gemeente Eindhoven
aehendeld door W. van Zon Telefoon (aqoi aaa za B6
Kenmerk
Ontwerp Besluit tot deelname in de Stichting Essent Sustainability Development Het college van burgemeester en wethouders van Eindhoven, Gelet op artikel 160, tweede lid van de gemeentewet; Gelet op de afspraken die Essent N.V. en RWE Aktiengesellschaft hebben gemaakt in de Offer, Sale and Purchase Agreement, waarbij is betrokken de wens van de vele overheidsdeelnemers (provincies en gemeenten) om hun belangen als voormalig aandeelhouders Essent N.V. te bundeien om als eenheid slagvaardig te kunnen optreden en de opvatting dat vanuit het oogpunt van flexibiliteit en samenwerking met private partijen een privaatrechtelijke rechtspersoon voordelen biedt boven een publiekrechtelijke rechtspersoon in een economische omgeving;
Gehoord de wensen en bedenkingen die de gemeente raad van Eindhoven in hun
vergadering van 2l:. f.. 2010 naar voren hebben gebracht naar aanleiding van ons ontwerp-besluit tot deelneming in de Stichting Essent Sustainability Development;
besluiten tot deelneming in de Stichting Essent Sustalnbiiity Development.
Eindhoven, 2.f ..-..... 2010
He
,se
wvzfCC10043430
r en wethouders van Eindhoven,
Notitie Onderwerp
Aan
Aanvullende informatie inzake deelneming in Stichting Duurzaamheid
Aandeethovders Verkoop Vennootschap BV
Inleldtng
KapTe aan
In de afgelopen weken zijn er door enkele provincies en gemeenten vragen gesteld naar aanleiding van de modelstukken die u zijn toegestuurd in verband met de deelnemmg in de Stichting Essent Sustainability Development (’ Stichting Duurzaamheid ). Via deze notitie geven wij antwoord op deze vragen en willen
we u nog aanvuHende informatie verschaffen die u bij het besluitvo traject over de deelname kunt betrekken.
Datem
26 augustus 2010 Van
Proleet team
1. Waarom deze Stichting?
Deeinerningen T,tvi, Brtnkhoft
De opricbling van een Stichting Duurzaamheid is in de verkoopovereenkomst tussen RWE en Essent opgenomen op (dringend) verzoek van de aandeelhouders. In arlikel 7.10 van deze overeenkomst is de verplichting opgenomen om in een aparte overeenkomst (dit is later de zogenaatnde "Development Plan Agreement" of het "Duurzaatnheidsconvenant’ geworden) vast te leggen op welke wijze RWE de op dat moment bij Essent bestaande investeringsplannen zal uitvoeren. Deze verplichtirtg voor RWE is in de Verkoopovereenkomst opgenomen, en later m de vorm mn de stichting duurzaamheid uitgewerkt in de Development Plan Agreement, om te bewerkstelligen dat Essent, na de overname door RWE, een volwaardige en duurzame onderneming zou bhjven. Redenen hiervoor waren onder meer de werkgelegenheid bij Essent, maar ook de toekomst van Essent als zelfstandige onderneming te bewerkstelligen en om haar duurzame beleid in Nederland te continueren. Het was de uitdrukkelijke wens van aandeelhouders dit vast te leggen en via de Stichting Duurzaamheid naleving te kunnen controleren.
Directie
Economie en TvlobiTiteif Teieloon
(073} 681 28 20
Uit het, voorgaande volgt dat de deelneming in de Stichting Duurzaamheid een noodzakelijk gevolg is van de afspraken zoals opgenomen in artikel 7.10 van de verkoopovereenkomst en met name het Development Plan Agreement. Deze afspraken zijn gemaakt om tegemoet te komen aan de wensen van aandeelhouders om de ontwikkeling van en investering in Essent ook na overname door RWE te waarborgen. Aandeelhouders zijn dan nu ook gehouden om deze afspraken na te komen en deel te nemen in de Stichting Duurz:rasnheid, zodat zij in de toekomst hun rechten ingevolge de Development Plan Agreernent kunnen afdwingen, In de overeenkomst is vastgelegd dat indien RWE naar het oordeel van de aandeelhouders in gebreke blijft, RWE een boete van ntattintaai 6 40 miljoen (o x 6 e0 mln.) aan de aandeelhouders verschuldiigd is. Paraat
De keuze voor de stichting als rechtspersoon karnt voort rsit het feit dat dit het beste past bij het. doel en dat in de toezichtsfunctie nauw moet worden samengewerkt met RWE/Essent. Anders dan bij de zogenaamde Special
Svrea uhaetd
ntrecttelid jdtrecterrr
Purpose Vehicles (SPV’s) neemt ook RWE deel in de rechts persoon en ligt koppeling aan een bestaande SPV daarom niet voor de hand. Daarnaast is indertijd besloten eenzelfde construclie te gebruiken als bij de verkoop van NUON aanVattenfall en deze werken ook met een stichting
2. Waarom is dit geedkeuringstraject richting BZK/Provincies
noodzakelijk? De Provinciewet/Gemeentewet schrijven voor dat overheden voor de oprichting van of deelneming in een rechtspersoon (bv. vennoohchap of stichting) goedkeuring moeten vrom aan BZK/Provincie, Omdat we twijfelden of dat in dit geval ook nodig zou zijn, hebben we ambtelijk contact gezocht met het Ministerie van BZK. Het advies van BZK is nadrukkelijk dat de provincies en gemeenten goedkeuring zullen moeten vragen voor deelneming in de Stichting Duurzaamheid, ook al is dit een lichte vorm. De redenen dat er in dit geval sprake is van een ’deelneming’, zijn :
(i) de belrokken overheden/aandeelhouders zijn verantwoordelijk voor het leveren van een lid san de Verkopersraad (Vendors Council) en dragen ook de leden van het Bestuur voor, alsmede de djging namens de aandeelhouders in de Sustainability Council; (ii) de taak van de Stichting Dur.trzaamheid, namelijk het monitoren van de naleving door Essent en RWE van de Development Plan Agreement ten behoeve van de voormalig aandeelhouders van Essent ers het eventueel afdwixtgen van nakomjrtg ol’ betalittg van een boete. NB: Ken stichting kent weliswaar geen leden, maar er is toch sprake van deelnemen; hiermee wordt dan bedoeld het participeren in organisatorische zin: aanwijzen bestuurders en behartigen van belangen,
Naar verwachting zal de goedkeuring door BZK (respectievelijk provincie) een formaliteit zijn, omdat er bij deze deelneming geen zaken spelen die een goedkeuring in de weg zullen staan (o,a. geen grote ftnanciele risico’ s),
3. Hee zijn in de statuten de personele unies met de Verkoop Vennootschap uitgewerkt? Om pragmatische redenen is er op aangedrongen dat de vertegenwoordiging van de aandeelhouders in de Verkopersraad en het Bestuur van de stichting overeenkomt met de vertegenwoordiging in de AVvA respectievelijk AHC van de Verkoop Vennootschap en ais zodanig een personele unie vormen. De term ’personele urue’ komt in. de statuten evenwel niet voor.
De uitwerking van de personele unies tussen Verkopersraad, bestuur en de Verkoop Vennootschap staan in de statuten in de volgende artikelen beschreven:
artikel 4. lid 6.: "Uitsluitend Burgemeesters, wethouders of gedeputeerden van een van de verkopers die tevens lid zi n van de Aandeelhoudersconunissie van Verkoo Vennootscha kunnen als Bestuurder worden benoemdâĂđ,"
artikel 15., lid l: "De Verkopeisraad zal bestaan uit een vertegenwoordiger van elke Verkoper, welke verte woor ’ r de
Verko er eveneens zal verte enwoor ’ n in de etnene Ver de ’ van Aandeelhouders van Verkoo Vennootscha. In artikel 15,5 staat nu nog,
"De leden van de Verkopersraad kunnen geen deel uitmaken van het Bestuur of de Sustainability Development Council." Omdat deze bepaling niet strookt met de huidige samenstelling van de AVvA en de AHC van de Verkoop Vennootschap (de AHC is immers gevormd uit de AVvA), zal dit artikel als volgt worden aangepast :
"De leden van de Verkopersraad of van het Bestuur kunnen geen deel uitmaken van de Sustainability Development Council," Deze wijziging en de wijzigingen in de hiermee corresponderende artikelen Sb eri l9f zijn inmiddels verwerkt in de definitieve statuten, die u hierbij aantreft, zodat u deze kan toevoegen aan het dossier.
