SBÍRKA NAŘÍZENÍ. generálního ředitele Vězeňské služby České republiky. Nařízení č. 22,

SBÍRKA NAŘÍZENÍ generálního ředitele Vězeňské služby České republiky Ročník 2014

Nařízení č. 22, kterým se vyhlašuje Protikorupční program Vězeňské služby České republiky, Mapy korupčních rizik a Kodex profesní etiky zaměstnance Vězeňské služby České republiky Podle ustanovení § 1 odst. 2 zákona č. 555/1992 Sb., o Vězeňské službě a justiční stráži České republiky, ve znění pozdějších předpisů, §1 (1) Vyhlašuji a)

Protikorupční program Vězeňské služby České republiky (dále jen „Protikorupční program“, není-li uvedeno jinak), který je přílohou č. 1,

b) mapu korupčních rizik Generálního ředitelství Vězeňské služby České republiky (dále jen „generální ředitelství“), která je přílohou č. 2, c)

mapu korupčních rizik vazebních věznic, věznic a ústavů pro výkon zabezpečovací detence Vězeňské služby České republiky (dále jen „věznice“), která je přílohou č. 3 (příkladová mapa),

d) mapu korupčních rizik Akademie Vězeňské služby (dále jen „Akademie“), která je přílohou č. 4, e)

mapu korupčních rizik Školy pro osoby ve výkonu vazby nebo trestu odnětí svobody (dále jen „Střední odborné učiliště“), která je přílohou č. 5,

f)

Kodex profesní etiky zaměstnance Vězeňské služby České republiky, který je přílohou č. 6. (2) Ukládám

a)

řediteli věznice v rámci své působnosti a v souladu s přílohou č. 3 zajistit v termínu do 15. července 2014 zpracování Map korupčních rizik s konkrétním nastavením pravděpodobnosti, dopadu a míry rizika dle vlastních aktuálních podmínek a situace,

b) řediteli věznice, řediteli Akademie, řediteli Středního odborného učiliště, vrchnímu řediteli kanceláře generálního ředitele Vězeňské služby a ředitelům odborů generálního ředitelství zabezpečit v rámci své působnosti seznámení podřízených zaměstnanců s Protikorupčním programem a plnění úkolů a dodržování konkrétních protikorupčních opatření v něm uvedených, c)

řediteli věznice, řediteli Akademie, řediteli Středního odborného učiliště, vrchnímu řediteli kanceláře generálního ředitele Vězeňské služby a ředitelům odborů generálního

ředitelství pravidelně jednou za rok, vždy k 30. srpnu kalendářního roku, vyhodnotit dodržování opatření plnění Protikorupčního programu, přehodnotit oblasti potenciálních rizik výskytu korupčního jednání a tyto informace s provedenými aktualizacemi zaslat vždy do 10. září kalendářního roku odboru kontroly generálního ředitelství, d) odboru kontroly generálního ředitelství provádět kontroly průběžného plnění Protikorupčního programu a pravidelně jednou za rok, vždy k 30. září kalendářního roku, zpracovat na základě doručených informací zprávu o dodržování opatření stanovených Protikorupčním programem a tuto předložit náměstkovi generálního ředitele pro bezpečnost a kontrolu (dále jen „náměstek“), e)

náměstkovi v termínu do 20. října kalendářního roku předložit ke schválení a následnému odeslání Ministerstvu spravedlnosti České republiky souhrnnou zprávu o dodržování opatření stanovených Protikorupčním programem ve Vězeňské službě České republiky. §2 Za průběžnou realizaci Protikorupčního programu odpovídá náměstek. §3 Zrušovací ustanovení

Nařízení generálního ředitele Vězeňské služby České republiky č. 43/2011, kterým se vyhlašuje Protikorupční program Vězeňské služby České republiky, se zrušuje. §4 Účinnost Toto nařízení nabývá účinnosti dnem 10. července 2014. V Praze dne 10. července 2014 Č. j.: VS 11/028/001/2014-50/SPR/403 Přílohy: 6/72

Generální ředitel Vězeňské služby České republiky vrchní státní rada plk. PhDr. Pavel Ondrášek v. r.

2

Příloha č. 1 k NGŘ č. 22/2014

PR O TI K O RU PČ NÍ PR O G R AM Vězeňské služby České republiky I.

Úvod a) Co je korupce

Z hlediska společenské škodlivosti lze korupci definovat jako zneužívání různých prostředků k dosažení vlastních individuálních či skupinových zájmů, které je zpravidla spojeno s porušením principu nestrannosti při rozhodování, jakož i zneužití svého postavení k obohacení sebe nebo jiného v soukromé či společenské sféře, kde motivem je získání neoprávněného zvýhodnění pro sebe nebo jiného, na které není nárok. Pojem korupce nelze zužovat pouze na přímé úplatkářství. Korupce je transakce zpravidla mezi dvěma stranami. Jedna požaduje odměnu za poskytnutí neoprávněné výhody druhé straně, která tuto odměnu nabízí. Korupce je tedy tím typem trestné činnosti, kdy všichni zúčastnění jsou pachateli a mají z této činnosti prospěch. Všechny zúčastněné osoby porušují zákon a zároveň jsou výsledky této činnosti uspokojovány jejich potřeby. Úplatek nemusí mít vždy pouze finanční podobu (úplatek v tradiční podobě „obálky“), může se jednat např. o poskytnutí informací, hmotných darů a jiných výhod, služeb (stavební práce, zaplacení dovolené, sexuální úsluhy), případně zvýhodňování známých a příbuzných apod. Úplatek může mít například formu nápadně výhodné smlouvy, kterou podnikatel uzavře s příbuzným úředníka (nepotismus), který má rozhodnout. Za formu korupce bývá též považován tzv. klientelismus (navazování známostí a vytváření vzájemně závislých vztahů). S korupcí úzce souvisí problematika střetu zájmů, který může být prvním indikátorem korupce. Jedná se o takové jednání veřejného nebo jiného funkcionáře, které ohrožuje důvěru v jeho nestrannost nebo při němž funkcionář zneužívá svého postavení k získání neoprávněného prospěchu pro sebe nebo někoho jiného. Dalšími formami korupce jsou rovněž klientelismus, propojující politiky s podnikatelskou sférou, poskytováním vzájemných výhod a nepotismus, spočívající v preferování příbuzných a známých při obsazování nejrůznějších funkcí, mnohdy oproti lépe kvalifikovaným kandidátům. S korupcí je také často spojován pojem lobbing. Lobbing jako takový je legální prosazování zájmů určité zájmové skupiny v rozhodovacím procesu. V některých případech se může lobbing v korupci rozvinout obzvláště tehdy, kdy není lobbing dostatečně transparentní. Problém korupce nelze vyřešit pouze návrhy nebo represivními opatřeními. Řešení je věcí systematického odbourávání korupčních příležitostí a nulové tolerance ze strany veřejnosti ke korupčnímu chování a jednání s tím, že represi nelze opomíjet. Protikorupční politika musí brát v úvahu komplexní charakter korupce jako společenského jevu, zejména nelze korupci jednostranně zužovat na trestné činy úplatkářství.

V každém případě je třeba mít neustále na zřeteli, že korupční jednání není pouze jednání v rozporu s morálkou, resp. etickým a mravním selháním jednotlivců, ale jedná se o trestný čin, tedy jednání v rozporu se zákonem. b) Korupce a její postih v českém trestním právu Zákon č. 40/2009 Sb., Trestní zákoník, ve znění pozdějších předpisů, postihuje korupci především pomocí trestných činů přijetí úplatku (§ 331), podplácení (§ 332) a nepřímého úplatkářství (§ 333). Zároveň vymezuje (§ 334) některé klíčové pojmy, například „úplatek“. Rozhodující prostor a hlavní nebezpečí korupce leží především v oblasti veřejné správy, trestní zákoník proto obsahuje vybrané činy úředních osob, a to zneužití pravomoci úřední osoby (§ 329) a maření úkolů úřední osoby z nedbalosti (§ 330). Přestože trestní zákoník chrání především čistotu veřejného života a nestranné a objektivní obstarávání věcí obecného zájmu, trestá i korupci v podnikání a soukromoprávních vztazích. K trestným činům, které mají znaky korupčního chování v určitých zvláštních situacích, lze řadit také například trestné činy: porušení povinnosti při správě cizího majetku (§ 220 a § 221), pletichy v insolvenčním řízení (§ 226), zneužití informace a postavení v obchodním styku (§ 255), sjednání výhody při zadání veřejné zakázky, při veřejné soutěži a veřejné dražbě (§ 256), pletichy při zadání veřejné zakázky a při veřejné soutěži (§ 257), pletichy při veřejné dražbě (§ 258). Co se týče střetu zájmů, primárním dokumentem je Ústava České republiky, která přímo vylučuje souběh některých funkcí. Na ni navazuje zákon o střetu zájmů (zákon č. 159/2006 Sb., ve znění pozdějších předpisů), který má předcházet a bránit střetu zájmů u většiny oficiálních funkcí. Tento zákon do jisté míry brání podnikání veřejných funkcionářů a kumulaci funkcí. Neméně důležitá jsou i omezení, která vyplývají z procesních předpisů (institut podjatosti) a z dalších zákonů (např. § 83 zákona č. 128/2000 Sb. o obcích, ve znění pozdějších předpisů nebo §§ 74 a 76 zákona č. 137/2006 Sb. o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů).

II. Cíle Protikorupčního programu Protikorupční program je dokument, který vychází ze Strategie vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014 (schválená usnesením vlády ze dne 16. ledna 2013 č. 39, ve znění usnesení vlády ze dne 22. května 2013 č. 381 a usnesení vlády ze dne 13. listopadu 2013 č. 851). Nastavuje řídicí a kontrolní mechanismy v oblastech, v nichž by mohlo dojít ke korupčnímu jednání. Zároveň pojmově definuje korupční jednání v širším smyslu, nejen jako přijímání úplatků a podplácení. Protikorupční program je dokument zpracovaný na centrální úrovni, postihující v obecné rovině základní rizikové oblasti, jež se v rámci Vězeňské služby vyskytují. Cílem Protikorupčního programu je vytvořit prostředí odmítající korupci, vhodnými průběžně přijímanými opatřeními toto prostředí posilovat, zejména osvětou, posilováním morální integrity zaměstnanců a aktivní propagací etických zásad, např. v rámci vzdělávání zaměstnanců, propagací protikorupčního postoje vedoucími pracovníky a naplňováním Etického kodexu. Nedílnou součástí protikorupčního prostředí je nastavení systému pro oznámení podezření na korupci a ochrana oznamovatelů. Protikorupční program by měl sloužit k včasnému rozpoznání korupčních rizik, objektivně existujících či subjektivně předpokládaných v procesech, probíhajících v rámci

2

veškeré činnosti Vězeňské služby. Současně by měl obsahovat preventivní opatření, eliminující tato korupční rizika již v zárodku. Nástrojem pro řízení rizik a jejich minimalizaci je mapa rizik, obecných a především korupčních rizik, která tvoří přílohu Protikorupčního programu. Důležitým prvkem je významnost rizika. Na rizika s vyšší mírou významnosti a vyšší pravděpodobností výskytu je třeba nastavit kontrolní mechanismy a zaměřit prověrkovou činnost. U rizik s menší mírou pravděpodobnosti výskytu klást důraz na dodržování Etického kodexu; vzdělávání příslušníků Vězeňské služby České republiky ve služebním poměru a zaměstnanců Vězeňské služby České republiky v základním pracovněprávním vztahu (dále jen „zaměstnanec“, pokud není uvedeno jinak); výběr zaměstnanců; nastavení systému pro oznamování korupce. Hlavním cílem řízení korupčních rizik je ochránit majetek státu a minimalizovat škody. Aktivním řízením korupčních rizik by Protikorupční program měl vnášet do řídicího systému takové prvky, které již svým charakterem brání vzniku možného korupčního prostředí nebo možnosti nepřímého zvýhodňování. K tomu by měla napomáhat funkčnost kontrolních mechanismů v těchto oblastech, pravidelné hodnocení korupčních rizik a prověřování rizikových oblastí. V souladu s příslušnými právními předpisy k problematice korupce je snahou Vězeňské služby vymezit základní rizikové oblasti a současně stanovit opatření, jež ve svém důsledku zabrání vzniku eventuálního korupčního prostředí, popřípadě napomohou ke snížení jeho rozsahu. Protikorupční program tak nelze chápat jako pouhý jednorázový deklarativní dokument. Účinnost jednotlivých opatření musí být systematicky prověřována a v případě potřeby aktualizována. Je nezbytné, aby celý protikorupční systém uplatňovaný v rámci Vězeňské služby průběžně zohledňoval nové poznatky, principy stanovené vládou České republiky v jejím programu boje proti korupci, reagoval na změny legislativní, organizační atd. K tomu je nezbytné pravidelné vyhodnocování jeho účinnosti a aktuálnosti. V této souvislosti lze rovněž připomenout, že kontrolní činnost (nejen v dané oblasti) je přitom nedílnou součástí řídící činnosti každého zaměstnance ve vedoucí funkci. V tabulkové formě protikorupčního programu, tj. v mapách korupčních rizik, jsou specifikovány možné zdroje a formy korupčního jednání a dále opatření ke snížení rizika korupčního jednání. Přičemž je nutno mít na paměti, že jedním ze základních předpokladů úspěšného snížení rizika korupčního jednání je přístup každého jednotlivce. Proto je nutno i na tomto místě zmínit nezbytnost věnování péče oblasti preventivního výchovného působení na morálně volní vlastnosti příslušníků a zaměstnanců (dále jen „zaměstnanců“) Vězeňské služby. Pro proces eliminace výskytu korupčního jednání v rámci Vězeňské služby má nepochybný význam jeho odhalování, včetně řádného prošetření relevantních skutečností a následné potrestání pachatele. Pro případ setkání se s jednáním majícím znaky korupčních snah lze využít následující kontakty: 1.

Protikorupční linka Vězeňské služby: e-mailová linka: [email protected], telefonní linka: 244 024 666 faxová linka: 241 406 414

3

2.

Protikorupční linka Ministerstva spravedlnosti ČR: e-mailová linka: [email protected] telefonní linka: 221 997 595 faxová linka: 221 997 563

III. Obecná opatření Za riziková místa v každé organizaci lze označit oblasti, v nichž může, při nedostatečně nastaveném kontrolním nebo komplexním systémovém opatření, vzniknout korupční prostředí nebo prostor pro přímé či nepřímé zvýhodňování jednotlivých subjektů. Vězeňská služba při tvorbě protikorupčního programu vymezila základní rizikové oblasti a současně jsou stanovena opatření, která mají vést k odstranění resp. minimalizaci rizik korupčního jednání. Opomíjet nelze preventivní působení v dané oblasti, jemuž je nutno věnovat nepřetržitou pozornost. Vedle prevence je zapotřebí se věnovat i kontrolní činnosti ve vytypovaných oblastech, zjištění vyhodnocovat taktéž z hlediska možné korupce a následně na příslušných řídících úrovních přijímat opatření k odstranění zjištěných nedostatků a zabránění jejich opakování. Pokud jsou zjištěny skutečnosti nasvědčující spáchání trestného činu, je nutno v souladu s trestním řádem zajistit prošetření případu orgány činnými v trestním řízení. Opatření v boji proti korupci je nezbytné uplatňovat rovněž přímo při přípravě nových vnitřních předpisů, které musí být v souladu s právními předpisy, a musí obsahovat přesné a jednoznačné formulace a výrazy, aby nedocházelo k různému výkladu nebo obcházení. Lze uvést, že v rámci Vězeňské služby jsou do praxe uvedeny a postupně dále rozšiřovány všechny pilíře boje proti korupci, tj. jednotlivé organizační jednotky Vězeňské služby odvíjejí svou kontrolní činnost od tří pilířů, jimiž jsou prevence, průhlednost a postih. Vzhledem k charakteru působnosti Vězeňské služby je zřejmé, že je zapotřebí věnovat nepřetržitou pozornost řadě oblastí, v nichž by jinak, bez důsledné aplikace preventivních opatření, mohlo být korupční jednání realizováno. Proto bylo stanoveno příslušným služebním funkcionářům a vedoucím zaměstnancům organizačních útvarů Generálního ředitelství Vězeňské služby a organizačních jednotek Vězeňské služby věnovat dodržování příslušných protikorupčních opatření náležitou pozornost. Protikorupční program je základním dokumentem v boji proti korupci ve Vězeňské službě, přičemž každý ředitel organizační jednotky Vězeňské služby vyhlašuje protikorupční program pro vlastní organizační jednotku. Ředitelé věznic, vazebních věznic a ústavů pro výkon zabezpečovací detence, si upraví konkrétní míru korupčního rizika v mapách korupčních rizik za jimi řízené organizační jednotky, a to v závislosti na místních specifikách, konkrétních zjištěních. Do mapy korupčních rizik, která je přílohou č. 3, byla promítnuta průměrná míra korupčního rizika vycházející ze všech organizačních jednotek. Tato mapa korupčních rizik, tak slouží zejména k vymezení, identifikaci činností, při nichž se mohou korupční rizika vyskytnout, a ve které jsou rovněž zahrnuta protikorupční opatření. Ke snížení rizika výskytu korupce mohou obecně přispět opatření, spočívající v dodržování právních předpisů a vnitřních předpisů Vězeňské služby, jež lze rozdělit do následujících oblastí: Obecně:

4

-

Důsledně dodržovat právní předpisy a vnitřní předpisy Vězeňské služby.

-

Maximálně zprůhlednit všechny činnosti, při kterých může ke korupčnímu jednání docházet.

-

Uplatňovat vícestupňové rozhodování a udržovat účinný vnitřní kontrolní systém.

-

Zavádět v rámci kapacity pravidlo čtyř očí, případně aby na každou činnost dohlíželi minimálně dva navzájem nezávislí zaměstnanci.

-

Ze všech uskutečněných jednání přímo se týkajících rozhodování nebo postupu v níže uvedených oblastech vždy pořizovat zápisy.

-

Dodržovat Etický kodex.

V oblasti zadávání veřejných zakázek: -

Postupovat zejména podle ustanovení zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, Instrukce MSp ze dne 17. 6. 2011 čj. 65/2011-INV-SP o zadávání veřejných zakázek, ve znění pozdějších předpisů a nařízení generálního ředitele (dále jen „NGŘ“) č. 42/2012, kterým se stanoví závazné postupy při zadávání veřejných zakázek ve Vězeňské službě České republiky.

-

Trvale využívat monitorovací a kontrolní systém procesu zadávání veřejných zakázek.

-

Zajistit povinné vzdělávání v oblasti veřejných zakázek (vzdělávání managementu).

-

Při zadávání podmínek a vyhodnocování nabídek uplatňovat transparentnost a nediskriminační charakter kritérií.

-

Výběrové komise sestavovat tak (např. formou rotací zaměstnanců), aby byla možnost korupčního jednání minimalizována.

V oblasti uzavírání a realizace smluv (dodávky zboží, služeb, smluv o dílo apod.): -

Provádět vyhodnocování aktuálních nabídek před výběrem a rozhodnutím o dodavateli nebo zhotoviteli.

-

Zajistit dodržování obvyklých cenových relací. Řádná kontrola plnění závazků vyplývajících z uzavřených smluv a uplatňování práv plynoucích ze smluvních vztahů k ochraně zájmů Vězeňské služby.

V oblasti poskytování veřejné finanční podpory (dotace): -

-

Postupovat zejména dle zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a o změně některých souvisejících zákonů, ve znění pozdějších předpisů. Stanovit jednoznačné zásady financování, stanovit vícečlennou hodnotící komisi a stanovit objektivní kritéria hodnocení projektů, z jednání komise vždy pořizovat zápis. Řádně provádět veškeré druhy kontrolní činnosti, včetně následného prověřování splnění uložených opatření.

V oblasti hospodaření s majetkem státu: -

Postupovat zejména dle zákonů č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a o změně některých souvisejících zákonů, ve znění pozdějších předpisů a č. 219/200 Sb. o majetku České republiky a jejím vystupování v právních vztazích.

5

-

Postupovat zejména v souladu s ustanoveními NGŘ č. 66/2011 o vedení účetnictví ve Vězeňské službě České republiky a NGŘ č. 58/2013 o hospodaření s majetkem České republiky v podmínkách VS ČR.

-

Zamezit přejímání nedokončených nebo nerealizovaných prací, služeb nebo dodávek především výkonem důsledné kontroly ze strany příkazce operace a hlavního účetního před poskytnutím platby dodavateli.

-

Zamezit nedůvodnému poskytování záloh (plateb předem) dodavatelům především výkonem důsledné kontroly ze strany příkazce operace a hlavního účetního.

-

Při uzavírání nájemních smluv dbát na to, aby cena nájmu byla sjednána ve výši v místě a čase obvyklé.

-

Stanovit jednoznačné zásady financování, vždy ustanovit odbornou komisi, stanovit objektivní kritéria financování nebo čerpání, z jednání odborné komise vždy pořizovat zápis (protokol).

-

Řádně provádět všechny stanovené druhy kontrolní činnosti.

V oblasti rozhodovací pravomoci: -

Postupovat jednoznačně dle zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, ve znění pozdějších předpisů.

-

Zajistit několikastupňový kontrolní mechanismus při rozhodování u správního orgánu, důslednou průběžnou kontrolu a možnost vyloučení z důvodů podjatosti.

-

Zamezit kontaktu mezi rozhodujícím zaměstnancem a účastníkem řízení v případech, které přímo s daným řízením nesouvisí, případně kontakt omezit na nezbytný.

V oblasti kontrolní a auditní: -

Provádět namátkové kontroly činnosti.

-

Zavést účinný a důsledný systém kontroly výkonu a činností zaměstnanců.

-

V průběhu kontroly či auditu spolupracovat s kontrolovanými organizačními jednotkami. Výsledky kontrolní a auditní činnosti předkládat řediteli organizační jednotky a odboru kontroly Generálního ředitelství Vězeňské služby. Ke zjištěním z kontrolní a auditní činnosti přijímat adekvátní opatření vedoucí k nápravě a následně provádět kontrolu jejich realizace, úplnosti a účinnosti.

V oblasti řídící: -

Na poradách vedení na všech úrovních věnovat dostatečný prostor boji proti korupčnímu jednání.

-

Vytvářet předpoklady pro soulad finančního ohodnocení zaměstnance se stanovenými povinnostmi a odpovědnostmi tak, aby jakákoliv možnost ke zneužívání svěřených pravomocí byla pro něj aktuálně i perspektivně zjevně nevýhodná.

-

Důsledně dbát, aby vedoucí zaměstnanci a zaměstnanci pověření výkonem kontroly po linii řízení, měli své povinnosti zapracovány v popisu činnosti.

