Qt«ü
MAGYAR KÖZTÁRSASÁ G
KORMÁNYA
W o tyszáitl : Éí-kez,ett :
1ü1és Hivatd g
W 6Ik r
2007 NOV 1 1
Zárószavazás el őtti módosító javasla t
Dr. Szili Katalin asszonynak az Országgyűlés Elnökének Helybe n Tisztelt Elnök Asszony ! A Házszabály 107. §-ának (1) bekezdésének alapján a befektetési vállalkozásokról és a z árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhet ő tevékenysége k szabályairól szóló T/3806/55 . számú egységes javaslat koherencia zavarána k elhárítása érdekében a következ ő módosító javaslato t terjesztem el ő: 1. Az egységes javaslat 3 . §-a (1) bekezdésének következő módosítását javasolom : »(1) A [Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban : MNB), az Államadósság Kezelő Központ Zrt. (a továbbiakban : ÁKK Zrt.) és a Magyar Államkincstár ( a továbbiakban : kincstár) befektetési szolgáltatási tevékenységére és kiegészítő szolgáltatás nyújtására — kivéve, ha ezt külön jogszabályban meghatározott körbe n végzik — a] 8 . §, 13. §, 22. §, 24. 27—30. §, 37—39 . §, 97-107 . §, 121 . §, 124—141 . §, 155— 170. § és 173-175 . § kivételével a befektetési vállalkozásra el ő írt rendelkezéseket kell alkalmazni a) a Magyar Nemzeti Banknak (atovábbiakban : MNB) az MNB tv .-ben meghatározot t alapvető feladatain kívül végzett, b) az Államadósság Kezel ő Központ Zrt .-nek (a továbbiakban:ÁKK Zrt.) az Áht . 113/A . §-ának (5) bekezdése szerinti államadósság kezelésen kívül végzett, é s c) a Magyar Allamkincstárnak (a továbbiakban: kincstár) az Áht. 113/A . §-ának (6) bekezdése szerinti befektetési szolgáltatási tevékenységére és kiegészítő szolgáltatás nyújtására." Indokolás A javaslat jogtechnikai pontosítást tartalmaz . 2. Az egységes javaslat 3 . §-a (4) bekezdésének elhagyását javasolom :
„[(4) Természetes személy, jogi személy vagy jogi személyiség nélküli gazdasági társaság az 5 . § (1) bekezdésének a) pontjában meghatározott tevékenysége t végezhet azzal, hogy e tevékenysége tekintetében a 111-116 . §-ban foglaltakat i s alkalmaznia kell .]” Indokolá s Az egységes javaslatban a függ ő ügynökként végzett közvetít ői tevékenység a PSZÁF nyilvántartásba vételéhez kötötten, és a befektetési szolgáltatási tevékenységek telje s körére vonatkozóan végezhet ő . Ennek megfelelő en nem szükséges az egy adott tevékenység kiemelésére vonatkozó szabály, de a különálló, közvetítői tevékenység végzésére történő felhatalmazás sem. 3. Az egységes javaslat 4 . § (2) bekezdése 45. pontjának következ ő módosítását javasolom : /E törvény és az e törvény felhatalmazása alapján kiadott jogszabályokban] „45 . megbízás [teljesítése] végrehajtása az ügyfél javára: pénzügyi eszköz vételére vagy
eladására vonatkozó megállapodás megkötésére irányuló tevékenység végzése az ügyfé l javára,” Indokolá s Az egységes javaslat szövegében következetesen megkülönböztetésre került a teljesíté s (angolul: settlement) és a végrehajtás (angolul : execution) fogalom, amelyet szükséges a meghatározásokban szereplő szóhasználaton is átvezetni . 4. Az egységes javaslat 4 . -a (2) bekezdésnek következő új 66 . ponttal történő kiegészítését javasolom, amelynek következtében a jelenlegi 66-69 . pont jelölése 67-70 . pontra változik: /E törvény és az e törvény felhatalmazása alapján kiadott jogszabáiyokban ] „66.ügyfélazonosításra szolgáló adatok: a) természetes személy eseté n aa)családi és utónév (születési név) , ab)születési hely, id ő, ac)anyja neve, ad)lakcím, tartózkodási hely, ae)állampolgárság, aj)azonosító okmány típusa és száma , b) jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkez ő szervezet esetén ba)név, rövidített név, bb)székhely címe,