4. Samenstelling van het stichtingsbestuur Door het, uitgangspunt van de personele unie zal het bestuur van de stichting overeenkomen met de samensteHing van de Aandeelhouderscommissie van Verkoop Vennovtsclrap. Deze bes>at op dit moment uit bestuurders van/namens:
Provincie Noord-Brabant Provmcie Overijssel Provincie Limburg Provincie Groningen (mede namens de provincies Drenthe en Flevo4nd) VEGAIâĂđLimburgse gemeenten VEGANN, Noord-Nederlandse gemeenten Gemeente ’s-Hertogenbosch (Beslispunt 4 m de GS-voorloper van Koord-Brabant is dus niet voor elke aandeelhouder van toepassing.)
In sommige provincies en gemeenten geldt het uitgangspunt dat gedeputeerden/burgemeesters/wethouders geen zitting mogen hebben in
stichtingsbesturen, vanwege het risico van conflicterende bel dubbele petten, In het geval van de Stichting Duurzaatnheid is er geen risico dat er conflict kan ontstaan het ’eigen’ publiek belang, aangezien de stichting juist wordt opgericht om de belangen van de verkopers te dienen. Via de stichting hebben de
verkopers zichzelf in het post-verkooptraject een positie gegeven om invloed uit te oefenen op de (duurzaamheidsactiviteiten van de) koper/RWE en naleving
van ge afspraken te eisen. Er zijn dus geen beletselen om als bestuurder ziuing te nemen in het stichtingsbestuur. In de statuten staat dat Essent de voorgedragen leden van het bestuur benoemt Dit kan als volgt worden verklaard. ln de Verkoopovereenkomst is bepaald dat Essent de stichting (namens de aandeelhouders) opricht. Bij de akte van oprichting geldt dan de formele bepaling dat Essent de bestuursleden moet benoemen (deze worden ook genoemd in de akte van oprichting). De benoeming gebeurt echter op bindende voordracht van Verkopersraad, respeclievelijk de AVvA van Verkoop Vennootschap. De leden vau het stichtingsbestuur vertegenwoordigen de voormalig aandeelhouders Essent,
5. VertegenwoorcHging SD Councii In de stukken is vermeld dat in de SD Council 3 bestuurders (gedeputeerden, burgemeesters ol’ wethouders) nauiens de grootste voormalig aandeeiliouders plaats zullen nemen. Hiertoe zullen in principe bestuurders van de provincies Noord-Brabant en Overijssel en een bestuurder vanuit de Limburgse gemeenten worden voorgedragen, Overeenkomstig het bepaalde in de statuten zullen deze geen deel uitmaken van het Bestuur of de Verkopersraad.
6. Looptijd van de Stichting In de modelstukken wordt per abuis aangegeven dat de stichting een looptijd heeft. van 4 jaar. Dit is onjuist. Wel is zo dat het Ontwikkelingsplan een looptijd heeft van 4 jaar, namelijk van oktober 2009 t/m oktober 2018 Dit houdt in dat de SD Council, die de voortgang van het Ontwikkelingsplan moet monitoren na deze periode zal ophouden te bestaan. Op basis hiervan staat dan ook in de statuten vermeld dat de onafhankelijk voorzitter van de SD Council tot uiterlijk 31-1 M013 wordt benoemd, Formeel is de looptijd van de stichting niet vastgelegd: in de statuten wordt geen
einddatum vermeld. Dit heeft te maLen met het feit dat de eling van zaken (bijvoorbeeld als gevolg van het inroepen van nakoming door
Bestuur/Verkopersraad) na eind 2018 kan doorlopen, Het. Bestuur is bevoegd de stichting t.z.t. te ontbinden.
7. Vertrouwell]kheid van infarmafie Dat op de informatie die binnen de stichting aan de orde komt vertrouwelijkheid wordt gelegd, is tegen de achtergrond van de bedrijfsgevoeligheid, begrijpelijk. Hierbij moet wel worden aangetekend dat op de vertrouwelijkheid van informatie die in de stichting wordt uitgewisseld, de regels van Wet openbaarheid van bestuur (Wob) of de Provinciewet/Gemeentewet van toepassing zijn zodra die informatie in het bezit komt van een provincie of gemeente Dat kan er onder omstandigheden toe leiden dat informatie openbaar moet worden gemaakt die order in het kader van de Stichting als vertrouwelijk was aangemerkt, De wettelijke regels zijn dan bepalend, niet besluiten daarover van de Stichtirq„
8. Brief aan Ministerie BZK (/Provincie) In de modelbrief aan het Ministerie van BZK wordt zowel in het onderwerp als in alinea 4 gesproken van de "Essent Sustainability Development. Foundation". Conform de statuten zou deze naam moeten worden gewijzigd in "Stichting Essent Sus tainability Development". Daarnaast staat op dit moment in de kantlijn van de brief bij "bijlagen" een PM. Wij zullen in met de brief de volgende bijlagen meezenden: Statenvoorstel (/raadsvoorstel) Statenbesluit (/raadsbesluit)
Definitief collegebesluit Statuten
MGDEL Statenvoorstet 52/f 0 A Voorgestelde behandeling: PS-vergaderurg
I oktober 2010
Sta.tencornmissie
Commissie Economie, Mobiliteit en Grote Stedeubeleid, 17 september 2010 Commissie Bestuur eu Middelen, 17 september 2010
’s-Hertogenbosch Dafvrn
Onderwerp
30 augustus 2010
Deelname in Stichtuig Esseut Sustaitiability Development
DIS-rrrrrnmer
Direelie
Economie 8 tdobilfteit
Aau Provinciale Stateu vau Noord-Brabant,
s rr) 2
sarnerivalffng
In het proces van de vervreemding vau de aaudelen Essent is op 12 mei 2009 eeu Duurzaarnheidsovereenkornst (Sustaumbility Agreement> getekend tusseu RWE en Essent. In deze overeenkorust hebben beide partijen burdende afspraken gemaakt over investeruigen in duurzame euergieproductie iu Nederland. In eeu aangehecht Ontwikketu> lau g)evelopment P],at/ ziin deze gecortcretiseerd. De duurzaaudreidsovereeukomst inclusief Outwikketurgspian is vervolgens opgenomen ur de uiteindelijke verkoopovereenkomst (Offerr Sale and Purchase Agreemerrt of SPA), Iu de verkoopovereenkomst is tevens opgenomen dat een aparte stichtirrg toezicht zal houden op de naleving van de bepalingen in de
Duurzaamheidsovereenkornst, inclusief On tuigsplan. Aangegeven is dat iu deze stichting de verkopende aandeelhouders van Essent vertegemvoordigd zullen zijn. Momenteei is de stichturg - ouder de naain SticiM Essent SustainabiTity
Development - u] oprichtu)g. Conform de procedure voor het aar van een nieuwe deelnemiiig informeren wij u via dit Statenvoorstei en Ontwerp Besluit en vragen wij op basis van artikel l.58 Provinciewr.t naar nw eventuele wensen eii bedeukirigen.
