Inspectierapportage Wet BAG

Inspectierapportage Wet BAG Gemeente Leeuwarderadeel

Datum inspectie Naam inspectie-instelling Naam leadauditor Eventuele andere auditoren Review door Datum review Versie Datum rapport Projectnummer

: : : : : : : : :

10 en 11 december 2013 DEKRA Certification b.v. De heer C.J.M. de Grijs CISA Mevrouw drs. S. Griffioen de heer A. Diedering (technical manager DEKRA Certificatie b.v.) XX Definitief 2.0 24 februari 2014 269023

INHOUD 1 INLEIDING ............................................................................................................ 3 1.1 DE W ET BASISREGISTRATIES ADRESSEN EN GEBOUWEN (BAG) .......................... 3 1.2 KWALITEIT VEREIST ........................................................................................... 3 1.3 WETTELIJK VERPLICHT PERIODIEK INSPECTIEONDERZOEK ..................................... 4 2 GEGEVENS .......................................................................................................... 5 3 SAMENVATTING………………………………………………………………………...7 Bijlage: Overzicht verificatiepunten BAG-inspectie

Inspectierapport Wet BAG gemeente Leeuwarderadeel definitief 2.0

Pagina 2 van 7

1

Inleiding Deze rapportage vormt de weerslag van de in opdracht van het college van burgemeester en wethouders (B&W) van de gemeente Leeuwarderadeel bij hun gemeente op 10 en 11 december 2013 uitgevoerde inspectie naar de uitvoering van de verplichtingen op grond van de Wet- en regelgeving voor de Basisregistraties Adressen en Gebouwen (BAG). Het inspectieonderzoek is uitgevoerd door DEKRA Certification b.v..

1.1

De Wet Basisregistraties Adressen en Gebouwen (BAG) Op 1 juli 2009 is de Wet BAG in werking getreden (Stb. 2009, 257). De wet regelt het instellen van een basisregistratie adressen (bestaande uit een adressenregister en een geautomatiseerde adressenregistratie) en een basisregistratie gebouwen (bestaande uit een gebouwenregister en een geautomatiseerde gebouwenregistratie). De BAG maakt deel uit van het stelsel van basisregistraties dat bedoeld is om de informatiehuishouding van de overheid te verbeteren ter verhoging van de kwaliteit van de besluitvorming, de verbetering van de dienstverlening en de vermindering van bestuurlijke en administratieve lasten. B&W zijn op grond van de wet verplicht bepaalde brondocumenten in te schrijven in het adressenregister dan wel het gebouwenregister en een aantal gegevens die deze documenten bevatten op te nemen in de adressenregistratie dan wel de gebouwenregistratie. Bestuursorganen worden verplicht om de in de adressenregistratie en gebouwenregistratie opgenomen authentieke gegevens bij het vervullen van hun publiekrechtelijke taak te gebruiken. Verder zijn afnemers verplicht om de door hen gesignaleerde mogelijke onjuistheden in deze authentieke gegevens terug te melden aan de houder van de basisregistratie zodat deze onderzoek kan doen naar de vermeende onjuistheden. De wet voorziet daarnaast in een centrale ontsluiting voor afnemers van de gegevens die zijn opgenomen in alle afzonderlijke gemeentelijke registraties via een Landelijke Voorziening (LV) BAG. Deze LV BAG wordt beheerd door het Kadaster.

1.2

Kwaliteit vereist Gezien het infrastructurele karakter van de BAG en de gebruiksplicht van de daarin opgenomen authentieke gegevens voor afnemers wordt aan de basisregistraties een groot aantal kwaliteitseisen gesteld. Deze kwaliteitseisen zijn opgenomen in de wet, het bijbehorende Besluit BAG (Stb. 2009, 133) en de bijbehorende Regeling BAG. De BAG moet (net als de andere basisregistraties binnen het stelsel van basisregistraties) verplicht worden gebruikt door de afnemers bij het uitoefenen van publiekrechtelijke taken. Dit betekent dat afnemers, zonder nader onderzoek, kunnen uitgaan van de juistheid van de in een basisregistratie opgenomen gegevens. Ze moeten er dus op kunnen vertrouwen dat de gegevens in de basisregistraties van een hoog kwaliteitsniveau zijn. Een goede kwaliteit van de gegevens bevordert het vertrouwen dat afnemers hebben in een registratie en daarmee ook de motivatie om die gegevens te gebruiken. Bovendien is een hoge kwaliteit van groot belang om te voorkomen dat onjuiste gegevens doorwerken binnen een groot aantal andere registraties. Om een hoog kwaliteitsniveau te bereiken zijn er in het systeem van de basisregistraties verschillende kwaliteit bevorderende maatregelen voorzien.


