Příloha č. 2, bod 47-19/2014
Rizika dokončení ROP a postavení RR po roce 2013 47. zasedání Výboru Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod
Analýza rizik plynoucích z absence perspektivy fungování Regionálních rad
č.
Oblast rizika
1.
Název rizika
pozdní ukončení programu
2.
vyšší chybovost
Nenaplnění závazků ROP za 2007-2013
nesplnění čerpání dle pravidla n+3/n+2
3.
4.
nesplnění indikátorů
neefektivní vynaložení finančních prostředků a lidských zdrojů na udržení stávajícíadministrativní kapacity - 2007+
5.
6.
7.
Finanční náklady na zabezpečení implementace
nehospodárně vynaložené finanční prostředky na zajištění výpadku administrativní kapacity 2007+
vysoké finanční náklady na tvorbu nové administrativní kapacity - 2014+
Popis rizika a dopadů z důvodu snížené administrativní kapacity nedostatek kvalifikovaných zamců pro zajištění všech činností nutných pro ukočení programu (např. zpracování analýz, přehledů, zpráv, kontrola udržitelnosti, podklady k certifikaci ...) DOPAD: sankce za nesplnění cílů , korekce programu
z důvodu snížené administrativní kapacity nedostatek kvalifikovaných a zkušených zamců pro kvalitní kontrolu projektů, nedokončení procesu vymáhání odvodu za porušení rozpočtové kázně (např. soudní spory) DOPAD: větší pravděpodobnost zjištění ze strany auditů a kontrol, korekce programu
P
3
4
D
5
5
Význam
z důvodu snížené administrativní kapacity nedostatek kvalifikovaných zamců pro zajištění všech činností včetně adekvátního řízení výzev a revize programu DOPAD: sankce za nesplnění cílů , korekce programu
v rámci období 2007+ byly vynaloženy nemalé náklady na vytvoření stávající kapacity: výdaje na výběr, adaptaci, zaškolení, další vzdělávání a rozvoj pracovníků, vybavení RR. DOPAD: neefektivní vynaložení finančních prostředků a lidských zdrojů, dále viz rizika č. 13, 14, 15 opětovné vynaložení nemalých nákladů na vytvoření dostatečné administrativní kapacity v případě odchodu stávajících zamců: výdaje na výběr, adaptaci, zaškolení, další vzdělávání a rozvoj pracovníků, vybavení RR, DOPAD: neefektivní vynaložení finančních prostředků a lidských zdrojů, dále viz rizika č. 13, 14, 15 neefektivní vynaložení finančních prostředků a lidských zdrojů z období 2007+ DOPAD: vysoké finanční náklady na tvorbu nové administrativní kapacity z hlediska duplicit výdajů (financování dvou pracovišť a dvou zamců), opětovné výdaje na publicitu 2014+
3
4
5
5
3
Odpovědnost
15
včasné zajištění dostatečného počtu ŘO kvalifikovaných zamců prostřednictvím vláda ČR zvýšení jistoty pracovního uplatnění v MMR implementační struktuře 2014+, optimální řešení: existence 1 subjektu = zaměstnavatele, který bude zastřešovat zaměstnance pro dobíhající období 2007+ a nové 2014+. V návaznosti na ukončování 2007+ a postupující náběh 2014+ bude docházet k postupnému přelévání zaměstnanců ze starých OPů na nové.
20
včasné zajištění dostatečného počtu ŘO kvalifikovaných zamců prostřednictvím vláda ČR zvýšení jistoty pracovního uplatnění v MMR implementační struktuře 2014+, optimální řešení: existence 1 subjektu = zaměstnavatele, který bude zastřešovat zaměstnance pro dobíhající období 2007+ a nové 2014+. V návaznosti na ukončování 2007+ a postupující náběh 2014+ bude docházet k postupnému přelévání zaměstnanců ze starých OPů na nové.
20
včasné zajištění dostatečného počtu ŘO kvalifikovaných zamců prostřednictvím vláda ČR zvýšení jistoty pracovního uplatnění v MMR implementační struktuře 2014+, optimální řešení: existence 1 subjektu = zaměstnavatele, ktreý bude zastřešovat zaměstnance pro dobíhající období 2007+ a nové 2014+. V návaznosti na ukončování 2007+ a postupující náběh 2014+ bude docházet k postupnému přelévání zaměstnanců ze starých OPů na nové.
