Compliance Professionaldag Tsunami aan regels: uitdaging of probleem?

in samenwerking met A-Z Compliance Support

Compliance Professionaldag 2015

Tsunami aan regels: uitdaging of probleem?

Programma 1 oktober 2015 SUPERNOVA Jaarbeurs Utrecht

Programma Compliance Professionaldag 2015


bladzijde 1/10

Programma donderdag 1 oktober 2015 Tijd/Lokatie Onderwerp 08.15 – 09.00 Ontvangst & registratie (Supernova) 09.00 – 09.15 Welkom en openingswoord dagvoorzitter Zaal Mission Marlies Veltheer 09.15 – 10.00 Plenair Trends in toezicht vanuit AFM perspectief Egbert Gerritsen Zaal Mission In deze sessie wordt ingegaan op: • • •

Hoe heeft de AFM haar toezicht ingericht? Ontwikkelingen op het gebied van Klantbelang Centraal Waarom heeft de AFM aandacht voor gedrag en cultuur?

10.00 – 10.45 Plenair Compliance benchmark onderzoek Aida Demneri Zaal Mission Gezien de behoefte vanuit vele organisaties om hun Ethics & Compliance efforts te benchmarken tegen andere organisaties, is Deloitte sinds 2013 begonnen met het uitvoeren van een jaarlijks benchmark onderzoek. In maart 2015 zijn de resultaten van de derde editie van het Ethics & Compliance benchmark gepubliceerd waarin de onderstaande vragen centraal zijn gesteld: •

• • • 10.45 – 11.15

Hoe meet je de effectiviteit van een compliance programma? Kijk je naar het aantal incidenten? Of toch naar de boetes die worden opgelegd? Een sterke compliance cultuur is essentieel voor compliance. Hoe realiseer je deze? Moet de compliance officier stimuleren dat medewerkers de (anonieme) whistleblower hotline bellen? Wat is de rol van de compliance officer van nu en in de toekomst?

Pauze (TransitZone) Plenair – Compliance: Loopt u achter de feiten aan of is regeren vooruitzien? Renate Kenter

11.15-12.00 In deze sessie wordt ingegaan op: Zaal Mission

• • • •

Over de toekomst zijn geen data Vooruitzien is nu al bedenken wat zou kunnen gebeuren Hoe scenario’s helpen om vooruit te zien Er bestaan geen slechte scenario’s, alleen slechte voorbereiding!

12.00 – 13.30 Lunch (TransitZone)



bladzijde 2/10

Programma donderdag 1 oktober 2015 Tijd/Lokatie

Onderwerp RONDE A WORKSHOPS 13.30 – 14.15

13.30 – 14.15 Workshop 1 On top of Rules Realtime zicht op relevante wetgeving in de praktijk Ronald van Dijk, Jon Lindeboom Zaal Quest Deze workshop laat zien hoe ‘Ruler’ de compliance functie van Van Lanschot Bankiers ondersteunt bij het uitvoeren van de compliance strategie. In deze workshop wordt ingegaan op: •

• • •

•

Hoe bouw je een robuust eenvoudig compliance framework in een omgeving waarin de financiële wetgeving complex en onoverzichtelijk wordt? Voor welke uitdaging staat de compliance functie en is het hebben van een ‘legal framework’ een ‘must have’ of een ‘nice to have’? Hoe overzicht en inzicht te houden op alle (wijzigingen in) wetgeving?; Ruler (www.ruler.nl) als middel om kennis te delen en actueel inzicht te houden op relevante financiële wetgeving en regulatory technical standards. Welke rol speelt het legal framework in Ruler bij de compliance strategie van Van Lanschot

13.30 – 14.15 Workshop 2 De rol van Compliance bij het verankeren van (nieuwe) wet- en regelgeving in de organisatie Joris Hillebrand, Rick Bonhof Zaal Expedition In deze workshop wordt ingegaan op: • • • •

Moet Compliance een toetsende of sturende rol hebben? Plaats van Compliance in de Regelgeving --> Policies --> Control Framework --> Procedures --> Systemen keten Eerste- vs tweedelijns verantwoordelijkheden bij de uitrol van nieuwe regelgeving Plek van Compliance in een project / programma governance

13.30 – 14.15 Workshop 3 MIFID II: Laatste stand van zaken Larissa Silverentand Zaal Mission In deze workshop wordt ingegaan op: • • •

De laatste stand van zaken met betrekking tot MiFID II/MiFIR De voornaamste uitdagingen in MiFID II Hoe te voldoen aan MiFID II



bladzijde 3/10

Programma donderdag 1 oktober 2015 Tijd/Lokatie Onderwerp RONDE B WORKSHOPS 14.15 – 15.00 14.15 – 15.00 Workshop 4 Privacy, een business enabler? Annika Sponselee Zaal Quest