cégbírósági nyilvántartásban szerepl ő j ovi szeme esetén céQiegzékszám e éb esetén a létre_öttér ől (nyilvántartásba vételéről, bejegyzésér ől) szóló határoza t száma vagy nyilvántartási száma ." bc)
szel-1_14
Indokolá s A javaslat kiegészíti a fogaknak körét az ügyfél azonosítására szolgáló adatokkal. 5. Az egységes javaslat 6 . §-a]) pontjának következ ő módosítását javasolom : Pénzügyi eszköz] az éghajlati, időjárási változóhoz, fuvardíjhoz, légszennyez ő anyag vagy üvegházhatású gáz kibocsátásához, inflációs rátához vagy más hivatalos gazdasági statisztikáho z kapcsolódó opció, határidős ügylet, csereügylet, határidős kamatláb-megállapodás vag y bármely más származtatott ügylet, eszköz, amelyet [kész]pénzben kell kiegyenlíteni, vag y amely az ügyletben résztvev ő felek valamelyikének választása szerint [kész]pénzbe n kiegyenlíthető, ide nem értve azt az esetet, ha a megszűnés oka a nemteljesítés, " Indokolás A javaslat pontosító jelleg ű, célja, hogy a pénzügyi eszközök meghatározásai között — szóhasználatában — összhangot teremtsen; ennek megfelelően megszünteti a kifejezette n készpénzes teljesítésre vonatkozó szükségtelen utalást . 6. Az egységes javaslat 8. §-a (2) bekezdésének következ ő módosítását javasolom : „(2) A külföldi befektetési vállalkozás — ide nem értve a (3) bekezdésben foglal t befektetési vállalkozást — fióktelepe befektetési szolgáltatási tevékenységet akkor végezhet , illetőleg kiegészítő szolgáltatást akkor nyújthat, ha rendelkezik a székhelye szerinti álla m hatáskörrel rendelkez ő felügyeleti[ének] hatóságának az adott tevékenység végzésér e jogosító engedélyével.” Indokolá s A javaslat pontosító jellegű. 7. Az egységes javaslat 17 . §-a (2) bekezdésének következ ő módosítását javasolom: „(2) [Az] Annak a befektetési vállalkozásnak, amely a Tpt . szerint összevont felügyelet alá tartozik, az e §-ban és a 100. §-ban foglaltaknak az ellenőrző befolyása alatt áll ó hitelintézettel és befektetési vállalkozással együttesen is meg kell felelnie .” Indokolá s A javaslat pontosító jelleg ű. 8. Az egységes javaslat 48 . § (2) bekezdés bevezető szövegének következő módosítását javasolom: „(2) Az (1) bekezdés [m)] o) pontja szerinti kiemelt vállalkozásnak minősül az, amely legalább két feltételnek megfelel az alábbiak közül : a legutolsó auditált egyedi számviteli
beszámolójában szereplő, a mérleg fordulónapján érvényes MNB által közzétett hivatalo s devizaárfolyammal számított " :Indokolá s A javaslat jogtechnikai pontosítást tartalmaz . 9. Az egységes javaslat 48 . javasolom:
5
(3) bekezdés bevezet ő szövegének következ ő módosítását
„(3) Az (1) bekezdés [n)] A2 pontja alkalmazásában kiemelt intézmény” Indokolá s A javaslat jogtechnikai pontosítást tartalmaz . 10.Az egységes javaslat 55 . -a (3) bekezdésének következ ő módosítását javasolom: „(3) Az (1) bekezdés c) pontjában meghatározott nyilvántartási kötelezettség teljesítés e érdekében a befektetési vállalkozás az ügyfélt ől kérheti [a Pmtv.-ben meghatározott,] az ügyfél azonosítására szolgáló adatokat ” Indokolá s A javaslat pontosító jellegű, miután a fogalmak között meghatározásra kerültek az ügyfé l azonosítására szolgáló adatok . 11. Az egységes javaslat 114 . § (4) bekezdés a) pontjának következ ő módosítását javasolom: [A nyilvántartásba vételt kérelmező a kérelméhez mellékeli] „a) azonosító adatait, (természetes személy esetében : születési nevét, születési helyét é s
