REGLEMENT BELEGGINGEN VAN BESTUURDERS EN COMMISSARISSEN VAN CORIO N.V

REGLEMENT BELEGGINGEN VAN BESTUURDERS EN COMMISSARISSEN VAN CORIO N.V.

De Raad van Commissarissen heeft in overleg met de Raad van Bestuur het volgende Reglement vastgesteld1

I. 1.1 1.2

1.3 1.4 1.5

II. 2.1

2.2

2.3 2.4

1

Inleiding Dit reglement geldt voor leden van de Raad van Bestuur en de Raad van Commissarissen van Corio N.V. en de aan hen gelieerde personen. Doel van dit reglement is om te bevorderen dat leden van de Raad van Bestuur en de Raad van Commissarissen bij het Verrichten van Transacties in Financiële Instrumenten handelen in overeenstemming met de wet en met de op Corio N.V. toepasselijke codes, waaronder mede begrepen de Nederlandse Corporate Governance code, en om het risico te beperken dat de goede naam van Corio N.V. als integere onderneming wordt beschadigd als gevolg van ongewenste transacties in financiële instrumenten. Het bezit van Corio Financiële Instrumenten van een Bestuurder of Commissaris is ter belegging op de lange termijn. Voor zover uit het bij of krachtens dit Reglement niet anders voortvloeit, is een Bestuurder of Commissaris vrij in het beleggen in Financiële Instrumenten. Dit reglement bestaat uit: - algemene verbodsbepalingen - specifieke verbodsbepalingen - bepalingen over opties - meldingsplichten aan de Compliance Officer - meldingsplichten aan de AFM - overige bepalingen. Algemene verbodsbepalingen Het is een Bestuurder of Commissaris verboden om gebruik te maken van Voorwetenschap door, voor eigen rekening of voor rekening van derden, rechtstreeks of middellijk Transacties te Verrichten in Financiële Instrumenten, waaronder ook Corio Financiële Instrumenten, Gelieerde Financiële Instrumenten en Andere Financiële Instrumenten, waarop deze Voorwetenschap betrekking heeft. Het in de vorige paragraaf bedoelde verbod is niet van toepassing op Transacties die worden Verricht ter nakoming van een opeisbaar geworden verplichting tot verwerving of vervreemding van Financiële Instrumenten, als deze verplichting voortvloeit uit een overeenkomst die werd gesloten voordat de Voorwetenschap werd verkregen. Het in de vorige paragraaf bedoelde verbod is voorts niet van toepassing op andere bij of krachtens de wet uitgezonderde transacties. Het is een Bestuurder of Commissaris verboden om een derde aan te bevelen Transacties in Financiële Instrumenten te Verrichten, wanneer hij of zij beschikt over Voorwetenschap. Het is aan iedere Bestuurder of Commissaris verboden om Voorwetenschap aan een derde mee te delen, tenzij dit gebeurt in het kader van de normale uitoefening van zijn functie en de persoon die de informatie ontvangt een geheimhoudingsplicht heeft, ongeacht of die gebaseerd is op wet of regelgeving, statutaire bepalingen of een overeenkomst.

In dit Reglement worden een aantal termen regelmatig gebruikt in een bepaalde betekenis. Deze termen, waarvan de beginletter steeds met een hoofdletter wordt geschreven, worden in paragraaf 7.14 gedefinieerd.

G:\Communication\Website\Nieuwe website\Taal Nederlands\Corporate governance\Corio N.V\Transactiereglement NED 081117.doc