-

Důsledně prověřovat všechny náznaky korupčního jednání a exemplárně řešit zjištěné případy korupce.

-

Důsledně kontrolovat rizikové činnosti a pravidelně je vyhodnocovat.

6

-

V případě prokázání pochybení nebo selhání zaměstnance seznámit ostatní zaměstnance na poradách s konkrétním případem a s opatřeními, která byla přijata.

-

Za porušení povinností stanovených právním předpisem nebo interním aktem řízení uplatňovat vůči zaměstnancům příslušné sankce.

V oblasti přijímání nových zaměstnanců: -

Zabezpečit objektivnost procesu přijímání nových zaměstnanců.

-

Pro eliminaci nepotismu obsazovat vedoucí funkce v souladu s právními předpisy a vnitřními předpisy Vězeňské služby, zpravidla na základě výběrového řízení.

-

Při obsazování služebních a pracovních míst s výrazným rizikem potenciálních korupčních nabídek vždy využívat poznatky z psychologického vyšetření uchazeče.

-

Vyhledávat a následně přijímat uchazeče s vysokým standardem společensky vyžadovaného morálního kreditu.

V oblasti vzdělávání: -

Poskytnout novým zaměstnancům v rámci vstupního školení základní a zásadní informace z hlediska boje proti korupci, zejména ve vztahu k zásadám Etického kodexu.

-

Zajistit pro zaměstnance v průběhu jejich pracovního či služebního poměru absolvování adekvátních kurzů a školení, které by měly zahrnovat i problematiku etiky a bezúhonnosti.

-

Organizovat specializované kurzy zaměřené na protikorupční jednání.

V oblasti legislativní činnosti: -

Při přípravě a posuzování nových právních předpisů nebo novelizací stávajících právních předpisů analyzovat a vyhodnocovat v nich možné zdroje korupčního jednání a usilovat o jejich eliminaci. Obdobně postupovat při přípravě a posuzování interních aktů řízení.

V oblasti činností s obviněnými, odsouzenými a chovanci:

Důsledným naplňováním práv a oprávněných zájmů obviněných, odsouzených a chovanců (dále jen „vězněné osoby“) vyplývajících z ustanovení právních předpisů a vnitřních předpisů Vězeňské služby, minimalizovat možnost nadržování nebo poskytování neoprávněných výhod (souvisejících zejména s realizací kázeňského řízení, zpracováním různých druhů hodnocení apod.), poskytování nezákonných služeb a úsluh (např. zajišťování návykových látek, různých druhů komunikačních a záznamových prostředků, zprostředkování sázek a loterií apod.) vězněným osobám.

Důsledným dodržováním stanovených povinností zaměstnanců předcházet nežádoucím vlivům vězněných osob, případně jejich blízkých osob a tím eliminovat možnost korupce.

Při jednání s vězněnými osobami, pokud lze předpokládat možné korupční jednání, např. při provádění úkonů v rámci kázeňského řízení atd., využívat přítomnosti dalšího zaměstnance.

O případných náznacích korupce nebo přímo pokusech o korupční jednání ze strany vězněných osob nebo osob jim blízkých, vždy informovat přímého nadřízeného.

7

Stanovením přístupových práv, hesel, případně dalších systémových opatření, včetně kontrolní činnosti, chránit data shromažďovaná v elektronické evidenci Vězeňské služby vedené o vězněných osobách. Minimalizovat možnost úniku dat a zároveň vytvářet podmínky pro odhalení případného neoprávněného vstupu do této evidence nebo neoprávněného nakládání s těmito daty. Vytvářet adekvátní opatření i pro evidenci vedenou v písemné podobě.

IV. Hlavní zásady Protikorupčního programu A. B. C. D. E.

Vytváření a posilování protikorupčního klimatu Transparentnost Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Postupy při podezření na korupci Vyhodnocování protikorupčního programu

Ad A. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu Cílem je snižovat motivaci zaměstnanců ke korupci a zvyšovat pravděpodobnost jejího odhalení. Hlavními nástroji jsou: 1.

Etický kodex stanovuje chování a povinnosti zaměstnanců, které nevyplývají z právních norem či vnitřních předpisů Vězeňské služby, definuje a propaguje čestné a etické jednání. Dále poukazuje na nežádoucí jednání, upravuje postup a povinnosti zaměstnanců v oblasti výskytu korupce či podezření na korupční jednání. Porušení Etického kodexu by mělo být posuzováno jako porušení pracovních povinností zaměstnance ve smyslu jak služebních, tak pracovně právních předpisů. Úkol: Vydat Kodex profesní etiky zaměstnance Vězeňské služby České republiky jako přílohu nařízení generálního ředitele Vězeňské služby, kterým se vyhlašuje Protikorupční program Vězeňské služby České republiky, Mapy korupčních rizik a Kodex profesní etiky zaměstnance Vězeňské služby České republiky. Lhůta: Odpovídá:

2.

ihned ŘOP, ŘOK

Protikorupční postoj vedoucích pracovníků spočívající zejména v dodržování právních předpisů a vnitřních předpisů, zdůrazňování důležitosti dodržování etických zásad při výkonu práce, propagace jednání odmítajícího korupci a důraz na prošetřování podezření z výskytu korupce; tento postup je součástí každodenní činnosti služebních funkcionářů a vedoucích zaměstnanců na všech úrovních řízení. Vzdělávání zaměstnanců na všech úrovních, zaměřené mimo jiné na protikorupční problematiku, a to počínaje kurzy základní odborné přípravy, přes vstupní školení, odborně zdokonalovací školení a specializační kurzy organizovanými Akademií Vězeňské služby či jinými subjekty (např. eLearningové kurzy Institutu veřejné správy) a realizací tematického plánu služební a profesní přípravy zaměstnanců Vězeňské služby konče. Úkol: Zařadit protikorupční problematiku jako součást vzdělávání v rámci základní odborné přípravy a dalších nástavbových kurzů. Zaměstnance na pozicích 8

s vyšším rizikem korupčního jednání průběžně zařazovat do eLearningových kurzů Institutu veřejné zprávy. Lhůta: Odpovídá:

úkol trvalý Ředitel Akademie ve spolupráci s ŘOJ

Vydat vnitřní předpis zaměřený na vzdělávání s protikorupční problematikou. Lhůta: Odpovídá: 3.

30. 11. 2014 Ředitel Akademie

Systém pro oznámení podezření z korupčního jednání. Pro přijímání oznámení nutno využívat všech komunikačních kanálů, snadno dostupných, s ochranou důvěrnosti a totožnosti oznamovatele, možnost přijímat anonymní oznámení (např. na telefonní protikorupční lince: 244 024 666 a e-mailové adrese: [email protected]). Ochrana oznamovatelů, spočívající v nastavení postupů a pravidel, zajišťujícím podporu a ochranu osobám, které v dobré víře upozorňují na možné korupční jednání. Správně nastavený systém oznamovacích mechanismů napomáhá zabránit nekalému jednání, včetně korupčního, předchází problémům a posiluje etiku a kulturu uvnitř organizace. Úkol: Novelizovat nařízení generálního ředitele Vězeňské služby České republiky č. 70/2009 o vyřizování stížností a oznámení ve Vězeňské službě České republiky. V jeho rámci upravit systém oznámení podezření na korupci a nastavení pravidel pro ochranu osob, které podezření na korupci oznamují. Lhůta: Odpovídá:

31. 11. 2014 ŘOK

Ad B. Transparentnost Cílem je odrazovat zaměstnance od korupčního jednání prostřednictvím zvyšování pravděpodobnosti jejího odhalení. Hlavními nástroji jsou: 1.

Zveřejňování informací o veřejných prostředcích, v souladu s právními předpisy a vnitřními předpisy MSp a Vězeňské služby, spočívající např. v centrální evidenci smluv a objednávek, zveřejňování způsobů nakládání s majetkem, zejména s nepotřebným majetkem, zveřejňování nájemních smluv, nakládání s poskytnutými dotacemi z fondů Evropské unie, informací o rozpočtu, o veřejných zakázkách a výběru dodavatelů. Úkol: Nastavit systém zveřejňování všech relevantních zveřejňovaných informací, zejména evidenci smluv a objednávek, zveřejňování způsobů nakládání s majetkem, zveřejňování nájemních smluv, nakládání s poskytnutými dotacemi z fondů EU, informací o rozpočtu, o veřejných zakázkách a výběru dodavatelů způsobem umožňujícím dálkový přístup. Lhůta: Odpovídá:

2.

ihned, dále úkol trvalý VŘKGŘ, ŘOI

Zveřejňování informací o systému rozhodování, o struktuře a kompetencích při rozhodování organizace zaměstnancům a další veřejnosti. Zčásti řešeno povinností

9

zveřejňovat informace podle § 5 odst. 1 zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, ve znění pozdějších předpisů. Informace o struktuře organizace jsou dostupné pro zaměstnance i pro veřejnost na internetových stránkách Vězeňské služby http://www.vscr.cz. Úkol: Prověřit možnosti zveřejňování požadovaných informací na internetových stránkách Vězeňské služby. Lhůta: Odpovídá:

ihned VŘKGŘ, ŘOI

Ad C. Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Cílem je nastavit účinné kontrolní mechanismy a zajistit efektivní odhalování korupčního jednání. Hlavními nástroji jsou: 1.

Hodnocení korupčních rizik, spočívající v pravidelném vyhodnocování korupčních rizik jedenkrát ročně ve všech činnostech Vězeňské služby, obsažených v mapě korupčních rizik a v přijatých opatřeních k eliminaci korupčních rizik, a to vždy ve stanovených termínech. Tento dokument je součástí Protikorupčního programu. Na základě poznatků zjištěných v rámci vyhodnocení vždy pravidelně aktualizovat příslušné Mapy korupčních rizik.

2.

Monitoring kontrolních mechanismů odhalujících korupci, spočívající v pravidelném testování účinnosti kontrolního systému a kontrolních mechanismů pro předcházení, zabránění nebo odhalování korupčního jednání. Toto je součástí řídicí činnosti služebních funkcionářů a vedoucích zaměstnanců na všech úrovních řízení.

3.

Prověřování rizikových oblastí, spočívající v zaměření auditní činnosti na oblasti s vysokým stupněm korupčního rizika.

Ad D. Postupy při podezření na korupci Cílem je minimalizovat ztráty způsobené korupčním jednáním a zabránit výskytu dalšího obdobného jednání. Hlavními nástroji jsou: 1.

Postupy při prověřování podezření na korupci, spočívající ve správně vytvořeném systému pro ověření věrohodnosti oznámené informace. Systém zaměřit na sběr podnětů a podezření, posouzení podezření, plán prověřování včetně stanovení rolí, prošetřování podezření na korupci, nápravná opatření, předávání podnětů orgánům činným v trestním řízení. Úkol: Vydat vnitřní předpis Vězeňské služby a v jeho rámci upravit systém zaměřený na postup při podezření na korupci a interní prošetřování podnětů a oznámení spadajících do protikorupční oblasti. Lhůta: Odpovídá:

10

31. 11. 2014 ŘOK

2.

Následná opatření, spočívající ve stanovení odpovídajících opatřeních (např. kázeňská, personální apod.), řešení vzniklých škod a úpravě nastavení vnitřních procesů, zveřejňování informací a závěrů.

Ad E. Vyhodnocování Protikorupčního programu Cílem je zdokonalování Protikorupčního programu a koordinace protikorupčních aktivit. Hlavními nástroji jsou: 1.

Vyhodnocování Protikorupčního programu, spočívající ve vyhodnocování účinnosti jeho jednotlivých částí, v situaci na úseku definovaných obecných i korupčních rizik, v účinnosti a dodržování definovaných protikorupčních opatření. Cílem je především odstranit či omezit předpoklady pro korupci, sledovat úkoly vyplývající z usnesení vlády v oblasti strategie boje proti korupci a zabezpečit jejich rozpracování.

2.

Zpráva o Protikorupčním programu. Obsahem zprávy je stav působení protikorupčních nástrojů, plán opatření vedoucích k nápravě, mapa korupčních rizik, počet identifikovaných podezření na korupci a výsledek jejich prověření, zhodnocení účinnosti celého protikorupčního programu.

3.

Aktualizace rezortního protikorupčního programu, prováděná na základě jeho pravidelného vyhodnocování stanovenými služebními funkcionáři.

V.

Základní rizikové oblasti v rámci Vězeňské služby a další opatření ke snížení korupčních rizik

Jednání korupčního charakteru lze v rámci Vězeňské služby předpokládat zejména v oblasti zadávání veřejných zakázek, v oblasti personální, v oblasti hospodaření s majetkem státu a v oblasti vztahu k obviněným ve výkonu vazby, k odsouzeným ve výkonu trestu odnětí svobody a k chovancům ve výkonu zabezpečovací detence (dále jen „vězněné osoby“). Snahy o jednání korupčního charakteru tak mohou být vedeny jak ze strany zaměstnanců Vězeňské služby, tak i ze strany osob, které jsou omezeny na osobní svobodě z důvodu výkonu vazby, výkonu trestu, výkonu trestního opatření či výkonu zabezpečovací detence. Pokusy o korupci mohou přicházet též od osob blízkých a ostatních osob, které jsou určitým způsobem spjati s výše uvedenými osobami. Mezi podněty ke korupčnímu jednání vycházející ze strany výše uvedených osob lze uvést snahy o získání neoprávněných výhod nebo poskytování nezákonných služeb (například zajišťování návykových látek, různých druhů spojovacích a komunikačních prostředků vězněným osobám apod.) Nutnost připravenosti zaměstnanců Vězeňské služby na skutečnost, že při práci s vězněnými osobami a při přímém výkonu služby nebo práce mohou být prostřednictvím korupce realizovány pokusy o jejich vydírání či diskreditaci. Preventivní opatření proti korupci je nezbytné provádět na všech úsecích činnosti Vězeňské služby, a to včetně spolupráce s policejními orgány. Mezi důležitá preventivní opatření se řadí především správná aplikace právních předpisů, vnitřních předpisů a dalších dokumentů, které upravují oblast prevence a potírání korupce a podvodů. Jako klíčové právní předpisy a protikorupční mechanismy lze uvést zejména zákon č. 361/2003 Sb., o služebním poměru příslušníků bezpečnostních sborů,

11

ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce, ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů, (včetně analýzy a řízení rizik, zvláště ve vztahu k problematice možné korupce a podvodů), zákon č. 255/2012 Sb. o kontrole (kontrolní řád), v platném znění, zákon č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, ve znění pozdějších předpisů, vládní a resortní protikorupční strategie, vnitřní předpisy Vězeňské služby na ně navazující, protikorupční linku Vězeňské služby, vysoký standard činnosti kontrolních orgánů Vězeňské služby a v neposlední řadě je nezbytné uvést odbornou způsobilost, bezúhonnost, postoje a styl jednání služebních funkcionářů a vedoucích zaměstnanců Vězeňské služby. Minimalizaci korupčního jednání resp. jeho eliminaci lze docílit zaměřením se na striktní dodržování právních a vnitřních předpisů na všech úsecích činnosti organizačních jednotek Vězeňské služby všemi zaměstnanci Vězeňské služby, důslednou kontrolní činností na všech stupních řízení, jakož i důsledným vyvozováním odpovědnosti za porušení právních předpisů a vnitřních předpisů Vězeňské služby a zveřejněním korupčního jednání (za dodržení právních předpisů). Zvýšenou pozornost je nutno věnovat prevenci rizik u zaměstnanců přicházejících do kontaktu s vězněnými osobami, zaměstnanců podílejících se na procesu zadávání a realizace veřejných zakázek a obecně u zaměstnanců provádějících rozhodovací pravomoci na všech úrovních. V oblasti personální práce je nutno věnovat náležitou péči již oblasti výběru uchazečů o přijetí do služebního či pracovního poměru k Vězeňské službě. U stávajících zaměstnanců je nezbytné nepodceňovat úlohu institutu služebního nebo pracovního hodnocení, využívat nástroje pro motivování zaměstnanců zejména v oblasti odměňování a sociálního zabezpečení, dodržovat stanovená kritéria výběrových řízení. K trvalým úkolům patří zabezpečení seznámení se s protikorupčním programem a realizací jeho ustanovení v praxi. Téma korupce a nedovolené styky tvoří pravidelnou nedílnou součást tematického plánu služební a profesní přípravy zaměstnanců Vězeňské služby. Z oblasti základních forem korupčního jednání ve Vězeňské službě, jež se mohou vyskytnout v jednání jednotlivých zaměstnanců Vězeňské služby při jejich přímé práci s vězněnými osobami, lze uvést zejména nedůsledný přístup k plnění právních předpisů a vnitřních předpisů Vězeňské služby. V rámci Vězeňské služby je třeba nadále spolupracovat s policejními orgány, zejména s Policií České republiky, a to zejména s útvarem na odhalování korupce, útvarem pro boj s organizovaným zločinem a s Generální inspekcí bezpečnostních sborů. Věnovat pozornost zajištění minimalizace rizik existence korupčního jednání je třeba rovněž v oblasti zadávání veřejných zakázek a správy pohledávek. V této oblasti je nezbytné se zaměřit na trvalé plnění následujících opatření: a)

důsledná aplikace výše citovaného zákona o finanční kontrole, ve znění pozdějších předpisů,

b) zvýšení účinnosti finančního řízení a kontroly v odpovědnosti jednotlivých řídících struktur, interního auditu a vnitřních kontrol při prosazování řádného hospodaření s finančními prostředky a majetkem státu, c)

vytváření podmínek pro praktický výkon činnosti kontrolního orgánu Vězeňské služby v oblasti finanční a majetkové,

12

d) oblast finanční kontroly zaměřit zejména na odhalování podezření nasvědčujících tomu, že při hospodaření s finančními prostředky a majetkem došlo ke spáchání trestných činů, zaměřit se na zjišťování nedostatků vzniklých nedodržením zákona č. 137/2006 Sb. o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů a porušování rozpočtové kázně podle zákona č. 218/200 Sb. o rozpočtových pravidlech, ve znění pozdějších předpisů, e)

provádění obměn členů komisí pro hodnocení nabídek,

f)

důsledná kontrola v procesu zadávání, realizace, ukončení a vyhodnocení veřejných zakázek.

Finančními kontrolami je sledováno, v souladu s výše uvedenými skutečnostmi, zda jsou finanční a majetkové operace uskutečňovány v souladu s právními předpisy a vnitřními předpisy Vězeňské služby a zda jsou prováděny hospodárně, efektivně a účelně. V oblasti zadávání veřejných zakázek jsou průběžně, mj. v reakci na zdokonalování právní úpravy v dané oblasti, schvalovány vnitřní předpisy a přijímána systémová opatření, která minimalizují rizika korupčního jednání. Postupná automatizace zpracování ekonomických agend elektronickými programy snižuje zásahy lidského faktoru, dále umožňuje snadnější evidenci, ale tím i dohledávání a kontrolu různých účetních a jiných písemností, což přispívá ke snižování rizika možnosti vzniku korupčního jednání. V souvislosti s provozem elektronických programů obecně, je nutno mít v povědomí skutečnost, že současně s přiznáním přístupových práv k informacím existuje riziko jejich možného zneužití ze strany uživatelů. Z hlediska minimalizace rizik korupce je nutno věnovat pozornost řešení co nejvyšší ochrany dat o vězněných osobách, stanovování rolí a přístupových práv k informacím tak, aby se k informacím dostal pouze vybraný okruh zaměstnanců Vězeňské služby, kteří data nezbytně potřebují k řádnému výkonu práce nebo služby. Je zapotřebí zvyšovat, popřípadě na co nejvyšší možné míře udržovat, právní vědomí zaměstnanců Vězeňské služby tak, aby bylo eliminováno riziko neoprávněného poskytování informací za úplatek či za účelem získání jiných neoprávněných výhod.

13


Mapa korupčních rizik Činnost

Riziko

PravděDopad Míra rizika podobnost

Protikorupční opatření

Tabulka č. 1

Vedení Vězeňské služby ČR

Personální pravomoc.

Rozhodovací pravomoc.

Řídící pravomoc.

Neobjektivní hodnocení, uplatňování osobních vazeb, sympatií a zvýhodňování popřípadě poškození určitých zaměstnanců při obsazování služebního či pracovního místa. Ovlivňování členů komisí.

Poskytování výhod při vyřizování žádostí a nabídek, podání informace - úmyslné upřednostnění či zvýhodnění některých žadatelů o poskytnutí informací, zkreslování nebo zatajování informací, ovlivňování rozhodnutí při odvoláváních, úmyslné nevyužívání všech právních prostředků k hájení zájmů VS. Účelové vyřizování stížností. Uplatňování osobních vazeb a sympatií, podávání nepřesných či nepravdivých informací nadřízenému orgánu, ovlivňování podřízených, preference některých kandidátů uplatňováním osobních vazeb a sympatií nad zkušenostmi a kvalifikací, preference za úplatky a jiné výhody, osobní zájmy a zvýhodňování příbuzných a známých, zkreslení výsledků kontroly, zneužití pravomoci.

Zacházení s vězněnými osobami.

Rozhodovací proces v oblasti umisťování a přemísťování vězněných osob, výběr konkrétního zařízení, zvýhodňování některých vězněných osob, účelové vyřizování stížností, poskytování informací o osobách požívající ochrany identity podle zvláštního právního předpisu na základě nabízených výhod, neoprávněné poskytování informací o vězněných osobách za úplatu nebo jiné výhody, poskytnutí informací k údajům o vězněné osobě.

Veřejné zakázky, výběrová řízení.

Upřednostňování určitých firem při výběrových řízeních a při výběru realizace zakázek, zvýhodňování některých subjektů v souvislosti s přijetím veřejné zakázky, nejasné vymezení soutežních podmínek, vědomě nevýhodné uzavření obchodní smlouvy s dodavatelem, včetně dodatků ke smlouvě, nadhodnocování cen d d t l ký h í l ž b

2

3

6

Transparentnost v rozhodovacím procesu, jasná kritéria při výběru zaměstnanců a jejich dodržování, dodržování a vyžadování plnění předpisů, rozhodování ve spolupráci s poradními orgány, několikastupňová kontrola.

3

3

9

Nestrannost při rozhodování, sankciování přestupků, vyvození osobní odpovědnosti a zveřejnění jednání,důsledná kontrola dodržování podmínek, transparentnost v rozhodovacím procesu.

1

2

2

Transparentnost v rozhodovacím procesu.

2

3

6

Dodržování předpisů a stanovených kritérií při rozhodování, rozhodování na základě podkladů od poradních orgánů, kontrolní systém, zveřejňování informací.