idejét, anyja nevét, valamint lakhelyének, tartózkodási helyének címét; jogi személy és jogi személyiség nélküli gazdasági társaság esetében : nevét, székhelyének címét, valamin t cégjegyzék számát vagy nyilvántartási számát),” Indokolá s A javaslat pontosító jellegű. 12.Az egységes javaslat 115 . §,-a (2) bekezdésének következ ő módosítását javasolom: „(2) A függő ügynökre vonatkozó, (1) bekezdésben foglalt korlátozás a) nem érinti a más jogszabály szerint végzett ügynöki vagy közvetítői tevékenység[é]ét, ha az adott jogszabály ettől eltérően nem rendelkezik, és b)nem [kell] alkalmazandó [ni] abban az esetben, ha a függ ő ügynök ba) az ügyfél pénzügyi eszközét és pénzeszközét nem kezeli , bb) kizárólag kollektív befektetési forma által kibocsátott kollektív befektetési értékpapírra vonatkozóan végez az 5 . § (1) bekezdésének a) és e) pontjában meghatározott befektetési
szolgáltatási[t] tevékenységet, és
be) az 5 . (1) bekezdésének a) pontjában meghatározott tevékenysége során az ügyfé l megbízását kizárólag befektetési vállalkozás, külföldi befektetési vállalkozás, hitelintézet, külföldi hitelintézet[,] vagy olyan kollektív befektetési forma[, befektetési alapkezelő] számára továbbítja, amely által kibocsátott értékpapírokat szabályozott piacra bevezették ." Indokolá s A javaslat pontosító jelleg ű, amely a nyelvtani összhang megteremtésére irányul, továbbá megszünteti a befektetési alapkezel őre történő hivatkozást. 13. Az egységes javaslat 116 . s-ának következ ő módosítását javasolom : „116. § (1) Természetes személy függő ügynök [és függő ügynökként tevékenységet végző jogi személyiség nélküli gazdasági társaság természetes személy tagja] a z lehet, aki a)büntetlen el ő életű, b)nem áll foglalkozástól eltiltó jogerős bírói ítélet hatálya alatt, c) ellen a Felügyelet vagy más EGT-állam felügyeleti hatósága az elmúlt három évben , határozatában nem állapította meg a befektetési szolgáltatási tevékenységre vagy a kiegészítő szolgáltatásra, illetőleg az árutőzsdei szolgáltatásra vonatkozó jogszabályokban vagy jogszabály szerinti szabályzatokban foglaltak megsértését. (2) [A] Jogi személyként vagy jogi személyiséggel nem rendelkez ő gazdasági társaság[i]ként [formában] működő függő ügynökkel befektetési szolgáltatási tevékenység, kiegészítő szolgáltatás, illetőleg árutőzsdei szolgáltatás közvetítésére irányuló szerződés [t] akkor köthető, ha ellene a Felügyelet vagy más EGT-állam felügyelet i hatósága az elmúlt három évben, határozatában nem állapította meg a befektetés i szolgáltatási tevékenységre vagy a kiegészítő befektetési szolgáltatásra, illetőleg az árutőzsdei szolgáltatásra vonatkozó jogszabályokban vagy jogszabály szerint i szabályzatokban foglaltak megsértését .” Indokolá s A javaslat pontosítja a természetes személy, valamint a jogi személyként vagy jog i személyiség ű gazdasági társaságként működő függő ügynökre vonatkozó előírásokat. 14. Az egységes javaslat 144 . -a (2) bekezdésének következő módosítását javasolom : „(2) A piacműködtető gondoskodik a multilaterális kereskedési rendszerben végrehajtott ügyletek elszámolás [a] áról és teljesítés [e] éről [érdekében megállapodást köt legaláb b a) egy elismert elszámolóházzal, és b) egy központi értéktárra l azzal, hogy ha a piacm űködtető olyan szervezettel köt megállapodást, amely a z elszámolóházi és a központi értéktári tevékenységet is ellátja, akkor azt úgy kel l tekinteni, mintha mindkét megállapodással rendelkezne] . ” Indokolás