15
včasné zajištění dostatečného počtu ŘO kvalifikovaných zamců prostřednictvím vláda ČR zvýšení jistoty pracovního uplatnění v MMR implementační struktuře 2014+, optimální řešení: existence 1 subjektu = zaměstnavatele, který bude zastřešovat zaměstnance pro dobíhající období 2007+ a nové 2014+. V návaznosti na ukončování 2007+ a postupující náběh 2014+ bude docházet k postupnému přelévání zaměstnanců ze starých OPů na nové.
z důvodu snížené administrativní kapacity nedostatek schválených projektů, zkontrolovaných plateb a proplacených prostředků, DOPAD: sankce za nesplnění cílů , korekce programu 4
Návrh opatření
12
zachování stávající implementační struktury vláda ČR v co nejvyšší možné míře - zajistit plynulý MMR přechod pracovníků z agendy 2007+ na ŘO 2014+ - viz body výše
zachování stávající implementační struktury vláda ČR v co nejvyšší možné míře - zajistit plynulý MMR přechod pracovníků z agendy 2007+ na ŘO 2014+ - viz body výše 4
4
3
3
12
12
zachování stávající implementační struktury vláda ČR v co nejvyšší možné míře - zajistit plynulý MMR přechod pracovníků z agendy 2007+ na ŘO 2014+ - viz body výše
Dokument, který s rizikem souvisí Programový dokument, Pokyny k uzavření OP (EK)
Poznámky/ Komentáře
8.
Organizace a řízení
nesystémový přístup NOK MMR k ukončování OP
vznik implementační struktury odlišné od stávající DOPAD: znepřehlednění systému dotací, časově náročné pro příjemce čerpající ve stávajícím i novém období (řešení záležitostí složitá orientace v na dvou místech), nepružnost systému v implementačních strukturách důsledku centralizace ŘO (oddělení metodiky (po praktické stránce z a územních odborů), zdlouhavé řešení pohledu příjemce/žadatele) problémů (časové zpoždění), ztráta zaběhlých postupů a kontaktů. Z toho může vyplývat další zpoždění v náběhu již tak zpožděného nového období 2014+ a riziko neplnění n+3/2 u nových programů.
9.
ohrožení plynulosti přechodu zamců do implementační struktury 2014+
10.
Období 2014+
11.
12.
13.
14.
neexistence podmínek a strategie NOK MMR, nesystémový přístup, nezajištění financí na provoz a administraci programu po roce 2014, DOPAD: chybějící stategie pro období 2014+ a špatná orientace v systému řízení, zvýšení fluktuace a odchod zkušených pracovníků, nekrytí výdajů RR v letech 20152017
nerespektování specifických potřeb regionu
neodsouhlasení Dohody o partnerství ze strany EK
zpoždění náběhu programu 2014+
odchod schopných a zkušených zamců (se smlouvou na dobu určitou) -
nekontinuální "přelití" činností a zamců, obsazení nezkušenými zamci na úkor propuštěných zamců z důvodu zániku pracovních smluv pro 2007+, odchod zamců na jiné pracovní pozice mimo SF DOPAD: neefektivní využití zamců související s poklesem činností při uzavírání programu, nedostatek zkušených pracovníků pro období 2014+ a z toho vyplývající nižší kvalita práce, prodloužení/ nedodržení termínů pro stanovené úkoly/činnosti, vyšší chybovost, narušení komunikačního toku, neefektivně vynaložené finanční prostředky na vzdělávání zamců ze strany EK, možná ztráta dat a dokumentů nerespektování specifických potřeb a problémů regionu, nevyužití místních znalostí a zkušeností DOPAD: nevyužití znalostí z územních potřeb regionu, ztráta znalosti o absorpční kapacitě, rozvojových potřebách a potenciálu regionu, nevyužití evaluací z předchozího období EK požaduje, aby byla zachována administrativní kapacita z hlediska efektivnosti již vynaložených finančních prostředků (3E) DOPAD: neodsouhlasení Dohody o partnerství, problematické financování nových administrativních kapacit zpoždění náběhu programu 2014+ z důvodu neexistence jasné implementační struktury a nedostatečné administrativní kapacity (při nevyužití stávajících kapacit) DOPAD: ohrožené čerpání programu 2014+ a související korekce odchod zamců se smlouvou na dobu určitou (nejdéle do konce roku 2014), odchod kvalitních, zodpovědných a schopných zamců, omezený kariérní postup DOPAD: nárůst práce pro zamce, kteří zde zůstanou, neschopnost plnění samostatných úkolů novými zamci a jejich nedostatečná kvalifikace, snížení kvality výstupů, vyšší chybovost, prodloužení/ nedodržení termínů pro stanovené úkoly/činnosti, nedostatečná kapacita osob pro uzavírání různých činností programu, snížení míry zainteresovanosti a odpovědnosti za vykonanou práci, ztráta know-how zkušených pracovníků o konkrétních projektech\procesech, ohrožení zastupitelnosti uvolněných pozic na krátkou dobu
