A KELER Zrt. Díjszabályzata

A KELER Zrt. Díjszabályzata

Az Igazgatóság elfogadta:

A felügyeleti jóváhagyás száma és kelte:

../2012. sz. határozatával 2012. napján és /2012. számú határozatával 2012. napján /2012. sz. határozat . napján

Törö lt: 9

Törö lt: már cius 29.

Törö lt: 38

Törö lt: j únius 27.

Törö lt: H-EN-I II-1066

Törö lt: 2012. augusz tus 01

TARTALOMJEGYZÉK

TARTALOMJEGYZÉK

2

ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK

3

I.

Számlanyitási, számlavezetési, értékpapír-letéti és-nyilvántartási díjtételek

II.

Szabályozott piaci ügyletek, gázpiaci ügyletek és árampiaci ügyletek elszámolási díjtételei 8

5

Gázpiac

11

Árampiac

12

III.

Tranzakciós díjtételek

16

IV.

Elektronikus kommunikációs díjtételek

23

V.

Egyéb szolgáltatási díjtételek

24

VI.

Kibocsátói díjtételek

25

ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK

29

1. sz. melléklet

30

2. sz. melléklet

31


2/32

ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK 1.

Általános szabályok

A Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Zrt. (továbbiakban KELER) által alkalmazott sávos díjkedvezmények (discounts) és azok feltételei jelen Szabályzat fejezeteiben kerülnek részletezésre. A KELER nem alkalmaz utólagos díjkedvezményeket (rebates). Díjfizetés havonta utólag, a KELER által a tárgyhót követő 1. munkanapon kiállított számla alapján történik. A KELER díjait terhelő tranzakciós illetéket a KELER teljes mértékben átterheli Ügyfeleire és azt a díjak megterhelésével egyidejűleg szedi be. A tárgyhót megelőző hónapban kimutatott fizetési műveleteket terhelő tranzakciós illetéket a KELER a tárgyhónapban, utólag terheli. A KELER a pénzügyi tranzakciós illetékről szóló 2012. évi CXVI. törvény (a továbbiakban: Pti.) szereplő összes esetben felszámítja a tranzakciós illetéket, olyan esetben is, amely fizetési művelet vonatkozásában díjat nem számít fel. A nemteljesítési alapdíjat a nemteljesítést követő 3 elszámolási napon belül a II. 4. pont szerint számlázza a KELER. A számla tartalmaz minden az adott tárgyhónapban a KELER és a KELER KSZF Központi Szerződő Fél Zrt. (továbbiakban: KELER KSZF) által teljesített szolgáltatást a 2. pontban külön nevesített esetek kivételével. A számla kibocsátása és kezelése az időszakos elszámolás szabályai szerint történik. 2012. május 1-től – az Ügyféllel kötött ellenkező tartalmú megállapodás hiányában – a KELER a fizetendő díjakról elektronikus számlát állít ki az Ügyfél részére. Az elektronikus számlát, amely fokozott biztonsági aláírással ellátott – a KELER e-mail útján küldi meg az Ügyfél részére.

Formá zo tt: Betű típ u s : Ari al , 1 0 p t

Formá zo tt: Betű típ u s : Ari al , 1 0 p t

Formá zo tt: Nem Kiemel t

Törö lt: Kft

Törö lt: 0

A kibocsátó személyes közreműködésével végrehajtandó demat esemény időpontjának 3 munkanapon belüli lemondása, meghiúsulása esetén a KELER, a demat eseményre (keletkeztetés, rábocsátás, törlés) megállapított díjat felszámítja. A Kibocsátó kivételével, a pénzforgalmi számlával rendelkező számlatulajdonos esetében a KELER a számla megküldésével egyidejűleg - az ügyfél felhatalmazása alapján - megterheli az ügyfél számláját a KELER és a KELER KSZF esedékes díjaival. A pénzforgalmi számlával nem rendelkező Ügyfél – a kibocsátó kivételével – esetében a díjfizetés átutalással történik, amelynek határideje a hónap 7. munkanapja. A jelen Díjszabályzatban felsorolt szolgáltatási díjtételek áfa-mentesek. Kivételt képeznek ez alól azok a díjak, melyekben az áfa külön megjelölésű. A díjmeghatározásokban szereplő egy bázispont (bp) a százalékpont egy század része (1 bp = 0,01%). .

Törö lt: A jelen Díjs zabályzat hatálybalépés ét megelőzően kötött és a hatályba lépés kor még fennálló banks zámlavezetés i s zerződéss el r endelkező Ügyfelek es etében a Díjs zabályzat módos ításai 2013. …-án lépnek hatályba

Formá zo tt: Kiemel t

Formá zo tt: So rk izárt

Törö lt:

2.

Az általános szabálytól eltérő díjfizetés

A VI. fejezet 1., valamint 17-33. pontjában rögzített szolgáltatások díjait a Kibocsátó a KELER által végzett szolgáltatás napjáig (előre) köteles kifizetni. Az előre fizetett díjakról- amennyiben a díj befizetője és a szolgáltatás egyértelműen beazonosítható – a KELER előlegszámlát állít ki. Az eISINen és az eDEMAT-on igénybevett szolgáltatás bankkártyával fizetendő. A VI. fejezet 2-16. pontjában meghatározott szolgáltatások díjait a Kibocsátó a KELER által a szolgáltatást követő hónap első munkanapján kiállított számla alapján fizeti ki. Az értékpapírok esetében a társasági események lebonyolítására vonatkozóan a KELER jogosult a kibocsátóval összetett szolgáltatáscsomagra vonatkozóan a szabályzat tételes díjaitól eltérő, egyösszegű (egyedi) díjban megállapodni. A jelen Szabályzatban nem rögzített szolgáltatások díjait a KELER egyedileg határozza meg.


3/32

Törö lt: 14., valamint 15 -24.

Törö lt: 1–13

Törö lt: és 25–29.

A KELER bizonyos szervezetekkel megállapodásokat kötött és köthet a KELER-ben felszámítandó letéti díj, számlavezetési díj, illetve egyéb díjak átvállalásáról. Ezen szervezetek által kibocsátott értékpapírok esetén a KELER – a szolgáltatást igénybevevőknek a megállapodásban rögzítetteknek megfelelően – nem számol fel díjat. Az értékpapírok listáját – a listában beállt minden változáskor – a KELER közzéteszi a www.kozzetetelek.hu honlapon. A KELER e szabályzat I. fejezetében, valamint a III. fejezet 11. pontjában meghatározott díjtételektől a szolgáltatást igénybevevőkkel kötött egyedi megállapodások alapján eltérhet. Újonnan bevezetett határidős és opciós kontraktus esetében a fizetendő díjat a KELER határozza meg az adott kontraktus értékével arányosan. Amennyiben a KELER külföldi és/vagy nemzetközi letétkezelőknél vezetett értékpapírszámláira vonatkozóan új piacra nyújt szolgáltatást, vagy a letétkezelők újabb szolgáltatást hirdetnek meg, akkor annak a KELER ügyfélköre számára ezt, valamint az arra vonatkozó díjtételek meghatározását a KELER végzi el. Az így megállapított díjat az Igazgatóság következő ülésén hagyja jóvá. Amennyiben a Kibocsátó megszűntetésére vonatkozó cégeljárás során, az értékpapír-sorozatra vonatkozó törlési instrukció mellett igazolásra kerül a Társaság fizetésképtelensége, a Társaság cégjegyzékből történő jogerős törlését követően a KELER díjmentesen végzi el az adott Társaság által kibocsátott dematerializált értékpapír-sorozatok számlákról való törlését. A KELER a Pti. 3. § (1) bekezdése szerinti fizetési műveletek után a jelen szabályzatban szereplő díjakat módosítja a pénzügyi tranzakciós illeték mértékével. A Pti. 3. § (4) bekezdésében meghatározott esetekben a tranzakció mentes a tranzakciós illetékfizetési kötelezettség alól. Az illetékfizetés alapját a Pti. 6. § (1) bekezdése határozza meg. A KELER, a tranzakciós illeték alapjául szolgáló fizetési műveletekről napi számlakivonatán értesíti az ügyfelet, amelynek áthárítása a havi díjszámítás keretében, egy összegben történik.

3.

Késedelmi kamat

A Díjszabályzatban meghatározott díjak, valamint a KELER-rel szemben az Általános Üzletszabályzat alapján bármilyen jogcímen fennálló követelés késedelmes fizetése esetén a KELER késedelmi kamatot számít fel. A késedelmi kamat mértéke a mindenkori jegybanki alapkamat kétszerese. 4. A KELER KSZF garanciavállalási díja A KELER, a KELER KSZF által garantált ügyletek után kiszámlázott és beszedett „közvetített szolgáltatási díjakat” havonta továbbutalja a KELER KSZF-nek, a KELER és a KELER KSZF között létrejött együttműködési megállapodás alapján.


4/32

Formá zo tt: Betű típ u s : Ari al , 1 0 p t, Betű szín : Au to mat ik u s

Formá zo tt: So rk izárt

Törö lt: pénzügyi tranzakc iós illetékről s zóló 2012. évi CXVI. törvény (a továbbiakban:

Törö lt: )

I.

Számlanyitási, számlavezetési, értékpapír-letéti ésnyilvántartási díjtételek

Számlanyitás

1.

Számlanyitási szolgáltatás

Díj

ÁÜSZ

Értékpapírszámla

Díjmentes

2.3.1.1.

Pénzforgalmi számla-nyitás

2.3.1.1.

Devizaszámla 1.1.

Kód

2.3.1.2.

Egyedi értékpapír számla

200 000 Ft

4.1.12.

kézi

2. Értékpapíralszámla-nyitás 500 Ft/ISIN/alszámla 2.3.1.1.2. 10 Megjegyzés: A díjtétel egy értékpapír (ISIN) valamely alszámlán első alkalommal történő jóváírásakor kerül felszámításra. A díjtétel nem vonatkozik az S00000 és M00000 jelölésű alszámlákra.

Számlavezetés Számlavezetési szolgáltatás

Díj

ÁÜSZ

Kód

3.

Értékpapírszámla-vezetés

10 000 Ft/főszámla/hó

5.3.

A9

4.

Pénzforgalmi számlavezetés

10 000 Ft/ügyfél/hó

5.5.

74

5.

Devizaszámla-vezetés

10 000 Ft/ügyfél/hó

5.7.

N25

Értékpapír-letétkezelés és -nyilvántartás A díjszámításhoz használt képlet: Fizetendő havi díj =

Átlagos napi portfólió érték a tárgyhóban * a napok számával a tárgyhó során 365

Megjegyzés:

* (sáv szerinti) díjtétel

A KELER az értékpapír, díjszámításhoz és sáv szerinti besoroláshoz használt átlagos napi portfólió értékének meghatározásakor hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében a névértéket, tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapírra a hó végi piaci záróárfolyamot, illetve közraktári jegy esetében a közraktári jegyre feltüntetett összértéket alkalmazza. A hó végi piaci záróárfolyamok meghatározásának alapja:    

a Budapesti Értéktőzsdére bevezetett értékpapír esetében a tőzsdei záróárfolyam; befektetési jegyekre az Alap által a hónap utolsó munkanapján közzétett, egy jegyre jutó nettó eszközérték; az OTC-piacon szereplő értékpapír esetében annak névértéke; külföldi (BÉT-re be nem vezetett) értékpapírra a (külföldi) számlavezető által meghatározott piaci árfolyam érvényes.

