A KELER Zrt. Díjszabályzata

Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Zrt.

A KELER Zrt. Díjszabályzata

Az Igazgatóság elfogadta: A Felügyeleti jóváhagyás száma és kelte:

Törölt: 11/2007. számú határozatával¶ 2007. április 04. napján

TARTALOMJEGYZÉK

ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK

3

I.

Számlanyitási és számlavezetési díjtételek

5

II.

Tőzsdei ügyletek elszámolásának díja

7

III.

Tranzakciós díjak

11

IV.

Elektronikus kommunikációs díjtételek

16

Törölt: 11

V.

Egyéb szolgáltatási díjtételek

17

Törölt: 11

VI.

Értékpapír kibocsátók részére kiszámlázásra kerülő díjak

19

Törölt: 16

23

Törölt: 16

ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK

Törölt: 5 Törölt: 5 Törölt: 7 Törölt: 7

Törölt: 17 Törölt: 17 Törölt: 19 Törölt: 19 Törölt: 23 Törölt: 23

2

ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK 1.

Általános szabályok

Díjfizetés havonta utólag, a KELER által a tárgyhót követő 1. munkanapon kiállított számla alapján történik. A jelen Szabályzat III. fejezete (Tranzakciós díjak) 10. pontjának, valamint az V. fejezet (Egyéb szolgáltatási díjtételek) és a VI. fejezet 18. pont díjainak a tárgyhó 25. napját követően keletkezett összegeit és az esetleges korrekciós díjtételeket a KELER a tárgyhót követő második hónap 1. munkanapján állítja ki számlán és küldi meg az Ügyfélnek. A Kibocsátó kivételével, a pénzforgalmi számlával rendelkező számlatulajdonos esetében a KELER a számla megküldésével egyidejűleg inkasszóval szedi be az esedékes díjakat. A pénzforgalmi számlával nem rendelkező Ügyfél – a kibocsátó kivételével – esetében a díjfizetés átutalással történik, amelynek határideje a hónap 7. munkanapja. A külföldi értékpapírra vonatkozó őrzési díj számításakor, a más letétkezelő által az adott értékpapírra vonatkozó devizában szolgáltatott piaci árfolyamot vagy hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében a devizában kifejezett névértéket a KELER a tárgyhó utolsó munkanapjának MNB deviza középárfolyamán forintosítja, MNB deviza középárfolyam hiányában az adott devizának a Reuters által közzétett Euro-hoz viszonyított záró keresztárfolyamán keresztül forintosítja. A jelen Díjszabályzatban felsorolt szolgáltatási díjtételek ÁFA mentesek. Kivételt képeznek ez alól azon díjak, melyeknél az ÁFA külön megjelölésre kerül. 2.

Az általános szabálytól eltérő díjfizetés

A VI. fejezetben foglalt díjakat – 18. pont kivételével – a kibocsátó, a KELER által a szolgáltatás elvégzésének napján kiállított, eseti számla alapján fizeti. A III. fejezet 11. pontjában, valamint a VI. fejezet II./15-17. és 19. pontjában rögzített szolgáltatások esetén a kibocsátó a díjat a KELER által végzett szolgáltatás napjáig (előre) köteles kifizetni. A VI. fejezetben foglalt díjakat – 18. pont, II./15-17. és 19. kivételével – a fizetés utólag, átutalással történik. Az értékpapírok társasági eseményeinek lebonyolításában a KELER jogosult a kibocsátóval, összetett szolgáltatáscsomagra vonatkozóan, a szabályzat tételes díjaitól eltérő, egyösszegű (egyedi) díjban megállapodni. A nemteljesítési alap- és pótdíj kiszabása a tárgyhó utolsó elszámolási napján történik. A jelen Szabályzatban nem rögzített szolgáltatások díjait a KELER egyedileg határozza meg. A KELER a külföldi értékpapírok tranzakciós és letétkezelési díjainak esetében – egyedi megállapodások alapján – a jelen Díjszabályzatban megjelölt áraktól az Ügyfél számára kedvezően eltérhet.

3

A KELER bizonyos szervezetekkel megállapodásokat kötött és köthet a KELER-ben felszámítandó letéti díj, számlavezetési díj, illetve egyéb díjak az adott szervezet általi átvállalásáról. Ezen szervezetek által kibocsátott értékpapírok esetén a KELER a szolgáltatást igénybevevőknek a megállapodásban rögzítetteknek megfelelően nem számol fel díjat. Ezen értékpapírok listáját – a listában beállt minden változáskor – a KELER közzéteszi a Magyar Tőkepiac c. lapban. E szabályzat I. fejezetében, valamint a III. fejezet 10 és 11. pontjában meghatározott díjtételektől a KELER a szolgáltatást igénybevevőkkel kötött egyedi megállapodások alapján eltérhet. Újonnan bevezetett határidős és opciós kontraktus esetében a fizetendő klíringjutalékot a KELER határozza meg az adott kontraktus értékével arányosan. Amennyiben a KELER külföldi és/vagy nemzetközi letétkezelőknél vezetett értékpapír számláira vonatkozóan a letétkezelők újabb szolgáltatást hirdetnek meg, úgy annak a KELER ügyfélköre felé történő meghirdetését, valamint az arra vonatkozó díjtételek meghatározását a KELER végzi el. Az így megállapított jutalékot és díjat az Igazgatóság következő ülésén hagyja jóvá. 3.

Késedelmi kamat

A Díjszabályzatban meghatározott díjak, valamint a KELER-rel szemben az Általános Üzletszabályzat alapján bármilyen jogcímen fennálló követelés késedelmes fizetése esetén a KELER késedelmi kamatot számít fel. A késedelmi kamat mértéke a mindenkori jegybanki alapkamat kétszerese.

4

I.

Számlanyitási és számlavezetési díjtételek

1.

Értékpapír-, pénzforgalmi-, illetve deviza nyilvántartási számla nyitása

2.