Voorgenomen standpunt: De provincie 1Voord-Brabant stemt ui met deelname i
Sustaufability Development
trrrtum
30 augustus 2010 Drs-nummer
Iu dit voorstel zal eerst kort de achtergrond vau de Stichtirrg Essent Sustainabi)ity Development wordeu geschetst. Hierbij wordt ouder meer ingegaan op de duurzaamheidsafspraken tussen Essent en RWE. Daartla wordt nader ingezoomd op de stichturg, haar doel eu organisatiestructuur. Tenslotte wordeu extkeie afwegingen met betrekkusg tot deelname in de stichtir genoemd, gevolgd door een voorstel tot besluit.
l. tnlekMng ! u het debat over de vervreemdis@ van de aandelen Ksseut <dossier "Toekomststrategie Essent ) op 24 april 2009 hebben uw Staten wensen en bedenkingen geuit ten aanzien. vau de inspannnsgeu c.q. Investeringeu van RWE op het gebied van duurzaamheid. Op nadrukkelijk verzoek van uw Staten is een
du teidsparagraaf opgenotnen in de overeerlkomst die betrekkiug heeft op de verkoop mn de aandelen Essent (Offer, Sale and Pure)rase Agreernent of SPA), Het betreft een begin mei 2009 door Essent en WVE ondertekende duurzaamheidsovereeukomst (hierna "Overeenkomst"), waarin bindende afspraken zijn gemaakt over investeringen iu duurzame euergieproductie iu Nederland. ln een aangehecht Ontwikkeiingsplan zijn deze geconcretiseerd. Aangegeven is dat een aparte stichting zal toezien op de uitvoeri]g van de gemaakte afspraken en dat in deze stichting de voormalig aaudee)houders van Kssent zulletl zijn vertegenwoordigd,
2. Duurmamhekfsovereenkomst en atsprrsken
Essent heeft haar kwalitatieve en kwautitalieve out ngsdoelen op het gebied van innovatie, energieopwekkntg en aanbod geformuleercl in een
ou lingsp)an voor de periode 2009-2013, Om het belatlg van deze doelen te onderstrepen en deze te ondersteunen ziju tussen Esseut en RWE bindende afspraken gemaakt, die in de vorm van een duurzaamheidsovereenkomst aan de SPA zijn gehecht. De bindende afspraken betreffen onder andere: Opwekking van betaalbare en duurzame energie aan de hand van een diverse mix van brandstoffen; Iuvesteringeu gericht op de productie van duurzame energie en/of reductie vau CO. emissies; lnvesteriugeu in hnlovatie en energiebehoud; Verbetering vau het milieu door omschakeling naar duurzame vormen van energie; Uitstekende dienstverlening aan k)auten tegen een concurrerende prijs.
Dalem
30 augustus 2010
Hierbij streven RWE en Kssent voortdurend naar een goede balaus tussen
beschikbaarheid, du seid en betaalbaarheid van euerye Aau de Overeenkomst is een O lingsplau (Development Plan} gehecht, waarin RWE - overeenkomstig het daaromtrent in de Overeesskomst bepaaldezich vastlegt om de komende jaren vele miljarden te investeren iu Nederland, onder andere: miljardeu in ettergieoeutrales, waaronder een state-of-the-art gasceutrale in Moerdijk (425 MW}; in opschaling van biomasa bijstook hs de Amerceutrale (GcertruKlenberg) ;
in offshore en oushore windenergie van 2,000-2,500 MW, w.o. grote windparken in de Noordzee; in de leveriugszekerheid van gas door uitbreidissg van de capaciteit (o a. verbindiugeu met depots buiten Europa} ; in (onderzoek eu) exploitatie vau duurzame tecltnologieen zoals decentrale opwekking, micro WEK’s (HRe ketels} eu in de uitrol van elektrisch vervoer; Met de afspraken en daaraau gekoppelde usvesteriugsprojecten ambieert
R sent de volgende doelstellnsgen: Productie efficiency vergroten van 42,596 naar 5 in 2020; Aandee} hertneuwbare euergieproductie naar 20-25% in 2020; Terugdringen gemiddelde CO. uitstoot tot 330g/kWh iu 2020, inclusief warmte; Beter presteren dan gemiddeld vergeleken met andere euergiemaatschappijeu op SOn KO. eu fijnstof,
8. ’Toexiehthovttende stichting: doelststiing en sarnanstylllng
Bij de totstandkoming van de Overeettkomst inclusief Ontwikkelingsplan hebben RWE en Essent erkend dat er publieke belasten zijn gemoeid met de afspraken. Het gaat om het borgen van de besclnkbaarheid, betaalbaarheid en duurzame productie van energie voor de burger. Daarom is iu de overeenkomst opgenomen dat een ÃćâĆňâĂİ uog op te richten ÃćâĆňâĂİ aparte stichtnsg toezicht zal houden op
de nalevn van de ge du >eidsafsprakeu. R sent facilite de oprichting van deze stichtingâĂđdie in 20l l operationeel moet ziju en voor het eerst moet rapportereu. De stichting kent een looptijd van 4 jaar,
Wdk doel streeft de stichtis ua? De stichtis>g heeft tot doel,
"toedien op de status van eu de geboekte vooruitgang tnet betrekking tot de uitvoering van het Ontwikkelingsplan met het oog op het bereiken
Dis-nummer
Datum
30 augustus 2010
van de doelen en doelstellingen zoals die zijn vervat in de
Overeenkomst; het inroepen van nakoming van de bepalingen van de Overeenkomst als nare de Stichting partij bij de Overeerk.omst; en het verrichten van alle verdere handelingen, die met vorenstaande in de ruimste zin verband houden of daartoe bevorderlijk ktumen zijn.
Hoe ziet de stichtu eruit’ De stichting zal bestaan uit 8 organen f(zie orgauogram) :
1. De Sustainability Development Council De Sustaumbility Development Couucil (hienw SD Couucil) :
ziet toe op de status en voo met betrekt tot het Ontwikkdingsplan (muumaal 2x per jaar), berm&t de naleving van de bepahngen in rle Ove>xenkontst en het
Ontwikkelu plan; en brengt op basis hiervan advies uit aan het bestuur van de stichtu .
De SD Council telt zeven leden, y drie leden van Kssent/RWE, drie leden van de verkopende partijen (twee gedeputeerden en een burgemeester of wethouder) en een onailmdcelijk voorzitter, die ruime ervamtg heeft met
Dn-nummer
30 augustus 20 to
energie tukken en voldoende ketuus heeft van de belangen vau de publieke ox-nummer sector.
ht onderli overleg tussen de voormalig aandeelhouders is afgesproken dat itr de SD Couucil de grootste aandeelhoud vertegetuvoordigd moeten zijn. Noord-Brabatk is met St)9t’ de grootste aandeelhouder.
2. De Board (bestuur) De taken van het bestuur zijn: het voordrageu en benoerneu. vau de leden vau de SD Couucil; het inroepen vau uakomutg van de bepaliugeu m de Overeet&omst en het Orttwikkeljugsplan
De leden vau het bestuur vau de stichting vormen eeu persouele unie met de
aandeelhouderscommissie (AHQ vau de Verkoop Vamootschap BV.
3. De Vendors Council (Verkopersraad) Taak vau de Verkopersraad is om het besluit vau het bestuur tot het un oepeu
vau nakomiug vau de bepalingeu uit de Overeenkomst eu Outwikkela plau, al dan niet goed te keuren, Iu deze raad ziju alle voormalig aandeelhouders vau Esseut vertegeuwoordigd. Omdat deze reeds zijn georgatuseerd iu de Verkoop Vennootschap BV, is afgesproken dat de leden vau de Verkopersraad een personele unie vormen met de Algemene Vergaderu van Aandeelhouders vau de Verkoop Vennootschap BV. Dc stemrechten van de leden aju verdeeld op basis van l>et percentage aandelen iu Ksseut voor de verkoop. De Stichturg Esseut SustaiuabiTity Development wordt ondersteuud door een
projectteam bleu Essent.
Wat als R seut zich niet aau de afs rakeu houdt’ ln het geval dat R sent haar verplichte> utgevolge de Overeet’.omst eu Outwikketutgsplau niet nakomtâĂđkau het bestuur vau de stichting eeu arbitrageprocedure shrteu. Als bij arbitraal vourus is vastgesteld dat er sprake is
vau eeu wanprestatie, is R sent gehouden aan de Stichting eeu bedrag van 20 min. euro te betalen. Deze boete kan met een bedrag van 20 mtu. euro
wordeu verhoogd indien de arbiters R seut een termijn geveu om de habreuk te verl]elpeu en deze daar niet aau voldoen. De hoetebedrageu zullen Derdenbedu - eeu bedn dat rechten toekent aan een persoon die geen partij is bij de overeenkomst ’ Verkoop Vemrootschap: Keu besloten vennootschap met als leden de voormalig aandeelhouders vau Essent,
Oafem
30 augustus 20t0
uitgekeerd worden aan de verkopende aandeelhouders naar rato van hun voormalig bebug iu Esseut. Deze dieuen de ontvangen geldeu te bestedeu aau duurzame euergieprojecten iu de. regio Meer details met betrekking tot de stichting viudt u iu de statuten.