A javaslat megteremti a 2004/39/EK irányelvvel való összhangot, amely a multilateráli s kereskedési rendszerben végrehajtott ügyletek esetére mindössze az elszámolás é s teljesítés biztosítását rendeli el formai, technikai kötöttségek nélkül . 15 . Az egységes javaslat 147 . §-a 1) pontjának következő módosítását javasolom : kérelmező az 5. 5 (1) bekezdésének h) poniában foglalt tevékenység végzésére jogosító engedély iránt i kérelméhez a 28 . §-ban foglaltakon túl mellékeli] [A
„l) [a központi szerződő féllel, az elszámolóházzal vagy elszámolási rendszerrel é s központi értéktárral] a multilaterális kereskedési rendszerben végrehajtott ügylete k elszámolásának és teljesítésének biztosítása céljából kötött megállapodás másolatát, ” Indokolás A javaslat megteremti a 2004/39/EK irányelvvel való összhangot, amely a multilateráli s kereskedési rendszerben végrehajtott ügyletek esetére mindössze az elszámolás é s teljesítés biztosítását rendeli el formai, technikai kötöttségek nélkül . 16 . Az egységes javaslat 161 . §-a (3) bekezdésének következ ő módosítását javasolom: „(3) A (2) bekezdés alkalmazásában a jogi személy vagy jogi személyiséggel ne m rendelkező [más] gazdasági társaság azonosító adatai: a)név, rövidített név, b) székhelyének, fióktelepének címe , c) [azonosító okiratának] cégbírósági nyilvántartásban szerepl ő jogi személy esetén a cégjegyzék száma, egyéb jogi személy esetén a létrejöttér ő l (nyilvántartásba vételér ől, bejegyzésérő l) szóló határozat vagy nyilvántartási száma, d) képviseletére jogosultak neve és beosztása.” Indokolá s A javaslat pontosítja az azonosításra szolgáló okiratok körét . 17. Az egységes javaslat 179 . §-ának következ ő módosítást javasolom: „179 . § A törvény hatálya alá tartozó szolgáltatásokra vonatkozó reklámok tekintetében a fogyasztóvédelmi hatóság, valamint a Gazdasági Versenyhivatal járnak el a Reklámtv. [gazdasági reklámtevékenységr ől szóló 1997 . évi LVIII. törvény] szabályai szerint .” Indokolá s A javaslat pontosító jellegű , miután az egyéb használt jogszabályokat és azok rövidítését a z 1 . melléklet tartalmazza . 18. Az egységes javaslat 180 . § (1) bekezdés a)–c) pontjának következ ő módosításá t javasolom, amelynek következtében az (1) bekezdés jelenlegi d)–h) pontjainak jelölése c)–g ) pontra változik: [Felhatalmazást kap a Kormány arra, hogy]
„a) a befektetési szolgáltatási tevékenység végzésének, a kiegészítő szolgáltatás nyújtásának és az árutőzsdei szolgáltatás nyújtásának személyi, tárgyi, technikai és biztonsági feltételeit, b) [az értékpapír-letétkezelés és az értékpapír-letéti őrzés végzésének személyi , tárgyi, technikai és biztonsági feltételeit , c)] a befektetési [vállalkozás] szolgáltatási tevékenységet végz ő, a kiegészítő szolgáltatást nyújtó és az árutő zsdei szolgáltató üzletszabályzatának, valamint a befektetési szolgáltatási tevékenység, a kiegészít ő szolgáltatás, illetőleg az árutő zsdei szolgáltatás keretében kötött szerződések kötelező tartalmi elemeit,” [rendeletben állapítsa meg.] Indokolá s A javaslat pontosító jellegű, miután az egyéb használt jogszabályokat az 1 . melléklet tartalmazza. 19. Az egységes javaslat 180 . § (2) bekezdés a) pontjának elhagyását javasolom, amelyne k következtében a jelenlegi b)-c) pont jelölése a)-b) pontra változik : (2) Felhatalmazást kap a miniszter arra, hog y a) [a belső ellenőrzési rendszer kialakítására, valamint m űködtetésére vonatkoz ó részletes szabályokat,] b) a befektetési vállalkozás és az árut őzsdei szolgáltató Felügyelet részére történ ő adatszolgáltatási kötelezettségét, az adatszolgáltatás tartalmát, felépítését, módját, é s gyakoriságát, és c) az igazgatási-szolgáltatási díj mértékére és megállapításának módjára vonatkoz ó szabályokat rendeletben állapítsa meg. Indokolá s Az egységes javaslat szövegében nem szerepel ilyen utalás és további részletszabályok ne m állapíthatók meg, ezért indokolt a felhatalmazás elhagyása . 