Értékpapír alszámla-nyitási díj (az S000000, M000000 kivételével alszámlánként, és értékpapíronként)

3.

0 Ft / hó

500,-Ft

Értékpapír számlavezetési alapdíj Ügyfelenként: 10.000,-Ft/hó

4.

Pénzforgalmi számlavezetési alapdíj: (Az átalánydíjat a KELER minden szolgáltatást igénybevevőnek az általa nyitott pénzforgalmi főszámlák és alszámlák számától függetlenül csak egyszer számolja fel.)

5.

Devizanyilvántartási számlavezetési alapdíj Ügyfelenként:

6.

Nyomdai úton előállított értékpapírok éves letéti díja (az éves átlagos értékpapír-állomány után)

6.1.

6.2.

6.3.

7.

7.1.

10.000,-Ft/hó

10.000.- Ft /hó

Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok esetében az aktuális portfolió érték alapján (a számítás alapja az értékpapír névértéke): 0 - 100 Milliárd Ft között 100 Milliárd Ft – 200 Milliárd Ft között 200 Milliárd Ft – 400 Milliárd Ft között 400 Milliárd Ft fölötti portfolió esetén

0,15 ezrelék 0,12 ezrelék 0,10 ezrelék 0,08 ezrelék

Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapírok esetében – az aktuális portfolió érték alapján (a számítás alapja az értékpapírok hó végi piaci záró árfolyama)*: 0 - 100 Milliárd Ft között 100 Milliárd Ft – 200 Milliárd Ft között 200 Milliárd Ft – 400 Milliárd Ft között 400 Milliárd Ft fölötti portfolió esetén

0,15 ezrelék 0,13 ezrelék 0,12 ezrelék 0,10 ezrelék

Közraktári jegy egyedi letétkezelési díja − az aktuális portfolió érték alapján (a számítás alapja a közraktári jegyen feltüntetett összérték): Dematerializált értékpapír számlavezetés és nyilvántartás éves díja: (a havi átlagos értékpapír állomány után) Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében (a számítás alapja az értékpapír névértéke) 5

0,75 ezrelék

0 - 100 Milliárd Ft között 100 Milliárd Ft – 200 Milliárd Ft között 200 Milliárd Ft fölötti portfolió esetén

7.2.

0,095 ezrelék 0,084 ezrelék 0,073 ezrelék ezrelék

Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír esetében, ideértve a befektetési jegyet is) (a számítás alapja az értékpapírok hó végi piaci záró árfolyama)*: 0 - 100 Milliárd Ft között 100 Milliárd Ft – 200 Milliárd Ft között 200 Milliárd Ft fölötti portfolió esetén

0,045 ezrelék

részvénytulajdonára 7.2.1. Nagyrészvényes vonatkozó kedvezmény az alábbi feltételek teljesülése esetén: a) a letétkezelő és a részvényes közös kérelmére a KELERrel kötött külön megállapodás, b) a részvényes részvénykönyvben regisztrált tulajdoni aránya legalább 10%, az adott társaságban, c) az adott részvénysorozat a BÉT értékpapír listáján szerepel, d) a részvények piaci értékének havi átlagos állománya legalább 100 Mrd forint, e) a részvényeket az adott részvényre vonatkozó nevesített alszámlán tartja 8.

Felelős őrzés Fizikai illetve dematerializált értékpapírok esetén egységesen Számításának alapja hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetén a névérték, tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír esetén az aktuális piaci záró árfolyam

9.

Külföldi értékpapír nyilvántartási díja: (A KELER által elfogadott letétkezelőnél nyilvántartott értékpapír. )

9.1 9.2

0,11 ezrelék 0,1 ezrelék 0,09 ezrelék ezrelék

0,3 ezrelék

Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében névértékre vetítve

ld. 1. sz. melléklet

Egyéb értékpapír esetében piaci értékre vetítve (más letétkezelők által meghatározott piaci árfolyam alapján ) (a KELER fenntartja a jogot, hogy az általa választott letétkezelő egyes célországokra vonatkozó eltérő díjszabása esetén a fenti díjakat módosítsa):

ld. 1. sz. melléklet

*

A hó végi piaci záróárfolyamok meghatározásának alapja a Budapesti Értéktőzsdére bevezetett értékpapír esetében a tőzsdei záróárfolyam, befektetési jegyek esetében az Alap által, a hónap utolsó munkanapján közzétett, egy jegyre jutó nettó eszközérték, az OTC piacon szereplő értékpapír esetében annak névértéke. 6

II. 1.

Tőzsdei ügyletek elszámolásának díja 0,-Ft/hó

Klíringelési alapdíj Alklíringtag klíringelési díja (Alklíringtag által kötött és általános klíringtag által eszámolt azonnali és derivatív üzletek klíringdíja szekciónként és alklíringtagonként)

2.

100.000,-Ft/hó

90,-Ft/tranzakció

BÉT azonnali ügylet klíring díja (forint és deviza alapú multilaterális nettó elvű ügylet után az eladó és a vevő által egyaránt fizetve)

3.

BÉT-en kötött fix, aukciós és bruttó elvű szabadpiaci ügyletek • nem T napi (nem valós időben elszámolandó) • T napi (valós idejű) tranzakciók esetén

750,- Ft/elszámolási jegy 1000,- Ft/elszám. jegy

4.

Azonnali és derivatív piaci nemteljesítések esetén felszámított díjak: 4.1. Derivatív piac: − pótdíj (nemteljesítés esetén):

300.000,- Ft

4.2

100.000,- Ft

Azonnali piacon: − Késedelmi díj − -Nemteljesítési alapdíj értékhatár szerint: 0 – 500 millió Ft 500.000.001Ft – 2 Mrd Ft 2 Mrd Ft fölött −

5.