Külföldi értékpapír esetében, a (külföldi) számlavezető által egy adott értékpapírra vonatkozó devizában szolgáltatott piaci árfolyamot, vagy devizában kifejezett névértéket a KELER a tárgyhó utolsó munkanapjának MNB deviza-középárfolyamán forintosítja, illetve MNB ennek hiányában az adott devizának a Reuters által közzétett, euróhoz viszonyított záró keresztárfolyamán keresztül forintosítja. A portfólióérték-alapú sávokban feltüntetett, nyomdai úton előállított értékpapír letéti, illetve dematerializált értékpapír nyilvántartási díjtételeinek alkalmazásakor a KELER az átlagos napi portfolióérték alapján mindig a megfelelő sáv(ok) szerinti díjtétel(eke)t veszi figyelembe. Például egy átlagos napi 250 Mrd Ft értékű dematerializált részvényportfólió esetén 100 Mrd Ft erejéig a legalsó sávnak megfelelő, legmagasabb díjtételt; újabb 100 Mrd Ft erejéig az eggyel magasabb sávnak megfelelő, eggyel kedvezőbb díjtételt; végül a fennmaradó 50 Mrd Ft erejéig a még további eggyel magasabb sáv szerinti még kedvezőbb díjtételt alkalmazza a számítás során.


5/32

Ép. letétkezelési és nyilvántartási szolgáltatás 6.

Nyomdai úton előállított értékpapír letétkezelés

6.1.

Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír 0 Ft – 100 Mrd Ft

6.2.

100 Mrd Ft – 200 Mrd Ft 200 Mrd Ft – 400 Mrd Ft 400 Mrd Ft fölött Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír

6.3. 7. 7.1.

7.2.

ÁÜSZ

Kód AA

4.1. 1,50 bp/év+ ÁFA

AB

1,20 bp/év+ ÁFA 1,00 bp/év+ ÁFA 0,80 bp/év+ ÁFA

AC AD AE AF

4.1. 1,50 bp/év+ ÁFA

AG

100 Mrd Ft – 200 Mrd Ft

1,30 bp/év+ ÁFA

AH

200 Mrd Ft – 400 Mrd Ft

1,20 bp/év + ÁFA

AI

400 Mrd Ft fölött Egyedi letétkezelés

1,00 bp/év+ ÁFA 1,50 bp/év+ ÁFA

0 Ft

– 100 Mrd Ft

Díj

Dematerializált értékpapír nyilvántartás Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír 0 Ft – 100 Mrd Ft 100 Mrd Ft – 1000 Mrd Ft 1000 Mrd Ft fölött Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír 0 Ft – 100 Mrd Ft

4.1.12.

AJ DA AK

3.4. 0,85 bp/év 0,65 bp/év 0,6 bp/év 3.4. 0,85 bp/év

AM AN AO AP AR

100 Mrd Ft –1000 Mrd Ft 0,65 bp/év AS 1000 Mrd Ft fölött 0,6 bp/év AU 7.2.1. Nagyrészvényes részvénytulajdon 0,45 bp/év 3.4. FA Megjegyzés: A KELER a nagyrészvényes részvénytulajdonára vonatkozó díjtételt (7.2.1.) az alábbi feltételek mellett alkalmazza:     

a letétkezelő és a részvényes közös kérelmére a felek a KELER-rel külön megállapodást kötnek a részvényes részvénykönyvben regisztrált tulajdoni aránya legalább 10% az adott társaság(ok)ban a részvénysorozat(ok) a BÉT értékpapírlistáján szerepel(nek) a portfólió átlagos napi értéke a tárgyhó során részvényenként legalább 100 Mrd Ft az értékpapírok az adott részvény(ek)re vonatkozó nevesített alszámlá(ko)n kerülnek nyilvántartásra

Ép. letétkezelési és nyilvántartási szolgáltatás 8.

Felelős őrzés

8.1. 8.2.

Dematerializált értékpapír felelős őrzése Nyomdai úton előállított értékpapír felelős őrzése

9.

Külföldi értékpapír nyilvántartás

9.1.

Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír

Díj

ÁÜSZ

Kód

2.8.1. 4.1.4.1. 4.1.10.3. 3 bp/év 3 bp/év+ÁFA

FC AW 9.1.1.1.

1. sz. melléklet

45/BB/BC/ BD/BE/BF/ BG/BH/ BI/BJ/BK 9.2. Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír 1. sz. melléklet 46/BL/BM/ BN/BO/BP/ BR/ BS BT/BU/BV Megjegyzés: A KELER fenntartja a jogot, hogy az általa választott (külföldi) számlavezető egyes célországokra vonatkozó eltérő díjszabása esetén a fenti díjakat módosítsa.


6/32

Példa – Értékpapír-letétkezelési és -nyilvántartási díjak számítása Egy értékpapír (al)számlán egy 30 napból álló hónap során a nyilvántartott értékpapír-állományok átlagos napi értéke a következő: Dematerializált értékpapírok Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír

250 Mrd Ft

Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír Ebből nagyrészvényes részvénytulajdon

250 Mrd Ft 100 Mrd Ft

Külföldi értékpapírok Nemzetközi kötvény (XS)

20 Mrd Ft

Az adott értékpapír (al)számla után fizetendő havi díj:

Példa Dematerializált értékpapírok

3 246 574 Ft

Állomány

Díjtétel

Fizetendő díj

Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír


0,85 bp / év 0,65 bp / év

Összesen

250 Mrd Ft

Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír


0,85 bp / év 0,65 bp / év

698 630 Ft 267 123 Ft

Nagyrészvényes részvénytulajdon

100 Mrd Ft

0,45 bp / év

369 863 Ft

Összesen

250 Mrd Ft

698 630 Ft 801 369 Ft 1 499 999 Ft

1 335 616 Ft

Külföldi értékpapírok Nemzetközi kötvény (XS)

20 Mrd Ft

Összesen

20 Mrd Ft

Értékpapír nyilvántartás összesen


2,50 bp / év

410 959 Ft 410 959 Ft 3 246 574 Ft

7/32

II. Szabályozott piaci ügyletek, gázpiaci ügyletek és árampiaci ügyletek elszámolási díjtételei KLÍRING DÍJAK Azonnali piac, BÉTa piac és MTS piac

1.1.

Azonnali piaci, BÉTa piaci és MTS piaci szolgáltatás Multinet ügylet klíringdíja*

1.2.

BÉT fix és aukciós ügylet elszámolás

1.

Díj

ÁÜSZ

23 Ft/tranzakció

Kód

6.5.

E17/E18

8.2.

1.3. Nem T napon (- valós időben) elszámolandó ügylet 750 Ft/tranzakció Megjegyzés: A díjtételeket a KELER az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja. *Megjegyzés:

BA/C0

A klíring díjtételeket a KELER forint- és devizaalapú ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja.

Példa – Azonnali piaci, BÉTa piaci és MTS piaci elszámolási és nemteljesítési díjak számítása Egy a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező Ügyfél a következő tranzakciókat bonyolította le a hónap során: Multinet ügylet

1000 db (MOL eladás)

BÉT fix és aukciós (nem valós időben elszámolandó)ügylet

4 db

Bruttó elvű tőzsdei ügylet pénzügyi elszámolás

3 db

(3 vétel + 1 eladás)

Multinet értékpapír nemteljesítés (SD napon14:00-kor indult és SD+1 nap 10.12-kor fejeződött be, ezért az Értékpapír nemteljesítési alapdíj és az Értékpapír nemteljesítési pótdíjat 2 napra került kiszámításra) 1 db

(1 Mrd Ft értékben)

Az Ügyfél által fizetendő díj számítása (550,00 bp / év MNB-alapkamat mellett): Tranzakció típusa Multinet ügylet klíring Multinet ügylet értékpapír settlement BÉT fix és aukciós (nem valós időben elszámolandó) ügylet elszámolása Bruttó elvű tőzsdei ügylet pénzügyi elszámolása (II.22. pont szerint) Multinet értékpapír nemteljesítés

Tranzakciók száma 1000 db 1 db

Díjtétel 23 Ft / tranzakció 600 Ft /tranzakció

4 db

750 Ft / tranzakció

3 db


1 db 1 db Értékpapír nemteljesítési alapdíj

40 000 Ft / alkalom +

1 db Értékpapír nemteljesítési pótdíj Költség összesen

500 000 Ft / nap + 550,00 bp / év

Fizetendő díj 23 000 Ft 600 Ft 3 000 Ft 990 Ft 40 000 Ft 2*500000= 1 000 000 Ft (1 000 000 000 *0,55%*2*2)/365= 602 740 Ft 1 670 330 Ft

Derivatív piac Pozíciózárás minden, a nyitott pozíció lezárását eredményező ügylet. A „day trade” díjtételek a KELER ugyanazon a napon, tőzsdei üzletkötés alapján létrejött ellentétes irányú, nyitott kötésállományt nem befolyásoló, azonos típusú – határidős vagy opciós – ügyletek eladási oldala után kerülnek felszámításra.


8/32

2.

Derivatív piaci szolgáltatás

Díj

Kamatkontraktusok Pozíciónyitás Pozíciózárás MÁK-kontraktus fizikai teljesítése Day trade

0,74 Ft/kontraktus 0,74 Ft/kontraktus 2,23 Ft/ kontraktus 1,52 Ft/kontraktus

Megjegyzés:

Kód

6.6.5. D40/D37 D51/D38 E13 D53/D41

A díjtételek 1 millió forintos kontraktusméretre minden típusú betéti és hitelkamati pozícióra vonatkoznak. Ettől eltérő kontraktusméret esetén a díj ezzel arányosan változik.

Derivatív piaci szolgáltatás 3.

ÁÜSZ

Díj

Devizakontraktusok

ÁÜSZ

Kód

6.6.5.

Minden nem 1 hetes lejáratú kontraktus Pozíciónyitás

0,102 bp/kontraktus

D55

Pozíciózárás

0,102 bp/kontraktus

D57

Day trade

1,52 Ft/kontraktus

D59

Pozíciónyitás

0,033 bp/kontraktus

D92

Pozíciózárás

0,033 bp/kontraktus

D94

Day trade

0,76 Ft/kontraktus

D93

1 hetes lejáratú kontraktusok

Megjegyzés:

A pozíciónyitás-, illetve zárás kontraktusonkénti díjait a KELER félévente, január 1-i, illetve július 1-i hatállyal felülvizsgálja és Elszámolóházi leiratban hirdeti meg. A kontraktusonkénti díjak a bp-ban feltüntetett díjtételek egyes kontraktusok értékére történő alkalmazásával a kerekítés általános szabályai szerint (egy tizedesre kerekítve kerülnek meghatározásra. Az egyes kontraktusértékek megállapításának alapja a december 15-i, illetve június 15-i MNB által meghirdetett árfolyam. A KELER fenntartja a jogot, hogy 10%-ot meghaladó ármozgás esetén a kontraktusonkénti díjakat soron kívül felülvizsgálja.

Derivatív piaci szolgáltatás 4. 4.1.

Határidős gabona kontraktusok Pozíciónyitás Pozíciózárás

Kód

43 Ft/kontraktus 43 Ft/kontraktus (43 +350) 393 Ft/ kontraktus 19 Ft/kontraktus

D22 D23 D24

D99 D99 D99

Day trade

9 Ft/kontraktus 9 Ft/kontraktus (9 +70) 79 Ft / kontraktus 3,8 Ft/kontraktus


Díj

Day trade Ammóniumnitrát kontraktusok Pozíciónyitás Pozíciózárás Fizikai teljesítés

5.

ÁÜSZ 6.6.5., 6.6.5.5.

Áruszekció

Fizikai teljesítés 4.2.

Díj

Határidős részvényhez kapcsolódó kontraktusok BUX és BUMIX

D25

D99

ÁÜSZ

Kód

6.6.5.

Pozíciónyitás

2 Ft/kontraktus

D30

Pozíciózárás

2 Ft/kontraktus

D31

Day trade

1,14 Ft/kontraktus

D32

Pozíciónyitás

2 Ft/kontraktus

D33

Pozíciózárás

2 Ft/kontraktus

D34

Fizikai teljesítés

(2+28) 30 Ft/ kontraktus

D35

Day trade

1,14 Ft/kontraktus

D36


Díj

Egyedi részvény


ÁÜSZ

Kód

9/32

6.