4. Deetnatne van de provtnete Noord-Brabant tn de Sttetrttng Essent sustatnabttNy
Development
De Provincie- en Gemeeutewet schrttven voor dat provincies eu gemeenten die eeu nieuwe deelneming aangaan, daarvoor goedkeurn>g moeten vragen aan respectievelijk de Mituster van Bumenlaudse Zaken en Konntkrijksrelaties (BZ’ en Gedeputeerde Staten. Daarbij moeten Provinciale Staten eu gemeenteraden de mogelijklwid krijgeu om weuseu eu bedeuknigen te uiteu. De Minister vau BZK eu Gedeputeerde Staten kmmeu huu goedkeuri>tg aHeen onthouden iundieu sprake is vau strijd met het recht of het algemeen belang (zie kader). Pro viiiciewet, Artikel 158 "2 Gedeputeerde staten hcs!uitca sleclits tot de opnchtii ig vau eii de deehiciniirg iii stichtri vu, maatschappen, veiuiootschapperu, verenigiti geit, cooperaties en ondedirigc waarhorgimaatschappji’era, indieri dat ur liet bijzonder aarigewezcn moet wordcii geacht voar de hchartrgirig van hcf daarmee tc diencii openbaar hciaiig Het besluit wordt iii et genomen daii iiadat provinciale staten een ontwerp-bestuitis tocgczoiideri en ui de gelegemieid zjtii gesteld huri wensen cii bcdeiikriigcn ter kermis vaii gedeputeerde staten tc breirgcn. 8,Een bes(uit als bedoeldiu het tweede lid behoeft de gocdkeuriiig vari Oiize Munster, De gocdkeuriiigkau sleclits rvorden onthouden wegens stnj d met liet reciit of het algemeen belang
Iu de duurzaamheidsovereenkomst. die onderdeel uitmaakt vau de SPA is in feite reeds impliciet besloten tot het iruichteu vau eeu stichtntg die toeziet op naleving van de duurzaamheidsafspxaken. Vanwege de korte tijdspanne tussen de totstandkoming van de duurnamheidsovereenkomst en de ondertekcsnng van de SPA hebben uw Staten echter uog niet de mogeJijkheid gehad om wensen of bedeukiugen te uiten eu hebbeu wij uog geen formele goedkeuring aan de Munster vau BZK gevraagd. Via dit voorstel wiHeu wij deze stappen alsnog doorIopen. Hierbij willen we u de volgende noties met betrekkiug tot de stichting eu haar structuur meegeven:
DrS nummer
Dalvm
30 augustus 2010
met deelname iu de stichtn1g wordt het publieke belang van het borgeu
van de besc heid, betaalbaarheid eu duurzaan&eid vau energie voor de burger, gediend. RWFJ4seut streven met huu investeriugeu naar een goede balans tussen deze drie aspecten; de keuze voor de stichting als orymsatievonn sluit aau bij de wens om:
de krachten van de betrokken overhedetgaandeelhouders te bundeleu om slaymrdig op te kutmen treden; indieu noodzakelijk rechtshandeliugen te kurmeu verricltten tenenlde naievulg van de afspraken af te dwnlgcn; private parlijen (RWE en Essent) rechtstreeks te kunnen betrekkenffi;
bedrijfsinformatie vertrouwelijk te kunnen behandelen; snel eu flexibel te kutmen operereu.. het is erg uitzonderlijk dat wij als verkopende parlijen ua de vervreemdn van onze aandelen rechtstreeks betrokken blijven bij de toekomstige iuvesteringen van de kopende partij; de Stichting kent een vrij complexe structuur, getuige de drie besluitvorrningslagen, allen met een personele bezetting op bestuurlijk uiveau. Wij hebben onderzocht of de opzet niet vereenvoudigd kon worden, bijvoorbeeld door de stiel>ting onder te brengen in de bestaaude Verkoop Vetmootschap BV, maar dit bleek niet mogelijk omdat dit coufficteert met hetgeen met betrekkuig tot de stichting is opgenomen iu de Offer, Sale and Purchase Agreement. Het openbreken van deze verkOOpOVereenkOmSt Om WijZigu1gen aan te brengen iS naar Onze
mening niet wenselijk, Wij hebben wel afgesproken dat de leden vau het bestuur eeu personele utne vormen met de leden van de AHC van de Verkoop Vennootschap BV; de ledeu van de Verkopersraad een personele utne vormen met de leden vau de AVvA vau de Verkoop Vennootschap BV; eeu bestuurder die iu de SD Council zitting heeft, bij verlnnderntg eeu auder lid kan machtigeu om namens hem zijn stem uit te brengen dan wel schriftelijk zijn stem uit te brengen.
de structuur van de Stichting vraagt om vertegenwoordign van gedeputeerden en burgemeesters(wethouders in alle drie organen, waaronder het bestuur. Bunteu overheidsland geldt als richtlijn dat bij bestuurlijke participaties in rechtspersoneu iu bega>sel geen comrnissariateu eu bestuurszetels meer wordeu aanvaard. Reden daarvoor is de mogelijke strijdigheid h belangen (dubbele petten). Ons college werkt momenteel aan een nieuwe Nota Goveruance, waarna wij
DIS-nuanmer
Oelum
30 augustus 2010
in hju met de bestaande richtlijn, terughoudend ziju om gedeputeerden zsliulg te laten nenlen In het bestuur van een sflclltlrlg. Edater, in het geval van de Stichtislg Essent Sustainability Development is
er geen gevaar van conthcterende b l (dubbele petten) : de doelsteHing van de stichtitIg correspondeert namelijk geheel met onze pubheke doelen op het vlak van energie en dulsrxaamheid, Om die reden zien wij geen probleem in afvaardiging van een hd van ons coHege in het bestuur van de Stichting.
5. Het vooIstel Wij stellen u voor Ie besluiten conform bijgaand ontwerp-besluit.
Gedeputeerde Staten van Noord-Brabant,
de voorzitter de secretaris
prof. dr. W.B.H J. vau dc Donk
drs. W.G.H.M. Rutten
Auteur. T.M, Brinkhoff-Reesillk toestel (073) 681 28 20 Bijgevoegd treft u de volgende bijlagen aan: Ontwerp-besluit GS tot deelname in Stichting Essent Sustunability
Developmellt. SIatuten Stichting Essent Sustainability Development (ter inzage op kamer grime)
DIS-nummer
Ontwerp-besluit B Voorgestelde behandeling: PS-vergaderurg
1 oktober 2010
State! lconllmssle
Comlnissie Econolnie, Mobiliteit en Grote Stedenbeleid, 17 september 2010
’s-Hertogenbosch
Ondelvre lp
Deehlelning in Stichting Essent Sustainability Development
Datum
30 augustus 20 to DtS-nummer
Provinciale Staten van Noord-Brabant,
Dtreetie
Economie s, Iviobtllteit
gelezen het voorstel vau Gedeputeerde Staten, d.d. 80 augustus 2010; gelet op artikel 158, tweede lid van de Provinciewet; gelet op de afspraken die Essent N.V, en RWK Aktiengesellschaft hebben gemaakt in de Offer, Sale and Purcllase Agreemeut;
beslnltelL’
met iustemrnillg keluus te nemen van het voorgenomen besluit van Gedeputeerde Staten om deel te nemen in de Stichtiug Esseut Snstanlability
Devdopmeut.
