Integrale Planning & Evaluatie cyclus

Beschrijving integrale P&E-cyclus – TU Delft ( versie 2.1, augustus 2012)

Integrale Planning & Evaluatie cyclus

TU Delft

1/17


INHOUDSOPGAVE I NLEIDING ................................................................................................ 3 A LGEMENE BESCHRIJVING .............................................................................. 4 1.1 P LANNING & E VALUATIE : W AT IS HET ? .................................................... 4 1.2 Doelstellingen ................................................................................ 5 1.3 Succesfactoren .............................................................................. 6 1.4 Ownership ..................................................................................... 6 1.5 Inbedding binnen de bestuurlijke structuur TUD en het HO-bestel ........ 6 1.6 Tijdschema .................................................................................... 7 1.7 Instrumenten ................................................................................. 8 1.7.1 1.7.2 1.7.3 1.7.4

Instellingsplan .................................................................................... 8 Facultaire Meerjarenplan ...................................................................... 8 Bestuurlijke afspraken ......................................................................... 8 Maand- en kwartaalrapportages ............................................................ 8

Medezeggenschap bij de P&C-cyclus........................................................... 9 2.1 Instellingsniveau ............................................................................ 9 2.2 Facultaire niveau ............................................................................ 9 BIJLAGE II ............................................................................................ 13 Facultaire Meerjarenplan 2012-2015 ......................................................... 13 Format & Checklist ................................................................................. 13

2/17


INLEIDING Deze notitie bevat een beschrijving van de opzet en inrichting van de integrale Planning & Evaluatie -cyclus (P&E-cyclus) zoals deze binnen de TU Delft is opgestart in 2004. De beschrijving moet de lezer in brede zin een overzicht bieden van de belangrijkste aspecten van de cyclus. Daarnaast geeft de beschrijving inzicht in de bijbehorende structuur, processen en instrumenten. Deze notitie is geschreven voor de volgende doelgroepen : de bestuurders binnen de TU Delft; de facultaire- en afdelingssecretarissen; de directeuren, managers en beleidsmedewerkers binnen de functiedomeinen en overige geïnteresseerden. In deze beschrijving staat vooral de P&E-cyclus op het instellingsniveau centraal. De kern van de cyclus bestaat uit het bestuurlijk overleg tussen College van Bestuur (CvB) en de faculteit vertegenwoordigd door de Decaan en het managementteam. Onderwerp van gesprek zijn ambities, doelstellingen, strategie en beleid van de individuele faculteiten binnen de kaders van de instelling. De Facultaire Meerjarenplannen bieden het kader voor de gesprekken. De uitkomsten van de dialoog worden vastgelegd in bestuurlijke afspraken tussen het CvB en de Decaan. De P&E-cyclus wordt gecoördineerd vanuit het Bestuursbureau van de TU Delft. De Stuurgroep P&E monitort de voortgang en kwaliteit van de cyclus. de Stuurgroep P&E bestaat uit de Secretaris van de Universiteit en de directeuren Instellingsbeleid, Finance, Human Resourses en Onderwijs & Studentenzaken. De directe link met de faculteiten is geborgd in het tweewekelijks overleg met het facultair secretarissenteam, voorgezeten door de Secretaris van de Universiteit. In de notitie wordt op hoofdlijnen de P&E-cyclus beschreven (wat, hoe, wie en waarom). In de bijlagen zijn een aantal onderdelen uitgewerkt zoals definities kengetallen, formats en de procesgang.

3/17


ALGEMENE BESCHRIJVING In dit hoofdstuk wordt op hoofdlijnen beschreven hoe de Integrale P&E-cyclus er uit ziet, wat het beoogt en hoe deze is ingebed binnen in de bestuurlijke structuur van de TU Delft en binnen het Hoger Onderwijsbestel.

1.1 P LANNING & E VALUATIE : W AT IS HET ? Bestuurlijke overleg: De Integrale Planning & Control-cyclus van de TU Delft heeft als kern het jaarlijkse Bilaterale overleg tussen College van Bestuur en Decaan en Managementteam van de individuele faculteiten. Deze overleggen vinden plaats in het voorjaar en najaar waarin of wel de stand van zaken van het lopende Facultaire Meerjarenplan (MJP) wordt besproken dan wel het bijgestelde Facultaire Meerjarenplan centraal staat. Op basis van het Bilaterale overleg worden bestuurlijke afspraken gemaakt dat de samenvatting is van de voornemens en afspraken met de individuele faculteit.

Integraal: Het voorvoegsel ‘integraal’ heeft betrekking op de samenhang tussen primaire en ondersteunende processen en tussen beleid en middelen (integraal management). De ‘E’ van Evaluatie heeft betrekking op het terugkijken naar de plannen en de realisatie hiervan in bredere zin. Het moet niet worden geïnterpreteerd als een strict management- of financieel begrip.

Instellingsplan en facultaire meerjarenplannen Onderdeel van de planning- en evaluatiecyclus is dat alle faculteiten een meerjarenplan voor 4 jaar maken met het instellingsplan als overkoepelend kader. De Facultaire Meerjarenplannen beschrijven het facultaire perspectief op de toekomst vanuit de missie, de visie en de karakteristieken van een faculteit binnen de kaders van de instelling, zoals verwoord in het Instellingsplan. Het vigerende instellingsplan is de Roadmap 2020 TU Delft. Beide typen plannen zijn strategisch en tactisch van aard en vormen het raamwerk voor de inhoudelijke bestuurlijke dialoog over onder andere de ambities, doelstellingen, strategie en beleid van de individuele faculteit. Zowel de Facultaire Meerjarenplannen als het Instellingsplan hebben een tweejaarlijkse bijstelling (in een verschillend kalenderjaar).

