozpuštění ostatních rezerv
0
0
Tvorba a použití ostatních rezerv
0
0
Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. nebo podst.vlivem
0
0
Zisk nebo ztráta za úč. období z běžné činnosti před zdaněním
0
0
Mimořádné výnosy
0
0
Mimořádné náklady
0
0
-5 626
-5 320
0
0
-5 626
-5 320
Zisk nebo ztráta za účetní období z mimoř. činnosti před zdaněním Daň z příjmů Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění
13
