3. sz. Melléklet
INFORMÁCIÓ a pénzügyi lehetőségekről, befektetési célokről, szakképzettségről és tapasztalatról, kockázatvállalási készségről ..................................................................... mint a GLOBAL MARKETS Ltd. ügyfelének részéről a ……………………….sz. Szerződés alapján, Ügyfélszám: ……………………….. I.
Az ÜGYFÉL pénzügyi lehetőségei: 1. Állandó jövedelmi orrás:................................................................................................ 2. Állandó jövedelem mértéke (havi): ( ) 750 000 forint alatt; ( ) 750 000 és 7 500 000 forint között; ( ) 7 500 000 forint fölött; ( ) nem kívánok konkrét adatokat szolgáltatni, és egyben kijelentem, hogy teljes egészében vállalom annak felelősségét, hogy az értékpapírokkal folytatott ügyletek esetleg nem megfelelőek a pénzügyi helyzetemre nézve. 3. Tulajdonolt vagyon (a vagyon megközelítő értéke és/vagy rövid leírása): ( ) részvények; .................................... ( ) kötvnyek; .................................... ( ) állami értékpapírok; .................................... ( ) üzletrész/részvények kölcsönös alapokban; .................................... ( ) bankbetétek; .................................... ( ) ingatlan; .................................... ( ) önkéntes nyugdíjbiztosítás; .................................... ( ) értékpapír-portfolió bizalmi vagyonkezelői szerződés alapján .................................... ( ) egyéb - .................................... 4. Rendszeres pénzügyi kötelezettségek (havi tartozás megközelítő mértéke): ( ) bankhitelek havi törlesztőrészlete - ......................... ( ) tartozás az állam felé - .......................... ( ) egyéb .................................... ( ) nincs
II.
Az ÜGYFÉL tapasztalata pénzügyi eszközökbe való befektetés terén: ( ) semmilyen tapasztalattal nem rendelkezem a pénzügyi eszközökbe való befektetés terén ()
rendelkezem bizonyos tapasztalattal a pénzügyi eszközökbe való befektetés terén
..................................................................................................................................................... 1
(Kérjük, részletezze!) ()
komoly tapasztalattal rendelkezem a pénzügyi eszközökbe való befektetés terén
..................................................................................................................................................... (Kérjük, részletezze!) ( ) szakmai tapasztalattal rendelkezem a pénzügyi eszközökbe való befektetés terén ..................................................................................................................................................... (Kérjük, részletezze!) IІI. Az ÜGYFÉL ismeretei a befektetési tevékenység területén: ( ) nem rendelkezem ismeretekkel a befektetési tevékenység terén; ( ) korlátozott nem szakmai ismeretekkel rendelkezem a befektetési tevékenység terén; ( ) szakmai ismeretekkel rendelkezem a befektetési tevékenység terén a konkrétan felsorolt pénzügyi eszközök / szolgáltatások / pénzügyi eszközökkel bonyolított ügyletek terén:............................................................................................................................................ ( ) az alábbi ügylettípusokat kötöttem: ( ) részvény adásvétel; ( ) kötvény adásvétel; ( ) derivatívák és más pénzügyi eszközök adásvétele; ( ) deviza és más devizaeszköz adásvétele; az alábbi átlag volumennel éves alapon ..................................................................................................................................................... az alábbi gyakorisággal éves alapon ..................................................................................................................................................... IV. Információ az ÜGYFÉL befektetési céljairól: 1. Az ÜGZFÉL által tervezett befektetési időszak ( ) 6 hónapnál kevesebb időre; ( ) 1 évig terjedő időre; ( ) 1 és 3 év között; ( ) 3 év fölött. 2. A befektetés célja: ( ) a befektetett eszközök biztonsága és/vagy időnkénti biztos jövedelem biztosítása; ( ) az alapvető cél a befektetett eszközök biztonsága, de nem kizárt valamivel nagyobb kockázatvállalás a magasabb jövedelmezőség érdekében; ( ) a befektetés értékének megőrzése és növelése hosszútávon mérséklet kockázati szint mellett; ( ) a lehető legnagyobb növekedés hosszútávon vállalva a befektetési érték nagy, de rövidtávú ingadozásaival járó kockázatot; ( ) tőkenyereség a pénzügyi eszközök ára rövidtávú ingadozásai következtében magas szintű kockázatvállalással; 3. Az ÜGYFÉL által befektetés céljából előnyben részesített pénzügyi eszköz: 2
