BUSINESS RULES. instrument en methode voor compliance en agility. NGI Den Haag 2008 S. Spreeuwenberg

BUSINESS RULES

instrument en methode voor compliance en agility

NGI Den Haag 2008 S. Spreeuwenberg

PRESENTATOR

Drs. S. Spreeuwenberg has a background in artificial intelligence and 8 years of experience in business rules modeling and application development were business rules play an important role. She is the co-founder and director of LibRT. LibRT helps customers to assess and improve the quality of business rules. We believe that focus on quality is necessary to profit of all promises of the business rules approach.

Silvie is involved in the business rules work group of the OMG working on standardization of business rules and is editor of the European section of the Business Rules Community. LibRT is co-organizer of the European Business Rules Conference. She can be contacted at: [email protected]

2

RuleArts, jointly and equally owned by: Business Rules Solutions Recognized world leader in the business rule approach. Provides the complete set of services and the expertise that enable organizations to apply the business rule approach. Offers public seminars, in-house training, publications, tools, and Proteus™, the internationally acclaimed and proven business rule methodology.

LibRT LibRT focuses on supporting the delivery of high quality business rules. Provides products and services targeted at effective knowledge management in business applications. Offers VALENS, the industry's first independent product targeted at verifying and validating business rules. RuleArts presents it’s business tool …RuleXpress

THE BUSINESS TOOL FOR EXPRESSING & COMMUNICATING BUSINESS RULES

RuleArts presents it’s business tool …RuleXpress

DE ORGANISATIE VAN VANDAAG

wordt geconfronteerd met een toenemende vraag haar activiteiten en beslissingen te verantwoorden is afhankelijk van key-players met overzicht, inzicht en kennis van de operationele regels heeft behoefte aan flexibiliteit

compliance

s l e g e R r en st u rag ge d

e r a w t f So form co n e g e l s r e d

Re

e h e ge l b

g n i e rs

inzicht

R

h e b l e ge

n i s r ee

systeem ontwikkeling

5

g

AGENDA

THEMA 2

THEMA 1

THEMA 3

BELANG & RISICO'S

DE ROL VAN REGELS BINNEN EEN ORGANISATIE

PLAN VAN AANPAK

6

REGELS STUREN GEDRAG

leidraad voor gedrag of handeling

criterium voor besluitvorming

stuur element die een verplichting of noodzakelijkheid met zich mee brengt

bedrijfsregel

een bedrijf kan de regel opstellen, uitvaardigen, herzien of stopzetten

n ! e e n e g t t s e u w d r u u t a n

7

BEDRIJFSREGELS een heldere formulering

een bedrijfsregel is helder geformuleerd, geen proza, zonder onnodige bijzinnen.

gestructureerd, condities zijn duidelijk te onderscheiden

staat op zichzelf, heeft geen impliciete aannames over context, is declaratief.

is ondubbelzinnig, alle gebruikte woorden zijn eenduidig gedefinieerd. 8

Marketing

Beleid Wetgeving

Beleid en overige semigestructureerde en ongestructureerde informatie die niet direct uitvoerbaar is.

lsjdflsj dfl;sjdf ;aisjf oisa rjfopmwirrjvowrjfopasjgfl;d jfg,dfsvnoru rhtopweyh teoifhopwaurowjos lwjaeropwu ;sijdlsdkjflkjspidjfuoawu l;isajdf oawujr ksjdflasj oiffj woifj slkdfjopaiwjj foisaidjf paiwj

Architecturele business rule: een richtinggevend principe voor de inrichting van operationele processen.

BUSINESS RULES EN ….

requirements business process management enterprise architecture compliance corporate performance management service oriented architecture

10

REQUIREMENTS de verschillen tussen bedrijfsregels en requirements

de levensduur van een requirement is gelijk aan de levensduur van het systeem waarvoor de requirement is gefomuleerd requirements geven aan waar een systeem aan moet voldoen om naleving van de regels te ondersteunen / garanderen verschillende requirements kunnen de naleving van regels in meer of mindere mate ondersteunen

11

REQUIREMENTS hoe verhouden regels en requirements zich tot elkaar? regel 1: Een bestuurder van een auto moet een geldig rijbewijs hebben regel 2: Een rijbewijs is geldig indien aan alle volgende voorwaarden is voldaan: • Het rijbewijs is van de bestuurder • De geldigheidsdatum van het rijbewijs is later dan de datum van inspectie • De bestuurder rijdt in een type voertuig waarvoor het rijbewijs recht geeft.