300.000,- Ft/nap 500.000,- Ft/nap 1.000.000,- Ft/nap Jegybanki alapkamat alapján1

Nemteljesítési pótdíj:

Kamat kontraktusok: minden típusú betéti- és hitel- kamat pozíció 1 millió forintos kontraktus méret esetén: pozíció nyitás 2 pozíció zárás MÁK kontraktus fizikai teljesítésnél további: 3 Day trade 10 millió forintos kontraktus méret esetén: pozíció nyitás pozíció zárás Day trade:

3,- Ft/kontraktus 3,- Ft/kontraktus 6,- Ft/kontraktus 4,- Ft/kontraktus 30,- Ft/kontraktus 30,- Ft/kontraktus 40,- Ft/kontraktus

1

Nemteljesítés értéke x jegybanki alapkamat x nemteljesítési napok száma 360 2 Pozíció zárás: minden, a nyitott pozíció lezárását eredményező üzleti esemény 3 befolyásoló azonos típusú ügyletek – határidős, vagy opciós – eladási oldalára számolva

7

6.

Deviza kontraktusok4 – 1 hetes lejáratúak kivételével: pozíció nyitás

0,004125%

pozíció zárás

0,004125%

Day trade 1 hetes lejáratú kontraktusok: pozíció nyitás

6,- Ft/kontraktus 0,00135% 0,00135%

pozíció zárás Day trade: 7.

3 - Ft/kontraktus

Áruszekció termékei:

7.1. Gabonatermék pozíció nyitás pozíció zárás fizikai teljesítésnél további: Day trade

175,-Ft/kontraktus 175,-Ft/kontraktus 350,-Ft/kontraktus 50,-Ft/kontraktus

7.1.1. Delivery csere: − elektronikus úton beadott instrukció esetén − faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén

0,-Ft/kontraktus 700,-Ft/kontraktus

7.1.2.. Fizikai szállítás igazolása: − elektronikus úton beadott igazolás esetén − faxon, vagy papír alapon beadott igazolás esetén


7.1.3. Fizikai feladás: − elektronikus úton beadott igazolás esetén − faxon, vagy papír alapon beadott igazolás esetén


7.2. Ammóniumnitrát kontraktus pozíció nyitás pozíció zárás fizikai teljesítésnél további:

35,- Ft/kontraktus 35,- Ft/kontraktus 70,- Ft/kontraktus

Day trade:

10,-Ft/kontraktus

7.3. Arany kontraktus: pozíció nyitás pozíció zárás fizikai teljesítésnél további: Day trade:

100,- Ft/kontraktus 100,- Ft/kontraktus 500,- Ft/kontraktus 50,- Ft/kontraktus

7.4. Közraktári jegy: közraktári jegy elszámolási díja (teljesítéssel):

3.500,- Ft/kötés

4

A tételes díjakat a KELER Zrt. Elszámolóházi Leiratában hirdeti meg, amelyeket évente kétszer felülvizsgál, és január 1-jével, illetve július 1-jével léptet hatályba. A számítás alapja a december 15-i és június 15-i MNB által meghirdetett árfolyam. A KELER Zrt. jogosult 10%-ot meghaladó ármozgás esetén soron kívül a felülvizsgálatra. A KELER Zrt. a kalkulált díjakat a kerekítés általános szabályai szerint egész forintra kerekítve állapítja meg.

8

8.

9.

Részvény alapú kontraktusok: BUX és BUMIX: pozíció nyitás pozíció zárás Day trade:

8,- Ft/kontraktus 8,- Ft/kontraktus 3,-Ft/kontraktus

Határidős egyedi részvények klíringdíja : pozíció nyitás pozíció zárás fizikai teljesítésnél további: Day trade:

8,- Ft/kontraktus 8,- Ft/kontraktus 70,- Ft/kontraktus 3,-Ft/kontraktus

Opciós kontraktusok: Pozíció nyitás

az adott ügyletkör határidős kontraktusára mindenkor megállapított nyitási klíringjutalékkal megegyező az adott ügyletkör határidős kontraktusára mindenkor megállapított zárási klíringjutalékkal megegyező

Pozíció zárás

Opció lehívásának jutaléka: − Elektronikus úton beadott instrukció esetén

az adott ügyletkör határidős kontraktusára mindenkor megállapított zárási klíringjutalékkal megegyező az adott ügyletkör határidős kontraktusára mindenkor megállapított zárási klíringjutalék 200 %-a 10,-Ft/kontraktus

− faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén

Day trade: 10.

Pozíció átvétel • elektronikus úton beadott instrukció esetén •

11.

átvett kontraktusra megállapított nyitási díj átvett kontraktusra megállapított nyitási díj 200%-a

papír alapon beadott instrukció esetén

Pozíció átadás: − Elektronikus úton beadott igazolás esetén

az adott ügyletkör kontraktusára megállapított zárási díj az adott ügyletkör kontraktusára megállapított zárási díj 200 %-a

− faxon, vagy papír alapon beadott igazolás esetén

12.

Pozíció zárási kérelem: − Elektronikus úton beadott instrukció esetén

az adott ügyletkör kontraktusára megállapított zárási díj

9

az adott ügyletkör kontraktusára megállapított zárási díj 200 %-a

− faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén

13.

14.

15.

16.

Üzletkötés allokációja: − Elektronikus úton beadott instrukció esetén − faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén

0 Ft/kontraktus az adott ügyletkör kontraktusára megállapított nyitási díj 200 %-a

Pozícióvezetési számla (PVE) nyitás: − Elektronikus úton beadott instrukció esetén − faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén

0,- Ft 500,- Ft/PVE

PVE jellemzők módosítási kérelme: − Elektronikus úton beadott instrukció esetén − faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén

0,- Ft 250,- Ft/PVE a stornó és a javító ügylet után, adott kontraktusra megállapított nyitási és zárási díj

Stornó és javító üzletek:

17.

