Is compliance volwassen?

in samenwerking met en georganiseerd door

A-Z Compliance Support

Compliance Professionaldag 2016

Is compliance volwassen?

Programma 6 oktober 2016 Jaarbeurs Utrecht Beatrixgebouw Met dagvoorzitter Paul van Liempt

Programma Compliance Professionaldag 2016

6 oktober 2016

Is compliance volwassen ?

bladzijde 1 /12

Programma donderdag 6 oktober 2016

Tijd/Lokatie

Onderwerp

08.15 – 09.00 Ontvangst en registratie - Centrale hal 2de etage

09.00 – 09.15 Welkom en openingswoord Zaal 217 Stijn Sarneel / Paul van Liempt

09.15 – 10.15 Plenair FinTech en compliance Zaal 217 Don Ginsel, Bas Bloemink, Ella van Kranenburg In deze sessie wordt ingegaan op:  Holland FinTech  Ontwikkelingen in de sector  Hot issues  Crowdfunding: wettelijk kader en toezichtspraktijk  Crowdfunding en de compliance officer  Fintech & outsourcing: de mogelijkheden en grenzen van samenwerking  Bespreking casus FinTech & outsourcing: FinTech partij die oplossingen biedt voor betalingsverkeer (PSD2)

10.15 – 11.15 Plenair Compliance digitalisation - een benchmark onderzoek Zaal 217 Aida Demneri Gezien de behoefte vanuit vele organisaties om hun ethics & compliance efforts te benchmarken tegen andere organisaties, is Deloitte in 2013 begonnen met het uitvoeren van een jaarlijks compliance benchmark onderzoek. Op 1 april 2016 zijn de resultaten van de vierde editie van de compliance benchmark gepubliceerd waarin de digitalisering van de compliance functie centraal staat. In deze sessie wordt ingegaan op:  Blijft de functie van compliance officer relevant nu digitalisering steeds omvangrijker wordt?  Wat is het voordeel van adaptieve tools voor de compliance functie?  Wie voert de data analyses uit voor de compliance onderwerpen?  Moet de toekomstige compliance officier eigenlijk een ICT-‘er zijn?  Welk effect heeft digitalisering van de compliance functie op de cultuur binnen organisaties?

11.15 – 11.25 Wisselwerking Paul van Liempt Zaal 217

11.25 – 11.45 Pauze - Centrale hal 2de etage


6 oktober 2016


bladzijde 2 /12


Tijd/Lokatie

Onderwerp RONDE A WORKSHOPS 11.45 – 12.45

11.45 – 12.45 Workshop 1 Compliance en IT: de Impact van Innovatie Zaal 210 Ronald de Bont In deze workshop wordt ingegaan op:  Gevolgen van innovatieve ontwikkelingen voor de rol van de compliance officer; hoe kan de compliance officer toegevoegde waarde hebben?  Als gevolg van agile methodieken zal een andere houding worden verwacht van de compliance officer, hoe kan deze daarop inspelen?  Blockchain en Cloud Computing vragen meer kennis van de compliance officer om risico’s te kunnen afwegen. Daarnaast zal toepassing van regelgeving met betrekking tot technologische ontwikkelingen meer kennis van de compliance officer vereisen. Hoe blijft hij of zij up to date?  Data Analytics en Big Data kunnen de compliance officer faciliteren in zijn werk. Gaat dit zijn werkzaamheden vereenvoudigen?

11.45 – 12.45 Workshop 2 Compliance aspecten van registratie en analyse van Zaal 218 communicatie Hidde Borsboom In deze workshop wordt ingegaan op:  Wettelijke vereisten t.a.v. registratie en analyse van communicatie en verwachtingen toezichthouders  Registratie van telefoon- en videogesprekken, e-mails, chats en social media  Spraakanalyse: het structuren en automatisch doorzoeken van grote hoeveelheden geluidsopnames  Tekstanalyse: het structureren en automatisch doorzoeken van grote hoeveelheden tekstbestanden  De toepassing van spraak- en tekstanalyse technologie bij e-discovery en trade reconstruction (MiFIDII)  Automatische en real-time monitoring van gesproken en geschreven communicatie vanuit Compliance perspectief

11.45 – 12.45 Workshop 3 MIFID II update Zaal 219 Larissa Silverentand In deze workshop wordt ingegaan op:  De laatste stand van zaken met betrekking tot MiFID II/MiFIR  De voornaamste uitdagingen in MiFID II  Wat zijn de gevolgen voor de compliancefunctie?