9

Obměny členů výběrových komisí, důsledná kontrola nakládání s utajovanými informacemi, dodržování předpisů a stanovených kritérií při rozhodování, rozhodování na základě podkladů od poradních orgánů, kontrolní systém.

6

Důsledná kontrola uzavírání smluvních vztahů, striktní dodržování platných předpisů, řádná evidence a hospodaření, komisionální rozhodování o způsobu naložení s majetekm, důsledné ověřování správnosti účetních dokladů.

3

2

3

3

dodavatelských prací a služeb.


Riziko



Tabulka č. 2

Vedení Vězeňské služby ČR

Kontrolní činnost.

Zkreslení výsledků kontroly ve prospěch kontrolovaného, ovlivňování výsledku kontroly, přehlížení nedostatků v činnosti zaměstnanců věznice, tolerance chyb, účelově prováděné kontroly

3

3

9

Využívání náhodných kombinací zaměstnanců provádějících kontroly a kontrolovaných úseků, nastavení vícestupňového kontrolního systému, důsledné vyžadování plnění povinností všech zaměstnanců, vyvozování osobní odpovědnosti.

Hospodaření s finančními prostředky.

Neprůkazné vyřazování a likvidace přebytečného a neupotřebitelného majetku, nedostatečná příprava na inventarizaci, využívání majetku VS mimo pracovní povinnosti, neevidence a neprojednávání návrhů ve věcech škod a ztrát, nevýhodné ceny při odprodeji majetku.

3

3

9

Striktní dodržování platných předpisů, řádná evidence a hospodaření, komisionální rozhodování o způsobu naložení s majetekm, důsledné ověřování správnosti účetních dokladů.

Oblast poskytování zdravotních služeb.

Rozhodování ústřední lékařské komise VS o propuštění z výkonu trestu odnětí svobody resp. vazby případně o odkladu výkonu trestu - předkládání materiálů vedoucích ke zkreslování skutečného zdravotního stavu posuzované osoby, nedůvodné prodlužování hospitalizace.

2

3

6

Kontrola prostřednictvím třetí osoby, detailní zpráva o posouzení, vícestupňové rozhodování.

Jednání poradních orgánů.

Zkreslování nebo zatajování předkládaných informací, možnost vydání chybného rozhodnutí, zvýhodnění projednávaného subjektu, podávání nepřesných nebo nepravdivých údajů pro jednání poradních orgánů nebo pro rozhodování ředitele věznice.

1

2

2

Výběr kompetentních zaměstnanců, prosazování odborné kvalifikace, nezneužívání postavení, ověření a kontrola třetí osobou.

Přístup a nakládání s citlivými a utajovanými informacemi.

Neoprávněné nakládání, zneužití případně únik informací.

1

4

4

Výběr zaměstnanců s vysokým stupněm morálních vlastností. Pravidelná školení.


Riziko



Kancelář GŘ Zajišťování agendy GŘ, příjmání a vyřizování korespondence, kontrola termínů uložených úkolů, organizace pracovních jednání.

Nedodržení termínů, chybná distribuce úkolů.

Poskytnutí informací v rozporu se zákonem 101/2000 Sb., o Komunikace s veřejností, vyřizování ochraně osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "z. dotazů, publikování informací na webu a v č. 101/2000 Sb.") a zákonem č. 148/1998 Sb., o ochraně jiných informačních nástrojích, správa utajovaných skutečností, ve znění pozdějších předpisů. webu. Zvýhodnění některého z žadatelů o informace.

Přístup a nakládání s citlivými Zneužití, záměrné zkreslení informací. Únik informací, informacemi, přístup k informacím v neoprávněné nákladání s citlivými údaji, únik a zneužití dat ze souvislosti s výkonem funkce. Nakládání s systému VIS, poskytnutí informací neoprávněným osobám. osobními údaji.

Poskytování informací médiím.

Podávání informací v souladu ze z. č. 106/1999 Sb.

Zpracování interních informací.

Zveřejnění interních informací, upřednostnění a zvýhodnění některých žadatelů o podání informací, poskytnutí neoprávněných či neobjektivních informací, únik informací, které by mohly ohrozit bezpečnost vězeňského personálu nebo vězněných osob. Únik informací týkajících se vězněných osob a informace vztahující se k působnosti organizační jednotky, podmiňování vyřizování žádosti o poskytnutí informace finanční úhradou nad rámec poplatků účtovaných v rámci platných právních předpisů.

Předání interních informací za úplatu zástupcům sdělovacích prostředků.

1

2

2

Kontrola přidělované agendy.

1

2

2

Školení týkajících se aplikací uvedených norem, vedení seznamu dotazů a jejich pravidelná kontrola a vyhodnocování.

2

2

4

Výběr zaměstnanců, výstupní informace podlehající vnitřním předpisům VS ČR i právním předpisům. Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců, pravidelná školení, přesné stanovení přístupových práv do programu VIS pro všechny zaměstnance věznice dle jimi vykonávaných činností.

2

2

4

Striktní dodržování platných předpisů, uplatňování právních norem vůči žadatelům bez rozdílu, řádná evidence žádostí o poskytnutí informace.

4

Dodržování z. č. 101/2000 Sb., a předpisů s nim souvisejícím a řádných postupů při poskytování a podávání informací v souladu s uvedenými zákony, účast na školeních v rámci odborné přípravy.

4

Účast na školeních v rámci odborné přípravy, projedná s nadřízeným orgánem, důraz na důslednou evidenci ve spisové službě. Osobní odpovědnost zpracovatele, kontrola vedoucího zaměstnance.

1

1

4

4



Riziko


Odbor personální Přijímání nových zaměstnanců - realizace Ovlivňování výběru výběrových řízení. a osobní vztahy.

nových

zaměstnanců,

příbuzenské

2

4

8

Transparentnost procesu přijímání zaměstnanců, vícečlenná komise, transparentní vyhodnocení, odstranění formalismu, postup v souladu s právními normami.

Vedení a zpracovávání osobních údajů.

Únik informací, poskytnutní informací neoprávněným osobám, neoprávněné pozměňování údajů.

2

5

10

Postup v souladu se zák. č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů, kontrola oprávněnosti vstupů do personálního programu, vedení záznamů v kontrolním listu osobního spisu, dodržování zásad při manipulaci s osobními spisy, dodržování postupů při skartaci a archivaci osobních spisů, důsledná kontrola.

Vnitřní kontrolní činnost.

Záměrné zkreslení výsledků kontroly, osobní vazby.

2

2

4

Dodržování zásady objektivnosti a nestrannosti kontrolora.

Manipulace se služebními průkazy.

Poskytnutí nových průkazů neoprávněným osobám.

2

5

10

Důsledná evidence.

Vzdělávání a studium.

Neoprávněné poskytování studijního volna, schválení dohody o zvýšení kvalifikace.

2

2

4

Dodržování zásad a vnitřních předpisů vedoucími pracovníky.

Tvorba podkladů pro rozhodnutí vedoucích Neoprávněné zvýhodňování, zkreslování údajů. pracovníků.

2

3

6

Dodržování předpisů, kontrola vedoucími pracovníky.

Odvolání proti závěru psychologa.

Nedodržení lhůt, chybné rozhodování.

2

4

8

Včasné posuzování opravných prostředků, vícečlenná komise.

Posuzování stížností a podnětů.

Neobjektivnost.

2

3

6

Vnitřní kontrola vedením odboru.


Riziko



Tabulka č. 1

Odbor kontroly

Provádění úkonů pověřeného orgánu VS podle zákona č. 141/1961 Sb. o trestním řízení soudním (trestní řád), ve znění pozdějších předpisů, součinnost s orgány činnými v trestním řízení (dále jen "OČTŘ") při odhalování trestné činnosti.

Nepředcházení, neodhalování trestné činnosti. Neobjektivní, nedbale provedené prošetření nebo prověření, nesprávné vyhodnocení: ovlivnění šetření ze strany nadřízených, ovlivnění šetření ze strany prošetřovaných, prověřovaných, případně jim blízkých osob, ovlivnění šetření ze strany pověřeného orgánu, neevidování nebo neřešení oznámení či podání. Podávání neobjektivních zkreslených informací OČTŘ.

Provádění veřejnosprávních kontrol, finančních kontrol a šetření v oblasti nakládání s majetkem a finančními prostředky.

Účelové, neobjektivní podání informací o výsledku kontroly či šetření. Ovlivnění ze strany nadřízených funkcionářů, prověřovaných či jim blízkých osob.

Objasňování závažných nebo mimořádných událostí, šetření realizovaná pro vedení GŘ, MSp či další orgány.

Účelové, neobjektivní prověření, nesprávné vyhodnocení ve prospěch či v neprospěch zaměstnanců zodpovědných za zjištěná pochybení. Nezaevidování, nevyhodnocení těchto událostí, šetření či podání.

Účelové, neobjektivní vyřizování stížností . Ovlivnění šetření ve prospěch či v neprospěch jejich pisatelů. Nevyvození opatření vůči Vyřizování stížností a anonymních podání viníkům stížností. Neevidování, neřešení stížností. Neřešení, směřovaných proti činnosti zaměstnanců neevidování, odkládání anonymních podání obsahující konkrétní VS ČR. prošetřitelná tvrzení. Nevyvozování opatření vůči viníkům anonymních podání.

2

1

1

2

5

4

4

3

10

Přísná kritéria při výběru příslušníků vykonávajících funkci pověřeného orgánu na GŘ VS (dále "výběr příslušníků"), důraz na vysoký stupeň morálních vlastností, dobrá znalost právních předpisů, pravidelná kontrola plnění termínů, stavu a výsledků prošetřování ze stany nadřízených. Kontrola prověřování ze strany dozorového státního zástupce. Vyvozování osobní odpovědnosti ze zjištěných pochybení. Pravidelné vyhodnocování stavu, struktury a dynamiky trestné činnosti ve VS. Vzájemná informovanost s OČTŘ. Pravidelná kontrola vedení evidence, řádné vkládání písemností do elektronických evidenčních systémů.

4

Vícestupňová kontrola. Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností a odborných znalostí. Vyvozování osobní odpovědnosti ze zjištěných pochybení. Pravidelná kontrola plnění termínů, vedení evidence, řádného vkládání písemností do elektronických evidenčních systémů.

4

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Řádná a několikastupňová kontrola těchto šetření. Důsledné vyvozování odpovědnosti vůči viníkům. Pravidelná kontrola termínů. Kontrola vedení písemné a elektronické evidence.

6

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Řádná několikastupňová kontrola vyřízování stížností a anonymních podání. Týmová spolupráce u stížností či anonymních podáních obsahujících závažná tvrzení. Důsledné vyvozování opatření ze zjištěných pochybení vůči jejich viníkům. Pravidelná kontrola plnění termínů. Kontrola vedení písemné a elektronické evidence.


Riziko


Tabulka č. 2

Odbor kontroly

Vyřizování podání zaměstnanců VS ČR.

Provádění komplexních, tematických a operativních kontrol.


Účelové, neobjektivní vyřizování podání: ovlivnění šetření ve prospěch či v neprospěch jejich pisatelů. Nevyvození opatření vůči viníkům odpovědným za zjištěná pochybení. Neevidování, neřešení těchto podání.

Záměrné zkreslení výstupů z kontrol ve prospěch či v neprospěch kontrolovaných. Nevyvození opatření vůči viníkům odpovědným za zjištěná pochybení. Neevidování, neprovedení kontrol.

1

2

3

3

3

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Řádná několikastupňová kontrola vyřízování těchto podání. Týmová spolupráce u zvlášť závažných podání. Důsledné vyvozování opatření vůči jejich viníkům. Pravidelná kontrola termínů. Kontrola vedení písemné a elektronické evidence.

6

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Řádná několikastupňová kontrola výstupů z kontrolní činnosti. Důsledné vyvozování opatření vůči viníkům odpovědným za zjištěná pochybení. Využívání vícečlenných kontrolních skupin. Obměna kontrolních orgánů při opakovaném zaměření kontrolní činnosti na již kontrolovanou oblast. Pravidelná kontrola výstupů z kontrolní činnosti. Kontrola vedení písemné a elektronické evidence.

Prověřování podání doručených na protikorupční linku VS.

Účelové, neobjektivní prověření, nesprávné vyhodnocení ve prospěch či v neprospěch zaměstnanců, u nichž bylo prokázáno korupční jednání. Nezaevidování, nevyhodnocení těchto událostí, nepředání zjištění OČTŘ.

1

4

4

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Dobrá znalost právních předpisů, pravidelná kontrola plnění termínů, stavu a výsledků prošetřování ze strany nadřízených. Vyvozování osobní, trestněprávní odpovědnosti. Dozorová činnost státního zastupitelství. Vzájemná informovanost s OČTŘ. Pravidelná kontrola vedení evidence, řádné vkládání písemností do elektronických evidenčních systémů.

Účast v odborných komisích.

Uplatňování osobních vazeb. Poskytování neoprávněných výhod

1

3

3

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Kolektivní rozhodování, pořizování zápisů z jednání.



1

4

4

Výběr zaměstnanců s vysokým stupněm morálních vlastností. Kontrola ze strany vedoucích. Pravidelná školení.

Osobní kontakt s vězněnými osobami.

Vnášení a předávání nepovolených předmětů vězněným osobám. Vynášení a předávání předmětů jejich blízkým osobám. Umožnění použítí služebního telekomunikačního zařízení vězněným osobám. Neoprávněné poskytování informací vězněným či jejich blízkým osobám.

1

4

4

Výběr zaměstnanců s vysokým stupněm morálních vlastností. Vedení rozhovorů s vězněnými osobami za přítomnosti svědka. Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců.


Riziko



Odbor právní Vliv na nastavení předpokladů pro účast dodavatelů v zadávacím řízení.

2

3

6

Kontrola zadávacích podmínek několika různými osobami.

Komunikace s dodavateli v průběhu lhůty pro podání nabídek v rámci žádostí o Možnost diskriminačního jednání s vybranými dodavateli. dodatečné informace.

1

3

3

Zpracování všech žádostí o dodatečné informace a sdělení informací všem známým dodavatelům zveřejněním na profilu zadavatele.

Účast v hodnotících komisích zadávacích Doporučení rozhodnutí zadavatele o výběru nejvhodnější nabídky v řízení dle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších zadávacím řízení. předpisů (dále jen "z. č. 137/2006 Sb.").

2

3

6

Účast minimálně 1 člena oddělení veřejných zakázek a jednoho člena z odboru investičního MSp.

Následná změna uzavřené smlouvy.

Provedení podstatné změny v účinné smlouvě.

1

3

3

Odůvodnění přípustnosti každé změny účinné smlouvy a jejího souladu se z. č. 137/2006 Sb.

Tvorba vnitřních předpisů o zadávání veřejných zakázek ve Vězeňské službě.

Nastavení závazných práv a povinností při vynakládání veřejných prostředků nad rámec stanovený zákonem č. 137/2006 Sb.

2

3

6

Připomínkové řízení k interním předpisům jednotlivých odborů GŘ Vězeňské služby.

Provádění kontrol.

Záměrné zkreslení výsledků kontrol.

2

4

8

Provádění kontrol nejméně ve dvoučlenném týmu, obměna kontrolních týmů, informovanost vedení.

Odborně zpracované konkrétní případy právní pomoci.

Riziko pochybení ve vyřizování konkrétních spisů v případě nedostatečné kapacity a odbornosti nutné k poskytování právní pomoci v konkrétních případech.

2

3

6

Výběr zaměstnanců, kontrola v rámci instančního postupu.

2

4

8

Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců, pravidelné zprávy o průběhu soudních jednání podávané nadřízeným.

2

4

8

Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců.

Tvorba zadávacích podmínek.

Úmyslné ovlivnění výsledku soudního sporu ve prospěch Zastupování státu ve sporech před soudem. protistrany nedbalým či nevhodným vedením procesní obrany žalovaného státu. Vydávání rozhodnutí a opatření ve věcech Nesprávné vyhodnocení a manipulace s důležitými informacemi. služebního poměru - odvolání. Tvorba vnitřních předpisů.

Věcná chyba (možnost nápravy novelizací).

2

3

6

Poskytování vyjádření v rámci připomínkových řízení.

Opomenutí vznést připomínku.

2

2

4

Příprava materiálů pro MSp.

Materiál obsahuje mylné informace.

1

2

2

Podíl na tvorbě právních předpisů.

Nový předpis je v rozporu s právním řádem ČR.

1

3

3

v

rámci

Výběr zaměstnanců, kontrola v rámci instančního postupu, připomínkové řízení ostatních odborů GŘ Vězeňské služby, postupy podle Legislativních pravidel vlády. Výběr zaměstnanců, kontrola v rámci instančního postupu, připomínkové řízení ostatních odborů GŘ Vězeňské služby, postupy podle Legislativních pravidel vlády. Výběr zaměstnanců, kontrola v rámci instančního postupu, připomínkové řízení ostatních odborů GŘ Vězeňské služby, postupy podle Legislativních pravidel vlády. Výběr zaměstnanců, kontrola v rámci instančního postupu, připomínkové řízení ostatních odborů GŘ Vězeňské služby, postupy podle Legislativních pravidel vlády.


Riziko



Bezpečnostní ředitel Manipulace s utajovanými písemnostmi.

Záměrné zneužití, vyzrazení utajované informace.

1

5

5

Důsledná evidence a kontrola manipulace. Dodržování řádných postupů při určování osob ke styku s utajovanými informacemi, důraz na morální a etické vlastnosti zaměstnanců. Postup dle platných právních předpisů.

Manipulace s písemnostmi.

Zneužití informací a osobních údajů.

1

3

3

Důsledná evidence a kontrola manipulace.


Záměrné zkreslení výsledků kontroly ve prospěch či neprospěch kontrolovaného. Nesprávná a neobjektivní zjištění.

1

4

4

Evidence, kontrola dodržování kontrolních mechanismů a postupů. Dodržování zásady objektivnosti a nestrannosti kontrolora.


Riziko



Interní audit VS ČR Výkon interního auditu.

Ovlivnění výsledků auditního šetření ve prospěch auditovaného subjektu.

1

3

3

Výběr zaměstnanců IA, vedoucí IA je současně výkonným auditorem a členem vícečlenného týmu, supervize.

Výkon interního auditu.

Ovlivnění výsledků auditního šetření v neprospěch auditovaného subjektu.

1

3

3

Výběr zaměstnanců IA, vedoucí IA je současně výkonným auditorem a členem vícečlenného týmu, supervize.

Nakládání s interní dokumentací a informacemi získanými v průběhu auditního šetření.

Únik a poskytnutí informací, neoprávněným osobám.

1

3

3

Důsledná evidence, manipulace a archivace získaných v průběhu auditního šetření.


Riziko



Odbor vězeňské a justiční stráže Kontrolní činnost a metodická pomoc na úseku strážní služby, eskortní služby, služební kynologie, služební a profesní přípravy, krizového řízení a na úseku justiční stráže.

Záměrně nedůsledná kontrola výkonu služby, přehlížení a neodstraňování nedostatků zjištěných při kontrolní činnosti, nedostatečná reakce na plnění závěrů výsledků kontrolní činnosti, nedostatečná metodická pomoc.

1

3

3

Důsledná kontrolní činnost v nepravidelných intervalech, odborná metodická pomoc. Provádění kontroly ve vícečlenných týmech.

Manipulace s citlivými a utajovanými informacemi.

Únik a zmeužití citlivých, utajovaných informací, poskytnutí informací neoprávněným osobám.

1

5

5

Absolvování pravidelných školení v oblasti utajovaných informací, kontrolní činnost nezávislým kontrolním orgánem, důsledná evidence ve spisové službě.

1

4

4

Pravidelné školení ze zákona č. 101/2000 Sb., důsledná práce se všemi daty v počítači, dodržování bezpečnostní politiky.

Práce s daty a informacemi v programu Nedodržování zákona č. 101/2000 Sb., neadekvátní nastavení VIS (vězeňský informační systém), ostatní přístupových práv jednotlivým zaměstnancům. práce s daty v počítači a v počítačové síti. Objasňování závažných a mimořádných udalostí.

Záměrné zkreslení výsledků kontrol, narušení věznění, diskreditace i prospěch osob, nevyvození opatření vůči viníkům.

Spolupráce s Policií ČR, generální inspekcí bezpečnostních sborů a pověřenými orgány Zkreslení výsledků, podávání neobjektivních informací. Vězeňské služby.

1

4

4

1

3

3

Šetření závažných událostí vícečlenným týmem, výstupní písemné materiály podléhající schválení generálním ředitelem jsou zpracovány systémem referátníku dotčených vedoucích odborů. Výběr vhodných a prověřených zaměstnanců, nastavení vícestupňového systému prošetřování událostí, vzájemná informovanost mezi jednotlivými složkami.


Riziko



Odbor výkonu vazby a trestu Manipulace s písemnostmi.

Únik a zneužití informací, poskytnutní informací neoprávněným osobám.

1

3

3

Bezpečnost dat.

Únik informací z provozovaných informačních systémů.

2

4

8

Přístup a nakládání s citlivými informacemi.

Zneužití a zkreslení informací.

2

4

8

Archivace.

Ovlivnění způsobu archivace (nezaložení některých dokumentů, označení odlišnou archivační značkou, skartace apod.).

1

1

1

Kontrola postupů archivace, spisové služby.

Neustálé zdokonalování bezpečnostních systémů justice a monitoringu přístupů. Výběr zaměstnanců s akreditací, výstupní informace podlehající vnitřním předpisům ministerstva i právním předpisům.

Ovlivnění jednání členů realizačního týmu.

3

3

9

Analýza a následné odstranění míst v systému implementace projektu, ve kterém vzniká tlak či existuje motivace ke korupčnímu jednání (např. nerealisticky nastavené termíny, nevhodně nastavený motivační systém, apod.).

Ovlivnění složení projektového týmu.

3

3

9

Posuzování kandidátů na relevantní pozice z hlediska jejich morální integrity, relevantních zkušeností, střetu zájmu apod.

Osobní zájmy, příbuzenské nebo osobní vztahy, zvýhodňování příbuzných a známých.

2

3

3

Zaměstnance, kteří jsou ve smyslu občanského zákoníku blízkými osobami nezařazovat tak, aby jeden byl přímo podřízen druhému, vypisovat výběrová řízení na volné pozice.

3

3

9

Transparentnost procesu přijímání zaměstnanců, vícečlenná komise.

2

3

6

Vícestupňová kontrola, schvalovací proces.

Lidské zdroje.

Personální činnost funkcionářů OVVaT.

Důraz na důslednou evidenci ve spisové službě, kontrola.

