Compliance Professionaldag 2010 Naar een integere bedrijfsvoering

in samenwerking met A-Z Compliance Support

Compliance Professionaldag 2010 ‘Naar een integere bedrijfsvoering’

Programma donderdag 7 oktober 2010

tijd

Onderwerp

08:30

Ontvangst & registratie

09.00

Welkom en openingswoord dagvoorzitter Cor Jan Dasselaar

09:15

Plenaire sessie – AML and KYC Intelligence Martin Woods Differing requirements for differing risks What is adequate? Why do more? Enhanced KYC - where to find the information What to look for How to find it Most importantly - how to use it Once again how far should we go? - When should we stop? FATF says look forwards, sideways and backwards How can we use the intelligence in our ongoing AML risk management?

• • • • • • • • • • 10.15

Plenaire sessie – Nut en noodzaak van een kenniscentrum integriteit voor de financiële sector Edgar Karssing • • • •

11:00

Code banken De appel en de mand Nut en noodzaak kenniscentrum Mogelijke activiteiten kenniscentrum

Pauze

VERTROUWELIJK

Programma Compliance Professionaldag 2010

bladzijde 1/10

Programma donderdag 7 oktober 2010 (vervolg) tijd

Onderwerp

11:30

Plenaire sessie – De hoofdpunten uit de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) Robbert-Jan Lugard Sinds 1 augustus 2008 zijn naast financiële instellingen (kredietinstellingen, verzekeraars ed) ook advocaten, notarissen, externe registeraccountants, externe accountant- administratieconsultants en belastingadviseurs verplicht cliëntonderzoek te verrichten in plaats van een enkele identificatie van haar cliënt. Daarnaast zijn zij verplicht niet alleen naar de omvang van de eigen transactie te kijken maar over de grenzen van zijn of haar werk (opdracht) heen. Dit om uiteindelijk ongebruikelijke transacties te kunnen herkennen en melden aan de FIU- Nederland. Om in staat te kunnen zijn de wet- en regelgeving na te leven zal een instelling beleid dienen op te stellen en haar werknemers voldoende opleiding te geven. Tijdens deze plenaire sessie zal kort ingegaan worden op de hoofdpunten uit de Wwft: · Het opstellen en vastleggen van beleid met betrekking tot de uitvoering van cliëntonderzoek; · Het monitoren van transacties en melden van ongebruikelijke transacties; en · Het informeren en instrueren van werknemers over integriteitrisico’s.

12.15

Lunch

13:15

Workshop 1 – Efficiënte uitvoering van customer due diligence (KYC) van zakelijke relaties met Company.info bedrijfsinformatie. Benedicte Lochtenberg, Guido Katwijk • •

• •

•

De verhouding tussen gedegen onderzoek doen en het beheersbaar houden van de kosten, is belangrijk voor elke organisatie. Om tot een goed oordeel te komen is men afhankelijk van een diversiteit aan informatiebronnen, die ter verificatie van de door de klant geleverde informatie dienen. Voor een onderneming is het essentieel om fraude en mogelijk reputatieschade te voorkomen. Company.info ondersteunt de 1e en de 2e lijn in bij de RDDM, CDD en KYC werkzaamheden, door een groot aantal bronnen geïntegreerd in één overzichtelijk dashboard te leveren. Dit dient niet alleen het gebruiksgemak, maar zorgt tevens voor veel tijdsbesparing en een besparing van 30% tot 60% op Kamer van Koophandel kosten.

Alle deelnemers aan de dag krijgen een week lang toegang tot info over alle bedrijven in Nederland en mogen gratis voor € 25 aan KvK uittreksels opvragen via Company.info. Workshop 2 – How to effectively manage compliance & integrity within your organisation Sylvie Bleker-van Eyk, Laurent Claassen • • • • •

VERTROUWELIJK

Hoe wordt compliance en integriteit verdeeld over de drie defensielinies binnen de organisatie Welke taken en verantwoordelijkheden behoren bij ieder van de linies Hard & soft controls op het gebied van integriteit. Compliance en integriteit zijn onlosmakelijk met elkaar verbonden zijn Compliance is alleen mogelijk indien er sprake is van een gezonde compliance cultuur, welke in sterke mate gegenereerd wordt door een integere bedrijfsvoering. Programma Compliance Professionaldag 2010