Pagina 3 van 7

Daarbij kan in hoofdlijnen het volgende onderscheid worden gemaakt:  maatregelen gericht op een goede inwinning van gegevens, het gebruiken van brondocumenten en het gebruiken van gegevens uit andere basisregistraties (maatregelen aan de ‘bronkant’);  maatregelen die ervoor moeten zorgen dat het verwerkingsproces goed verloopt (zoals de mogelijkheid voor het uitvoeren van ambtshalve correcties en het stellen van termijnen waarbinnen brondocumenten in het register moeten zijn ingeschreven, gegevens in de registratie moeten zijn verwerkt en aangeleverd zijn aan de LV BAG);  maatregelen die ervoor zorgen dat de kwaliteit gewaarborgd blijft en onjuistheden die tijdens het gebruik van gegevens aan het licht komen bij de beheerder van de registratie terecht komen en daar onderzocht worden (via maatregelen als een terug meldplicht van mogelijke onjuistheden door afnemers en een correctierecht voor belanghebbenden). Daarnaast is een aantal kwaliteit bevorderende maatregelen rechtstreeks verwerkt in het systeem van de registraties. Zo moet de inhoud van de BAG, voor zowel bronhouders als afnemers, volstrekt eenduidig en helder zijn. Om die reden is een beschrijving van de inhoud van de registratie vastgelegd in een bij de Regeling BAG vastgestelde gegevenscatalogus en is voor de uitvoeringspraktijk een objectenhandboek opgesteld om het bereik van de in de registratie opgenomen objecten te verhelderen. 1.3

Wettelijk verplicht periodiek inspectieonderzoek Naast de eigen interne beheersingsmaatregelen voor het adequaat uitvoeren van de verantwoordelijkheden rondom basisregistraties is, in art. 42 van de wet, geregeld dat B&W eens per drie jaar de uitvoering van deze regelgeving laten controleren door één van de bedrijven, die zijn geaccrediteerd om deze controle uit te voeren. De leidraad voor deze controle wordt gevormd door het ‘protocol 0.44’ en het ‘Duidingsdocument, versie juni 2013’.


Pagina 4 van 7

Gegevens

2

Gegevens gemeente Gemeente

Leeuwarderadeel

Contactpersoon

Mevrouw D. Zijlstra, BAG-beheerder

E-mail

[email protected]

Vestigingsadres

Ljipstrjitte 1 9051 AR Stiens

Postadres

Postbus 24 9050 AA Stiens

Telefoonnummer

058 - 257 66 66

Gegevens inspectie Datum inspectie

10 en 11 december 2013

Versie en datum inspectierapportage

Definitief 2.0

Naam inspectie-instelling

Dekra Certification

Naam leadauditor en eventuele andere auditoren

De heer C.J.M. de Grijs CISA Mevrouw drs. S. Griffioen

Aanwezigen vanuit de gemeente

Mevrouw D. Zijlstra, BAG beheerder Mevrouw G. Jellema, vervangend BAG-beheerder en BWT medewerker De heer H. Akkerman, coördinator ICT De heer D. Wieringa, Handhaver en toezichthouder De heer S. Vis, WOZ medewerker


Pagina 5 van 7

Samenvatting van de bevindingen tijdens de inspectie Verificatiepunten bestandscontroles

Onvoldoende. De punten 1, 2 en 4 voldoen niet aan de eisen.

Verificatiepunten steekproef registratie en register

Onvoldoende. De punten 2 en 3 voldoen niet aan de eisen.

