Pályázatírás, forrásteremtés
Török Marianna
Elérhetőségek 1111 Budapest, Sztoczek u. 2. St. ép. I./117. (1) 463 1832 Török Marianna
[email protected]
Jegyzet, segédlet
Diák és elektronikus segédletek letölthetők lesznek az ETR-ből
Számonkérés 10-15 teszt kérdés + 1 kifejtős, munkaidő 60 perc Értékelés a kettő átlaga. Javítani írásban lehet. Megajánlott jegy szerezhető házi feladattal (csoportosan a projektterv egy-egy részletét kidolgozva egy választott témában)
Tematika l l
l l l
Ötlet; megvalósíthatósági tanulmány; forrás keresése; pályázat figyelés; pályázat felépítése.
l
l l l
l
Pályázatírási technikák, közbeszerzés alapjai, monitoring, elszámolások, beszámolók, egyéb forrásteremtések.
Projektszerű megközelítés jellemzői l l l
l l l l
Egyszeri Prototípus vagy kis sorozatok Az optimális szint alatt maradó és rugalmas termelési eszközök Időben korlátozott Valamely célt kíván elérni Korlátozott források Az eredmény mellett elkötelezett ügyfél
A projekt jellemzői l
l
l
l l
l
Jól definiált és dokumentált célok elérésére szolgál Konkrét végterméket produkál Kihatással van a cég mérlegére Változást hoz Nem „mindennapos vállalati tevékenység” Egyedi (sohasem ismétlődik)
• Adott kezdő- és befejező • • •
•
dátuma van Erőforrásokat használ Előre meghatározható költségekkel jár Gyakran igényel új módszereket, technológiákat Általában már tegnap el kellett volna kezdeni
Projektmenedzsment l
Egy kitűzött cél meghatározott idő- és/vagy költség kereten belüli eléréséhez szükséges feladatok és az azok végrehajtásához felhasználható erőforrások megtervezése és menedzselése.
Ötlet ↔ projekt l l l l
l l l
Világos stratégia, célok, prioritások Jelenlegi helyzet SWOT A megvalósítás várható hatásai, eredmények Projekt illesztése a pályázatokhoz, valamint az EU elvárásokhoz Partnerek Költségterv – ütemterv Projektmenedzsment megtervezése
Projekt ötlet l
Brainstorming –
A csoport rövid idő alatt hozhat létre sok ötletet egy probléma megoldására, a probléma okának felderítésére. 5-7 fő, kb. 15 percig ad ötleteket. fejleszti a nyitott gondolkodást l mindenkit megmozgat l
Ötlet ↔ megvalósíthatóság l l l l
l
Elméleti lehetőségek? Milyen tudásokra van szükség? Rendelkezésre állás, ennek költsége? Milyen egyéb eszköz, erőforrás szükséges a megvalósításhoz? Milyen szervezeti belső feltételek szükségesek?