’S-Hertogenbosch, 1 oktober 2010 Provinciale Staten van Noord-Brabant, de voorzitter
de gri%er
stellage(n)
2
Statuten Stichting Essent Sustaiuability Development
STATUTEN
B b 1’ Artikel 1 In de statuten wordt verstaan onder a. Bestuur betekent het bestuur van de Stichting; b. Bestuurder betekent een lid van het Bestuur; C. Essen’ betekent Essent N.V. een naarrdoze vennootschap opgericht naar Nederlands recht, statutair gevestigd te Arnhem en kantoorhoudende te Nieuwe Stationsstraat 20, 6811 KS Arnhem, Nederland, ingeschreven bij de Kamer van Koophandel met nummer 17115973; Lid van R JFKXssent heeft de betekenis als daaraan gegeven in artikel 10 lid 1 onder a; Lid van Verkopers heeft de betekenis als daaraan gegeven in artikel 10 lid 1 onder b; Onajftanirelj i@e Lid heeft de betekenis als daaraan gegeven in artikel 10 lid 1 onder câĂđ
Onheikkelingsplan betekent het "development plan" zoals als bijlage 3 bijgevoegd bij de overeenkomst tussen RWE en Essent zoals gesloten op acht mei tweeduizend negen, Overdrachrsdaturn betekent dertig september tweeduizend negen; Overeenkomst betekent de overeenkomst met betrekking tot het Ontwikkelingsplan zoals gesloten tussen RWE en Essent op acht mei tweeduizend negen, in welke Overeenkomst een derdenbeding ten gunste van de Stichting is opgenomen; Regelmalige Vergaderingen heeA de betekenis als daaraan gegeven in artikel 12 lid I, RPX betekent RWE Aktiengesellschaft, een vennootschap opgericht naar het recht van de Bondsrepubliek Duitsland, statutair gevestigd te Essen, Duitsland en kantoorhoudende te Opernplatz l, 45128 Essen, Duitsland; Stichting betekent de stichting geregeerd door deze statuten, genaamd Stichting Essent Sustainability Development; Sus>inability Development Couneil betekent het orgaan als beschreven in artikel 10; Verkoop Vennoolsehap betekent Verkoop Vennootschap B.V. een besloten vennootschap met beperkte aansprakelijkheid opgericht naar Nederlands recht, statutair gevestigd te ’s-Hertogenbosch en kantoorhoudende te Brabantlaan 1, 5216TV ’s-Hertogenbosch, ingeschreven bij de Kamer van
Koophandel met nummer 09203642;
o. Verkopers betekent de voormalige aandeelhouders van Essent die bij akte van levering verleden voor mr. Dirk Jan Jeroen Smit, notaris te Amsterdam, op dertig september tweeduizend negen hun aandelen in Essent hebben geleverd aan RWE;
p. Verkopersraad betekent het orgaan als beschreven in artikel 15. q. Voorfgangsrapport heeft de betekerus als daaraan gegeven in artikel 12 lid 5, en r. Voorzitter betekent de voorzitter van het Bestuur; Naam en Zetel Artikel 2
1. De Stichting draagt de naam: Stichting Essent Sustainability Development. 2, Zij heeft haar zetel in de gemeente [’s-Hertogenbosch]. Doel Artikel 3 De Stichting heeft ten doel. a. het toezien op de status van en de geboekte vooruitgang met betrekking tot de uitvoering van het Ontwikkelingsplan met het oog op het bereiken van de doelen en doelstellingen zoals die in de Overeenkomst zijn vervat; b. het inroepen van nakoming van de bepalingen van de Overeenkomst als ware de Stichting partij bij de Overeenkomst, zulks in overeenstemming met het in de Overeenkomst bepaalde; en c. het verrichten van alle verdere handelingen, d.ie met het vorenstaande in de ruimste zin verband houden of daartoe bevorderlijk kunnen zijn. De Stichting tracht haar doel onder meer te verwezenlijken door het middels haar organen toezicht te houden op de naleving van de Overeenkomst en, waar nodig, overeenkomstig deze statuten en de Overeenkomst, nakoming van de Overeenkomst te vorderen. Bestuur: samenstellin wi ze van benoemen Artikel 4 Het Bestuur zal bestaan uit ten minste een (1) lid en ten hoogste tien (10) leden, welk lid c.q. welke leden bij akte van oprichting op instructie van Verkoop Vennootschap door Essent benoemd zullen worden, 2. Na het passeren van de akte van oprichting zuilen de leden van het Bestuur zorg dragen voor het vervullen van eventuele vacatures in het Bestuur of het aanstellen. van verdere leden van het Bestuur bij coÃűptatie,
3. In vacatures van het Bestuur wordt zo spoedig mogelijk voorzien, Ingeval van een of meer vacatures in het Bestuur, behoudt het Bestuur zijn bevoegdheden,
4. De Bestuurders worden benoemd voor onbepaalde tijd.
5, Het Bestuur kan uit zijn midden een Voorzitter, een secretaris en een penningmeester kiezen. De functies van secretaris en penningmeester kunnen door 6&n persoon worden vervuld.
6. Uitsluitend burgemeesters, wethouders of gedeputeerden van dbn van de Verkopers die tevens lid zijn van de aandeelhouderscommissie van Verkoop Vennootschap kunnen als Bestuurder worden benoemd. Zodra een Bestuurder niet voldoet aan hetgeen vermeld is in de vorige zin van dit artikel 4 lid 6 zal hij/zij het Bestuur hiervan onverwijld schriftelijk op de hoogte steHen. Het Bestuur neemt vervolgens onverwijld maatregelen teneinde de desbetreffende Bestuurder te vervangen.
7. De Bestuurders ontvangen geen beloning voor hun werkzaamheden. Zij hebben wel recht op vergoeding van de door hen in de uitoefening van hun functie gemaakte kosten.
8. Het Bestuur mag erfstellingen ten gunste van de Stichting slechts onder het voorrecht van boedelbeschrijving aanvaarden. Bestuur: taak
Artikel 5 Het Bestuur is belast met het besturen van de Stichting in het algemeen en meer in het bijzonder met de taken die de Stichting en het Bestuur onder deze statuten zijn toegewezen. Bestuur: ver adexin en Artikel 6 Jaarlijks binnen zes (6) maanden na afloop van het boekjaar wordt een vergadering van het Bestuur gehouden, waar in elk geval aan de orde komt de vaststelling van de balans en de staat van baten en lasten. 2. Voorts worden vergaderingen gehouden, wanneer een van de Bestuurders daartoe de oproeping doet. 3. De oproeping tot een vergadering geschiedt ten minste zeven dagen tevoren, de dag van de oproeping en die van de vergadering niet meegerekend, door middel van een oproepingsbrief. 4. Een oproepingsbrief vermeldt, behalve plaats en tijdstip van de vergaderingâĂđ de te behandel.en onderwerpen. 5. De vergaderingen worden geleid door de Voorzitter. Indien deze afwezig is, voorzien de aanwezige Bestuurders in de leiding van de vergadering. Tot dat moment wordt de vergadering geleid door de in leeftijd oudste aanwezige Bestuurder. 6, De secretaris notuleert de vergadering. Bij afwezigheid van de secretaris wordt de notulist aangewezen door degene die de vergadering leidt, De notulen worden vastgesteld en getekend door degenen die in de vergadering als voorzitter en notulist hebben gefungeerd.
Toegang tot de vergaderingen van het Bestuur hebben de in functie zijnde Bestuurders en degenen die daartoe door het Bestuur zijn uitgenodigd. Bestuur: besluitvo Artikel 7 1. Het Bestuur kan in een vergadering alleen besluiten nemen indien de meerderheid van de in functie zijnde Bestuurders aanwezig of vertegenwoordigd is, Een Bestuurder kan zich in een vergadering door een andere Bestuurder laten vertegenwoordigen nadat een schriftelijke, ter beoordeling van de voorzitter van de vergadering voldoende, vohnacht is afgegeven. Een Bestuurder kan daarbij slechts voor bbn andere Bestuurder als gevolmachtigde optreden. Is in een vergadering niet de meerderheid van de in functie zijnde Bestuurders aanwezig of vertegenwoordigd dan wordt cen tweede vergadering bijeengeroepen, te houden niet eerder dan twee en niet later dan vier weken na de eerste vergadering, In deze tweede vergadering kan ongeacht het aantal aanwezige of vertegenwoordigde Bestuurders worden besloten omtrent de onderwerpen welke op de eerste vergadering op de agenda waren geplaatst. Bij de oproeping tot de tweede vergadering moet worden vermeld dat en waarom een besluit kan worden genomen ongeacht het aantal aanwezige of vertegenwoordigde Bestuurders. Zolang in een vergadering alle in functie zijnde Bestuurders aanwezig zijn, kunnen geldige besluiten worden genomen over alle aan de orde komende onderwerpen, ook al zijn de door de statuten gegeven voorschriften voor het oproepen en houden van vergaderingen niet in acht genomen. liet Bestuur kan met unanieme stemmen ook buiten vergadering besluiten nemen, mits dit op schriftelijke wijze geschiedt. Iedere Bestuurder heeft het recht tot het uitbrengen van een stem. Voor zover deze statuten geen grotere meerderheid voorschrijven, worden besluiten van het Bestuur genomen met volstrekte meerderheid van de geldig uitgebrachte stemmen. Bij staking van stemmen wordt het voorstel geacht te zijn verworpen. Alle stemmingen in een vergadering geschieden mondeling, tenzij Rn of meer Bestuurders voor de stemming een schriAelijke stemming verlangen, SchriAelijke stemming geschiedt bij ongetekende, gesloten briefjes. Blanco stemmen worden beschouwd als niet te zijn uitgebracht. Het Bestuur is slechts na voorafgaande goedkeuring van de Verkopersraad bevoegd te besluiten om zich te beroepen op de rechten van de Overeenkomst en/of naleving van de bepalingen van de Overeenkomst af te dwingen. De Verkopersraad is bevoegd ook andere besluiten dan die in het voorgaande 1id is genoemd aan zijn goedkeuring te onderwerpen. Die andere besluiten
dienen duidelijk te worden omschreven en schriAelijk aan het Bestuur te worden medegedeeld. 11. Het Bestuur is niet bevoegd te besluiten tot het aangaan van overeenkomsten
tot verkrijging, vervreemding en bez van registergoederen. 12. Het Bestuur is niet bevoegd te besluiten tot het aangaan van overeenkomsten, waarbij de Stichting zich als borg of hoofdelijk medeschuldenaar verbindt, zich voor een. derde sterk maakt of zich tot zekerheidstelling voor een schuld van een ander verbindt, Bestuur: defun eren Artikel 8 Een Bestuurder defungeert: a. door verlies van zijn kwahteit als bedoeld in artikel 4 lid 6 van deze statuten;
b. door zijn toetreding tot de Sustainability Development Council;
c. door zijn overlijden; d, door het verlies van het vrije beheer over zijn vermogen;
e. door zijn aftreden; en f. door ontslag op grond van artikel 2.298 Burgerlijk Wetboek. Verte enwoordi in Artikel 9 1. Het Bestuur vertegenwoordigt de Stichting, 2. De vertegenwoordigingsbevoegdheid komt mede toe aan twee gezamenlijk handelende Bestuurders.