III. 3.1

3.2 3.3 3.4

3.5

3.6

3.7

IV. 4.1 4.2

Specifieke verbodsbepalingen Het is een Bestuurder of Commissaris verboden om: a. gedurende een Gesloten Periode Transacties te Verrichten in Corio Financiële Instrumenten, ongeacht of hij of zij daarbij al dan niet Voorwetenschap gebruikt; b. Transacties te Verrichten in Andere Financiële Instrumenten die daartoe zijn aangewezen door de Raad van Commissarissen in overleg met de Raad van Bestuur overeenkomstig het bepaalde in paragraaf 3.4 van dit Reglement, ongeacht of hij of zij daarbij al dan niet Voorwetenschap gebruikt; c. Transacties te Verrichten in Corio Financiële Instrumenten gedurende de periode – niet zijnde een Gesloten Periode – waarin zulks aan hem of haar is verboden door de Compliance Officer op grond van het bepaalde in paragraaf 3.5 van dit Reglement; d. een Transactie in Corio Financiële Instrumenten te Verrichten en binnen zes maanden nadien een andere Transactie in Corio Financiële Instrumenten te Verrichten, indien de andere Transactie tegengesteld is aan de eerste Transactie of daardoor het risico van de eerste Transactie ongedaan wordt gemaakt of beperkt, met dien verstande dat dit verbod niet geldt indien de eerste Transactie is de uitoefening van een door de vennootschap verleende optie en de tweede Transactie de verkoop van de door de uitoefening van de optie verkregen Corio Financiële Instrumenten; e. een Transactie te Verrichten in Andere Financiële Instrumenten, indien de Compliance Officer overeenkomstig het bepaalde in paragraaf 3.6 van dit Reglement zulks heeft bepaald en de betrokkene daarvan op de hoogte heeft gesteld, ongeacht of hij of zij daarbij al dan niet Voorwetenschap gebruikt. Het bepaalde in de vorige paragraaf is van overeenkomstige toepassing op Gelieerde Financiële Instrumenten. Het bepaalde in paragraaf 2.2 is van overeenkomstige toepassing op Transacties bedoeld in paragraaf 3.1 en 3.2. De Raad van Commissarissen kan in overleg met de Raad van Bestuur bepalen dat Bestuurders en Commissarissen geen, dan wel onder bepaalde voorwaarden, Transacties Verrichten in bepaalde door de Raad van Commissarissen in overleg met de Raad van Bestuur aangewezen Andere Financiële Instrumenten, indien aannemelijk is dat Bestuurders en/of Commissarissen uit hoofde van hun functie bij de Vennootschap een betere inschatting kunnen maken van de gang van zaken bij de uitgevende instelling van de Andere Financiële Instrumenten dan op grond van openbare informatie mogelijk is, zoals bijvoorbeeld bij bepaalde concurrenten van de Vennootschap. De Compliance Officer kan Bestuurders en/of Commissarissen verbieden om gedurende een door hem of haar aan te geven periode – buiten de Gesloten Periode – Transacties te Verrichten in Corio Financiële Instrumenten. Een dergelijk verbod is van overeenkomstige toepassing op Gelieerde Financiële Instrumenten. De Compliance Officer kan bepalen dat Bestuurders en/of Commissarissen gedurende een door hem of haar aan te geven periode geen Transacties mogen Verrichten in Andere Financiële Instrumenten, indien de Compliance Officer van mening is dat de betrokken persoon of personen over Voorwetenschap beschikken of kunnen beschikken, die betrekking heeft op die Andere Financiële Instrumenten of indien de Compliance Officer van mening is dat de betrokken Bestuurder of Commissaris de schijn kan wekken dat hij of zij wet overtreden, indien hij of zij een Transactie in die Andere Financiële Instrumenten zouden Verrichten. De bepalingen van dit hoofdstuk III blijven nog gedurende zes maanden van toepassing nadat een Bestuurder of Commissaris die hoedanigheid heeft verloren. Bepalingen over opties De Vennootschap kent geen opties op Corio Financiële Instrumenten toe aan een Commissaris. De Vennootschap kan opties op Corio Financiële Instrumenten toekennen aan Bestuurders in overeenstemming met door de algemene vergadering van aandeelhouders van de Vennootschap goedgekeurde regelingen. Een Bestuurder aanvaardt dergelijke opties en oefent deze uit in overeenstemming met de daarop toepasselijke reglementen. Een Commissaris die, voordat hij Commissaris werd als Bestuurder opties op Corio Financiële Instrumenten heeft ontvangen, oefent deze uit in overeenstemming met de daarop toepasselijke reglementen.


4.3

4.4

V. 5.1 5.2

5.3

Corio Financiële Instrumenten die zonder financiële tegenprestaties aan Bestuurders worden toegekend, worden aangehouden voor telkens een periode van ten minste 5 jaar of tot ten minste het einde van het dienstverband indien deze periode korter is. Het is een Bestuurder of Commissaris verboden om opties te kopen of te schrijven op Corio Financiële Instrumenten

Meldingsplichten aan de Compliance Officer De opgaven bedoeld in dit hoofdstuk V worden gedaan door gebruik te maken van formulieren die de Compliance Officer ter beschikking stelt. Bij de opgave moeten de in die formulieren gestelde vragen volledig en naar waarheid worden beantwoord. Een Bestuurder of Commissaris doet van iedere Transactie die door hem of haar wordt Verricht in Corio Financiële Instrumenten en Gelieerde Financiële Instrumenten onverwijld opgave aan de Compliance Officer. Iedere Bestuurder en Commissaris doet binnen één maand na het einde van ieder kalenderkwartaal opgave aan de Compliance Officer van de (eventuele) veranderingen in zijn of haar bezit van Andere Financiële Instrumenten.

