ORGANIZACE SPOLEČNOSTI Společnost ACCOLADE FUND SICAV p.l.c. se sídlem Vision Exchange Building, Territorials Street, Mriehel BKR 3000 Malta byla registrována na Maltě dne 15. července 2014 s registračním číslem SV 322 a byla licencována MFSA podle Zákona o investičních službách jako organizace kolektivního investování. Společnost byla založena jako vícefondová akciová společnost s proměnným akciovým kapitálem. K datu vyhotovení tohoto Nabídkového memoranda je Společnost v procesu nabízení Investorských akcií v jednom Dílčím fondu.
TRVÁNÍ SPOLEČNOSTI Trvání Společnosti je na dobu neurčitou, ale Dílčí fondy mohou být vydány na určitou dobu, po které budou zlikvidovány a všechna aktiva rozdělena Akcionářům daného Dílčího fondu. Ohledně podrobností pro kterýkoli konkrétní Dílčí fond viz související Dodatek o podrobnostech k Fondu.
ZAKLADATELSKÉ AKCIE Zakladatelské akcie budou jedinými kmenovými akciemi s hlasovacím právem a budou upsány společností Accolade Holding, a.s. se sídlem Sokolovská 394/17, 186 00 Praha 8, Česká republika a s českým IČO 286 45 065; a panu Janu Holáskovi, bytem Krajníkova 387, 252 29 Dobřichovice, Česká republika.
INVESTORSKÉ AKCIE Investorské akcie budou nabízeny Oprávněným investorům k úpisu podle Dodatku o podrobnostech k Fondu pro každý Dílčí fond. Investorské akcie nebudou mít žádná hlasovací práva. Investoři v Dílčích fondech se budou podílet na příjmu a kapitálu Společnosti, které lze přisoudit Dílčímu fondu, do kterého investovali.
CHARAKTERISTIKA AKCIÍ TŘÍDY S předchozím schválením MFSA a oznámením všem stávajícím funkcionářům mohou Ředitelé příležitostně vydat oddělené Třídy Akcií Společnosti za podmínek podle rozhodnutí Ředitelů. Investorské Akcie budou vydány plně zaplacené. HLASOVACÍ PRÁVA A TŘÍDNÍ ZASEDÁNÍ S výhradou souhlasu požadovaného v případě změn práv Investorských akcií neponesou Investorské akcie žádná hlasovací práva. Práva spojená s Investorskými akciemi může Společnost měnit pouze se souhlasem tří čtvrtin (3/4) držitelů vydaných Investorských akcií v dané Třídě, buď způsobem třídního zasedání, nebo písemně. Držitelé Zakladatelských akcií mají právo na jeden hlas za každou drženou Zakladatelskou akcii. Držitelé Zakladatelských akcií budou mít výhradní právo jmenovat Ředitele Společnosti. Jakékoli změny jména Společnosti budou také rozhodnuty výhradně držiteli Zakladatelských akcií.
ZÁKLADNÍ MĚNA JEDNOTLIVÝCH TŘÍD AKCIÍ Třída A Investorských akcií – CZK – Distributor Třída B Investorských akcií – EUR – Distributor Třída C Investorských akcií – USD – Distributor
1
PŘEDSTAVENSTVO SPOLEČNOSTI Milan Kratina Zdeněk Šoustal Chris Casapinta Petr Posker Jan Holásek
ADMINISTRÁTOR Společnost jmenovala Alter Domus Fund Services (Malta) Limited podle Smlouvy o správě, kterou podepsal pan Chris Casapinta za Alter Domus Fund Services (Malta) Limited a pan Milan Kratina za Accolade Fund SICAV plc dne 30. července 2014 pro poskytnutí služeb správy fondů Dílčím fondům.
INVESTIČNÍ SPRÁVA Představenstvo, s pomocí Investičního výboru, bude odpovědné za správu aktiv Společnosti a jejích Dílčích fondů.
INVESTIČNÍ VÝBOR Ředitelé jmenovali pana Milana Kratinu, pana Zdeňka Šoustala, pana Petra Poskera a pana Stevena Tedescoa členy Investičního výboru s hlasovacím právem.
BANKÉŘI Společnost jmenovala svými bankéři společnosti Česká spořitelna, a.s. a UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s.
SEKTERÁŘ SPOLEČNOSTI Alter Domus (Services) Malta Limited Domestica Building Fourth Floor Msida Valley Road, MSD 9020 Malta
AUDITOR KPMG Malta
ROZHODNÝ ÚČETNÍ DEN 31. prosinec každý rok.