A KELER Általános Üzletszabályzatában, a nettó elszámolási ciklussal történő tőzsdei elszámolás, a derivatív ügyletek, valamint az Áruszekcióban kötött azonnali ügyletek elszámolása alapján felszámított pénzforgalmi jutalék, mely esetben az ügylet egyik résztvevője bank és a KELER harmadik félként közreműködik az ügylet lebonyolításában: a bank által fizetendő jutalék számítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek darabszáma!

2.000,- Ft

18.

A KELER Általános Üzletszabályzatában szereplő bruttó elvű tőzsdei ügyletek alapján felszámított pénzforgalmi jutalék, mely a KELER-nél pénzforgalmi számlával rendelkezők esetében kerül felszámításra. A jutalékszámítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek darabszáma!

400,- Ft

10

III. Tranzakciós díjak Értékpapír transzfer1

1.

• elektronikus úton beadott transzfer megbízás esetén: • valós időben történő feldolgozásra • kézbesítő vagy titkosított fax útján beadott transzfer megbízás esetén: • értékpapír transzfer felfüggesztése: • értékpapír transzfer törlése:

600,- Ft/műv. 1.300,-Ft/műv. 50,- Ft/műv. 50,- Ft/műv.

2.

DVP és DVD transzferek

2.1

Bruttó elvű értékpapír tranzakció elsődleges piaci ügyletek, prompt (azonnali) ügyletek (OTC), repo ügyletek, repo hosszabbítás • elektronikus úton beadott megbízás esetén • kézbesítőn vagy titkosított faxon keresztül eljuttatott megbízás esetén • OTC értékpapír tranzakció felfüggesztése • OTC értékpapír tranzakció törlése • egyedi letétkezelt értékpapír speciális transzfer díja

2.2

2.3.

A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata szerinti DVP transzfer és Repo ügylet, elsődleges piaci ügyletek pénzoldali elszámolása pénzforgalmi számlával rendelkezők esetében: A jutalék számítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek darabszáma! DVD transzfer • elektronikus úton beadott megbízás esetén • kézbesítőn vagy titkosított faxon keresztül eljuttatott megbízás esetén • tranzakció felfüggesztése • tranzakció törlése

3.

CO2 kvóta elszámolása

4.

Nemzetközi elszámolás -

950,- Ft/elszám. jegy 2.000,- Ft/elszám. jegy 100,- Ft/műv. 100,- Ft/műv. 2.000,- Ft/megbízás

400,- Ft

2.000,- Ft/elszám. jegy 4.000,- Ft/elszám. jegy 100,- Ft/műv 100,- Ft/műv 12,50,- Ft/tonna, minimum 2.500,- Ft

Értékpapír számla-transzfer 1.000,-Ft/műv. • A Clearstream, Luxembourg rendszerében teljesített belsőköri értékpapír- és DVP transzfer: • A Clearstream, Luxembourg és a Euroclear közti ún. híd (bridge) elszámolások 2.000,- Ft/műv. (értékpapír- és DVP transzfer): 1 Azonos főszámla esetén az összevont értékpapírszámla 000000 alszámlája és a tőzsdei elszámolási értékpapír számla S00000 alszámlája közötti transzferek díjmentesek. A díjmentesség vonatkozik továbbá a 676767 4.1.

11

Formázott: Felsorolás és számozás

alszámlára is a saját tulajdonú demat. papírok keletkeztetése utáni, saját számlára történő valamint a tőzsdei elszámolási értékpapírszámla saját és megbízói alszámlái közötti transzferálásokra is!

•

•

•

4.2.

4.3.

Clearstream és/vagy Euroclear elszámolási körön kívüli fizikai ki-, vagy beszállítás valamint külföldi értékpapírszámlát érintő transzfer végrehajtása (országonként): XETRA Dedikált Elszámolási értékpapír alszámlán teljesített cross-border értékpapír- és DVP transzfer (CASCADE rendszerében elszámolt) XETRA Dedikált Elszámolási értékpapír alszámlán teljesített cross-border értékpapír és DVP transzfer (CREATION rendszerében elszámolt)

Értékpapír instrukció törlése • az Ügyfél által, amennyiben a tranzakció KELER-en belüli feldolgozás alatt áll • az Ügyfél által, amennyiben a tranzakció KELER-én kívüli (Külső számlavezető rendszerében történő feldolgozás alatt áll) • KELER által történő törlés, hiányos, nem értelmezhető megbízás esetén • A tranzakció törlése a Clearstream által, hiányos/nem értelmezhető megbízás miatt A Deutsche Börse-n kötött ügyletek elszámolásának díja • CCP körbe bevont értékpapírokra • CCP körön kívüli értékpapírokra EUREX klíringdíj továbbhárítása

EUREX elszámolási továbbhárítása

instrukció

díj

Értékpapír zárolás / feloldás, letéti igazolás

5.1.

Értékpapírra zárolás

számlán

2.000,- Ft/műv.

14.000,-Ft/műv.

1.000,- Ft 2.000,- Ft 1.000,- Ft 2.000,- Ft

775,-Ft/megbízás. 1.950,-Ft/elsz. tranzakció. 150,- Ft/megbízás + 0,15 bázispont (az ügylet értékére vetítve, az MNB hó végi EUR árfolyamán forintosítva) maximum 1.600,-Ft/megbízás

5.

vonatkozó

lsd. 2. sz. melléklet

120,-Ft/elszámolási instrukció

való

• elektronikus úton eljuttatott önálló vagy kedvezményezetti zárolás esetén:

1.000,-Ft/db

• kézbesítő vagy titkosított fax útján megküldött önálló vagy kedvezményezetti zárolási instrukció esetén:

10.000,-Ft/db

12

10.000,-Ft/db

• együttes zárolás esetén:

0,-Ft

• KELER kedvezményezettségével: 5.2.