Verificatiepunten controle inbedding processen

Onvoldoende. De punten 1 en 12 voldoen niet aan de eisen.

Verificatiepunten controle werking processen

Onvoldoende. Punt 1 voldoet niet aan de eisen.

Verificatiepunten BAG conforme applicatie

Voldoende.

Verificatiepunten continuïteit systeem (uitwijk)

Voldoende.

Verificatiepunten continuïteit systeem (back-up en herstel)

Voldoende.


Pagina 6 van 7

3

Samenvatting Samenvattende conclusies op basis van het inspectieonderzoek Conclusies

de onderdelen ‘gegevens’ (Verificatiepunten bestandscontroles en steekproef registratie en register) en ‘processen’ (verificatiepunten inbedding en werking processen) heeft de gemeente niet aan de verplichte onderdelen voldaan.

Herinspectie geïndiceerd

Ja

Opmerkingen

De gemeente Leeuwarderadeel heeft in de afgelopen jaren de samenwerking opgezocht met omliggende gemeenten. Dit heeft ertoe geleid dat er een eenduidig beleid is uitgezet tussen deze ‘Middelsee’ gemeenten. Er is dan ook hard gewerkt om alle verbetermaatregelen voortvloeiend uit dat eenduidige beleid te implementeren. Hier worden echter pas sinds kort de vruchten van geplukt. Wanneer de borging van de termijnen, het gebruik van de juiste brondocumenten bij de juiste gebeurtenissen, aanpassingen omtrent het proces in de verwerking van de definitieve geometrie en verdere implementatie van de procesverbeteringen worden doorgevoerd dan zien wij geen onoverkomelijke problemen voor de gemeente Leeuwarderadeel om de her-inspectie met een goed resultaat af te ronden.


Pagina 7 van 7

ID-0503-67793 Bijl. BAG Leeuwarderadeel gem. Grijs CJM de

Verificatiepunten bestandscontroles

Verplicht/ Gerelateerde wettelijke gewenst

Rapport

Norm

Toegestane antwoorden

Antwoord * Toelichting

norm

1. Worden mutaties die voortkomen uit reguliere brondocumenten en processen-verbaal van constatering alsmede schriftelijke verklaring van daartoe aangewezen ambtenaren binnen vier werkdagen na de brondocumentdatum opgenomen in de basisregistratie gebouwen of de basisregistratie adressen? 2. Zijn alle berichten aangeboden aan de Landelijke Voorziening BAG binnen vijf werkdagen na de documentdatum?

V

Wet: artt, 12, 16

98%

3. Zijn alle geweigerde berichten zo spoedig als redelijkerwijs mogelijk opnieuw aangeboden aan de Landelijke Voorziening en daarbij alsnog geaccepteerd door de Landelijke Voorziening?

V

Wet : artt. 16, 31

4. Is de status van panden binnen zes maanden na het verkrijgen van de status “pand gereed (niet ingemeten)” veranderd in “pand gereed” door de opname van de definitieve pandgeometrie?

V

Wet: art. 7

98%

5. Hebben alle via de Landelijke Voorziening BAG ontvangen terugmeldingen, waarbij niet binnen 2 werkdagen is besloten tot opname of wijziging van gegevens, geleid tot het in onderzoek plaatsen van de objecten waarop de terugmelding betrekking heeft? 6. Heeft de gemeente in het geval van een ontvangen terugmelding of correctieverzoek, na het doen van onderzoek binnen een half jaar een beslissing genomen over het al dan niet wijzigen van de opgenomen gegevens in de registratie?

V

Wet: art 39

90%

V

Wet: art 39,

90%

7. Is het op een bepaalde peildatum opgenomen aantal objecten per objecttype in de gemeentelijke basisregistraties adressen en gebouwen exact gelijk aan het aantal op de peildatum opgenomen objecten in de Landelijke Voorziening BAG?

V (met document)

Wet: art 31

98%

Nee

De termijnen gezien over de periode van 1-7-2011 tot 25-112013 worden niet gehaald. De percentages liggen gemiddeld rond de 85%. In de afgelopen 6 maanden worden de termijnen wel gehaald.