bladzijde 2/10


Onderwerp Workshop 3 – 'Compliance verantwoordelijkheid: Bij wie hoort deze thuis? Michael van Woerden en Peter-Jan van Daal In de huidige financiële crisis is het van belang dat de verschillende spelers binnen de onderneming hun verantwoordelijkheid nemen. Op het gebied van compliance is het niet altijd duidelijk bij wie de verantwoordelijkheid ligt. Om de compliance officer hiervoor handvatten aan te reiken, organiseert NIBE-SVV de workshop: 'Compliance verantwoordelijkheid: Bij wie hoort deze thuis?' Hierin komen de volgende aspecten aan bod: • Welke persoonlijke vaardigheden heeft de compliance officer nodig om te bereiken dat het bestuur en het lijnmanagement hun eigen compliance verantwoordelijkheid nemen? • Welke wijze van communiceren door de compliance officer past daarbij (tav beleid, training, management rapportages, etc.) ? • Aan de hand van een vijftal stellingen/korte casusposities worden in dialoog met de workshopleden 'good practices' op dit gebied uitgewisseld en de valkuilen getraceerd. Van de deelnemers wordt een actieve inbreng verwacht.

14:00

Pauze

14:15

Workshop 4 – Who’s the boss: business or compliance? Andries Doets en Matthieu van Straaten • • • • •

Praktijkvoorbeeld: Goldman Sachs Wettelijk kader: Beheerste en integere uitoefening van het bedrijf en de compliancefunctie Heeft de compliance officer voldoende bevoegdheden? Individuele aansprakelijkheid van de compliance officer Wettelijke bescherming compliance officer?

Workshop 5 – Blowing the whistle and making a difference Jaap Klink en Martin Woods • • • • • •

I am a whistleblower. What I did. Why I did it. How I did it The effects on myself and my family Would I do it again? My actions at Wachovia Why should we all 'do the right thing'?

Workshop 6 – Integraal risicomanagement in de praktijk Mélisande Mual en Jeanette Homan • • • •

•

VERTROUWELIJK

hoe te voorkomen dat introductie van een integrated control framework een tijd en geld verslindend traject wordt hoe te organiseren dat de verschillende afdelingen de voor hen relevante risico's kunnen managen en optimaal kunnen samenwerken wat is de meerwaarde van een integrated control framework hoe te komen tot een onderhoudbaar regulatory compliance framework dat is gekoppeld aan processen en procedures en helpt bij het maken van impactanalyses bij veranderende wet- en regelgeving duurzame integratie regulatory framework voor compliance in GRC tooling; demonstratie voorbeeld cases integratie ERC met gangbare GRC software


bladzijde 3/10


Onderwerp

15:00

Pauze

15:15

Workshop 7 – Compliance in bedrijf Guido Kilsdonk en Carolien Merkens Hoe zorg je als compliance officer voor integer handelen en het voldoen aan de (interne) regels binnen de organisatie? In de praktijk zien we vaak dat compliance in een aparte stafafdeling is georganiseerd, ver van de daadwerkelijke business. Hoe kan deze afdeling ervoor zorgen dat regels worden geaccepteerd, geïmplementeerd en nageleefd? o.a. de volgende aspecten komen hierbij aan de orde - Compliance versus business (staf versus lijn) - Compliance versus management - Implementatie: voorwaarden, projectmatig, going concern De workshop wordt uitgewerkt aan de hand van een praktijkcasus bij een zorgverzekeraar. Workshop 8 – ‘Hoe maakt u compliance aantoonbaar? William Janse en spreker van Eureko Citaat Telegraaf: “Volgens DNB is ’geconstateerd dat verzekeraars de interne beheersingscyclus niet voldoende op orde hebben’. Dit geldt in veel gevallen voor de naleving van de wet- en regelgeving.” Eureko geeft via tOption ScoraaeCard (www.monidee.com) invulling aan opzet, bestaan & werking door het: ♦ Organisatiebreed uitvoeren van Risk & Control Self Assessments (RCSA); ♦ Indentificeren, kwalificeren en kwantificeren van bruto & netto risico's; ♦ Identificeren KRI's (Key Risk Indicators); ♦ Aggregeren en rapporteren op status risico's (mate van beheersing) => Risk & Compliance ScoreCard; ♦ Managen organisatie eigen releases (timeframe) van risk & compliance frameworks met thema benadering (KYC, privacy, etc.) tgv wijzigende en nieuwe wet- en regelgeving.

VERTROUWELIJK


bladzijde 4/10


Onderwerp Workshop 9 – Visie op compliance en nut/noodzaak expertisecentrum Edgar Karssing en Groep Olivier • • •

Waar moet compliance heen? Wat is daarvoor nodig? Hoe kan een expertisecentrum daaraan bijdragen?