zachování stávající implementační struktury vláda ČR v co nejvyšší možné míře, aktivní MMR, NOK komunikace ze strany MMR a MF a včasné ŘO nastavení systému 4
3
12
zachování stávající implementační struktury vláda ČR v co nejvyšší možné míře - zajistit plynulý MMR přechod pracovníků z agendy 2007+ na ŘO 2014+ - viz body výše
3
4
12
výkon činností pro 2014+ v rámci stejné organizace, resp. zachování ROP
4
4
zákon č. 248/2000 Sb., usnesení vlády č. 867/2012 k přípravě programů 2014+
vláda ČR MMR ŘO
16
zachování stávající implementační struktury vláda ČR v co nejvyšší možné míře, využití evaluací z MMR předchozích období ŘO 4
3
12
zachování stávající implementační struktury vláda ČR v co nejvyšší možné míře MMR ŘO 4
5
Připomínky EK k Dohodě o partnerství
20
zachování stávající implementační struktury vláda ČR v co nejvyšší možné míře a stávající MMR administrativní kapacity ŘO 5
5
25
uzavření smluv na dobu neurčitou, zajištění vláda ČR pespektivy stabilního zaměstnání, zvýšení MMR motivace pracovníků, zajištění ŘO kontinuálního přechodu do implementační struktury 2014+ (úprava pracovních náplní podle aktuálních potřeb), nutná existence 1 subjektu - 1 zaměstnavatele pro období 2007+ a 2014+ 5
4
20
NSRR ČR 2007-2013 V souladu s NSRR je nutné k zajištění dostatečné administrativní kapacity následující: (Programový dokument ROP SV - „kvalita výstupů všech funkcí v systému implementace zdrojů EU úzce souvisí s profilem kapitola 11.5 - souběžná a stabilizací zaměstnanců, kteří se podílejí na přípravě a fungování tohoto systému. implementace dvou období Zaměstnanci veřejné správy musí být několik let systematicky připravování na nedostatečná absorpční bezchybné a kvalitní vykonávání těchto aktivit, včetně jazykové výuky. Kvalita výběru a kapacita - ohrožení čerpání), přijímání nových zaměstnanců, která bere v potaz dobrou praxi je základní podmínkou Zákoník práce (omezená pro kvalitní řízení lidských zdrojů. Tento systém bude využíván na všech úrovních možnost prodlužování smluv na implementace. Hlavním cílem zlepšení řízení lidských zdrojů je minimalizovat nežádoucí dobu určitou), Zpráva o zajištění odliv těchto vzdělaných a schopných zaměstnanců do privátního sektoru. Toho může administrativní kapacity za rok být dosaženo primárně nastavením takových podmínek, které umožňují 2012 (NOK) konkurenceschopnost zaměstnání ve veřejné správě vůči privátnímu sektoru”.
15.
Zaměstnanci
odchod zamců se smlouvou na dobu neurčitou mj. z důvodu nejistoty a nízké motivace, omezený kariérní postup DOPAD: nárůst práce pro zamce, kteří zde zůstanou, ohrožení zastupitelnosti, obtížná obsaditelnost uvolněných pozic na krátkou dobu, neschopnost plnění samostatných úkolů novými zamci a jejich nedostatečná odchod schopných a kvalifikace, snížení kvality výstupů, vyšší zkušených zamců (se smlouvou na dobu neurčitou) chybovost, prodloužení/ nedodržení termínů pro stanovené úkoly/činnosti, nedostatečná kapacita osob pro uzavírání různých činností programu, snížení míry zainteresovanosti a odpovědnosti za vykonanou práci, ztráta know-how zkušených pracovníků o konkrétních projektech/procesech DOPAD: snížení kvality výstupů, vyšší nárůst práce pro zamce, kteří chybovost, prodloužení/ nedodržení termínů zůstanou pro stanovené úkoly/činnosti
16.
ztráta motivace, snížení míry zainteresovanosti a odpovědnosti za vykonanou práci
17.
DOPAD: snížení kvality výstupů, vyšší chybovost, prodloužení/ nedodržení termínů pro stanovené úkoly/činnosti
DOPAD: snížení kvality výstupů, vyšší obtížná obsaditelnost uvolněných pozic na krátkou chybovost, prodloužení/ nedodržení termínů dobu, ohrožení zastupitelnosti pro stanovené úkoly/činnosti uvolněných pozic na krátkou dobu neschopnost plnění samostatných úkolů novými zamci a jejich nedostatečná kvalifikace DOPAD: snížení kvality výstupů, nedostatečné kompetence vyšší chybovost, prodloužení/ nedodržení nových zaměstnanců termínů pro stanovené úkoly/činnosti
18.
19.
z dlouhodobého hlediska není dostatečně koncepčně řešena strategie uplatnění zamců s ohledem na rozhodnutí o implementační struktuře, navýšení tohoto trendu v souvislosti s nejasnou budoucností DOPAD: neefektivně vynaložené finanční prostředky na vzdělávání zamců ze strany EK, vliv na schválení Dohody o partnerství, obtížná obsaditelnost uvolněných pozic na krátkou dobu, nově příchozí zamci bez praxe a zkušeností.