Nee

zie punt 1.

Ja

Er zijn geen geweigerde berichten te zien in de applicatie. De gemeente geeft aan dat bij geweigerde berichten direct actie wordt ondernomen om deze op te lossen.

Ja

Nee

De definitieve geometrie van panden wordt niet binnen de 6 maanden termijn verwerkt. De gemeente heeft samen met de gemeentes Menameradiel, Het Bildt en Ferwerderadiel in februari 2013 een contract afgesloten met Azimuth voor het leveren van definitieve geometrie. Sindsdien worden de termijnen steeds vaker gehaald. Aandachtspunt: verschil tussen nieuwbouw/verbouw bij geometrieverwerking.

Ja,

Ja

De gemeente heeft nog geen terugmeldingen ontvangen van het Kadaster.

Ja

Ja

Zie punt 5. Uit de rapportage blijkt dat de onderzoekstermijn van 6 maanden wordt gehaald.

Ja,

Ja

De afwijkingen vallen binnen de norm.

Ja,

Nee maar V

Wet : artt. 16, 31

98%

Ja, Nee maar

98% in maximaal 2 werkdagen

Ja,

Nee maar

Verificatiepunten steekproef registratie en register

Nee maar

Nee maar Verplicht/ Gerelateerde wettelijke gewenst

Norm



norm

1. Kan de gemeente alle brondocumenten behorende bij de mutaties die sinds de voorgaande audit hebben plaatsgevonden op de geselecteerde objecten, binnen een redelijke termijn raadpleegbaar en beschikbaar maken?

V

Wet : art. 9

98%

2. Heeft het brondocument in het register betrekking op de betreffende mutatie op het object in de BAG waarbij een verwijzing naar het betreffende brondocument is opgenomen? 3. Komen de bij het object gemuteerde gegevens in de registratie exact overeen met de gegevens zoals die in het betreffende brondocument zijn opgenomen?

V

Wet: art. 14a

98%

98%

Ja

De gemeente had alles binnen de toegestane tijd beschikbaar.

Ja

Nee

Ja,

Nee

Een groot aantal verblijfsobjecten zijn opgevoerd met een huisnummerbesluit. Zie bijvoorbeeld Verblijfsobject ID: 6480, 4719, 4706 en 4767. Er zijn een aantal fouten gemaakt in brondocumentnummers, bouwjaren en datums. Zie bijvoorbeeld Verblijfsobject ID: 4608, 4349, 3703, 4680. Pand ID: 5794 en 5930. Er wordt vaak een Proces Verbaal van Constatering gebruikt waar een signalering bedoelt wordt. Zie bijvoorbeeld brondocument BAG 499, BAG 494, 110, BAG 709. Hierdoor is het soms onduidelijk of een geconstateerde status terecht of onterecht ontbreekt.

Ja,

Nee maar

V

Wet: art. 14a

1 van 6

ID-0503-67793 Bijl. BAG Leeuwarderadeel gem. Grijs CJM de 3. Komen de bij het object gemuteerde gegevens in de registratie exact overeen met de gegevens zoals die in het betreffende brondocument zijn opgenomen?

Verificatiepunten controle inbedding processen

V

Wet: art. 14a

Rapport 98%

Nee Nee maar


Norm


Er zijn een aantal fouten gemaakt in brondocumentnummers, bouwjaren en datums. Zie bijvoorbeeld Verblijfsobject ID: 4608, 4349, 3703, 4680. Pand ID: 5794 en 5930. Er wordt vaak een Proces Verbaal van Constatering gebruikt waar een signalering bedoelt wordt. Zie bijvoorbeeld brondocument BAG 499, BAG 494, 110, BAG 709. Hierdoor is het soms onduidelijk of een geconstateerde status terecht of onterecht ontbreekt.


norm

1. Zijn de processen binnen de gemeente dusdanig vormgegeven dat bij het plaatsvinden van gebeurtenissen die leiden tot in het kader van de basisregistraties adressen en gebouwen relevante wijzigingen in de verschijningsvorm van objecten, deze wijzigingen tijdig en op een correcte wijze in deze registraties worden verwerkt?