3. Het Bestuur kan volmacht verlenen aan een of meer Bestuurders, alsook aan derden, om de Stichting binnen de grenzen van die volmacht te
vertegenwoordigen. Sustainabih Develo ment Council: samenstellin wi ze van benoemen Artikel 10 1. De Sustainability Development Council zal bestaan uit zeven (7) leden, die uitsluitend natuurlijke personen mogen zijn en als volgt zullen worden benoemd:
a. drie (3) leden zullen worden benoemd door RWE en Essent gezamenlijk (elk een Lid van RPF/Fssent); b. drie (3) leden zullen worden benoemd door het Bestuur (elk een Lid van Verkopers), met dien verstande dat twee (2) van deze leden gedurende hun gehele zittingstermijn gedeputeerde moeten zijn van een van de Verkopers en dat het andere lid gedurende zijn of haar gehele zittingstcrmijn burgemeester of wethouder moet zijn van een van de Verkopers; en
c een (1) lid, dat onafhankelijk zal zijn van RWE, Essent en de Verkopers, zal worden benoemd op basis van een gewone
meerderheid van de door de andere leden van de Sustainability Development Council uitgebrachte stemmen (het Onufhankeljike Lid). Het Onafhaukelijke Lid heeA idealiter ruime ervaring op het gebied van energievraagstukken (waaronder ervaring met betrekking tot de zakelijke aspecten die gepaard gaan met het uitvoeren van het soort projecten als die zijn opgenomen in het Ontwikkelingsplan) en voldoende kennis van de belangen van de publieke sector die betrokken zijn bij de uitvoering van het Ontwikkelingsplan. In vacatures van de Sustainability Development Council wordt zo spoedig mogelijk voorzien. De volgende procedure is van toepassing met betrekking tot de benoeming van het Onafhankelijke Lid:
a. de andere leden van de Sustainability Development Council zullen marrimaal drie (3) keer bij elkaar komen teneinde te trachten het Onafhankelijke Lid (of een vacature die op enig moment mocht ontstaan voor de functie van het Onafhankelijke Lid) te benoemen bij gewone meerderheid van de uitgebrachte stemmen, waarbij het de bedoeling is dat het Onafhankelijke Lid benoemd zal worden voor een periode eindigend op eenendertig december tweeduizend dertien;
b. indien de andere leden van de SustainabiHty Development Council niet in staat zijn overeenstemming te bereiken over de persoon van het Onafhankelijke Lid is het volgende van toepassing:
(i) in de periode voor dertig september tweeduizend elf: de Leden van Verkopers zullen vijf (5) namen van personen voordragen voor benoeming als Onafhankelijk Lid, van welke lijst van vij f (5) namen de Leden van RWE/Essent de persoon kiezen die aldus benoemd zal worden, met dien verstande dat de zittingstermijn van het aldus gekozen Onafhankelijke Lid op dertig september tweeduizend elf zal aflopen; en (ii) in de periode na dertig september tweeduizend elf: de Leden
van R ssent zuHen vijf (5) namen van personen voordragen voor benoeming als Onafhankelijk Lid, van welke lijst van vijf (5} namen de Leden van Verkopers de persoon kiezen die aldus benoemd zal worden, met dien verstande dat de zittingstermijn van het aldus gekozen Onafhankelijke Lid op eenendertig december tweeduizend dertien zal aflopen. Het Onafhankelijke Lid zal de functie bekleden van voorzitter van de Sustainability Development CounciL Een lid van de SustainabiUty Development Council kan alleen worden geschorst, ontslagen of vervangen door de partij of partijen die op grond van artikel 10 lid 1 onder a, b en c gerechtigd was/waren het betreffende lid te
benoemen, met dien verstande dat de verplichting geldt om een lid te vervangen wanneer hij of zij niet langer voldoet aan de kwaliteitseisen die zijn opgenomen in artikel 10 lid 1 onder b,
6. De leden van de Sustainability Development Council kunnen geen deel uitmaken van het Bestuur of de Verkope . 7. Het Bestuur verschaft de Sustainability Development Council tijdig de voor de uitoefening van diens taken en bevoegdheden noodzakelijke gegevens en voorts aan ieder lid van de Sustainability Development Council alle inlichtingen betreffende de aangelegenheden van de Stichting die deze mocht verlangen. De Sustainability Development Council is bevoegd inzage te nemen en te doen nemen van alle boekenâĂđbescheiden en andere
gegevensdragers van de Stichting.
Sustainabili Develo ment Council: taak Artikel 11
1. De Sustainability Development Council wordt ingesteld om het Bestuur te ondersteunen in haar taak toezicht te houden op de uitoefening van het Ontwikkelingsplan om zodoende de doelstellingen uit de Overeenkomst te realiseren,
2. Teneinde deze ondersteunende taak uit te voeren heeft de SustainabiHty Development Council de volgende specifieke taken: a. het toezien op de status van en de geboekte vooruitgang met betrekking tot de uitvoering van het Outwikkelingsplan inet het oog op het bereiken van de doelen en doelstellingen zoals die in de Overeenkomst zijn vervat; b. het bewaken van de naleving door RWE en Fssent van de voorwaarden in de Overeenkomst, waaronder het Ontwikkelingsplan;
c, het geven van advies aan RWE, Essent cn het Bestuur met betrekking tot de mate waarin RWE en Essent de voorwaarden. in de Overeenkomst, waaronder het Ontwikkelingsplan, naleven.
Sustainabili Develo ment Council: ve aderin en
da5&lLZ 1. De Sustainability Development Council zal ten minste twee keer per jaar bijeenkomen (of vaker indien er belangrijke wijzigingen zijn in de regulatoire, competitieve en/of economische omgevingsfactoren of binnen Essent zelf) op een locatie in Nederland (dergelijke vergaderingen: de
Regelmatige Vergaderingen), 2. Vergaderingen vau de Sustainability Development Council zullen verder op ad-hoc basis bijeengeroepen worden op initiatief van Essent of ten minste twee (2) van de leden van de Sustainability Development Council.