VI. Meldingsplichten aan de AFM 6.1 Een Bestuurder of Commissaris doet binnen drie werkdagen na de datum waarop door hem of haar voor eigen rekening een Transactie is Verricht in Corio Financiële Instrumenten daarvan opgave aan de AFM. 6.2 Bestuurders en Commissarissen zijn verplicht binnen twee weken na hun aanwijzing of benoeming aan de AFM melding te doen van het aantal Corio Financiële Instrumenten waarover zij beschikken, alsmede het aantal stemmen dat zij op het geplaatste kapitaal van de Vennootschap kunnen uitbrengen. 6.3 De Compliance Officer deelt aan de Bestuurders en Commissarissen schriftelijk mee welke naamloze vennootschappen voor de toepassing van dit reglement gelden als Gelieerde Vennootschappen. Deze mededeling wordt gedaan onmiddellijk na het inwerkingtreden van dit reglement en wordt vervolgens opnieuw gedaan bij iedere mutatie van de Gelieerde Vennootschappen. 6.4 Het bepaalde in dit hoofdstuk VI is van overeenkomstige toepassing op transacties in Gelieerde Financiële Instrumenten. 6.5 Een Bestuurder of Commissaris kan aan de Compliance Officer opdracht geven om namens hem of haar de in de vorige paragrafen bedoelde opgave aan de AFM te doen. Deze opdracht dient schriftelijk te worden gegeven. De opdracht dient door de Compliance Officer te zijn ontvangen uiterlijk drie werkdagen na de transactiedatum onder opgave van alle gegevens die aan de AFM gemeld moeten worden. Indien de opdracht en de opgave aan de Compliance Officer niet tijdig in overeenstemming met het voorgaande is gegeven, blijft de desbetreffende Bestuurder of Commissaris zelf verantwoordelijk voor de opgave aan de AFM. 6.6 Gelieerde Personen zijn verplicht om binnen vijf werkdagen na de datum waarop door hem of haar voor eigen rekening een Transactie is Verricht in Corio Financiële Instrumenten daarvan opgave te doen aan de AFM. 6.7 Gelieerde Personen kunnen de Compliance Officer opdracht geven om namens hen een door de wet vereiste melding van door hen voor eigen rekening Verrichte Transacties in Corio Financiële Instrumenten aan de AFM te doen. Deze opdracht dient schriftelijk te worden gegeven. De opdracht dient uiterlijk drie werkdagen na de transactiedatum door de Compliance Officer te zijn ontvangen met een opgave van alle gegevens die moeten worden gemeld. Indien de opdracht en opgave aan de Compliance Officer niet tijdig in overeenstemming met het voorgaande is gegeven, blijft de desbetreffende Gelieerde Persoon zelf verantwoordelijk voor de opgave aan de AFM. 6.8 Het bepaalde in paragraaf 2.2 is van overeenkomstige toepassing op Transacties Verricht door Gelieerde Personen bedoeld in paragraaf 6.6. 6.9 Iedere Bestuurder en iedere Commissaris is verplicht om de met hem of haar Gelieerde Personen op de hoogte te stellen van de op deze Gelieerde Persoon als zodanig rustende wettelijke meldingsplicht en te wijzen op de mogelijkheid dat de Compliance Officer deze melding namens de Gelieerde Persoon kan vervullen. 6.10 Zodra een Bestuurder of Commissaris niet langer in functie is, wordt daarvan onverwijld melding gemaakt door de Compliance Officer aan de AFM.


VII. 7.1

7.2 7.3

7.4

7.5

7.6

7.7 7.8 7.9

7.10

7.11

7.12

7.13

Overige bepalingen Compliance Officer De Raad van Bestuur benoemt een Compliance Officer en kan deze te allen tijde ontslaan. Bij gebreke van een dergelijke aanwijzing vervult de voorzitter van de Raad van Commissarissen de taken van de Compliance Officer onder dit Reglement. Wanneer de voorzitter van de Raad van Commissarissen fungeert als Compliance Officer, worden ten aanzien van de Transacties verricht door de voorzitter van de Raad van Commissarissen of met hem of haar Gelieerde Personen de taken van de Compliance Officer uitgeoefend door een andere daartoe door de Raad van Commissarissen aangewezen Commissaris. De Raad van Bestuur maakt bekend wie de Compliance Officer is en waar deze is te bereiken. De Compliance Officer heeft de taken en bevoegdheden die in dit reglement aan hem of haar zijn toegekend. De Raad van Bestuur kan aanvullende taken en bevoegdheden aan de Compliance Officer toekennen. De Compliance Officer kan in overleg met de Raad van Bestuur één of meer plaatsvervangers aanwijzen al dan niet met vestiging in andere landen, die, ten behoeve van de lokale directieleden en commissarissen in die landen, zodanige taken en bevoegdheden kan/kunnen uitoefenen als de Compliance Officer in overleg met de Raad van Bestuur zal bepalen. De Compliance Officer kan in overleg met de Raad van Bestuur personen aanwijzen die hem of haar bij afwezigheid vervangen. De Compliance Officer rapporteert jaarlijks aan de voorzitter van de Raad van Bestuur en aan de voorzitter van de Raad van Commissarissen van de Vennootschap. Register De Compliance Officer houdt een register waarin worden opgenomen: a. alle namen en adressen van de Bestuurders en Commissarissen; b. alle opgaven bedoeld in hoofdstuk V; c. alle besluiten om paragrafen 3.4 en 3.6 toe te passen; d. afschriften van beheerovereenkomsten die hij op grond van het bepaalde in paragraaf 7.12 heeft ontvangen. Een Bestuurder of Commissaris heeft het recht om inzage te nemen in de gegevens die in het register zijn opgenomen voor zover die hem of haar betreffen. De voorzitter van de Raad van Bestuur en van de Raad van Commissarissen heeft te allen tijde het recht om het register in te zien. De Compliance Officer mag de gegevens die zeven jaar oud zijn uit het register verwijderen. Onafhankelijke beheerders De verbodsbepalingen van dit reglement zijn niet van toepassing indien en voor zover een Transactie in Financiële Instrumenten wordt Verricht voor rekening van een Bestuurder of Commissaris door een onafhankelijke beheerder, die bij schriftelijke overeenkomst van de desbetreffende Bestuurder of Commissaris de vrije hand heeft gekregen en die de desbetreffende Transactie Verricht zonder last of ruggespraak met zijn opdrachtgever. De Bestuurder of de Commissaris blijft, ook in geval een Transactie overeenkomstig de voorgaande paragraaf door een onafhankelijk beheerder wordt Verricht, verplicht de meldingen te doen waartoe hij of zij overeenkomstig hoofdstuk V gehouden is. De Bestuurder of de Commissaris kan de onafhankelijk beheerder machtigen de in hoofdstuk V bedoelde meldingen namens hem of haar te Verrichten. De Bestuurder of de Commissaris zendt een afschrift van de machtiging aan de Compliance Officer. Iedere Bestuurder of Commissaris is verplicht om aan de Compliance Officer een afschrift te geven van de beheerovereenkomst en de Compliance Officer schriftelijk te informeren over iedere wijziging in die beheerovereenkomst. De Compliance Officer is bevoegd om namens de betrokkene een afschrift van de beheerovereenkomst te zenden aan de AFM.