VÝROČNÍ ZPRÁVY Společnost bude auditována v souladu s Mezinárodními auditními standardy. Kopie auditované účetní závěrky Společnosti, která bude připravena v Základní měně a bude vystavena k 31. prosinci
2
(s tím, že první bude za období do 30. září 2015), bude zaslána držitelům Zakladatelských akcií na jejich registrovanou adresu nejméně 14 pracovních dní před datem vyhrazeným pro valnou hromadu Společnosti, na které bude předložena. Kopie případných posledních Výročních zpráv jsou dostupné na vyžádání v sídle Společnosti a finančních zprostředkovatelů. Kromě toho budou Výroční zprávy zaslány každému Investorovi na adresu uvedenou v Rejstříku Společnosti.
MINIMÁLNÍ PRVOTNÍ INVESTICE Minimální množství Investorských akcií, pro které může být proveden prvotní úpis, činí 75 000 EUR nebo ekvivalent v USD či CZK.
MINIMÁLNÍ ÚČAST Každý Oprávněný investor musí držet takové množství akcií v jednom nebo více Dílčích fondech Společnosti, které odpovídá nejméně 75 000 EUR, a to v měně přijatelné pro Představenstvo.
MINIMÁLNÍ DALŠÍ INVESTICE 40 000 EUR nebo jejich ekvivalent v USD či CZK.
STANOVENÍ ČISTÉ HODNOTY AKTIV Společnost na každé Datum ocenění stanoví čistou hodnotu aktiv a čistou hodnotu aktiv na Akcii příslušné Třídy/Série každého Dílčího fondu. Čistá hodnota aktiv každého Dílčího fondu bude hodnotou aktiv tohoto Dílčího fondu bez hodnoty jeho závazků. Čistá hodnota aktiv na akcii každé Třídy/Série každého Dílčího fondu bude rovna čisté hodnotě aktiv dělené počtem Investorských akcií emitovaných v takové Třídě a takové Sérii. Čistá hodnota aktiv bude vyjádřena v Základní měně příslušného Dílčího fondu (nebo v takové další měně, kterou mohou stanovit Ředitelé) coby hodnota na Akcii pro každou Třídu emitovaných Investorských Akcií (zaokrouhleno dolů na druhé desetinné místo příslušné Základní měny) a bude stanovena pro každé Datum ocenění v souladu se Stanovami a případně jak je jinak uvedeno v Nabídkovém memorandu a Dodatku o podrobnostech k Fondu.
OCENĚNÍ AKTIV Nemovitý majetek bude oceňován nejméně jednou ročně v reálné hodnotě na základě kompletního ocenění v souladu s dále uvedenými ustanoveními příslušným, uznávaným a nezávislým oceňovatelem za tímto účelem jmenovaným Řediteli po konzultaci a/nebo se schválením auditorů. Takto stanovenou hodnotu bude Představenstvo pravidelně revidovat v průběhu roku, nejméně v každém datu výpočtu NAV. V případech, kdy Představenstvo požaduje nezávislé oceňovatele, budou tito nezávislí oceňovatelé povinni splnit standardní kritéria MFSA pro takové oceňovatele, konkrétně: aby byla osoba vykonávající funkci nezávislá na Společnosti, jejích úřednících a všech poskytovatelích služeb Společnosti aby měla osoba vykonávající funkci dobré postavení, uznávané a příslušné kvalifikace a byla oprávněným členem uznaného odborného orgánu v jurisdikci příslušných aktiv; a aby byla jmenována Řediteli
3
DATUM UZÁVĚRKY ÚPISŮ Čas a datum uzávěrky úpisů a provádění Závazků je konec pracovní doby buď na Datum uzavření (v případě Období prvotní nabídky) nebo nejméně třicet (30) Pracovních dní před jakýmkoli Dnem obchodování nebo podle příležitostného rozhodnutí Ředitelů.
DATUM UZÁVĚRKY VÝKUPŮ Čas a datum uzávěrky Výkupu je konec pracovní doby nejméně 12 měsíců plus 5 Pracovních dní před příslušným Datem výkupu nebo podle příležitostného rozhodnutí Ředitelů.
DATUM VÝKUPU Znamená pro Třídy A, B a C Investorských akcií příští Den obchodování následující po 5. výročí každé příslušné investice konkrétním Investorem a jakýkoli jiný Obchodní den po tomto datu.