12.45 – 14.00 Lunch - Centrale hal 2de etage


6 oktober 2016


bladzijde 3 /12


Tijd/Lokatie Onderwerp RONDE B WORKSHOPS 14.00 – 15.00 14.00 – 15.00 Workshop 4 Ontwikkelingen inzake transactie monitoring Zaal 210 Marit Hoegen, Martin Eleveld In deze workshop wordt ingegaan op de huidige ontwikkelingen ten aanzien van de monitoring op transacties van klanten, uitgevoerd door banken:  Eisen en verwachtingen wetgever en toezichthouder inzake transactie monitoring  Trends in de markt  Thema onderzoek DNB  Toekomstige ontwikkelingen

14.00 – 15.00 Workshop 5 Evidencing Compliance to meet regulatory demands Zaal 218 Jeremy Crame Evidencing to regulators, senior management and auditors that all policies, procedures and controls have been reviewed, updated, communicated and understood by every relevant employee including 3rd parties, who may be based anywhere in the world. During this workshop the following will be addressed:  The importance of Policy Lifecycle Management as a solution to meet regulatory challenges  Documenting policies and processes – Awareness of what needs to be done  Attestations as an effective tool to prove compliance  Mitigating risks through Enterprise Policy Management  Reporting not just for Management Information but as demonstrable evidence to regulators

14.00 – 15.00 Workshop 6 Ouderavond! Zaal 219 Paul Hommes In deze workshop wordt ingegaan op:  De geboorte van compliance  De eerste stapjes  De jeugd  De puberteit  De (on)volwassenheid

15.00 – 15.15 Pauze - Centrale hal 2de etage


6 oktober 2016


bladzijde 4 /12


Tijd/Lokatie Onderwerp RONDE C WORKSHOPS 15.15 – 16.15 15.15 – 16.15 Workshop 7 Implementatie van nieuwe marktmisbruik regelgeving in Zaal 210 financiële instellingen Joris Hillebrand, Willem den Blanken In deze workshop wordt ingegaan op:    

Case study vanuit verschillende financiële instellingen Uitdagingen en 'lessons learnt' bij de implementatie Werking dagelijkse monitoring na implementatie Rol van compliance bij de implementatie

15.15 – 16.15 Workshop 8 Regulatory Change – De noodzaak om te digitaliseren ‘!’ of ‘?’ Zaal 218 Ronald van Dijk, Alex Poel De regelgeving wordt steeds complexer en de snelheid van wijzigingen neemt nog steeds toe. Instellingen moeten steeds sneller in staat zijn om hierop te reageren. In deze complexe wereld : Wie kan bij het management of toezichthouders aangeven dat wordt voldaan aan (nieuwe) regels? In deze workshop wordt ingegaan op de uitdagingen om te voldoen aan de ‘Regulatory Change’ en een antwoord geven op de vraag hoe ‘digitaliseren’ hierbij kan helpen. Een paar van de uitdagingen:    

Meerdere bronnen voor regels! Wat is in scope en wat is en wat heeft impact? Beleid en procedures actueel en in lijn met regels? Implementeren en monitoren nieuwe regels!

15.15 – 16.15 Workshop 9 Concrete handvatten voor onderzoeken door Zaal 219 toezichthouders Marije Louisse, Susanne van Breukelen, Marc Wiggers In deze sessie wordt ingegaan op:  Onderzoeken door de AFM/DNB, FIOD, OM en ACM  Rechten en verplichtingen van ondernemingen en toezichthouders  Hoe ver strekt de medewerkingsplicht?  Instructie bij invallen  Zelf een intern onderzoek (laten) doen


6 oktober 2016


bladzijde 5 /12


Tijd/Lokatie

Onderwerp

16.15 – 17.00 Forumdiscussie Volwassenheid van compliance en technologische Zaal 217 ontwikkelingen Paul van Liempt (moderator), Nico Zwikker, Reinier Pollman In deze sessie wordt ingegaan op:  Fintech: wat betekent het voor compliance?  Moet de compliance officer zich specialiseren of juist verbreden?  Ontslagbescherming compliance officer?