Zárfeloldás díja: • elektronikus úton eljuttatott önálló vagy kedvezményezetti zárolás-feloldás esetén:

1.000,-Ft/db

• kézbesítő vagy titkosított fax útján megküldött önálló vagy kedvezményezetti zárolás-feloldási instrukció esetén: • önálló vagy kedvezményezetti zárolás automatikus feloldása esetén

10.000,-Ft/db

• együttes zárolás kézi feloldása esetén:

10.000,-Ft/db

•

1.000,-Ft/db

1.000,-Ft/db

együttes zárolás automatikus feloldása:

0,-Ft

• KELER, illetve tőzsdei kedvezményezettséggel:

Törölt: 5.3.

• 5.4.

5.5.

5.6.

5.7.

5.8. 6. 6.1.

6.2.

6.3.

Letéti igazolás ill. zárolási kivonat kiadása egyoldalú, kedvezményezetti, illetve együttes értékpapír letéti számla zárolásról (az ügyfél kérésére, nem sorszámos) A kibocsátó által kezdeményezett értékpapír zárolással járó társasági esemény díja Értékpapír letéti számlatulajdonos /1 zárolás:

1.000,-Ft/db

1.500,- Ft

Az Ügyfél által kért bemutatóra szóló részvényre kiadott papír alapú közgyűlési letéti igazolás, értékpapír tulajdonosonként:

1.000,- Ft/db

Az Ügyfél által kért részvényekre bármely okból kiadott papír alapú sorszámos letéti igazolás

5.000,- Ft

Az Ügyfél által kért részvénykönyvi bejegyzés díja (főszámlánként és értékpapíronként)

5.000,- Ft

Értékpapír kölcsönzés Pool alapú kölcsönzési díj (a kölcsönbevett értékpapír napi árfolyamán számított értéke alapján a kölcsönzés időtartamára, de minimum egy napra vonatkozóan):

6% p.a.

Kölcsönzés - készenléti díj (minden tőzsdei klíringtag részére felszámítva):

1.000,- Ft/hó/klíringtag

Triparty

és

a

KELER-el

kötött 13

2.500,- Ft

Törölt: GIRO / VIBER limitre történő zárolás¶ <#>elektronikus úton beadott megbízás esetén,¶ <#>kézbesítőn vagy titkosított faxon keresztül eljuttatott megbízás esetén,¶ zárfeloldás. Törölt: ¶ 1.000,- Ft/db¶ 2.000,- Ft/db¶ ¶ ingyenes

kölcsönügylet megnyitásának egyszeri díja 6.4.

Triparty kölcsönügylet KELER díja (a kölcsönbevett értékpapír napi árfolyamán számított érték alapján a kölcsönzés időtartamára)

7.

KELER-el kötött valós idejű elszámolási hitel ügylet • napon belüli lejárattal • T+1 napi lejárattal

8.

Pénzforgalom lebonyolításának díjai

8.1.

A külső köri - GIRO Rt.-t érintő – kötegelt feldolgozású tartozik számlaforgalomban megjelenő bankműveletek összege alapján A jutalékszámítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek egyenkénti összege!

8.3.

8.4.

500,- Ft

A külső köri VIBER feldolgozású tartozik számlaforgalomban megjelenő bankműveletek alapján. A jutalék számítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek darabszáma!

10.000,- Ft

A belső köri forgalom: KELER-nél vezetett pénzforgalmi számlák közötti, valamint az Ügyfél saját alszámlái közötti pénzmozgás valós idejű, illetve kötegelt feldolgozású tartozik számlaforgalomban megjelenő bankműveletek alapján,

0,- Ft

Pénztári tranzakciók díjai • Készpénzfelvétel után felszámított díj:

A felvett összeg után számított 3,0 ezrelék A bejelentett, majd lemondott készpénzfelvétel után számított 1,0 ezrelék

• Készpénzfelvétel lemondási díja A készpénzfelvételi bejelentések a tervezett felvét napján történő lemondása esetén

9.

5.000,- Ft a Magyar Nemzeti Bank overnight kamata szerint

0,2 ezrelék min. 150,-Ft, max.10.000,-Ft

Papír alapon beadott tranzakciós megbízások esetén további 8.2.

1,5 % p.a.

•

Pénztári befizetés díja

A befizetett összeg után számított 0,05 ezrelék

•

Pénzforgalmi készpénz váltása

A készpénz váltás után számított 0,3 ezrelék

számlatulajdonosok

Deviza nyilvántartás díjtételei

14

Törölt: A KELER pénztárában történő k

9.1. Deviza átutalások díjai •

500 Ft/terhelendő Ügyfél 2.700,- Ft

Belsőköri (KELER) deviza utalás

• Átutalás a Clearstreamen belül (minden devizanemben) • külsőköri deviza átutalás 1. csoport* 2. csoport 3. csoport 9.2.

2.700,- Ft 3.200,- Ft 3.800,- Ft

A KELER Általános Üzletszabályzatában szereplő bruttó elvű tőzsdei és tőzsdén kívüli ügyletek alapján felszámított pénzforgalmi jutalék, mely a KELER-nél devizanyilvántartási számlával rendelkezők esetében kerül felszámításra. A jutalékszámítás alapja a devizanyilvántartási számla tartozik tételeinek darabszáma!

9.3. Deviza avizó

1.500,-Ft

9.4. Konverziós (FX) szolgáltatás díja EUR 0 - EUR 10.000 közötti összegű forint konverzió, valamint deviza-deviza konverzió esetén EUR 10.000-nál nagyobb összegű forint konverzió esetén (vagy ezzel azonos összegű forint konverzió más devizanemben) 9.5.