Workshop 10 – Automated regulatory mapping/tracking Marco Dubbeld •

• •

•

Door de continue wijzigende (internationale) wet en regelgeving is het mappen van wetgeving op het interne beleid en procedures vaak een tijdrovende exercitie. De meeste bestaande oplossingen bieden geen soelaas bij de mapping naar intern beleid en procedures. Sherlock biedt een wereldwijde unieke oplossing die het mappen en tracken van wet en regelgeving automatiseert en de non-compliance issues geautomatiseerd in kaart brengt. Automatische impact analyse op beleid/procedures na wijzigingen wet en regelgeving

16:00

Pauze

16:15

Forumdiscussie relatie tussen Compliance en Internal Audit functie Arjan Man, Machiel Hoogendoorn en Cor Jan Dasselaar Tijdens deze interactieve sessie geven Arjan Man en Machiel Hoogendoorn een toelichting op het Onderzoek naar de relatie tussen de Internal Audit (IA) functie en GRC (Governance, Risk & Compliance). De forumleden zullen hun mening geven op een aantal stellingen die betrekking hebben op de relatie tussen Compliance en IA. Daarnaast zullen de deelnemers worden gevraagd op een aantal stellingen te stemmen en hun mening te geven. Onderwerpen die hierbij aan de orde komen zijn: het three lines of defense model, moet de scope van de IA functie meer liggen op de uitvoering en resultaten van compliance processen (compliance van de business) of op de compliance functie? De deelnemers worden in de gelegenheid gesteld om vooraf stellingen aan te dragen voor de discussie.

17.00

Slotwoord Cor Jan Dasselaar

17:10

Borrel (gesponsord door Financial Assets)

VERTROUWELIJK


bladzijde 5/10

Biografie sprekers Bleker-van Eyk, Sylvie is Director Deloitte Center of Excellence on Compliance & Integrity Deloitte Enterprise Risk Services Claassen, Laurent is partner bij Deloitte Center of Excellence on Compliance & Integrity Deloitte Enterprise Risk Services Daal, Peter-Jan van is compliance officer bij Rabobank Nederland en oud deelnemer aan de Leergang CCO (NIBE-SVV). Dasselaar, Cor Jan is Hoofd Compliance bij Th. Gilissen Bankiers. Daarnaast is hij voorzitter van de Vereniging van Compliance Officers. Hij werkte 2 jaar bij een accountantskantoor, voorloper Price Waterhouse Coopers; was 9 jaar werkzaam bij Stichting Toezicht Effectenverkeer, voorloper AFM en werkte 10 jaar bij ABN AMRO als Operational Auditor (3 jaar) en 7 jaar binnen de Compliance discipline; namens ABN AMRO participeerde hij in de Wolfsberg Group. Doets, Andries en Matthieu van Straaten zijn advocaten bij Finnius advocaten te Amsterdam. Finnius advocaten is een nichekantoor met een focus op financieel toezichtrecht. Andries en Matthieu hebben jarenlange ervaring op dit rechtsgebied en werkten eerder samen bij NautaDutilh. Zij adviseren onder meer financiële ondernemingen en (beurs)vennootschappen en onderhouden namens onder toezicht staande partijen contacten met DNB en de AFM. Daarnaast procederen zij tegen onder meer beide toezichthouders. Dubbeld, Marco is sinds begin 2009 founder van ngCompliance met het doel wereldwijd oplossingen te bieden voor de huidige compliance problematiek. Voorheen is hij werkzaam geweest als CTO bij een marktleider in de AML en case management business. Marco heeft recentelijk de opleiding tot certified compliance officer afgerond. In de jaren hiervoor is hij actief geweest als ondernemer op diverse gebieden binnen en buiten de IT. Homan, Jeannette is na haar studie Bestuurskunde, Politicologie VU Amsterdam werkzaam geweest bij oa Delta Lloyd en O&I Management partners. Sinds 1995 is zij werkzaam in de bancaire, verzekeringssector. Zij heeft expertise ontwikkeld op het gebied van risicomanagement, compliance en procesinrichting. De rol die zij bij de diverse opdrachtgevers innam, is die van business analyst, projectmanager en/of programmamanager. Vanaf 2003 is Jeannette gestart met haar eigen onderneming PSO Management BV. PSO Management is gespecialiseerd in de vakgebieden Riskmanagement, Compliance en Business Process Management (BPM). Zij ondersteunt organisaties bij het in kaart brengen en beheren van risico’s, compliance issues en processen met behulp van een integrale benaderingswijze. PSO Management is primair werkzaam binnen financiële instellingen. Tot haar klanten rekent zij gerenommeerde banken, verzekeraars, beleggingsinstellingen, pensioenorganisaties en vastgoedbedrijven. Hoogendoorn, Machiel werkt sinds 1 juli j.l. bij ABN AMRO Bank. Daarvoor werkte hij sinds 1985 bij Fortis Bank Nederland. Op dit moment is Machiel werkzaam als compliance officer. Binnen de afdeling Compliance is hij specifiek verantwoordelijk voor de portefeuille Risk & Reporting. Machiel is destijds gestart bij de Internal Audit afdeling. Hij heeft zich in die periode vooral beziggehouden met de uitvoering van operational audits gericht op de hoofdkantooractiviteiten van de bank. Vervolgens heeft hij een aantal jaren leiding gegeven aan de afdeling Veiligheidszaken. Deze afdeling was o.a. verantwoordelijk voor activiteiten op het terrein van fraudepreventie en fraude-onderzoek. De eerste 10 jaar van zijn loopbaan is Machiel werkzaam geweest in de openbare accountancy. Janse, William Bachelor of Science in Information and Communication Technology (1995), is the responsible executive for information technology within Monidee. Karssing, Edgar is Associate Professor aan de Nyenrode Business Universiteit and senior trainer and researcher at EIBE, the Institute for Responsible Business. Katwijk, Guido is Business Development Manager Company.info en sinds 2,5 jaar verantwoordelijk voor het adviseren van compliance officers en investment managers. Voorheen was hij werkzaam bij ABN AMRO Compliance als Customer Due Diligence Manager en bij ABN AMRO Transaction Monitoring als fraude analist.

