INVESTIČNÍ DOTAZNÍK O INVESTIČNÍCH VĚDOMOSTECH ZÁKAZNÍKA Jméno a příjmení Zákazníka / Jméno a příjmení Zástupce Zákazníka Číslo Smlouvy
___________________________________ ___________________________________
1.
MiFID předpisy vyžadují, aby X-Trade Brokers DM SA (dále jen "XTB") prováděla hodnocení vhodnosti služeb XTB pro Zákazníky a Finančních nástrojů podle individuální situace Zákazníka. Posouzení vhodnosti je založeno na znalostech a zkušenostech Zákazníka v oblasti investic. Zákazník je povinen vyplnit tento dotazník před podpisem Smlouvy s XTB.
2.
Pokud se prostřednictvím evaluačního algoritmu zjistí, že Finanční nástroj nebo investiční služba poskytována XTB není vhodná pro Zákazníka, informuje o tom XTB Zákazníka. Pokud Zákazník odmítne poskytnout informace XTB nebo poskytne nepravdivé informace, vyhodnocení vhodnosti není možné nebo může poskytnout nesprávný výsledek.
3.
Negativní výsledek hodnocení či odmítnutí poskytnout XTB některé informace nejsou překážkou podpisu Smlouvy se Zákazníkem. XTB však může odmítnout uzavřít Smlouvu se Zákazníkem, pokud se na základě vyhodnocení rozhodne, že služba je zcela nevhodná pro Zákazníka.
4.
Pokud dochází k uzavření Smlouvy s více než jednou fyzickou osobou, uskutečňuje XTB vyhodnocení vhodnosti všech spoluvlastníků. Ti spoluvlastníci, u kterých se při vyhodnocení zjistí, že Finanční nástroj nebo investiční služba pro ně není vhodná, jsou o nevhodnosti Finančního nástroje nebo investiční služby informováni.
5.
V případě, že Zákazník není fyzická osoba, XTB provádí hodnocení vhodnosti investičních služeb osob oprávněných zastupovat Zákazníka.
6.
Vyhodnocení vhodnosti Finančního nástroje nebo investiční služby se vždy týká osoby nebo subjektu, který uzavírá Smlouvu. Pokud je Smlouva uzavřena prostřednictvím oprávněného zástupce Zákazníka, je XTB povinna požádat Zákazníka o předložení informací nezbytných k posouzení individuální situace Zákazníka.
7.
Pokud je z jakéhokoliv důvodu kdykoliv nutné doplnit nebo aktualizovat údaje v dotazníku, XTB může požadovat od Zákazníka doplnění těchto údajů. XTB v takovém případě požádá Zákazníka o vyplnění nového dotazníku.
8.
Informace uvedené v dotazníku Zákazníkům jsou nezbytné k provedení vyhodnocení zkušeností a investičních znalostí Zákazníka. Informace poskytnuté Zákazníkem budou použity pouze pro obchodní účely. Zákazník není povinen poskytnout odpovědi na všechny otázky.
XTB Česká republika Pobřežní 12 186 00 Praha +420 226 259 900
[email protected]
Xtb131015
1
1. S jakými finančními nástroji máte nejvíce zkušeností? Contract for Difference (CFD) / opce
□
Podílové listy
□
Akcie
Futures kontrakty
□
□
Nemám žádné zkušenosti s finančními nástroji
□
2. Jaký typ investiční služby nejčastěji využíváte nebo jste využívali? Investiční služby bez poradenských služeb (např. investování do CFD, opcí, akcií, futures kontraktů)
Investiční služby s poradenstvím, portfolio management nebo jiná forma pasivního investování