20. Az egységes javaslat 181 . §-ának következő módosítását javasolom : „181 . § (1) E törvény – a (2) bekezdésben foglalt kivétellel – 2007 . december 1-jén lé p hatályba. (2)E törvény [4 . §-ának 55 . pontja, a XXIX. Fejezetben foglalt rendelkezések 2008 . január 1-jén] 220. §-a 2007. december 15-én lép[nek] hatályba. (3)Hatályát veszti : a) a Hpt. 3 . §-a (1) bekezdésének i), l) és n) pontja, 18/A. §-a, 76 . §-ának (4) és (6)–(9) bekezdése, valamint a 84. § (3) bekezdése b)a Bit. 7 . §-ának (3) bekezdése, 57 . §-ának (6) bekezdése, 66 . §-ának (5) és (6) bekezdése.
(4) E törvény hatálybalépését követő napon a (3) bekezdés, az e törvény 184 . §-át megelőz ő alcím és a 184–21[8]9. §-ai hatályukat vesztik. E bekezdés a hatályba lépésé t követő napon hatályát veszti. (5) E bekezdés, a (2) bekezdés és e törvény 220 . §-a 2007 . december 16-án hatályuka t vesztik." Indokolá s A javaslat pontosítja a hatályba léptetéssel összefügg ő rendelkezéseket . 21. Az egységes javaslat 182 . §-ának új (10) és (11) bekezdéssel történ ő kiegészítését javasolom: „(10) E törvény hatályba lépésekor önkéntes kölcsönös biztosító pénztár részére történ ő vagyonkezelési, magánnyugdíjpénztár részére történő vagyonkezelési, biztosító egyesüle t részére történ ő vagyonkezelési tevékenységet végz ő személv 2008. július 1-től önkéntes kölcsönös biztosító pénztár, magánnyugdíjpénztár, biztosító egyesület vagyonát akko r kezelheti, ha rendelkezik a befektetési vállalkozásokról és az árut őzsdei szolgáltatókról , valamint az általuk végezhet ő tevékenységek szabályairól szóló 2007 . évi. . . törvény 5. §-a (1) bekezdésének d) pontja szerinti portfóliókezelésre vonatkozó engedéllyel . (11) E törvény hatályba lépésekor kollektív befektetések részére történ ő letétkezelési tevékenységet végz ő személy 2008. július 1-től kollektív befektetések részére akko r végezhet letétkezelést, ha rendelkezik a befektetési vállalkozásokról és az árut őzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhet ő tevékenységek szabályairól szóló 2007 . évi . . . törvény 5 . §-a (2) bekezdésének b) pontja szerinti letétkezelésre vonatkoz ó engedéllyel.” Indokolá s A javaslat pontosítja a hatályba léptetéssel összefüggő átmeneti rendelkezéseket. 22. Az egységes javaslat 186 . §-a (6)—(7) és (9) bekezdésének elhagyását javasolom : [(6) A Hpt. 51 . §-ának (4) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép: „(4) Az írásbeli megkeresésben meg kell jelölni azt az ügyfelet vagy bankszámlát , akiről vagy amelyről a (2) bekezdésben megjelölt szerv vagy hatóság a banktito k kiadását kéri, valamint a kért adatok fajtáját és az adatkérés célját, kivéve, ha a feladatkörében eljáró Felügyelet vagy az MNB helyszíni ellen őrzést folytat . Az MNB a pénzügyi rendszer stabilitásának támogatásaként meghatározot t feladatkörében eljárva a Központi Hitelinformációs Rendszert kezel ő pénzügyi vállalkozástól a vállalkozásokra vonatkozó adatokat bankszámla é s ügyfélmegjelölés nélkül, általános ismérvek alapján is kérhet .” (7) A Hpt. 51. §-a a következő (11) bekezdéssel egészül ki : „(11) Az MNB a pénzügyi rendszer stabilitásának támogatásaként meghatározot t feladatkörében eljárva kért adatokat a felhasználáshoz fűződő érdek megszűnését követő en haladéktalanul és vissza nem állítható módon törli ."]”