VERTROUWELIJK


bladzijde 6/10

Kilsdonk, Guido heeft ruim 15 jaar ervaring in het adviseren van financiële instellingen. Hij is met name deskundig in het inrichten van IT- Risk management - en compliance functies van financiële instellingen. Guido heeft aan meerdere publicaties op het gebied van compliance en integriteit meegewerkt, ondermeer de Benelux Financial Crime survey die in 2005 werd gepubliceerd. Guido Kilsdonk is sinds 2006 partner bij SeederDeBoer. Klink, Jaap is managing director bij Trust Alliance with background as real estate professional with substantial international trust and property experience as well as a straight-forward, entrepreneurial but also an expedient attitude. Lochtenberg, Benedicte is commercieel directeur van Company.info en heeft 15 jaar ervaring in de sales en marketing van financiële dienstverleners, als strategie consultant bij PricewaterhouseCoopers en marketing manager bij Fortis en MeesPierson. Sinds 4 jaar is ze verantwoordelijk voor de groei van Company.info en het ondersteunen van accountmanagers van banken met informatie over hun klanten en prospects. Lugard, Robbert-Jan is managing partner Emstermate Muizenbergje Compliance and Legal Services en Confiad B.V. In 2004 heeft hij Confiad B.V., compliance consultancy op het gebied van integriteittoezicht voor trustkantoren, opgericht. Vanuit Confiad adviseert hij trustkantoren over de interpretatie en de implementatie van de wet- regelgeving en assisteert trustkantoren bij het opstellen van beleid en het schrijven van procedures in het voor hen verplichte procedurehandboek. Sinds de invoering van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (WWFT) adviseert hij ook andere instellingen over het verrichten van cliëntonderzoek en het ontwikkelen van beleid ter naleving van de Wwft (www.emstermate-muizenbergje.nl). Ten slotte geeft hij cursussen aan trustkantoren en instellingen die onder de Wwft vallen zoals banken, accountants en advocaten- en notariskantoren. Publicaties oa in het Tijdschrift voor Compliance; lid van de Raad van Advies voor de “Nieuwsbrief Wwft in de Praktijk”. Man, Arjan is responsible within PricewaterhouseCoopers the Netherlands for the Internal Audit proposition for the financial sector. He has more than 15 years international experience in various roles in the area of risk and control, both as an advisor and auditor. He has also delivered many training programmes in the area of operational audit and management control. He holds presentations during Internal Audit Events and publishes regularly on his area of expertise. Merkens, Carolien werkt sinds 2007 als managing consultant bij SeederDeBoer. Zij heeft een achtergrond in het bankwezen en heeft gewerkt als compliance officer bij een middelgrote Nederlandse bank. Daarvoor heeft zij gewerkt als toezichthouder bij De Nederlandsche Bank. Ontwikkelingen op het gebied van compliance en integriteit boeien Carolien. Deze aspecten hebben immers een nauwe samenhang met zowel het gedrag van mensen als ondernemingen. Mual, Mélisande is Director Sales & Marketing van ERC Electronic Publishers B.V. Na haar studie Rechten aan de Rijks Universiteit Utrecht werkte Mélisande Mual bij TPG en KPN in verschillende marketing en sales functies. In 2002 maakte zij de overstap naar uitgeverij Kluwer. Bij deze uitgeverij vervulde zij verschillende management functies en leidde zij een productinnovatie programma gericht op compliance professionals bij financiele instellingen. Sinds begin 2009 is zij directeur bij ERC Electronic Publishers, een uitgeverij die zich sinds 2006 uitsluitend toelegt op het inzichtelijk maken van financiële wet -en regelgeving en financiële instellingen ondersteunt bij het ontsluiten en onderhouden van hun specifieke regulatory framework voor compliance. Straaten, Matthieu van en Andries Doets zijn advocaten bij Finnius advocaten te Amsterdam. Finnius advocaten is een nichekantoor met een focus op financieel toezichtrecht. Andries en Matthieu hebben jarenlange ervaring op dit rechtsgebied en werkten eerder samen bij NautaDutilh. Zij adviseren onder meer financiële ondernemingen en (beurs)vennootschappen en onderhouden namens onder toezicht staande partijen contacten met DNB en de AFM. Daarnaast procederen zij tegen onder meer beide toezichthouders. Woerden, Michael van heeft meer dan tien jaar praktijkervaring op het gebied van compliance (o.a. bij Abn AMRO). Hij is als docent verbonden aan de Leergang CCO (NIBE-SVV) en voorzitter van de redactie van het boek ’10 Jaar compliance’ (NIBE-SVV, 2010). Michael van Woerden is directeur-eigenaar van Keycompliance. Woods, Martin is one of those people who has worked in the anti-money laundering space ever since the advent of the very first drug trafficking act offences became law in the UK in 1984. He has been investigating money laundering and money launderers for in excess of 25 years, initially as a police officer, then as a money laundering reporting officer working in investment banks and more recently in the capacity as a consultant and advisor.