1.

Welke systemen kunnen wij bedenken om naleving van deze regels af te dwingen?

2.

Bestaan de regels ook als we geen systeem kunnen bedenken waarmee naleving aan de regels gegarandeerd wordt?

3.

Zal het implementeren van een systeem zorgen voor naleving van alle regels? 12

BUSINESS PROCESS MANAGEMENT regels moeten gescheiden worden van processen

proces geeft volgorde van handelingen aan en welke actoren nodig zijn.

het geeft aan wat er gedaan moet worden in reactie op een gebeurtenis

door het proces uit te voeren wordt een product of dienst afgerond

regels geven richting aan gedrag

regels geven aan hoe een stap in het proces uitgevoerd moet worden. EVENT

PRODUCT 13

PRODUCT VERSUS PROCES REGELS sommige regels gaan over het proces

product regels regels die een dienst of product definieeren

proces regels regels die beperkingen oplebgen aan de uitvoering van een proces.

iedere klacht moet binnen drie weken beantwoord worden.

14

TUSSENSTAND regels vullen bestaande methoden aan

een stukje geschiedenis over de computer van vandaag door het scheiden van de programma instructies en de verwerking van deze instructies werden computers programmeerbaar.

dit trucje hebben we een aantal keer herhaald en resulteert in:

meer flexibiliteit

minder redundantie / potentieel hergebruik

efficiënter werken 15

ENTERPRISE ARCHITECTURE twee benaderingen

(1) descriptieve: architectuur geeft weer wat een ontwerp is (2) de normatieve: architectuur geeft aan hoe een ontwerp moet worden. Architectuur (2) = een coherente en consistente set van principes en standaarden voor het ontwerp van een systeem IT architectuur voor het ontwerpen van IT systemen Enterprise architectuur voor het ontwerpen van enterprises

16

Aandachtsgebied Enterprise Architecture Aandachtsgebied Business Rules Marketing

Beleid

hoe ?

Wetgeving




17

COMPLIANCE het integreren van weten regelgeving in de dagelijkse gang van zaken. (H. Gelinck, de science of compliance)

opgelegde wet en regelgeving bedrijfsregels uitvoering handhaving

18

Aandachtsgebied Business Motivation Model

Marketing

Beleid Wetgeving



waarom ?


waarom ? 19

CORPORATE PERFORMANCE MANAGEMENT uitvoering van de bedrijfsstrategie optimalizeren en bewerkstelligen dat ook op de werkvloer de strategische doelstellingen worden nagestreefd. (BPM magazine 2007)

meten is weten

regel:

Hoe goed doen we het ?

Key Performance Indicators

Een klacht moet binnen 3 weken worden behandeld.

Centraal gegevens verzamelen

kpi:

Noodzaak uniforme definities

doorlooptijd klacht afhandeling 20

Aandachtsgebied Corporate Performance Management

Marketing

Beleid

hoe ?

Wetgeving


hoe ?



21

SERVICE ORIENTED ARCHITECTURE

afstemming klant - leverancier interactie impliceert afstemmen bedrijfsregels

1. 2.

verdeling regels over services: generieke service met klant specifieke regels per onderwerp / domein een kennis service

22

SERVICE ORIENTED ARCHITECTURE

Ministerie van Onderwijs

Salaris administratie kantoor

web request Staal industrie

web service

web request cao regels 23

AGENDA

THEMA 2

THEMA 1

THEMA 3

BELANG & RISICO'S


PLAN VAN AANPAK

24

Marketing

Beleid Wetgeving

Beleid en overige semigestructureerde en ongestructureerde informatie die niet direct uitvoerbaar is. key players

KEY PLAYERS

schrijven systeem specificaties zijn betrokken bij organisatie ontwerp processen herkomst regel wordt niet vastgelegd een ‘regel’ kan in verschillende specificaties terechtkomen de specificaties zijn niet goed valideerbaar door de business onduidelijk op basis van welke regels een beslissing of dienst tot stand is gekomen