7.14

Definities In dit reglement wordt een aantal termen regelmatig gebruikt in een bepaalde betekenis. Deze termen, waarvan de beginletter steeds met een hoofdletter wordt geschreven, en de daaraan voor de toepassing van dit reglement gegeven betekenissen, volgen hieronder: AFM

De Autoriteit Financiële Markten

Andere Financiële Instrumenten

financiële instrumenten als bedoeld in artikel 1 Wft (met uitzondering van de Corio Financiële Instrumenten en Gelieerde Financiële Instrumenten), voor zover die door de Raad van Commissarissen in overleg met de Raad van Bestuur respectievelijk de Compliance Officer zijn aangewezen overeenkomstig het bepaalde in paragraaf 3.4 respectievelijk 3.6.

Bestuurders

de personen die deel uitmaken van de Raad van Bestuur van de Vennootschap

Compliance Officer

de functionaris bedoeld in paragraaf 7.1

Commissarissen

de personen die deel uitmaken van de Raad van Commissarissen

Financiële Instrumenten de Financiële Instrumenten als bedoeld in artikel 1 Wft, waaronder ook begrepen Corio Financiële Instrumenten, Gelieerde Financiële Instrumenten en Andere Financiële Instrumenten Gelieerde Financiële Instrumenten Financiële Instrumenten die zijn uitgegeven door of verbonden aan een bedrijf, een rechtspersoon of een andere entiteit: a. waarmee de Vennootschap in een groep is verbonden of waarin de Vennootschap een deelneming heeft als bedoeld in artikel 24c van Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek, indien de meest recent vastgestelde omzet van die vennootschap tenminste 10% van de geconsolideerde omzet van de Vennootschap bedraagt; of b. die meer dan 25% van het kapitaal van de Vennootschap rechtstreeks of middellijk verschaft.

Gelieerde Vennootschap iedere naamloze vennootschap als bedoeld in artikel 5:33 lid 1 sub a Wft: a. waarmee de Vennootschap in een groep is verbonden of waarin de Vennootschap een deelneming heeft als bedoeld in artikel 24c van Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek, indien de meest recent vastgestelde omzet van die vennootschap tenminste 10% van de geconsolideerde omzet van de Vennootschap bedraagt; of b. die meer dan 25% van het kapitaal van de Vennootschap rechtstreeks of middellijk verschaft. Gelieerde Persoon

a. De echtgenoot, geregistreerd partner of levensgezel van een Bestuurder of Commissaris, en andere personen die op een vergelijkbare wijze met hem samenleven;


b. De kinderen die onder het gezag van de Bestuurder of Commissaris vallen of voor wie hij curator is; c. andere bloed- of aanverwanten met wie de Bestuurder of Commissaris op de datum van de Transactie al gedurende tenminste een jaar een gemeenschappelijke huishouding voert; en d. rechtspersonen waarover een Bestuurder of Commissaris de leidinggevende verantwoordelijkheid heeft, die onder zijn zeggenschap staan, die te zijner gunste zijn opgericht, en waarvan de economische belangen in wezen gelijkwaardig zin aan de zijne. Gesloten Periode

a. 1 januari tot en met de publicatie van de jaarcijfers van de Vennootschap; b. 1 april tot en met de publicatie van de resultaten van het eerste kwartaal van de Vennootschap; c. 1 juli tot en met de publicatie van de resultaten van het tweede kwartaal van de Vennootschap; d 1 oktober tot en met de publicatie van de resultaten van het derde kwartaal van de Vennootschap; e andere periodes zoals bekend gemaakt door de Compliance Officer

Raad van Bestuur

de raad van bestuur van de Vennootschap

Raad van Commissarissen

de raad van commissarissen van de Vennootschap

Vennootschap

naamloze vennootschap Corio N.V., gevestigd te Utrecht

Verrichten van een Transactie

het direct of indirect, voor eigen rekening of voor rekening van een ander, kopen of verkopen van, of het verrichten of bewerkstelligen van een andere rechtshandeling strekkende tot verkrijging of vervreemding van financiële instrumenten.