3.200,- Ft

5.000 Ft/konverzió Díjmentes

Kényszerkonverzió szolgáltatási díja

a konverzió Ft ellenértékének 0,004%-a, de minimum 10.000,- Ft

9.6. Törlés Clearstream által, hiányos vagy hibás adatok miatt

10.000,- Ft

9.7. Nem vagy késedelmesen fedezett avizó

Clearstream által felszámított díjak, kamatok továbbhárítása

10. Értéktári díjtételek: 10.1. Értékpapír kiszállításának, kiadásának díja: Az értékpapír névértékének - de kiszállításonként:

2,0 ezreléke min. 50.000,- Ft

*1. csoport: CAD, EUR, USD 2. csoport: AUD, CHF, DKK, GBP, HKD, NOK, NZD, SEK, SGD 3. csoport: ARS, CZK, EEK, IDR, ILS, ISK, JPY, KWD, MXN, MYR, PHP, PLN, SKK, THB, UYU,XAU, ZAR

15

10.2. Kiszállítási díj • közraktári jegy • felszámolás, végelszámolás alatt álló, illetve, megszűnt cégek esetében valamint • kibocsátó által érvénytelenné nyilvánított értékpapírokra, továbbá azon értékpapírokra, amelyekre vonatkozóan a KELER és a kibocsátó között nincs megállapodás: (számlatulajdonosonként és naponként) 500e Ft névérték alatt: 500e Ft és 5M Ft névérték között: 5M Ft névérték felett:

díjmentes

Formázott: Betűtípus: Nem Félkövér Formázott: Felsorolás és számozás

2.000,- Ft 5.000,- Ft a Díjszabályzat III. 10.1. pontja szerint

10.3. A Kibocsátónál történő csere céljából az Értéktárnak átadott sérült értékpapírok kezelésének díja

1.000,- Ft/alkalom

10.4. Szelvényvágás és visszaszállítás díja (Abban az esetben, ha az „E” nap után beszállított értékpapír(ok) tartalmaz(nak) „E” napi szelvényeket.)

5.000.- Ft/alkalom

11.

Központi értéktári tevékenység díjtételei

11.1. Értékpapírkód (ISIN-azonosító kiadás):

15.000,- Ft/ISIN azonosító

11.2. Kiadott ISIN kódhoz változás bejelentés díja • Kibocsátó adataira vonatkozó változás bejelentése • Értékpapír-sorozatra vonatkozó változás bejelentése 11.3. Központi értékpapír nyilvántartás tevékenység végzése

3.000.- Ft/értékpapír sorozat 0 Ft 0,-Ft

IV. Elektronikus kommunikációs díjtételek Az elektronikus ügyfélkapcsolati rendszer (KIS) díjai: 1.

Egyszeri csatlakozási díj: 0,-Ft

• tőzsdei kereskedési joggal rendelkező Ügyfél részére • Bank és egyedi felhasználó részére 1. egyedi verzió: 1. hálózati verzió: 2.

Havi átalánydíj egységesen:

3.

Speciális információk lekérése esetén:

Formázott: Középre zárt

250.000,- Ft +ÁFA 300.000,- Ft +ÁFA 15.000,- Ft +ÁFA végpont/hó egyedileg megállapított összeg

16

V. 1.

Egyéb szolgáltatási díjtételek Kiadott kivonatmásolat az értékpapír forgalomról, valamint a tőzsdei kereskedés visszaigazolásáról az Ügyfél külön kérésére

300,- Ft/oldal + ÁFA

2.

Kiadott kivonatmásolat az Ügyfél külön kérésére a pénzforgalomról


3.

Derivatív tőzsdekereskedelmi visszaigazolásról másolat kiadása klíringtag kérésére. Adatszolgáltatás CD-n 3 évnél korábbi adatra vonatkozóan:


5.

Duplikált riport az Ügyfél kérésére a társasági eseményekről

2.000,-Ft/riport + ÁFA

6.

Tételsoros, egyedi kivonat készítése az Ügyfél kérésére:

7.

Auditált mérleghez kért elkészítése - pénzforgalom:

4.

25.000,- Ft/db 75.000,- Ft/db

500,-Ft/oldal + ÁFA

információk 10.000,-/alkalom + ÁFA

8.

Egyszeri ISIN-azonosító állomány

9.

A központi értékpapír nyilvántartás adatállományának előfizetéses megrendelése: • A teljes, az előfizetés KELER általi visszaigazolásakor induló adatállomány (egy darab teljes állomány): • A havi változások hó végi záró adatállománya:

10.

11.

0,-Ft

A központi értékpapír nyilvántartás adatállományáról tetszőleges időpontban kért adatszolgáltatás: • Alkalmi teljes adatállomány (egy darab teljes állomány): • Alkalmi adatállomány, értékpapíronként: • Alkalmi lista, papíron - értékpapíronként: Külföldi értékpapírhoz kapcsolódó társasági események díjtételei: • Osztalék/Kamat jóváírás

50.000,- Ft +ÁFA 5.000,- Ft +ÁFA

70.000,- Ft +ÁFA 1.000,- Ft +ÁFA 2.000,- Ft +ÁFA

200,- Ft /alszámla/ esemény 1.000,-Ft/dedikált USA alszámla/esemény

17

400,- Ft /alszámla/esemény 2.400,-Ft/dedikált USA alszámla/esemény 400,- Ft /alszámla/esemény 2.400,- Ft/dedikált USA alszámla/esemény

•

Lejárat

•

Részvény osztalék

•

Egyéb kötelező esemény (részvénycsere, merger, stock split)

Önkéntes események (jegyzés, choice dividend, dividend reiny, vételi ajánlat) • Jogok vétele, eladása (automatikus eladás esetén is!) • Részvény regisztráció

•

12.

13.