17.00 – 17.10 Wisselwerking Zaal 217 Paul van Liempt

17.10 – 17.15 Slotwoord Zaal 217 Paul van Liempt

17.15 – 18.30 Borrel – Centrale hal 2de etage gesponsord door Compliance People


6 oktober 2016


bladzijde 6 /12

Biografie sprekers

(den) Blanken, Willem is consultant Synechron Business Consulting. Willem is specialist marktmisbruik regelgeving en betrokken bij MiFID II en marktmisbruik regelgeving implementaties bij verschillende banken. Bloemink, Bastiaan werkt als regulatory en compliance adviseur bij Charco & Dique Risk Management en Compliance met een focus op Beleggingsondernemingen, Fund Managers enFinTech. Hij voert vergunningaanvragen en kwalificatieonderzoeken uit. Tevens begeleidt hij cliënten bij onderzoeken van toezichthouders en doet hij voorbereidingen op toetsingsgesprekken. Bas is jurist en heeft Grotius Effectenrecht afgerond. (de) Bont, Ronald is bij de ABN AMRO Bank werkzaam als hoofd van het team Business Compliance Officers dat verantwoordelijk is voor compliance advies in de gebieden TOPS (Technology, Operations en Property Services) en Functions (Finance, Risk Management, HR, etc.). Hij was betrokken bij diverse IT projecten alvorens bij ABN AMRO Bank te starten in Audit. Na een uitstap naar Royal Bank of Scotland en TSB Bank in de UK alwaar hij verantwoordelijk was voor audit van IT en Operations is hij bij ABN AMRO Bank teruggekeerd als team hoofd binnen Compliance & Conduct. (van) Breukelen, Susanne, advocaat, is werkzaam binnen de praktijkgroep Litigation & Risk Management van Loyens & Loeff. Zij is lid van het Corporate Investigations, Compliance & Defence Team. Susanne is gespecialiseerd in het financieel-economische en fiscale strafrecht. Susanne staat natuurlijke personen en ondernemingen bij die verdacht worden van bijvoorbeeld fraude (o.a. boekhoudfraude, faillissementsfraude, belastingfraude), corruptie, witwassen en overtreding van milieu - of arbeidsomstandighedenwetgeving. Susanne adviseert daarnaast ondernemingen die het slachtoffer zijn geworden van strafbare feiten, onder meer door het doen van aangifte bij het Openbaar Ministerie. Crame, Jeremy has over 30 years of Senior Management experience within the computing industry. Jeremy has successfully led Hitec for the last 25 years, assisting over 350 organisations across 30 countries with their regulatory risk and compliance challenges. Demneri, Aida is Partner in Governance, Risk en Compliance team bij Deloitte. Ze heeft meer dan 15 jaar ervaring in het adviseren van organisaties in vraagstukken rondom verbetering van de interne governance, oprichten en implementeren van risk management en compliance programma’s. Haar klanten zijn met name grote multinationale ondernemingen actief in industrieën zoals Telecom, Energy & Resources, Manufacturing. (van) Dijk, Ronald - partner bij Charco & Dique en Ruler.nl, is gespecialiseerd in het oplossen van compliance en risk management vraagstukken. Hij adviseert financiële instellingen over toezichtswetgeving en hoe zij kunnen zorgen dat primaire pocessen (gaan) voldoen aan (toekomstige) wetgeving. Met zijn ervaring als toezichthouder, compliance officer en (forensich) accountant helpt hij daarnaast instellingen om problemen met toezichthouders op te lossen. Eleveld, Martin is Partner in Governance, Risk en Compliance bij Deloitte en heeft jarenlange ervaring op het gebied van compliance vraagstukken bij financiële instellingen. Martin heeft een focus op de implementatie van nieuwe wet- en regelgeving. Zijn klanten zijn met name banken, verzekeraars en asset managers. Ginsel, Don is voormalig bankier en vanuit zijn interesses als ingenieur zeer nauw betrokken bij technologische initiatieven om de financiële sector te verbeteren. Hij is oprichter van HollandFinTech om technologische ontwikkelingen te laten toepassen in de sector voor een betere toegang tot producten en informatie, transparantie inzake producten/diensten en early stage investments voor meer banen en economische groei. Hillebrand, Joris is Managing Director Synechron Business Consulting en geeft leiding aan de wet- en regelgevingpraktijk van Synechron. Joris is verantwoordelijk geweest voor verschillende wet- en regelgeving implementaties en is een regelmatige spreker en trainer op het gebied van G20 regelgeving voor derivaten.