Opciós kontraktusok

6.6.6. Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciónyitási díj Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciózárási díj Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciózárási díj

Pozíciónyitás

Pozíciózárás

Opciólehívás

7.

Day trade

3,8 Ft/kontraktus


Díj

Stornó és javítóügyletek

Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási és zárási díj

D64/D66 D67/D87

D68/D70 D71/D88

D74/D75 D89/D72 D78/D79 D90/D76 ÁÜSZ

Kód E11

8.1.

Egyéb, elektronikusan benyújtott instrukció alapján végzett klíringszolgáltatások Delivery csere

350 Ft/kontraktus

6.6.5.5.4.

D95

8.2.

Fizikai szállítás igazolása

350 Ft/kontraktus

6.6.5.5.4.

D97

8.3.

Fizikai feladás

6.6.5.4.

E05

8.4.

Pozíció átvétel

350 Ft/kontraktus Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási díj

6.6.5.4.

D80 D82/D83/D84 D85/D86

6.6.5.4.

D51/D57/D94 D23/D99/D27 D31/D34/D68 D70/D71/D88 D38

8.

8.5.

6.6.5.

Adott kontraktusra megállapított pozíciózárási díj

Pozícióátadás

Derivatív piaci szolgáltatás 8.6.

Pozíciózárási kérelem

8.7.

Üzletkötés-allokáció

Díj Adott kontraktusra megállapított pozíciózárási díj Díjmentes

ÁÜSZ

Kód

6.6.5.3.

E07

8.8.

Pozícióvezetési számla (PVE) nyitás

124 Ft

E03

8.9.

Pozícióvezetési számla (PVE) módosítás

62 Ft

9.

Faxon vagy papíralapon beadott egyéb klíringszolgáltatásra vonatkozó instrukció az allokálás kivételével

az elektronikusan beadott instrukcióra megállapított díj 300 %-a

E09 D96/D98/D01 D06/E04/E06 E08/E10/D04 D03/D05/D02 D31/D34/D68 D70/D71/D88 D38/D51/D57 D94/D23/D99 D27

9.1.

Faxon vagy papíralapon beadott allokálás

Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási díj 300 %-a

6.6.2.

6.6.2.

E02

Példa - Derivatív piaci elszámolási díjak számítása Egy a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfél a következő tranzakciókat bonyolította le a hónap során: A napi nettó árkülönbözet pozitív, így a jóváírás után pénzügyi settlement díj fizetési kötelezettség nincs. Üzletkötések (pozíciónyitás):

Pozíció átadás másik taghoz (pozíciózárás):


H.EUR/PLN 5 kontraktus H.BUX 2 kontraktus H.KUKORICA 3 kontraktus O.OTP 2 kontraktus H.EUR/PLN H.BUX

2 kontraktus 1 kontraktus

10/32

O.OTP

1 kontraktus

Önkötés (day-trade):

H.EUR/PLN H.BUX O.OTP

3 kontraktus 10 kontraktus 4 kontraktus

Opció lehívás:

O.OTP

2 kontraktus

Delivery sorsolás (fizikai teljesítés+pozíciózárás) H.KUKORICA

4 kontraktus

Az ügyfél által fizetendő díj számítása: Példa

Díjtétel

Kontraktus

Fizetendő díj

Devizakontraktusok Nem 1 hetes lejáratú kontraktus pl. H.EUR/PLN (EUR árfolyam: 275,-) 0,102 bp/kontraktus (2,8 Ft/kontraktus) 0,102 bp/kontraktus (2,8 Ft kontraktus) 1,52 Ft/kontraktus

Pozíciónyitás

5

Pozíciózárás

2

Day-trade

3

Összesen

10

Határidős részvény/H.BUX Pozíciónyitás Pozíciózárás Day-trade

2 1 10

Összesen

13

Áruszekció/H.KUKORICA Pozíciónyitás Pozíciózárás

3 4

Fizikai teljesítés

4

Összesen

11

Opciós kontraktusok (részvény)/O.OTP Pozíciónyitás Pozíciózárás Opció lehívás Day-trade

2 1 2 4

Összesen

9

25,2 Ft

Összesen

43

1767,76 Ft

14 Ft 5,6 Ft 4,56 Ft 24,16 Ft

2 Ft/kontraktus 2 Ft/kontraktus 1,14 Ft/kontraktus

4 Ft 2 Ft 11,4 Ft 17,4 Ft

43 Ft/kontraktus 43 Ft/kontraktus (43+350) 393 Ft/kontraktus

129 Ft 172 Ft 1400 Ft 1701 Ft

2 Ft/kontraktus 2 Ft/kontraktus 2 Ft/kontraktus 3,8 Ft/kontraktus

4 Ft 2 Ft 4 Ft 15,2 Ft

Gázpiac Szolgáltatás 10.

Egyszeri belépési díj

11.

Forgalmi díj*

Díj

ÁÜSZ

Kód

1.000.000,- Ft /klíringtag/ szolgáltatás igénybevételét megelőzően 0,0011 Ft/MJ

7.1.

G09

G01 G03 G05 G07 Megjegyzés: a forgalmi díj fizetése havonta utólag a korrekciós adatok elszámolását követően KELER által kiállított számla alapján történik. *Megjegyzés: A díjtételeket a KELER a gázpiaci és a korrekciós egyensúlytalansági ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámolja


7.1.1.

11/32

Példa – Gázpiaci elszámolási és nemteljesítési díjak számítása Egy gázpiaci klíringtag egy gázhónapra az alábbi ügyleteket köti a gázpiacon, és a KELER által létrehozott egyensúlytalansági ügyletei keletkezik: Ügyletkötés napja

Ügylet

Ügylet iránya

Mennyiség (MJ)

Ár (Ft/MJ)

Ügyletérték

2012.09.29

MGP

eladás

-174 000

2,13 Ft

-370 620

2012.09.29

KAP

vétel

223 000

0,12 Ft

26 760

2012.09.29

HEG

eladás

-118 000

2,12 Ft

-250 160

2012.09.29

MGPEGY

vétel

278 000

2,13 Ft

592 140

2012.09.29

MGP

eladás

-128 000

1,89 Ft

-241 920

2012.09.29

MGPEGY

vétel

190 000

1,89 Ft

359 100

Összesen:

1 111 000

115 300

Tranzakciós illeték

230,6 Törö lt: Ügyletkötések: ¶ 2010.07.30 MGP eladás 214.000 MJ ¶ 2010.07.30 KAP vétel 223.000 MJ ¶ 2010.07.30 HEG eladás 118.000 MJ ¶ 2010.07.30 MGPEGY vétel 123.000 MJ¶ 2010.07.31 MGP eladás 300.000 MJ ¶ 2010.07.31 MGPEGY vétel 100.000 MJ¶ Össz esen: 1.078.000 MJ ¶ ¶

Gázpiaci ügylet pénzügyi elszámolása

1 db

Gázpiaci pénzügyi nemteljesítés

1 db

Tranzakciós illeték mértéke:

tranzakciós illeték alapjának 0,2 %-a, max. 6 000 Ft

Formá zo tt: Betű típ u s : Nem Fél kö v ér

Törö lt: 2

Törö lt:

Törö lt:

Az Ügyfél által fizetendő díj számítása: Tranzakció típusa

Tranzakciók értéke / száma

Díjtétel


Forgalmi díj Gázpiaci ügylet pénzügyi settlement díja Nemteljesítési alapdíj

1 111 000 MJ 1 db

0,0011 Ft/MJ 600 Ft / tranzakció

0 Ft 230,6 Ft

Fizetendő díj (díj+tranzakciós illeték) 1 222,1 Ft 830,6 Ft

1 db

600 Ft

300 600 Ft

Késedelmi díj Költség összesen

1 db

300 000 Ft / tranzakció 40 000 Ft / alkalom

80 Ft 910,6 Ft

40 080 Ft 342 732 ,7 Ft

Formá zo tt tá blá zat

Törö lt: 1 .078. 000

Törö lt: 1 185,8

Törö lt: 2

Törö lt: 3 499,26 Ft

Törö lt: 1 200

Törö lt: Ft4 099,26

Törö lt:


Törö lt: 0




Törö lt:



Árampiac

Törö lt: 0

Formá zo tt: Betű típ u s : 8 p t, Fél kö v ér

Törö lt: ¶

Szolgáltatás 12.

Díj

Forgalmi díj a másnapi piacon* Évi 0,5 TWh-ig** 0,5-1 TWh között** 1 TWh fölött**


ÁÜSZ

Kód

7.2

kézi számla


1,7 Ft/MWh 1,3 Ft/MWh 1,1 Ft/MWh

Törö lt: 4 179,26

Formá zo tt: Betű típ u s : 8 p t, Fél kö v ér, Nem Kiemel t

Formá zo tt: Betű típ u s : Fél kö v ér

Formá zo tt: Betű típ u s : 8 p t, Fél kö v ér, Nem Kiemel t

Törö lt: ¶


Törö lt: 342 385,8 Ft

Törö lt: 345 965,06

Forgalmi díj a határidős fizikai piacon*

7.2

kézi számla

0,85 Ft/MWh Évi 0,5 TWh-ig*** 0,65 Ft/MWh 0,5-1 TWh között*** 0,55 Ft/MWh 1 TWh fölött** Fizikai határidős árampiaci termékek fizikai 7.2 kézi számla teljesítése* 1,7 Ft/MWh Évi 0,5 TWh-ig** 1,3 Ft/MWh 0,5-1 TWh között** 1,1 Ft/MWh 1 TWh fölött** *Megjegyzés: A díjtételeket a KELER KSZF az árampiaci kereskedett ügyletek után az eladási és a vételi ügyletekre egyaránt felszámítja. **Megjegyzés: A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az árampiaci kereskedő által megkötött fizikai szállítású ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra. A másnapi piaci ügyletekből eredő fizikai szállítás és a határidős ügyletből eredő fizikai szállítás együttesen kerül figyelembevételre. ***Megjegyzés:

A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az árampiaci kereskedő által megkötött határidős ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra.

Példa – Árampiaci elszámolási és nemteljesítési díjak számítása Egy árampiaci alklíringtag egy napra az alábbi ügyleteket köti a másnapi árampiacon: A KELER Zrt. Díjszabályzata

12/32

Ügylet Day-ahead auction eladás Day-ahead auction vétel Összesen:

Ügylet iránya

Mennyiség

Ár (EUR)

MNB közép árfolyam (HUF/EUR)

Ügyletérték



Törö lt: Ü



eladás

150 MWh

45,18

282

-1 911 114 Ft

vétel

200 MWh

45,18

282

2 548 152 Ft

Formá zo tt: Kö zép re zárt





350 MWh

637 038 Ft

1 274,08 Ft

Formá zo tt: Balra zárt


Árampiaci ügylet pénzügyi elszámolása

1 db

Árampiaci pénzügyi nemteljesítés

1 db

Formá zo tt: Betű szín : Vö rö s





Tranzakciós illeték mértéke:


tranzakciós illeték alapjának 0,2 %-a, max. 6 000 Ft

Törö lt: 4 459 266


Az Ügyfél által fizetendő díj számítása:

Törö lt: 6 000



Tranzakció típusa

Tranzakciók értéke / száma

Forgalmi díj Árampiaci ügylet pénzügyi settlement díja Késedelmi díj Költség összesen

Díjtétel

350 MWh 1 db

1,7 Ft/MWh 600 Ft/ tranzakció

1 db

40 000 Ft / alkalom

Tranzakciós illeték 0 Ft 1274,08 Ft

Fizetendő díj (díj+tranzakciós illeték) 595 Ft 1874,08 Ft

80 Ft

40 080 Ft

Törö lt: ¶ ¶

Törö lt: Ügyletkötések: ¶ Day-ahead auc tion eladás 150 MWh¶ Day-ahead auc tion vétel 200 MWh¶ Össz esen: 350 MWh¶