In deze workshop wordt ingegaan op: •

•

• • •

Meldplicht datalekken; Een datalek is voor elke organisaties onvermijdelijk…. En nu? Hoe moeten organisaties zich voorbereiden op deze nieuwe verplichting? Nieuwe privacy verordening; Wat is de stand van zaken? En ook hier staat de vraag centraal wat men als organisatie moet doen om zich hier op voor te bereiden Is privacy alleen een compliance vraagstuk, of biedt privacy ook kansen? Privacy, een business enabler? Waar moet privacy worden belegd binnen een organisaties? Binnen compliance, legal, security, of ergens anders? Een Privacy Framework is voor iedereen noodzakelijk, maar begin niet met enkel een beleid. Een strategie omtrent gebruik persoonsgegevens is het beste begin

14.15 – 15.00 Workshop 5 De Compliance Officer als interne verkoper van Integriteit! Paul Hommes Zaal Expedition

In deze workshop wordt ingegaan op: • • • •

De De De De

historische rol van de Compliance Officer veranderende rol van de Compliance Officer onderzocht nieuwe Commerciële Compliance Officer Compliance Officer 4.0

14.15 – 15.00 Workshop 6 Marktmisbruik: de laatste stand van zaken Joost Italianer Zaal Mission

In deze sessie wordt ingegaan op: • • • •

De nieuwe Marktmisbruikverordening en -richtlijn Consequenties voor Nederland De rol van de compliance officer Praktijktips

15.00 – 15.30 Pauze (TransitZone)



bladzijde 4/10

Programma donderdag 1 oktober 2015 Tijd/Lokatie

Onderwerp

15.30 – 16.15 Plenair – KYC Registry – The new global registry from SWIFT makes Zaal Mission managing your KYC compliance activities easier Nicolas Willard In this session the following will be addressed:

• • • • •

A single standardized point of reference Validated and up-to-date information Industry owned and operated Unique value-added information (SWIFT Profile) Full access control over your data

16.15 – 17.00 Plenair – Regels voor anti-corruptie zijn okay, te veel regels werkt Zaal Mission corruptie in de hand Linda Slot-Hoving In deze sessie wordt ingegaan op: • • • •

Recente ontwikkelingen op corruptiegebied Recente casuistiek Best practices Stellingen: hoe staat jouw organisatie ervoor?

17.00 – 17.10 Slotwoord Zaal Mission Marlies Veltheer 17.10 – 19.00 Borrel (TransitZone)



bladzijde 5/10

Biografie sprekers Bonhof, Rick is consultant bij Double Effect. Hij is voormalig toezichthouder Autoriteit Financiële Markten. Zijn aandachtsgebieden zijn o.a. marktinfrastructuur en 'asset segregation' en hij is momenteel werkzaam op het gebied van regulatory reporting. Demneri, Aida is Director bij Deloitte en maakt deel uit van het leadership team van Global Governance, de Risk & Regulatory praktijk van Deloitte. Ze heeft meer dan 15 jaar ervaring in het adviseren van organisaties in vraagstukken van governance, risk management en compliance. Samen met haar team heeft zij veel organisaties geholpen met het verbeteren van hun Ethics en Compliance programma’s. (van) Dijk, Ronald, partner bij Charco & Dique en initiatiefnemer van Ruler, is gespecialiseerd in compliance vraagstukken en voert als forensisch accountant bijzondere onderzoeken. Hij adviseert financiële instellingen over toezichtswetgeving en zorgt dat primaire processen (blijven of weer gaan) voldoen aan toezichtswetgeving. Verder ondersteunt hij interne en externe toezichthouders bij compliance en risk management vraagstukken. Hij is binnen de financiële sector werkzaam geweest als accountant, toezichthouder (9 jaar AFM) en risk consultant. Ronald van Dijk is afgestudeerd als Register Accountant en Forensisch Accountant. Gerritsen, Egbert is na een korte periode als ontwikkelingstechnoloog in 1982 gestart bij Hudig-Langeveldt, makelaars in assurantiën (één van de voorlopers van Aon). Hij heeft daar het vak geleerd en is via directiefuncties bij Amev-Interlloyd, Fortis Corporate Insurance en de Zwolsche Algemeene begin van de jaren 2000 uiteindelijk bij Allianz Nederland terecht gekomen. Zijn laatste functie bij Allianz was die van Algemeen Directeur van London Verzekeringen in Amsterdam. Tijdens zijn loopbaan heeft Egbert verschillende nevenfuncties vervult bij o.a. het Verbond van Verzekeraars en de Stichting Salvage. Vanaf april 2010 werkt hij als toezichthouder bij de AFM. Zijn huidige functie is die van manager binnen Doorlopend Toezicht en dan van het team dat toezicht houdt op de grote verzekeraars en banken van Nederland. Daarnaast is hij betrokken bij het project nazorg beleggingsverzekeringen. Hillebrand, Joris is Director Double Effect en geeft leiding aan de wet- en regelgevingpraktijk van Double Effect. Joris is verantwoordelijk geweest voor verschillende EMIR en Dodd-Frank implementaties. Hij is spreker en trainer op het gebied van G20 regelgeving voor derivaten Hommes, Paul is the Risk and Compliance Sales Specialist at LexisNexis. His background is within the banking and insurance industry, he has worked for Zurich L:ife Insurance in The Hague and as Group Compliance Officer at Delta Lloyd in the Netherlands and as Head of Compliance Europe at Aviva plc in London and Paris. He is a Certified Compliance Officer and a member of the board of the ACAMS Dutch chapter. He loves to write books, and has already published a children’s novel and is working on several other stories. Italianer, Joost is partner financieel strafrecht bij NautaDutilh en docent marktmisbruik bij de postdoctorale opleiding Compliance & Integriteit Management aan de VU. Hij adviseert al tientallen jaren financials en non-financials op het gebied van marktmisbruik. Hij is lid van de Adviescommissie Kapitaalmarkt van de AFM en rechter-plaatsvervanger in Haarlem. Kenter, Renate is sinds 2005 strategie consultant, facilitator en trainer bij De Ruijter Strategie. Sinds eind jaren ’90 past zij scenariodenken en strategisch werken toe in de praktijk. Renate heeft uitgebreide ervaring in het faciliteren en leiden van visie en scenario-tostrategy trajecten in zowel de publieke als de private sector. Daarnaast geeft Renate gastcolleges scenario planning bij bedrijfskunde aan de VU en bij Enterprise Risk Management aan de UvA. Tevens geeft zij scenariotrainingen o.a. bij Delft Top Tech Compliance Management en is zij docent bij SIOO.