DEN OBCHODOVÁNÍ Znamená, pokud Ředitelé nestanoví jinak, každý první den ledna a každý první den července každého roku a každý příští den přímo následující po Datu ocenění, a termín „První den obchodování“ znamená 1. říjen 2014. Úpisy a výkupy jsou prováděny každý takový Den obchodování podle podmínek Stanov a Nabídkového memoranda.
DATUM FINANCOVÁNÍ Znamená datum dva (2) kalendářní měsíce po datu vydání oznámení o Čerpání požadující po Zavázaném investorovi přispění prostředků
HRUBÁ HODNOTA AKTIV (GAV) Znamená čistou hodnotu aktiv na Investorskou akcii jakékoli Třídy a/nebo Série vypočítanou v Datum ocenění nebo s odkazem na Datum ocenění na konci každého Výkonnostního období, před započítáním jakýchkoli akruálů z Výkonnostních odměn, které mohou k takovému Datu ocenění vzniknout.
HIGH WATER MARK (HWM) S ohledem na každé Výkonnostní období bude hodnota High Water Mark odpovídat čisté hodnotě aktiv na Třídu a/nebo Sérii Investorských akcií vypočítané v Datum ocenění nebo s odkazem na Datum ocenění posledního Výkonnostního období, kdy dojde ke splatnosti Výkonnostní odměny.
VÝKONNOSTNÍ OBDOBÍ Šestiměsíční (6) období mezi jednotlivými Daty oceňování, obecně od ledna do června a od července do prosince každého roku, nebo podle příležitostného stanovení Představenstvem v případě ocenění ad hoc.
4
VÝKONNOSTNÍ ODMĚNA Znamená s ohledem na každé Výkonnostní období platbu splatnou Společnosti, která odpovídá 20% zvýšení GAV na Akcii (za každou Sérii v příslušné Třídě) Dílčího fondu nad platnou hodnotu High Water Mark za příslušné Výkonnostní období, a tato Výkonnostní odměna bude splatná Dílčím fondem a z jeho aktiv, které je možné přisoudit Investorským akciím Tříd A, B a C, do 1 měsíce po vydání NAV.
ODMĚNA OSOBĚ POVĚŘENÉ INVESTIČNÍM VÝZKUMEM Coby úhradu za své služby obdrží Osoba pověřená investičním výzkumem odměnu ve výši až jednoho procenta (1 %) z NAV rozdělovacích Tříd Akcií kromě Tříd X a Y, a tato odměna Osobě pověřené investičním výzkumem bude vyplácena každý půlrok.
KVALIFIKOVANÝ INVESTOR Kvalifikovaný investor musí splnit jedno nebo více následujících kritérií: právnická osoba, která má čistá aktiva v hodnotě více než EUR 750 000 nebo USD 750 000 (nebo odpovídající hodnoty v jiné měně), nebo která je členem skupiny, která má čistá aktiva v hodnotě více než EUR 750 000 nebo USD 750 000 (nebo odpovídající hodnoty v jiné měně); sdružení bez právní subjektivity nebo asociace, která má čistá aktiva v hodnotě více než EUR 750 000 nebo USD 750 000 (nebo odpovídající hodnoty v jiné měně); trust s čistou hodnotou aktiv v hodnotě přes EUR 750 000 nebo USD 750 000 (nebo s odpovídající hodnotou v jiné měně); fyzická osoba, nebo v případě korporace většina jeho představenstva, nebo v případě partnerství generální partner, která má přiměřené zkušenosti s akvizicí a/nebo prodejem:
fondů podobné povahy nebo rizikového profilu; majetku stejného druhu jako majetek, nebo jako podstatná část majetku, ke kterému se vztahuje tento PIF;
fyzická osoba, jejíž čisté jmění, nebo společné čisté jmění s manželem nebo manželkou příslušné osoby přesahuje EUR 750 000 nebo USD 750 000 (nebo odpovídající hodnotu v jiné měně); vedoucí zaměstnanec nebo ředitel poskytovatelů služeb fondu PIF;
rodina nebo blízcí přátelé propagátorů PIF s omezením celkem 10 osob na PIF; subjekt s (nebo který je součástí skupiny s) hodnotou 3,75 milionu euro nebo 3,75 milionu USD (nebo odpovídající hodnotou v jiné měně) nebo více v diskreční správě, který investuje svým jménem; investor je kvalifikován jako PIF propagovaný Kvalifikovaným nebo Mimořádným investorům; subjekt (korporace nebo partnerství) v plném vlastnictví fyzických nebo právnických osob, které splňují kterákoli z výše uvedených kritérií a které takové osoby využívají jako investiční prostředek.