Törö lt: ¶


Törö lt: 6 000

Törö lt: 6600


Törö lt: 0


42 549,08 Ft

Törö lt: 41 195 Ft

Törö lt: 47 275



Törö lt: ¶

Egy árampiaci alklíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a fizikai határidős árampiacon: Ügyletkötések: Base load 2011.07 eladás Base load 2011 Q4 vétel

2 kontraktus 3 kontraktus

Összesen: 2 × 744 MWh + 3 × 2.208 MWh = 8.112 MWh Díjterhelés: 8.112 MWh × 0,85 Ft/MWh = 5.070 Ft Fizikai határidős termék fizikai teljesítése: Base load 2011.07 eladás 2 kontraktus (első szállítási nap: 2011.07.01) A már leszállított mennyiségek alapján: 2011.07.04-én (07.01-i szállítás pénzügyi teljesítése): Kontraktusok száma × napok száma × órák száma, azaz 2 × 1 × 24 = 48 MWh Díjterhelés 07.04-én: 48 MWh × 1,70 Ft/MWh = 81,60 Ft Példa a sávos díjszámításra: Egy árampiaci alklíringtag forgalma a naptári év közben eléri a 0,5 TWh mennyiséget a másnapi forgalma és a határidős ügylet fizikai teljesítése együtteseként, ekkor a havi forgalmi díj a sávoknak megfelelően kerül felszámításra 0,5 és 1 TWh között a forgalmi díj minden további újonnan megkötött ill. fizikai szállítású MWh mennyiség után 1,3 Ft/MWh, 1 TWh fölött a forgalmi díj minden további újonnan megkötött ill. fizikai szállítású MWh mennyiség után 1,1 Ft/MWh, Éves forgalom: 1,5 TWh (a másnapi és a határidős ügyletek fizikai szállítása alapján) Éves forgalmi díj (havi számlák alapján): 0,5 TWh-ig: 500.000 MWh × 1,7 Ft/MWh = 850.000 Ft 0,5-1 TWh között: 500.000 MWh × 1,3 Ft/MWh = 650.000 Ft 1 TWh fölött: 500.000 MWh × 1,1 Ft/MWh = 550.000 Ft Egy árampiaci alklíringtag forgalma a naptári év közben eléri 0,5 TWh mennyiséget a nyitott határidős ügyletek forgalma alapján, ekkor a havi forgalmi díj a sávoknak megfelelően kerül felszámításra 0,5 és 1 TWh között a forgalmi díj minden további újonnan megkötött határidős nyitott pozíció MWh mennyiség után 0,65 Ft/MWh, 1 TWh fölött a forgalmi díj minden további újonnan megkötött ill. fizikai szállítású MWh mennyiség után 0,55 Ft/MWh, Éves forgalom: 1,5 TWh (a nyitott pozíciók alapján) Éves forgalmi díj (havi számlák alapján): 0,5 TWh-ig: 500.000 MWh × 0,85 Ft/MWh = 425.000 Ft 0,5-1 TWh között: 500.000 MWh × 0,65 Ft/MWh = 325.000 Ft 1 TWh fölött: 500.000 MWh × 0,55 Ft/MWh = 275.000 Ft


13/32

SETTLEMENT DÍJAK Settlementhez kapcsolódó szolgáltatások

Díj

13.

Derivatív ügylet pénzügyi settlement díja

600 Ft/ tranzakció

6.6.8.2.

N28

14.

Multinet ügylet pénzügyi settlement díja Multinet ügylet értékpapír settlement díja

600 Ft/ tranzakció

6.5.2.1.

N27

600 Ft/ tranzakció

6.5.2.1.

LB

7.1.8.

GT

7.2.3.

A15

15.

600 Ft+mindenkori 16. Gázpiaci ügylet pénzügyi settlement díja tranzakciós illeték/ tranzakció 600 Ft+mindenkori 17. Árampiaci ügylet pénzügyi settlement díja tranzakciós illeték/ tranzakció A pénzügyi és értékpapír settlement díj, csak a tartozik tételek után kerül felszámításra.

ÁÜSZ

Kód

NEMTELJESÍTÉS Nemteljesítéshez kapcsolódó szolgáltatás 18.

Díj

Derivatív piaci nemteljesítés

ÁÜSZ

Kód

6.6.9.

késedelmi díj

40 000 Ft/alkalom

6.6.8.5.

Derivatív nemteljesítési alapdíj

300 000 Ft/alkalom

6.6.8.6.

E20 kézi bizonylat KGA javára 19.

Multinet nemteljesítés

6.5.3.

Késedelmi díj

40 000 Ft/alkalom

6.5.4.4.1.

E19

Nemteljesítési alapdíj

300 000 Ft/alkalom

6.5.4.4.2.

Kézi bizonylat TEA javára Kézi bizonylat TEA javára

Értékpapír nemteljesítési alapdíj

20.

500 M Ft alatt

300 000 Ft/nap

500 M+1 Ft – 2 Mrd Ft

500 000 Ft/nap

2 Mrd Ft vagy a fölötti

1 000 000 Ft/nap

Értékpapír nemteljesítési pótdíj

(MNB alapkamat/év)*2

6.5.4.4.4.

40 000 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/alkalom 300.000 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/alkalom

7.1.12.

G11

7.1.13.

kézi

Kézi bizonylat

Gázpiaci nemteljesítés Késedelmi díj Nemteljesítési alapdíj

21.

6.5.4.4.3.

Árampiaci nemteljesítés Késedelmi díj

40 000 Ft+mindenkori 7.2.8. kézi tranzakciós számla illeték/alkalom A beszedett derivatív és multinet nemteljesítési alapdíjból levont költségek után 100 %-a a kollektív garancia alapokat (KGA, TEA) illeti. A multinet értékpapír nemteljesítési pótdíja 100 %-ban a vétlen vevőt illeti. A beszedett gázpiaci nemteljesítési alapdíj 100%-ban a GKGA alapot illeti. Megjegyzés: Multinet nemteljesítés esetén: 

az értékpapír nemteljesítés-értékét, a nemteljesített értékpapír-mennyiség, valamint a T napi záróár és a teljesítés napot megelőző (SD-1) napi záróár közül a magasabb, szorzata határozza meg



az értékpapír nemteljesítési alapdíjának meghatározásakor, a KELER mindig a nemteljesítés értéke alapján vonatkozó sáv szerinti díjtételt alkalmazza, és a nemteljesítés időtartama alatt eltelt napok számát veszi figyelembe (SD 14.00 óra után = 1 nap, SD+1 megkezdett nap = 2 nap)



az értékpapír nemteljesítési pótdíját a KELER a nemteljesítés értékére valamint a nemteljesítés időtartamára vonatkozóan alkalmazza a következő képlet szerint: Értékpapír nemteljesítési pótdíj =

Nemteljesítés értéke * MNB-alapkamat x 2 * napok száma 365


14/32

Az MNB által, közvetlen VIBER tagnak Azonnali piaci bruttó elvű tőzsdei ügylet felszámított, VIBER-ben 22. 5.5.2. 44/BT, A8 pénzügyi elszámolása feldolgozásra kerülő tételek után felszámított díj Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek darabszáma alapján kerül felszámításra. Az alkalmazott díjat a KELER, az MNB Hirdetményben közzétett díj alapján, Elszámolóházi Leiratban hirdeti meg.

23.

Egyéb tőzsdei szolgáltatás

Díj

ÁÜSZ

Nem a KELER-en keletkeztetett, BÉT elszámolásra befogadott értékpapír regisztrációs díja

25 000 Ft/sorozat

6.5.2.4./6.5.2.5.


Kód Formá zo tt: Betű típ u s : Nem Fél kö v ér

Kézi számla Formá zo tt: Betű típ u s : Nem Fél kö v ér

15/32

III.

Tranzakciós díjtételek Tranzakciós díjtételek

1.

Értékpapírtranszfer (FoP) elszámolás Elektronikus instrukció főszámlák között Elektronikus instrukció azonos főszámlán belüli alszámlák között KID-en ERE tranzakció Értékpapírtranszfer (FoP) felfüggesztés

Díj

ÁÜSZ

Kód

600 Ft/tranzakció

5.4.2.2.1.

,/,/DJ/IB

430 Ft/tranzakció

5.4.2.2.1.

ID

50 Ft/tranzakció

5.4.2.1.2.

ES

5.4.2.1.3.

ER

5.4.2.2.2.

ST

ÁÜSZ

Kód

Értékpapírtranszfer (FoP) törlés 50 Ft/tranzakció Egyedi letétkezelt ép. speciális transzfer (FoP) 2 000Ft+ÁFA /tranzakció elszámolás Megjegyzés: Az elszámolási díjtételt a KELER mindig csak az átadó fél terhére számítja fel.

Tranzakciós díjtételek 2.

Értékpapír-transzfer (DVP, DVD) elszámolás

2.1.

Értékpapír-transzfer (DVP) elszámolás

Díj

5.4.2. 900 Ft/tranzakció

5.4.2.2.4.

B8

100 Ft/tranzakció

5.4.2.1.2.

EP

Törö lt:

Elektronikus instrukció Értékpapír-transzfer (DVP) felfüggesztés

Értékpapír-transzfer (DVP) törlés 100 Ft/tranzakció 5.4.2.1.3. EN Megjegyzés: Az elszámolási díjtétel az elsődleges piaci, a prompt (OTC), a repo, valamint a repo hosszabbítástípusú tranzakciókra egyaránt vonatkozik. Repo törlése esetén a KELER nem számol fel díjat. Az elszámolási díjtételt a KELER az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja.


Díj ÁÜSZ Kód Az MNB által, közvetlen VIBER tagnak felszámított, VIBER-ben 2.2. Értékpapír-transzfer pénzügyi elszámolása 5.4.2.5.2. 76 feldolgozásra kerülő tételek után felszámított díj Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó „tartozik” tételeinek darabszáma alapján kerül felszámításra. Az alkalmazott díjat a KELER, az MNB Hirdetményben közzétett díj alapján, Elszámolóházi Leiratban hirdeti meg.

2.3.


Díj

ÁÜSZ

Kód

Értékpapír-transzfer (DVD) elszámolás

2 000 Ft/tranzakció

5.4.2.2.3.

ET

100 Ft/tranzakció

5.4.2.1.2.

Kézi számla

Értékpapír-transzfer (DVD) felfüggesztés

Értékpapír-transzfer (DVD) törlés 100 Ft/tranzakció 5.4.2.1.3. Megjegyzés: Az elszámolási díjtételt a KELER mindkét fél terhére egyaránt felszámítja.


Faxon vagy papíralapon beadott transzfer


Díj az elektronikusan beadott instrukcióra megállapított díj 300 %-a

ÁÜSZ

EU

Kód /FE/IC/IE 21

16/32

Példa – Értékpapír-transzfer (FoP, DVP) elszámolási díjak számítása Egy a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfél a következő tranzakciókat bonyolította le a hónap során: Értékpapírtranszfer (FoP) KID EPT tranzakció Értékpapírtranszfer (FoP) KID ERE tranzakció Értékpapírtranszfer (FoP) törlés Értékpapírtranszfer (DVP) Értékpapírtranszfer Értékpapírtranszfer pénzügyi elszámolás Értékpapírtranszfer (DVP) felfüggesztés Értékpapírtranszfer (DVP) törlés

80 db 20 db 5 db 250 db 200 db 200 db 10 db 5 db

Az Ügyfél által fizetendő díj számítása: Tranzakció típusa Értékpapírtranszfer (FoP) KID EPT tip.tranzakció Értékpapírtranszfer (FoP) KID ERE tip.tranzakció Értékpapírtranszfer (FoP) törlés Értékpapírtranszfer (DVP) Értékpapírtranszfer Értékpapírtranszfer pénzügyi elszámolás Értékpapírtranszfer (DVP felfüggesztés Értékpapírtranszfer (DVP törlés

Tranzakciók száma

Díjtétel 600 Ft / tranzakció

80 db 20 db

Fizetendő díj 48 000 Ft


8 600 Ft

5 db 250 db 200 db 200 db

50 Ft / tranzakció 900 Ft / tranzakció 900 Ft / tranzakció 430 Ft / tranzakció

250 Ft 225.00 Ft 180 000 Ft 86 000 Ft

10 db


1 000 Ft

5 db


500 Ft

Tranzakciós díj összesen

549 350 Ft

További tranzakciós díjtételek

4.