Bestuurlijke afspraken: Op basis van het bestuurlijk overleg worden bestuurlijke afspraken gemaakt tussen het College van Bestuur en de faculteit voor het daaropvolgende planjaar. De bestuurlijke afspraken zijn zowel kwalitatief als kwantitatief van aard. In het jaar waarin het lopende meerjarenplan wordt besproken gaat het vooral om de voornemens en afspraken in het licht van de stand van zaken en de realisatie. Het College van Bestuur en de Decaan van de individuele faculteit kijken tevens terug naar het voorgaande jaar. Hierbij gaat het om de acties, ervaringen en resultaten van de belangrijkste doelstellingen en uitdagingen uit het Facultaire Meerjarenplan.

Bestuurlijke kengetallen: Op advies van de Stuurgroep Bestuurlijke Informatie (SBI) heeft het College van Bestuur een set bestuurlijke kengetallen vastgesteld. Er zijn kengetallen gedefinieerd voor de aandachtsgebieden: management, onderwijs, onderzoek en kennisvalorisatie en personeel. Deze set kengetallen bestaat uit een deel dat voortkomt uit de kwantificering van gemaakt prestatieafspraken van het College van Bestuur met de Staatsecretaris van het ministerie van OCW. Het andere deel kengetallen is meer intern gericht, maar wel voor alle faculteiten gelijkluidend (zie bijlage I voor een overzicht van de bestuurlijke kengetallen).

4/17


Monitoring en evaluatie: Per kwartaal bespreekt de VPEO met de decaan de interne procesbeheersing per faculteit. De agenda bestaat uit: • financiën (realisatie en forecast), • ontwikkeling personeelsaantallen, • de voortgang op de gestelde streefwaarde per kengetal voor de primaire processen én bedrijfsvoering. Additionele (maand)gesprekken vinden plaats indien daartoe noodzaak bestaat. De laatste kwartaalbespreking is gericht op de jaarafsluiting/evaluatie 2012 en dient als input voor het voorjaarsoverleg 2013. Het doel van het kwartaalgesprek is overeenstemming/afspraak (schriftelijk/verslaglegging) over noodzakelijk acties tot bijsturing gericht op realiseren jaarplan, begroting en kengetallen/streefwaarden, óf afspraken tot toegestane afwijkingen daarvan.

Appraisal Decaan: Jaarlijks in het voorjaar vindt een appraisalgesprek plaats in het kader van de Resultaat- & Ontwikkelingscyclus (R&O-cyclus). naast de Decaan zijn hierbij tenminste twee CvB-leden en de Directeur HR.

1.2 Doelstellingen In 2005 heeft de TU Delft een planning- en control cyclus ingevoerd. De planning-en control cyclus is in 2010 doorontwikkeld naar een universiteitsbrede planning- en evaluatiecyclus waarbij gestreefd wordt strategie en ambitie steeds meer te koppelen aan capaciteit en middelen (-> van financial control naar management control). De P&E-cyclus is geen doel op zich maar een middel voor de volgende doelstellingen: •

het bieden van een kader voor het verhelderen van ambities & doelstellingen en het ontwikkelen van strategie & beleid vanuit missie en visie: op externe en interne ontwikkelingen en trends; primaire processen; en binnen financiële randvoorwaarden;

•

het versterken van de samenhang tussen ambities & doelstellingen en bijbehorende strategie & beleid tussen instelling en faculteiten, binnen faculteiten tussen afdelingen en functiegebieden;

•

het bieden van een gestructureerd proces voor planning en realisatie waardoor strategie & beleid ook consistent en consequent worden uitgevoerd om eerder geformuleerde ambities & doelstellingen daadwerkelijk te bereiken; kortom Het monitoren en evalueren van de implementatie van de voorgenomen acties.

•

het bevorderen van de bestuurlijke dialoog en het vergroten van het leereffect tussen instelling en faculteiten, binnen faculteiten tussen afdelingen en functiegebieden; Voortdurend leren en verbeteren: doen we als organisatie de goede dingen en voeren we onze primaire en ondersteunende processen goed uit? Moet het anders en/of kan het beter?

5/17


1.3 Succesfactoren Het behalen van de voorgaande doelstellingen van de P&E-cyclus hangt samen met de volgende kritieke succesfactoren: • bekendheid met de P&E-cyclus en een gezamenlijk besef van nut en noodzaak; • vertrouwen en begrip tussen de bestuurlijke niveaus resulterend in draagvlak en commitment aan de plannen die transparant worden gerealiseerd; • herkenbare perspectieven en eenduidig taalgebruik (jargon): wetenschappelijk en managerial ; • eenvoud in opzet en instrumentatie: niet te gedetailleerd of te bureaucratisch; • overeenstemming over en uitvoerbaarheid van: ambities & doelstellingen, strategie & beleid; • consistente en consequente uitvoering van strategie & beleid door alle actoren: instelling, faculteiten, afdelingen en functiegebieden.

1.4 Ownership Het College van Bestuur is verantwoordelijk voor: • De inhoud, bestuurlijke dialoog en organisatie tussen het instellingsniveau en de faculteiten. Wijzigingen in de opzet van de P&E-cyclus worden afgestemd met de Groepsraad. Het Bestuursbureau is verantwoordelijk voor: • De coördinatie en ondersteuning van de voorbereiding, uitvoering en afronding van de P&E-cyclus. Het Bestuursbureau wordt hierbij ondersteund door de Stuurgroep P&E die is samengesteld uit de Secretaris van de universiteit en de directeuren O&S, HR, F en IB. • De coördinatie van de realisatie van voortgang op streefwaarden voor de bestuurlijke kengetallen vanuit de directies O&S, HR, F en IB. De Decaan is verantwoordelijk voor: • De P&E-cyclus binnen de individuele faculteit tussen het facultaire niveau en de afdelingen en functiedomeinen. Dit in afstemming met het facultaire Managementteam (MT). De facultaire secretaris coördineert en ondersteunt de facultaire P&E-cyclus. Deze is tevens het facultaire aanspreekpunt voor de P&E-cyclus tussen het instellingsen facultaire niveau.