Kedvezményes amerikai adózáshoz kapcsolódó díjtételek: • Számlafenntartási díj • Minimum őrzési díj • 1042-S riport • W-8BEN változtatás

1.500,-Ft /alszámla/ esemény 7.000,-Ft/dedikált USA alszámla/esemény 10.000,-Ft/instrukció 10.000,- Ft/instrukció 5.500,-Ft/instrukció

30.000,-Ft/számla/hó 50.000,-Ft/számla/hó 15.00,-Ft/riport/év 10.000,-Ft/instrukció

Adóvisszaigénylések díjai: • Adó-dokumentumok feldolgozása (illetőségi igazolás, haszonhúzói nyilatkozat) • Adó-visszaigénylések feldolgozása • Allokációk, megfeleltetések feldolgozása

5.000,Ft/alkalom 10.000,-Ft/alkalom 5.000,-Ft/alkalom

18

VI. Értékpapír kibocsátók részére kiszámlázásra kerülő díjak I. Nyomdai úton előállított értékpapír 1.

Értékpapír befogadási díj Egy értékpapír-sorozat kibocsátásonkénti befogadási díja (a díj felszámításra kerül az értékpapír-sorozat megváltozásakor, valamint ugyanazon értékpapír-sorozathoz tartozó értékpapírok későbbi kibocsátásakor is):

2.

50.000,- Ft

Értékpapír csere díja A forgalomból kikerülő értékpapírra vonatkozóan:

10,- Ft/db

A forgalomba bekerülő értékpapírra vonatkozóan • 1 Millió Ft alatti címlet esetén • 1-10 Millió Ft közötti címlet esetén • 10 Millió Ft-os vagy a feletti címlet esetén: 3.

20,- Ft/db 5,- Ft/db 0

Értékpapír kiadás/átvétel felülbélyegzéshez A felülbélyegzett értékpapír után:

4.

5,- Ft/db Min. 1000,- Ft Max. 1.000.000,- Ft

A forgalomból kivont értékpapír érvénytelenítése: • 50 ezer fizikai db alatt: • 50 ezer fizikai db fölött: Megsemmisítése, amely a közjegyzői díjat nem tartalmazza:

5.

Értékpapír lebélyegzési díj:

6.

Amennyiben a kibocsátó E nap előtt kéri a szelvények átadását • A szelvényvágás díja • A szelvény átadás díja

7.

5,-Ft/db 250.000,-Ft/alkalom 5 Ft/db 5.- Ft/db

10,- Ft/db 5,- Ft/db min. 1.000,- Ft max. 1.000.000,- Ft

Amennyiben a kibocsátó E nap után – a KELER-rel egyeztetett későbbi időpontban – kéri a szelvények átadását: • A szelvényvágás díja • A szelvény átadás díja

5,- Ft/db 5,- Ft/db min. 1.000,- Ft max. 1.000.000,- Ft

19

8.

9.

Amennyiben a kibocsátó nem kéri a szelvények átadását (azaz kizárólag a kiszállításra kerülő értékpapírokról történik a szelvények levágása): • A szelvényvágás díja

0,-Ft

Amennyiben a kibocsátó nem kéri a szelvények átadását, de kéri a teljes értéktári mennyiségről történő szelvényvágást: • A szelvényvágás díja

5,- Ft/db

10. A KELER által vágott szelvényekre vonatkozóan a szelvény érvénytelenítés és megsemmisítés együttes díja (a megsemmisítés megtörténte után fizetendő): 11.

10,- Ft/db

Érvénytelenített értékpapír kiadási díja

10,- Ft/db

12. Érvénytelenített értékpapír éves őrzési díja (a névértékre vetítve)

0,1 ezrelék

13. Társasági eseménynél a tulajdonosi megfeleltetés díja (közgyűlés, osztalékfizetés, részvénykönyv aktualizálás)

25.000.- Ft/értékpapír sorozat/esemény

14.

10.000,- Ft/értékpapír sorozat/esemény

Kifizetési diszpozíció kiadásának díja

II. Dematerializált értékpapír 15.

16.

Értékpapír keletkeztetési és rábocsátási1 díj egy sorozat esetén (befektetési jegyeket kivéve) • 100 Millió Ft össznévérték alatt: • 100 Millió Ft, vagy afelett : Értékpapír keletkeztetési és rábocsátási2 díja több sorozat esetén (egy kibocsátó részére egyazon értéknapon keletkeztetett értékpapírokra, befektetési jegyeket kivéve)

40.000,- Ft/sorozat 150.000,- Ft/sorozat

• 100 Millió Ft össznévérték alatt • 100 Millió Ft, vagy a felett

1 2

50.000,- Ft/sorozat 200.000,- Ft/sorozat

Egy értékpapír sorozatra vonatkozóan, az adott emelés nagysága szerint – az okirat-csere díját is tartalmazza Egy értékpapír sorozatra vonatkozóan, az adott emelés nagysága szerint – az okirat-csere díját is tartalmazza

20

17.

Befektetési jegyek keletkeztetési díja 200.000,- Ft/sorozat

18.

Befektetési jegyek keletkeztetése

folyamatos

(napi)

350,- Ft/tranzakció

Befektetési jegyek folyamatos (napi) törlése 19.

19.1.

350,- Ft/tranzakció

Demat értékpapírokhoz kapcsolódó egyéb díjak:

Dematerializált értékpapírról letétbe helyezett okirat csere:

19.1.1. Adott sorozat adatainak változása esetén: 19.1.1.1. Okiratcsere az értékpapír-sorozat részleges törlésével:

50.000.- Ft/sorozat

19.1.1.2. Okiratcsere nem jár együtt az értékpapír-sorozat össznévértékének változásával

30.000.- Ft/sorozat

19.1.2. Sorozat kibocsátójának adatváltozása:

20.000.- Ft/sorozat

19.1.3. Adatváltozás nélküli okirat csere:

10.000.- Ft/sorozat

19.2.

Értékpapír-sorozat teljes törlése:

19.2.1. lejáratkori törlés esetén:

0,- Ft

19.2.2. értékpapír sorozat más okból történő megszűnése esetén: 30.000,-Ft 19.3.

20.