Přijímání nových zaměstnanců - realizace Ovlivňování výběru nových zaměstnanců. výběrových řízení. Zabezpečení platové agendy, odměňování Poskytnutí výhod při odměňování a hodnocení zaměstnanců. zaměstnanců. Spolupráce s Policií ČR, GIBS a pověřenými orgány VS na odhalování trestné činnosti v resortu.

Zkreslení výsledků, podání neobjektivních informací.

2

3

6

Výběr zaměstnanců, nastavení vícestupňového vyřizování jednotlivých podnětů, zkvalitnění vzájemné součinnosti s orgány státní správy, vzájemná informovanost a vedení kvalitních statistik s kontrolními orgány VS.

Objasňování závažných nebo mimořádných událostí ve věznicích.

Záměrné zkreslení výsledků kontrol, narušení věznění, diskreditace i prospěch osob, nevyvození opatřření vůči viníkům.

1

4

4

Šetření závažných událostí vícečlenným týmem, výstupní písemné materiály podléhají vícestupňové kontrole.

Profesní selhání příslušníků nebo zaměstnanců.

Navazovaní nedovolených kontaktů s vězněnými osobami. Vnášení vynášení nedovolených předmětů. Prosazování jejich požadavků (např. žádostí o přemístění apod).

2

2

4

Výběr zaměstnanců. Rozhovory s odsouzenými za přítomnosti svědků. Provádění kontrol ze strany vedoucích zaměstnanců.

8

Výběr zaměstnanců, provádění kontrol nejméně ve dvoučlenném týmu (kontrola čtyř očí), obměna kontrolních týmů, odstranění kompromisů kvalitním připomínkovým řízením, úzká součinnost a vzájemná informovanost s vedením.

Provádění všech druhů kontrol (operativní, Záměrné zkreslení výsledků kontrol. tematické).

2

4

Realizace rozpočtových opatření.

Upřednostňování vyřizování některých žádostí.

1

3

3

Postupné vyřizování jednotlivých věcí dle došlého nápadu.


Riziko

Pravděpodobnost

Dopad Míra rizika

Tabulka č. 1

Odbor správní Vedení listinné evidence vězněných osob podle § 2 odst. 1 písm. i) zák.č. 555/1992 Sb., o Vězeňské službě a justiční stráži České republiky, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "VSaJS").


Záměrná neoprávněná manipulace s daty (údaji). Únik informací. Zneužití informací za účelem získání prospěchu.

2

3

6

Záměrná neoprávněná manipulace s daty (údaji) - nedovolený Vedení elektronické evidence (Vězeňský přístup do VISu. informační systém - VIS) vězněných osob Únik informací. podle § 2 odst. 1 písm. i) zák.č. 555/1992 Zneužití informací za účelem získání prospěchu. Sb., o VSaJS.

3

4

12

Poskytování zvláštní ochrany a pomoci Zneužití informací za účelem získání prospěchu. podle zákon č. 137/2001 Sb., o zvláštní Únik informací. ochraně svědka a dalších osob v souvislosti Nerespektování mlčenlivosti. s trestním řízením.

2

4

8

Poskytování údajů z evidence uvězněných osob na žádost správních orgánů, fyzických osob, právníckých osob dle § 23a odst. 3 písm. c) a d) zákona č. 555/1992 Sb., o VSaJS.

Nesprávné vyhodnocení pojmu „správní orgán“. Nesprávné vyhodnocení žádosti a pojmu „právní zájem“. Únik informací. Zneužití za účelem získání prospěchu.

Vydávání potvrzení o době věznění z Centrální evidence vězněných osob, a to fyzickým osobám, které osvědčí právní zájem na vydání tohoto potvrzení .

Nesprávné vyhodnocení žádosti. Zneužití za účelem získání prospěchu.

Přístupy k chráněné části internetových stránek Vězeňské služby České republiky, přidělování oprávnění vstupu do této části, generování uživatelských jmén a hesel, vedení evidenci uživatelů a monitoring oprávněnosti přístupů (tzv. logy).

Záměrné opomenutí, nesprávný postup - riziko ohrožení povinnosti ochrany dat. Únik informací. Zneužití neoprávněnými osobami za účelem získání prospěchu.

3

2

Legislativní nastavení podmínek a prostředí eliminující rizika korupce (vnitřní předpis). Důsledná kontrolní činnost. Profesionalita zaměstnanců – školení. Kodex profesní etiky. Legislativní nastavení podmínek a prostředí eliminující rizika korupce (vnitřní předpis). Důsledná kontrolní činnost. Profesionalita zaměstnanců – školení. Kodex profesní etiky. Legislativní nastavení podmínek a prostředí eliminující rizika korupce (vnitřní předpis). Důsledná kontrolní činnost. Profesionalita zaměstnanců – školení. Kodex profesní etiky.

6

Legislativní nastavení podmínek a prostředí eliminující rizika korupce (vnitřní předpis). Důsledná kontrolní činnost. Profesionalita zaměstnanců – školení. Kodex profesní etiky.

1

4

4


1

4

4

Legislativní nastavení podmínek a prostředí eliminující rizika korupce (vnitřní předpis). Důsledná kontrolní činnost.

Zamezení přístupu (oddělení evidencí a vězeňské administrativy) majiteli datové schránky, který je ve výkonu vazby, výkonu trestu odnětí svobody nebo zabezpečovací detenci; povinnost podle § 11 a § 16 zák. č. 300/2008 Sb., o elektronických úkonech a autorizované konverzi dokumentů. Tvorba – zpracování; aktuální statistické údaje, Statistická ročenka, podklady pro ročenku Českého statistického úřadu a orgány Evropské unie; je tím dán požadavek na přesnost a úplnost podkladů pro tvorbu statistických přehledů.

Ohrožení plnění účelu vazby nebo účelu trestu. Zneužití (opomenutím), nebo úmyslně za prospěchu.

účelem získání

Ohrožení naplnění účelu statistik jako podkladů pro koncepční, analytické a řídící činnosti. Úmyslné či nedbalostní zkreslování údajů, statistik za účelem zvýhodnění.

1

1

4

2

4

2


Metodické pomůcky - manuály. Důsledná kontrolní činnost. Profesionalita zaměstnanců – školení. Kodex profesní etiky.


Riziko

Pravděpodobnost

Dopad Míra rizika

Tabulka č. 2

Odbor správní Plnění výkonu archivnictví a spisové služby ve Vězeňské službě České Chyby v provádění skartačního řízení (nesprávné skartační lhůty. republiky, výkonu skartačního řízení ve vztahu ke spisové agendě a skartační lhůty, Riziko zničení důležitých písemností, dokumentů apod.) podle zákona č. 499/2004 Sb., o nedbalostní jednání nebo záměr za účelem získání prospěchu. archivnictví a spisové službě a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů a dalších předpisů. Nesprávné vedení evidence, výdej razítek, pečetidel. Zabezpečení výroby, evidování a nakládání Možnost zneužití k padělání listin, rozhodování ve správním řízení s úředními razítky a pečetidly. apod.

Odpovědnost za organizační a legislativněPoškození práv vězněných osob zaručených Listinou základních právní stránku výkonu volebního práva práv a svobod. vězněných státních občanů České Možnost žalobních návrhů, soudních jednání. republiky.


2

2

2

3

4

3

6

Legislativní nastavení podmínek a prostředí eliminující rizika korupce (vnitřní předpis). Metodické pomůcky. Důsledná kontrolní činnost. Profesionalita zaměstnanců – školení. Kodex profesní etiky.

8

Legislativní nastavení podmínek a prostředí eliminující rizika korupce (vnitřní předpis). Důsledná kontrolní činnost. Kodex profesní etiky.

6


Vyřizování podnětů, připomínek a stížností, případně upozornění na Záměrné nerespektování povinností: poškození image Vězeňské nedostatky v činnosti Vězeňské služby dle služby a hrozba žalobních návrhů, soudních jednání. správního řádu (zákon č. 500/2004 Sb.).

2

3

6

Důsledná kontrolní činnost. Profesionalita zaměstnanců – školení. Kodex profesní etiky.


Riziko

Pravděpodobnost

Dopad Míra rizika


Tabulka č. 3

Odbor správní Plnění závazků vyplývajících z mezinárodněprávních dokumentů příslušných článků Vídeňské úmluvy o diplomatických stycích a zejména Záměrné nerespektování povinnosti: Vídeňské úmluvy o konzulárních stycích, hrozba žalobních návrhů, soudních jednání. vyhlášena ve Sbírce zákonů jako Sdělení Ministerstva zahraničních věcí č. 32/1969 Sb. a rovněž dvoustranných konzulárních úmluv.

2

4

8

Povinnost oznámení skutečností rozhodných pro zabezpečení ochrany oběti Záměrné nerespektování povinnosti. trestného činu nebo svědka, uloženou Nebezpečí ohrožení života a zdraví svědka, oběti trestného činu. Vězeňské službě zvláštními právními předpisy.

2

5

10


Poskytování informací na žádost podle zákona č. 106/1999 Sb. o svobodném přístupu k informacím ve znění pozdějších předpisů. Odbor správní vede odvolací řízení a řízení o stížnostech jako nadřízený orgán (druhoinstanční orgán).

2

3

6


Záměrné nesprávné vyhodnocení žádosti a dalšího postupu. Riziko úniku údajů, které má Vězeňská služba povinnost chránit (ustanovení § 8a zákona o svobodném přístupu k informacím, anebo § 23a odst. 13 zákona o Vězeňské službě a justiční stráži.



Riziko



Odbor zdravotnické služby Účast v komisi pro přerušení výkonu trestu Možné ovlivnění rozhodování komise ve prospěch, či neprospěch ze zdravotních důvodů. odsouzeného.

1

3

3

Stanovisko ředitele odboru vychází ze stanoviska oblastní lékařské komise, příp. nemocniční lékařské komise. Komise pro přerušení vydává doporučení řediteli věznice, které není závazné.

Přezkoumávání lékařských posudků.

Zrušení či potvrzení napadeného lékařského posudku ve prospěch jedné z oprávněných osob.

1

4

4

Rozhodnutí o přezkoumání lékařského posudku je přezkoumáno různými osobami a schvaluje jej ředitel odboru.

Činnost orgánu nemocenského pojištění.

Možné neoprávněné prodlužování podpůrčí doby.

2

3

6

Vícestupňový systém schvalování, konečnou doporučujícího stanoviska schvaluje ředitel odboru.

Vyřizování stížností na zdravotní služby.

Vyřízení stížnosti v rozporu s objektivními zjištěními ve prospěch jedné ze stran.

3

3

9

Vyřízení stížnosti je revidováno různými osobami a podléhá vícestupňovému systému - vyřízení stížnosti schvaluje ředitel odboru.

Tvorba zadávací dokumentace veřejných zakázek.

Vliv na nastavení předpokladů pro účast dodavatelů v zadávacím řízení, jež bude nést znaky diskriminace některých uchazečů.

2

3

6

Kontrola zadávacích podmínek několika různými osobami, schvaluje je ředitel odboru.

Účast v hodnotících komisích v rámci Vadné posouzení nabídek uchazečů v zadávacím řízení vedoucí k zadávacího řízení, v němž je odbor nesprávnému, nehospodárnému či diskriminačnímu postupu zdravotnické služby správcem zakázky, podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zadavatele. zakázkách, ve znění pozdějších předpisů.

2

3

6

Účast minimálně 3 zaměstnanců odboru zdravotnické služby v hodnotících komisích.

Nesprávné rozhodnutí, na jehož základě dojde k navázání pracovněprávního vztahu s osobou, která nemá odbornou způsobilost k výkonu zdravotnického povolání.

1

4

4

Vícestupňový systém schvalování, stanoviska schvaluje ředitel odboru.

Tvorba vnitřních předpisů vztahujících se Nastavení práv a povinností, jež mohou vést k nehospodárnému a k poskytování zdravotních služeb. nesprávnému nakládání s majetkem a pracovním fondem.

2

3

6

Dodržení řádného postupu připomínkového řízení, tj. zachování dostatečné lhůty na zpracování připomínek a jejich úplné vypořádání.

Posuzování kvalifikačních předpokladů pro přijetí zdravotnických pracovníků.

konečnou

podobu

podobu


Riziko



Programy a fondy EU

Veřejné zakázky.

Poskytnutí grantů a dotací

Činnosti, jejichž výkon závisí na uvážení referenta.

Nastavení předpokladů pro uchazeče v zadávacím řízení.

1

3

3

Zadávací podmínky podléhají kontrole všech členů realizačního týmu, kontrola odboru právního.

Rozdělení veřejné zakázky.

1

3

3

Znalost zákona a interních předpisů, důsledná kontrola.

Ovlivnění hodnotící komise.

1

5

5

Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců.

Záměrné ovlivnění předmětu podpory (zaměstnanec záměrně ovlivní předmět grantu nebo dotace ve prospěch jiné osoby)

1

4

4

Projektová žádost vzniká na základě aktuálních potřeb VS ČR.

Ovlivnění výsledku kontroly grantu nebo dotace (zaměstnanec provádějící kontrolu změní výsledek kontroly, která by mohla vést k postihu kontrolované osoby, například neupozorní na zjištěné porušení pravidel poskytnutí grantu nebo dotace či jiné zjištěné skutečnosti).

1

5

5

Probíhající kontroly se účastní více zaměstnanců, důsledná průběžná evidence výsledků a výstupů grantových projektů.

Únik informací nebo jejich neoprávněné poskytnutí.

1

3

3

Dodržování řádných postupů a evidence.

Mapa korupčních rizik GŘ Činnost

Riziko



Tabulka č. 1

Odbor ekonomický Zařazování nových akcí do rozpočtu VS.

Upřednostnění odborů GŘ nebo organizační jednotky při schvalování investičních záměrů a přidělování fin. prostředků.

1

2

2

Provádění namátkové kontroly přijatých podkladů ze strany ŘOE, ENGŘ.

Veřejné zakázky, zadávací podmínky a výběr dodavatele.

Porušení zákona č.137/2006 o veřejných zakázkách ve znění pozdejších předpisů, zmanipulování soutěžních podmínek ve prospěch určité firmy.

2

2

4

Kontrola při tvoření zadávacích podmínek, vícečlenné komise při soutěžích.

2

3

6

Kontroly v průběhu realizace díla, zlepšení informovanosti formou školení, seminářů apod.

Nesprávné zadání údajů, rozhodných pro výpočet výše dávky.

1

3

3

Kontrola zadání výpočtu dávky.

Zvýhodňování některých žadatelů v pořadí vyřizování žádostí.

1

1

1

Kontrola procesu řízení o dávkách.

Vedení evidence vyplácených dávek

Nesprávné zadání údajů, majících vliv na výši vyplácené dávky.

1

2

2

Kontrola provádění změn v evidenci vyplácených dávek.

Platební operace v hotovosti nebo na účet.

Přijetí nebo odeslání daňových plateb na jiné, než stanovené bankovní účty.

1

4

4

Přístup a nakládání s citlivými Zneužití informací, poskytnutí informací o vězněných osobách informacemi a s informacemi o vězněných nepovolaným osobám. osobách.

1

3

3

Přiznání odchodného.

Použití nesprávného průměrného výdělku.

1

1

1

Vyřizování stížností vězněných osob.

Účelové vyřizování stížností, neobjektivní prošetření.

1

2

2

Dodržování metodických postupů a zákonných předpisů.

Tolerování porušení stanovených postupů a porušení předpisů.

1

2

2

1

1

1


1

2

2

Neustálé zdokonalování bezpečnostních systémů justice a monitoringu přístupů.

2

3

6

Rozpis rozpočtu je sestaven VRRA na základě požadavků OJ a odborů GŘ a je verifikován VOdR a ŘOE a schvalován ENGŘ.

2

2

4

1

2

2

2

2

4

Nedostatečná kontrolní činnost smluvních termínů, jejich prodlužování a navýšení Zvýšení finančních nákladů, sankce za porušení zákona. nákladů - vícepráce.

Rozhodování o dávkách.

Archivace. Bezpečnost dat. Provádění rozpisu rozpočtu.


Řešení stížností dlužníků (pohledávky)

Ovlivnění způsobu archivace (nezaložení některých dokumentů, označení odlišnou archivační značkou, skartace apod.). Únik utajovaných skutečností z provozovaných informačních systémů. Zvýhodnění či znevýhodnění některých OJ nebo odborů GŘ při rozepsání rozpočtu. Zvýhodňování některých OJ nebo odborů GŘ při vyřizování žádostí. Znevýhodňování některých OJ nebo odborů GŘ při vyřizování žádostí. Zpracování rozhodnutí o stížnosti v druhostupňovém odvolacím řízení ve prospěch dlužníka.

Zajištění vícestupňové (mezi odděleními odboru) a kontrolu peněžních zůstatků na příslušných účtech. Přísná kritéria pro výběr zaměstnanců, práce ve skupině, kontrola oprávněnosti poskytování údajů z evidencí vězněných osob. Kontrola výpočtu nadřízeným zaměstnancem. Šetření stížností, několikastupňová kontrola v rámci oběhu dokladů (výstupní materiály podléhají právním předpisům). Zajištění provádění vnitřní kontroly dle předpisů a na základě závěrů z porad.

Žádosti o (centrální) rozpočtová opatření jsou vyřizovány dle data jejich přijetí, přičemž proces podléhá kontrole VRRA/VRIISSP a VOdR.

Rozhodnutí o stížnosti jsou posuzována právníkem

Řešení stížností dlužníků (pohledávky).

Zpracování rozhodnutí o stížnosti v druhostupňovém odvolacím řízení v neprospěch dlužníka.

Rozhodnutí o stížnosti jsou posuzována právníkem. 1

2

2

Mapa korupčních rizik GŘ Činnost

Riziko



Tabulka č. 2

Odbor ekonomický

Řešení náhrady škod.

Inventarizace finančního majetku.

Rozhodování o prostředcích FKSP

Účetní doklady, účetní operace, účetní záznamy.

Výkon kontrolní činnosti.

Zpracování rozhodnutí o opravných prostředcích v druhostupňovém odvolacím řízení ve prospěch viníka (příslušníka, vězněné osoby). Zpracování rozhodnutí o opravných prostředcích v druhostupňovém odvolacím řízení v neprospěch viníka (příslušníka, vězněné osoby).

2

2

4 Rozhodnutí o opravných prostředcích jsou posuzována právníkem.

1

2

2

Zkreslení vyhodnocení zprávy o inventarizaci ve prospěch OJ.

2

2

4

Zkreslení vyhodnocení zprávy o inventarizaci v neprospěch OJ.

1

1

1

Zvýhodnění některých OJ při přídělu z podúčtu FKSP.

1

2

2

Znevýhodnění některých OJ při přídělu z podúčtu FKSP.

1

2

2

Zisk důležitých, běžně nedostupných informací.

2

2

4

Zkreslování, falšování, padělání, zpronevěra.

2

3

6

Zneužití úředních razítek, pečetí.

2

3

6

Zkreslení výsledků kontroly ve prospěch kontrolovaného.

2

3

6

Zkreslení výsledků kontroly v neprospěch kontrolované osoby.

2

3

6

Neoprávněné nakládání s finančními prostředky, možnost korupce, zkreslení finanční situace, nepřesný obraz předmětu účetnictví.

2

3

6

Důsledná vnitřní kontrolní činnost.

2

2

4

Dodržování a vyžadování plnění předpisů.

1

3

3

Sankcionování přestupků a vyvození osobní odpovědnosti

2

4

8

2

2

4

Poskytování výhod při rozhodování ve své Netransparentnost, zneužití pravomocí, snížení pracovní morálky u pravomoci nebo ovlivňování podřízených podřízených, riziko selhání jednotlivce. při jejich rozhodování. Podávání nepřesných nebo nepravdivých Chybná rozhodnutí. údajů pro jednání nebo rozhodování. Zanedbání povinností, chybná rozhodnutí, nehospodárné užití Nedodržování předpisů. veřejných prostředků. Osobní zájmy, příbuzenské nebo osobní Riziko selhání jednotlivce, zneužívání pravomocí, nehospodárné vztahy, zvýhodňování příbuzných a užití veřejných prostředků, snížení pracovní morálky. známých.

Inventarizační podklady jsou vyhodnocovány vícečlenou ústřední inventarizační komisí. Žádosti o příspěvek z podúčtu FKSP jsou schvalovány v komisi hlasováním po předchozím projednání. Omezení a kontrola přiřazování přístupových práv do SW. Zamezeny úpravy v ekopnomickém systému (VIS-EKO). Vnitřní kontrolní čínnost, provádění finanční kontroly. Evidence razítek, kontrola evidence, vnitní kontrolní činnost. Výběr zaměstnanců, vícečlenné týmy pro výkon kontroly.

Působení na morálně volní vlastnosti zaměstnance, důsledná kontrola, vnitřní kontrolní systém. Zaměstnance, kteří jsou osobami blízkými ve smyslu občanského zákoníku nezařazovat tak, aby byl jeden přímo podřízen druhému.



Riziko


Odbor logistiky

Zadávání veřejných zakázek (dále jen "VZ"). Realizace výběrových řízení a vlastních VZ.

Pracovní činnost odsouzených na pracovištích. Tvorba vnitřních předpisů upravujících hospodaření s majetkem.

Zvýhodnění některého z uchazečů během realizace VZ od prvopočátku špatně nastaveným IZ, ovlivňování průběhu soutěže, ovlivnění tvorby ZD za účelem zvýhodnění určitého výrobku s přesahem do předem určené ceny VZ. Účelové převzetí nekompletní nebo nekvalitní dodávky. Účelová změna smluvních ujednání a dodatků.

Účelová podpora při nedovoleném jednání odsouzených, styk odsouzených s civilním okolím, vnášení nedovolených předmětů, např. mobilních telefonů apod., krádeže na pracovišti, únik informací z objektů GŘ VS ČR, přístup do střežených a zabezpečených oblastí v budově GŘ atd. Účelové nastavení paramterů, práv a povinností vedoucích k nehospodárnému nakládání s majetkem.

2

3

6

Postup dle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, dodržování instrukce MSp č.j. 65/2011-INV-SP o zadávání veřejných zakázek, a NGŘ č. 42/2012 - Závazné postupy při zadávání veřejných zakázek. Dodržování zákona o finanční kontrole č. 320/2001 Sb., a NGŘ 60/2010 o finnanční kontrole. Všechny uváděné právní normy v platném znění. Realizace pravidelných školení zaměstnanců. Dodržování vícestupňové kontroly kvality, provádění díla a dodávky před úhradou předmětu plnění.

3

3

9

Při zjištění ukončit pracovní poměr zaměstnance a odsouzeného vyřadit z pracovního zařazení. Provádění důkladných osobních prohlídek odsouzených a kontrol pracovišť.

2

3

6

Řádně připomínkovat řízení interních předpisů v rámci odborů GŘ VS ČR.