1.5 Inbedding binnen de bestuurlijke structuur TUD en het Hoger Onderwijsbestel In het onderstaande Schema 1 is aangegeven hoe de P&E-cyclus, als onderdeel van de instelling als geheel, is ingebed in de bestuurlijke structuur van de TU Delft. Zichtbaar zijn onder meer de koppelingen tussen de P&E-instrumenten op het instellingsniveau en tussen het faculteitsniveau, en de hieraan gerelateerde instrumenten zoals de Financiële Kaderstelling en Begroting. De sturing en verantwoording tussen het Ministerie OCW en de TU Delft (als instelling) verloopt via het Regeerakkoord, het Wetenschapsbudget (WEBU) en via het Jaarverslag TU Delft. Het Instellingsplan (Roadmap 2020 TU Delft) neemt hierbij een centrale rol in en op basis waarvan ook de zogenaamde Meerjarenafspraken met de Staatssecretaris OCW zijn afgesproken.

6/17


Politiek

Regeerakkoord

Regering

Hoofdlijnenakkoord

Wetenschapsbudget

OW/OZ bekostiging

(min.OCW)

Meerjarenafspraken OCW - TUD Jaarverslag

Universiteit

TUD

Kaderstelling

(Roadmap 2020)

Jaaragenda

Bestuurlijke afspraken

Faculteit

Financiële

Instellingsplan

Best.

TUD

Facultaire

Facultair

(doelstellingen en streefwaarden)

(meerjaren) begroting

Meerjarenplan

Figuur 1: P&E-cyclus in bestuurlijke structuur TU Delft en het HO-bestel

1.6 Tijdschema In Figuur 2 is het schema opgenomen van de P&E cyclus voor de jaren 2012. In deze periode is het laatste instellingsplan opgesteld (Roadmap 2020) en produceren de faculteiten hun meerjarenplannen voor de periode 2012-2015. Overzicht Planning & Evaluatie • •

(tijdlijn)

Voorjaarsoverleg 2012: Najaarsoverleg 2011: Strategic Outline MJP

Najaarsoverleg 2012:

Bespreking voortgang ontwikkeling MJP • Doelen OW • Doelen OZ • Doelen KV • Bedrijfsvoering

2011

2012

Q4

Q1

Instellingsplan Macrokader intern/extern

Bespreking volledig MJP

-> streefwaarden -> streefwaarden -> streefwaarden -> streefwaarden

•Strategie en agenda 2013 •Begroting 2013 en verder

Bestuurlijke afspraken

2013

Q2

Q3

Q4

Q1

appraisals Monitoring voortgang realisatie: • Begroting (kwartaalrapportage) • Jaaragenda (kengetallen)

Figuur 2: Tijdschema P&E cyclus

7/17


1.7 Instrumenten De instrumenten van de P&E-cyclus vormen het raamwerk waarbinnen de Bilaterale overleggen plaatsvinden. Het Facultaire Meerjarenplan en het Instellingsplan staan centraal gekoppeld aan bestuurlijke afspraken jaarlijks. De facultaire meerjarenplannen volgen de structuur van het Instellingplan (zie bijlage II)

1.7.1 Instellingsplan Het Instellingsplan heeft een 4-jarige planningshorizon en wordt tweejaarlijks bijgesteld en, vormt als plan van de TU Delft, het kader voor de facultaire meerjarenplannen. De inhoud bestaat uit: • de missie en visie; ambitie en doelstellingen c.q. uitdagingen; strategie en hoofdlijnen van het beleid ten behoeve van primaire en ondersteunende processen; de financiële randvoorwaarden van de instelling; • de streefwaarden van een gedeelte van de P&C-kengetallen op instellingsniveau; de realisatie van een gedeelte van de P&C-kengetallen op instellingsniveau worden in het Jaarverslag van de TU Delft vermeld; en de Financiële Kaderstelling; • een onderliggende omgevings- en SWOT-analyse; • een koppeling met Facultaire Meerjarenplannen, Bestuurlijke Jaaragenda en met eventuele overige beleidsontwikkelingen.

1.7.2 Facultaire Meerjarenplan Het Facultair Meerjarenplan heeft een 4-jarige planningshorizon en wordt tweejaarlijks bijgesteld. De inhoud bestaat uit: • de missie en visie; ambitie en doelstellingen c.q. uitdagingen; strategie en hoofdlijnen van het beleid ten behoeve van primaire en ondersteunende processen; de financiële randvoorwaarden van de desbetreffende faculteit; • de realisatie- en streefwaarden van de P&C-kengetallen; de prognoses van de facultaire Financiële Meerjarenbegroting; • een onderliggende omgevings- en SWOT-analyse; • een koppeling met Instellingsplan, Managementcontract, Bestuurlijke Jaaragenda en met eventuele overige beleidsontwikkelingen.

1.7.3 Bestuurlijke afspraken Het College van Bestuur maakt jaarlijks bestuurlijke afspraken met de decaan en het managementteam van de faculteit en de beheerder van de universiteitsdienst. De afspraken worden gemaakt in het licht van de stand van zaken van het lopende Meerjarenplan. Het is op hoofdlijnen een samenvatting van de voornemens en afspraken uit het desbetreffende bestuurlijke overleg voor het daaropvolgende planjaar. De inhoud bestaat uit: • de belangrijkste facultaire doelstellingen c.q. uitdagingen in het verlengde van het lopende of bijgestelde Facultaire Meerjarenplan; • realisatie- en streefwaarden bestuurlijke kengetallen; • Financiële Meerjarenbegroting: in het najaar een update op basis van de Begroting van het daaropvolgende planjaar ten behoeve van de vooruitblik; • een toevoeging van eventuele instellingsbrede- of faculteit-specifieke opmerkingen; het gespreksverslag en het actiepuntenoverzicht van het Bilaterale overleg; • een koppeling met het Facultaire Meerjarenplan en mogelijk de Bestuurlijke Jaaragenda, CvB-vergadering en/of Groepsraad-vergadering/workshop.

1.7.4 Maand- en kwartaalrapportages •

(volgt)

8/17


2 Medezeggenschap bij de P&C-cyclus 2.1 Instellingsniveau De P&E-cyclus is niet als zodanig opgenomen in de huidige Wet op het Hoger onderwijs en en Wetenschappelijk onderzoek (WHW). Het Instellingsplan, dat de belangrijkste basis vormt voor de meerjarenplannen, wordt wel in de wet genoemd. De Gezamenlijke Vergadering van OR en SR (GV) heeft instemmingsrecht op het Instellingsplan.