Megvalósíthatóság 2. l
Szükséges környezeti feltételek rendelkezésre állnak e? – –
–
Jogszabályi háttér – tőlünk független tényező Elég e a víz a Dunában? – környezet viselkedése 200-as vérnyomású ember – emberi tényező
Megvalósíthatóság 3. l
Finanszírozhatóság – –
l l
Költségterv Időterv
Kockázatelemzés Piac felmérés, versenytársak figyelése
Megvalósíthatósági tanulmány l
SZÜKSÉGLET ELEMZÉSE, LEHETSÉGES ALTERNATÍVÁK – A PROBLÉMA BEMUTATÁSA l Szükséglet elemzése l Lehetséges alternatívák l Kereslet-kínálat elemzése l Jelenleg létező struktúrák – A PROBLÉMA KEZELÉSÉT CÉLZÓ LEHETSÉGES ALTERNATÍVÁK
1. A PROJEKT BEMUTATÁSA –
A PROJEKT HÁTTERÉNEK, KONTEXTUSÁNAK, KÖRNYEZETÉNEK ELEMZÉSE l l
l
l l
–
A projekt előzményeinek, hátterének bemutatása A projekt környezetének bemutatása – kapcsolódás az EU-s, nemzeti és regionális fejlesztési elképzelésekhez A projekt tágabb környezetének bemutatása (régió, kistérség) gazdasági-társadalmi szempontból A projekt szűkebb gazdasági-társadalmi környezetének bemutatása A projekt közvetlen helyszínének bemutatása, indoklása
A PROJEKT MEGVALÓSÍTÁS RÉSZLETES BEMUTATÁSA l l l l l
l l
A projekt adatai, Az érintettek bemutatása Partnerség és együttműködés bemutatása, A projekt célrendszere A projekt elemei, a projekt keretében végrehajtandó konkrét tevékenységek, indikátorok A projekt megvalósítási mechanizmusa A végrehajtás ütemterve
2. PÉNZÜGYI ELEMZÉS – – –
KÖLTSÉGEK ELEMZÉSE BEVÉTELEK ELEMZÉSE KÖLTSÉG-HASZON ELEMZÉSE Cash-flow elemzés l A projekt költséghatékonysága l
–
FINANSZÍROZÁSI FORRÁSOK MEGHATÁROZÁSA
3. KOCKÁZATELEMZÉS – – – –
KOCKÁZATOK AZONOSÍTÁSA KOCKÁZATOK ÉRTÉKELÉSE KOCKÁZATOK KEZELÉSE KOCKÁZATOK KOMMUNIKÁCIÓJA
4. GAZDASÁGI-TÁRSADALMI HATÁSOK VIZSGÁLATA
Megvalósíthatósági tanulmány Mit? Mikorra? Hogyan?
Forrás keresése l
Pályázat, hitel, lízing, befektető…
Alapfogalmak
Pályázat: Pályázat kiírója a gazdaságfejlesztés egy területének céljait és prioritását rögzíti, majd ehhez forrásokat rendel. A pályázati kiírásban a gazdaság szereplőinek nyújt támogatási lehetőséget az általuk megfogalmazott projektek végrehajtásában. A pályázat önmagában egy dokumentum, egy kérelem, amit azzal a céllal készítünk, hogy projektünkhöz anyagi forrásokat szerezzünk Tender: A tender kiírója a tenderkiírásban a megvalósításra kéri fel a gazdaság szereplőit. A potenciális szereplők közül választja ki egy előre kialakított szempontrendszer alapján a leginkább megfelelő jelentkezőt. A kiíró előzetesen meghatározza a gazdaságfejlesztés céljait, prioritását, a projektet, majd ezek megvalósításához kereteket rendel hozzá. Nyílt tender (nyilvános meghirdetés, bárki) Zárt tender (csak meghatározott kör pályázhat (meghívásos, listás)
Előminősítési pályázat: A tender és a pályázat közötti átmeneti forma. Ennek során a kiíró rögzít az elkülönített forrás célját és a prioritásokat. A pályázat beadását azonban megelőzi egy úgynevezett előminősítési szakasz, melyben a kiíró kiválasztja a leginkább támogatandó projekteket, és csak ezek számára ajánlja fel a pályázati szakasz második részében a pályázás lehetőségét. Vissza nem térítendő pályázat: A vissza nem térítendő pályázat lényege az, hogy kiírója olyan forrást biztosít a nyertes pályázó részére, mellyel szemben nem áll fenn semmilyen teher, azt nem terheli visszafizetési kötelezettség. Visszatérítendő pályázat: Ezen pályázati forma esetében a nyújtott támogatást egy meghatározott határidőn belül, a meghatározott feltételek mellett vissza kell fizetni. Kamattámogatást nyújtó pályázatok: Ez a pályázati forma igen hasonlít a visszatérítendő pályázatokhoz. A különbség abban áll, hogy a pályázatok végeredménye egy kedvező kamatozású hitel lesz. Lízing, faktoring stb.