bladzijde 6/10

Biografie sprekers – vervolg Lindeboom, Jon is directeur compliance bij Van Lanschot Bankiers en is daarvoor bij verschillende organisaties verantwoordelijk geweest voor de compliance functie. Hij is gespecialiseerd in het bouwen van een eenvoudige robuuste compliance inrichting. Hij heeft voorheen gewerkt als toezichthouder en effectenhandelaar. Silverentand, Larissa is advocaat en partner bij NautaDutilh te Amsterdam. Zij is betrokken geweest bij een groot aantal uiteenlopende transacties en adviseert veel financiële ondernemingen over financiële toezichtregelgeving. Daarnaast is zij lid van de redactie van het Tijdschrift voor Financieel Recht en voorzitter van de Vereniging voor Financieel Recht. Slot-Hoving, Linda is committed to make the world a little bit better by contributing to ethical business practices and prevention of fraud and corruption. Educated as a lawyer, over the past 15 years she has worked in different roles as (legal) advisor, compliance officer and investigator in the financial services industry, healthcare-, electronics- and leasing industry. In these roles she has been responsible for setting up an internal fraud investigations department, designing and implementing compliance-, ethics and reputational- frameworks and programs, conducting M&A compliance investigations and FCPA investigations. She is keen to share her knowledge and experience and therefore she is proud to be one of the founders of a forensic investigations executive course at the Erasmus University in Rotterdam, The Netherlands, where she also teaches the course on Anti-bribery and Corruption. Currently, she serves as Treasurer on the board of Transparency International Netherlands and as Vice- president on the board of the Association of Certified Fraud Examiners Netherlands. Sponselee, Annika is verantwoordelijk voor de Privacy praktijk bij Deloitte, bestaande uit 14 privacy adviseurs. Tezamen met haar team benadert ze in de advisering naar klanten privacy vanuit de juridische, technische en ook de organisatorische kant. Annika gelooft er in dat privacy niet alleen een compliance vraagstuk is, het biedt ook kansen voor een organisatie. Voordat Annika bij Deloitte in dienst kwam heeft zij ruim 7 jaar gewerkt als advocaat bij Baker & McKenzie op het gebied van privacy wetgeving. Veltheer, Marlies Willard, Nicolas is responsible for AML and Sanctions Solution, covering Europe, Middle East & Africa (EMEA). Nicolas joined SWIFT in 1987 and has held a number of marketing and sales positions. In 1996 he moved to the SWIFT Paris office where he was responsible for the Global Account Management Programme. In 2000 he joined Bolero International in charge of business development for continental Europe. In 2004 he moved to Logica CMG Belgium where he worked on payments and trade related projects for key customers. He returned to SWIFT in 2006 as global account manager in Paris before he moved to his current role in Banking Initiatives. Nicolas is a graduate of the European Business School (London).



bladzijde 7/10

Vloeroverzicht Jaarbeurs en standhouders Stands (plattegrond volgt)



bladzijde 8/10

Hoofdsponsoren



bladzijde 9/10

Sponsoren



bladzijde 10/10

Compliance Professionaldag Tsunami aan regels: uitdaging of probleem?

Recommend Documents