Odprodej a nakládání s nepotřebným movitým i nemovitým majetkem státu. Evidence, inventarizace majetku a reprodukce majetku.

Účelový netransparentní výběr zájemce o koupi, stanovení nevýhodné ceny. Realizace prodeje a vyřazení majetku bez povolení, chybné stanovení výše nájemného, neoprávněné zatížení majetku státu věcnými břemeny. Účelová pochybení. Účelová a nedůsledná předběžná kalkulace nákladů při reprodukci majetku. Nedostatečná příprava na vlastní inventarizaci, ledabylá činnost jednotlivých komisí, nedůsledná fyzická kontrola inventarizovaného majetku. Účelově nedostatečná, chybná evidence a inventarizace majetku. Neoprávněně poskytnutá věcná břemena.

2

2

4

Postup dle z. č. 219/2000 Sb. o majetku České Republiky, vyhlášky Ministerstva financí č. 61/2002 Sb., instrukce MSp č.j. 36/2010-INV-SP a NGŘ č. 58/2013 o hospodaření s majetkem České republiky v podmínkách Vězeňské služby. Zajistit postup dle IS MSp č.j. 94/2013-INV-SP, která je aplikací z. č. 219/2000 Sb. o majetku ČR a metodických pokynů MF pro organizační složky státu při nakládání s nepotřebným nemovitým majetkem státu. Řádně dodržovat zákon o účetnictví č. 563/1991 Sb., vyhlášku č. 270/2010 Sb., o inventarizaci majetku a závazků, NGŘ č. 44/2012, kterým se stanoví úkoly k provedení inventarizace majetku a závazků ve VS ČR. Odpovědě vybírat zaměstnance k provedení předmětné inventarizace a zajistit odpovídající zájem vedoucích zaměstnanců v průběhu inventarizace. Dodržovat NGŘ č. 54/2013, kterým se stanoví závazné postupy při financování reprodukce majetku VS ČR.

Výkon kontrolní činnosti.

Zkreslení výsledků kontrolovaného.

2

3

6

Vybírat zaměstnance k provádění kontroly nejméně ve dvoučlenném týmu.

kontroly

ve

prospěch

či

neprospěch

Zabezpečení a ochrana dat před neoprávněnou manipulací a únikem.

Účelový únik informací z provozovaných informačních, hlasových, zabezpečovacích a kamerových systémů.

2

3

6

Neustálé zdokonalovat bezpečnostní systémy VS.


Riziko



Odbor Informatiky

Nakládání s daty.

Poskytnutí informací o vězněných osobách neoprávněným osobám (např. organizovanému zločinu, soukromým bezpečnostním službám, mediím apod.).

1

4

4

Nesprávně zadané nebo pozměněné údaje vyplývající z činnosti uživatele.

2

3

6


2

4

8

1

3

3

1

2

2

Zneužití přístupových práv jiného uživatele (odhalením či rozluštěním přístupového hesla, zneužití přihlášení, odcizení HW klíčů apod.). Chybná materiálová evidence. Nákupy a výběrová řízení na Hospodaření a nakládání s majetkem státu. dodávky materiálů VT a služeb.

Trvalá povědomost všech uživatelů v oblasti bezpečnosti informací - školení bezpečnosti informací. Nastavení přístupových práv k citlivým datům. Zavedená bezpečnostní politika ICT. Vícestupňová kontrola na zadáváná data do IS. Nastavení přístupových práv k citlivým datům. Zavedená bezpečnostní politika ICT. Neustálé zdokonalování bezpečnostních systémů justice a monitoringu přístupů Důsledné dodržování bezpečnostní politiky přístupových hesel (silná hesla s omezenou časovou platností apod.). Dodržování platné legislativy. Důsledná kontrola v oblasti materiálové evidence. Transparentní výběrová řízení. Výběr zaměstnanců, provádění kontrol nejméně ve dvoučlenném týmu (kontrola čtyř očí), obměna kontrolních týmů, odstranění kompromisů kvalitním připomínkovým řízením, úzká součinnost a vzájemná informovanost s vedením VS.



2

4

8

Účast v hodnotících komisích zadávacích řízení dle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "ZVZ").

Doporučení rozhodnutí zadavatele o výběru nejvhodnější nabídky v zadávacím řízení.

2

3

6

Ovlivnění výběru dodavatele.

2

5

10

Stanovení nevýhodné ceny.

1

3

3

Převzetí nekompletní nebo nekvalitní dodávky.

3

2

6

Netransparentní výběr zájemce.

2

4

8

Stanovení nevýhodné ceny

2

4

8

Vícestupňová kontrola před úhradou dodávky. Postup dle resortní instrukce č.j.: 36/2010-INV-SP, která je aplikací zákona č. 219/2000 Sb. - o majetku České Republiky a vyhlášky Ministerstva financí č. 61/2002 Sb.

Zvýhodnění některého z uchazečů při výběrovém řízení.

2

5

10

Dodržování transparentnosti výběrového řízení.

Zadávání veřejných zakázek.

Odprodej nepotřebného majetku Výběrová řízení.

Účast minimálně 2 členů odboru informatiky v hodnotících komisích; odůvodnění doporučeného rozhodnutí. Postup dle resortní instrukce č.j.: 65/2011-INV-SP, která je aplikací ZVS. Postup dle Usnesení vlády ČR ze dne 10.května 2010 č. 343 - využívání E-tržiště. Uveřejňování uzavřených smluv na veřejné zakázky systémem eGordion.

Řešení investičního záměru.

Návrh dosažení věcného cíle investičního záměru může být ovlivněn návrhem předem vybraného dodavatele.

3

3

9

Příprava záměru a zajištění realizace akcí odborně způsobilou osobou, využití poradenské činnosti v průběhu přípravy a realizace akce, kvalifikované posuzování záměrů a podkladů pro financování akce.


Riziko



Samostatný analytik Přístup k informacím z informačních systémů, materiálů pro jednání gremiálních porad a vedení, z komisí a k dalším Poskytnutí těchto informací mimo účel plnění zadaných úkolů. vyžádaným informacím pro zpracování zadaných úkolů.

1

3

3

Výběr zaměstnance s vysokým stupněm morálních vlastností a odborných znalostí. Kodex profesní etiky.

Podíl na zpracování materiálů na jednání vlády, poslanecké sněmovny, pro ministerstvo spravedlnosti, pro účely vnitřní legislativy.

1

3

3

Kontrola v rámci týmové práce, připomínkové řízení k materiálům. Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců.

Chybná interpretace podkladů, nesprávné závěry.


Riziko



Duchovní služba Vstupování do věznic za účelem plnění pastorační péče.

Vnesení, vynesení nedovoleného předmětu.

1

4

4

Bezpečnost dat.

Neoprávněné nakládání s citlivými údaji.

2

4

8

Přísná kritéria výběru zaměstnanců, důsledná aplikace vnitřního kontrolního systému. Kurzy komunikace pro kaplany, zařazení do výuky dovednosti sdělit záporné či nepopulární rozhodnutí vězněným osobám. Neustálé zdokonalování bezpečnostních systémů VS ČR a monitoringu přístupů, důsledná aplikace vnitřního kontrolního systému.


Riziko


Protikorupční opatření Tabulka č. 1

Hlavní požární technik Realizace veřejných zakázek malého rozsahu (revize věcných prostředků PO). Komunikace s dodavateli v průběhu lhůty pro podání nabídek v rámci žádostí o dodatečné informace.

Nedostatečný průzkum trhu, ovlivnění zadání VZ při výběru předem dohodnutého dodavatele.

1

2

2

Provádění kontroly nejméně ve tříčlenném týmu.

Možnost diskriminačního jednání s vybranými dodavateli.

1

2

2

Zpracování všech žádostí o dodatečné informace a sdělení informací všem znáným dodavatelům, zveřejnění na profilu zadavatele.

Účast v hodnotících komisích zadávacích řízení dle zákona č. 137/2006 Sb., o Doporučení rozhodnutí zadavatele o výběru nejvhodnější nabídky v veřejných zakázkách, ve znění pozdějších zadávacím řízení. předpisů (dále jen "ZVZ").

1

2

2

Účast minimálně 2 členů oddělení veřejných zakázek v hodnotících komisích; odůvodnění doporučeného rozhodnutí.

Sjednávání zakázek, provádění výběrových Uplatňování osobních vazeb a sympatií úplatky či jiné výhody. řízení.

1

2

2

Uplatňování právních norem vůči všem bez rozdílu, dodržování ZVZ.

Realizace veřejných zakázek malého rozsahu.


1

2

2



Vliv na nastavení předpokladů pro účast dodavatelů v zadávacím řízení.

1

2

2


Realizace veřejných zakázek, realizace dodávek prací a služeb.

Přehlížení nedostatků při plnění zakázek ve prospěch dodavatele.

1

2

2


Neoprávněné potvrzování neprovedených dodávek a výkonů, neuplatnění reklamací nebo nápravných opatření vůči firmám ve prospěch těchto firem.

1

2

2

1

2

4

2

3

6

Sjednávání zakázek, provádění výběrových Uplatňování osobních vazeb a sympatií úplatky či jiné výhody. řízení. Kontrolní činnost.

Zkreslení výsledků kontroly ve prospěch či neprospěch kontrolované osoby. Tolerance nedodržování předpisů.

Důsledná kontrola, kontrolní dny, stavební deník, fotodokumentace, reklamace. Dodržovat a vyžadovat plnění předpisů, prosazovat odbornou kvalifikaci a morální bezúhonnost, zvyšovat účinnost vnitřní kontroly. Uplatňování právních norem vůči všem bez rozdílu, dodržování ZVZ. Výběr zaměstnanců, vícečlenné týmy pro výkon kontroly. Striktní dodržování platných předpisů v oblasti bezepečnosti práce, důsledná kontrolní činnost.


Riziko



Hlavní technik požární ochrany Stanovení režimu a systému kontrol a činnosti.

Úmyslné nevyužívání všech právních prostředků k hájení zájmu věznice ve prospěch třetích osob při řešení problematiky bezpečnosti práce.

2

3

6

Striktní dodržování právních prostředků, řádná evidence zjištěných nedostatků v oblasti bezepčnosti práce, důsledná kontrolní činnost.

Zajišťování kontrol věcných prostředků požární ochrany.

Upřednostňování firem.

2

3

6

Dodržování platných předpisů při výběru.

Kontrola oprávnění dodavatelů k provádění Možnost diskriminačního jednání s vybranými dodavateli. předepsaných kontrol a revizí.

2

3

6

Kontrola ze strany nadřízených metodických orgánů.

Ověření provedení kontrol a revizí dodavateli.

Přehlížení nedostaků při plnění zakázek.

2

3

6

Kontrola dodržování platných předpisů.

Manipulace s písemnostmi a utajovanými písemnostmi.


1

2

2

Důraz na důslednou evidenci ve spisové službě, kontrola. Dodržování interních předpisů a zásad administrativní a fyzické bezpečnosti, dodržování řádných postupů při určování osob ke styku s UI, důraz na morální a etické vlastnosti zaměstnanců. Dodržovat a vyžadovat plnění předpisů, prosazovat odbornou kvalifikaci a morální bezúhonnost, zvyšovat účinnost vnitřní kontroly. Neustálé zdokonalování bezpečnostních systémů justice a monitoringu přístupů. Důsledná kontrola každého použití technických prostřerdků PO, zjišťování příčin.

Ochrana utajovaných informací (UI).

Zneužití UI, vyzrazení UI.

1

5

5

Administrativa.

Nedůsledná kontrola faktur, nesprávné účtování nákladů, přehlížení chyb při sepisování smluv, výběru zhotovitele zakázky nebo posuzování projektové dokumentace.

1

2

2

Bezpečnost dat.


1

4

4

Požár a jeho následky.

Zatajení vzniku požáru, neohlášení nadřízeným.

2

3

6

Posuzování projektové dokumetnace v Nesprávné vyhodnocení projektové dokumentace. rámci určeného státního požárního dozoru.

1

3

3

Důsledné dodržování platných právních předpisů a norem.

Úmyslné ovlivnění výsledku soudního sporu ve prospěch Zastupování státu ve sporech před soudem. protistrany nedbalým či nevhodným vedením procesní obrany žalovaného státu.

1

3

3

Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců, pravidlené zprávy o průběhu soudních jednání podávané nadřízeným (zavedeno), pozitivní motivace odborných referentů.



Riziko

Vrchní technik bezpečnosti a ochrany zdraví při práci


Tabulka č. 1

Účast v hodnotících komisích zadávacích řízení dle zákona č. 137/2006 Sb., o Doporučení rozhodnutí zadavatele o výběru nejvhodnější nabídky v veřejných zakázkách, ve znění pozdějších zadávacím řízení. předpisů (dále jen "ZVZ").

1

2

2

Účast minimálně 2 členů oddělení veřejných zakázek v hodnotících komisích; odůvodnění doporučeného rozhodnutí.



1

2

2


Komunikace s dodavateli v průběhu lhůty pro podání nabídek v rámci žádostí o dodatečné informace.

Možnost diskriminačního jednání s vybranými dodavateli.

1

2

2

Zpracování všech žádostí o dodatečné informace a sdělení informací všem znáným dodavatelům, zveřejnění na profilu zadavatele.

Sjednávání zakázek, provádění výběrových Uplatňování osobních vazeb a sympatií úplatky či jiné výhody. řízení.

1

2

2

Uplatňování právních norem vůči všem bez rozdílu, dodržování zákona o ZVZ.

Nadhodnocování cen dodavatelských prací a služeb, případně schvalování dodatečných vícenákladů ve prospěch dodavatele.

1

2

2

Dodržovat a vyžadovat plnění předpisů, prosazovat odbornou kvalifikaci a morální bezúhonnost, zvyšovat účinnost vnitřní kontroly.

Nedostatečné a nekvalifikované posouzení nabídky s cílem zvýhodnit určitého dodavatele.

1

2

2

Hodnocení zájemců dle stanovených kritérií, při jednání zabezpečit vždy přítomnost dalších osob (komise).

Zvýhodňování některých subjektů při výběrových řízeních, nejasné vymezení soutěžních podmínek, ovlivňování obsahu zadávacích podkladů za účelem výběru určitého dodavatele.

1

2

2

Přesné zadání, hodnocení zájemců dle stanovených kritérií, při jednání zabezpečit vždy přítomnost dalších osob (komise).

Přehlížení nedostatků při plnění zakázek ve prospěch dodavatele.

1

2

2

Důsledná kontrola, kontrolní dny, stavební deník, fotodokumentace, reklamace.

Zkreslení výsledků kontrolované osoby.

1

2

4

Výběr zaměstnanců, vícečlenné týmy pro výkon kontroly.



kontroly

ve

prospěch

či

neprospěch


Riziko



Vrchní technik bezpečnosti a ochrany zdraví při práci

Tabulka č. 2

Stanovení režimu a systému kontrol a činnosti.

Úmyslné nevyužívání všech právních prostředků k hájení zájmu věznice ve prospěch třetích osob při řešení problematiky bezpečnosti práce.

2

3

6

Striktní dodržování právních prostředků, řádná evidence zjištěných nedostatků v oblasti bezepčnosti práce, důsledná kontrolní činnost.

Materiálové zabezpečení.

Nedostatečně provedený průzkum trhu na nákup majetku ve prospěch určitého dodavatele.

1

2

2

Prověření nabízené služby porovnáním nákladů a kvality s obdobnými zakázkami, důsledná kontrola, elektronické tržiště.

Manipulace s utajovanými písemnostmi.


1

5

5




1

3

3


Bezpečnost dat.


1

4

4


1

2

2

Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců, pravidlené zprávy o průběhu soudních jednání podávané nadřízeným (zavedeno), pozitivní motivace odborných referentů.

2

3

6

Kontrola výsledků šetření nadřízenými.

Úmyslné ovlivnění výsledku soudního sporu ve prospěch Zastupování státu ve sporech před soudem. protistrany nedbalým či nevhodným vedením procesní obrany žalovaného státu. Šetření úrazů na pracovišti.

Zkreslení výsledků šetření úrazů z důvodu podjatosti či osobního prospěchu.

Šetření pracovních úrazů.

Úmyslné šetření úrazu ve prospěch či neprospěch postiženého úrazem. Zvýhodnění subjektů zaměstnávajících odsouzené.

2

3

6

Hlášení mimořádné události.

Zatajení vzniku mimořádné události(úraz s delší hospitalizací apod.).

1

2

2

Objektivní dozor nad šetřením úrazů vedoucími oddělení, pracoviště, případně dalšími pracovníky, subjekty.Vyžadování řádné dokumentace k úrazu- fotodokumentace, svědecké výpovědi, opatření apod. Důsledná kontrola záznamů u VISS, pohybu vozidel a osob, kontrola činnosti.



Riziko



Tabulka č. 1

Vedení V, VV, VaÚpVZD a VVaÚpVZD

Personální pravomoc.

Neobjektivní hodnocení za účelem zvýhodnění popřípadě poškození hodnoceného, ovlivňování při výběru nových zaměstnanců, přijetí úplatku, klientelismus, ovlivňování podřízených při jejich rozhodování, zvýhodňování některých subjektů při výběrových řízeních.

2

3

6

Rozhodování ve spolupráci s odbornými pracovníky a vedoucími oddělení, jasná kritéria při výběru uchazečů a jejich dodržování, transparentnost řízení, možnost podání odvolání, uplatňování právních norem, řídící kontrola, vícestupňové rozhodování, důsledné šetření stížností

Poskytování výhod při vyřizování žádostí a nabídek, podání informace - úmyslné upřednostnění či zvýhodnění některých žadatelů o poskytnutí informací, zkreslování nebo zatajování informací, ovlivňování rozhodnutí při odvoláváních, úmyslné nevyužívání všech právních prostředků k hájení zájmů VS.

2

3

6

Nestranost při rozhodování, sankciování přestupků, vyvození osobní odpovědnosti a zveřejnění jednání,důsledná kontrola dodržování podmínek, transparentnost v rozhodovacím procesu.

Účelové, neobjektivní vyřizování stížností a podání.

2

2

4

Transparentnost v rozhodovacím procesu.

Řídící pravomoc.

Uplatňování osobních vazeb a sympatií, podávání nepřesných či nepravdivých informací nadřízenému orgánu, ovlivňování podřízených, preference některých kandidátů uplatňováním osobních vazeb a sympatií nad zkušenostmi a kvalifikací, preference za úplatky a jiné výhody, osobní zájmy a zvýhodňování příbuzných a známých, zkreslení výsledků kontroly, zneužití pravomoci.

2

3

6

Dodržování předpisů a stanovených kritérií při rozhodování, rozhodování na základě podkladů od poradních orgánů, kontrolní systém, zveřejňování informací.


Zkreslení výsledků kontroly ve prospěch kontrolovaného, ovlivňování výsledku kontroly, přehlížení nedostatků v činnosti zaměstanaců věznice, tolerance chyb, účelově prováděné kontroly

2

3

6

Využívání náhodných kombinací zaměstnanců provádějících kontroly a kontrolovaných úseků, nastavení vícestupňového kontrolního systému, důsledné vyžadování plnění povinností všech zaměstnanců, vyvozování osobní odpovědnosti.

Jednání poradních orgánů.

Zkreslování nebo zatajování předkládaných informací, možnost vydání chybného rozhodnutí, zvýhodnění projednávaného subjektu, podávání nepřesných nebo nepravdivých údajů pro jednání poradních orgánů nebo pro rozhodování ředitele věznice.

1

2

2

Výběr kompetentních zaměstnanců, prosazování odborné kvalifikace, nezneužívání postavení, ověření a kontrola třetí osobou.

Rozhodovací pravomoc.


Riziko



Tabulka č. 2

Vedení V, VV, VaÚpVZD a VVaÚpVZD

Hospodaření s finančními prostředky, veřejné zakázky.

Ovlivnění zadání veřejných zakázek při výběru předem dohodnutého dodavatele, vliv na nastavení předpokladů pro účast dodavatelů v zadávacím řízení, stanovení nevýhodné ceny při odprodeje majetku, realizace prodeje bez povolení, nedůsledná kontrola faktur, neobjektivní hodnocení firem při uzavírání smluv, uzavírání nevýhodných smluv s dodavateli, přijetí úplatku, neúčelné a nehospodárné nakládání s finančními prostřeky, nepřehlednost financování, neprůkazné vyřazování a likvidace neupotřebitelného majetku, manipulace s majetkem, zkreslení výsledků měsíční uzávěrky.

Zacházení s vězněnými osobami.

Rozhodovací proces v oblasti umisťování a přemísťování vězněných osob, výběr konkrétního zařízení, zvýhodňování některých vězněných osob, účelové vyřizování stížností, poskytování informací o osobách požívající ochrany identity podle zvláštního právního předpisu na základě nabízených výhod, neoprávněné poskytování informací o vězněných osobách za úplatu nebo jiné výhody, poskytnutí informací k údajům o vězněné osobě.

2

Oblast poskytování zdravotních služeb.

Rozhodování ústřední lékařské komise VS o propuštění z výkonu trestu odnětí svobody resp. vazby případně o odkladu výkonu trestu - předkládání materiálů vedoucích ke zkreslování skutečného zdravotního stavu posuzované osoby, nedůvodné prodlužování hospitalizace.


Podávání informací sdělovacím prostředkům.

6

Důsledná kontrola uzavírání smluvních vztahů, provádění kontroly zaměstnancem nezainteresovaným na chodu konkrétního oddělení, striktní dodržování platných předpisů, řádná evidence a hospodaření, komisionální rozhodování o způsobu naložení s majetekm, důsledné ověřování správnosti účetních dokladů.

3

6

Obměny členů výběrových komisí, důsledná kontrola nakládání s utajovanými informacemi, dodržování předpisů a stanovených kritérií při rozhodování, rozhodování na základě podkladů od poradních orgánů, kontrolní systém. Důsledná kontrola oprávněnosti poskytování údajů z evidencí, striktní dodržování platných předpisů, řádná evidence žádostí.

2

3

6

Kontrola prostřednictvím třetí osoby, detailní zpráva o posouzení, vícestupňové rozhodování.

Zneužití a zkreslení chráněných informací, poskytnutí informací neoprávněným osobám, únik informací o vězněných osobách.

1

3

3

Seznamování se s právními předpisy, proškolování, důsledná aplikace vnitřního kontrolního systému.

Únik informací z evidovaných dat, upřednostnění a zvýhodnění některých žadatelů o podaní informací, poskytování informací rodinám odsouzených nebo jiným osobám bez oprávněného důvodu a souhlasu odsouzeného.

2

4

8

Důsledná kontrola oprávněnosti poskytování údajů z evidencí, striktní dodržování platných předpisů, řádná evidence žádostí.