„[(9) A Hpt. 53. §-ának helyébe a következő rendelkezés lép : „53. § (1) Az 51. § (2) bekezdésének d) és 1)–g) pontjai, az 51 . § (7) bekezdése, valamint az 52 . § alapján történő adatátadásról a pénzügyi intézmény az érintet t ügyfelet nem tájékoztathatja. (2) A Központi Hitelinformációs Rendszert kezel ő pénzügyi vállalkozás kötele s tájékoztatni a vállalkozást az adatkérésr ől, ha azt az MNB a pénzügyi rendsze r stabilitásának támogatásaként meghatározott feladatkörében eljárva kéri . (3) Az adatkér ő az (1)-(2) bekezdésben említett esetek kivételével az ügyfelet a z adatkérésről köteles tájékoztatni .”] Indokolá s A pénzügyi rendszer stabilitásának támogatásaként meghatározott feladatkört a Magya r Nemzeti Bank oly módon is képes hatékonyan ellátni, hogy a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2001 . évi LVIII. törvény 28 . §-a alapján egyedi azonosításra alkalmatlan módo n szerzi be a releváns adatokat a pénzügyi intézményekre vonatkozó adatszolgáltatás i kötelezettség előírása útján. A hatályos szabályozás alapján lekért anonim adatok eddig alkalmasak voltak, és továbbr a is alkalmasak arra, hogy ezek birtokában a Magyar Nemzeti Bank átfogó elemzéseket készítsen, ugyanakkor nem jelent aránytalan beavatkozást a vállalati szférába, annak üzlet i titkai tekintetében. 23. Az egységes javaslat 186 . §-a (17) bekezdésének elhagyását javasolom: [(17) A Hpt. 177 . §-ának (3) bekezdése helyébe a következ ő rendelkezés lép: „(3) A felszámolási eljárás megindításáról — ha azt nem a Felügyele t kezdeményezte — a bíróság soron kívül értesíti a Felügyeletet .”] Indokolá s A javaslat tartalmilag megegyezik a hatályos törvényi szöveggel. 24. Az egységes javaslat 186 . §-a (22) bekezdésének következ ő módosítását javasolom : „(22) A Hpt. 2. számú melléklete V. részének 3. pontja helyébe a következő rendelkezés lép : Referenciaadat-szolgáltató: a 3 . § (1) bekezdésének b)—c), illetve e)—f) pontjában foglal t tevékenységek legalább egyikét végz ő pénzügyi intézmény, a Diákhitel Központ, a kizárólag garanciavállalással, illető leg készfizető kezesség vállalásával foglalkozó jog i személy, a Bszt . 5. §-a (2) bekezdésének c) pontjában foglalt tevékenységet végz ő hitelintézet, befektetési vállalkozás, valamint a Tpt . [5 . §-a (1) bekezdésének 37 . pontjában foglalt tevékenységet] szerinti. értékpapír-kölcsönzést végző hitelintézet, befektetési vállalkozás, befektetési alap, befektetési alapkezel ő, elszámolóházi tevékenységet végz ő szervezet, önkéntes kölcsönös biztosító pénztár, magánnyugdíjpénztár, pénzügyi intézmény, központi értéktár és biztosító .' „3 .