V

Wet: art. 16

Procestoetsing

Ja

Nee

De meest voorkomende processen zijn helder beschreven en zijn bekend bij alle betrokken medewerkers. Gebeurtenissen die niet vaak voorkomen zijn echter niet beschreven en ook niet bekend bij alle medewerkers. Alle nieuwe gebeurtenissen uit het processenhandboek 2012 ontbreken in de procesbeschrijvingen. Tevens is het proces rondom terugmeldingen summier beschreven. Er is hierdoor gerede twijfel of relevante wijzigingen tijdig en correct worden verwerkt.

2. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat alle verleende bouwvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leiden tot opname van de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten in de basisregistratie gebouwen? 3. Heeft de gemeente voldoende maatregelen

V

Wet : artt. 10, 14a

Procestoetsing

Ja

Ja

Er worden controles uitgevoerd of alle relevante vergunningen bij de BAG beheerder terecht komen.

V

Wet : artt. 10, 14a

Procestoetsing

Ja

Ja

Intrekken van bouwvergunningen komt niet vaak voor maar als het gebeurt wordt het normale werkproces gevolgd dat bekend is bij alle medewerkers.

V

Wet : artt. 10, 14a

Procestoetsing

Ja

Ja

Het handhavingsbureau is zich bewust van het belang van de BAG en levert alle relevante meldingen bij de BAG beheerder aan.

V

Wet : artt. 10, 14a

Procestoetsing

Ja

Ja


V

Regeling: catalogus

Procestoetsing

Ja,

Ja

Uit de steekproef is gebleken dat voorlopige bouwjaren zijn aangepast aan de hand van het jaar van bouw gereed.

V

Regeling: catalogus

Procestoetsing

Ja

Ja

Uit de steekproef is gebleken dat het bouwjaar bij verbouw niet is gewijzigd.

V

Wet : artt. 10, 14a

Procestoetsing

Ja

Ja


genomen om ervoor te zorgen dat het intrekken van bouwvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leidt tot verwerking van deze intrekking bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen? 4. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het signaal dat is aangevangen met bouwwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leidt tot ver-werking van dit signaal bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen? 5. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het signaal dat bouwwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen zijn afgerond, leidt tot verwerking van dit signaal bij de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten in de basisregistratie gebouwen? 6. Is bij panden die op enig moment in de laatste drie jaar de status “pand in gebruik (niet ingemeten)” hebben gekregen, gecontroleerd of het (definitieve) bouwjaar bij ingebruikname afwijkt van het eerder opgenomen (voorlopige) bouwjaar en is dat voorlopige bouwjaar in dat geval bijgewerkt naar het definitieve bouwjaar? 7. Is bij wijzigingen aan een pand (zoals een aanbouw van een serre), het “bouwjaar” het bouwjaar gebleven waarin het pand oorspronkelijk als zodanig is opgeleverd? 8. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat alle verleende sloopvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leiden tot wijziging van over de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen bijgehouden statusgegevens?

2 van 6


Rapport

V

Wet : artt. 10, 14a

Procestoetsing

Ja

Ja


V

Wet: art 6a, 10 en 39

Procestoetsing

Ja

Ja

Terugmeldingen worden direct opgepakt.

V

Wet: art 40

Procestoetsing

Ja

Ja

De melder krijgt altijd bericht van het gedane onderzoek.

V (met document)

Regeling: art. 2

Procestoetsing

Ja

Nee

13. Beschikt de gemeente over een regeling waarin de in het kader van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aan burgemeester en wethouders opgedragen taken zijn gemandateerd aan één of meerdere medewerkers, indien deze taken niet door burgemeester en wethouders zelf worden uitgevoerd?

V (met document)

Wet: art 2, 9, 10, 11, 14, 14a, 15, 31, 32, 37, 39, 40 en 41

Procestoetsing

Ja

Ja

De procesbeschrijving is helder weergegeven in een overzichtelijk exceloverzicht. Echter, er ontbreken nog een aantal gebeurtenissen en werkafspraken in de beschrijvingen. (zie verder punt 1). Middels de Verordening Naamgeving en nummering 2010 en de algemene mandaatlijst versie van van oktober 2013. Aandachtspunt: De BAG beheerder is niet gemandateerd om Proces Verbaal van Constateringen te maken, maar maakt deze wel.