6 oktober 2016


bladzijde 7 /12

Biografie sprekers – vervolg

Hoegen, Marit is manager bij Deloitte en heeft 8 jaar ervaring met implementatie en change programma’s op het gebied van AML, sanctions en Financial Economic Crime gerelateerde thema’s. Hommes, Paul is sinds 2013 de specialist op het gebied van risk en compliance binnen LexisNexis. Paul heeft jarenlang ervaring op het gebied van risk en compliance. Hij startte zijn carrière in 2001 als group compliance officer bij Delta Loyd, waar hij 8 jaar heeft gewerkt. Hierna is hij head of compliance geweest voor Aviva plc. in Londen en Parijs. Paul is gecertificeerd compliance officer en lid van het bestuur van de ACAMS Dutch chapter. Naast zijn passie voor risk en compliance is Paul schrijver en heeft hij al meerdere boeken gepubliceerd. (van) Kranenburg, Ella is advocaat sinds 1996 en partner bij Keijser Van der Velden advocaten, een niche kantoor dat zich richt op het financieel recht. Ella’s cliënten variëren van traditionele financiële partijen, zoals vermogensbeheerders en verzekeraars, tot partijen die actief zijn in betaalindustrie en crowdfunding platforms. Zij schrijft en spreekt met regelmaat over het financiële recht, waaronder over de vraag hoe deze regelgeving de FinTech industrie raakt. Louisse, Marije, advocaat, is werkzaam binnen de praktijkgroep Bank- en Effectenrecht van Loyens & Loeff. Zij is lid van het Corporate Investigations, Compliance & Defence Team. Marije is gespecialiseerd in toezicht op financiële instellingen en de financiële markten. Marije adviseert regelmatig financiële instellingen over de juridische en financiële regulatoire aspecten van hun bedrijfsvoering en transacties in Nederland en, indien relevant, de Europese markten. Zij promoveert momenteel aan de Radboud Universiteit Nijmegen op de afwikkeling van banken. Poel, Alex - partner bij Charco & Dique en Ruler.nl, combineert ervaring als toezichthouder met ervaring als verantwoordelijke voor risk management, compliance en legal bij verschillende financiële instellingen. Alex heeft zeer ruime ervaring met bancaire en verzekering processen, alsmede met on- en off-balance financiële producten en diensten. Alex is met zijn ervaring in staat inrichtingsvraagstukken, vraagstukken rond risicobeheer en compliance op doeltreffende wijze te vertalen naar de praktijk. Pollmann, Reinier werkt sinds begin 2016 als programma-manager Innovatie & FinTech bij de AFM en was daarvoor 7 jaar werkzaam als hoofd strategie en beleid bij de toezichthouder. Sarneel, Stijn bestuursvoorzitter Vereniging voor Compliance Professionals (VCO). Is zelfstandig werkzaam als governance & compliance consultant. Stijn heeft in deze rollen als jurist en bedrijfskundige 15 jaar ervaring bij veel verschillende organisaties. Silverentand, Larissa is advocaat en partner bij NautaDutilh te Amsterdam. Zij is betrokken geweest bij een groot aantal uiteenlopende transacties en adviseert veel financiële ondernemingen over financiële toezichtregelgeving. Daarnaast is zij lid van de redactie van het Tijdschrift voor Financieel Recht en voorzitter van de Vereniging voor Financieel Recht. Wiggers, Marc, advocaat, is werkzaam binnen de praktijkgroep Mededinging & Aanbesteding van Loyens & Loeff. Hij is lid van het Corporate Investigations, Compliance & Defence Team. Marc is gespecialiseerd in EU- en (Nederlands en Europees) mededingingsrecht en zorgrecht. Hij heeft ruime ervaring met procedures op dat gebied. Ook adviseert hij over de toepassing van de mededingingsregels (kartelverbod, verbod van misbruik van machtspositie, verbod van staatssteun en concentratietoezicht) en het algemene zorgregulatoire kader, stelt compliance programma’s op en geeft compliance trainingen. Marc is gepromoveerd op het toezicht van de Autoriteit Consument & Markt en de Nederlandse Zorgautoriteit. Zwikker, Nico begon zijn carriere in de advocatuur waarin hij gedurende een periode van vijf jaar werkzaam is geweest. Vervolgens maakte hij de overstap naar een van de rechts-voorgangers van ABN Amro. Hij bekleedde gedurende die periode verschillende functies op het gebied van management en riskmanagement voor het laatst als chief compliance officer van ABN Amro. Sedert 2013 is hij als zelfstandig deskundige werkzaam met name op het gebied van compliance en integere bedrijfsvoering. Nico doceert aan het NIBE en draagt regelmatig bij aan congressen, seminars en publicaties op dit gebied.