Voorwetenschap

niet openbaar gemaakte informatie die concreet is en die rechtstreeks of middellijk betrekking heeft op één of meer uitgevende instellingen van Financiële Instrumenten of op één of meer Financiële Instrumenten en die, indien zij openbaar zou worden gemaakt een aanzienlijke invloed zou kunnen hebben op de koers van deze Financiële Instrumenten of van daarvan afgeleide Financiële Instrumenten.

Wft

Wet op het financiële toezicht

Corio-Financiële Instrumenten

a. b.

c.

(certificaten van) aandelen in het kapitaal van de Vennootschap; andere financiële instrumenten uitgegeven door de Vennootschap die zijn genoteerd aan een op grond van artikel 5:56 Wft erkende gereglementeerde markt of een multilaterale handelsfaciliteit dan wel aan een buiten de Europese Economische Ruimte gevestigde en van overheidswege toegelaten gereglementeerde markt of een multilaterale handelsfaciliteit of andere financiële instrumenten waarvan aannemelijk is dat deze spoedig aan een zodanige markt of faciliteit zullen worden genoteerd; en financiële instrumenten waarvan de waarde mede wordt bepaald door de waarde van de (certificaten van) aandelen in het kapitaal van de Vennootschap of van de onder sub b bedoelde financiële instrumenten.


7.15

7.16

7.17 7.18

De Raad van Bestuur maakt tijdig voor het begin van ieder boekjaar bekend welke perioden in het desbetreffende boekjaar in elk geval gelden als Gesloten Perioden. Wijzigingen of aanvullingen worden in de loop van het kalenderjaar op dezelfde wijze bekend gemaakt. De Vennootschap behoudt zich het recht voor om in geval van overtreding van een of meer van de bepalingen van dit reglement alle sancties te treffen die hij op grond van de wet en/of de overeenkomst met de betrokkene mag treffen. Dit reglement trad in werking op 23 april 2004 en is laatstelijk gewijzigd op 17 november 2008. Dit reglement vervangt voor de Raad van Bestuur en de Raad van Commissarissen met ingang van 23 april 2004 de Corio Group Compliance Code.

Andere hoedanigheden 7.19 De bepalingen van dit reglement zijn van toepassing op Bestuurders en Commissarissen ongeacht de hoedanigheid waarin zij Transacties Verrichten en zijn derhalve ook van toepassing indien de betrokken persoon een Transactie Verricht voor rekening van een ander of als een vertegenwoordiger van een ander. 7.20 De bepalingen van dit reglement kunnen worden gewijzigd en aangevuld bij besluit van de Raad van Commissarissen in overleg met de Raad van Bestuur. Wijzigingen en aanvullingen zijn van kracht vanaf het moment dat zij bekend zijn gemaakt, tenzij bij de bekendmaking een latere datum wordt aangegeven. Sancties 7.21 Een overzicht van de sancties die op overtreding van de verbodsbepalingen van afdeling 5.4.2 (Regels ter voorkoming van marktmisbruik) van de Wft zijn gesteld, is als bijlage aan deze Code gehecht. AFM 7.22

Een afschrift van dit reglement wordt gezonden aan de AFM.

Overig 7.23 De voorzitter van de Raad van Commissarissen is in overleg met de voorzitter van de Raad van Bestuur bevoegd in de gevallen waarin dit reglement niet voorziet een beslissing te nemen. 7.24

Op dit reglement is Nederlands recht van toepassing.


Bijlage I De Vennootschap stelt de Bestuurders, Commissarissen, Aangewezen Personen alsmede alle overige bij Corio werkzame personen die op regelmatige of incidentele basis kennis kunnen hebben van Voorwetenschap middels deze bijlage op de hoogte van de verbodsbepalingen van afdeling 5.4.2 (Regels ter voorkoming van marktmisbruik) van de Wft en de hoogte van de sancties die op overtreding van die verbodsbepalingen zijn gesteld. De genoemde sancties gelden per 1 januari 2007.2