VERTROUWELIJK


bladzijde 7/10

Standhouders

Company.info ERC/PSO Management Finnius Advocaten Monidee NCI NIBE SVV ngCompliance NIG Compliance Orgtel SeederDeBoer Trustalliance VU Master of Corporate Compliance

Routebeschrijving naar RAI Per trein De RAI heeft een ‘eigen’ station, Amsterdam RAI. Dit station ligt op een steenworp afstand van het RAI-complex en is vanuit het hele land uitstekend bereikbaar per trein. Volg de borden Amsterdam RAI als u het station uitkomt. Voor meer informatie raadpleeg de NS Reisplanner op www.ns.nl Per tram, metro en bus Tram 4 rijdt tussen de RAI (halte Europaplein), het centrum van Amsterdam en Amsterdam Centraal. Vanaf station Amstel kunt u de RAI bereiken met metro 51 en bus 15. Metro 51 heeft tevens verbinding met Amsterdam Centraal. Metro 50 onderhoudt een regelmatige dienst tussen Amsterdam Sloterdijk en Gein en stopt bij station RAI. Per auto Direct bij het naderen van Amsterdam via de autosnelweg A1 (Amersfoort/ Amsterdam), A2 (Utrecht/ Amsterdam) of A4 (Den Haag/ Amsterdam) is op de ringweg de RAI aangegeven op de ANWB-borden. Amsterdam RAI ligt direct aan de ringweg (afslag S109). Vanaf de afslag is de route naar de parkeergarages aangegeven.

VERTROUWELIJK


bladzijde 8/10

Sponsors Hoofdsponsor

Sponsoren

Leading Provider of Reward Plan, Risk & Compliance Solutions

VERTROUWELIJK


bladzijde 9/10

Postgraduate opleiding Compliance Compliance & Integriteit Management E: [email protected] T: 020 5982509 5982509

www.financialassets.nl

Next generation compliance solutions to better engage with the business

VERTROUWELIJK


bladzijde 10/10

Compliance Professionaldag 2010 Naar een integere bedrijfsvoering

Recommend Documents