Díj

CO2-kibocsátási egység elszámolás

5000 Ft/tranzakció

Megjegyzés:

Kód

8.6.

Díj

ÁÜSZ

Nemzetközi (cross-border) elszámolás

Kód

9.1.1.

Clearstream Luxembourg belső köri értékpapír 1500 Ft/tranzakció 9.1.1.3. transzfer (FoP, DVP) elszámolás valamint a Clearstream Luxembourg és Euroclear Bank közötti (bridge) értékpapír transzfer (FoP, DVP) elszámolás Helyi piaci értékpapír-transzfer (FoP, DVP) 2. sz. melléklet 9.1.1.3. elszámolás XETRA dedikált ép. alszámlán, 2 500 Ft/tranzakció 9.2.1. értékpapírtranszfer (FoP, DVP) elszámolás (CASCADE) XETRA dedikált ép. alszámlán, értékpapír16 500 Ft/tranzakció 9.2.1. transzfer (FoP, DVP) elszámolás (CREATION) 5.2. Értékpapír-elszámolási instrukció törlése Ügyfél 2 000 Ft/tranzakció 9.1.3.4. által kért, vagy hiányos / nem értelmezhető tartalom miatt Megjegyzés: A díjtételeket a KELER az instrukciót benyújtó számlatulajdonos terhére számítja fel az függetlenül (indítás vagy fogadás) 5.1.

5.3.

FD

A klíring díjtételeket a KELER forint és deviza alapú ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja.


ÁÜSZ

Deutsche Börse-ügyletek elszámolása

C01

C02 C09

C11 C05 ügylet irányától

9.2.1.

CCP-ügylet

950 Ft/megbízás

9.2.1.

C06

Nem CCP-ügylet

2300 Ft/teljesítés

9.2.1.

C07

Eurex klíring

170 Ft/megbízás, + 0,15 bp max. 1 600 Ft/megbízás 150 Ft/teljesítés

9.2.1.

C08

9.2.1.

C31

Eurex elszámolási instrukció Megjegyzés:

Az Eurex klíring díj bp-ban feltüntetett része, a díjtételnek a megbízás értékére történő alkalmazásával, az MNB hó végi EUR árfolyama alapján, a kerekítés általános szabályai szerint egész forintra kerekítve kerül meghatározásra a megbízást benyújtó ügyfélnek.


17/32

Példa – Nemzetközi (cross-border) tranzakciók elszámolási díjainak számítására Clearstream Luxembourg belső köri értékpapír transzfer RECFOP részvény (receive free of payment) DELFOP kötvény (deliver free of payment) RECAPMT kötvény (receive against payment) DELAPMT részvény (deliver againt payment) Bridge tranzakciók (Clearstream-Euroclear) RECFOP kötvény (receive free of payment) DELFOP részvény (deliver free of payment) RECAPMT részvény (receive against payment) DELAPMT kötvény (deliver againt payment) Helyi piacos tranzakció Austria RECFOP kötvény (receive free of payment) Austria DELAPMT részvény (deliver againt payment) Csehország RECFOP kötvény (receive free of payment) Csehország DELAPMT részvény (deliver againt payment USA RECFOP kötvény (receive free of payment) USA DELAPMT részvény (deliver againt payment) Belsőköri tranzakció törlése Helyi piacos tranzakció törlése (KELER feldolgozás alatt) Helyi piacos tranzakció törlése (külföldi számlavezető által feldolgozás alatt) Kötelező érvényű társasági esemény (osztalékfizetés) Kötelező érvényű társasági esemény (lejárat) Kötelező érvényű társasági esemény (merger) Önkéntes társasági esemény (dividend reinvestment plan) USA allokáció kedvezményes adókulcs igénybevételéhez W-8BEN nyomtatvány kezelése (új nyomtatvány beküldése) XETRA ügylet (CASCADE)W-8BEN nyomtatvány kezelése (új nyomtatvány beküldése) DB ügylet CCP körbe bevont értékpapírokra DB EUREX elszámolás EUREX klíring díj továbbhárítása DB ügylet CCP körön kívüli értékpapírokra

8 db 2 db 2 db 2 db 2 db 12 db 3 db 3 db 3 db 3 db 10 db 3 db 1 db 1 db 2 db 2 db 1 db 8 db 3 db 4 db 12 db 7 db 2 db 1 db 5 db 1 db 1 db 217 db 217 db 217 db 10 db

Az Ügyfél által fizetendő díj számítása: Tranzakció típusa F_CBL_REC_FOP_WM_MAN_SHS F_CBL_DEL_FOP_WM_MAN_FMT F_CBL_REC_A_P_WM_MAN_FMT F_CBL_DEL_A_P_WM_MAN_SHS F_EOC_REC_FOP_WM_MAN_FMT F_EOC_DEL_FOP_WM_MAN_SHS F_EOC_REC_A_P_WM_MAN_SHS F_EOC_DEL_A_P_WM_MAN_FMT F_AUT_REC_FOP_WM_MAN_FMT F_AUT_DEL_A_P_WM_MAN_SHS F_CZE_REC_FOP_WM_MAN_FMT F_CZE_DEL_A_P_WM_MAN_SHS F_USA_REC_FOP_WM_MAN_FMT F_USA_DEL_A_P_WM_MAN_SHS CANCEL_INTERNAL CANCEL_EXTERNAL CANCEL_EXTERNAL CORP_DIVIDEND CORP_REDEMPTION CORP_MAND_EVENT CORP_OPTION_EVENT ALLOCATION_OWNERSHIP W-8BEN_CHANGE XETRA_NON_EXCHANGE DB_CCP_BELUL DB_EUREX_ELSZ DB_EUREX_KLIRING DB_CCP_KIVUL Tranzakciós díj összesen


Tranzakciók száma (db) 2 2 2 2 3 3 3 3 3 1 1 2 2 1 8 3 4 12 7 2 1 5 1 1 217 217 217 10

Díjtétel Ft / tranzakció 1’500 1’500 1’500 1’500 1’500 1’500 1’500 1’500 6’100 11’600 10’000 10’000 4’500 3’100 1’000 1’000 2’000 700 700 4’500 13’000 5’000 12’000 2’500 950 150 170 Ft/megbízás+0,15 bp 2’300

Fizetendő díj Ft 3’000 3’000 3’000 3’000 4’500 4’500 4’500 4’500 18’300 11’600 10’000 20’000 9’000 3’100 8’000 3’000 8’000 8’400 4’900 9’000 13’000 25’000 12’000 2’500 206’150 32’550 83’073 23’000 540.573 Ft

18/32

6. 6.1.

6.2. 6.3

6.4

6.5 6.6 6.7.

Tranzakciós díjtételek Értékpapír-zárolás / feloldás és letéti igazolás kiadás Értékpapír-zárolás elektronikusan benyújtott instrukció esetén

Díj

Egyoldalú, valamint kedvezményezetti zárolás


5.4.3.2.1. 5.4.3.2.3.

B2/B3/B6/EF/18/76 L7/L8


5.4.3.2.2.

17/75


5.4.3.2.1. 5.4.3.2.3.

B4/B5/B6 EF/28/80/L9/LA B4/B5/B6 EF/28/80/L9/LA

5.4.3.2.2.

B0

Együttes zárolás papír alapon benyújtott instrukcióval Értékpapír-zárfeloldás elektronikusan benyújtott instrukció esetén Egyoldalú, valamint kedvezményezetti zárolás lejárat előtti feloldása, elektronikus instrukció Egyoldalú, valamint kedvezményezetti zárolás lejáratkori automatikus feloldása Együttes zárolás lejáratkori automatikus feloldása Egyoldalú, együttes, valamint kedvezményezetti zárolás fax vagy papír alapon benyújtott instrukcióra, illetve lejárat előtti kézi feloldás Egyoldalú, kedvezményezetti vagy együttes zárolásról szóló letéti igazolás Egyoldalú, kedvezményezetti, vagy együttes zárolási kivonat kiadása A kibocsátó által kezdeményezett társasági esemény miatti zárolás

6.8

Közgyűlési letéti igazolás kiadása

6.9

(Sorszámos) letéti igazolás kiadása

6.10.

Részvénykönyvi bejegyeztetés

7.

Értékpapír-kölcsönzés

7.1.

Pool-alapú kölcsönzés

ÁÜSZ

Kód

5.4.3.

1 000 Ft/tranzakció 1 000 Ft/tranzakció

20/26/27 29/EE 15/19

10 000 Ft/tranzakció 1 000 Ft+ÁFA /tranzakció

5.4.3.1.

FF/82


5.4.3.1.

EI/16


10.2.1.2.1.

58

1 000 Ft+ ÁFA /tranzakció 10 000 Ft+ ÁFA /tranzakció 5 000 Ft/tranzakció

39 10.4.

600,00 bp/év

10.4.1.

kézi számla

Kölcsönzési készenlét 1 000 Ft/ klíringtag/ hó 10.4.1. 23 Triparty és KELER-rel kötött kölcsönügylet 7.3. 2 500 Ft/tranzakció 10.4.2. K1/E6 nyitás 7.4. Triparty-kölcsönzés (KELER díj) 150,00 bp/év 10.4.2. Kézi számla Megjegyzés: A bp-ban feltüntetett pool alapú illetve triparty kölcsönzési díjtételeket a KELER, a kölcsön tárgyát képező értékpapírok napi árfolyam alapján számított értékére vonatkozóan, a kölcsön ügylet időtartamát figyelembe véve alkalmazza. 7.2.

Példa – Értékpapír zárolás/feloldás/letéti igazolás miatti díjak számítása

Törö lt:

Egy a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfél a következő tranzakciókat bonyolította le a hónap során: Értékpapír egyoldalú zárolása elektronikus instrukcióval Értékpapír kedvezményezeti zárolás elektronikus instrukcióval Értékpapír együttes zárolása papíros alapú megbízással Együttes zárolás automatikus feloldással Egyoldalú zárolás lejáratkori automatikus feloldása Együttes zárolás papír alapon történő feloldása Kedvezményezetti zárolás lejáratkori automatikus feloldása Együttes zárolási kivonat

5 db 10 db 3 db 1 db 5 db 2 db 10 db 3 db

Az Ügyfél által fizetendő díj számítása: Tranzakció típusa Ép. egyoldalú zárolása elektr.tr. Ép.kedvezményezetti zárolása elektr. tr. Ép. együttes zárolása papíros alapon Együttes zárolás automatikus lejáratkori feloldása Egyoldalú zárolás automatikus lejáratkori feloldása Együttes zárolás papíros alapú feloldása Kedvezményezetti zárolás automatikus lejáratkori felodása A KELER Zrt. Díjszabályzata

Tranzakciók száma

Díjtétel 5 db 10 db

Fizetendő díj 1000 Ft / tranzakció 1000 Ft / tranzakció

5000 Ft 10000 Ft

3 db

10000Ft / tranzakció

30000 Ft

1 db


1000 Ft

5 db


5000 Ft

2 db


20000 Ft

10 db


10000 Ft

19/32

Együttes zárolási kivonat

3 db


3000 Ft

Tranzakciós díj összesen


8.1.