Értékpapír kiszorítási eljárás bonyolítása (a díj magában foglalja a részleges törlés és a keletkeztetés díját is)

200.000.- Ft/esemény

Társasági eseménynél a tulajdonosi megfeleltetés díja (közgyűlés, osztalékfizetés, részvénykönyv aktualizálás)

21

20.1. Nyilvánosan esetében:

kibocsátott

értékpapírok 50.000,- Ft/értékpapír sorozat/esemény

20.2.

Zárt körben kibocsátott értékpapírok esetében:

25.000,- Ft/értékpapír sorozat/esemény

21.

Kifizetési diszpozíció kiadásának díja

10.000,- Ft/értékpapír soroza

22.

Visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetés díja

50.000.- Ft/értékpapír sorozat/esemény

III. Valamennyi értékpapírra 23.

A társasági esemény KELER hivatalos lapjában történő megjelentetésének díja, amennyiben az esemény nem a KELER Általános Üzletszabályzatában foglaltak alapján kerül lebonyolításra

a hivatalos lap által kiállított számla alapján a díj továbbszámlázása a kibocsátó részére

24.

A társasági esemény KELER hivatalos lapjában történő megjelentetésének díja, amennyiben az esemény a KELER Általános Üzletszabályzatában foglaltak alapján kerül lebonyolításra, de a kibocsátó igényt tart az esemény napjainak teljes körű meghirdetésére

a hivatalos lap által kiállított számla alapján a díj továbbszámlázása a kibocsátó részére

22

ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK

Hatálybalépés a Felügyelet jóváhagyását követően 2007. szeptember 3.

23

Törölt: Hatálybalépés a Felügyelet jóváhagyását követő 14. nap. A III. fejezet 11.2. pontja hatályba lépése: az ISIN kód kiadására vonatkozó PM rendelet kihirdetését követő 30. nap.¶

1. sz. melléklet Piaconként megállapított őrzési díjtételek ISIN szerinti ország Dél Afrika Spanyolország Ausztria Franciaország Nemzetközi piacok (XS) Olaszország Hollandia Egyesült Királyság Amerikai Egyesült Államok Svájc Kanada Írország Belgium Egyéb

Csoport

ISIN

Standard díjkategória

Kötvény Részvény Bázispont

2,5

3,5

Németország

I. Csoport

DE

2,00

2,50

Dánia Svédország Japán

II. Csoport

DK SE JP

2,50 2,50 2,50

4,50 4,50 4,50

Finnország Portugália Norvégia

III. Csoport

FI PT NO

5,50 5,50 5,50

5,50 5,50 5,50

Szingapúr Ausztrália Hong Kong

IV. Csoport

SG AU HK

3,00 3,00 3,00

8,50 8,50 8,50

Észtország Új-Zéland Törökország Indonézia Csehország Argentína Urugay Mexikó

V. Csoport

EN NZ TR ID CZ, CS AG UY MX

15,00 15,00 15,00 15,00 15,00 15,00 15,00 15,00

17,00 17,00 17,00 17,00 17,00 17,00 17,00 17,00

Thaiföld Malajzia Szlovákia Dél Korea

VI. Csoport

TH MY SK KR

25,00 25,00 25,00 25,00

26,00 26,00 26,00 26,00

Lengyelország

VII. Csoport

PL

30,00

40,00

Görögország

VIII. Csoport

GR

7,50

48,00

24

2. számú melléklet Clearstream Bank, Luxembourg és Euroclear elszámolási körön kívüli értékpapír számla mozgások díjtételei ORSZÁG

ÉRTÉKPAPÍROK TÍPUSA

FOP/DVP transzferek „INDÍTÁS” ”FOGADÁS”

Argentína

Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok

12.000

Argentína

Részvények, warrant-ok

12.000

Ausztrália


10.500

Ausztrália

Részvények

16.500

Ausztria


7.500

Ausztria


10.500

Belgium


5.000

Belgium

Részvények, warrantok

10.500

Csehország


9.000

Csehország

Részvények

9.000

Dánia


8.500

Dánia

Részvények

8.500

Észtország


27.000

Észtország

Részvények

27.000

Dél Afrika


5.500

Dél Afrika

Részvények

7.500

Egyesült Királyság


5.000

Egyesült Királyság

Részvények

4.500

Finnország


9.000

Finnország

Részvények

9.000

Franciaország


7.500

Franciaország

Részvények

6.000

Görögország


20.000

Görögország

Részvények

30.000

Hollandia


5.500

Hollandia


7.500

Hong Kong


12.500

Hong Kong


30.000

Indonézia


25.500

Indonézia

Részvények

25.500

25

Írország


3.000

Írország

Részvények

5.000

Japán


9.000

Japán

Részvények

7.000

Kanada


7.500

Kanada

Részvények

7.500

Lengyelország


28.000

Lengyelország

Részvények

28.000

Malajzia


30.000

Malajzia

Részvények

30.000

Mexikó

hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok

15.000

Mexikó

részvények, warrant-ok

15.000

Németország

jegyzett részvények

9.000

Németország

részvények, warrant-ok, kötvények

2.000

Németország


2.500

Norvégia


12.000

Norvégia

Részvények

12.000

Olaszország


6.000

Olaszország


10.000

Oroszország


17 500

Oroszország

Részvények

21 000

Portugália


7.500

Portugália

Részvények

12.500

Spanyolország


10.000

Spanyolország

Részvények

6.500

Svájc


7.500

Svájc


7.500

Svédország


12.000

Svédország


12.000

Szingapúr


25.500

Szingapúr

Részvények

25.500

Szlovákia


36.000

Szlovákia

Részvények

36.000

Thaiföld


20.000

Thaiföld

részvények

20.000

Törökország

Részvények

18.000

Új-Zéland


7.500

26

Új-Zéland

Részvények

14.500

Uruguay


20.000

Uruguay

Részvények

20.000

USA


4.000

USA

Részvények

2.000

27

A KELER Zrt. Díjszabályzata

Recommend Documents