( ) szabályozott piacra bevezetett részvények; ( ) egyéb részvények; ( ) államkötvények; ( ) önkormányzati kötvények; ( ) társasági kötvények; ( ) tőzsdén kereskedett indexkövető alapok (ETF-ek); ( ) származtatott ügyletek a SZOLGÁLTATÓ megítélése szerint ( ) egyéb: ................................................................................................ V. Kockázatvállalási készség: ( ) nem elfogadható a befektetett eszközök akár minimális vesztesége sem függetlenül attól, hogy nem kizárt a hosszú távon realizált jövedelmezőségnek az infláció szint alatti értéke; ( ) elfogadható a befektetett eszközök kb. 10%-os ideiglenes vesztesége, de a biztonság fontosabb cél a magas jövedelmezőségnél; ( ) elfogadható a befektetett eszközök kb. 20%-ának ideiglenes vesztesége úgy, hogy a cél a vállalt kockázat és a nagyobb jövedelmezőség lehetősége közötti egyensúly; ( ) elfogadható a befektetett eszközök 20%-ánál is nagyobb ideiglenes vesztesége figyelemmel arra, hogy a cél a lehető legnagyobb nyereség elérése hosszútávon. ( ) elfogadható a befektetett eszközök 50%-ánál is nagyobb ideiglenes vesztesége, illetve akár a teljes befektetett összeg végleges elvesztése is figyelemmel arra, hogy a cél a lehető legnagyobb nyereség elérése hosszútávon. VI. Az ÜGYFÉL szakképzettsége és tapasztalata értékpapírokkal bonyolított ügyletek vonatkozásában: ( ) korlátozott tapasztalat ( ) rendszeres értékpapír ügyletek Rendelkezem tapasztalattal értékpapír ügyletek bonyolításában: ( ) iskolai végzettségem ( ) szakképzettségem ( ) tevékenységem ( ) más ok miatt. ( ) Nem rendelkezem sem szakképzettséggel, sem tapasztalattal értékpapír ügyletek bonyolításában. Az ÜGYFÉLNEK tudomása van arról, hogy: • köteles a Global Markets OOD részére hiteles, aktuális és kimerítő információt nyújtani; • köteles a fenti információt haladéktalanul aktualizálni minden változás esetén; • a Global Markets OOD értékelést végez, hogy a kínált befektetési szolgáltatás alkalmas-e az ÜGYFÉL számára, és ha az ÜGYFÉL által adott információ nem hiteles, hiányos vagy nem aktuális, az értékelés vagy az értékelés alapján kínált befektetési szolgáltatás esetleg nem lesz megfelelő az ÜGYFÉL számára vagy veszteséget okozhat neki.
3
A Bszt. 117. és 118.§ rendelkezéseinek megfelelően, a GLOBAL MARKETS OOD köteles az ÜGYFÉL üzleti és értékpapírtitkait őrizni (beleértve e fenti információt), valamint az ügyfelek jóhírnevét tiszteletben tartani. A GLOBAL MARKETS OOD alkalmazottjai nem hozhatják nyilvánosságra, és nem fordíthatják saját vagy mások előnyére az ÜGYFÉL értékpapír- és készpénzszámláin lévő eszközöket és azok állományának vagy értékének változására vonatkozó adatokat és körülményeket, illetve az azokra vonatkozó egyéb információt, valamint a GLOBAL MARKETS OOD alkalmazottai kötelesek a feladatuk és szakmai kötelezettségük teljesítése során tudomásukra jutott minden egyéb tényt és körülményt is üzleti, illetve értékpapír titokként kezelni. A GLOBAL MARKETS OOD alkalmazottai munkaviszonyuk kezdetén titoktartási nyilatkozatot írtak alá.
Kelt: ………………………………
GLOBAL MARKETS OOD : …………………………… Szergeeva Yuliana, Front-Office
4
Ügyfél: ………………………
NYILATKOZAT
Alulírott ……………..........................………………………………………………………. személyi igazolvány szám ........................................, kiállitva .............................(dátum) ............................... hatósági szervtől,
N Y I L A T K O Z O M, hogy :
a ............................ értékű összeget, melyet az Befektetési Közvetítő „ Global Markets” Ltd. –nél vezetett befektetési számlámban fizetek be, az alábbi származása van – saját eszköz -kereskedelmi tevékenység bevétele, mely az Adóhatóság elött be van jelentve, valamint a Bolgár Köztársaság törvényei alapján az utána fizetendő adó teljes mértékben be van fizetve.
Szófia város
Nyilatkozó:
5