26

PROBLEMEN

moeilijkheden bij het aantonen dat de regels in de operationele uitvoering worden nageleefd, zelfs als ze zijn geautomatiseerd moeilijkheden met de uitleg van wat het 'systeem' heeft berekend moeilijk business verantwoordelijk te maken voor specificaties

geen expliciete relatie tussen operationeel gedrag en beleid geen toegankelijk overzicht van de geïmplementeerde regels gevolgen wijzigingen in wet en regelgeving dus ook moeilijk te overzien

27

EEN KWESTIE VAN BALANS gevolg minder wendbaar compliance moeilijk aantoonbaar telkens dezelfde (hoge) kosten bij wijzigingen risico’s voor bedrijfsvoering als key players de organisatie verlaten

28

PROCESSEN - REGELS -KPI'S

KPI : doorlooptijd klacht afhandeling

$ $

Een klacht moet binnen 3 weken worden behandeld.

Iedere deelnemer heeft recht op de aanvullingsregeling 55 – indien de deelnemer op 1 januari 2005 jonger is dan 55 jaar …..

KPI : consistente toepassing regel

29

CONTINUE VERBETERING IN EEN CLOSED LOOP uitdagingen

meten is achteraf weten

certificering vraagt om vooraf weten

tuurinformatie versus stuurinformatie

transformatie stuurinformatie in gedrag

korte termijn perspectief

transparantie en klantvriendelijkheid

Ui

tle

ge

nb eg

r ip

Inzicht in handelen

$$

valkuilen

F

d ee

ba

c

v ko

er

pe

a rm rfo

nc

e

30

AGENDA

THEMA 2

THEMA 1

THEMA 3

BELANG & RISICO'S


PLAN VAN AANPAK

31

WAT BIEDT DE BUSINESS RULES AANPAK ? methodiek voor het opstellen van regels templates, vocabulaire, structuur, mapping naar IT en processen

proces voor regelwijzigingen verantwoordelijkheden, verificatie en validatie

administratie voor regels, traceerbaarheid en nalevinginformatie snel kunnen vinden van de juiste regels, compliance aantonen, rapportage, naleving

technologische hulpmidellen

diverse producten die beheer en implemementatie ondersteunen 32

METHODIEK BUSINESS RULES voor de business begrijpelijke taal

geen syntax of programmeer paradigma

onafhankelijk van technologie regel kan gebruikt worden in software, in procedure, in handboek of in folder

precies, niet ambigu terminologie wordt gedefinieerd in vocabulaire definities, synoniemen en homoniemen vastleggen relaties tussen concepten vastleggen "Businesspeople" are the ultimate owners of business rules. The IT department should use business rule technology to lead the business to a rule . Gartner 2007 33

BEGIJPELIJKE TAAL business rules in IT systemen namespace klant { public class Klant { void BepaalKlantStatus() { if( besteedbedrag_dit_jaar > 100 && besteedbedrag_vorig_jaar > 100 && besteedbedrag_tweejaargeleden > 100) status = KlantStatusEnum.VasteKlant; }

program vaste klant; update set where

klant status = 'vaste klant' besteedbedrag_dit_jaar > 100 besteedbedrag_vorig_jaar > 100 besteedbedrag_tweejaargeleden > 100;

StatusVasteKlant(Klant) if Besteedbedrag_dit_jaar_min_100(Klant), Besteedbedrag_vorig_jaar_min_100(Klant), Besteedbedrag_tweejaargeleden_min_100(Klant)

34

ONAFHANKELIJK VAN TECHNOLOGIE IT

Webmaster

Business Expertise

Call center

Operations

Quality Assessment 35

METHODIEK voorbeeld term

definitie "klant"

marketing afdeling een organisatie of individu die in het afgelopen jaar minimaal één bestelling geplaatst en betaald heeft.

verkoop afdeling een organisatie of individu die in de afgelopen drie maanden interesse heeft getoond in de aanschaf van minimaal één product. 36

EEN UITSTAPJE NAAR DE TAALKUNDE

37

METHODIEK feiten

relaties tussen concepten definieren betekenis prijs

totaal bestel bedrag

heeft

heeft

bestel items

bestaat uit

bestelling

plaatst

klant

heeft

is

bestel datum

vaste klant

38

METHODIEK regels

regels gebruiken de termen uit het vocabulaire regels leggen beperkingen op aan feiten een klant is altijd een vaste klant indien de klant een bestelling plaatst met een totaal bestel bedrag van 10.000 Euro benodigde feit typen: • klant is een vaste klant • klant plaatst bestelling • bestelling heeft totaal bestelbedrag 39