Indokolás
A javaslat jogtechnikai pontosítást tartalmaz és megszünteti a Tpt .-re utaló merev hivatkozást 25. Az egységes javaslat 187 . §-ának következ ő módosítását javasolom : „187 . § A jelzálog-hitelintézetr ől és a jelzáloglevélről szóló 1997 . évi XXX. törvény módosítás a (1) A jelzálog-hitelintézetről és a jelzáloglevélről szóló 1997 . évi M. törvény ( a továbbiakban: Jht.) 2. §-ának (2) bekezdése helyébe a következ ő rendelkezés lép : „(2) A jelzálog-hitelintézet alapítására, működésére, felügyeletére a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló 1996 . évi CXII. törvény (a továbbiakban: Hpt.), a jelzálog-hitelintézet befektetési szolgáltatási tevékenységére és befektetési szolgáltatás i tevékenységet kiegészít ő szolgáltatására a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhet ő tevékenységek szabályairól szóló 2007 . . . . törvény rendelkezéseit az e törvényben foglalt eltérésekkel kell alkalmazni .” [(2) A Jht. 11. §-ának (1) bekezdése helyébe a következ ő rendelkezés lép: „(1) A jelzáloglevél kizárólag a jelzálog-hitelintézet által e törvény alapján kibocsátott névre szóló, átruházható kötvény .”] »(2) A Jht. 11 . §-ának (2) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép: „(2) A Magyar Köztársaság területén el őállított jelzáloglevélre a kötvényről szóló jogszabály rendelkezéseit az e törvényben foglalt eltérésekkel kell alkalmazni ” (3) A Jht 11 . §-ának (4) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép: „(4) A jelzáloglevél más EGT-államban történ ő előállítása esetén a (3) bekezdés d) pontjában, a 12. § (2) bekezdésében és a tőkepiacról szóló 2001 . évi CXX. törvény (a továbbiakban : Tpt .) 6. §-ának (3) bekezdésében foglaltakat nem kell alkalmazni . Ebben az esetben a jelzáloglevél névre szólónak minősül, ha a nyilvántartására szolgáló száml a tulajdonosa egyértelműen beazonosítható .” [(2)] (4) A Jht. 13 . §-ának (2) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép: „(2) Ha a jelzáloglevél kibocsátása során a [tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (a továbbiakban :] Tpt. [)1 45. §-a (2) bekezdése szerint ismertet ő kerül közzétételre, annak a előírásain túlmen ően tartalmaznia kell a kibocsátás alapjául szolgáló rendes és pótfedeze t értékét is.”" Indokolás A javaslat pontosítja a jelzáloglevél EGT-államban történő előállítására vonatkoz ó elő írásokat. 26 . Az egységes javaslat 217 . §-ának következő módosítását javasolom: „217. § A kis- és középvállalkozásokról, fejlő désük támogatásáról szóló 2004 . évi XXXIV . törvény módosítása
A kis- és középvállalkozásokról, fejl ő désük támogatásáról szóló 2004. évi XXXIV. törvény 19 . §-a 1 . pontjának c) alpontja és 3. pontja helyébe a következő rendelkezések lépnek: /E törvény alkalmazásában: 1.
befektetőJ
„c) a tőkepiacról szóló 2001 . évi CXX. törvény 5 . § (1) bekezdésének [20 .] 60. pontjában meghatározott intézményi befektet ők,” közvetett tulajdon : a tőkepiacról szóló 2001 . évi CXX . törvény 5. § (1) bekezdésének 84 . pontja szerint meghatározott közvetett tulajdon ;' „3 .