5
HLAVNÍ BODY NABÍDKY INVESTIČNÍ CÍLE Investičním cílem Dílčího fondu je udržovat hodnotu a dosáhnout střednědobého až dlouhodobého zhodnocení kapitálu, s investicemi primárně do diverzifikovaného portfolia průmyslových nemovitostí v České republice, na Slovensku, v Maďarsku, Polsku, Německu, Rusku, na Ukrajině, v Estonsku, v Lotyšsku, v Litvě a zemích SNS.
INVESTIČNÍ STRATEGIE Dílčí fond bude primárně držet diverzifikované portfolio průmyslových komerčních nemovitostí v České republice, na Slovensku, v Maďarsku, Polsku, Německu, Rusku, na Ukrajině, v Estonsku, v Lotyšsku, v Litvě a zemích SNS. Tyto industriální komerční nemovitosti jsou především skladiště „třídy A“ podle definice skupiny CBRE (www.cbre.cz), které mohou zahrnovat skladiště a výrobní nemovitosti i další komerční nemovitosti v rámci této definice. Dílčí fond může také usilovat o investice jakékoli volné hotovosti Dílčího fondu do jakéhokoli typu cenných papírů (což zahrnuje akcie, dluhopisy, derivátové nástroje, strukturované dluhopisy a další regulované fondy nemovitostí) pro zvýšení výnosu bez výrazného zvýšení rizika.
KONKRÉTNÍ INVESTIČNÍ POKYNY Představenstvo a Investiční výbor budou dodržovat následující investiční omezení s výhradou podmínek a určitých výjimek obsažených v Pravidlech MFSA a v Licenčních podmínkách:
LICENČNÍ PODMÍNKY
Dílčí fond může investovat až 50 % své NAV do akcií ostatních fondů nemovitostí společnosti Accolade Fund SICAV plc;
celková expozice jiným fondům (tj. mimo Accolade Fund SICAV plc) nebo organizacím kolektivního investování by neměla přesáhnout 10 % NAV Dílčího fondu;
mezi zeměmi uvedenými v investičním cíli, strategiích ani politikách nebude žádné cílové rozdělení;
aktiva, která nejsou nemovitostmi s výjimkou peněz, nebudou v žádném okamžiku tvořit více než 20 % NAV.
nejméně 80 % NAV Dílčího fondu bude tvořit investice do nemovitostí a hotovost; a
Dílčí fond nebude pákovaný, ale může využít pákového efektu až do výše 150 % NAV na úrovni SPV, který ale může být zvýšen až na 200 % NAV. Tato vyšší úroveň pákového efektu nebude dlouhodobým řešením, a Dílčí fond využije všechna rozumná aktiva ke snížení pákového efektu na limit 150 %, jakmile to bude prakticky možné.
6
VYUŽITÍ JEDNOTEK ZVLÁŠTNÍHO URČENÍ Dílčí fond může koupit investici nebo investice prostřednictvím jedné nebo více Jednotek zvláštního určení, jak je uvedeno níže:
Jednotky zvláštního určení budou založeny v České republice nebo kterékoli jiné jurisdikci EU;
Dílčí fond bude skutečným vlastníkem a podrží si kontrolu nad Jednotkou zvláštního určení; a
Společnost bude prostřednictvím svých Ředitelů vždy udržovat většinu v představenstvu a většinovou účast hlasovacích akcií, přímo nebo nepřímo, v kterékoli Jednotce zvláštního určení;
všechny investice provedené prostřednictvím Jednotky zvláštního určení budou v souladu s investiční strategií, politikou a pokyny.