Pályázat
l
Ötlet → megvalósíthatósági tanulmány → pályázat keresés Miként lehet a leggyorsabban? –
Amennyiben ismerjük a pályázat kiíróját, annak a szervezetnek a saját honlapján nagy valószínűséggel meg fogjuk találni a keresett pályázatot. l
Gyűjtő-portálok - Pályázat figyelők - Szervezetek honlapjai
Minisztériumok l
GKM: l
l
PM l
l
Exporthitelek kedvezményes finanszírozása; Megváltozott munkaképességűek foglalkoztatása; Önkormányzati pályázatok egy része
OM l
l
Hazai pályázatok; EU-s pályázatok; NATO pályázatok; Iparjogvédelmi pályázatok; Találmányok és szabadalmak
Közoktatási pályázatok; Felsőoktatási pályázatok; Nemzetközi pályázatok; Szakképzési pályázatok
BM l
Helyi önkormányzatok EU fejlesztések saját forrásai; Bűnmegelőzési programok; Menekültügyi alap; Szakvizsgák; Esélyegyenlőségez kapcsolódó pályázati kiírások
Minisztériumok 2. l
NKÖM l
l
KÖVIM l
l
Zöld forrás pályázatok; Környezet és társadalom; Kohéziós alapok
FVM l
l
Képzőművészet pályázatok; Mozi és film; Önkormányzatok kulturális pályázatai
Mezőgazdasági pályázatok; Halászati ágazat; Fiatal gazdálkodók; Vadgazdálkodás; Erdősítés; Birtokösszevonás
ICSSZEM l
Kulturális pályázatok; Ösztöndíjak; Roma pályázatok
További szervezetek l
l l l
Regionális fejlesztési tanács (régiók erősödése, források intenzívebb felhasználása – területi korlát) Megyei területfejlesztési tanácsok Egyes települések egyedi kiírásai Alapítványok, egyesületek (speciális téma)
Pályázat figyelés l
Magyar
www.nfh.hu www.mtrfh.hu www.lendulet.hu www.vati.hu www.gkm.hu www.b-m.hu www.tpf.iif.hu www.nfi.gov.hu www.pafi.hu www.nonprofit.hu
l
EU-s
www.europa.eu.int www.cordis.hu
l
Gyűjtő portálok
www.palyazat.lap.hu Eupalyazat.lap.hu www.palyazatiras.lap.hu Projektek.lap.hu
Pályázatok életútja (ÚMFT) l
l
Pályázati dokumentáció (pályázat előkészítő munkacsoport dolgozza ki – fő szabály: benyújtott pályázatoknak összehasonlíthatóknak, azonos szempontrendszer alapján értékelhetőnek kell lenniük) Pályázatok kiírása (pályázati dokumentáció alapján írja ki az Irányító Hatóság a Közreműködő Szervezetek szakmai támogatásával – –
– –
Pályázati felhívás Pályázati útmutató, benne az értékelés szempontrendszere Pályázati formanyomtatvány és mellékletei Minta a támogatási szerződésből
A megfelelő pályázati kiírás kiválasztása
l
l l
l
A pályázat kiírása és a pályázati útmutató rengeteg a pályázati lehetőség kiválasztását meghatározó információt tartalmaz. A pályázati kiírást és az útmutató elolvasása Információgyűjtés: pályázó személyére, a pályázat és a támogatás módjára és a pályázatot kiíró elvárásaira vonatkozó információ A pályázati kiírásban található információk alapján a legtöbb esetben már el lehet dönteni, hogy a lehetőség céljainknak és erőforrásainknak milyen mértékben felel meg. Képesek leszünk-e az adott projektet végigvinni, erőforrásaink elegendőek lesznek-e hozzá.
A pályázati kiírás l
l
Minden pályázat más-más követelményeket támaszt a pályázók elé. A pályázati kiírás tartalma nem kötött. A pályázat témakörétől és a kiírótól is függ, hogy az adott pályázat mit tartalmaz. Kötelező elemek: – Pályázat célja: A sikeres pályázat alapvető feltétele, hogy a végrehajtandó projekt beilleszthető legyen a pályáztató által megfogalmazott célrendszerbe. – Pályázók köre: vállalkozási forma, dolgozói létszám, nettó árbevétel, mérleg főösszeg – Pénzügyi feltételek: l l l l
l
vissza nem térítendő, visszatérítendő, kamattámogatás; Önrész; Elszámolható költségek, finanszírozás ütemére vonatkozó irányelvek. Támogatás mértéke: elszámolható nettó költségek alapján, százalékos értékben meghatározva; maximális igényelhető értékben meghatározva. Előfinanszírozás, utófinanszírozás.
l
.