2.2 Facultaire niveau Op sommige facultaire onderwerpen, die zijn opgenomen in de Facultaire Meerjarenplannen hebben de facultaire medezeggenschapsorganen op basis van de geldende wet- en regelgeving medezegenschapsrechten. Voor de medezeggenschap van de Facultaire Studentenraad (FSR) en de Onderdeelcommissie (Odc) van de faculteit, bij het facultaire gedeelte voor de P&C-cyclus op instellingsniveau, is het volgende van toepassing: a. b.

c.

tenminste overleg met de Decaan over het desbetreffende Facultaire Meerjarenplan; adviesrecht over de onderwerpen, die in het Facultaire Meerjarenplan zijn opgenomen waarvoor de FSR en Odc dit recht is toegekend volgens het respectievelijke Faculteitsreglement of WOR; voorbeelden van punt b zijn: voor de FSR het onderwijsbeleidsplan en majeure wijzigingen in de studentenvoorzieningen; voor de Odc belangrijke wijzigingen in de organisatie van de faculteit.

9/17


BIJLAGE I

Bestuurlijke Kengetallen TU Delft Prestatie-indicatoren OCW Omschrijving

Eenheid

Definitie

Excellentie

%

Excellentie is het aandeel studenten in de honours programma’s van het totaal aantal studenten bij de TU Delft. De honour’s programma’s zijn onderdeel van Sirius programma Chalent bij de TU Delft.

Uitval Bachelor

%

Uitval is het aandeel eerstejaars bachelor diplomastudenten van het totaal aantal diplomastudenten dat na één jaar studie niet meer bij de TU Delft ingeschreven staat.

Switch

%

Studie-switch is het aandeel eerstejaars instelling diplomastudenten dat in het daarop volgende studiejaar bij een andere Ba-opleiding van de TU Delft als diplomastudent ingeschreven staat.

Rendement Bachelor

%

Het bachelorrendement is het aandeel herinschrijvers in het totale aantal herinschrijvers in het 2e bachelorjaar dat na vier jaar het bachelordiploma behaald heeft.

Docentkwaliteit

%

Docentkwaliteit betreft het aandeel wetenschappers (docenten) met een BKO-certificering op het totaal aantal wetenschappers.

Onderwijs intensiteit

uren

Het aantal geprogrammeerde contacturen en overige gestructureerde uren in het eerste bachelorjaar van alle opleidingen gedeeld door het aantal opleidingen.

Indirecte kosten

%

Overheadformatie (in fte) als percentage van de totale formatie (exclusie onderwijs en onderzoek ondersteuning).

Onderwijs Omschrijving

Eenheid

Instroom diploma studenten Instroom Bachelor

aantal

Totaal van Instroom bachelor- en masterstudenten.

aantal aantal aantal

Eerstejaars instelling diplomastudent Bachelor.

Instroom Master Populatie diplomastudenten Populatie Bachelor

Definitie

Eerstejaars instelling diplomastudent Master. Totaal van Bachelor- en masterstudenten.

aantal

Diplomastudent die op peildatum als hoofdopleiding een TUDbacheloropleiding heeft.

Populatie Master

aantal

Diplomastudent die op peildatum als hoofdopleiding een TUDmasteroropleiding heeft.

Bachelordiploma's

aantal

aantal uitgegeven Bachelordiploma's in een studiejaar door de examencommissie van de opleiding geregistreerd in Osiris

Masterdiploma's

aantal

aantal uitgegeven Master- diploma's in een studiejaar door de examencommissie van de opleiding geregistreerd in Osiris

BSA gehaald

%

Aandeel studenten van eerstejaars opleiding dat een positief BSAeindadvies heeft gekregen

P-in-1

%

Het aandeel van de Propedeusestudenten (1e-jaars instelling) dat na 1 jaar het Propedeuse- diploma bij de TUD heeft behaald

Gemiddeld aantal ECTS aantal per student per jaar

Het gemiddeld aantal ECTS-punten behaald door eerstejaars instelling diplomastudenten in het eerste jaar van de Propedeuse (VWOaansluiters).

Rendement Master

Het aandeel masterstudenten van het eindejaarscohort Masterstudenten dat binnen 3 jaar na aanvang van deelname aan de masterstudie het Masterdiploma aan de TUD heeft behaald.

%

10/17


Onderzoek Definitie

Omschrijving

Eenheid

Promoties

aantal aantal %

Aantal promoties die aan de TU hebben plaatsgevonden

aantal

Aantallen publicaties in ISI-tijdschriften.

PDEng-diploma's Promotierendement binnen 5 jaar ISI-publicaties

Aantal ontwerp-diploma’s Het aantal gepromoveerden als percentage van de instroom in een bepaald ijk jaar.

Personeel Definitie

Omschrijving

Eenheid

Populatie doctoral students

aantal

Aantal PhD’s en PDEng’s in fte zoals geregistreerd door HR in Peoplesoft.

PDEng: TWAIO

Aantal ontwerpers zoals geregistreerd door HR in Peoplesoft.

Post docs

aantal Fte

Vast Faculty+

Fte

Omvang bezoldigde vaste UD, UHD, HL en tenure trackers in fte zoals geregistreerd door HR in Peoplesoft.

OVWP (bezoldigd vast en tijdelijk)

Fte

Omvang bezoldigde vaste en tijdelijke overige WP in fte zoals geregistreerd door HR in peoplesoft.

OVWP-OZ

Fte

Omvang bezoldigde, onderzoekers die zowel in vast als tijdelijk in dienstverband zijn en die geen hoogleraar, Universitair hoofddocent of universitair docent zijn.

OVWP-OW

Fte

Omvang bezoldigde, docenten die zowel in vast als tijdelijk in dienstverband zijn en geen hoogleraar, Universitair hoofddocent of universitair docent zijn

WP vrouwelijk aandeel % in de top

Medewerker, niet langer dan 5 jaar geleden gepromoveerd (promotiedatum bekend) met een tijdelijke aanstelling (min 1, max 4 jaar), met als doel: voorbereiding op wetenschappelijke carrière. Actieve bijdrage in onderwijs is tijdens aanstelling vereist.