Dílčí fond si vyhrazuje právo mít buď jedno SPV na investici nebo mít podobné investice seskupené pod jednu SPV. Společnost bude financovat příslušné SPV. Hlavní podmínky úvěrového rámce/ujednání jsou následující: Jakékoli využití je dovoleno výhradně pro financování akvizice aktiv, které jsou v souladu s cíli a politikou Společnosti. Po žádosti o využití, kterou SPV doručí Společnosti, není Společnost povinna umožnit využití, pokud bude pro Společnost nezákonným podle jakéhokoli zákona financovat toto využití. SPV může předplatit jakékoli využití, nebo jeho část, v poslední den jakéhokoli úrokového období s pětidenní oznamovací lhůtou a bez jakéhokoli poplatku nebo platby jakékoli výše. Úroková míra bude procentní na základě tříměsíční míry PRIBOR nebo EURIBOR s čtvrtletně splatným úrokem. Odkládacími podmínkami využití jsou uzavření úvěrové smlouvy, získání pro SPV všech potřebných schválení a souhlasů příslušných orgánů nebo třetích stran, které jsou nutné k uzavření úvěrové dokumentace a splnění závazků z ní vzniklé; pravdivost a správnost všech prohlášení a záruk k datu každého využití; nároky jsou pari passu; a neexistence stávající nebo potenciální případy selhání; a Případy selhání zahrnují nezaplacení (s odkladem splátek 20 Pracovních dní); insolvence nebo insolvenční řízení; exekuce nebo jakýkoli obdobný proces týkající se majetku SPV; a ukončení podnikání Může být požadováno splacení celé částky i s úrokem před splatností úvěru s přiměřenou lhůtou pro oznámení.
SMLOUVY O PŘIJETÍ ZÁVAZKU Představenstvo hodlá uzavřít Smlouvy o přijetí závazku s případnými budoucími Investory s úmyslem zajistit jejich neodvolatelný závazek k úpisu Akcií Dílčího fondu. Závazky a/nebo Úpisy případných budoucích Investorů (včetně prostředků, které již Investor zaplatil za již upsané Akcie) budou podléhat omezením Minimální účasti, Minimálního závazku a Zprostředkovatelskému poplatku. S ohledem na Smlouvy o přijetí závazku může Představenstvo prostřednictvím Výzev k poskytnutí kapitálu požadovat od Zavázaného investora, aby přispěl příslušné prostředky v příslušné měně Třídy Akcií (nebo jejich ekvivalent v jakékoli jiné měně přijímané Představenstvem), jak je stanoveno v oznámení o Čerpání. Oznámení o Čerpání bude pokládáno za neodvolatelnou žádost Investora k úpisu Akcií příslušné
7
Třídy Akcií za hodnotu uvedenou v oznámení o Čerpání a Investor musí zaplatit cenu úpisu (a jakékoli poplatky, náklady a výdaje, které mohou být splatné) na Upisovací účet jeden (1) měsíc před Datem financování. Závazek investora podle Smlouvy o přijetí závazku může být zajištěn jakoukoli zárukou, zajištěním nebo zástavním nárokem ve prospěch Společnosti.
VÝZVY K POSKYTNUTÍ KAPITÁLU Po uzavření Smlouvy o přijetí může Představenstvo požadovat prostřednictvím Výzvy k poskytnutí kapitálu, aby Zavázaný investor přispěl množství odpovídající:
pětadvaceti procentům (25 %) Závazku Investora; nebo
částce, kterou Představenstvo stanovilo jako potřebnou pro uvažované investice
s podmínkou, že částka, kterou má přispět, bude stanovena v oznámení o Čerpání.
POLITIKA ČERPÁNÍ Dílčí fond svěří většinu Závazků, po vytvoření dostatečných rezerv na zajištění provozních nákladů Dílčího fondu a jakýchkoli potenciálních Výkupů, do pokladových investic do nemovitostí provedených Dílčím fondem. Závazky přijaté Dílčím fondem budou Dílčím fondem vyčerpány v rámci jednoho nebo více Čerpání v poměrných dílech na Investora, do dvanácti (12) měsíců od konce příslušného Období k úpisu. Jakékoli a veškeré Závazky nevyčerpané k takovému datu budou vyčerpány v poměrných dílech na Investora v rámci maximálního Období čerpání dvou (2) let, a příslušným Investorům budou vydány odpovídající Akcie Dílčího fondu za příslušnou NAV v příští Den obchodování následující po datu oznámení o Čerpání: s podmínkou, že Akcie vydané podle Výzev k poskytnutí kapitálu provedených kdykoli až do (ale ne včetně) Prvního dne obchodování na Závazky přijaté během Období prvotní nabídky budou vydány v První den obchodování za Prvotní nabídkovou cenu. Prvotní Čerpání, které má Dílčí fond přijmout, bude rovné minimálně 25 % Závazku, který příslušný Investor provedl formulářem žádosti, ale toto prvotní Čerpání bude také provedeno podle Výzvy k poskytnutí kapitálu podané Společností. Všechny Akcie Dílčího fondu budou vydány Investorům za příslušnou NAV, ať už jsou Akcie vydány při prvotním Čerpání nebo při následujícím Čerpání v rámci dvanáctiměsíčního (12) Období čerpání, které je možné prodloužit až na maximální období dvou (2) let: s podmínkou, že Akcie vydané podle Výzev k poskytnutí kapitálu provedených kdykoli až do (ale ne včetně) Prvního dne obchodování na Závazky přijaté během Období prvotní nabídky budou vydané (v První den obchodování) za Prvotní nabídkovou cenu.