2

3


Riziko



Oddělení personální 8

Transparentnost procesu přijímání zaměstnanců, vícečlenná komise, transparentní vyhodnocení, odstranění formalismu.

5

10

Postup v souladu se zákonem o ochraně osobních údajů, kontrola oprávněnosti vstupů do personálního programu, vedení záznamů v kontrolním listu osobního spisu, dodržování zásad při manipulaci s osobními spisy, dodržování postupů při skartaci a archivaci oních spisů, důsledná kontrola.

2

2

4

Dodržování zásady objektivnosti a nestrannosti kontrolora.

Poskytnutí vrácených průkazů neoprávněným osobám.

2

5

10

Důsledná evidence.

Vzdělávání a studium.

Neoprávněné poskytování studijního volna, schválení dohody o zvýšení kvalifikace.

2

2

4

Dodržování zásad a vnitřních předpisů vedoucími praovníky.

Součinnost při řešení stížností a podání.

Poskytnutí neobjektivních informací.

2

3

6

Vícestupňová kontrola.

2

3

6

Dodržování předpisů, kontrola vedoucími pracovníky.

Přijímání nových zaměstnanců - realizace přijímacích řízení.

Ovlivňování výběru nových zaměstnanců, příbuzenské a osobní vztahy.

Vedení a zpracovávání osobních údajů.

Únik informací, poskytnutní informací neoprávněným osobám, neoprávněné pozměňování údajů.

2


Neřešení zjištěných nedostatků, osobní vazby.

Manipulace se služebními průkazy.

Tvorba podkladů pro rozhodnutí vedoucích Neoprávněné zvýhodňování, zkreslování údajů. pracovníků.

2

4


Riziko


Oddělení prevence a stížností


Tabulka č. 1

Provádění úkonů pověřeného orgánu VS podle zákona č. 141/1961 Sb. o trestním řízení soudním (trestní řád), ve znění pozdějších předpisů, součinnost s orgány činnými v trestním řízení (dále jen "OČTŘ") při odhalování trestné činnosti.

Nepředcházení, neodhalování trestné činnosti. Neobjektivní, nedbale provedené prošetření nebo prověření, nesprávné vyhodnocení: ovlivnění šetření ze strany nadřízených, ovlivnění šetření ze strany prošetřovaných, prověřovaných, případně jim blízkých osob, ovlivnění šetření ze strany pověřeného orgánu, neevidování nebo neřešení oznámení či podání. Podávání neobjektivních zkreslených informací OČTŘ.

Objasňování závažných nebo mimořádných událostí, včetně šetření realizovaných pro vedení OJ či další orgány.

Účelové, neobjektivní prověření, nesprávné vyhodnocení ve prospěch či v neprospěch zaměstnanců odpovědných za zjištěná pochybení. Nezaevidování, nevyhodnocení těchto událostí, šetření či podání.

Účelové, neobjektivní vyřizování stížností . Ovlivnění šetření ve prospěch či v neprospěch jejich pisatelů. Nevyvození opatření vůči Vyřizování stížností a anonymních podání viníkům stížností. Neevidování, neřešení stížností. Neřešení, směřovaných proti činnosti zaměstnanců neevidování, odkládání anonymních podání obsahující konkrétní VS ČR. prošetřitelná tvrzení. Nevyvozování opatření vůči viníkům anonymních podání.

2

1

2

4

4

3

8

Přísná kritéria při výběru příslušníků vykonávajících funkci pověřeného orgánu na OJ (dále "výběr příslušníků"), důraz na vysoký stupeň morálních vlastností, dobrá znalost právních předpisů, pravidelná kontrola plnění termínů, stavu a výsledků prošetřování ze stany nadřízených. Kontrola prověřování ze strany státního zástupce provádějícího dozor nad dodržováním zákonnosti v přípravném řízení. Vyvozování os. odpovědnosti ze zjištěných pochybení. Pravidelné vyhodnocování stavu, struktury a dynamiky trestné činnosti ve VS. Vzájemná informovanost s OČTŘ. Pravidelná kontrola vedení evidence, řádné vkládání písemností do elektronických evidenčních systémů.

4

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Řádná několikastupňová kontrola těchto šetření. Důsledné vyvozování opatření vůči viníkům. Pravidelná kontrola termínů. Kontrola vedení písemné a elektronické evidence. Metodická a kontrolní činnost odboru kontroly GŘ VS.

6

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Řádná několikastupňová kontrola vyřízování stížností a anonymních podání. Týmová spolupráce u stížností či anonymních podáních obsahujících závažná tvrzení. Důsledné vyvozování opatření ze zjištěných pochybení vůči jejich viníkům. Pravidelná kontrola plnění termínů. Kontrola vedení písemné a elektronické evidence. Metodická a kontrolní činnost odboru kontroly GŘ VS.


Riziko


Oddělení prevence a stížností

Vyřizování podání zaměstnanců VS ČR.


Tabulka č. 2 Účelové, neobjektivní vyřizování podání: ovlivnění šetření ve prospěch či v neprospěch jejich pisatelů. Nevyvození opatření vůči viníkům odpovědným za zjištěná pochybení. Neevidování, neřešení těchto podání.

1

3

3

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Řádná několikastupňová kontrola vyřízování těchto podání. Týmová spolupráce u zvlášť závažných podání. Důsledné vyvozování opatření vůči jejich viníkům. Pravidelná kontrola termínů. Kontrola vedení písemné a elektronické evidence. Metodická a kontrolní činnost odboru kontroly GŘ VS.

Provádění průběžných a operativních kontrol

Záměrné zkreslení výstupů z kontrol ve prospěch či v neprospěch kontrolovaných. Nevyvození opatření vůči viníkům odpovědným za zjištěná pochybení. Neevidování, neprovedení kontrol.

2

3

6

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Řádná několikastupňová kontrola výstupů z kontrolní činnosti. Důsledné vyvozování opatření vůči viníkům odpovědným za zjištěná pochybení. Využívání vícečlenných kontrolních skupin. Obměna kontrolních orgánů při opakovaném zaměření kontrolní činnosti na již kontrolovanou oblast. Pravidelná kontrola výstupů z kontrolní činnosti. Kontrola vedení písemné a elektronické evidence. Metodická a kontrolní činnost odboru kontroly GŘ VS.

Účast v odborných komisích.

Uplatňování osobních vazeb. Poskytování neoprávněných výhod

1

3

3

Výběr příslušníků s vysokým stupněm morálních vlastností. Kolektivní rozhodování, pořizování zápisů z jednání.



1

4

4

Výběr zaměstnanců s vysokým stupněm morálních vlastností. Kontrola ze strany vedoucích. Pravidelná školení.

Osobní kontakt s vězněnými osobami

Vnášení a předávání nepovolených předmětů vězněným osobám. Vynášení a předávání předmětů jejich blízkým osobám. Umožnění použítí služebního telekomunikačního zařízení vězněným osobám. Neoprávněné poskytování informací vězněným či jejich blízkým osobám.

1

4

4

Výběr zaměstnanců s vysokým stupněm morálních vlastností. Vedení rozhovorů s vězněnými osobami za přítomnosti svědka. Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců.


Riziko



Právníci Účast v hodnotících komisích zadávacích Doporučení rozhodnutí zadavatele o výběru nejvhodnější nabídky v řízení dle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších zadávacím řízení. předpisů (dále jen "z. č. 137/2006 Sb.").

2

3

6

Účast minimálně 1 člena oddělení veřejných zakázek a jednoho člena z odboru investičního MSp.



1

3

3

Odůvodnění přípustnosti každé změny účinné smlouvy a jejího souladu se z. č. 137/2006 Sb.



2

4

8

Provádění kontrol nejméně ve dvoučlenném týmu, obměna kontrolních týmů, informovanost vedení.

Odborně zpracované konkrétní případy právní pomoci.

Riziko pochybení ve vyřizování konkrétních spisů v případě nedostatečné kapacity a odbornosti nutné k poskytování právní pomoci v konkrétních případech.

2

3

6


Úmyslné ovlivnění výsledku soudního sporu ve prospěch Zastupování státu ve sporech před soudem. protistrany nedbalým či nevhodným vedením procesní obrany žalovaného státu.

2

4

8

Kontrola ze strany vedoucích zaměstnanců, pravidelné zprávy o průběhu soudních jednání podávané nadřízeným.

Tvorba vnitřních předpisů.

1

3

3

Výběr zaměstnanců, kontrola v rámci instančního postupu, připomínkové řízení ostatních vedoucích věznice.

2

3

6


Věcná chyba (možnost nápravy novelizací).

Vědomé zvýhodnění protistrany za poskytnutí protislužby, Posuzování a příprava právních stanovisek. zkreslování právních výkladů v neprospěch věznice či pro osobní prospěch.


Riziko

Pravděpod Dopad Míra rizika obnost


Oddělení vězeňské stráže Výkon strážní služby.

Průnik nepovolených nebo nebezpečných předmětů do věznice, útěk osoby ze střeženého objektu, neoprávněný průnik osob nebo vozidel do střeženého prostoru, porušování zásad hlásné služby.

3

4

12

Důsledný výkon strážní služby, který bude pravidelně kontrolován vícestupňovým systémem kontrolní činnosti.

Výkon eskortní služby.

Navazování nepovolených styků v rámci realizace eskort mezi vězněnými osobami či s civilními osobami, útěk nebo únos eskortované osoby, pokus o likvidaci eskortované osoby.

2

4

8

Důsledný výkon eskortní služby, utajování některých skutečností, týkajících se realizace vybraných a rizikových eskort, pravidelná kontrolní činnost vícestupňovým systémem.

3

4

12

Důsledný výkon strážní a eskortní služby, který bude pravidelně kontrolován vícestupňovým systémem kontrolní činnosti, změny v personálním složení prohlídkových skupin.

2

3

6

Dodržování stanoveného plánu výcviku služební a profesní přípravy, pravidelná kontrolní činnost na teoretické znalosti příslušníků v režimu vícestupňového systému kontrolní činnosti.

2

4

8

Výběr zaměstnanců, vícečlenné týmy pro výkon kontroly, kontrolní činnost realizovat vícestupňovým systémem.

Provádění všech druhů prohlídek.

Služební a profesní příprava.


Průnik nepovolených nebo nebezpečných předmětů do věznice, neoprávněný průnik osob nebo vozidel do střeženého prostoru, nedůsledné provádění dílčích a technických prohlídek ve střeženém objektu. Tolerování neplnění základních povinností příslušníka v oblasti služební a profesní přípravy (střelecká příprava, ostré školní střelby, tělesná příprava, testy tělesné zdatnosti, výcvik sebeobrany, taktika a provádění služebního zákroku pod jednotným vedením. Nedostatečné pokrytí všech oblastí výkonu služby, přehlížení nedostatků zjištěných ve výkonu služby, nedostatečná reakce a neodstraňování zjištěných nedostatků.

Krizové řízení a řešení mimořádných událostí.

Neúplná a neaktuální dokumentace pro krizové řízení, špatná činnost krizového štábu, nedodržení zásad hlásné služby.

2

5

10

Pravidelná aktualizace dokumentace pro krizové řízení včetně realizace kontrol jejího obsahu, pravidelná kontrolní činnost vícestupňovým systémem.

Manipulace s utajovanými informacemi.

Únik a zneužití utajovaných informací, poskytnutí informací neoprávněným osobám.

1

5

5

Pravidelná školení v oblasti utajovaných informací, kontrola projektu fyzické bezpečnosti, kontrolní činnost nezávislým kontrolním orgánem, důsledná evidence ve spisové službě.

Základní odborná příprava.

Nedostatečné proškolování nově přijatých příslušníků.

2

3

6

Pravidelné a důsledné školení základní odborné přípravy.

2

4

8

Pravidelné školení ze zákona č. 101/2000 Sb. , pravidelná kontrolní činnost na možnost úniku informací realizovaná vícestupňovým systémem kontrolní činnosti.

Nedodržování zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, Práce s daty a informacemi v programu ve znění pozdějších předpisů (dále jen z. č. "101/2000 Sb."), VIS (vězeňský informační systém), ostatní neadekvátní nastavení přístupových práv jednotlivým práce s daty v počítači v síti. zaměstnancům. Objasňování závažných a mimořádných udalostí.

Záměrné zkreslení výsledků kontrol, narušení věznění, diskreditace i prospěch osob, nevyvození opatřžení vůči viníkům.

2

4

8

Šetření závažných událostí vícečlenným týmem, výstupní písemné materiály podléhající schválení ředitele věznice jsou zpracovány systémem referátníku dotčených vedoucích oddělení .

Spolupráce s Policií ČR, generální inspekci bezpečnostních sborů a pověřenými orgány Vězeňské služby ČR.

Zkreslení výsledků, podávání neobjektivní informací.

2

3

6

Výběr vhodných a prověřených zaměstnanců, nastavení vícestupňového systému prošetřování událostí, vzájemná informovanost mezi jednotlivými složkami.

Výkon služby na úseku dopravy.

Nehospodárné využití automobilní techniky, možnost zneužití služebních vozidel k soukromým účelům, možnost korupčního jednání z pohledu realizace veřejných zakázek spojených s opravami služebních vozidel.

2

3

6

Dodržování schváleného plánu jízd, pravidelná kontrolní činnost na dodržování všech platných předpisů v režimu vícestupňového systému kontrolní činnosti.

Výkon služby na úseku služební kynologie.

Nedostatečná vycvičenost služebních psů, nedostatečná odborná kvalifikace psovodů, možnost korupčního jednání z pohledu realizace veřejných zakázek spojených s nákupem nových služebních psů a krmiva.

1

3

3

Dodržování schváleného plánu výcviku služebních psů a psovodů, pravidelná kontrolní činnost na dodržování všech platných předpisů v režimu vícestupňového systému kontrolní činnosti.


Riziko



Justiční stráž Nepravidelná kontrola zaměřená na činnost příslušníků justiční stráže při vstupů do střežených justičních objektů, posílení strážního stanoviště. V rámci kontrolní činnosti provádět nepravidelné kontroly zaměřené na důsledné plnění povinností příslušníků justiční stráže. Striktní dodržování platných předpisů, konkretizace úkolů a povinností, vyvození konkrétní osobní odpovědnosti z porušení služebních povinností.

Provádění kontrol osob a zavazadel při vstupu do justičních objektů.

Neodhalení průniku nepovolených nebo nebezpečných předmětů do justičního objektů.

2

4

8

Výkon služby justiční stráže uvnitř střežených objektů.

Nezabránění pohybu neoprávněných osob do míst veřejnosti běžně nepřístupných a s tím související únik informací či ztráta materiálu ze spisu.

2

4

8

Doručování písemností.

Úmyslné nedoručení písemností, seznámení se z jejím obsahem, porušování listovního tajemství, osobní vazby.

2

3

6

Práce s daty a informacemi v počítači.

Nedodržování zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů (dále jen z. č. "101/2000 Sb.") jednotlivým neadekvátní nastavení přístupových práv zaměstnancům.

2

4

8

Pravidelné školení ze zákona č. 101/2000 Sb., pravidelná kontrolní činnost na možnost úniku informací realizovaná vícestupňovým systémem kontrolní činnosti.


Nedostatečná kontrolní činnost, tolerování, či přehlížení nedostatků ve výkonu služby příslušníků justiční stráže, nečinění opatření k odstranění nedostatků zjištěných kontrolních činností.

2

4

8

Provádění pravidelných či operativních kontrol místních jednotek justiční stráže nadřízenými kontrolními orgány se zaměřením i na kontrolní činnost velitele místní jednotky.

Předávání informací nadřízeným a řídící činnost.

Porušování zásad hlásné služby, nedostatečná popřípadě pozdní informovanost nadřízených orgánů, neadekvátní reakce na vzniklou mimořádnou událost, nepřijetí potřebných opatření.

2

3

6

Prověřování znalostí předpisů upravujících hlášení mimořádných událostí a znalostí postupů při mimořádných událostech.


Riziko



Oddělení výkonu vazby a trestu Manipulace s písemnostmi.


1

3

3


Bezpečnost dat.


3

3

9


Přístup a nakládání s citlivými informacemi.

Zneužití a zkreslení informací.

2

4

8

Výběr zaměstnanců, výstupní informace podlehající vnitřním předpisům ministerstva i právním předpisům.

Archivace.

Ovlivnění způsobu archivace (nezaložení některých dokumentů, označení odlišnou archivační značkou, skartace apod.).

1

1

1


Ovlivnění jednání členů realizačního týmu.

3

3

9

Analýza a následné odstranění míst v systému implementace projektu, ve kterém vzniká tlak či existuje motivace ke korupčnímu jednání (např. nerealisticky nastavené termíny, nevhodně nastavený motivační systém, apod.).

Ovlivnění složení projektového týmu.

3

3

9

Posuzování kandidátů na relevantní pozice z hlediska jejich morální integrity, relevantních zkušeností, střetu zájmu apod.


2

3

6

Zaměstnance, kteří jsou ve smyslu občanského zákoníku blízkými osobami nezařazovat tak, aby jeden byl přímo podřízen druhému, vypisovat výběrová řízení na volné pozice.

2

3

6

Vícestupňová kontrola, schvalovací proces.

Lidské zdroje.

Personální činnost funkcionářů OVVaT.

Zabezpečení platové agendy, odměňování Poskytnutí výhod při odměňování a hodnocení zaměstnanců. zaměstnanců. Spolupráce s Policií ČR, GIBS a pověřenými orgány VS na odhalování trestné činnosti v resortu.

Zkreslení výsledků, podání neobjektivních informací.

1

4

4

Výběr zaměstnanců, nastavení vícestupňového vyřizování jednotlivých podnětů, zkvalitnění vzájemné součinnosti s orgány státní správy, vzájemná informovanost a vedení kvalitních statistik s kontrolními orgány VS.

Objasňování závažných nebo mimořádných událostí ve věznicích.

Záměrné zkreslení výsledků kontrol, narušení věznění, diskreditace i prospěch osob, nevyvození opatření vůči viníkům.

1

4

4

Šetření závažných událostí vícečlenným týmem, výstupní písemné materiály podléhají vícestupňové kontrole.

8

Výběr zaměstnanců, provádění kontrol nejméně ve dvoučlenném týmu (kontrola čtyř očí), obměna kontrolních týmů, odstranění kompromisů kvalitním připomínkovým řízením, úzká součinnost a vzájemná informovanost s vedením VS.

Záměrné zkreslení výsledků kontrol. Nedůsledné provádění Provádění všech druhů kontrol (operativní, stanovené kontrolní činnosti ze strany kontrolujícího tematické). příslušníka/zaměstnance

2

4

Vyřizování žádostí/stížností vězněných os. Upřednostňování vyřizování některých žádostí/některých vězňů.

Profesní selhání příslušníků nebo zaměstnanců (navazovaní nedovolených styků s vězněnými osobami).

3

3

Riziko ohrožení účelu výkonu vazby a trestu. Maření vyšetřování a ovlivňování případných svědků trestné činnosti. Riziko vydírání zaměstnanců (příslušníků), ohrožení soukromého života zaměstnanců.

2

2

4

Vnášení drog a uplácení zaměstnanců. Vnášení, vynášení vzkazů a zpráv, umožnění telefonování a nedovolených styků vězněným osobám. Ohrožení zdraví vězněných osob, možný napadení příslušníka nebo zaměstnance.

2

3

6

2

1

2

1

2

2

1

2

2

Nedůsledné provádění stanovené kontrolní Riziko spojené se zneužíváním nepovolených věcí vězněnými činnosti ze strany příslušníků , nebo osobami. Balíky, návštěvy, osobní prohlídky, kontroly cel, kontakty zaměstnanců. mezi vězni. Neobjektivní, zkreslené hodnocení k podmíněnému propuštění, přeřazení do jiného typu věznice, programu zacházení apod. Neadekvátní udělování extramurálních aktivit (přerušení výkonu trestu, opuštění věznice v souvislosti s návštěvou aj., zařazování do nestřežených pracovišť). Zajišťování účelu výkonu trestu odnětí svobody.

1

Uplatňování kázeňské praxe (udělování kázeňských odměn a ukládání kázeňských trestů, popř. realizace institutu zahlazení kázeňského trestu). Osobní podjatost při udělování kázeňských trestů, nezohlednění některých důkazních prostředků ve prospěch/neprospěch vězněných osob.

1

2

2

Postupné vyřizování jednotlivých věcí dle došlého nápadu. Střídání podřizených při výkonu služby na vybranných odděleních. Individuální rozhovory se zaměstnanci, odborná školení v rámci výcvikového roku. Nastavení pružného režimu kontrol vstupujících zaměstnanců. Dostatečné množství řízených aktivit, smyslné naplnění volného času, důsledné zkoumání možností pronášení drog, operativní testovaní vybraných osob na zneužití drog. Důsledné kontroly, korespondence a balíčků a dále zaměstnanců při vstupu. Školení odborné přípravy, metodické postupy, kontrolní činnost, zmenožnění opakovaného zneužití zjištěných cest a míst předání. Adekvátní činnost odborné komise a kontrolní činnost vedoucích funkcionářů. Striktní dodržování platných předpisů, kontrolní činnost zaměřená do oblasti respektování zásad při udělování těchto institutů. Důkladné respektování zákonných a interních norem upravujících oblast kázeňského řízení, důsledný kontrolní mechanismus ze strany garanta kázeňského řízení, striktní respektování vyloučení s projednávání kázeňského řízení osoby podjaté.


Riziko


Oddělení správní

Vedení (listinné) evidence vězněných osob (osobní spis, evidenční karty apod.).


Tabulka č. 1

Únik dat z listinné evidence vězněných osob.

1

2

2

a) Srozumitelná, aktuální úprava ve vitřních předpisech a striktní dodržování platných předpisů. Zpracování Metodik, výkladů aplikace. b) Nahlížení do listinných dokumentů zaznamenávat prokazatelným způsobem. Zapůjčení evidovat přesně ve Výpůjčním listu a Vězeňském informačním systému (VIS). c) Sankcionování přestupků, vyvození osobní odpovědnost a zveřejnění korupčního jednání. d) Omezený přístup k evidenci vězněných osob. Dodržování a vyžadování plnění předpisů. e) Kontrolní činnost řídících zamstnanců., školení zaměstnanců. f) Dodržování platných předpisů, kontrola oprávněnosti poskytování údajů, ochrana dat - zabezpečení dat, preventivní působení v rámci porad. g) Osobní spis je mimo spisovnu zapůjčen jen se souhlasem vedoucí oddělení, vnitřním předpisem je stanoveno, kdo může do spisu nahlížet, k nahlížení je využíván zápůjční list, kde je evidováno, kdo měl ke spisu přístup. h) Výběr zaměstnanců - personální práce. Osobní a profesní odpovědnosti.