Ultimo percentage bezoldigde vrouwen in WP, uitgaande van aantallen, in salarisschaal 15 en hoger (incl. Hoogleraarschalen).

Financiën Omschrijving

Eenheid

Definitie

K€ K€

Jaarlijkse exploitatieresultaat gebaseerd op de jaarrekening.

Het totaal van behaalde resultaten uit het verleden.

1ste geldstroom

K€ K€

Waarvan Lumpsum

K€

1e GS kaderstelling: Toekenning van 1e geldstroom middelen (lumpsum exclusief strategie deel conform kaderstelling), gebaseerd op het interne budgettoekenningssysteem.

2de geldstroom (inclusief FOM)

K€

Baten uit onderwijs- en/of onderzoeks-contracten in opdracht van NWO en haar stichtingen, zoals FOM, STW, SRON, SON.

3e geldstroom (inclusief M2i)

K€

Baten uit onderwijs- en/of onderzoeks-contracten zijnde niet 1e of 2e geldstroom.

Bedrijfsresultaat Cashflow Eigen vermogen

Mutatie van de totale liquide middelen die de TU Delft in- en uitgaat tussen begin en einde jaar (verschil bank- en kassaldo ed. 1-1-2010 / 31-12-2010). 1e GS kaderstelling: Toekenning van 1e geldstroom middelen (lumpsum exclusief strategie deel conform kaderstelling), gebaseerd op het interne budgettoekenningssysteem. + 1e GS additioneel: Toekenning van 1e geldstroom middelen strategie conform kaderstelling, aangevuld met declarabele bedragen voor strategische projecten.

11/17


Basisbegrippen IJkjaar studiejaar Over ijkjaar Peildatum Meetmoment Diplomastudent

Premaster

Schakelklas

TU Verplicht

kalenderjaar waarop de gegevens betrekking hebben, lopend van 1 januari tot en met 31 december van dat jaar. Collegejaar, lopend van 1 september van ijkjaar t/m 31 augustus van ijkjaar+1. Deze omschrijving verschijnt bij kengetallen waarvan gedurende het ijkjaar de realisatie groeit (toe- of afname) Tijdstip op een tijdslijn dat aangeeft wanneer de waarde van het gegeven bepaald is Datum waarop de meting van gegevens wordt verricht die bij een bepaalde peildatum horen. Een diplomastudent wordt omschreven als een student die: - de TU Delft collegegeld heeft betaald, - als doel heeft het behalen van een diploma (Bachelor, Master, Schakelklas), - op de peildatum actief is, dat wil zeggen dat hij/ zij voor de peildatum is ingeschreven en op of na de peildatum is uitgeschreven - eenmalig wordt geteld, en wel bij zijn/ haar hoofdopleiding (waarvoor hij collegegeld heeft betaald) De Pre-master regeling is een regeling voor studenten van de cohorten 2005 en ouder. Deze regeling houdt in dat als de student aan een basiseis voldoet (meestal P+90) de student mastervakken mag doen zonder dat hij /zij het bachelor examen heeft behaald. Een premaster wordt niet beschouwd als hoofdopleiding, maar aangemerkt als bachelor. Een schakelklasstudent heeft onvoldoende kwalificaties om een Master in te stromen. Dit tekort (deficiëntie) kan niet worden opgelost in de vrije keuzeruimte van de Master. Het schakelprogramma bevat ongeveer 30 ECTS (afhankelijk van de master en van de vooropleiding) en zorgt ervoor dat de student, na afronding toegelaten wordt tot de gekozen Master. Veelal betreft het HBO studenten met onvoldoende wiskundige achtergrond, maar de laatste jaren ook enkele bachelorstudenten. Let op: het betreft dus geen bachelor of masterstudenten, al staan deze studenten wel (als SK t/m 2010) ingeschreven in de master. Vanaf 2011 mogen schakelklas-studenten zich niet meer inschrijven in de master. Verplicht kengetal voor alle faculteiten

12/17


BIJLAGE II

Facultaire Meerjarenplan 2012-2015

Format & Checklist Structuur Road map 2020 TUD Visie / Missie Ambitie

Kernwaarden

Interactie OW / OZ & KV

Checklist Facultair Meerjarenplan -

Wat zijn de visie en missie faculteit ? Hoe hangen de visie en missie samen met de Roadmap 2020 TU Delft? In welke mate kan de faculteit bijdragen aan de instellingsambitie? Hoe vertaalt de faculteit TU Delft ambities zoals inspirerend, vooruitstreven en genderbewustheid naar de facultaire setting? - Hoe vertaalt de faculteit kernwaarden van de TU Delft naar de eigen context? - Hoe bespreekt de faculteit de awareness en integratie van de kernwaarden bij zittende en nieuwe medewerkers en studenten? - Hoe komt de interactie onderzoek / onderwijs / valorisatie in de faculteit tot uitdrukking?

1. DYNAMISCHE CONTEXT • Grote maatschappelijke vraagstukken • Nieuwe wetenschappelijke wereldorde • Mondiale concurrentie om wetenschappelijk talent • (etc…)

- Zij de geschetste trendbewegingen voor de faculteit herkenbaar? - Hoe speelt de faculteit in haar planvorming in op deze ontwikkelingen? - Zijn er additionele omgevingsfactoren voor de faculteit van belang?

2. STUDENTEN & ONDERWIJS Algemeen: Strategische overweging

Context Prioriteiten

- Welke strategische hoofdoverwegingen maakt de faculteit in relatie tot opleidingsaanbod, studentinstroom, onderwijskwaliteit, studierendement, studieduur, kwaliteitszorg en interfacultaire en interuniversitaire samenwerking? - Wat is de specifiek facultaire context waarbinnen de strategische hoofdoverwegingen op het gebied van onderwijs ingebed zijn? - Wat zijn de prioriteiten op het gebied van onderwijs voor de komende planperiode?