OBDOBÍ ČERPÁNÍ Během Období čerpání může Představenstvo provést další Výzvy k poskytnutí kapitálu, které po Investorech požadují příspěvek části nebo celého zbylého Závazku, jak je uvedeno v oznámení o Čerpání. Po přispění Závazku budou Investorům rozděleny patřičné Akcie v příští Obchodní den. Jakékoli žádosti o zavázané prostředky provedené Společností budou provedeny pro rata mezi všechny Zavázané investory.
8
DALŠÍ ZÁVAZKY Nové Akcie budou nabízeny Investorům nebo případným budoucím Investorům prostřednictvím nových Závazků provedených během příslušného (nového) Upisovacího období, a Investorské akcie podle Výzev k poskytnutí kapitálu provedených na takové nové Závazky budou poskytnuty v příští Obchodní den následující po datu oznámení o Čerpání za cenu odpovídající NAV na Akcii v příslušný čas (tj. NAV vypočítaná a/nebo vydaná v poslední předcházející Datum ocenění), jak je uvedeno výše. Jakékoli nevyřízené Závazky od stávajících Investorů bude nutné vyčerpat předtím, než tito Investoři uzavřou nové Závazky.
POSTUP ŽÁDOSTI V případě, že Investor nepřevede zúčtované prostředky v rámci lhůty definované tímto Dílčím fondem v jakémkoli Čerpání, bude Investorovi naúčtována pokuta za každý den zpoždění, který následuje po dni vypršení jednoho měsíce před Datem financování a následujícím po Datu financování. Prostředky musí být převedeny na Upisovací účet nejméně 1 kalendářní měsíc před Datem financování, a z těchto částek nebude vyplácen žádný úrok. Jakékoli částky, které nebudou na Upisovacím účtu 1 kalendářní měsíc před Datem financování, budou podléhat pokutě za pouhé zpoždění ve výši 0,2 % za den. Jakékoli částky, které nebudou splacené v Datum financování, budou podléhat další pokutě za pouhé zpoždění ve výši 1 % za den za každou takovou nesplacenou částku. Tato pokuta bude účtována dle úvahy Představenstva a bude zahrnovat právo Představenstva jednostranně Vykoupit bezplatně Akcie Dílčího fondu již zakoupené Investorem v selhání v důsledku prvotního Čerpání a jakéhokoli dalšího Čerpání, které Investor v selhání dodržel, nebo převést jakékoli Akcie Dílčího fondu, které již Investor v selhání drží, v důsledku prvotního Čerpání a jakéhokoli dalšího Čerpání, které Investor v selhání dodržel, jakémukoli stávajícímu Kvalifikovanému investorovi nebo třetí straně, která je Kvalifikovaným investorem, za příslušnou NAV a dle úvahy Představenstva až do odpovídající hodnoty platné pokuty.