Verbodsbepalingen Verbod van artikel 5:56 lid 1 Wft Het is een ieder die behoort tot een in artikel 5:56 lid 2 Wft genoemde categorie personen verboden om gebruik te maken van voorwetenschap door een transactie te verrichten of te bewerkstelligen: a. in of vanuit Nederland of een staat die geen lid-staat is in financiële instrumenten die zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt waarvoor een vergunning als bedoeld in artikel 5:26, lid 1 Wft, is verleend of een multilaterale handelsfaciliteit waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft als bedoeld in artikel 2:96 Wft of waarvoor toelating tot die handel is aangevraagd; b. in of vanuit Nederland in financiële instrumenten die zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt in een andere lid-staat of die zijn toegelaten tot de handel op een met een gereglementeerde markt of multilaterale handelsfaciliteit vergelijkbaar systeem in een staat die geen lid-staat is, of in financiële instrumenten waarvoor toelating tot die handel is aangevraagd; c. in of vanuit Nederland of een staat die geen lid-staat is in financiële instrumenten, niet zijnde financiële instrumenten als bedoeld onder a of b, waarvan de waarde mede wordt bepaald door de onder a of b bedoelde financiële instrumenten; of d. in of vanuit een andere lid-staat in financiële instrumenten die zijn toegelaten tot de handel op een multilaterale handelsfaciliteit waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft als bedoeld in artikel 2:96 Wft.

artikel 5:56 lid 2 Wft De in artikel 5:56 lid 1 Wft bedoelde categorieën zijn: a. personen die over voorwetenschap beschikken vanwege het feit dat zij het dagelijks beleid bepalen of mede bepalen dan wel toezicht houden op het beleid en de algemene gang van zaken van de uitgevende instelling3, waarop de voorwetenschap betrekking heeft; b. personen die over voorwetenschap beschikken vanwege het feit dat zij beschikken over een gekwalificeerde deelneming in de uitgevende instelling of een uitgevende instelling die financiële instrumenten heeft uitgegeven als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub c Wft waarop de voorwetenschap betrekking heeft; 2

Op grond van artikel 6 van de Invoerings- en aanpassingswet Wet op het financieel toezicht wordt een last onder dwangsom of een bestuurlijke boete die is opgelegd terzake van overtreding van een voorschrift gesteld bij of krachtens de Wet melding zeggenschap en kapitaalbelang in effectenuitgevende instellingen of de Wet toezicht effectenverkeer 1995 vanaf het tijdstip van inwerkingtreding van de Wft (1 januari 2007) aangemerkt als een last onder dwangsom of een bestuurlijke boete als bedoeld in artikel 1:79 onderscheidenlijk 1:80 van de Wft. Tot drie jaar na de dag waarop de overtreding is begaan kan de toezichthouder, na inwerkingtreding van de Wft, een bestuurlijke boete opleggen terzake van overtreding van een voorschrift gesteld bij of krachtens de Wet melding zeggenschap en kapitaalbelang in effectenuitgevende instellingen of de Wet toezicht effectenverkeer 1995. Op het opleggen van een dergelijke bestuurlijke boete blijft het recht van toepassing dat gold voor het tijdstip van inwerkingtreding van de Wft.

3

Met "uitgevende instelling" wordt bedoeld een rechtspersoon, vennootschap of instelling die financiële instrumenten heeft uitgegeven als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub a of b Wft, of degene op wiens voorstel een koopovereenkomst inzake een financieel instrument, niet zijnde een effect, tot stand is gekomen.


c. d.

personen die toegang hebben tot voorwetenschap uit hoofde van de uitoefening van werk, beroep of functie; personen die over voorwetenschap beschikken uit hoofde van betrokkenheid bij strafbare feiten.

artikel 5:53 lid 1 Wft Voorwetenschap is bekendheid met informatie die concreet is en die rechtstreeks of middellijk betrekking heeft op een uitgevende instelling als bedoeld in artikel 5:53 lid 4 sub a4 Wft waarop de financiële instrumenten betrekking hebben of omtrent de handel in deze financiële instrumenten, welke informatie niet openbaar is gemaakt en waarvan openbaarmaking significante invloed zou kunnen hebben op de koers van de financiële instrumenten of op de koers van daarvan afgeleide financiële instrumenten. Met betrekking tot grondstoffenderivaten is voorwetenschap bekendheid met niet openbaar gemaakte informatie die concreet is en die rechtstreeks of middellijk betrekking heeft op een of meer grondstoffenderivaten, van welke informatie beleggers in die grondstoffenderivaten bekendmaking mogen verwachten op grond van marktpraktijken die gebruikelijk zijn op de gereglementeerde markt of de multilaterale handelsfaciliteit waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft als bedoeld in artikel 5:26 lid 1 Wft, waarop die grondstofderivaten worden verhandeld. Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur kunnen marktpraktijken als bedoeld in de vorige volzin worden aangewezen. Verbod van artikel 5:56 lid 3 Wft Het is een ieder die niet behoort tot een in artikel 5:56 lid 2 Wft genoemde categorie en die weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat hij over voorwetenschap beschikt, verboden om gebruik te maken van die voorwetenschap door: a. in of vanuit Nederland of een staat die geen lid-staat is een transactie te verrichten of te bewerkstelligen in financiële instrumenten als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub a Wft; b. in of vanuit Nederland een transactie te verrichten of te bewerkstelligen in financiële instrumenten als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub b Wft; c. in of vanuit Nederland of een staat die geen lid-staat is een transactie te verrichten of te bewerkstelligen in financiële instrumenten als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub c Wft; of d. in of vanuit een ander lid-staat een transactie te verrichten of te bewerkstelligen in financiële instrumenten als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub d Wft. Verbod van artikel 5:56 lid 7 Wft Het is verboden om gebruik te maken van voorwetenschap door te trachten een transactie te verrichten of te bewerkstelligen als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 Wft. Verbod van artikel 5:57 lid 1 Wft Het is een ieder die behoort tot een in artikel 5:56 lid 2 sub a, b of d Wft bedoelde categorie alsmede een ieder die beschikt over voorwetenschap en behoort tot de in artikel 5:56 lid 2 sub c Wft bedoelde categorie verboden om in of vanuit een in artikel 5:56 lid 1 sub a, b, c of d Wft bedoelde staat, voor zover het financiële instrumenten betreft als bedoeld in het desbetreffende onderdeel: a. de informatie waarop zijn voorwetenschap betrekking heeft aan een derde mee te delen, anders dan in de normale uitoefening van zijn werk, beroep of functie; of b. een derde aan te bevelen of ertoe aan te zetten transacties te verrichten of te bewerkstelligen in die financiële instrumenten. Verbod van artikel 5:57 lid 2 Wft Het verbod, bedoeld in artikel 5:57 lid 1 Wft, is van overeenkomstige toepassing op ieder ander die weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat hij over voorwetenschap beschikt.