Riziko



Vedení elektronické evidence (VIS) podle § 2 odst. 1 písm. i) zákona č. 555/1992 Sb., o Vězeňské službě a justiční stráži Únik a zneužití dat z VIS. České republiky, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákona o "VSaJS").


Tabulka č. 2

1

3

3

a) Technická ochrana dat, logování s možností zjištění kdo s daty pracoval, přístupová práva. b) Stanovení pravidel pro přístup k databazi o vězněných osobách - (přístupova práva pro zaměstnance OJ dle jejich vykonávaných činností), technická ochrana dat (hesla, možnost zjištění,kdo s konkrétními daty pracoval). c) Proškolování zaměstnanců o používání VISu, e-learning, uzamykání PC při odchodu z kanceláře, pravidelná změna hesel. d) Poskytovat informace pouze na základě stanovených hesel. e) Srozumitelná, aktuální úprava ve vitřních předpisech a striktní dodržování platných předpisů. Zpracování Metodik, výkladů aplikace. f) Sankcionování přestupků, vyvození osobní odpovědnost a zveřejnění korupčního jednání. Preventivní působení v rámci porad. g) Omezený přístup k evidenci vězněných osob. Dodržování a vyžadování plnění předpisů. h) Zveřejnění korupčního jednání. Prevence. i) Kontrolní činnost řídících zamstnanců., školení zaměstnanců. Výběr zaměstnanců, stanovení pravidel pro přístup k databázi. Vyvození osobní odpovědnosti. Dodržování a vyžadování plnění předpisů. Školení.


Riziko



Poskytování zvláštní ochrany a pomoci podle zákona č. 137/2001 Sb., o zvláštní ochraně svědka a dalších osob v souvislosti Nerespektování zásad - zvláštní ochrana svědka. s trestním řízením, ve znění pozdejších předpisů.

Poskytování údajů z evidence vězněných Poskytnutí údajů z evidence vězněných osob (chybné vyhodnocení, osob na žádost správních orgánů dle § 23a kdo je správní orgán) odst. 3 písm. c) zákona o VSaJS.


Tabulka č. 3

1

1

4

3

4

a) Dodržování vnitřních předpisů a zákonů., kontrolní činnost. b) Zodpovědnost zaměstnaců. c) Proškolení zaměstnanců. d) V případě nátlaku na zaměstnance anebo při neposkytnutí žádné informace o vězněné osobě požívající zvláštní ochrany informovat nadřízeného případně orgány PČR. Dodržování a vyžadování plnění předpisů.

3

a) Dodržování vnitřních předpisů a zákonů, vyvození osobní odpovědnosti. b) Proškolování zaměstnanců v rámci porad a školení, kontrola oprávněnosti poskytování údajů z evidencí. c) Seznamy správních orgánů ČR, proškolení zaměstnanců. Metodika - výklady. d) Kontrolní činnost řídích zaměstnanců.


Riziko



Poskytování údajů z evidence vězněných osob na žádost fyzických osob dle § 23a odst. 3 písm. d) zákona o VSaJS.

Poskytování údajů z evidence vězněných osob na žádost právnických osob dle § 23a odst. 3 písm. d) zákona o VSaJS.


Tabulka č. 4

Poskytnutí údajů z evidence vězněných osob fyzické osobě bez doložení právního zájmu.

Poskytnutí údajů z evidence vězněných osob právnické osobě bez doložení právního zájmu.

1

1

3

2

3

a) Důsledná kontrola oprávěnosti poskytování údajů z evidence vězněných osob. Sankcionování porušení stanovených povinností, vyvození osobní odpovědnosti a zveřejnění koorupčního jednání. Evidence žádostí o poskytnutí informací. b) Proškolování zaměstnanců v rámci porad a školení, kontrola oprávněnosti poskytování údajů z evidencí. c) Ověřování právního zájmu. Výklad pojmu - metodika aplikace. d) Dodržování vnitřních předpisů a zákonů. e) Kontrolní činnost řídích zaměstnanců.

2

a) Důsledná kontrola oprávěnosti poskytování údajů z evidence vězněných osob. Sankcionování porušení stanovených povinností, vyvození osobní odpovědnosti a zveřejnění koorupčního jednání. Evidence žádostí o poskytnutí informací. b) Proškolování zaměstnanců v rámci porad a školení, kontrola oprávněnosti poskytování údajů z evidencí. c) Ověřování právního zájmu. Výklad pojmu - metodika aplikace. d) Dodržování vnitřních předpisů a zákonů. e) Kontrolní činnost řídích zaměstnanců.


Riziko




Tabulka č. 5

Nesprávné určení skartačního znaku a skartační lhůty dokumentu při jeho přípravě ke skartačnímu řízení.

2

2

4

a) Dodržování platných skartačních plánů podle data vzniku materiálů podléhajících skartačnímu řízení. Rozdíly mezi NGŘ 4/2004 a současným stavem e-SSL. Neujednocení postupů při zadávání skartačních znaků. b) Školení; zodpovědnost zaměstnance; vhodné nastavení kontrolních mechanismů. c) Odborné znalosti, školení, metodiky (manuály). d) Znalost právních a vnitřních předpisů, kontrola, školení, individuální zodpovědnost zaměstnanců. e) Profesionalita, odborné znalosti.

2

a) Striktní dodržování právních předpisů. Zvýšená kontrola skartačního řízení. Preventivní působení v rámci porad a školení. b) Důsledná evidence došlých i vlastních dokumentů, přidělování čísel jednacích, evidování v eSSL c) Kontrola uložených a evidovaných dokumentů. d) Školení.

Výkon skartačního řízení ve vztahu ke spisové agendě a skartační lhůty podle zákona č. 499/2004 Sb., o archivnictví a spisové službě a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů a dalších předpisů.

Neoprávněné zničení dokumentu (mimo skartační řízení)

1

2


Riziko



Zpracování aktuálních statistických údajů, Statistické ročenka, podklady pro ročenku Českého statistického úřadu a orgány Nepřesnosti při vykazování statistických údajů. Evropské unie; je tím dán požadavek na přesnost a úplnost podkladů pro tvorbu statistických přehledů.

Plnění úkolů ve vztahu k vězněným cizím státním občanům na základě příslušných článků Vídeňské úmluvy o konzulárních Nesplnění závazku vyplývajícího z mezinárodních úmluv. stycích a dvoustranných konzulárních úmluv.


Tabulka č. 6

1

1

2

2

2

a) Kontrolní činnost. b) Prevence (školení). c) Striktní dodržování právních předpisů. Zvýšená kontrola statistických údajů. Každodenní porovnávání fyzického stavu vězněných osob s evidenci ve vězeňském informačním systému. d) Přesné a důkladné vedení všech evidencí, přesnost v zadávání dat do programu VIS.

2

a) Větší informovanost zaměstnanců v této oblasti. b) Prevence (školení). c) Striktní dodržování platných předpisů. Přísné sankcionování přestupků a vyvození osobní odpovědnost a zveřejnění korupčního jednání. d) Důsledné dodržování předpisů, plnění ohlašovací povinnosti. e) Kontrolní činnost.


Riziko



Odpovědnost za výkon volebního práva vězněných státních občanů České republiky (např. zákon č. 247/1995 Sb., o Chyby v seznamech vězněných osob při zajištění jejich volebního volbách do Parlamentu České republiky a práva. o změně a doplnění některých dalších zákonů a další).


Tabulka č. 7

1

2

2

a) Důsledně aktualizovat Zvláštní seznam voličů, v dostatečném předstihu, a to ihned po vyhlášení voleb prezidentem republiky, informovat ods. o nutnosti zajištění platných dokladů. Zvláště pak dbát na informovanost potencionálních voličů z řad ods. cizinců z členských států EU pro volby do EP. Redukce eskort po ukončení zápisu do seznamu, legislativně upravit volby ve VT a VV (omezení volebního práva). b) Znalost právních předpisů; zodpovědnost zaměstnace. c) Prevence (školení). d) Provedení poučení všech odsouzených o realizaci a průběhu voleb ve věznici, přesné evidování a vypracování seznamu voličů dle potvrzených nahlášení k zápisu, umožnění předvedení před volební komisi každému odsouzenému. e) Kontrola seznamu, redukce eskort po ukončení zápisu do seznamu, legislativně upravit volby ve VT a VV (omezení volebního práva). f) Řádná příprava, proškolení. g) Osobní zodpovědnost zaměstnanců, kontrola.


Riziko



Vyřizování podnětů, připomínek a stížností, případně upozornění na nedostatky v činnosti bez ohledu na osobu Nedodržení lhůt a postupů při vyřizování podnětů a stížností podatele dle zákona č. 500/2004 Sb., správního řádu, ve znění pozdějších předpisů.


Tabulka č. 8

1

2

2

a) Nepřidělovat vyřizování stížnosti zaměstnanci, kterého se stížnost jakýmkoliv způsobem může dotknout. b) Doporučení - minimálně dvoučlenný nezávislý tým pro vyřízení stížnosti či podnětu. Nespoléhat na možnost lhůty k vyřízení a přistoupit k vyřízení v co nejkratším termínu, ne-li ihned. c) Zodpovědnost zaměstnance. d) Prevence (školení). e) Striktní dodržování platných předpisů. Přísné sankcionování přestupků a vyvození osobní odpovědnosti. f) Řádná evidence všech žádostí a podání, proškolování zaměstnanců s platnými předpisy , přesné stanovení lhůty k vyřízení nadřízenými zaměstnanci, kontrola plnění.


Riziko



Tabulka č. 9

Vyrozumívání oběti trestného činu či svědka, jimž hrozí nebezpečí v souvislosti s pobytem obviněného nebo odsouzeného Ohrožení ochrany oběti trestného činu nebo svědka. na svobodě, o jejich propuštění nebo uprchnutí z výkonu vazby, trestu odnětí svobody apod.

Poskytování informace na žádost podle zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, ve znění pozdějších předpisů.


Ohrožení zájmů Vězeňské služby České republiky chráněných v ustanovení § 23a odst. 3 a § 23a odst. 13 zákona č. 555/1992 Sb., o Vězeňské službě a justiční stráži České republiky, ve znění pozdějších předpisů.

1

1

3

2

3

a) Striktní dodržování platných předpisů. Přísné sankcionování přestupků, vyvození osobní odpovědnost a zveřejnění korupčního jednání. b) Znalost a dodržování zákona č. 45/2013 Sb., evidence žádostí, spolupráce s PČR. c) Vylepšit prostředi VISu, aby byli zaměstnanci vizuálně upozorněni na existenci oběti či svědka. d) Kontrolní činnost, důslednost a pozornost zaměstnanců. e) Zodpovědnost zaměstnanců, kontrolní činnost.

2

a) Pečlivé zvažování relevantnost žádostí o poskytování informací v režimu zákona č. 106/1999 Sb. b) Znalost zákona; zodpovědnost zaměstnance. c) Důsledná kontrola, řádná evidence, dodržování plnění předpisů d) Řádná evidence žádostí. e) Školení. Metodické pomůcky, vzory, příklady řešení žádostí podle zákona o svobodném přístupu k informacím.


Riziko



Zdravotnická střediska

Poskytování zdravotní péče vězněným osobám.

Nedůvodné poskytování nadstandardní péče či předepsání medikamentů vybraným vězněným osobám; podání neoprávněného návrhu na propuštění odsouzeného z výkonu trestu nebo na přerušení trestu ze zdravotních důvodů; uplatňovaní osobních vazeb a sympatií, přijetí úplatku; záměna odebraných vzorků za účelem neprokázání pozitivity např.drog; záměny RTG snímků, neobjektivní stanovení zdravotní klasifikace apod..

2

3

6

Výběr zaměstnanců, kontroly ze strany metodického orgánu, vedoucích lékařů zdravotnických oblastí, odboru zdravotnické služby; následná kontrola zdravotními pojišťovnami.

Výdej léčivých přípravků vězněným osobám.

Poskytování nepředepsaných či většího množství předepsaných léčivých přípravků vybraným vězněným osobám, jejich zneužití.

2

4

8

Řádná příprava vydávaných léčivých přípravků vězněným osobám, výběr zaměstnanců.

Přístup a nakládání s osobními údaji Únik a zneužití informací o vězněných osobách, jejich poskytnutní vězněných osob. neoprávněným osobám.

1

4

4

Důsledná kontrolní činnost v oblasti nakládání a ochrany osobních údajů, přístup k osobním údajům pouze v nezbytně nutné míře pro vlastní činnost zaměstnance.

Pracovnělékařské služby.

Možné neobjektivní zhodnocení zdravotní způsobilosti.

2

3

6

Pravidelná odborná kontrola vedoucím lékařem oblasti.

Vedení zdravotnické dokumentace.

Nepravdivé a zkreslené údaje v zápisech ve zdravotnické dokumentaci, zpětné provádění zápisů do zdravotnické dokumentace.

2

3

6

Kontroly prováděné vedoucím lékařem a vrchní sestrou ZS, vedoucím lékařem oblasti, odborem zdravotnické služby.

Pokytování pracovních úlev léčebné výživy

Možné zvýhodnění vybraných odsouzených.

1

2

2

Kontrola ze strany vedoucích lékařů oblastí.

Veřejné zakázky.

Prosazování firem při nákupu léčiv či zdravotnických pomůcek na základě osobních vazeb, úplatků či jiných výhod.

2

3

6

Tvorba vnitřních předpisů vztahujících se Nastavení práv a povinností, jež mohou vést k nehospodárnému a k poskytování zdravotních služeb nesprávnému nakládání s majetkem a pracovním fondem.

2

3

6

Jasné vymezení soutěžních podmínek, striktní dodržování platných předpisů, důsledná kontrola uzavírání smluvních vztahů, obměny členů výběrových komisí. Odborná kontrola ze strany lékařů oblasti a vedení věznice. Dodržení řádného postupu připomínkového řízení, tj. zachování dostatečné lhůty na zpracování připomínek a jejich úplné vypořádání.


Riziko



Oddělení ekonomické

Tabulka č. 1 Zmanipulování veřejných zakázek ve prospěch určité firmy, porušení zákona 137/2006 Sb.o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "ZVS").

2

3

6

Předkládání zadávacích podmínek na GŘ, účast pracovníků GŘ ve výběrových komisích. Pravidelné kontroly ze strany GŘ. Postup dle resortní instrukce MSP č.j. 65/2011-INV-SP, která je aplikací zákona o ZVZ, postup dle Usnesení vlády ČR ze dne

Přátelské vztahy, úplatnost, nekvalifikovanost, nedbalost, porušení zákona o ZVS, zvýšení nákladů a prodloužení termínů.

2

3

6

10. května 2010 č. 343 - využívání E-tržiště (GEMIN). Uveřejňování uzavřeních smluv na VZ systémem EZAK.

2

3

6

Nesprávné rozúčtování finančních prostředků odsouzeného, následně neuhrazení NVT, CP apod.

1

1

1

Zpronevěra.

1

5

5

Průběžná kontrolní činnost.

Zvýhodněný nákup, neoprávněné uvolňování finančních prostředků z účtů vězněných osob dle platné legislativy.

2

3

6

Provádění pravidelné kontrolní činnosti.

Potvrzení o příjmu pro zaměstnance, vystavení dalších dokladů dle platné legislativy.

Zkreslení výše příjmu zaměstnance.

2

3

6

Provádění pravidelné kontrolní činnosti.

Kontroly vězněných osob na pracovišti.

Porušování povinností odsouzených (např. nedodržování rozsahu uděleného pohybu, navazování nedovolených styků, nedovolené předměty, prodávání práce apod.).

1

3

3

Výběr cizích subjektů, spolupracujících při zaměstnávání vězněných osob.

Neodůvodněné zvýhodnění cizího subjektu.

1

3

3

Peněžní úhrada za práci vězněných osob u Zpronevěření fin. prostředků. jiných subjektů.

1

4

4

Zpracování pracovní odměny vězněných osob.

Neoprávněné navýšení či snížení mezd odsouzených – finanční ztráta.

1

2

2

Důsledná kontrolní činnost, konkretizace úkolů a povinností.

Bezpečnosr dat - přístup neoprávněných osob do IS k údajům o vězněných osobách.

Únik informací, riziko korupčního jednání ze strany třetích osob.

2

2

4

Striktní omezení přístupových práv do programů VIS-ZAM, bezpečnostní politika informačních systémů. Neustálé zdokonalování bezpečnostních systémů a monitoring přístupů.

Zvýhodnění některých oddělení při rozepsání rozpočtu.

2

3

6

Znevýhodnění některých oddělení při rozepsání rozpočtu.

2

3

6

Rozpis rozpočtu je sestaven VEKO na základě požadavků oddělení a je verifikován ZŘOJ a schvalován ŘOJ.

Zvýhodňování některých oddělení při vyřizování žádostí.

2

2

4

Žádosti o rozpočtová opatření jsou vyřizovány dle data jejich

Zadávání veřejných zakázek, výběr dodavatele.

Nevymáhání smluvních sankcí z prodlení smluv, nesledování nárůstu tzv. víceprací a Navýšení nákladů, penále a sankce za porušení zákona. jejich odsouhlasení s GŘ. Úmyslně chybné zaúčtování došlých finančních prostředků vězněným osobám. Postupy spojené s hotovostními platbami a bezhotovostními operacemi. Odúčtování a zaúčtování finančních prostředků vězněným osobám.

Provádění rozpisu rozpočtu.

Realizace rozpočtových opatření

Častější kontroly při realizaci , u větších staveb účast pracovníků na kontrolních dnech, informovat pracovníky ohledně vydání zákonů, Instrukcí Msp, NGŘ. Důsledná kontrolní činnost provádění správy finančních prostředků odsouzených, úprava SW proti provádění neodůvodněných zásahů.

Na pracovištích provádět kontroly odsouzených zaměstnanci OZVO v součinnosti se zaměstnanci a příslušníky jiných oddělení (OVT, OVV, OVS a OPaS). Případné nabídky na zaměstnávání vězněných osob u právnických a fyzických osob projednávat nejprve na poradě vedoucích. Platby realizovat bezhotovostním stykem a v součinnosti s oddělením ekonomickým, praviedlná kontrola faktur za práci odsouzených osob.


Znevýhodňování některých oddělení při vyřizování žádostí.

1

2

2

přijetí, přičemž proces podléhá kontrole VEKO.


Riziko



Oddělení ekonomické Provádění rezervací v IISSP.

Evidence a řešení škod.

Správa a evidence pohledávek.

Inventarizace finančního majetku.

Rozhodování o příspěvku z FKSP.

Výkon kontrolní činnosti. Účetní doklady, účetní operace, účetní záznamy.

Nedostatečná kontrolní činnost.

Tabulka č. 2 Zvýhodňování některých oddělení při odesílání příslibů do IISSP. Znevýhodňování některých oddělení při odesílání příslibů do IISSP.

1

1

1

1

1

1

Nezaevidování škody.

2

3

6

Neřešení škody (marné uplynutí lhůty).

2

3

6

Nevymáhání pohledávky za dlužníkem (marné uplynutí lhůty).

2

3

6

2

1

2

2

2

4

Řešení stížnosti či žádosti v neprospěch vězněné osoby.

1

1

1

Nevykázání manka na finančních prostředcích a ceninách.

1

3

3

Pro inventarizaci jsou určovány vícečlenné týmy.

Zkreslení vyhodnocení zprávy o inventarizaci ve prospěch DIK.

2

2

4

Zkreslení vyhodnocení zprávy o inventarizaci v neprospěch DIK. Zvýhodňování některých žadatelů o příspěvek z FKSP při zpracování podkladů pro jednání komise FKSP. Znevýhodňování některých žadatelů o příspěvek z FKSP při zpracování podkladů pro jednání komise FKSP. Zvýhodňování některých žadatelů o příspěvek z FKSP při jednání komise FKSP. Znevýhodňování některých žadatelů o příspěvek z FKSP při jednání komise FKSP.

1

1

1

Inventarizační podklady jsou vyhodnocovány vícečlenou hlavní inventarizační komisí.

2

2

4

1

1

1

1

2

2

1

1

1

Zkreslení výsledků kontroly ve prospěch kontrolované osoby.

2

3

6

Zkreslení výsledků kontroly v neprospěch kontrolované osoby.

1

3

3

Zisk důležitých, běžně nedostupných informací.

2

2

4

Zkreslování, falšování, padělání, zpronevěra.

2

3

6

Zneužití úředních razítek, pečetí.

2

3

6

Omezení a kontrola přiřazování přístupových práv do SW. Zamezeny úpravy v ekopnomickém systému (VIS-EKO). Vnitřní kontrolní čínnost, provádění finanční kontroly. Evidence razítek, kontrola evidence, vnitní kontrolní činnost.

Neoprávněné nakládání s finančními prostředky, možnost korupce, zkreslení finanční situace, nepřesný obraz předmětu účetnictví.

2

3

6

Důsledná vnitřní kontrolní činnost.

2

2

4

Dodržování a vyžadování plnění předpisů.

Nesprávný způsob vymáhání pohledávky za dlužníkem (bagatelná pohledávka, exekuce majetku). Řešení stížnosti či žádosti ve prospěch vězněné osoby.

Poskytování výhod při rozhodování ve své Netransparentnost, zneužití pravomocí, snížení pracovní morálky u pravomoci nebo ovlivňování podřízených podřízených, riziko selhání jednotlivce. při jejich rozhodování.

Rezervace jsou schvalovány a do IISSP odesílány dle data jejich přijetí. Vedení řádné evidence o škodách v knize škod a striktní dodržování právních a vnitřních předpisů je kontrolováno v rámci pravidelné kontrolní činnosti. Vedení řádné evidence pohledávek a striktní dodržování právních a vnitřních předpisů při jejich správě a vymáhání je kontrolováno v rámci pravidelné kontrolní činnosti.

Podklady pro komisi FKSP jsou zpracovávány dle žádostí jednotlivých žadatelů, kontrolovány VEKO a předkládány členům komise FKSP k vyjádření před jednáním komise. Pro poskytování příspěvku z FKSP jsou stanovena jednotná pravidla, žádosti o příspěvek z FKSP jsou schvalovány v komisi hlasováním po předchozím projednání. Pro výkon kontroly jsou určovány vícečlenné týmy.

Podávání nepřesných nebo nepravdivých údajů pro jednání nebo rozhodování.

Chybná rozhodnutí.

1

3

3

Sankcionování přestupků a vyvození osobní odpovědnosti.


Riziko


Oddělení ekonomické


Tabulka č. 3

Nedodržování předpisů.

Zanedbání povinností, chybná rozhodnutí, nehospodárné užití veřejných prostředků.

2

4

8

Působení na morálně volní vlastnosti zaměstnance, důsledná kontrola, vnitřní kontrolní systém.