Geprofileerd opleidingsaanbod Academische vorming (De Delftse ingenieur) Differentiatie en breedte Bachelor opleidingen

Profilering masteropleidingen

- Hoe geeft de faculteit in het onderwijs aandacht aan aspecten zoals leren innovatief denken, dragen van verantwoordlijkheid, leiding geven, samenwerken, zelfstandigheid & ondernemerschap? - Wat zijn de basiskenmerken van de opleidingen en zijn deze landelijk onderscheidend? - Waaruit blijkt de aansluiting met onderzoek, maatschappij en werkveld/beroepenveld? - Wil de faculteit nieuwe opleidingen aanbieden of bestaande opleidingen inhoudelijk bijstellen of afbouwen? Welke opleidingen betreft dit en wat zijn de achterliggende beweegredenen? - Wat is de benodigde kritische massa aan instroom voor elke opleiding in een steady state situatie? - Hoeveel studenten stroomden de afgelopen 3 jaren in de afzonderlijke opleidingen in? - Wat is de verwachting voor de instroomontwikkeling in de planperiode en waar is die op gebaseerd (afwijking Roadmapnorm: 80-450)? - Welke minor programma’s biedt de faculteit aan? - Wil de faculteit nieuwe minor programma’s aanbieden of bestaande minor programma's inhoudelijk bijstellen of afbouwen? Wat zijn de argumenten hiervoor? - Met welke andere faculteiten of universiteiten wordt samengewerkt? Hoe draagt dit bij aan de differentiatie/breedte/verbreding van de opleidingen? - Met welke (internationale) zusterfaculteiten wil de faculteit vergeleken worden (benchmark)? - In welke mate is het onderwijs researchdriven? Waaruit blijkt dat? - Was de laatste 3 jaren de instroom gezond (boven de 20 studenten per jaar)? En wat is de verwachting voor de planperiode - Hoe stimuleert de faculteit masterstudenten deel te nemen aan ondernemerschapsonderwijs (IFO)? - Heeft de faculteit ambities op gebied van Universitaire Lerarenopleidingen? - Hoe stimuleert de faculteit uitgaande internationale mobiliteit voor haar studenten?

13/17


Graduate School TU Delft – Doctoral Education

Moderne (digitale) onderwijsvormen

Excellentieprogramma’s

Professional Doctorate in Engineering Post-academisch onderwijs

Sectorale en regionale samenwerking

- Hoe is de Graduate School (GS) binnen de faculteit organisatorisch ingebed? - Hoe ziet de faculteit de bijdrage van de GS bij aan het realiseren van de streefwaarden op het gebied van aantallen promovendi en beoogd rendement? - Hoe borgt de faculteit betrouwbaar administratie binnen het Doctoral Monitoring Application (DMA)? - Hoe draagt de facultaire GS bij aan samenwerkingsambities GS en DE binnen LDE? - Hoe kan de faculteit bijdragen aan de ambities op het gebied van modern (digitaal) onderwijs (binnen 3TU en daarbuiten)? - Hoe kan de faculteit bijdragen uitbreiding open course ware & iTunesU? - Welke knelpunten voorziet de faculteit bij het onderbrengen van alle collegezalen binnen een instellingsbrede zalenpool? - Welke excellentieprogramma’s/vormen van excellentie onderscheidt de faculteit? - Hoe stimuleert de faculteit deelname aan excellentietrajecten? - Hoe kan de faculteit bijdragen aan het stimuleren van extra-curriculaire excellentietrajecten? - Welke ambitie en aanpak heeft de faculteit op dit gebied? - Wat is het huidige aanbod van de faculteit? - Heeft de faculteit een visie op het verstevigen van de samenwerking met bedrijven via postacademisch onderwijs? - Hoe draagt de faculteit bij aan versterking samenwerking met HBO opleidingen - Hoe draagt de faculteit bij aan versterking samenwerking LDE met name op de gebieden Governance, Education & Learning, Heritage en Sustainability? - Heeft de faculteit ambities om met zusterfaculteiten (binnen 3TU of daarbuiten) gezamenlijk opleidingen aan te bieden dan wel taken te verdelen?

Kwaliteit en rendement Kwaliteit van de studenteninstroom

Studiesucces: “nominaal studeren is normaal”

- Wat is het beleid van de faculteit op het gebied van studiekeuze en -selectie? - Heeft de faculteit daarbinnen beleid voor differentiatie van studenteninstroom (gericht op gewenste differentiatie naar inhoud, niveau, vorm en doelgroep)? - Welke acties onderneemt de faculteit om de instroom van vrouwelijke studenten te vergroten? - Welke acties onderneemt de faculteit om contacten met VWO-docenten/het VWO te intensiveren? - Welke acties onderneemt de faculteit om het bachelorrendement van de opleidingen te verbeteren? - Welke acties onderneemt de faculteit om de bachelorstudieduur te verbeteren? - Welke acties onderneemt de faculteit om uitval terug te dringen? - Welke acties onderneemt de faculteit om het aandeel studie-switchers te consolideren? - Hoe borgt de faculteit dat de normen voor de kwaliteit van haar onderwijs niet worden verlaagd door het vergroten van het bachelorrendement en stimuleren van studiesucces? - Hoe geeft de faculteit vorm aan het optimaliseren onderwijsintensiteit in lijn met de prestatie afspraak op dit gebied (gemiddeld 22 uur/per week)? - Welke acties onderneemt de faculteit i.h.k.v. 3TU initiatieven op het gebied van studiesucces

Kwaliteitsborging, accreditatie en onderwijsorganisatie Didactische kwaliteiten wetenschappelijke staf

Instellingsaccreditatie, kwaliteitsborging en studententevredenheid (inclusief benchmark)

- Hoe karakteriseert de faculteit haar onderwijsdidactiek? - Welke acties onderneemt de faculteit om de docentenkwaliteit verder te verbeteren in aansluiting op het realiseren van het aandeel BKO-gecertificeerde docenten? - Hoe wil de faculteit het gebruik van digitale didactische werkvormen door docenten stimuleren? - Hoe heeft de faculteit haar interne systeem van kwaliteitszorg vormgegeven? - Welke acties onderneemt de faculteit om een meer ambitieuze en minder vrijblijvende studiecultuur te realiseren? - Met welke zusterfaculteiten - technieksector (inter)nationaal - wil de faculteit zich vergelijken?