14. Als burgemeester en wethouders gebruik hebben gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met de vaststelling van de geometrie, zoals bedoeld in art. 8 van de wet basisregistraties adressen en gebouwen, beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwijzing blijkt? 15. Hebben burgemeester en wethouders gebruik gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met het opstellen van een procesverbaal van constatering zoals bedoeld in art. 10, eerste lid, onder b van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen, en zo ja beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwijzing blijkt? 16. Hebben burgemeester en wethouders gebruik gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met het opstellen van schriftelijke verklaringen strekkende tot het signaleren van wijzigingen in de feitelijke situatie die van invloed zijn op de adressenregistratie of de gebouwenregistratie en die niet in een ander krachtens de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aangewezen brondocument zijn opgenomen, en zo ja beschikt de gemeente dan over een deze aanwijzing blijkt? 17. document Zijn bij de waaruit opdrachtverlening voor het laten

V (met document)

Regeling: art. 2 i.c.m. Wet: art 8

Procestoetsing

Ja

zie punt 13.

V (met document)

Regeling: art. 2 i.c.m. Wet: art 10

Procestoetsing

Ja

zie punt 13.

V (met document)

Regeling: art. 2 i.c.m. Besluit: artt. 7 en 8

Procestoetsing

Ja

Zie punt 13.

V

Regeling: catalogus

Procestoetsing

Ja

Ja

Zie contract met Azimuth Geodetic van 26 februari 2013.

V

Regeling: catalogus

Procestoetsing

Ja

Ja

Dit is meegenomen in het project van de BAG-WOZ koppeling. Er zijn al een aantal m2 niet-woningen verbeterd.

9. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het signaal dat sloopwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen zijn afgerond, leidt tot verwerking van dit signaal bij de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten in de 10. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat een terugmelding over een object dat ten onrechte niet in de basisregistraties adressen en gebouwen is opgenomen, binnen 2 werkdagen na ontvangst van de melding alsnog leidt tot de opname als geconstateerd object in de basisregistratie adressen en gebouwen (tenzij binnen deze periode wordt vastgesteld dat voor het ontstaan object geen regulier brondocument 11. Heeftvan de dit gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat de resultaten van het onderzoek naar aanleiding van een terugmelding ook worden gemeld aan degene die de terugmelding heeft 12. Hebben burgemeester en wethouders bij de administratieve inrichting van de registers en registraties de processen op een zorgvuldige, transparante en consistente wijze vormgegeven?

Nee maar

inmeten van de geometrie van panden eisen gesteld aan de kwaliteit van de op te leveren geometrie, die minimaal overeenkomen met de eisen die in de catalogus zijn opgenomen omtrent de geometrie van panden? 18. Heeft de gemeente maatregelen genomen om de kwaliteit van de in de basisregistratie gebouwen opgenomen oppervlakte van verblijfsobjecten, te verbeteren indien gebruik is gemaakt van conversiefactoren voor niet-woningen?

Ja,

Nee maar Ja,

Nee maar Ja,

Nee maar

3 van 6


19. Is de kwaliteitsbeheersing en kwaliteitsverantwoording inzake de basisregistraties adressen en gebouwen in het bestaande kwaliteitssysteem van de organisatie ingebed of is er sprake van een specifiek regiem van kwaliteitsbeheersing en kwaliteitsverantwoording voor Verificatiepunten controle werking processen

G (met document)

Gebaseerd op regeling: art. 2

Rapport

Procestoetsing

Ja,

Nee

Nee maar Verplicht/ Gerelateerde wettelijke gewenst

Norm


Er is nog geen bestaand kwaliteitssysteem dat is ingebed in de organisatie. Er worden wel sporadisch beheerrapportages opgevraagd maar dit wordt niet gemonitord of gerapporteerd.


norm Procestoetsing

Ja

Nee

Uit de interviews en steekproef blijkt dat relevante wijzigingen niet altijd tijdig en correct in de registratie worden verwerkt. Zie verder punt 2 en 3 steekproef.

