TAKARÉK ALAPKEZELŐ ZRT. Nyilvántartja a Fővárosi Bíróság mint Cégbíróság Cg.01-10-045577 cégjegyzékszámon A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által kiadott tevékenységi engedély száma. E-III/393/2007., kelte: Budapest, 2007. május 7.
Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe adásra amely létrejött egyrészről a Takarék Alapkezelő Zrt. (székhely: 1122 Budapest, Pethényi köz 10., cégjegyzékszám: Cg.01-10-045577, adószám: 13854706-2-43) mint értékpapírkölcsön-nyújtó kölcsönbeadó (a továbbiakban: Alapkezelő), másrészről Név: --Lakcím/székhely: --Számlaszám: --Adóazonosító jel/adószám: --Telefonszám: --Elektronikus levélcím: --Postacím: --mint értékpapírkölcsönbe-vevő (a továbbiakban: Adós) (a továbbiakban együtt: Felek) között az alulírott napon és helyen, az alábbi részletezett feltételek szerint:
1.
A szerződés tárgya
1.1.
A Felek rögzítik, hogy az Adós a vonatkozó jogszabályok rendelkezése szerint referenciaadat-szolgáltatónak minősül.
1.2.
Az Alapkezelő a jelen szerződés alapján biztosítja az Adós részére, hogy az Adós értékpapírkölcsön keretében kölcsönbe vegye az Alapkezelőtől, az értékpapír-kölcsönzési feltételeknek és a jelen szerződés 1. számú mellékletében meghatározott tulajdonságoknak megfelelő értékpapírokat. Az Adós az értékpapírkölcsön futamidejének végén a kölcsönvett értékpapírokkal azonos fajtájú, típusú és mennyiségű, azonos értékpapírsorozatba tartozó értékpapírokat szolgáltat vissza az Alapkezelőnek.
1.3.
A Felek között értékpapírkölcsön tárgyában létrejövő jogviszonyokra elsődlegesen az egyedi szerződések rendelkezései irányadók. Az egyedi értékpapírkölcsön-szerződésekben nem érintett kérdésekre a jelen szerződésben mint értékpapír-kölcsönzési keretszerződésben foglalt feltételek alkalmazandók. Az egyedi értékpapírkölcsön-szerződések mintája a jelen szerződés 2. számú mellékletében található.
1.4.
Az Alapkezelő az Adós kérésére --- időszak alatt értékpapírokat adhat kölcsön az Adósnak, az Adós pedig az Alapkezelőtől értékpapírokat vehet kölcsön a jelen szerződés és a kölcsönügyletre vonatkozó egyedi szerződés feltételei szerint: 1.4.1. A kölcsönügylethez az Adós olyan tartalmú ajánlatot juttat el az Alapkezelőhöz, amely tartalmazza a kölcsönözni kívánt értékpapírok megnevezését, fajtáját, típusát, ISIN azonosítóját, sorozatát, mennyiségét és össznévértékét, a kölcsönügylet futamidejét, az óvadék tárgyának és értékének megjelölését, a kölcsönzési díjat. 1.4.2. Az Alapkezelő --- banki napon belül értesíti az Adóst, amennyiben a fenti 1.4.1. pont szerinti feltételekkel az ajánlatot elfogadja. Ezen értesítés kézhezvételével és az ajánlatban szereplő óvadék tárgyának az Alapkezelő részére történő átadásával (az óvadék tárgyának az Alapkezelő értékpapírszámlájára történő átvezetésével vagy más számlán történő, azonban az Alapkezelő javára szolgáló, az Alapkezelő hozzájárulása nélkül fel nem oldható zárolásával) – ezen előbbi feltételek 1/7
TAKARÉK ALAPKEZELŐ ZRT. Nyilvántartja a Fővárosi Bíróság mint Cégbíróság Cg.01-10-045577 cégjegyzékszámon A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által kiadott tevékenységi engedély száma. E-III/393/2007., kelte: Budapest, 2007. május 7.
közül a későbbi feltétel bekövetkezésével - a Felek között létrejön az egyedi értékpapírkölcsön szerződés a fenti 1.4.1. pont szerinti feltételekkel. 1.4.3. Az Alapkezelőtől származó értesítés hiányában, vagy a fenti 1.4.1. pont szerint az Adós által küldött ajánlat tartalmától eltérő értesítéssel nem jön létre értékpapírkölcsön-szerződés a Felek között. 1.4.4. A feni ajánlatok illetve értesítések írásban, telefax útján történnek az alábbi személyek által aláírva illetve ezen személyek részére címezve: Az Alapkezelő részéről: Név: --Telefon: --Telefax: ---
Az Adós részéről: Név: Telefon: Telefax:
-------
2.
Az értékpapírok és a bennük foglalt jogok kezelése
2.1.