9
KONTROLNÍ SEZNAM PRO SMLOUVU O ÚPISU VŠICHNI INVESTOŘI
vyplněná, datovaná a podepsaná Smlouva o úpisu / závazku (Příloha BI nebo BII) vyplněný a podepsaný list Deklarací, prohlášení a záruk (Příloha C) Formulář FATCA (W8 nebo W9) nebo odpovídající
INVESTOŘI – FYZICKÉ OSOBY ověřená kopie oficiálního průkazu totožnosti ověřená kopie formuláře dokládajícího bydliště, který je vyúčtováním dodávky veřejných služeb, (ne starší než tři měsíce) Zdroj prostředků – Úplné podrobnosti o bankovním účtu odkud pocházejí prostředky na Úpis (tyto by měly být obsaženy ve formuláři k Úpisu). První platba nebo transakce na účet bude provedena prostřednictvím účtu drženého žadatelem pro podnikání svým jménem u kreditní instituce, která je pověřená Pokud není zdroj prostředků takový, jak je uvedeno v předchozím bodě, poskytněte nám Bankovní nebo odborné reference Vyplněná a podepsaná deklarace zdroje jmění podle vzoru poskytnutého společností Alter Domus (toto by mělo být obsaženo ve formuláři k Úpisu). Je nutné poskytnout veškerou příslušnou dokumentaci
INVESTOŘI – KORPORACE ověřená kopie pasu nebo oficiálního průkazu totožnosti fyzických osob podepisujících Smlouvu o úpisu a dokument potvrzující bydliště každé z nich ověřená kopie formuláře dokládajícího bydliště, který je vyúčtováním dodávky veřejných služeb, (ne starší než tři měsíce) pro každou fyzickou osobu uvedenou výše ověřená kopie certifikátu dobrého postavení / funkce nebo oficiální výpis z obchodního rejstříku (ne starší než 6 měsíců). ověřená kopie výpisu z obchodního rejstříku ověřená kopie společenské smlouvy a stanov (nebo jejich ekvivalent) kopie seznamu oprávněných signatářů (jména, podpisové vzory a pozice) kopie rejstříku akcionářů rejstřík ředitelů – včetně jména a příjmení, národnosti, čísla pasu, bydliště a data narození kopie poslední auditované účetní závěrky organizační struktura ukazující procenta vlastnictví ve struktuře, která by byla nutná pro určení skutečného vlastníka, patřičně podepsaná a datovaná oprávněným signatářem formulář prohlášení konečného vlastníka pro každého konečného vlastníka, který drží více než 10 % zdroj prostředků (v případě nově založených společností)
10
REGULOVANÉ SUBJEKTY (banka, finanční instituce, pojišťovací společnost atd.) jednající svým jménem Doklad o regulaci; Prohlášení o dodržování zákonů a regulací proti praní špinavých peněz (AML reliance letter); Ověřený seznam oprávněných signatářů (jména, podpisové vzory a pozice); Ověřená kopie pasu nebo oficiálního průkazu totožnosti fyzických osob podepisujících Smlouvu o úpisu a dokument potvrzující bydliště každé z nich
SVĚŘENSKÉ FONDY (s výjimkou registrovaných charit) původní svěřenecká listina a nejnovější aktualizace listin o jmenování, dodatcích a odstoupení. Musí být obsaženy následující informace: Účel svěřenského fondu, jméno zakladatele, zdroj prostředků, jméno ochránce, jméno a pozice svěřenských správců, jména beneficientů a země založení. Pokud svěřenský správce není schopen poskytnout úplnou kopii svěřenecké listiny, ověřený příslušný výpis ze svěřenecké listiny nebo podepsaná deklarace svěřenského správce obsahující výše uvedené informace. Deklarace musí také uvádět, že svěřenský správce informuje Dílčí fond, pokud dojde k jakýmkoli změnám beneficientů nebo v jejich třídách ověřená kopie pasu nebo oficiálního průkazu totožnosti pro každou fyzickou osobu, která je svěřenským správcem, jmenovaným beneficientem / obmyšleným nebo zakladatelem (ne starší než 6 měsíců) ověřená kopie formuláře dokládajícího bydliště, který je vyúčtováním dodávky veřejných služeb, (ne starší než tři měsíce) pro každou fyzickou osobu, kdo je svěřenským správcem, jmenovaným beneficientem / obmyšleným nebo zakladatelem (jakákoli společnost, která je svěřenským správcem, jmenovaným beneficientem / obmyšleným nebo zakladatelem s výjimkou společností kótovaných na uznávané burze) – dokumenty požadované od Investorů – korporací kopie oprávnění vydaného příslušným orgánem pro danou osobu, aby jednala coby svěřenský správce deklarace zdroje prostředků zakladatele seznam oprávněných signatářů za svěřenského správce