Indokolá s A módosítás pontosító jelleg ű, miután a T/3807 . számú törvényjavaslat módosítja a tőkepiacról szóló 2001 . évi CXX. törvény 5 . §-ának (1) bekezdését. 27. Az egységes javaslat következ ő új 220. §-sal történ ő kiegészítését javasolom: „220. 5 A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általu k végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007 . évi. . . törvény módosítása (1) A befektetési vállalkozásokról és az árutő zsdei szolgáltatókról valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007 . évi . . . törvény (a továbbiakban : Bszt.) 120. §-ának1)pontja helyébe a következő rendelkezés lép : /Nem jelenti az értékpapírtitok sérelmét) „l) a Pmtv. 22. §-ának (2) bekezdése alapján történ ő adatátadás, és ” (2)A Bszt.1 .mellékletének14. pontja helyébe a következ ő rendelkezés lép : ,,14. Pmtv.: a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelő zéséről és megakadályozásáról szóló 2007 . évi. . . törvény,' Indokolá s A módosítás megteremti az összhangot a T/4010 . számú törvényjavaslattal . 28. Az egységes javaslat 1 . mellékletének új 16. ponttal történő kiegészítését javasolom, amelynek következtében a jelenlegi 16-20 . pont jelölése 17-21 . pontra változik: „16. Reklámtv. : a gazdasági reklámtevékenységről szóló 1997 . évi LVIII . törvény” Indokolás A javaslat pontosító jellegű, miután az egyéb használt jogszabályokat az 1 . melléklet tartalmazza . 29. Az egységes javaslat 2 . melléklet 4. pont g) alpontjának, 10 . pont e) alpontjának, a 13 . pont a) és b) alpontjának és 19-22. pontjának következ ő módosítását javasolom:
[4 . Az alapvető tőke negatív összetevői a számviteli kimutatások alapjánJ ,k g) az alapvető kölcsöntőkének a [819. pont szerinti korlátozások miatt figyelembe ne m vehető része." [10. Ajárulékos tőke pozitív összetev ői a számviteli kimutatások alapjánJ „e) a [1219. pontban meghatározott mértéket meghaladó alapvet ő kölcsöntőke,”
13. A törvény alkalmazásában járulékos kölcsöntőkének minősül minden olyan kölcsön, amely: „a) kielégíti a (10]$. pont a)-f) és h)-i) alpontban meghatározott feltételeket, é s b) ha egy adott évben a [1018. pont j) alpontjában meghatározott szabály alapján kama t
vagy bármilyen más jogcímen kifizetés nem teljesíthet ő, akkor a következő években a kölcsönnyújtó erre az elmaradt összegre kizárólag akkor tarthat igényt, ha a teljesítés a 8 . pont j) alpontjában meghatározott szabályok alapján lehetséges . A kölcsönnyújtó késedelmi kamatra nem tarthat igényt .” „19. A [15118. pontban foglalt levonásokat követ ően fennmaradó - a 10 . pont alpontjában és a [15118 . pont c) alpontjában rögzített tételek figyelmen kívül hagyásáva l számított - szavatoló tőke alapvető és járulékos tőkerészei képezik a [96] 101 . §-ban meghatrozott, a szavatoló tőke nagyságához kötött korlátozások alapjá t 20. A [15118 . pontban foglalt levonásokat követ ően fennmaradó szavatoló tőke alapvető és járulékos tőkerészeiből le kell vonni a [96] 101. § szerinti limittúllépések összegét . A levonások során érvényesíteni kell a 17 . pontban meghatározott korlátozásokat . 21. A szavatoló tőke a [100] 105. (1) bekezdése b) pontjának bb) és bc) alpontja és a [100] 105. § (5) bekezdése alkalmazásában a 20 . pontban foglalt levonásokat követően fennmaradó szavatoló t őke. 22. A kereskedési könyvben nyilvántartott pozíciók és kockázatvállalások, valamint a telje s tevékenységre számított devizaárfolyam- és árukockázat tőkekövetelményének fedezetér e az alapvető és járulékos tőke mellett kiegészítő tőke is felhasználható . Alapvető és járulékos tőkerészként a 20 . pontban foglalt levonások és a [100] 105. § (1) bekezdése b) pontjának bb) és bc) alpontja, a [100] 105. (5) bekezdése és felügyeleti kivételes intézkedé s keretében meghatározott tőkekövetelmény értékének tőkéből történő elkülönítése után fennmaradó összeg vehető figyelembe. A kiegészítő t őkét a kiegészít ő alárendelt kölcsönt őke és a járulékos tő kének a 17. pont[ok]ban meghatározott korlátozások miat t fel nem használható része alkotja.” Indokolás A javaslat jogtechnika pontosításokat tartalmaz . Budapest, 2007. november 19 .
"Dr: Vs Jáno