De vergaderingen van de Sustainability Development Council zullen worden voorgezeten door de voorzitter of, indien deze niet aanwezig is, door een door de andere leden van de Sustainability Development Council voor die vergadering aangewezen persoon, Essent zal de vergaderingen van de Sustainability Development Council organiseren. Essent zal daarbij een oproepingstermijn aanhouden van niet minder dan vij itien (15) dagen, waarbij de oproeping aan de leden van de Sustainability Development Council voor een vergadering melding zal maken van de plaats en tijd van de vergadering en de agenda zal bevatten. Bij Regelmatige Vergaderingen zal de oproeping vergezeld gaan van een door Essent en R.WE gezamenlijk opgesteld rapport waarin een overzicht zal worde geg en van de status en de voortgang van de uitvoering van het Ontwikkelingsplan met het oog op het bereiken van de doelen en doelstellingen die in de Overeenkomst zijn vervat (het Voortgartgsrnpporr), welk rapport ook een vergelijking zal bevatten van de status en voortgang met hetgeen daartoe is opgenomen in het Ontwikkelingsplan. In iedere Regelmatige Vergadering zullen de leden: a. de status van en de voortgang met betrekking tot de uitvoering van het Ontwikkelingsplan met het oog op het bereiken van de doelen en doelstellingen zoals vervat in de Overeenkomst bespreken en behoorlijk in ogenschouw nemen ("duly consider") en voorts deze status en voortgang vergelijken met hetgeen daartoe is opgenomen in het Ontwikkelingsplan; en
b. beoordelen of RWE en Essent zich gehouden hebben aan de voorwaarde in de Overeenkomst, waaronder het Ontwikkefingsplan, waarbij alle relevante factoren in ogenschouw zullen worden genomen (waaronder de kwalificaties zoals vervat in de Overeenkomst en in het Ontwikkehngsplan). Daarna (i) zal de vergadering, onverminderd het recht om aanvu1lende adhocvergaderingen bijeen te roepen krachtens artikel 12 lid 2, eindigen en. zal de Sustainability Development Council wederom bij elkaar komen om tijdens de volgende Regelmatige Vergadering opnieuw de status van en voortgang met betrekking tot de uitvoering van het Ontmkkelingsplan met het oog op het bereiken van de doelen en doelstellingen zoals vervat in de Overeenkomst te bespreken of (ii) kan de Sustainability Development Council, op verzoek van ten minste drie (3) van zijn leden, een voorstel aannemen met daarin advies aan RWE, Essen’ en het Bestuur over de vraag of RWE en Essent al dan niet hebben voldaan aan de voorwaarden in de Overeenkomst, waaronder het Ontwikkelingsplan, waarbij alle relevante factoren in ogenschouw zullen worden genomen (waaronder de kwalificaties zoals vervat in de Overeenkomst en in het Ontwikkelingsplan). Indien wordt
geadviseerd dat RWE en Essent niet hebben voldaan aan de voo en in de Overeenkomst, nder het Ontwikkelingsplan, zal in dit voorstel ook
10.
12. 13.
worden gesteld op welke vlakken en in welke mate niet is voldaan aan de voorwaarden in de Overeenkomst, waaronder het Ontwikkelingsplan. Van een quorum voor het behandelen van punten in een vergadering van de Sustainability Development Council is alleen sprake als aan beide van de volgende voorwaarden is voldaan: (i) er zijn ten minste 6jf (5) leden van de Sustainability Development Council ter vergadering aanwezig of vertegenwoordigd en (ii) er is een gelijk aantal Leden van R%E/Essent en Leden van Verkopers aanwezig of vertegenwoordigd. Indien een dusdanig quorum niet aanwezig is binnen dertig (30) minuten na de vastgestelde aanvangstijd van de vergadering of als tijdens een vergadering gedurende een aaneengesloten periode van meer dan dertig (30) minuten een dusdanig quorum niet langer aanwezig is (gedurende welke periode de vergadering geschorst zal worden), zal de vergadering voor een periode van vijftien (15) dagen worden verdaagd. Voor een verdaagde vergaderin.g geldt geen quorum en kunnen rechtsgeldige besluiten genomen worden. Besluiten worden genomen met een meerderheid van de uitgebrachte stemmen, met dien verstande dat ieder lid het recht heeft om een (1) stem uit te brengen. Indien een lid van de Sustainability Development Council verhinderd is bij een vergadering aanwezig te zijn, kan hij een ander lid van de Sustainabihty Development Council machtigen namens hem een stem uit te brengen. Deze machtiging dient schriftelijk te gesclueden De leden van de Sustainability Development Council mogen zich ter vergadering laten bijstaan door een ambtelijk adviseur. Van het verhandelde tijdens iedere vergadering van de Sustainabiiity Development Council zullen notulen worden gehouden door een secretaris, die zal. worden aangewezen door de voorzitter, De notulen mllen worden ondertekend door de voorzitter en de secretaris,
Sustainabili Develo ment Council: defun eren Artikel 13 Ken lid van de Sustainability Development Council defungeert:
a. door zijn overlijden; b. door het verlies van het vrije beheer over zijn vermogen;
c. door zijn aftreden; d. door ontslag op grond van artikel 10 lid 5; e. door het verlies van zijn kwaliteit als bedoeld in artikel 10 lid 1 onder b: en
f. door zijn toetreding tot het Bestuur of de Verkopersraad,
Sustainabilit Develo ment Council: eheixnho Artikel 14 De leden van de Sustainability Developinent Council zijn verplicht de inhoud van het Voortgangsrapport en alle overige informatie die zij tijdens de vergaderingen van de SustainabiTity Development Council ontvangen strikt vertrouwelijk te behandelen, met dien verstande dat de Leden van RWE%ssent deze informatie openbaar mogen maken aan RWE en Essent, De Leden. van Verkopers zullen in staat moeten zijn om verslag uit te brengen aan het Bestuur en Verkopers met betrekking tot de status van en de voortgang met betrekking tot het bereiken van de doelen en doelstellingen zoals vervat in de Overeenkomst, dit ondanks het vertrouwelijke karakter van de informatie, Bijgevolg is het de Leden van Verkopers toegestaan het Bestuur en Verkopers een rapport te verstrekken dat alleen die vertrouwelijke informatie bevat die vooraf door RWE en Essent is goedgekeurd, met dien verstande dat RWE en Essent, wanneer zij overwegen om een dergelijke goedkeuring te geven, ernaar zullen streven om een redelijke balans te vinden tussen aan de ene kant het belang van het Bestuur en, al naargelang de situatie, Verkopers om getnformeerd te worden en aan de andere kant het belang van RWE en Essent om de vertrouwelijkheid van de informatie te bewaren,
Verko ersraad; samenstellin wi ze van benoemen Artikel 15 De Verkopersraad zal bestaan uit ben vertegenwoordiger van elke Verkoper, welke vertegenwoordiger de Verkoper eveneens zal vertegenwoordigen in de algemene vergadering van aandeelhouders van Verkoop Vennootschap. De stemrechten in de Verkopersraad worden verdeeld op basis van het evenredige deelnemingspercentage van Verkopers in Essent per de Overdrachtsdatum. De leden van de Verkopersraad worden benoemd en ontslagen door [Verkoop Vennootschap]. In vacatures van de Verkopersraad wordt zo spoedig mogelijk voorzien. Ingeval van bbtt of meer vacatures in de Verkopersraad behoudt de Verkopersraad zijn bevoegdheden. De Verkopersraad kan uit zijn midden een voorzitter en een secretaris aanwijzen. De leden van de Verkopersraad (of van het Bestuur) kunnen geen deel uitmaken van de Sustainability Development Council. Het Bestuur verschaft de Verkopersraad tijdig de voor de uitoefening van diens taken en bevoegdheden noodzakelijke gegevens en voorts aan ieder lid van de Verkopersraad alle inHchtingen betreffende de aangelegenheden van de Stichting die deze mocht verlangen. De Verkopersraad is bevoegd inzage
te nemen en te doen nemen van alle boeken, bescheiden en andere gegevensdragers van de Stichting, De leden van de Verkopersraad zullen de informatie die hen op grond van deze bepaling is verschaft en alle overige informatie die hen in het kader van de uitvoering van de taak van de Verkopersraad toekomt, strikt vertrouwelijk behandelen, met dien verstande dat deze informatie op geen enkele wijze openbaar mag worden gemaakt buiten het verband van de Verkopersraad en het Bestuur. Verko ersraad: taak
Artikel 16 De Verkopersraad zal tot taak hebben het goedkeuren van het recht van het Bestuur tot het inroepen van de rechten en het afdwingen van nakoming van de bepalingen van de Overeenkomst en is ingevolge artikel 7 lid 10 tevens bevoegd ook andere besluiten van het Bestuur aan zijn goedkeuring te onderwerpen
Verko ersraad: ver aderin Artikel 17 Een vergadering van de Verkopersraad kan uitsluitend op initiatief van het Bestuur worden bijeengeroepen. Het bepaalde in artikel 6 is op de Verkopersraad zoveel mogelijk van overeenkomstige toepassing. Verko exsraad: besluitvormin Artikel 18 De Verkopersxaad kan uitsluitend rechtsgeldig besluiten nemen indien leden van de Vexkopersraad die een meerderheid van de stemrechten bezitten (en tevens meer dan vijftig procent (50’to) van het totaal aantal stemrechten binnen de Verkopersraad vertegenwoordigen) voor het besluit stemmen.