4

Zie voetnoot 2.


Verbod van artikel 5:58 lid 1 Wft Het is verboden om in of vanuit een in artikel 5:56 lid 1 sub a, b of d Wft bedoelde staat telkens voor zover het financiële instrumenten betreft als bedoeld in het desbetreffende onderdeel: a. een transactie of handelsorder in financiële instrumenten te verrichten of te bewerkstelligen waarvan een onjuist of misleidend signaal uitgaat of te duchten is met betrekking tot het aanbod van, de vraag naar of de koers van die financiële instrumenten, tenzij degene die de transactie of handelsorder heeft verricht of bewerkstelligd, aantoont dat zijn beweegreden om de transactie of handelsorder te verrichten of te bewerkstelligen gerechtvaardigd is en dat de transactie of handelsorder in overeenstemming is met de gebruikelijke marktpraktijk op de desbetreffende gereglementeerde markt of de desbetreffende multilaterale handelsfaciliteit waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft als bedoeld in artikel 2:96 Wft; b. een transactie of handelsorder in financiële instrumenten te verrichten of te bewerkstelligen teneinde de koers van die financiële instrumenten op een kunstmatig niveau te houden, tenzij degene die de transactie of handelsorder heeft verricht of bewerkstelligd, aantoont dat zijn beweegreden om de transactie of handelsorder te verrichten of te bewerkstelligen gerechtvaardigd is en dat de transactie of handelsorder in overeenstemming is met de gebruikelijke marktpraktijk op de desbetreffende gereglementeerde markt of de desbetreffende multilaterale handelsfaciliteit waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft als bedoeld in artikel 2:96 Wft; c. een transactie of handelsorder in financiële instrumenten te verrichten of te bewerkstelligen waarbij gebruik wordt gemaakt van bedrog of misleiding; of d. informatie te verspreiden waarvan een onjuist of misleidend signaal uitgaat of te duchten is met betrekking tot het aanbod van, de vraag naar of de koers van financiële instrumenten, terwijl de verspreider van die informatie weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat die informatie onjuist of misleidend is.

Bestuursrechtelijke sancties Sanctie van artikel 1:79 Wft: De AFM kan een last onder dwangsom opleggen terzake van een overtreding van voorschriften gesteld ingevolge artikel 5:58 lid 1 Wft. Sanctie van artikel 1:80 Wft De AFM kan een bestuurlijke boete opleggen terzake van overtreding van de voorschriften gesteld ingevolge artikelen 5:56 lid 1, lid 3 en lid 7, 5:57 lid 1 en 5:58 lid 1 Wft. Het bedrag van de bestuurlijke boete wordt bepaald bij algemene maatregel van bestuur. Dit is het Besluit boetes Wft. De hoogte van de bestuurlijke boete voor overtreding van de voorschriften gesteld ingevolge artikel 5:56 leden 1 en 3 Wft, artikel 5:57 lid 1 Wft en artikel 5:58 lid 1 Wft bedraagt EUR 96.000. De hoogte van de bestuurlijke boete voor overtreding van het voorschrift gesteld ingevolge artikel 5:56 lid 7 Wft bedraagt EUR 24.000. Indien een boete wordt opgelegd aan onder meer een persoon die behoort tot een van de hierna genoemde categorieën, houdt de toezichthouder rekening met diens draagkracht: a. financiële ondernemingen; b. vertegenwoordigers van een verzekeraar; c. houders van een verklaring van geen bezwaar als bedoeld in artikel 3:95, 3:96 of 5:32 Wft; d. personen die in of vanuit Nederland bedrijfsmatig buiten besloten kring opvorderbare gelden van anderen dan professionele marktpartijen aantrekken, ter beschikking verkrijgen of ter beschikking hebben. De draagkracht komt in de hoogte van de boete tot uiting door het boetebedrag te vermenigvuldigen met de op grond van artikel 7 van het Besluit boetes Wft toepasselijke draagkrachtfactor.