Kötelező elemek folyt –
–
l
Beadási határidő: adott dátumig postabélyegzővel ellátva vagy adott dátumig beérkezett megjelöléssel Beadás módja: példányszám; hitelesítési mód; pályázat címe, azonosítója, jeligéje; posta vagy személyesen
Főszabályként elmondható, hogy a pályázatokat számítógéppel vagy más nyomdai eszközzel kitöltve, hiánytalanul a mellékletekkel együtt, tartalmi és terjedelmi , minden oldalt szignálva, egy csomagban lezárva és sértetlenül kell benyújtani. –
– –
Pályázat nyelve: magyar, idegen nyelv (hivatalos iratok hitelesített fordítása) Pályázati díj: adott összeg; százalékos Kizáró okok: formai (késedelem); tartalmi (csőd, felszámolási eljárás, hamis adatszolgáltatás…)
Pályázatok értékelése l
Formai, adminisztratív megfelelés ellenőrzése –
– –
l
Pályázati kiírás és a pályázatához mellékelt, létezését, tevékenységét igazoló okiratok alapján jogosult-e pályázni Formanyomtatvány, előírt mód, példányszám Kötelező részeket kitöltötte e, csatolta e a kötelező mellékleteket
Szakmai-pénzügyi értékelés –
Értékelő táblázat alapján (pénzügyi terv megalapozottságát kiemelten vizsgálják)
l
Jóváhagyás –
l
Szakmai értékelő szakértők véleményének figyelembe vételével az értékelő bizottság hoz döntést, majd megfogalmazza javaslatát, melyet az összes dokumentummal elküld jóváhagyásra az Irányító Hatóságnak (vezetője hagyja jóvá)
Szerződéskötés – –
–
IH értesíti a pályázót Közreműködési Szervezet előkészíti a szerződést, elküldi IH-nak jóvá hagyásra KSZ intézi tovább az aláírást
Pályázatok tartalmi elemei l
l
l
l
l
l
A pályázatírás önmagában véve a formai részek kitöltését, összeállítását jelenti. A formai részek adatainak kitöltése kevesebb munkát igényel mint a pályázat alapját képező projekt gondos megtervezése. Azonban azt is figyelembe kell vennünk, hogy a szükséges igazolások és nyilatkozatok beszerzése időigényes feladat. A projekt és a pályázat fogalma nem keverhető össze, és a projekttervezés és a pályázatírás sorrendje sem cserélhető fel. Egy pályázat szükséges tartalmi elemeit mindig maga a pályázat határozza meg. Azonban van néhány olyan kritérium aminek minden pályázatnak meg kell felelnie.