84 000 Ft

Díj

ÁÜSZ

Pénzforgalom Külső köri (GIRO) kötegelt feldolgozású pénzforgalom elektronikus megbízással

Külső köri (GIRO) kötegelt feldolgozású pénzforgalom fax vagy papíralapon

Külső köri (GIRO) napközbeni szakaszos feldolgozású pénzforgalom elektronikus megbízással

2,00 bp, min. 150 Ft/tranzakció, max. 10 000 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/tranzakció 2,00 bp, min. 150 Ft/tranzakció, max. 10 000 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/tranzakció+1 500 Ft 4,00 bp, min. 150 Ft/tranzakció, max. 10 000 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/tranzakció

Külső köri (GIRO) napközbeni szakaszos feldolgozású pénzforgalomi megbízás visszahívásának díja Megjegyzés:

Kód

Törö lt: ¶ ¶

5.5.

5.5.2.

72


Törö lt: (elektronikus megbízással)

5.5.2.

65, G2

5.5.2.

G1

5.5.2.

G3

Törö lt:

.. .


A díjtétel a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek egyenkénti összegeire vonatkozóan kerül felszámításra.


Díj

ÁÜSZ

Kód

10 000 Ft+mindenkori D5 8.2. Külső köri (VIBER) pénzforgalom tranzakciós 5.5.2. illeték/tranzakció Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek darabszáma alapján kerül felszámításra.

Tranzakciós díjtételek 8.3.

Díj ÁÜSZ Kód Díjmentes+mindenkori 5.5.2. D1, D3 tranzakciós illeték A díjtétel a KELER-ben vezetett pénzforgalmi számlák közötti, valamint az ügyfél-alszámlák közötti pénzforgalomra vonatkozik.

Belső köri (KELER) pénzforgalom

Megjegyzés:


Díj

Pénztári tranzakciók Készpénzkiszállítás Készpénzfelvétel lemondása

ÁÜSZ

Kód

5.6. 30,00 bp, de minimum 10 000 Ft+mindenkori tranzakciós illeték 10,00 bp

78 A6

Pénztári befizetés 5 bp 51 Pénztári nagy darabszámú forint befizetés (1000 db HUF-bankjegy feletti darabszámú készpénz 20,00 bp kézi számla befizetés esetén, a teljes összegre) Megjegyzés: A pénztári tranzakciók díjtételei a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, az adott tranzakció tárgyát képező összegre vonatkozóan kerülnek felszámításra.


Devizaszámla-vezetés

9.1.

Devizaátutalás Belső köri (KELER) deviza átutalás Clearstreamen belüli deviza átutalás

Díj

ÁÜSZ

Kód

5.7. 5.7.1. 500 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/tranzakció 3200 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/tranzakció

N11

N12

Külső köri deviza átutalás


¶

fax vagy papíralapú ins trukc ió

1500 Ft/tranzakció

20/32

3200 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/tranzakció 3900 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/tranzakció 4600 Ft+mindenkori tranzakciós illeték/tranzakció

1. csoport

2. csoport

3. csoport Megjegyzés:

N13

N14

N15

1. csoport: CAD, EUR, USD 2. csoport: AUD, CHF, DKK, GBP, HKD, NOK, NZD, SEK, SGD 3. csoport: minden 1. és 2. csoportban nem szereplő további

Tranzakciós díjtételek Díj ÁÜSZ Kód Azonnali piaci bruttó elvű tőzsdei ügylet, illetve 9.2. tőzsdén kívüli értékpapír-transzfer (DVP) deviza 3 200 Ft/tranzakció 5.7.3. N24 elszámolása Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben devizaszámlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek darabszáma alapján kerül felszámításra.


Díj

ÁÜSZ

Kód

1 500 Ft/tranzakció 5.7.5. N16 Díjmentes+mindenkori 9.4. Konverzió (FX) 5.7.4. tranzakciós illeték 10 000 5.7.1. 9.5. Kényszerkonverzió Ft/tranzakció+mindenkor N29 3. pontja i tranzakciós illeték Megjegyzés: A KELER Általános Üzletszabályzatában kapott felhatalmazása alapján a devizában végzett elszámolási szolgáltatás biztosításához szükséges, valamint kényszerintézkedés keretében végez a KELER kényszerkonverziót. A kényszerkonverziós díjtétel a KELER-ben devizaszámlával rendelkező ügyfelek terhére kerül felszámításra. 9.3.

Deviza avizó

Példa – Pénzforgalmi tranzakciók díjainak számítására

Formá zo tt: Betű típ u s : 9 p t, Fél kö v ér, Dő lt

Formá zo tt: Betű típ u s : 9 p t, Fél kö v ér, Dő lt

Egy, a KELER-nél pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfél napi tranzakciói a következők voltak: Tranzakció típusa

Ügyletérték (HUF)


1 db

2 400 000 Ft

4 800 Ft

1 db 1 db

40 000 000 Ft 10 000 000 Ft

6 000 Ft 6 000 Ft 16 800 Ft

Mennyiség

Külső köri (GIRO) napközbeni szakaszos feldolgozású pénzforgalom elektronikus megbízással Külső köri (VIBER) pénzforgalom Belső köri (KELER) pénzforgalom Összesen:













Az ügyfél által fizetendő díj számítása: Tranzakció típusa

Ügyletérték

Díj


Fizetendő díj



Külső köri (GIRO) napközbeni szakaszos feldolgozású pénzforgalom elektronikus megbízással Külső köri (VIBER) pénzforgalom Belső köri (KELER) pénzforgalom



2 400 000 Ft

480 Ft (2 bp., min. 150 Ft, max. 10 000 Ft)

4 800 Ft

5 280 Ft

40 000 000 Ft

10 000 Ft

6 000 Ft

16 000 Ft

10 000 000 Ft

0 Ft

6 000 Ft

6 000 Ft





Összesen:


27 280 Ft





9.6. 9.7.

Tranzakciós díjtételek Instrukció törlése (külföldi) számlavezető által hiányos vagy hibás tartalom miatt Deviza avizó nem- vagy késedelmes teljesítése


Díj Clearstream által felszámolt összeg Clearstream által

ÁÜSZ

Kód kézi számla

5.7.5.

21/32

felszámított összeg 10.

Értéktári szolgáltatások

10.1.

Értékpapír-kiszállítás, kiadás

20,00 bp, min. 50 000 4.1.10. 13 Ft/ tranzakció+ ÁFA Az értékpapír-kiszállítás bp-ban feltüntetett díjtételei a tranzakció tárgyát képező értékpapírok névértékére vonatkozóan kerülnek felszámításra. Az értékpapír-kiszállítás értékalapú sávokban feltüntetett díjtételeinek alkalmazásakor, a KELER mindig a tranzakció tárgyát képező értékpapírok névértékének megfelelő sáv szerinti díjtételt veszi figyelembe.

Megjegyzés:


Kedvezményes kiszállítás

ÁÜSZ

Kód

4.1.10

2 000 Ft+ÁFA 11 /tranzakció 5 000 Ft+ÁFA 0,5 M Ft – 5 M Ft 12 /tranzakció 20,00 bp, de min. 5 M Ft vagy afölött 50 000 Ft/ Tranzakció + 13 ÁFA Felszámolás vagy végelszámolás alatt álló, illetve megszűnt társaságok által kibocsátott értékpapírok, kibocsátó által érvénytelenné nyilvánított értékpapírok és KELER-rel kötött megállapodással nem rendelkező társaság által kibocsátott értékpapírok esetén alkalmazandó. 0 Ft

Megjegyzés:

Díj

– 0,5 M Ft


22/32

IV.

Elektronikus kommunikációs díjtételek

Elektronikus ügyfélkapcsolati rendszerek (KID, KELER SWIFT-szabálykönyv szerinti üzenetek) Elektronikus kommunikációs díjtételek 1. 1.1.

KID (Egyszeri) csatlakozás valamelyik szabályozott piacon kereskedési joggal rendelkező ügyfél részére Szabályozott piacon kereskedési joggal nem rendelkező ügyfél részére Egyedi verzió Hálózati verzió

1.2.

Felhasználói díj

Díj

ÁÜSZ

Díjmentes

2.11.

Kód

250 000 Ft + ÁFA

kézi számla

300 000 Ft + ÁFA 15 000 Ft + / ÁFA végpont/hó

kézi számla 2.11.

86, 67

2.

KELER SWIFT szabálykönyv szerinti üzenetek

2.1.

(Egyszeri) csatlakozás

Díjmentes

2.11.

2.2.

Felhasználói díj

15 000 Ft/hó + ÁFA

2.11.

kézi számla

2.3.

Üzenet díj 100Ft/ üzenet+ 0 Ft /tételsor

2.11.

R04

100 Ft /üzenet + 0 Ft /tételsor

2.11.

R05

reporting típusú SWIFT-üzenet MT941 MT950 MT535 MT536 MT537 non-reporting típusú üzenet MT900 MT910 MT196 MT996 MT544 MT545 MT546 MT547 MT578 2.4.

Státusz üzenetek

60 Ft/üzenet

2.11.

R06

3.

MT548 Tőzsdekivonatok .xml formátumban

15 000 Ft/hó

2.11.

kézi számla

4.

Speciális információ lekérés

Egyedileg megállapítva


kézi számla

23/32

V.

1.

Egyéb szolgáltatási díjtételek Egyéb szolgáltatási díjtételek Egyedi kivonat, kivonat, másolat kiadás pénz- és értékpapír-forgalomról, valamint az multinet és derivatív tőzsdei kereskedés visszaigazolásáról

2.

Adatszolgáltatás (elektronikusan)

3.

Duplikált riport társasági eseményről

Díj

ÁÜSZ

1 000 Ft+ÁFA/oldal

Kód 56/I6, D6/D8

25 000 Ft+ÁFA /kivonat/nap 1 000 Ft+ÁFA/oldal

kézi számla F5

4. 5. 6.

Bankinformáció kiadás (auditált mérleghez, pályázathoz stb.) Külföldi értékpapírhoz kapcsolódó társasági esemény feldolgozás Osztalék/kamatjóváírás/lejárat Egyéb kötelező esemény (részvénycsere, merger, stock split) Önkéntes események (jegyzés, choice dividend, dividend reinvestment, vételi ajánlat) Jogok vétele, (automatikus) eladása Részvényregisztráció

7.

10 000 Ft/alkalom + áfa

87 9.1.4.

700 Ft/esemény/ép alszámla. 4 500 Ft/esemény/ép alszámla, 13 000 Ft/instrukció 13 000 Ft/instrukció/alszámla 5 500 Ft/instrukció

9.1.4.1. 9.1.4.1.

C13 C19

9.1.4.2.

C21

9.1.4.2.

C22

9.1.1.3.

C23

9.1.5.

C27

Kedvezményes USA adózás W-8BEN nyomtatvány kezelése

12 000 Ft/instrukció

Adó-visszaigénylés Dokumentumok feldolgozása (illetőségi igazolás, haszonhúzói nyilatkozat) Adó-visszaigénylés feldolgozása


9.1.5.

C28


9.1.5.

C29

Allokációk, megfeleltetések feldolgozása


9.1.5.

C30

9.

Harmadik fél részére végzett biztosíték értékelés

80 000 Ft/hó

10.5.

Kézi számla

10.

Harmadik fél részére végzett fedezetvizsgálat

20 000 Ft/hó

10.5.

Kézi számla

8.


9.1.5.

24/32

VI. Kibocsátói díjtételek Valamennyi értékpapírhoz kapcsolódó szolgáltatások


Díj

ÁÜSZ

Kód



1.

ISIN azonosító kiadása

3.2.

F7/kézi számla

1.1.

eISIN alkalmazáson beadott kérelem esetén

9 500 Ft/sorozat

kézi számla

1.2.

19 500 Ft/sorozat

kézi számla

5 850 Ft/sorozat

kézi számla

1.3.

Nyomtatott formában beadott kérelem esetén Kibocsátó hibája miatt meghiúsult ISIN kód kiadás költsége Értékpapír adat változás bejelentés

1.4.