6 oktober 2016


bladzijde 8 /12

Hoofdsponsor


6 oktober 2016


bladzijde 9 /12

Sponsoren


6 oktober 2016


bladzijde 10 /12

Navigatieadres Jaarbeursplein 6 3521 AL Utrecht zie op plattegrond

Jaarbeurs Jaarbeursplein | 3521 AL Utrecht 030 295 59 11 jaarbeurs.nl

N W

O Z richting Hilversum

N230

Ring Utrecht Noord (Zuilense Ring)

A27

Maarsseveense Plassen

Utrecht-N

Jaa

richting Amsterdam / Schiphol

rbe

eg nw e g

lei n

a tv

Beatrix Theater Jaarbeurs MeetUp

gde

Media Plaza Supernova 9

Ka n

Zij stw eg

va n

12 Vl iss lw in ge eg nk ad

Va n

ES T W EE TR

er

EN

Af rit P3

11

Fe nt en

gU

tre

aa

Rin

an

e n laa

Tr uu sv an

richting Den Haag / Rotterdam

Dr .M

.A

.T el

n

leg

laa

n de Ou

Lie

rla

n de

vanaf dit punt 2,2 km (4 min) naar P1 en P Beatrixgebouw

7

en

de

8

3

Knooppunt Rijnsweerd

an

4

A2 8

ela

rV ere ni

Bouw bioscoop

P3

ste er Ov

Afritnummer 8

richting Amersfoort

EN T

2

5

10

8

1

es

A2

M

Cro

Na ties

Ring Noord / Maarssen

an

a rsl

u ine

RE EO OS T

Af BEATRIX rit GEBOUW P1 en Be at rix ge bo uw

W eg

6

Veemarkt

Beatrixgebouw

d aa Gr

ch tO os t

A2

Centraal station

p urs

og nR

8a P+R Papendorp

Afritnummer 17

A1 2

richting Arnhem

vanaf dit punt 3 km (7 min) naar P3 Jaarbeurs 16

A2

N’gein richting Breda / Maastricht

Taxi

Navigatieadres

Bus

Informatie

(snel) Tram

Fietsenstalling

EHBO

Oplaadpunt

Geldautomaat

Parkeren minder validen

Pers

Looproute Centraal Station

17 P+R Westraven

A1 2 cht Zuid

Utrecht-O

Ring Utre

Knooppunt Lunetten

A2 7 richting Den Bosch

Congreszalen hallencomplex Hal 5 Congreszalen Juliana I + II Boven hal 7/8 Croesezaal Boven hal 8 Supernova Boven hal 9 Media Plaza

Beatrixgebouw Jaarbeurs MeetUp Beatrix Theater Expozaal Trade Mart Zeyn Kantoren Jaarbeurs

in samenwerking met en georganiseerd door

Compliance Professionaldag 2016

Is compliance volwassen?

6 oktober 2016


6 oktober 2016


bladzijde 12 /12

Is compliance volwassen?

Recommend Documents