Az Alapkezelő az egyedi szerződés létrejöttének feltételével hozzájárul ahhoz, hogy az értékpapírok (a nyomdai úton előállított értékpapírok esetén üres forgatmánnyal ellátva) átvezetésre kerüljenek az Adós javára vezetett értékpapír (letéti) számlára.
2.2.
Az Adós a kölcsönügylet tárgyául szolgáló értékpapírok felett a kölcsönügylet futamideje alatt tulajdonosként rendelkezhet. A Felek kötelesek aláírni és átadni egymás részére minden olyan dokumentumot, továbbá kötelesek megadni egymás részére minden olyan nyilatkozatot és felvilágosítást, amely szükséges annak érdekében, hogy a kölcsönzött és az Alapkezelőnek visszaadott értékpapírok fölötti korlátozástól mentes rendelkezési jog az értékpapírok átadásakor átszálljon az értékpapírok átadójáról az értékpapírok átvevőjére.
2.3.
Az Adós a kölcsönbe vett értékpapírokkal azonos értékpapírokat köteles esedékességkor az Alapkezelő részére visszaadni.
2.4.
Amennyiben a kölcsönügylet tárgyául szolgáló értékpapír kibocsátója a kölcsönügylet futamideje alatt kamatot, osztalékot vagy egyéb hozamot fizet az értékpapír után, a hozam az Alapkezelőt illeti meg. Ennek érdekében az Adós gondoskodik arról, hogy a hozam megfizetésének napja szempontjából releváns napra a kölcsönbevett értékpapírok az Alapkezelő értékpapírszámlájára visszakerüljenek.
2.5.
Amennyiben a kölcsönügylet tárgyául részvények szolgálnak, akkor az Adós gondoskodik arról, hogy a közgyűlésen való részvétel és szavazás szempontjából releváns napra a kölcsönbevett értékpapírok visszakerüljenek az Alapkezelő értékpapírszámlájára.
3.
Óvadék
3.1.
Az Adós az egyedi kölcsönügylettel kapcsolatban vállalja, hogy a kölcsönvett értékpapírok átadását megelőzően a kölcsönvett értékpapírok visszaadásának és az értékpapírkölcsön jogviszonyból eredő, azzal kapcsolatos alapkezelői követelések biztosítására óvadékot nyújt az Alapkezelő részére oly módon, hogy a kölcsönügyletre vonatkozó egyedi szerződésben meghatározott mértékű pénzt illetve értékpapírt vezettet át az Alapkezelő javára vezetett számlára, vagy zárol az Alapkezelő javára, az Alapkezelő kedvezményezettségével, nem az Alapkezelő javára vezetett számlán, az Alapkezelő hozzájárulása nélkül fel nem oldható módon.
3.2.
Az Alapkezelő által óvadékként elfogadott értékpapírok jegyzékét és ezen értékpapírok értékelési szabályait a jelen szerződés 3. számú melléklete tartalmazza.
2/7
TAKARÉK ALAPKEZELŐ ZRT. Nyilvántartja a Fővárosi Bíróság mint Cégbíróság Cg.01-10-045577 cégjegyzékszámon A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által kiadott tevékenységi engedély száma. E-III/393/2007., kelte: Budapest, 2007. május 7.
3.3.
Amennyiben az óvadékul szolgáló értékpapírok értéke a kölcsönvett értékpapírok piaci értéke alá esik, az Adós köteles 3 (három) napon belül az Alapkezelő kérésére további értékpapírokat óvadékba adni az Alapkezelőnek a fenti 3.1. pont szerinti módon.
3.4.
Amennyiben az óvadékul szolgáló értékpapírok után a kibocsátó kamatot, osztalékot, hozamot fizet vagy az értékpapír törlesztésre kerül, az így fizetett összeg a továbbiakban osztja az óvadék sorsát.
4.
Törlesztés és elszámolás
4.1.
Az Adós az egyedi szerződés rendelkezései szerint a kölcsön lejáratakor a kölcsönvett értékpapírokkal azonos értékpapírokat ad vissza az Alapkezelőnek. A törlesztés az értékpapírok Alapkezelő értékpapír (letéti) számláján történő jóváírásával történik.
4.2.
Az Adós az Alapkezelő előzetes értesítése mellett jogosult az előtörlesztésre. Előtörlesztés esetén az Alapkezelő a kölcsönzés ellenében fizetendő díj időarányos részére jogosult.
4.3.
Az Adós a jelen szerződés megszűnésekor elszámolást készít az Alapkezelő részére a szerződés hatálya alatt kötött értékpapírkölcsön-ügyletekről. Az elszámolás tartalmazza az egyedi szerződések megkötésének időpontját, a kölcsönzött értékpapírok megnevezését és mennyiségét, a kölcsönügyletek futamidejét, a kölcsönzési díjat, az óvadékul szolgáltatott értékpapírok megnevezését és mennyiségét.
5.
A szerződés megszűnése
5.1.