3. ONDERZOEK Algemeen Strategische overweging

Context Prioriteiten

-

Welke strategische hoofdoverwegingen maakt de faculteit in relatie tot wetenschappelijke en maatschappelijke zwaartepunten, de borging van kwaliteit, de financiering van onderzoek en onderzoekinfrastructuur. - Wat is de specifiek facultaire context waarbinnen de strategische hoofdoverwegingen op het gebied van onderzoek ingebed zijn? - Wat zijn de prioriteiten op het gebied van onderzoek?

Wetenschappelijke zwaartepunten

14/17


Wetenschappelijke profiel TU Delft

Wetenschappelijke zwaartepuntgebieden TU Delft Focus en massa onderzoeks programmering Interfacultaire samenwerking TU Delft Institutes Grand Challenges for Society vier maatschappelijke zwaartepunten Strategische samenwerking onderzoek

- Hoe is per afdeling de (meng)verhouding science/design/engineering? - Welke ontwikkelingsrichting in deze verhouding streeft de faculteit na? - Hoe gaat de faculteit om met het behouden en ontwikkelen van de eigen wetenschappelijke sterktes? - Welke wetenschappelijke zwaartepunten / afdelingen onderscheidt de faculteit? - Wat is de stand van zaken van de facultaire herijkingsagenda? - Kan de faculteit een vooruitblik van de realisatie Herijkingsagenda geven? - Welke delen van het facultair onderzoek zijn wereldtop of hebben de potentie dit te bereiken? Hoe wil de faculteit deze gebieden stimuleren (aantrekken toppers, boegbeelden)? - Hoe draagt de faculteit bij aan de 4 TU Delft Institutes (groepen) - Hoe kan de faculteit bijdragen aan het ontwikkelen van van eventuele nieuwe TU Delft Institutes op het gebied van Materialen, Bouw, ICT& Gezondheidsonderzoek? - Welke ambitieniveau heeft de faculteit op het gebied van de maatschappelijke profilering van het wetenschappelijk onderzoek? - Hoe beoordeelt de faculteit de eigen participatie binnen DRI’s? - Hoe pakken de facultaire afdelingen DRI-activiteiten aan gericht op participatie binnen de topsectoren? - Hoe geeft de faculteit vorm aan de samenwerkingsintensivering binnen de LDE wetenschapsdomeinen? - Hoe kunnen faculteiten bijdragen aan versterken LDE samenwerking op het gebied van gezondheid, wis-, natuur- en scheikunde, informatica en elektrotechniek.

Kwaliteitsborging onderzoek Internationale peer reviews & rankings

Individuele en groepskwaliteit

- Hoe bereikt of consolideerd de faculteit het ambitieniveau op het gebied van de kwaliteit van het wetenschappelijk onderzoek? - Hoe heeft de faculteit in het onderzoek de koppeling met haar onderwijs vormgegeven en hoe wil ze deze koppeling verder versterken? - Met welke zusterfaculteit wil de faculteit zich op het gebied van het onderzoek vergelijken? - Met welke groepen wil de faculteit een internationale peereview organiseren? - Welke visie en aanpak heeft de faculteit voor het versterken van de afdelingsvorming? - Hoe stimuleert de faculteit het verhogen van het aantal ISI-publicaties (of hiermee vergelijkbare publicaties)? - Wat is het beleid voor werving, talentmangement en loopbaanontwikkeling?

Additionele onderzoeksfinanciering Topsectoren en Horizon 2020

Ontwikkeling fondsenwerving

- Vanuit welke afdelingen sluit de faculteit aan bij de Topsectoren? - Hoe sluit het onderzoek van de faculteit aan bij Horizon 2020? - Hoe wil/kan de faculteit de inhoudelijke samenwerking met strategische partners intensiveren bij deelname aan Topsectoren en Horizon 2020? - Welke activiteiten van het valorisatiecentre op het gebied van Topsectoren en Horizon 2020 dragen hier aan bij? - Welke concrete bijdrage ziet de faculteit gericht op fondsenwerving met projecten op het gebied van gezondheid, klimaat en energie? de - Heeft de faculteit een alumnibeleid? Wat is het beleid op dit gebied (t.b.v. 4 GS)?

Onderzoeksinfrastructuur Noodzaak state-of-the-art onderzoeks-infrastructuur

- Geef een overzicht van de voor uw faculteit belangrijke onderzoeksinfrastructuur? - Welke veranderingen/aanpassingen zijn volgens de faculteit nodig binnen haar huidige (onderzoeks)infrastructuur. - Welke mogelijkheden ziet de faculteit voor deelname binnen Europese programma’s voor grootschalige onderzoeksinfrastructuur?

4. KENNISVALORISATIE Algemeen Strategische overweging Context Prioriteiten

-

Welke strategische hoofdoverwegingen maakt de faculteit in relatie tot partnerships met derden en ondernemerschap? - Wat is de specifiek facultaire context waarbinnen de strategische hoofdoverwegingen op het gebied van kennisvalorisatie ingebed zijn? - Wat zijn de prioriteiten op het gebied van kennisvalorisatie?

Partnerships: bedrijven/ overheid/universiteit

15/17


Valorisatieprofiel TU Delft 2012-2020

- Wat is de visie van de faculteit op kennisvalorisatie in relatie tot de strategische uitgangspunten uit de de Roadmap? - Wat zijn voor de faculteit bruikbare valorisatie-indicatoren? - Welke uitgangspunten kiest de faculteit voor het ontwikkelen van een facultaire innovatiestrategie, inclusief het uitbouwen van het stakeholder- en accountmanagement? - Hoe rapporteert de faculteit haar valorisatie-activiteiten? - Wat is de relatie valorisatie/onderwijs (post masters of incompany-programma’s)? - Hoe brengt de faculteit - gericht op MKB-potentieel - haar kennisaanbod in kaart? - Heeft de faculteit een aanspreekpunt voor MKB activiteiten (loket)? - Welke kan de faculteit bijdragen aan de ontwikkeling van Technological Innovation Campus Delft?