A projekt l
Meghatározott célok elérése érdekében gondosan megtervezett tevékenységsorozat –
A projekt létrehozása l l l l
–
A projekt megvalósítása l
–
A projekt megfogalmazása A projekt kidolgozása A projekt előzetes értékelése A projekttel kapcsolatos tárgyalások és döntések A projekt megvalósítása és nyomon követése
A projekt értékelése l
A projekt lezárása és értékelése, az eredmények terjesztése
Partnerség elve l
Hiányzó szakértelem –
l
Forrásallokáció –
l
egyetemek, kutatóintézetek, külső tanácsadók bank, befektetők
Stratégiai együttműködés –
Együttműködési megállapodások és szerződések a jövőre vonatkozóan
Az üzleti terv l
l l
l l
l
Az üzleti terven keresztül tudja a bíráló (bírálóbizottság) eldönteni, hogy a megvalósítandó projekt beváltja-e a hozzáfűzött reményeket. Idő és munkaigényes feladat. Egyes részei egyértelműen következnek a pályázati kiírásból, viszont számos olyan, a gyakorlatban többször háttérbe szoruló része is van melyek elkészítése kiemelheti pályázatunkat. Az üzleti terv a megvalósítandó projekthez kell, hogy igazodjon. Ha üzleti tervet készítünk, képzeljük magunkat a bíráló helyzetébe, aki nem ismeri a vállalkozásunkat, sem személyünket. Ki kell térnünk arra is, hogy a pályázó szempontjából milyen következményei lennének, ha nem kapná meg a szükséges támogatást. (munkahely leépítés, versenyképesség elvesztése)
Az üzleti terv részei: l l l l l l l
l
A vállalkozás bemutatása, ágazati elemzés, a vállalkozás jelenlegi tevékenységének bemutatása, a fejlesztési cél és az általa várhatóan elért eredmények ismertetése, a fejlesztés részletes leírása, értékesítési lehetőségek bemutatása (marketing/értékesítési terv), pénzügyi terv (a fejlesztés pénzügyi megvalósíthatóságának bemutatása), a fejlesztés erős és gyenge pontjai, illetve a gazdálkodás környezetének hatásai.
l
l
l
A vállalkozás bemutatása: célja, hogy a bíráló képet alkothasson a pályázó cég vagy személy vagyoni helyzetéről, elkötelezettségeiről és személyes felkészültségéről. Az ágazati elemzés: a vállalkozás üzleti környezetét, azon belül is annak az iparágnak a rövid bemutatását hivatott elősegíteni, melyben a vállalkozás működik. Elsőkén mindenképpen célszerű az ágazati trendeket és kilátásokat elemeznünk, lehetőség szerint 3-5 év időintervallumban. (oka nyomon követés). Az ágazati elemzés mindig magában foglalja a versenytársak elemzését, a piaci lehetőségek és korlátok vizsgálatát, valamint az ágazati előrejelzések bemutatását is. A vállalkozás jelenlegi tevékenységeinek bemutatása: jellemezni vállalkozásának tevékenységét, az értékesítési feltételeit és a felhasznált technológiákat. figyelmet kell szentelni az értékesítési csatornák és a hosszú távú partnerek bemutatásának. Szintén ebben a fejezetben kell kitérni a közelmúlt a vállalkozás szempontjából lényeges történéseire.
l
l l l
l l
l
l
A fejlesztési cél és az általa várhatóan elért eredményeinek ismertetése: beadott projekt milyen fejlesztést foglal magában. Itt kell ismertetni a projekt célját és tartalmát. egyértelműen kiderüljenek a projekt fő mennyiségi és minőségi paraméterei, komponensei, a projekt jellegére a projekt megfelel-e egyáltalán a pályázati kiírásnak? Miként illeszkedik az a vállalkozás stratégiájába, és milyen hatást gyakorol a projekt (megvalósulása esetén) a termék minőségre, előállítási költségre, jövedelmezőségre, termékszerkezetre. A projekt megvalósulása esetén milyen előnyökhöz juttatja a pályázót a versenytársakkal szemben. A technológiai kérdésekre is ki kell térnünk (a projektben működtetni, beszerezni kívánt technológia mennyire korszerű, és az megfelel-e az EU jogszabályainak, előírásainak)
l
l
l
