DUNAÚJVÁROSI EGYETEM A FOLYAMATBA ÉPÍTETT ELŐZETES ÉS UTÓLAGOS VEZETŐI ELLENŐRZÉSI (FEUVE) RENDSZER ÉS KOCKÁZATKEZELÉSI SZABÁLYZAT

DUNAÚJVÁROSI EGYETEM

A FOLYAMATBA ÉPÍTETT ELŐZETES ÉS UTÓLAGOS VEZETŐI ELLENŐRZÉSI (FEUVE) RENDSZER ÉS KOCKÁZATKEZELÉSI SZABÁLYZAT

Dunaújváros 2016

Sz-02/06 FEUVE RENDSZER ÉS KOCKÁZATKEZELÉSI SZABÁLYZAT 2. kiadás

1. módosítás

2 (134). oldal

Dunaújvárosi Egyetem Szenátusa által a Szervezeti és Működési Szabályzat részeként 139-2014/2015. (2015.07.21.) sz. határozatával egységes szerkezetben elfogadva. Hatályos: 2015. július 22. napjától 2. kiadás 1. módosítás: 86-2015/2016. (2016.03.16.) sz. határozattal elfogadva Hatályos: 2016. március 17. napjától


1. módosítás

3 (134). oldal

TARTALOMJEGYZÉK Preambulum ................................................................................................................................. 4 I. Fejezet ....................................................................................................................................... 4 Az ellenőrzési nyomvonalak ........................................................................................................ 4 1. § A szabályozás hatóköre.................................................................................................... 4 2. § Az ellenőrzési nyomvonal fogalma ................................................................................. 4 3. § Az ellenőrzési nyomvonal célja ....................................................................................... 5 4. § Az ellenőrzési nyomvonal elkészítése ............................................................................. 5 5. § Tevékenységcsoportok ..................................................................................................... 5 6. § Ellenőrzési nyomvonal véleményezése ........................................................................... 6 7. § Az ellenőrzési nyomvonal kialakításánál alkalmazott táblarendszer ............................... 6 8. § Ellenőrzés, felülvizsgálat ................................................................................................. 7 II. Fejezet...................................................................................................................................... 7 Kockázatkezelési Szabályzat ....................................................................................................... 7 9. § A kockázat fogalmának meghatározása, a szabályozás célja .......................................... 7 10. § A működést, gazdálkodást befolyásoló lehetséges kockázatok típusai ......................... 8 11. § A kockázatkezelési tevékenység .................................................................................... 8 A kockázatkezelés folyamata .................................................................................................. 9 12. § A kockázatkezelés folyamatának áttekintése ................................................................. 9 A kockázatok értékelésének rendje ....................................................................................... 10 13. § A kockázatok kezelésének értékelésének alapja, módszerei ....................................... 10 A kockázatok értékelésének eredménye ............................................................................... 11 14. § A kockázatok értékelésének tűréshatára, besorolási keretei ........................................ 11 A kockázatkezelés nyilvántartása, időtartama, felülvizsgálata ............................................. 12 15. § A kockázatkezelő rendszer fenntartásának alapjai....................................................... 12 III. Fejezet .................................................................................................................................. 13 16. § ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK......................................................................................... 13 Mellékletek ................................................................................................................................. 14 1. számú melléklet - A Dunaújvárosi Egyetem főbb tevékenységi körei ........................ 14 2. számú melléklet (az 1. számú melléklet alapján) – FEUVE nyomvonal .................... 15 3. számú melléklet – Kockázatok nyilvántartása ........................................................... 130


1. módosítás

4 (134). oldal

Preambulum (1) A Dunaújvárosi Egyetem (továbbiakban: Egyetem) Szenátusa a folyamatba épített, előzetes és utólagos vezetői ellenőrzési rendszer (továbbiakban: FEUVE) kialakításának és működtetésének szabályozását (továbbiakban: Szabályzat) az államháztartásról szóló 2011. évi CXCV. törvény, a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről szóló 370/2011. (XII.31.) korm. rendelet, valamint az államháztartásról szóló törvény végrehajtásáról szóló 368/2011. (XII.31.) korm. rendelet rendelkezéseivel összhangban az alábbiak szerint határozza meg: I. Fejezet Az ellenőrzési nyomvonalak 1. § A szabályozás hatóköre (1) Az I. fejezet hatálya valamennyi szervezeti egység vezetőjére kiterjed, akik az Egyetem közalkalmazotti jogviszonyban – teljes vagy részmunkaidőben – foglalkoztatott dolgozói. A FEUVE részeként az ellenőrzési nyomvonal készítésének kötelezettsége felöleli az Egyetem tevékenységét jellemző összes folyamatot (állami alapfeladatokat, költségtérítéses és vállalkozási tevékenységeket). (2) A szabályszerűen vezetett és dokumentált folyamatoknak megbízható információt kell nyújtaniuk az Egyetem tevékenységeire vonatkozó eseményekről, műveletekről, a műveletek időpontjáról, a műveletekben résztvevőkről, a felelősségeikről, a pénzügyi tranzakciókról, a folyamatot kísérő, azt alátámasztó (beérkező és kimenő) dokumentumokról. Az elkészített és érvényben lévő ellenőrzési nyomvonalak jelen szabályzat mellékletét képezik.