Openbaarmaking De AFM kan een openbare waarschuwing uitvaardigen, indien nodig onder vermelding van de overwegingen die tot die waarschuwing hebben geleid, bij overtreding van een van de hiervoor genoemde verbodsbepalingen. In beginsel geschiedt het uitvaardigen van een openbare waarschuwing niet eerder dan nadat vijf werkdagen zijn verstreken na de dag waarop de betrokken persoon in kennis is gesteld van het besluit. Echter, indien bescherming van de belangen die de Wft beoogt te beschermen geen uitstel toelaat, kan de toezichthouder, in afwijking het voorgaande, onverwijld een openbare waarschuwing uitvaardigen. De AFM maakt een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete ingevolge de Wft na bekendmaking openbaar, onder meer indien de bestuurlijke boete is opgelegd terzake van overtreding van een van de hiervoor genoemde verbodsbepalingen. De openbaarmaking van het besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete geschiedt niet eerder dan nadat vijf werkdagen zijn verstreken na de dag waarop het besluit aan de betrokken persoon bekend is gemaakt. Indien de openbaarmaking van het besluit in strijd is of zou kunnen komen met het doel van het door de toezichthouder uit te oefenen toezicht op de naleving van de Wft blijft deze achterwege. Onverminderd het voorgaande maakt de AFM een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete ingevolge de Wft openbaar, nadat het rechtens onaantastbaar is geworden, tenzij de openbaarmaking van het besluit in strijd is of zou kunnen komen met het doel van het door de toezichthouder uit te oefenen toezicht op de naleving van de Wft. De AFM maakt een besluit tot het opleggen van een last onder dwangsom ingevolge de Wft openbaar wanneer een dwangsom wordt verbeurd, tenzij de openbaarmaking van het besluit in strijd is of zou kunnen komen met het doel van het door de toezichthouder uit te oefenen toezicht op de naleving van de Wft. Indien bescherming van de belangen die de Wft beoogt te beschermen geen uitstel toelaat, kan de AFM, in afwijking van het voorgaande, onverwijld overgaan tot openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete onderscheidenlijk een last onder dwangsom.

Strafrechtelijke sancties Overtreding van de artikelen 5:56 leden 1, 3 en 7, 5:57 lid 1 en 5:58 lid 1 Wft is een economisch delict als bedoeld in artikel 1 onder 2° van de Wet op de economische delicten. Op grond van artikel 5:54 Wft jo. artikel 6 van de Wet op de economische delicten wordt een delict als hierboven bedoeld gestraft met een gevangenisstraf van ten hoogste twee jaren, taakstraf of geldboete van de vierde categorie. De hoogte van een boete van de vierde categorie bedraagt EUR 18.500. Indien de waarde van de goederen, waarmee of met betrekking tot welke het economisch delict is begaan, of die geheel of gedeeltelijk door middel van het economisch delict zijn verkregen, hoger is dan het vierde gedeelte van het maximum van deze geldboete, kan een geldboete worden opgelegd van de naast hogere categorie. Deze verhoging is onverminderd de bepaling van artikel 23 lid 7 Wetboek van strafrecht. Artikel 23 lid 7 Wetboek van Strafrecht bepaalt dat bij veroordeling van een rechtspersoon een geldboete van de naast hogere categorie kan worden opgelegd. De hoogte van een boete van de vijfde categorie bedraagt EUR 74.000 en de hoogte van een boete van de zesde categorie bedraagt EUR 740.000. Op grond van artikel 6 lid 2 Wet op de economische delicten kunnen bovendien (i) bijkomende straffen en (ii) maatregelen worden opgelegd. Bijkomende straffen staan vermeld in artikel 7 Wet op de economische delicten en maatregelen staan vermeld in artikel 8 Wet op de economische delicten.

Sanctie van artikel 67 Wetboek van strafvordering: Op grond van artikel 67 Wetboek van strafvordering kan er een bevel tot voorlopige hechtenis gegeven worden in geval van verdenking van een misdrijf als omschreven in de artikelen 5:56, 5:57 en 5:58 Wft.


Overige sancties Sanctie van artikel 39 X-Reglement 2007: De Vennootschap respectievelijk de werkgever behoudt zich het recht voor om in het geval van overtreding van een of meer bepalingen van het X-Reglement alle sancties op te leggen die zij of hij op grond van de wet en/of de (arbeids)overeenkomst met de betrokkene mag treffen, waaronder begrepen beëindiging van de (arbeids)overeenkomst met de betrokkene, al dan niet op staande voet.


REGLEMENT BELEGGINGEN VAN BESTUURDERS EN COMMISSARISSEN VAN CORIO N.V

Recommend Documents