Központi értékpapír nyilvántartás

Díjmentes


Díj

1.2.1.

2. 3.

Kibocsátó kérésére értékpapírhoz kapcsolódó dokumentumokról másolat kiadása: Kibocsátó kérésére központi értékpapír állomány egyenlegről papíralapon kiadott kivonat

Formá zo tt: Balra zárt, Nin cs, Térkö z Elő tt e: 0 p t, Fat ty ú - és árv as o ro k , Nin cs egy ü tt a k ö vetk ező v el

Díjmentes

ÁÜSZ

Kód

Törö lt: ¶


3 000 Ft + ÁFA /oldal

kézi számla

1 000 Ft + ÁFA /sorozat

kézi számla

Formá zo tt: Kö zép re zárt, Nin cs, Térkö z Elő tt e: 0 p t, Fat ty ú - és árv as o ro k , Nin cs egy ü tt a k ö vetk ező v el

Formá zo tt: Kö zép re zárt, Nin cs, Térkö z Elő tt e: 0 p t, Fat ty ú - és árv as o ro k , Nin cs egy ü tt a k ö vetk ező v el

Formá zo tt: Betű típ u s : 8 p t


Díj

ÁÜSZ

Kód

10.2.1

kézi számla



4.

Tulajdonosi megfeleltetés

4.1

Nyilvánosan kibocsátott értékpapírok esetében, eseményenként, adathordozón történő átadással Zárt körben kibocsátott értékpapírok esetében, eseményenként, adathordozón történő átadással Visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetés alkalmanként, adathordozón történő átadással Papíralapon történő átadással

4.2 4.3 4.4

Megjegyzés:

50 000 Ft+ÁFA / kézi számla ép.sorozat 25 000Ft+ ÁFA / kézi számla ép.sorozat 50 000 Ft+ÁFA / kézi számla ép.sorozat további 1 000Ft+ ÁFA kézi számla /oldal A díjtétel a közgyűlés, osztalékfizetés, részvénykönyv-aktualizálás miatt igényelt, illetve visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetésre egyaránt vonatkozik. A tulajdonosi megfeleltetés a KELER székhelyén kerül átadásra.

Kibocsátói díjtételek 5.

Díj

Kifizetési diszpozíció kiadása eseményenként

5.1

Elektronikus úton, KID-en keresztül

5.2.

Papíralapon, KELER székhelyén átadással

5.3.

Papíralapon, Budapest területén futárral történő kiküldéssel

ÁÜSZ

Formá zo tt: Betű típ u s : Nem Fél kö v ér

Törö lt: T ulajdonos i megfeleltetés átadása papíros formában

Kód

10.2.1 10 000 Ft+ ÁFA /ép.sorozat 15 000 Ft+ ÁFA /ép.sorozat 20 000 Ft+ÁFA /ép.sorozat

Törö lt: 4.2.3.2

Törö lt: 4.2.2 és

kézi számla kézi számla kézi számla

Nyomdai úton előállított értékpapírokhoz kapcsolódó szolgáltatások

Törö lt: ¶ ¶ ¶

Törö lt: ¶

6.

Kibocsátói díjtételek Értékpapír-sorozat befogadása

Megjegyzés:

Díj 50 000 Ft+ ÁFA

ÁÜSZ 4.1.1.

Kód kézi számla


Törö lt: 4

A díjtétel egy értékpapír-sorozat kibocsátásonkénti befogadási díja mely felszámításra kerül az értékpapír-sorozat megváltozásakor, valamint ugyanazon értékpapír-sorozathoz tartozó értékpapírok későbbi kibocsátásakor is. Törö lt: ¶

7.

Kibocsátói díjtételek Értékpapírcsere

Díj

ÁÜSZ 4.1.8

Kód

Forgalomból kikerülő értékpapír kiadása

10 Ft+ÁFA/db

kézi számla

1 M Ft alatti címlet

20 Ft+ÁFA/db

kézi számla

1 M Ft – 10 M Ft közötti címlet

5 Ft+ÁFA /db

kézi számla

10 M Ft-os vagy afeletti címlet

Díjmentes


Törö lt: 5

Forgalomba bekerülő értékpapír bevételezése

8.

Értékpapír kiadás/átvétel felülbélyegzéshez


5 Ft+ÁFA/db min. 1 000 Ft+ÁFA áfa/alkalom, max. 1 000 000 Ft+ÁFA/ alkalom

kézi számla 4.1.10.

kézi számla

Törö lt: 6


Törö lt: 4.2.1.

25/32

9.

10.

Forgalomból kivont értékpapír érvénytelenítése

4.3.

50 ezer fizikai db alatt

5 Ft+ÁFA/db

50 ezer fizikai db fölött

250 000 Ft+ÁFA áfa/alkalom 5 Ft+ÁFA/db

Forgalomból kivont értékpapír megsemmisítése

Megjegyzés:

Törö lt: 7

kézi számla kézi számla 4.3.

kézi számla

Törö lt: 8

A megsemmisítés díja a közjegyzői díjat nem tartalmazza. Törö lt: ¶

11.

Kibocsátói díjtételek Értékpapír-lebélyegzés

12.

Szelvényvágás Szelvényvágás

Díj 5 Ft+ÁFA/db

ÁÜSZ 4.2.1. 4.2.3.2

10 Ft+ÁFA /db


Törö lt: 9

Törö lt: 10

kézi számla

5 Ft+ÁFA/db min. 1 000 Ft+ÁFA / alkalom, max. 1 000 000 Ft+ÁFA / alkalom Megjegyzés: Ha a kibocsátó nem kéri a teljes letétbe helyezett értékpapír-mennyiségről a szelvényvágást. 13.

Kód kézi számla

Szelvényátadás érvénytelenítés nélkül

kézi számla

Törö lt: 11

Törö lt: ¶


Díj

ÁÜSZ

Kód

4.3

kézi számla



A KELER által vágott szelvények 10 Ft+ÁFA/db érvénytelenítése és megsemmisítése Megjegyzés: A díj a megsemmisítés megtörténte után fizetendő. 14.

Törö lt: 12

Törö lt: ¶


Díj

ÁÜSZ

Kód

15.

Érvénytelenített értékpapír kiadása

10 Ft+ÁFA /db

4.1.8

kézi számla

16.

Érvénytelenített értékpapír őrzése

1,00 bp/év+ ÁFA

4.1.8

kézi számla



Megjegyzés:

Törö lt: 13

Törö lt: 14

A díjtétel az értékpapírok névértékére vonatkozóan időarányosan kerül felszámításra, (az értékpapír letétkezelés és nyilvántartás díjainak számításához használt képlet szerint.) Törö lt: ¶

Törö lt:

Dematerializált értékpapírokhoz kapcsolódó szolgáltatások

¶

Kibocsátói díj tételek .. .

Törö lt:

¶


eDEMAT rendszeren igénybe vett szolgáltatás - eDEMAT rendszeren beküldött valamennyi dokumentummal és elektronikus aláírást igénylő dokumentummal (pl.: okirat) (ÁÜSZ 3.4.3.2.2.pontja)

Törö lt: ¶ ¶

Törö lt:


Törö lt: okk

Törö lt: an

Törö lt: t

Törö lt: tal

17. 17.1 17.1.1. 17.2 17.2.1.

Kibocsátói díjtételek Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy, ill. több ép. sorozat esetén 100 M Ft össznévérték alatt

Díj

ÁÜSZ 3.4.6.

50 000 Ft/sorozat

Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén 100 M Ft össznévérték vagy afelett

100 000 Ft/sorozat

Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén

330 000 Ft/sorozat

Kód


KKEDELN/ RKEDELN KKEDELS/ RKEDELS KNEDELN/ RNEDELN KNEDELS/ RNEDELS

165 000 Ft/sorozat

Formá zo tt: Betű típ u s : Ari al , 8 p t, Betű szín : Au to mat ik u s


Formá zo tt: Betű szín : Au to mat ik u s

Törö lt: Kézi s zámla










Díj

18.

Kibocsátói díjtételek Értékpapír-sorozat teljes törlése

ÁÜSZ 3.4.6.5.2.

18.1.

Értékpapír-sorozat lejáratkori törlése

Díjmentes

3.4.6.5.3.

18.2.

Értékpapír-sorozat egyéb ok miatti törlése

25 000 Ft/sorozat

3.4.6.5.2.

Kód




Törö lt: ¶


ETEDELN/ ETEDELS

Formá zo tt: Balra zárt, J ob b : 0 cm




Kibocsátói díjtételek Letétbe helyezett okiratcsere díja alkalmanként

Díj 30 000 Ft/sorozat

19.2.

Sorozat össznévértékét nem érintő, a sorozat egyéb adatainak változása miatt Kibocsátó adatainak változása miatt

19.3.

Adatváltozás nélkül egyéb okból

Díjmentes

19.

ÁÜSZ 3.4.4.

Kód



Formá zo tt: Betű szín : Kék


19.1.

Megjegyzés:

20 000 Ft/sorozat

OCSPEDELN/ OCSPEDELS OCSKEDELN/ OCSKEDELS

A fenti díjtételek bankkártyával fizetendőek. Amennyiben nyomtatott formában, vagy az [email protected] ra érkezik bármely dokumentum a KELER a 26-29. számú Kibocsátói díjtételekből az eseménynek megfelelő, személyes eljárásra vonatkozó díjat számolja fel.


Törö lt: 3

Törö lt: kézi s zámla


Törö lt: ¶


Formá zo tt: Betű típ u s : Ari al

Törö lt: A fenti díjtételek bankkártyával fizetendő ek. Pos tán, vagy az [email protected] ra érkező dokumentum es etében a KELER a 26-29 díjkódokból az es eménynek megfelelő díjat s zámolja fel.

Törö lt: ¶



26/32

eDEMAT rendszeren igénybe vett szolgáltatás - eDEMAT rendszeren beküldött valamennyi dokumentummal, kivéve elektronikus aláírást igénylő dokumentumok (pl.: okirat) (ÁÜSZ 3.4.3.2.3.pontja)

Törö lt: okk

Törö lt: és nem elektr onikusan aláír t okir attal

Formá zo tt: Aláh úzás


Kibocsátói díjtételek 20. 20.1 20.1.1. 20.2 20.2.1.

Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy, ill. több ép. sorozat esetén 100 M Ft össznévérték alatt

Díj

ÁÜSZ

Kód


3.4.6. 55 000 Ft/sorozat


110 000 Ft/sorozat


340 000 Ft/sorozat


Díj

KKEDPAN/ RKEDPAN KKEDPAS/ RKEDPAS KNEDPAN/ RNEDPAN KNEDPAS/ RNEDPAS

170 000 Ft/sorozat














ÁÜSZ

Kód



21.

Értékpapír-sorozat teljes törlése

21.1.

Értékpapír-sorozat lejáratkori törlése

5 000 Ft/sorozat

3.4.6.5.3.

21.2.

Értékpapír-sorozat egyéb ok miatti törlése

30 000 Ft/sorozat

3.4.6.5.2.

3.4.6.5.2.


TLEDPAN/ TEEDPAS ETEDPAN/ ETEDPAS




Törö lt: ¶




Kibocsátói díjtételek 22. 22.1.

Letétbe helyezett okiratcsere díja alkalmanként Sorozat össznévértékét nem érintő, a sorozat egyéb adatainak változása miatt

Díj

ÁÜSZ


Kód



3.4.3. 35 000 Ft/sorozat

22.2.

Kibocsátó adatainak változása miatt

25 000 Ft/sorozat

22.3.


Díjmentes

Formá zo tt: Betű típ u s : Calib ri , 1 1 p t

OCSPEDPAN OCSPEDPAS OCSKEDPAN OCSKEDPAS









Megjegyzés:

A fenti díjtételek bankkártyával fizetendőek. Amennyiben nyomtatott formában, vagy az [email protected] ra érkezik bármely dokumentum a KELER a 26-29. számú Kibocsátói díjtételekből az eseménynek megfelelő, személyes eljárásra vonatkozó díjat számolja fel.