□
Doposud jsem nevyužíval žádné investiční služby
□
□
3. Jak dlouho obchodujete CFD? Ještě jsem nikdy neobchodoval
□
Méně než 1 rok
1 - 5 let
□
□
Více než 5 let
□
4. Kolik transakcí s CFD jste uskutečnili během minulého roku? Žádnou
Do 15
□
Nad 15
□
□
5. Kolik vlastních prostředků jste použili k obchodování během minulého roku? 0€
Do 2.000 €
Od 2.000 do 7.000 €
Od 7.000 €
Ještě jsem nikdy neobchodoval
Méně než 1 rok
1 - 5 let
Více než 5 let
□
□
□
□
□
□
□
□
6. Jak dlouho obchodujete opce?
7. Kolik opčních transakcí jste uskutečnili během minulého roku? Žádnou
Do 15
□
Nad 15
□
□
8. Kolik vlastních prostředků jste použili k obchodování opcí během minulého roku? 0€
□
XTB Česká republika Pobřežní 12 186 00 Praha +420 226 259 900
[email protected]
Xtb131015
Do 2.000 €
□
Od 2.000 do 7.000 €
□
Od 7.000 €
□
2
9. Pro které finanční nástroje je charakteristický systém finanční páky (leverage)? Nevím
Podílové listy
□
CFD
□
□
10. Jste si vědomi, že obchodování CFD je spojené s rizikem ztráty, která může přesáhnout hodnotu vašeho počátečního vkladu? Ano
Ne
□
□
11. Spread představuje: Nevím
Rozdíl mezi cenou ask a bid příslušného finančního nástroje
Transakční jednotku
□
□
□
12. Znáte a rozumíte pojmům finanční páka (leverage) a obchodování na marži (margin trading)? Znám a rozumím
Znám, ale nerozumím
Vůbec nerozumím
□
□
□
13. Znáte a rozumíte pojmům krátká (short) a dlouhá (long) pozice? Znám a rozumím
Znám, ale nerozumím
□
Vůbec nerozumím
□
□
14. Jaké je vaše vzdělání a profesní zkušenosti v oblasti obchodování s investičními nástroji? Nemám vzdělání ani profesní zkušenosti, které souvisí s obchodováním s investičními nástroji
□
Mám vzdělání, ale žádné profesní zkušenosti, které souvisí s obchodováním s investičními nástroji
Mám profesní zkušenosti, ale nemám vzdělání, které souvisí s obchodováním s investičními nástroji
□
□
Mám vzdělání i profesní zkušenosti, které souvisí s obchodováním s investičními nástroji
□
15. Vaše zaměstnání (označte možnost nejvíce se přibližující charakteru Vašeho zaměstnání) Management
Odborník v oblasti bankovnictví a financí
□
□
Podnikatel
Státní úředník
□
□
Odborník v jiném oboru než je bankovnictví a finance
□
Dělník
□
XTB Česká republika Pobřežní 12 186 00 Praha +420 226 259 900
[email protected]
Xtb131015
3
Důchodce
Jiné zaměstnání
Nezaměstnaný
□
□
□
Součet bodů Dotazníku ____________________________________
XTB Česká republika Pobřežní 12 186 00 Praha +420 226 259 900
[email protected]
Xtb131015
4
Potvrzuji, že mě XTB informovala o tom, že odmítnutí poskytnutí odpovědi na výše položené otázky způsobí, že XTB nebude schopna uskutečnit příslušné posouzení. Potvrzuji, že jsem dostal všechny informace o XTB a investičních službách, které mohou být posky tnuté na základě Smlouvy. Byl jsem obeznámený s finančním rizikem souvisejícím s takovými službami.
_____________________________________________________
_____________________________________________________
X-TRADE BROKERS DOM MAKLERSKI SPÒŁKA AKCYJNA
Podpis Zákazníka
Potvrzuji přesnost výše uvedených informací. Potvrzuji, že jsem byl XTB informován o službách, které poskytuje na základě Smlouvy. Stejně jsem byl informován o finančním riziku souvisejícím s takovými službami.
_____________________________________________________
_____________________________________________________
X-TRADE BROKERS DOM MAKLERSKI SPÒŁKA AKCYJNA
Podpis Zákazníka
Posouzení vhodnosti služeb: Na základě informací poskytnutých Zákazníkem (případně také na základě chybějících odpovědí na některé z výše uvedených otázek) týkajících se příslušných druhů finančních nástrojů a investičních služeb a v souladu s příslušnými právními předpisy tímto XTB prohlašuje, že Finanční nástroje nebo rozsah investičních služeb zvolený Zákazníkem není vhodný pro Zákazníka, protože zahrnuje příliš mnoho investičního rizika vzhledem k deklarované znalosti, zkušenosti, investičnímu záměru a individuální situaci, přičemž Zákazník bere tuto informaci výslovně na vědomí.
_____________________________________________________
_____________________________________________________
Datum, Razítko a podpis zaměstnance X-TRADE BROKERS DOM MAKLERSKI SPÒŁKA AKCYJNA
Datum, Podpis Zákazníka
XTB Česká republika Pobřežní 12 186 00 Praha +420 226 259 900
[email protected]
Xtb131015
5