Regeling: art. 2

Procestoetsing

Ja,

Ja

De werkprocessen zijn vastgesteld door de procesverantwoordelijke.

G

Regeling: art. 2

Procestoetsing

Ja

Ja

De procesbeschrijvingen zijn beschikbaar via intranet voor iedere werknemer.

4. Kan een medewerker die belast is met het doorvoeren van mutaties, het in ontvangst nemen van meldingen of het verwerken van terugmeldingen en correctieverzoeken aangeven op welke wijze dit verwerkingsproces daadwerkelijk wordt uitgevoerd?

G

Regeling: art. 2

Procestoetsing

Ja,

Ja

De BAG beheerder en diens vervanger geven blijk van gedegen kennis van de BAG. Beide kunnen goed omgaan met de BAG applicatie.

5. Kan een medewerker die belast is met het doorvoeren van mutaties, het in ontvangst nemen van meldingen of het verwerken van terugmeldingen en correctieverzoeken de relevante procesbeschrijvingen overleggen?

G

Regeling: art. 2.

Procestoetsing

Ja

Iedereen heeft toegang tot de procesbeschrijvingen. De BAG beheerder en diens vervanger werken hier dagelijks mee.

1. Worden de processen binnen de gemeente in de praktijk dusdanig uitgevoerd dat bij het plaatsvinden van gebeurtenissen die leiden tot in het kader van de basisregistraties adressen en gebouwen relevante wijzigingen in de verschijningsvorm van objecten, deze wijzigingen tijdig en op een correcte wijze in deze registraties worden verwerkt?

V

2. Kan een verantwoordelijke voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor de bijhoudingsprocessen rondom de basisregistraties adressen en gebouwen aangeven op welke wijze dit aanleveringsproces daadwerkelijk wordt uitgevoerd?

G

3. Kan een verantwoordelijke voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor de bijhoudingsprocessen rondom de basisregistraties adressen en gebouwen de relevante procesbeschrijvingen overleggen?

Wet: art. 16

Nee maar

Nee maar

Verificatiepunten BAG conforme applicatie


1. Voldoet de door de gemeente gebruikte versie van de applicatie aan de specificatie van de berichten ten behoeve van elektronisch berichtenverkeer zoals deze in de Regeling BAG is opgenomen?

Verificatiepunten continuïteit systeem (uitwijk)

V

Norm



norm Wet : art. 31

100%

Verplicht/ Gerelateerde wettelijke

Norm

gewenst

Ja

Ja


Ja

Vicrea Neuron Registratie 7.0 SP4


norm

4 van 6


Rapport

De gemeente Menameradiel treedt op als bewerker voor de gemeente Leeuwarderadeel. Hiertoe is gebaseerd op de gemeenschappelijke regeling Middelseegemeenten en als verdere uitwerking van de op 19 februari 0213 onderling gesloten "Overeenkomst ICT samenwerking Middelseegemeenten" een dienstverleningshandvest van de Middelsee gemeenten opgesteld. Hoewel dit niet zo verwoord is in het dienstverleningshandvest, blijkt de gemeente Menameradiel de productieomgeving gespiegeld te hebben uitgevoerd. Ook is in Ferwerd een uitwijkomgeving ingericht voor het geval ook de gespiegelde omgeving niet meer beschikbaar zou zijn. De gemeente verwijst naar het Uitwijkplan Gemeente Menameradiel tbv de kernapplicaties. Dit uitwijkplan is gebaseerd op een uitwijk (zowel het interne als het ICT-deel) van de gemeente Menameradiel, maar niet die van de gemeente Leeuwarderadeel. Hoewel het, mede vanwege de intensieve onderlinge samenwerking, aannemelijk is dat tijdens een calamiteit de uitwijk geregeld zal worden, ontbreekt het aan het hier bedoelde uitwijkdraaiboek van de gemeente Leeuwarderadeel. Er is geen sprake van een eigen uitwijkdraaiboek.