Az egyik Fél felszólítás ellenére sem orvosolt szerződésszegése esetén a sérelmet szenvedett Fél jogosult írásos nyilatkozatával a jelen szerződést illetve az egyedi kölcsönügyletekre vonatkozó szerződést azonnali hatállyal felmondani. Szerződésszegésnek minősül az alábbi események bármelyikének bekövetkezése: az Adós elmulasztja vagy késedelmesen teljesíti törlesztési kötelezettségét, az Adós elmulasztja, részben vagy késedelmesen teljesíti óvadékszolgáltatási vagy óvadékpótlási kötelezettségét, az Alapkezelő akadályozza az értékpapírkölcsön folyósítását, bármely Fél fizetésképtelenné válik, a Ptk. 525. §-ban meghatározott bármelyik eset, bármely Fél a jelen szerződésben vagy az egyedi kölcsönügyletre vonatkozó szerződésben meghatározott kötelezettségének a másik Fél felszólításának kézhez vételétől számított --- banki napon belül nem tesz eleget.
5.2.
A jelen szerződés és a kölcsönügyletre vonatkozó egyedi szerződés azonnali hatállyal megszűnik bármely Fél elleni csődeljárás, felszámolási eljárás, végelszámolás iránti kérelem bírósághoz történő benyújtásakor.
6.
Záró rendelkezések
6.1.
Az Alapkezelő az Adós részére a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (Tpt.), valamint a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) szerinti teljes tájékoztatást megadta, amit az Adós a jelen szerződés aláírásával elismer és nyugtáz. Az Adós a jelen szerződést a tőkepiaci, ezen belül különösen az értékpapírkölcsön ügyletekben rejlő valamennyi kockázat ismeretében és a kockázati tényezők tudomásul vételével köti meg.
3/7
TAKARÉK ALAPKEZELŐ ZRT. Nyilvántartja a Fővárosi Bíróság mint Cégbíróság Cg.01-10-045577 cégjegyzékszámon A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által kiadott tevékenységi engedély száma. E-III/393/2007., kelte: Budapest, 2007. május 7.
6.2.
A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekben az Alapkezelő Üzletszabályzatában és az abban hivatkozott jogforrásokban foglaltak az irányadók.
Budapest, ---.
__________________________ Alapkezelő
__________________________ Adós
Mellékletek: 1. 2. 3.
Kölcsönvehető értékpapírok Az egyedi értékpapírkölcsön-szerződések mintája Óvadékként elfogadott értékpapírok és ezek értékelési módja
4/7
TAKARÉK ALAPKEZELŐ ZRT. Nyilvántartja a Fővárosi Bíróság mint Cégbíróság Cg.01-10-045577 cégjegyzékszámon A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által kiadott tevékenységi engedély száma. E-III/393/2007., kelte: Budapest, 2007. május 7.
Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe adásra 1. számú melléklet A kölcsönvehető értékpapírok listája ---
5/7
TAKARÉK ALAPKEZELŐ ZRT. Nyilvántartja a Fővárosi Bíróság mint Cégbíróság Cg.01-10-045577 cégjegyzékszámon A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által kiadott tevékenységi engedély száma. E-III/393/2007., kelte: Budapest, 2007. május 7.
Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe adásra 2. számú melléklet Egyedi értékpapírkölcsön szerződés (minta) Kölcsönbeadó
Kölcsönbevevő Név: --Székhely: --Pénzforgalmi jelzőszám: --Értékpapírszámla száma: ---
Takarék Alapkezelő Zrt. 1122 Budapest, Pethényi köz 10. Pénzforgalmi jelzőszám: --Értékpapírszámla száma: --Értékpapírok megnevezése: Fajta: Típus: ISIN azonosító: Sorozat: Mennyiség (db): Össznévérték:
---------------
Határozott futamidő:
---. napjától
---. napjáig
Óvadék tárgya és értéke:
---
---
Kölcsönzési díj: A kölcsönzési díj esedékessége:
-----
Figyelemfelhívás: a kölcsön futamideje alatt az értékpapírban megtestesített és azzal kapcsolatos jogokat a kölcsönbe adó nem gyakorolhatja. Budapest, ---. Kölcsönbevevő Aláírás: Név: --Tisztség: --A fenti feltételekkel a megjelölt értékpapírokat kölcsönbe adom. Budapest, ---. Takarék Alapkezelő Zrt. Kölcsönbeadó Aláírás: Név: --Tisztség: ---
6/7
TAKARÉK ALAPKEZELŐ ZRT. Nyilvántartja a Fővárosi Bíróság mint Cégbíróság Cg.01-10-045577 cégjegyzékszámon A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által kiadott tevékenységi engedély száma. E-III/393/2007., kelte: Budapest, 2007. május 7.
Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe adásra 3. számú melléklet Óvadékként elfogadott értékpapírok és ezek értékelési módja ---
7/7