Törö lt: A fenti díjtételek bankkártyával fizetendőek. Pos tán, vagy az ik tato @k eler.hu ra érkező dokumentum esetében a KELER a 26-29 díjkódokból az es eménynek megfelelő díjat s zámolja fel.

Formá zo tt: Betű típ u s : Times New Ro man , 1 2 p t, Nin cs aláhú zás , Betű szín : Au to mat ik u s

Törö lt: ¶

KID rendszer használatával, nyomtatott formában, vagy az [email protected] címre küldött dokumentumokkal (ÁÜSZ 3.4.3.2.1.pontja) Kibocsátói díjtételek 23. 23.1 23.1.1. 23.2 23.2.1.

Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy ép. sorozat esetén 100 M Ft össznévérték alatt

Díj

ÁÜSZ

Kód

Törö lt:

Megvá ltozo tt a mező kód

Törö lt: ó


3.4.6. 60 000 Ft/sorozat

HD/HP/JA


120 000 Ft/sorozat

kézi számla

198 000 Ft/sorozat

HE/HR/HA


396 000 Ft/sorozat

kézi számla

Törö lt: HA/HG

Törö lt: KKKIDS /¶ Kézi s zámlaRKKIDS

Formá zo tt: Betű típ u s : Ari al , 8 p t, Nin cs aláhú zás , Betű szín : Au to mat ik u s



Törö lt: /HG

Törö lt: KNKIDS¶ Kézi s zámlaRNKIDS




Kibocsátói díjtételek 24. 24.1. 24.1.1. 24.2. 24.2.1.

Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás több ép. sorozat esetén 100 M Ft össznévérték alatt

Díj

ÁÜSZ

Kód

Törö lt: ¶


3.4.6. 55 000 Ft/sorozat

HJ/HZ/JG


110 000 Ft/sorozat

kézi számla

170 000 Ft/sorozat

HK/HX/HG


340 000 Ft/sorozat

kézi számla

Törö lt: HA/HG

Törö lt: KKT KIDS¶ Kézi s zámlaRKTKIDS




Formá zo tt: Betű típ u s : Calib ri , 1 1 p t, Betű szín : Kék

Törö lt: HA/

Törö lt: RNT KIDS¶ Kézi s zámlaKNTKIDS




Díj

ÁÜSZ

Kód


25.1.

Lejárat miatt

5 000 Ft/sorozat

3.4.6.5.3.

J1/J2

25.2.

Megszűnés, vagy egyéb ok miatt

30 000 Ft/sorozat

3.4.6.5.2.

IA/I8



Törö lt: ¶

25.

3.4.6.5.2.



27/32

Nyomtatott formában, vagy az [email protected] címre küldött dokumentumokkal, személyesen vagy távolról irányítottan végezhető események (ÁÜSZ 3.4.3.1. és 3.4.3.3. pontja) Kibocsátói díjtételek Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy ép. sorozat esetén 100 M Ft össznévérték alatt

26. 26.1


26.1.1.

100 M Ft össznévérték vagy afelett

26.2


26.2.1.

Díj

ÁÜSZ

Kód

Törö lt: Személyesen, tov ábbá okirat cser e esetén táv olr ól ir ányítottan – n

Törö lt:

Törö lt:


3.4.6. kézi számla/ KKPVSZE/ RKPVSZE/ KKPVELN/ RKPVELN/ kézi számla/ KKPVSZES/ RKPVSZES/ KKPVELS/ RKPVELS/ kézi számla/ KNPVSZE/ RNPVSZE/ KNPVELN/ RNPVELN kézi számla/ KNPVSZES/ RNPVSZES KRNPVELS/ RNPVELS

80 000 Ft/sorozat

160 000 Ft/sorozat

218 000 Ft/sorozat

436 000 Ft/sorozat





























Kibocsátói díjtételek Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás több ép. sorozat esetén 100 M Ft össznévérték alatt

27. 27.1.

27.1.1.

27.2.

ÁÜSZ

Kód



3.4.6.


Törö lt: ¶

Formá zo tt: Betű típ u s : 1 2 p t

kézi számla/ KKTPVSZE/ RKTPVSZE kézi számla/ KKTPVSZES/ RKTPVSZES kézi számla/ KNTPVSZE/ RNTPVSZE kézi számla/ KNTPVSZES/ RNTPVSZES

75 000 Ft/sorozat


150 000 Ft/sorozat

100 M Ft össznévérték vagy afelett

190 000 Ft/sorozat


27.2.1.

Díj

380 000 Ft/sorozat

Formá zo tt: Balra zárt, Behú zás : Bal: 0 cm, Els ő s or: 0 cm



















Díj

ÁÜSZ

28.


28.1.

Személyesen jelenléttel

28.1.1

Lejárat miatt

25 000 Ft/sorozat

3.4.6.5.3.

28.1.2


50 000 Ft/sorozat

3.4.6.5.2.

28.2.

Távolról irányított

28.2.1

Lejárat miatt

28.2.2


Megjegyzés:

Törö lt: ¶

Kód

Formá zo tt: Balra zárt, Behú zás : Bal: 0 cm, Els ő s or: 0 cm, J ob b : 0 cm

Formá zo tt: Betű típ u s : 1 2 p t

3.4.6.5.2.


Törö lt: ir ányíto tt

kézi számla/ TLPVSZE kézi számla/ TEPVSZE




5 000 Ft/sorozat

30 000 Ft/sorozat

3.4.6.5.3.

3.4.6.5.2.

kézi számla/ TLPVINS/ LTPVELN/ LTPVELS kézi számla/ TEPVINS/ ETPVELN/ ETPVELS

Az értékpapír-sorozatok átalakításából adódó sorozat teljes törlése esetén is fizetendő díj. A kibocsátó személyes közreműködésével végrehajtandó demat esemény időpontjának 3 napon belüli lemondása, meghiúsulása esetén a KELER, a demat eseményre (keletkeztetés, rábocsátás, törlés) megállapított díjat felszámolja.



28/32














Díj

29.

Letétbe helyezett okiratcsere díja alkalmanként

29.1.

Személyes jelenléttel

29.1.1

Sorozat össznévértékét nem érintő, a sorozat egyéb adatainak változása miatt

55 000 Ft/sorozat


45 000 Ft/sorozat

29.1.2

ÁÜSZ

Kód


3.4.3. Törö lt: en ir ányíto tt

kézi számla/ OCSPPVSZE/ OCSPPVELN/ OCSPPVELS kézi számla/ OCSKPVSZE/ OCSKPVELN/ OCSKPVELS

29.1.3


29.2.

Távolról irányított

29.2.2


25 000 Ft/sorozat

kézi számla/

29.2.3


Díjmentes

kézi számla





Díjmentes 3.4.3.


Díj

ÁÜSZ

Kód

30.

Befektetési jegyek átalakítása

100 000 Ft/sorozat

3.4.7.

Kézi számla

31.

Befektetési jegyek folyamatos (napi) keletkeztetése

350 Ft/tranzakció

3.4.6

DG

32.

Befektetési jegyek folyamatos (napi) törlése

350 Ft/tranzakció

3.4.6

DH

Törö lt: OCSKPVINS




Törö lt:

¶ .. .

Formá zo tt: Betű típ u s : Fél kö v ér, Nin cs aláhú zás , Betű szín : Au to mat ik u s



Díj

ÁÜSZ

Kód

Értékpapír-sorozat össznévértékének csökkentése részleges törléssel (bevonás)

50 000 Ft/sorozat

3.4.6.5.1.

kézi számla

Értékpapír-kiszorítás lebonyolítása eseményenként

200 000 Ft/sorozat

Formá zo tt: Nin cs aláhú zás , Betű szín : Au to mat ik u s, Kiemel t


33. 34.




3.4.3.5.

kézi számla



Törö lt: 2

Törö lt: 3

Megjegyzés:

A 33.számú értékpapír-kiszorítási díjtétel magában foglalja a részleges törlés, illetve a keletkeztetés díját.

Törö lt:

¶


ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK Jelen Szabályzat a Felügyelet jóváhagyását követően, a KELER honlapján meghirdetett időpontban lép hatályba.


29/32

1. sz. melléklet Piaconként megállapított külföldi értékpapír nyilvántartási díjtételek ISIN szerinti ország Dél-Afrika Spanyolország Ausztria Franciaország Nemzetközi piacok Olaszország Hollandia Egyesült Királyság Amerikai Egyesült Államok Svájc Kanada Írország Belgium Málta Luxemburg Egyéb

Csoport

Kötvény

ISIN

Részvény

Standard csoport

ZA ES AT FR XS IT NL GB US CH CA IE BE MT LU

2,50 bp / év

3,50 bp / év

Németország

I. csoport

DE

2,00 bp / év

2,50 bp / év

Dánia Svédország Japán

II. csoport

DK SE JP

2,50 bp / év

4,50 bp / év

Finnország Portugália Norvégia

III. csoport

FI PT NO

5,50 bp / év

5,50 bp / év

Szingapúr Ausztrália Hongkong

IV. csoport

SG AU HK

3,00 bp / év

8,50 bp / év

15,00 bp / év

17,00 bp / év

TH MY SK KR

25,00 bp / év

26,00 bp / év

Észtország Új-Zéland Törökország Indonézia Csehország Argentína Uruguay Mexikó Szlovénia Dubai Brazília Bulgária Lettország Litvánia

V. csoport

EN NZ TR ID CZ, CS AG UY MX SLO BR BG LV LT

Thaiföld Malajzia Szlovákia Dél-Korea Izland

VI. csoport

Lengyelország

VII. csoport

PL

30,00 bp / év

40,00 bp / év

Görögország Ciprus Kína

VIII. csoport

GR CY CNE

7,50 bp / év

48,00 bp / év

Oroszország Románia

IX. csoport

RU RO

13,00 bp / év

Horvátország

X. csoport

HR

70,00 bp / év


78,00 bp / év -

75,00 bp / év

30/32

2. sz. melléklet Helyi piaci értékpapírtranszfer (FoP, DVP) elszámolás díjtételei Ország Argentína Ausztrália Ausztria Belgium Brazília Bulgária Ciprus Csehország Dánia Észtország Dél-Afrika Dél-Korea Dubai Egyesült Királyság Finnország Franciaország Görögország Hollandia Hongkong Horvátország Indonézia Írország Izland Japán Kanada

Értékpapír típus

DFoP/RFoP/DVP/

Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok

16 400 Ft / tranzakció

Részvények, warrant-ok




Részvények


Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok Részvények, warrant-ok Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok Részvények, warrant-ok

6 100 Ft / tranzakció 11 600 Ft / tranzakció 6 100 Ft / tranzakció 11 600 Ft / tranzakció











Részvények




Részvények




Részvények




Részvények


Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok Részvények

6 100 Ft / tranzakció 8 500 Ft / tranzakció



Részvények

30.000 Ft / tranzakció



Részvények






Részvények






Részvények


Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok Részvények, warrant-ok








Részvények




Részvények








Részvények




Részvények


Kína Lengyelország Lettország Litvánia Luxemburg Malajzia Málta Mexikó

Németország

Norvégia Olaszország Oroszország Portugália Románia Spanyolország Svájc Svédország Szingapúr Szlovákia Szlovénia Thaiföld Törökország Új-Zéland Uruguay USA

Nemzetközi elszámolású


Részvények




Részvények Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok






Részvények, warrant-ok Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok




Részvények


Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok Részvények, warrant-ok






Jegyzett részvények


Részvények, warrant-ok, kötvények






Részvények








Részvények




Részvények
















Részvények




Részvények




Részvények Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok


Részvények




Részvények




Részvények






Részvények




Részvények


Befektetési jegyek


32/32

A KELER Zrt. Díjszabályzata

Recommend Documents