METHODIEK de regel formulering in natuurlijke taal

natuurlijk, natuurlijk, maar wel gecontroleerd een regel heeft een onderwerp een regel heeft tenminste één rule-key-word een regel kan een conditionele uitdrukking bevatten

is altijd indien

40

PROCES VOOR REGELBEHEERSING best practices besteed aandacht aan een wijzigingsproces voor regels bedenk welke rollen en verantwoordelijkheden betrokken zijn incorporeer diverse feedback momenten naar opsteller van beleid en wetgeving besteed veel aandacht aan verificatie en validatie onderken verschillende soorten wijzigingen met bijbehorende doorlooptijden integreer een 'closed loop' op basis van nalevinginformatie en KPI’s

41

ADMINISTRATIE BUSINESS RULES compliance, nalevinginformatie, zachman

groepeer regels naar herkomst en gebruik administreer welke regels betrokken zijn bij welke beslissing management informatie over regels: wat:

wat is de regel?

hoe:

hoe wordt de regel uitgevoerd?

waar:

voor welke rechtseenheden geldt deze regel?

wie:

welke partijen zijn betrokken bij naleving van de regel?

wanneer:

welke wijzigingen zijn van invloed op naleving van de regel?

waarom:

wat is de motivatie voor deze regel? 42

BEHEER REGELS IS CONTINU PROCES

Stel, applicatie A en applicatie D hebben dezelfde regels nodig. Wie is de eigenaar van de regels? En hoe zorgen we voor een consistente interpretatie?

We vervangen na een aantal jaar de applicatie A in project 5. Wie heeft dan de regels beheerd in de periode tussen project 1 en project 5? bron: Tony Morgan 43

ERVARINGEN

verbetering communicatie

wederzijds begrip IT / Business

meer samenwerking

duidelijker beeld bij wijzigingen

44

HELP, gaat dit allemaal niet teveel tijd kosten ?

NEE de tijd die je verliest met organiseren, win je met zoeken en vinden EN als je de denkstappen niet expliciet maakt dan wordt je afhankelijk van key players de interpretatie van beleid en regelgeving wordt traceerbaar en daardoor is minder review tijd nodig en wie gaat dat dan doen? het zal gemakkelijker zijn medewerkers te vinden met competenties op 1 niveau dan met competenties op alle drie de niveaus 45

ONDERSTEUNENDE HULPMIDDELLEN diverse producten onder de noemer(s):

rule engine business rule engine business rules management suite (BRMS) requirements management repository Business rules platforms are an increasingly business proces management suite popular alternative to conventional programming to automate decisions, analysis to action, and policy compliance. Forrester, enterprise architecture repository 2006

markt heeft traditie met het automatiseren van regels, dit is aan het veranderen synergie met diverse gerelateerde producten mogelijk 46

TECHNIEK

47

TECHNIEK business rules in IT systemen namespace klant { public class Klant { void BepaalKlantStatus() { if( besteedbedrag_dit_jaar > 100 && besteedbedrag_vorig_jaar > 100 && besteedbedrag_tweejaargeleden > 100) status = KlantStatusEnum.VasteKlant; }

program vaste klant; update set where

klant status = 'vaste klant' besteedbedrag_dit_jaar > 100 besteedbedrag_vorig_jaar > 100 besteedbedrag_tweejaargeleden > 100;

StatusVasteKlant(Klant) if Besteedbedrag_dit_jaar_min_100(Klant), Besteedbedrag_vorig_jaar_min_100(Klant), Besteedbedrag_tweejaargeleden_min_100(Klant)

48

TECHNIEK business rules in IT systemen

bedrijfsregels

technische regels

mapping

49

TECHNIEK

50

TECHNIEK business rules engines met inferentie strategie

wat is een inferentie strategie? een algoritme, die een redenering met regels op een efficiënte manier kan uitvoeren, voor een specifieke situatie.

twee redeneer methoden: data gedreven

welke regels moet ik toepassen op deze situatie?

doelgedreven

welke regels moet ik toepassen als ik deze uitkomst wil weten?

