A HEFOP MONITORING RENDSZERE ESZA PROJEKTEK
Definíciók • A monitoring egy adott fejlesztés pénzügyi és fizikai megvalósításának nyomon követését jelenti; azt vizsgálja, hogy az adott fejlesztés végrehajtása megfelel-e az előre tervezettnek, valamint hogy biztosított-e az előre meghatározott célok elérése. Folyamatos adatgyűjtésen alapszik, amely alapján a menedzsment, a döntéshozók vizsgálhatják a tevékenység előrehaladását a kitűzött célok viszonylatában. • Az ellenőrzés a folyamatok, tevékenységek állandó felülvizsgálatát jelenti, célja a szabálytalanságok, csalások, visszaélések kiszűrése.
Miért szükséges a monitoring? 1.
Támogató (EU/Mo.) Tisztább képet kap, hogy a támogatott program mennyire járul hozzá saját céljai teljesüléséhez Lehetőség a beavatkozásra
2.
Menedzsment (IH/KSZ) Fejlesztés megvalósítása sikerességéről, célok teljesítéséről informál Lehetőség a beavatkozásra (végrehajtás menete)
3.
Kedvezményezett Információ a projekt előrehaladásáról Projekt-támogatás a szakmai szakértőrészéről
HEFOP projekt monitoring eljárásrendje Három főterületből áll: Eljárásrendi (teljesítési-) monitoring tevékenység Szakmai monitoring tevékenység Pénzügyi monitoring tevékenység
A monitoring folyamat résztvevői 1.
Kedvezményezettek
2.
Közreműködőszervezetek Magyar Államkincstár (Kincstár) Szakmai KözreműködőSzervezet (OMAI, EÜM SAP, ESZA Kht.) Foglalkoztatási Hivatal (FH)
3.
Irányító Hatóság
A kedvezményezettek feladatai Előrehaladási jelentések és mellékletei elkészítése, projekt-dokumentáció napi szintűvezetése Információszolgáltatás és dokumentumokba való betekintés lehetővé tétele helyszíni ellenőrzések alkalmával Együttműködés a Közreműködő Szervezetekkel, a projekt lebonyolításával kapcsolatos javaslataik, iránymutatásaik figyelembevétele Részvétel a monitoring információs napokon
Foglalkoztatási Hivatal feladatai Kapcsolattartás a kedvezményezettel Kedvezményezettek által készített előrehaladási jelentések befogadása Hiánypótló és korrekciós levelek kiküldése Programvégrehajtást áttekintőülések megszervezése és levezetése Előrehaladási jelentések ellenőrzése eljárásrendi, teljesítési szempontból A projekt helyszíni ellenőrzésének megszervezése Részvétel a helyszíni ellenőrzésen A teljes monitoring tevékenység összefogása, koordinációja a többi közreműködő szervezet tekintetében
Magyar Államkincstár feladatai Részvétel a monitoring információs napokon Előrehaladási jelentések ellenőrzése pénzügyi szempontból Részvétel a helyszíni ellenőrzésen Részvétel a programvégrehajtást áttekintőülésen Rendkívüli helyszíni ellenőrzés kezdeményezése, amennyiben az a projektekről szerzett információk és a problémafeltárás alapján indokolt
Szakmai Közreműködőszervezet feladatai Monitoring információs napok megszervezése és lebonyolítása Előrehaladási jelentések ellenőrzése szakmai szempontból Részvétel a helyszíni ellenőrzésen Részvétel a programvégrehajtást áttekintőülésen Rendkívüli helyszíni ellenőrzés kezdeményezése, amennyiben az a projektekről szerzett információk és a problémafeltárás alapján indokolt Szakmai monitoring látogatások lefolytatása a projekt helyszínén Szakmai konzultáció biztosítása Intézkedés szintűjelentés elkészítése
Irányító Hatóság feladatai A monitoring folyamat döntéseinek előkészítése Monitoring munkacsoport vezetése Nyomonkövetési folyamat dokumentumainak elkészítése Részvétel a monitoring információs napokon Részvétel a programvégrehatást áttekintőülésen A kifizetési javaslatok, forráslehívás befogadása Döntés a korrekciós intézkedések megtételéről Intézkedés szintűjelentések befogadása Az operatív program előrehaladásának és a célok teljesülésének elemzése Éves végrehajtási jelentések elkészítése
Projekt előrehaladási jelentés Támogatási szerződésben rögzített időpontban Projektről Főkedvezményezett által összeállított Irányító Hatóság által megadott formában mellékletekkel
és
Monitoring folyamat összefoglaló I.
Felhívó levél kedveményezettnek
FH-T felhívja kedvezményezett figyelmét e l őr e ha l adás ij e l e nt é s benyújtására 1 5nappalha t á r i dő e l őt t FH-T felszólítja a kedvezményezettet e l őr e ha l adás ij e l e nt é s benyújtására (max. 3 munkanap)
Be adt ai dőbe n?
igen
Előr e hal adás ij e l e nt é s+ mellékletek és másolatai
Beadta 10 munkanapon belül?
Felszólító levél kedveményezettnek
nem
Szabálytalansági eljárás
Monitoring folyamat összefoglaló II. Előr e ha l a dá s ij e l e nt é s+ mellékletek és másolatai
Kedvezményezett hiánypótol 15 munkanap
Kedvezményezett korrigál 10 munkanap
FHT-nek benyújtja FHT átveszi, iktatja EMIR-ben, eredetit pecsételi, visszaadja For ma ie l l e nőr z é s (EMIR checklist) 3 munkanap Hiánypótló levél
Felszólítás hiánypótlásra
igen
Hiányos?
Korrekciós levél
Felszólítás korrekcióra nem
Eljárásrendi nyilatkozat
FHTköz b. e l l e nőr z . 15 munkanap
Kincstári hit. jelentés
Kincstár Pü. ell. 15 munkanap
3 elfogadás? igen Jelentést elküldi FHT-nak
Szakmai KSZ szakmai ell. 15 munkanap
nem
Szakmai hit. jelentés
igen
korrekciót kér
nem
Szabálytalansági eljárás
Monitoring folyamat összefoglaló III. 3 elfogadás? igen Jelentést elküldi FHT-nak Projektenkénti nyilatkozat
FHT nyilatkozatot küld FHK-ba
Forráslehívás
FHK összesít intézkedésenként 5 munkanap
Forráslehívás és KSz hitelesítési jelentés megküldése IH-ba Ki é r t e s í t ől e vé l kedveményezettnek
FHT kiértesíti a Kedvezményezettet a ki f i ze t é sös s ze gé r őlé s a nem elfogadott számlákról
Forráslehívás IH jóváhagyása
Pénzügyi folyamat
KSZ hitelesítési
Helyszíni ellenőrzések • • • •
Helyzetfeltáró-preventív helyszíni ellenőrzés Folyamatkövetőhelyszíni ellenőrzés Rendkívüli helyszíni ellenőrzés Záró helyszíni ellenőrzés
Helyszíni ellenőrzésre minimum két alkalommal kerül sor: egyszer a projekt végrehajtásának időtartama alatt és egyszer a projekt zárását követően. Rendkívüli helyszíni látogatást a közreműködő szervezetek és az Irányító Hatóság kezdeményezhetnek a rendelkezésre álló információk alapján.
Köszönöm a figyelmet! Baric Ádám HEFOP IH Cím:1064 Budapest, Mozsár u. 16. (Levélcím: 1054 Budapest Alkotmány u. 3.) Telefon: 06 1 354 38 60 Fax: 06 1 354 39 11 Honlap: www.hefop.hu