Riziko selhání jednotlivce, zneužívání pravomocí, nehospodárné užití veřejných prostředků, snížení pracovní morálky.

2

2

4

Zaměstnance, kteří jsou osobami blízkými ve smyslu občanského zákoníku nezařazovat tak, aby byl jeden přímo podřízen druhému. Vniřní kontrolní systém.

Postupy spojené s hotovostními platbami a Zpronevěra, úmyslné zkreslování dokladů s cílem obohacení. bezhotovostními operacemi.

1

3

3

Průběžná kontrolní činnost v rámci pravomoci vedoucí oddělení.

Předání finanční hotovosti vězněné osobě. Zneužití pravomocí.

2

2

4

Působení na morálně volní vlastnosti zaměstnance, důsledná kontrola, vnitřní kontrolní systém.


Riziko



Oddělení logistiky

Zadávání a vyhodnocování veřejných zakázek (dále jen "VZ").

Účelové zvýhodňování dodavatelů, účelově chybná zadávání IZ, parametrů výrobků, nesprávná vyhodnocování VZ, příprava nevyhodných smluv a dodatků za účelem prospěchu, ovlivňování hodnotící komise, zavádějící hodnocení, nedostatečný průzkum trhu, uplatnění osobních vazeb, zvýhodnění určitého řešení a vydání souhlasu k realizaci VZ.

Nedovolený styk s vězni.

Účelové zvýhodňování odsouzených v rámci jejich pracovního zařazení, průnik nepovolených předmětů, útěk, odchod, neoprávněné odměňování.

2

Tvorba vnitřních předpisů upravujících hospodaření s majetkem v rámci VV.

Účelové nastavení práv a povinností vedoucích k nehospodárnému nakládání s majetkem.

Evidence a správa majetku.

6

Dodržovat platné předpisy, jasných kritérií výběru uchazečů a jejich dodržování, důsledně kontrolovat smluvní vztahy, zajistit vícestupňové rozhodování, obměňovat členy výběrových komisí, vyvozovat osobní odpovědnost při porušení platných pravidel.

3

6

Dodržovat zásady zajišťování vnitřní bezpečnosti a dalších interních předpisů při styku s odsouzemými, klást důraz na morální a etické vlastnosti zaměstnanců, vícestupňově kontrolovat přístup k vězněným osobám.

2

4

8

Zajistit a dodržovat připomínkové řízení interních předpisů v rámci oddělení OJ.

Účelová pochybení při evidenci, inventarizaci a správě majetku za účelem poskytnutí výhody.

2

3

6


Záměrné zkreslení výsledků kontrol, uplatňování osobních vazeb.

2

3

6

Nakládání s informacemi a citlivými osobními údaji.

Zneužití osobních údajů, neoprávněné shromažďování osobních údajů, únik informací z provozovaných informačních systémů a archivů.

2

3

6

2

3

Provádět kontrolní činnost vedoucích pracovníků při dodržování zásad o finanční kontrole a dodržování zásad evidence majetku. Řádně vybírat a obměňovat zaměstnance pro kontrolní činnost, vypracovávat kontrolní plán zodpovědně, vyhodnocovat a porovnávat výsledky kontrolní činnosti. Důsledně aplikovat vnitřní kontrolní systém. Neustálé zdokonalovat bezpečnostní systémy VS ČR a monitoring přístupů k informacím. Působit na morálně volní vlastnosti zaměstnanců.


Riziko

PravděMíra Dopad podobnost rizika


Oddělení Informatiky Poskytnutí informací o vězněných osobách neoprávněným osobám (např. organizovanému zločinu, soukromým bezpečnostním službám, mediím apod.).

1

4

4

Trvalá povědomost všech uživatelů v oblasti bezpečnosti informací - školení bezpečnosti informací. Nastavení přístupových práv k citlivým datům. Zavedená bezpečnostní politika ICT.

Nesprávně zadané nebo pozmněněné údaje vyplývající z činnosti uživatele.

2

3

6

Vícestupňová kontrola na zadáváná data do IS. Nastavení přístupových práv k citlivým datům. Zavedená bezpečnostní politika ICT.


2

4

8


Zneužití přístupových práv jiného uživatele (odhalením či rozluštěním přístupového hesla, zneužití přihlášení, odcizení HW klíčů apod.).

1

3

3

Důsledné dodržování bezpečnostní politiky přístupových hesel (silná hesla s omezenou časovou platností apod.).

Chybná materiálová evidence. Nákupy a výběrová řízení na dodávky materiálů VT a služeb.

1

2

2

Dodržování platné legislativy . Důsledná kontrola v oblasti materiálové evidence. Transparentní výběrová řízení.

Nakládání s daty.

Hospodaření a nakládání s majetkem státu



2

4

8

Výběr zaměstnanců, provádění kontrol nejméně ve dvoučlenném týmu (kontrola čtyř očí), obměna kontrolních týmů, odstranění kompromisů kvalitním připomínkovým řízením, úzká součinnost a vzájemná informovanost s vedením VS.

Účast v hodnotících komisích zadávacích řízení dle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "ZVZ").

Doporučení rozhodnutí zadavatele o výběru nejvhodnější nabídky v zadávacím řízení.

2

3

6

Účast minimálně 2 členů odboru informatiky v hodnotících komisích; odůvodnění doporučeného rozhodnutí.


2

5

10

Postup dle resortní instrukce č.j.: 65/2011-INV-SP, která je aplikací ZVS.


1

3

3

Postup dle Usnesení vlády ČR ze dne 10.května 2010 č. 343 - využívání Etržiště;Uveřejňování uzavřených smluv na veřejné zakázky systémem eGordion.

Zadávání veřejných zakázek.

Odprodej nepotřebného majetku. Výběrová řízení. Řešení investičního záměru.

Převzetí nekompletní nebo nekvalitní dodávky.

3

2

6

Netransparentní výběr zájemce.

2

4

8


2

4

8

Zvýhodnění některého z uchazečů při výběrovém řízení.

2

5

10

Dodržování transparentnosti výběrového řízení.

9

Příprava záměru a zajištění realizace akcí odborně způsobilou osobou, využití poradenské činnosti v průběhu přípravy a realizace akce, kvalifikované posuzování záměrů a podkladů pro financování akce.

Návrh dosažení věcného cíle investičního záměru může být ovlivněn návrhem předem vybraného dodavatele.

3

3

Vícestupňová kontrola před úhradou dodávky. Postup dle resortní instrukce č.j.: 36/2010-INV-SP, která je aplikací zákona č. 219/2000 Sb. - o majetku České Republiky a vyhlášky Ministerstva financí č. 61/2002 Sb.


Riziko



Kaplani Přísná kritéria výběru zaměstnanců, důsledná aplikace vnitřního kontrolního systému. Kurzy komunikace pro kaplany, zařazení do výuky dovednosti sdělit záporné či nepopulární rozhodnutí vězněným osobám.

Duchovní činnost.

Maření účelu výkonu vazby, výkonu trestu a výkonu zabezpečovací detence (vnášení a vynášení vzkazů nebo korespondence od vězněných osob a civilních osob a nepovolených předmětů, umožnění navazování nedovolených kontaktů mezi vězni).

2

5

10

Bezpečnost dat.

Neoprávněné nakládání s citlivými údaji.

2

4

8

Neustálé zdokonalování bezpečnostních systémů VS ČR a monitoringu přístupů, důsledná aplikace vnitřního kontrolního systému.

1

3

3

Úzká součinnost a informovanost s vedením věznice, stanovená rozhodovací pravomoc.

Spolupráce s církvemi, náboženskými Zvýhodňování vybrané organizace. společnostmi a neziskovými organizacemi.


Riziko


Technik požární ochrany a technik bezpečnosti a ochrany zdraví při práci, ekolog Nakládání s rozpočtovými prostředky, poptávková řízení, nákupy služeb, veřejné zakázky. Nákup materiálu a služeb, poptávkové řízení.

Zvýhodnění uchazečů, poskytnutí nadstandartních informací, neoprávněný prospěch pro uchazeče. Nedostatečný průzkum trhu, vliv na nastavení předpokladů pro účast dodavatelů v zadávacím řízení.

2

3

6

Protikorupční opatření Přísná kritéria výběru zaměstnanců, důsledné ověřování správnosti účetních dokladů, důsledná aplikace vnitřního kontrolního systému. Vedení podkladové dokumentace, komisionální zajištění transparentnosti. Konzultace před provedením nákupu, vyhodnocení nezbytnosti, kontrola fakturace.

Realizace veřejných zakázek malého rozsahu.


2

3

6




2

3

6




1

3

3

Odůvodnění přípustnosti každé změny účinné smlouvy.

Šetření pracovních úrazů.

Úmyslné zkreslení údajů pracovního úrazu.

2

4

8


Záměrné zkreslení výsledků kontrol dodržování zásad požární ochrany a bezpečnosti práce.

1

4

4

Bezpečnost dat

Manipulace s písemnostmi Poskytování citlivých informací z VS ČR cizím subjektům. Převzetí nedokončených či neúplných stavebních či jiných prací nebo dodávek. Zaměstnávání vězněných osob.

Neoprávněné nakládání s citlivými údaji. Únik informací z provozovaných informačních systémů. Únik a zneužití informací, poskytnutní informací neoprávněným osobám Zvýhodnění vybraného subjektu při jednání s VS ČR, nebo poškození cizího subjektu nepravdivými informacemi o jeho kvalitách, poskytování informací o vězněných osobách. Porušení smluvních závazků, převzetí špatně provedené či neúplné práce. Poskytování výhod některým zaměstnaným vězňům, zkreslování kvalit jejich práce.

Důsledná aplikace vnitřního kontrolního systému, úzká součinnost a vzájemná informovanost s vedením vazební věznice. Přísná kritéria výběru zaměstnanců, úzká součinnost a vzájemná informovanost s vedením vazební věznice.

2

4

8

Neustálé zdokonalování bezpečnostních systémů VS ČR a monitoringu přístupů, působení na morálně volní vlastnosti zaměstnanců, důsledná aplikace vnitřního kontrolního systému. Neustálé zdokonalování bezpečnostních systémů justice a monitoringu přístupů.

1

3

3

Důraz na důslednou evidenci ve spisové službě.

2

4

8

Omezení informací, se kterými se konkrétní zaměstnanec seznamuje, důsledné proškolení zaměstnanců.

2

3

6

Stanoviska budoucích uživatelů, komisionální přebírání děl.

2

3

6

Kontrola více zainteresovanými zaměstnanci kvality práce odsouzených, apelace na korektní chování zaměstnanců.

Komunikace v rámci organizační jednotky a organizační jednotky s Generálním Úmyslné zkreslené předávání informací. ředitelstvím VS ČR.

1

4

4

Namátková kontrola pravdivosti poskytnutých informací.


Mapa korupčních rizik Akademie VS ČR Činnost


Riziko


AVS vedení Netransparentní vybírání subjektů poskytujících služby. Prosazování osobních vztahů a zájmů. Vliv na nastavení předpokladů pro účast dodavatelů v zadávacím řízení. Doporučení rozhodnutí zadavatele o výběru nejvhodnější nabídky v zadávacím řízení.

2

3

6

Postup dle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, postup dle usnesení vlády ČR č. 343/2010 v aktuálním znění - využívání E-tržiště, uveřejňování uzavřených smluv na veřejné zakázky v systémech GEMIN, EZAK, dodržování transparentnosti, vícestupňová kontrola.

Bezpečnost dat v informačních systémech. Únik informací z provozovaných informačních systémů.

2

4

8

Neustálé zdokonalování monitoringu přístupů.

Osobní spisy zaměstnanců.

Nakládání s osobními údaji, únik informací.

2

4

8

Nakládáním a nahlížením do osobního spisu - postup dle NGŘ č. 12/2013 § 10, § 11 a oprávnění nahlížet do osobního spisu, kontrolní činnost.

Platová agenda, odměňování.

Zvýhodnění zaměstnanců zaměstnanců.

2

3

6

Dodržování schvalovacího procesu.


Zkreslení výsledků kontroly ve prospěch kontrolovaného. Přehlížení nedostatků v kontrolní činnosti. Neodstraňování zjištěných nedostatků v rámci kontrolní činnosti.

2

3

6

Provádění kontroly ve skupině, obměna kontrolované agendy.

2

3

6

Složení komise, která nemá vazby na zkoušené.

2

4

8

Zadání přes veřejný portál GEMIN a vyhodnocení komisí složenou i z nezávislých členů GŘ VS.

Veřejné zakázky.

při

odměňování

a

hodnocení

bezpečnostních

systémů

a

AVS pedagogické oddělení Závěrečné a služební zkoušky. Prověření podmínek, dodržování lhůty při Sestavování komisí ve prospěch zkoušeného. sestavování zkušebních komisí s důrazem na vyloučení možné podjatosti. Zadávání veřejných zakázek za účelem zajištění vzdělávacích služeb.

Netransparentní vybírání subjektů poskytujících vzdělávací služby. Prosazování osobních vztahů a zájmů.


Mapa korupčních rizik SOU Činnost

Riziko



Vedení SOU - ředitel, zástupce ředitele SOU

Řízení SOU.

Tabulka č. 1

Poskytování výhod při rozhodování ve své pravomoci nebo ovlivňování při jejich rozhodnutí - zneužití pravomoci.

2

4

8

Uplatňování platných předpisů, důsledná vnitřní kontrola.

Porušení právních norem, zejména v oblasti finanční kontroly.

2

5

10

Důsledná vnitřní kontrola - finanční kontrola.

Porušení pravidel provozu a řízení školy, zkreslování údajů.

2

4

8

Elektronická kontrola dat.

Úplatky či jiné výhody.

1

4

4

Vnitřní kontrolní systém, transparentnost.

Uplatňování osobních vazeb a sympatií, neetičnost, chyby v personální sféře.

1

4

4


Nedůsledná finanční kontrola.

2

4

8


Ovlivnění výběrových řízení.

2

4

8


Porušení pravidel správy svěřených finančních prostředků.

2

4

8

Pravidelná kontrola čerpání finančních prostředků.

Porušení rozpočtových pravidel.

1

4

4

Pravidelná kontrola účetních dokladů.

Neoprávněná manipulace s rozpočtovými prostředky.

1

5

5

Pravidelná kontrola účetních dokladů.

Zvýhodňování některých firem, neefektivní nákupy.

2

4

8

Důsledná vnitřní kontrola - ověřování výběrových řízení.


2

4

8

Důsledná vnitřní kontrola - kontrola podmínek výběru.

Porušování postupu při výběrových řízeních.

2

4

8


Ovlivnění evidence a správy majetku a finančních prostředků.

2

4

8

Pravidelná kontrola evidence majetku.

Zkreslení inventarizačních údajů.

1

5

5

Důsledná kontrola a porovnání s účetnictvím.

Poskytování výhod při vyřizování některých žádostí a nabídek.

2

3

6


Neprůkazné vyřazování a likvidace přebytečného a neupotřebeného majetku.

2

4

8

Důsledná vnitřní kontrola.

Vedení SOU - úsek ekonomický Finanční kontrola.

Účetnictví.

Vedení SOU - úsek logistiky Nákupy.

Správa majetku.

Vedení SOU ředitel SOU zástupce ředitele SOU

Mapa korupčních rizik SOU Činnost


Riziko


Vedení SOU - úsek personální Příjmání zaměstnanců. Personální agenda.

Ovlivňování výsledků obsazování pracovních pozic.

3

3

9

Transparentní proces výběru zaměstnanců.

Zneužití osobních informací o zaměstnancích SOU.

2

4

8


Zneužití dat ze systému personální evidence.

1

5

5

Elektronické zabezpečení dat, kontrola přístupů.

Zneužití archivních údajů.

1

4

4


Mapa korupčních rizik ŠVS Činnost

Riziko


Školské vzdělávací středisko - Vedoucí ŠVS, zástupce vedoucího ŠVS Řízení ŠVS. Pedagogická činnost. Materiálně technické zajištění výuky.

Poskytování výhod nebo ovlivňování podřízených. Neoprávněné nakládání s osobními údaji žáků. Zkreslování údajů o činnosti ŠVS. Poskytování neoprávněných výhod žákům. Ovlivňování údajů ve školní matrice. Ovlivňování návrhu dodvatele. Požadavky na nadstandardní vybavení.

2 3 3 2 3 2 3

4 3 4 4 5 5 4

8 9 12 8 15 10 12

Tabulka č. 3 Kontrolní činnost vedení SOU. Kontrolní činnost v přístupových právech do VIS. Elektronický systém kontroly, kontrola z vedení SOU. Týmová práce ŠVS, kontrola z vedení SOU. Elektronický systém kontroly, kontrola z vedení SOU. Důsledná vnitřní kontrola - následná kontrola výběru. Důsledná finanční kontrola ze strany vedení SOU.

3 2 2 3

4 5 5 4

12 10 10 12

Týmová práce ŠVS, kontrola z vedení ŠVS. Elektronický systém kontroly, kontrola z vedení SOU. Důsledná vnitřní kontrola - následná kontrola výběru. Důsledná finanční kontrola ze strany vedení SOU.

Školské vzdělávací středisko - učitel a učitel odborného výcviku Pedagogická činnost. Materiálně technické zajištění výuky.

Poskytování neoprávněných výhod žákům. Zkreslování dat ve školské dokumentaci Ovlivňování návrhu dodvatele. Požadavky na nadstandardní vybavení.



KODEX profesní etiky zaměstnance Vězeňské služby České republiky Preambule: Kodex profesní etiky zaměstnance Vězeňské služby České republiky (dále jen „Etický kodex“) podporuje zákonnost a žádoucí standardy chování příslušníků Vězeňské služby České republiky ve služebním poměru a zaměstnanců Vězeňské služby České republiky v základním pracovněprávním vztahu (dále jen „zaměstnanec“) v návaznosti na právní předpisy vztahující se k působnosti Vězeňské služby České republiky. Současně slouží jako informace pro veřejnost o způsobu jednání, které může od zaměstnanců Vězeňské služby České republiky požadovat. Článek 1 Zaměstnanec Vězeňské služby České republiky vykonává profesi ve shodě s Ústavou České republiky, Listinou základních práva svobod, se zákony a ostatními právními předpisy, s právem Evropské unie, v souladu s doporučeními Evropských vězeňských pravidel, jakož i s mezinárodními smlouvami, kterými je Česká republika vázána, a zároveň činí vše nezbytné, aby jednal v souladu s ustanoveními Etického kodexu. Článek 2 (1) Při plnění úkolů je povinností zaměstnance Vězeňské služby České republiky jednat profesionálně, svědomitě, nestranně a ve vztahu ke všem osobám ctít lidskou důstojnost, zákonnost všech postupů včetně principu rovného zacházení, respektovat a chránit lidská práva. (2) Zaměstnanec Vězeňské služby České republiky je odpovědný za úroveň profesionálního výkonu své funkce, respektuje v mezích právních předpisů též koncepce, priority a cíle Vězeňské služby České republiky a s tím související vnitřní předpisy a pokyny nadřízených vydané v souladu s tímto Etickým kodexem. Svou práci vykonává na vysoké odborné úrovni, dbá o zvyšování své kvalifikace a odbornosti, při plnění svěřených úkolů postupuje tak, aby Vězeňské službě České republiky nevznikaly zbytečné náklady. Za kvalitu své práce a za rozvíjení svých odborných znalostí je osobně odpovědný a své vzdělání si studiem průběžně prohlubuje. Článek 3 (1) Profesní etika zaměstnance Vězeňské služby České republiky je neslučitelná s šířením urážek, pomluv nebo nepodložených obvinění zejména na adresu státního orgánu, územně samosprávného celku jako orgánů veřejné moci, jejich představitelů, a též s extrémistickými projevy na veřejnosti. (2) Zaměstnanec Vězeňské služby České republiky se chová tak, aby v době výkonu služby a pracovní době nediskreditoval sebe ani nepoškodil důvěryhodnost a vážnost Vězeňské služby České republiky. (3) Zaměstnanec Vězeňské služby České republiky je při výkonu služby nebo práce

vždy vhodně oblečen a upraven tak, aby nesnižoval dobré jméno Vězeňské služby České republiky. Článek 4 Zaměstnanec Vězeňské služby České republiky je vždy zdvořilý, svým jednáním vykazuje tolerantnost, s vyloučením projevů diskriminace na základě pohlaví, rasy, barvy pleti, jazyka, víry a náboženství, politického či jiného smýšlení, národního nebo sociálního původu, příslušnosti k národnostní nebo etnické menšině, majetku, rodu nebo jiného postavení. S osobami, se kterými přichází při plnění svých povinností do kontaktu a s vězněnými osobami jedná korektně, dbá na zvyšování svého právního vědomí zejména v oblasti úcty k lidským právům. Článek 5 (1) S výkonem pracovní nebo služební činnosti zaměstnance Vězeňské služby České republiky je neslučitelné jakékoliv korupční jednání. (2) Zaměstnanec Vězeňské služby České republiky nevyžaduje a nesmí přijmout žádné dary nebo jiná zvýhodnění, které by mohly ovlivnit zákonnost a nestrannost výkonu jeho pracovních nebo služebních povinností a rozhodování. Neposkytuje ani nenabízí nikomu žádnou výhodu spojenou s využitím svého profesního postavení. Jedná tak, aby se při plnění jemu svěřených úkolů nedostal do postavení, ve kterém by byl zavázán nebo se cítil být zavázán oplatit službu či laskavost, která mu byla prokázána. Článek 6 Zaměstnanec Vězeňské služby České republiky je povinen dodržovat zásady ochrany osobních údajů, zachovávat mlčenlivost o skutečnostech, o kterých se dověděl při výkonu své profese nebo v souvislosti s ní a které mají zůstat utajeny před nepovolanými osobami, či které byly za takové výslovně označeny, pokud ustanovení zákona nevyžaduje jinak. Článek 7 Zjistí-li zaměstnanec Vězeňské služby České republiky ztrátu, neodpovědné hospodaření s majetkem, podvodné nebo korupční jednání, anebo se oprávněně domnívá, že se na něm vyžaduje, aby jednal způsobem, který je v rozporu s právními předpisy nebo je neetický, oznámí toto bez zbytečného odkladu. Článek 8 Etický kodex navazuje a rozvíjí povinnosti zaměstnanců Vězeňské služby České republiky vyplývající ze základního pracovněprávního vztahu nebo služebního poměru a jejich nerespektování může být kvalifikováno jako porušení zákoníku práce a Pracovního řádu, anebo porušení služební kázně.

2

SBÍRKA NAŘÍZENÍ. generálního ředitele Vězeňské služby České republiky. Nařízení č. 22,

Recommend Documents