Stimuleren ondernemerschap Ondernemerschapsonderwi js en ontwikkelen nieuwe bedrijvigheid

Intellectueel eigendom Debat ethische aspecten publiek-private samenwerking

- Hoe stimuleert de faculteit studenten deel te nemen aan ondernemerschapsonderwijs (in samenwerking met Leiden en Rotterdam)? - Hoe verankert de faculteit ondernemendheid en ondernemerschap organisatorisch binnen de faculteit - Hoe kan de faculteit bijdragen aan stimuleren technostarters? - Wat is het facultaire (octrooi)beleid? - Op welke wijze geeft de faculteit vorm aan het etische debat binnen de faculteit? - Hoe stelt de faculteit knelpunten aan de orde, en hoe worden ze bespreekbaar gemaakt?

5. CAMPUS & FACILITEITEN Algemeen Strategische overweging Context Strategische prioriteiten: • Investeringsagenda: nieuwbouw en noodzakelijk onderhoud • Uitbouwen Studentenhuisvesting • Moderne onderwijsvoorzieningen • TU Library: open access en landelijke taak

- Welke strategische hoofdoverwegingen maakt de faculteit in relatie tot faciliteiten? - Wat is de specifiek facultaire context waarbinnen de strategische hoofdoverwegingen op het gebied van faciliteiten ingebed zijn? - Heeft de faculteit ambities op het gebied van multifunctioneel gebruik van facultaire grondgebied en gebouwen? - Heeft de faculteit ambities en plannen voor effectiever gebruik van studieruimten? - Is het voor de faculteit mogelijk alle onderwijszalen onder te brengen in de universiteitsbrede zalenpool? - Heeft de faculteit inzicht in de behoeften van haar medewerkers op het gebied van personalisatie, social media, semantic web, linked data en (geïntegreerde diensten) van de TU Library

6. MENS(&)WERK Strategische prioriteiten: • Van financial control naar Managementcontrol • Excellente academische en ondersteunende staf • State of the art ITinfrastructuur – wireless campus • Transparante informatiehuishouding en bestuurlijke informatie • Universiteitsdienst 2020 – bundeling van hoogwaardige dienstverlening

- Hoe geeft de faculteit aandacht aan kennisoverdracht op het gebied van managementcontrol? - Hoe voert de faculteit het instellingsallocatiemodel binnen de faculteit door? - Levert de set bestuurlijke kengetallen voor de faculteit de juiste managementinformatie? - Heeft de faculteit de rol van compliance-officer voor handhaving regelgeving belegd? - Hoe borgt de faculteit dat de kernwaarden en strategische doelen binnen de R&O cyclus? - Hoe pakt de faculteit het concept Het Nieuwe Werken aan? - Hoe geeft de faculteit invulling aan het Tenure Track beleid? - Wat is het facultair beleid op het gebied van diversiteit, ethniciteit en nationaliteit en hoe past daarbinnen de ambitie voor aandeel vrouwelijk WP en OBP? - Hanteert de faculteit 360° feedback R&O voor medewerkers ≥ schaal 10? - Hoe bevordert de faculteit domein- en directieoverstijgend werken van directies binnen de faculteit? - Hoe monitort de faculteit de indirecte kosten en hoe worden deze beheersbaar gehouden? - Wat is het facultaire beleid op het gebied van integrale veiligheid?

7. IMPLEMENTATIE Planning- & evaluatiecyclus • • • •

Bestuurlijk overleg Facultair Meerjarenplan Kritische dialoog Financiele kwartaalrapportages • Bestuurlijke agenda & doelstellingenpyramide • Doelstellingenpyramide en vertaling naar individuele medewerker • Medezeggenschap

-

In hoeverre sluit facultaire P&E-cyclus goed aan bij de instellings P&E-cyclus? Gebruikt de faculteit een bestuurlijke jaaragenda, en hoe komt die tot stand? Hoe is de bestuurlijke dialoog binnen de faculteit georganiseerd? Hanteert de faculteit een doelstellingenpyramide (bottom-up planvorming)? Hoe bespreekt de faculteit kansen en risico’s i.h.k.v. de strategievorming Hoe wordt gewaarborgd dat de facultaire jaaragenda bijdraagt aan de realisatie van de missie en de visie van de TU Delft? - Hoe organiseert de faculteit dat binnen de R&O-cyclus de bijdrage van de indiviuele medewerker zichtbaar wordt binnen de missie en visie van de faculteit. - Welke andere instrumenten gebruikt de faculteit hiervoor? - Hoe worden de OdC’s betrokken bij facultair beleidsvoorbereiding en besluitvoering?

16/17


KENGETALLEN & STREEFWAARDEN Kengetallen voor prestatie- en meerjarenafspraken met OCW • • • • • •

Excellentie Uitval Switch Bachelorrendement Docentkwaliteit Onderwijsintensiteit • (Indirecte kosten)

- Wat zijn de facultaire streefwaarden voor 2012, 2013, 2014, 2015, 2020 - Hoe heeft de faculteit de gestelde streefwaarden onderbouwd?

Interne kengetallen en streefwaarden TU Delft • Instroom BSc. en MSc • Gemiddeld aantal ECTS student/jaar • BSA gehaald • 2de & 3de GS (in verhouding tot 1ste GS) • Aantal promoties • Promotierendement • ISI publicaties • Aandeel WP vrouwelijk top

- Wat zijn de facultaire streefwaarden voor 2012 2013, 2014, 2015, 2020 voor de TU bredekengetallen? - Hoe heeft de faculteit de gestelde streefwaarden onderbouwd? - Welke overige kengetallen (kwantitatief en kwalitatief) zijn voor de faculteit relevant?

17/17

Integrale Planning & Evaluatie cyclus

Recommend Documents