Verko sraad defun eren
Artikel 19 Een lid van de Verkopersraad defungeert:
a. door zijn overlijden; b. door het verlies van het vrije beheer over zijn vermogen; c. door zijn aftreden al dan niet volgens het in artikel 15 lid 5 bedoelde xooster van aftreden;
d. door ontslag op grond van artikel 15 lid 2; e. door het verlies van zijn kwaliteit als bedoeld in artikel 15 lid 1; en f. door zijn toetreding tot de Sustainability Development Council. Boek’aar en ’aarstukken
Artikel 20 1. Het boekjaar van de Stichting is geUjk aan het kalendexjaax. 2. Het Bestuur is verplicht van de vermogenstoestand van de Stichting en van alles betreffende de werkzaaxnheden van de Stichting, naar de eisen die voortvloeien uit deze wexkzaamheden, op zodanige wijze een administratie te voeren en de daartoe behorende boeken, bescheiden en andere
12
gegevensdragers op zodanige wijze te be dat daaruit te allen tijde de rechten en verplichtingen van de Stichting kunnen worden gekend,
3. Het Bestuur is verplicht jaarlijks binnen zes maanden na afloop van het boekjaar de balans en de staat van baten en lasten van de Stichting te maken, op papier te stellen en vast te stellen. Be vastgestelde stukken worden binnen ben maand na de vaststelling aan de Sustainability Development Council en de Verkopersraad (indien ingesteld) toegezonden.
4. Het Bestuur is verplicht de iu de voorgaande leden bedoelde boeken, bescheiden en andere gegevensdragers gedurende zeven jaren te bewaren, 5. De op een gegevensdrager aangebrachte gegevens, uitgezonderd de op papier gestelde balans en staat van baten en lasten, kunnen op een andere gegevensdrager worden overgebracht en bewaard, mits de overbrenging geschiedt met juiste en volledige weergave der gegevens en deze gegevens gedurende de volledige bewaartijd beschikbaar zijn en binnen redelijke tijd
leesbaar kunnen worden ge . l ie lement Artikel 21 1. Het Bestuur is bevoegd een reglement vast te stellen waarin die onderwerpen worden geregeld, die naar het oordeel van het Bestuur (nadere) regeling behoeven. 2. Het reglement mag niet met de wet of deze statuten in strijd zijn.
3. Het Bestuur is bevoegd het reglement te wijzigen of te beeindigen. 4. Op de vaststelling, wijziging en beÃńindiging van het reglement is het bepaalde in artikel 22 lid 1 van toepassing.
Artikel 22 1. Het Bestuur is, na voorafgaande goedkeuring van de Sustainability Development Council en de Verkopersraad, bevoegd deze statuten te wijzigen. Een besluit tot statutenwijziging moet met unanieme stemmen worden genomen in een vergadering waarin alle Bestuurders aanwezig of vertegenwoordigd zijn. 2. De wijziging moet op straffe van nietigheid bij notariÃńle akte tot stand ko men. Iedere Bestuurder afzonderlijk is bevoegd de desbetreffende akte te doen verlijden,
3. De Bestuurders zijn verplicht een authentiek afschrift van de wijziging en de gewijzigde statuten neer te leggen ten kantore van het handelsregister,
Ontbin en vereffenin
Artikel 23 1. Het Bestuur is bevoegd de Stichting te ontbinden.
Het besluit van het Bestuur tot ontbinding moet met unanieme stemmen
worden genomen in een vergadering warm alle Bestuurders aanwezig of vertegenwoordigd zijn. Indien het Bestuur besluit tot ontbinding wordt tevens de bestemming van het liquidatiesaldo vastgesteld. Het besluit tot ontbinding en de daarvan deel uitmakende bestemming van het liquidatiesaldo behoeft de voorafgaande schriftelijke goedkeuring van de Sustainability Development Council en de Verkopersraad. In andere gevallen van ontbinding wordt de bestemming van het liquidatiesaldo door de vereffenaars vastgesteld. Na ontbinding gesclnedt de vereffening door de Bestuurders, tenzij bij het besluit tot ontbinding anderen tot vereffenaars zijn aangewezen. Na afloop van de vereffening blijven de boeken en bescheiden van de ontbonden Stichting gedurende de bij de wet voorgeschreven termijn onder berusting van de door de vereffenaars aangewezen persoon, Op de vereffening zijn overigens de bepalingen van Titel 1, boek 2 van het Burgerlijk Wetboek van toepassing
Sl tb al
Artikel 24 1. In alle gevallen, waarin zowel de wet als deze statuten niet voorzien, beslist het Bestuur.
2. Onder schriftelijk wordt in deze statuten verstaan elk via de gangbare communicatiekanalen overgebracht bericht, waarvan uit geschrift blijkt, 3. Het eerste boekj aar van de Stichting eindigt op eenendertig december tweeduizend [2010].
gemeente Eindhoven
Retouradres Postbus 998, S6oo AZ Eindhoven
Gedeputeerde Staten van de Provincie ItloordBrabant
Directie Ruimtelijk Ontwikkeling en Handhaving t,a.v. de heer E.H J.M.P.M. van de Bogaard Postbus 90151
Sector Control Behandeld door W, van Zon Telefoon (oeo) s88 ss 86
UwbriefvanUwkenmerkOna kenmerk muit xxxxxx
5200 MC ’s Hertogenbosch
Betreft verzoek tot goedkeuring artikel 160 van de gemeentewet in verband met deelname in Stichting Essent Sustainability Development Geachte heer Van den Bogaard,
In het proces rond de splitsing van energiebedrijf Essent Itl.V. en de overdracht van de aandelen Essent N,V, aan RWE Aktiengesellschaft in 2009, zijn op verzoek van de verkopende aandeelhouders tussen Essent en RWE afspraken gemaakt over investeringen in duurzaamheid. Insteek is het realiseren van een goede balans tussen de beschikbaarheid, betaalbaa rheid en duurzaamheid van energie voor de burger, Het borgen van deze drie aspecten is een belangrijk publiek doel voor de gemeente Eindhoven en de andere voorma!ig aandeelhouders van Essent,
In een aan de verkoopovereenkomst (Offer, Sale and Purchase Agreement, hierna SPA") gehechte duurzaamheidsovereenkomst is vastgelegd dat een aparte stichting toezicht zal houden op naleving van de duurzaamheidsafspraken en dat in deze stichting de voormalig aandeelhouders van Essent vertegenwoordigd zullen zijn,
De keuze voor een stichting als rechtspersoon is destijds voortgekomen uit de wens van de vele overheidsdeelrtemers (provincies en gemeenten) om hun belangen als voormalig aandeelhouders te bundelen om a! s eenheid slagvaardig te kunnen optreden. Ook uit het oog punt van betrokkenheid van private partijen (RWUEssent) en Aexibiliteit had een stichting de voorkeur boven de publiekrechtelijke rechtspersoon in een ecorlomische omgeving. Aan de deelneming in de stichting zijn geen financiEle risico’s verbonden, Door de deelnemers worden geen geMen ingebracht, de stichting heeft louter een toezichthoudende functie,
Postadres Postbus 998
Ons kenmerk
De genoemde stichting, die Essent Sustainability Development ( Stichting Duurzaamheid" ) zai gaan heten, is momenteel in oprichting en moet in 2011 operationeel zijn. Ons college heeft in navolging van de afspraken in de SPA en met inbegrip van wensen en bedenkingen van de gemeenteraad besloten tot deelneming in deze stichting. Gezien het vorenstaande verzoeken wij u goedkeuring te verlenen in de zin van artikel t so, derde lid, van de gemeentewet aan ons besluit tot deelneming in de genoemde stichting.
Wij zijn vanzelfsprekend tot nadere toelichting bereid en vernemen het graag direct indien er vragen of opmerkingen rijzen, zodat het goedkeuringstraject zo snel mogelijk zorgvuldig kan worden doorlopen,
Hoogachtend, burgemeester en wethouders van Eindhoven,
secretaris
wvz/CC090505 i 4