1. Heeft de gemeente een uitwijkconfiguratie beschikbaar voor de basisregistraties adressen en gebouwen?

V (met document)

Wet: art. 14; Regeling: art 3

Procestoetsing

Ja

Ja

2. Beschikt de gemeente over een actueel uitwijkdraaiboek waarin alle taken, verantwoordelijkheden en acties zijn vastgelegd?

G

Gebaseerd op Wet: art. 14

Procestoetsing

Ja

Nee

3. Is het draaiboek altijd beschikbaar, ook indien de reguliere locatie niet bereikbaar is? 4. Wordt de uitwijkconfiguratie tenminste eenmaal per twaalf maanden getest op actualiteit en juiste werking?

G

Gebaseerd op Wet: art. 14

Ja

Ja

G (met document)

Gebaseerd op Wet art. 14 en Regeling: art. 3

Procestoetsing Procestoetsing

Ja,

Ja

Blijkens uit een door vertegenwoordigers van alle betrokken gemeenten ondertekende rapportage is op 28 november 2013 een gezamenlijke uitwijk beproefd.

G


Procestoetsing

Ja

Ja

Dit is aannemelijk, maar niet formeel geborgd.

5. Zijn er zodanige voorzieningen getroffen dat de meest noodzakelijke activiteiten in het kader van het beheer en het gebruik van de BAG, binnen vier weken op een andere locatie kan plaatsvinden indien de reguliere locatie als gevolg van een calamiteit niet kan Verificatiepunten continuïteit systeem (back-up en herstel)


Norm

Nee maar



norm

1. Wordt van de in de adressenregistratie en gebouwenregistratie opgenomen gegevens iedere werkdag een back-up gemaakt?

V

Wet: art. 14; Regeling: art 3

Procestoetsing

Ja

Ja

Volgens het dienstverleningshandvest wordt dagelijk een backup gemaakt van de productiebestanden. Hoewel niet opgenomen in het diensteverleingshandvest, is er tevens een on-line mirroring van de productieomgeving naar de locatie Gemeentehuis. Ook wordt tevens een dag-back-up gemaakt naar een server in Ferwerd.

2. Worden de bronnen die sinds de laatste back-up gebruikt zijn voor de mutaties in de basisregistraties adressen en gebouwen zodanig bewaard dat door het opnieuw invoeren of inlezen van de mutaties aansluiting wordt gevonden met de datum en het tijdstip van de laatste back-up?

G

Wet: art. 14a

Procestoetsing

Ja

Ja

De gemeente gebruikt een register voor de bijhouding van de doorgevoerde mutaties. Dit register staat echter op een server in dezelfde ruimte als waar de productiebestanden zich bevinden. In geval van een calamiteit bestaat dan de kans dat moet worden teruggevallen op de oorspronkelijke brondocumenten.

3. Vindt er nadat de gegevens naar het back-up medium zijn gekopieerd altijd een handmatige of geautomatiseerde toets plaats dat het kopieerproces correct is verlopen en of de gegevens kunnen worden terug gelezen?

G


Procestoetsing

Ja,

Nee

Dit vindt geautomatiseerd plaats. Het daadwerkelijk teruglezen van de back-up wordt niet dagelijks getest.

5 van 6


Rapport

4. Vindt de opslag van back-up media plaats in een andere ruimte dan die waarin de gegevens van de basisregistraties adressen en gebouwen zich fysiek bevinden?

G


Procestoetsing

5. Wordt de reconstructie en het herstellen van de BAG tenminste eenmaal per 12 maanden getest?

G (met document)


Procestoetsing

Handtekening auditor

Ja,

Ja

Nee maar

Datum

Ja

Ja

Dit is gebeurd in combinatie met de uitwijk. Daarbij is tevens de applicatie getest op werking alsmede de beschikbaarheid van de documenten access databases. Deze laatste databases zijn echter bij gebruikmaking van de dagelijkse back-up van de lopende werkdag niet beschikbaar. Een toets op basis van de werkelijke brondocumenten wordt daarom aanbevolen.

Naam Auditor

C.J.M. de Grijs CISA Handtekening Gemeente

Datum

naam

6 van 6

Inspectierapportage Wet BAG

Recommend Documents