51

TECHNIEK business rules engines met inferentie strategie

regels moeten aan bepaalde syntax voldoen klant.status = 'vaste klant' IF klant.bestellingbedrag_dit_jaar > 100.000 EN klant.bestellingbedrag_vorig_jaar > 100.000 EN klant.bestellingbedrag_twee_jaar_geleden > 100.000

bovenstaande wordt ook wel de formele versie van de business rule genoemd.

de meeste inference engines ondersteunen regels die iets afleiden of berekenen 52

TECHNIEK business rules engines zonder inferentie strategie

vaak gekoppeld aan een database tool business rules worden vertaald naar: database constraints, triggers, stored procedures, queries, relatie tabellen.

53

Gespecialiseerde rule management producten

Management ondersteuning

PRODUCTEN

Sterk in executie

Low

Geen executie

Algemene edit en beheer omgevingen

Begint te komen

Bijna alle rule engines voor programmeurs

54

ROI Harvest rules on a project basis

Re-use your rules between projects

Needed resources at moment in time

Time line

Accumulated investment in time 55

BUSINESS RULES COMMUNITY links

www.business-rules.info

business rules journal en portal (portal voor Europa)

www.businessrulesportal.org

duitse business rules portal

www.eurobizrules.org / www.ebrc.com

europese business rules conferentie

www.businressrulesforum.org amerikaanse business rules conferentie 56

BUSINESS RULES COMMUNITY auteurs

roger burlton oprichter business process group

barbara von hall

bedrijfsregels en requirements analyse

tony morgan

goede en praktische inleiding voor IT-ers

ron ross

'father of the business rules' voor de business 57

BUSINESS RULES COMMUNITY in nederland

nederlands business rules platform www.brplatform.org 5 bijeenkomsten per jaar en werkgroepen

special issue BPM magazine

oktober / november

SDU ICT reeks

te verschijnen zomer 2008 gaat in op de organisatorische en strategische consequenties van de Business Rules Aanpak 58

MORGEN BIJEENKOMST BRPN 15:30 – 18:00 nbc-greenvillage nieuwegein

Lothar Kleinhaarhuis van ELQ i.s.m. Leo Hermans van Everest. Hoe is ELQ erin geslaagd om snel te penetreren in de Nederlandse markt voor risicovolle hypotheken en om haar business snel aan te blijven passen aan het groeiende inzicht in de (nieuwe) markt en aan de wijzigingen daarin? Er is sprake van ongebruikelijke wendbaarheid in de praktijk zowel wat betreft de bedrijfsvoering en het risicobeleid als wat betreft de business applicaties. Met de nog steeds alom gebruikelijke software engineering aanpak voor implementatie van business logica was dit onmogelijk geweest. [email protected]

59

VRAGEN

More on what ruleXpress is and isn’t Business perspective ...

RuleXpress is to business people and business analysts … as MS Word is to writers. IT perspective ...

RuleXpress is to business people and business analysts ... as MS Visual Studio is to software developers. RuleArts presents it’s business tool …RuleXpress

What RuleXpress is not?! a rule or inference engine. a modeling environment (e.g., UML tools such as Rational Rose). a text processor. a spreadsheet. a taxonomy/terminology tool. a controlled English tool. a traditional requirements management tool. a general knowledge management tool. RuleArts presents it’s business tool …RuleXpress

RuleXpress: what’s new Built for use by business people and business analysts on their terms. Easy to use. Extensible, customizable, localizable. As-you-go quality assessment. As-you-go teaching ... self-instructional. Rule verification at the business level. Visualization at the business level. True natural-language support and deep semantic analysis. Down-to-earth knowledge management for everyday business activities. Completely methodology-independent.


RuleXpress, screen-prints


communication

COMMUNITY company

customers

collaboration

Easy and business friendly user interface Activities and Tasks


Helper: Manageable Items

Specialized Editor

Your Rules at Your Fingertips


Consistent Use of Terminology in Your Rules When you write rules: Drag and drop defined terms See definitions of terms Formatting of rule statement indicates which terms are undefined


Organize Your Rules in Groups


Find Your Rules using Filters


Assess the quality for your vocabulary and rules


Assess the quality, quality rules


Assess the quality, individual quality grade


Your Business Metadata Extensible


Dictionary lookup to help you defining terms


Drill down dependency between rules and terms


Add and view relationships between rules


Collaboration in a team


Automatically detect conflicting edits


Report to your peers (based on XML)


Graphical fact modelling


BUSINESS RULES. instrument en methode voor compliance en agility. NGI Den Haag 2008 S. Spreeuwenberg

Recommend Documents