A fejlesztés részletes műszaki leírása: miért szükséges, illetve milyen hatást fejt ki a megvalósítandó projekt. A projekt technikai, műszaki paramétereit kell részletesen bemutatni. Az értékesítési lehetőségek bemutatása: milyen értékesítési csatornákkal rendelkezünk jelenleg, és a projekt esetleges megvalósulása esetén hogyan módosulnak az értékesítési lehetőségek. Pénzügyi terv (a fejlesztés pénzügyi megvalósíthatóságának bemutatása): egyrészt konkrét fejlesztés pénzügyi fedezetét biztosító kimutatás, másrészt a fejlesztés az egész szervezetre gyakorolt hatását. –
–
A fejlesztés forrásait összefoglaló pénzügyi terv viszonylag egyszerű, arra szorítkozik, hogy a rendelkezésre álló és a pályázattal elnyerni kívánt források milyen módon biztosítják a fejlesztés megvalósulását. eredménykimutatás/ eredményterv és a mérlegterv rendkívül fontos (gazdasági eredményeink becslését kell elvégeznünk öt évre előre)
l
l
l
l l
Eredményterv/eredménykimutatás: részletesen tartalmazza a bevételeket, kiadásokat és a keletkező eredményt éves szinten. Az eredménytervhez kapcsolódóan minden esetben meg kell határozni a pályázott fejlesztés megtérülési idejét. A mérleg egy adott állapot összevont tömör leírása. Tartalmazza a pályázó vagyonát és ezek forrásait. A mérlegtervnek összhangban kell lennie az eredménytervvel. A mérlegnél pozitív megítélés alá esik, ha a befektetett eszközök forrása biztosított a saját tőkéből és a hosszúlejáratú kötelezettségekből. A tervet szintén átlagosan a fejlesztés megvalósulását követő 5 évre kell elkészíteni. Termelési terv: A termelési terv tételesen tartalmazza a termelt áruk, vagy nyújtott szolgáltatások mennyiségét, és azok egységárat. E termelési tervet kell elkészíteni a projektidőtartamára és a megvalósulást követő 5 évre. Cash-flow terv: Célja a fejlesztés megvalósításához szükséges eszközök folyamatos rendelkezésre állásának biztosítása.
l l
A fejlesztés erős és gyenge pontjainak bemutatása: SWOT Humánerőforrás terv: felelős személyeknek a kiválasztása, akik a projekt során felelősséggel tartoznak az egyes folyamatok, eredmények és cselekedetek tervszerű megvalósításáért. A humánerőforrás terv kialakításánál fontos: l l
–
A felelősségi körök meghatározása és leosztása Munkacsoportok létrehozása
A felelős személyek kiválasztásánál ügyelnünk kell a: l l l l
Szakmai kompetenciákra Kommunikációs és együttműködési készségekre Vezetői készségekre Gyakorlati tapasztalatokra
l
Cselekvési terv időütemezéssel: projekt egészét átható „mikor és mit” tervezet. – – – – –
–
l
l
l l
A célok eléréséhez szükséges tevékenységek konkrét meghatározása Kulcsfeladatok kijelölése, majd azok alfeladatokra történő felbontása Az egyes tevékenységek időbeli és logikai kapcsolatainak megállapítása Szakaszhatárok és munkacsomagok kijelölése Az egyes tevékenységek elvégzéséhez szükséges szakértelem meghatározása Felelősök kijelölése
A cselekvési tervnek tartalmaznia kell a kiinduló állapotot és az elérendő célt. Pontosan meg kell határoznunk a célok eléréséhez szükséges tevékenységeket. A célokhoz erőforrásokat (emberi és pénzügyi) kell rendelnünk. Időben is ütemeznünk kell az egyes tevékenységeket.
l
l
l
l l
A környezeti hatástanulmány célja a projekt természeti környezetre gyakorolt hatásainak kimutatása. A gazdasági hatástanulmány célja a projekt a szervezet hosszú távú működésére gyakorolt hatásának bemutatása. A foglalkoztatási hatástanulmány célja a szervezet projekt általi munkaerő megtartási és fejlesztési lehetőségeinek bemutatása. A megvalósuló projekt nem eredményezhet elbocsátásokat. A megtérülési tanulmány célja a projekt megtérülésének és az általa generált gazdasági eredmények bemutatása.
Pályázat összetétele l l
Kísérő levél Pályázati adatlap (érdeklődés felkeltése) Címlap (pályázat címe, szervezet neve, adatai, képviselő adatai, benyújtás dátuma, pályázott tevékenység időtartalma, kért támogatás, pályázat összefoglalása (ki, mit, miért, mikor hogyan? Pályázó bemutatása, probléma felvetése, megoldásra tett javaslat, konkrét tevékenység, alkalmazandó módszerek
l l
Projektterv Kötelező mellékletek