20.
dlouhodobá fluktuace zamců
21.
ztráta důvěry v SF a s tím spojená možnost poklesu absorpční kapacity, šíření negativního povědomí o SF, ztížení přístupu negativní vnímání SF příjemci/ k informacím DOPAD: problémy s plněním žadateli cílů OP, nedostatečné čerpání finančních prostředků ze strany příjemců, vytvoření negativního mediálního obrazu
Publicita
22.
negativní vnímání SF veřejností
ztráta důvěry v EU, nepřehlednost systému dotací DOPAD: snížení prestiže zaměstnání v ŘO, odliv kvalitních pracovníků do jiných typů organizací
zajištění pespektivy stabilního zaměstnání, vláda ČR zvýšení motivace pracovníků, zajištění MMR kontinuálního přechodu do implementační ŘO struktury 2014+ (úprava pracovních náplní podle aktuálních potřeb), nutná existence 1 subjektu - 1 zaměstnavatele pro období 2007+ a 2014+ 4
4
4
4
4
4
4
4
4
4
4
4
16
16
16
zajištění pespektivy stabilního zaměstnání pro stávající zamce, zvýšení motivace pracovníků
vláda ČR MMR ŘO
zajištění pespektivy stabilního zaměstnání pro stávající zamce, zvýšení motivace pracovníků
vláda ČR MMR ŘO
zajištění pespektivy stabilního zaměstnání, zvýšení motivace pracovníků
vláda ČR MMR ŘO
zajištění pespektivy stabilního zaměstnání pro stávající zamce
vláda ČR MMR ŘO
zajištění pespektivy stabilního zaměstnání, zvýšení motivace pracovníků, nutná existence 1 subjektu - zaměstnavatele pro období 2007+ a 2014+
vláda ČR MMR ŘO
16
16
16
podpora důvěry ve vhodnou implementační vláda ČR strukturu, pozitivní mediální podpora MMR ŘO 3
4
4
3
12
12
podpora důvěry ve vhodnou implementační vláda ČR strukturu, pozitivní mediální podpora MMR ŘO
NSRR ČR 2007-2013 V souladu s NSRR je nutné k zajištění dostatečné administrativní kapacity následující: (Programový dokument ROP SV - „kvalita výstupů všech funkcí v systému implementace zdrojů EU úzce souvisí s profilem kapitola 11.5 - souběžná a stabilizací zaměstnanců, kteří se podílejí na přípravě a fungování tohoto systému. implementace dvou období Zaměstnanci veřejné správy musí být několik let systematicky připravování na nedostatečná absorpční bezchybné a kvalitní vykonávání těchto aktivit, včetně jazykové výuky. Kvalita výběru a kapacita - ohrožení čerpání), přijímání nových zaměstnanců, která bere v potaz dobrou praxi je základní podmínkou Zpráva o zajištění pro kvalitní řízení lidských zdrojů. Tento systém bude využíván na všech úrovních administrativní kapacity za rok implementace. Hlavním cílem zlepšení řízení lidských zdrojů je minimalizovat nežádoucí 2012 (NOK) odliv těchto vzdělaných a schopných zaměstnanců do privátního sektoru. Toho může být dosaženo primárně nastavením takových podmínek, které umožňují konkurenceschopnost zaměstnání ve veřejné správě vůči privátnímu sektoru”.
NSRR ČR 2007-2013 V souladu s NSRR je nutné k zajištění dostatečné administrativní kapacity následující: (Programový dokument ROP SV - „kvalita výstupů všech funkcí v systému implementace zdrojů EU úzce souvisí s profilem kapitola 11.5 - souběžná a stabilizací zaměstnanců, kteří se podílejí na přípravě a fungování tohoto systému. implementace dvou období Zaměstnanci veřejné správy musí být několik let systematicky připravování na nedostatečná absorpční bezchybné a kvalitní vykonávání těchto aktivit, včetně jazykové výuky. Kvalita výběru a kapacita - ohrožení čerpání), přijímání nových zaměstnanců, která bere v potaz dobrou praxi je základní podmínkou Zpráva o zajištění pro kvalitní řízení lidských zdrojů. Tento systém bude využíván na všech úrovních administrativní kapacity za rok implementace. Hlavním cílem zlepšení řízení lidských zdrojů je minimalizovat nežádoucí 2012 (NOK) odliv těchto vzdělaných a schopných zaměstnanců do privátního sektoru. Toho může být dosaženo primárně nastavením takových podmínek, které umožňují konkurenceschopnost zaměstnání ve veřejné správě vůči privátnímu sektoru”.