NADACE Doklad o registraci; Stanovy nebo odpovídající dokument popisující účel a strukturu nadace; Ověřená kopie pasu nebo oficiálního průkazu totožnosti vlastníků, kteří drží více než 10 % aktiv nadace; Ověřený seznam oprávněných signatářů; Ověřená kopie pasu nebo oficiálního průkazu totožnosti fyzických osob podepisujících Smlouvu o úpisu a dokument potvrzující bydliště každé z nich; Poslední auditovaná účetní závěrka; Dokument dokládající původ a místo určení majetku, pokud není zmíněno ve stanovách a/nebo účetní závěrce
11
REGULOVANÝ INVESTIČNÍ FOND/ PENZIJNÍ FOND/ SPOLEČENSTVÍ Doklad o regulaci; Prohlášení o investici vlastním jménem (pokud není součástí Smlouvy o úpisu); Private Placement Memorandum nebo prospekt nebo Dohoda o limitovaném partnerství; Ověřený seznam oprávněných signatářů; Ověřená kopie pasu nebo oficiálního průkazu totožnosti fyzických osob podepisujících Smlouvu o úpisu a dokument potvrzující bydliště každé z nich
NEREGULOVANÝ INVESTIČNÍ FOND/ PENZIJNÍ FOND/ SPOLEČENSTVÍ Memorandum nebo stanovy; Doklad o existenci nebo výpis z obchodního rejstříku (ne starší než 6 měsíců); Private Placement Memorandum nebo prospekt nebo Dohoda o limitovaném partnerství; Ověřený seznam oprávněných signatářů; Ověřená kopie pasu nebo oficiálního průkazu totožnosti fyzických osob podepisujících Smlouvu o úpisu a dokument potvrzující bydliště každé z nich;
VÝKUP AKCIÍ Držitelé Investorských akcií Tříd A, B a C mohou požadovat Výkup každé ze svých investic od příštího Dne obchodování následujícího po 5. výročí data příslušné investice podáním žádosti Administrátorovi, pokud předloží požadované Oznámení o výkupu před příslušným Dnem obchodování. Investor (kterékoli Třídy), který si přeje provést Výkup všech nebo jakékoli části své účasti musí Společnosti oznámit svůj úmysl do příslušného Data uzávěrky výkupu. Tato žádost o Výkup bude zařazena do pořadí Výkupu následující Den obchodování a bude poté vykoupena za NAV platnou v příslušný Den obchodování následující po Dni obchodování, kdy byl tento Výkup zařazen do pořadí. Tedy, pro Třídu A, Třídu B a Třídu C,pro Datum oceňování 31. prosince 2020 bude nutné podat žádost o Výkup nejpozději 25. prosince 2019. Tato žádost bude zařazena do pořadí Výkup k 31. prosinci 2019 a bude vykoupena za NAV ze dne 31. prosince 2020. Oznámení o výkupu (kterékoli Třídy) přijatá po Datu uzávěrky výkupu budou přenesena na následující Den obchodování pro účely zařazení do pořadí Výkupu. Kromě toho může Představenstvo také za určitých podmínek a dle své úvahy také souhlasit, že Oznámení o výkupu přijatá po Datu uzávěrky výkupu platná pro daný Den obchodování budou vyřízena k tomuto Dni obchodování.
POPLATEK ZA VÝKUP Investor nebude platit žádný Poplatek za výkup kromě případu, kdy je Výkup vyšší než 10 % NAV Dílčího fondu. Pak bude Poplatek za výkup až 1 % NAV pokud Investor podá žádost o Výkup k zařazení do pořadí Výkupu do Dne obchodování následujícího po 5. výročí od data příslušné investice. Tento poplatek může být odpuštěn dle úvahy Představenstva.
12
ODLOŽENÍ VÝKUPU Představenstvo si vyhrazuje právo omezit celkové množství Výkupů (kterékoli Třídy) v kterýkoli jeden Den obchodování na ne více než deset procent (10 %) NAV Dílčího fondu, a Oznámení o výkupu mohou být snížena pro rata. Snížená Oznámení o výkupu budou vyřízena v příští Den obchodování nebo později, pokud je Představenstvo přesvědčeno, že je takový postup nezbytný pro ochranu obecných zájmů Investorů, s přednostním zpracováním před následujícími Oznámeními o výkupu (vyjma povinných Výkupů) ale podléhající stejným omezením.
POZASTAVENÍ OBCHODOVÁNÍ Ředitelé mají pravomoc pozastavit výpočet NAV za okolností uvedených v Příloze 2 Nabídkového memoranda. Během jakéhokoli období, kdy je výpočet NAV takto pozastaven, nebudou probíhat žádné emise ani Výkupy Akcií. Ředitelé si vyhrazují právo pozdržet platby s ohledem na Zpětný odkup jakýchkoli Akcií vykoupených před jakýmkoli pozastavením stanovování NAV podle Stanov do doby zrušení takového pozastavení, přičemž toto právo bude vykonáváno za okolností, kdy jsou Ředitelé přesvědčeni, že provedení takové platby během období pozastavení by podstatně a nepříznivě ovlivnilo nebo poškodilo zájem pokračujících Investorů. Oznámení o jakémkoli pozastavení bude doručeno každému Investorovi, který navrhuje své Akcie k Výkupu.
13