2. § Az ellenőrzési nyomvonal fogalma (1) A költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről szóló kormányrendelet szerint az ellenőrzési nyomvonal „a költségvetési szerv működési folyamatainak szöveges, táblázatokkal vagy folyamatábrákkal szemléltetett leírása, mely tartalmazza különösen a felelősségi és információs szinteket és kapcsolatokat, irányítási és ellenőrzési folyamatokat, lehetővé téve azok nyomon követését és utólagos ellenőrzését”. (2) Az ellenőrzési nyomvonal a folyamatokra vonatkozó egyes tevékenységeket, a tevékenységek jogi alapját, felelősét, ellenőrzését, nyomon követését, a kapcsolódó dokumentumokat öleli fel: a) a költségvetési szerv működésének, egyes tevékenységeinek egymásra épülő eljárásrendjeit egységes folyamatként mutatja, teljes egészében tartalmazza az ellenőrzési pontok (típusok) összességét;


1. módosítás

5 (134). oldal

b) kialakításával a költségvetési szervre jellemző valamennyi tevékenység, valamennyi „szereplő”, funkció együttes koordinálására kerül sor; c) valamennyi résztvevő számára írott és átlátható formában válik (követendő eljárásként) feladattá az eljárások és módszerek betartása, miközben a referenciák, dokumentumtípusok és maguk az eljárások is standardizáltakká válnak, d) megmutatja a szervezet folyamatba épített ellenőrzési rendszerének hiányosságait, így felgyorsítja a pénzügyi irányítás folyamatainak megfelelő átalakítását, és a működtetés színvonalának, a nyújtott szolgáltatások értéknövekedését segíti elő. 3. § Az ellenőrzési nyomvonal célja (1) Az ellenőrzési nyomvonal kialakításának célja: a) az Egyetem szervezeti működése terén feltérképezhetővé váljon az intézmény összes folyamatában rejlő működési kockázat; az Egyetem tevékenységének valamennyi folyamatában meghatározhatók legyenek a felelősök és az ellenőrzési pontok; b) az ellenőrzési nyomvonal segítségével könnyen és gyorsan azonosítható legyen a hibás működés és az egyes résztevékenységekért felelős személye; c) a szervezeti egységek kapcsolatában nagyobb rugalmasság, jobb együttműködés, koordináció valósuljon meg és a teljes feladatellátására kiterjedve, hatékonyabbá váljon a működtetés. 4. § Az ellenőrzési nyomvonal elkészítése (1) Az Egyetem működési folyamatai az intézmény célkitűzéseinek elérése érdekében kerülnek kialakításra, és ennek megfelelően kell az intézményt működtetni. Az ellenőrzési nyomvonalat ezekhez a működési folyamatokhoz kell hozzárendelni. (2) Az ellenőrzési nyomvonal készítésének kötelezettsége felöleli az intézmény tevékenységét jellemző összes folyamatot. Az ellenőrzési nyomvonal kialakításának első lépése a folyamatok (tevékenységek) és folyamatgazdák azonosítása. (3) Az Egyetem működési folyamatait a főfolyamatok mentén kell csoportosítani, majd a főfolyamatokat megfelelő módon, oszthatóságuk alapján részfolyamatokká kell bontani. (4) A működési folyamatok pontos és teljes körű meghatározása a szervezeti egységek vezetőinek felelőssége és kötelezettsége. 5. § Tevékenységcsoportok (1) Az ellenőrzési nyomvonal kialakításánál olyan tevékenységcsoportokat kell kialakítani, amelyek több elemi tevékenységet összefoglalóan képesek leírni. Ennek során figyelembe kell venni az Egyetem többszintű működését, az egyes szintek feladat- és tevékenységbeli sajátosságait, a szintek között végbemenő pénz-, illetve dokumentumáramlást, valamint a szintek közötti elszámolás módját. (2) Az Egyetem ellenőrzési nyomvonalának kialakításánál az 1. sz. mellékletben feltüntetett tevékenységcsoportokból kell kiindulni.


1. módosítás

6 (134). oldal

6. § Ellenőrzési nyomvonal véleményezése (1) Az Egyetem ellenőrzési nyomvonalát, a folyamatokra vonatkozó információkat az adott tevékenységet végző szervezeti egység vezetője minden év június 30-áig felülvizsgálja, majd megküldi a Minőségirányítási Iroda részére. A szervezeti egység vezetője abban az esetben is köteles jelezni a Minőségirányítási Iroda felé, ha a felülvizsgálatának eredményeként az ellenőrzési nyomvonalban, folyamatokban nem látja indokoltnak a változtatásokat. A szervezeti egység vezető minden intézményi akkreditációt megelőző évben (5 évente) köteles aktualizálni az ellenőrzési nyomvonalat, valamint a folyamatokat. (2) Az (1) bekezdés rendelkezéseinek megfelelően felülvizsgált és megküldött ellenőrzési nyomvonalakat a Minőségirányítási Iroda köteles összegyűjteni, intézményi szinten köteles összesíteni, valamint szakmailag felülvizsgálni. A szakmailag felülvizsgált – intézményi szintre kiterjedő – ellenőrzési nyomvonalakat legkésőbb minden év július 31-éig jóváhagyásra továbbítja a rektor és a kancellár felé. (3) Az (1) és (2) bekezdésben foglaltakat követően a rektor és a kancellár minden év augusztus 31-ig az - összesített és szakmailag előzetesen vizsgált és véleményezett - ellenőrzési nyomvonalakat jóváhagyja. A rektor és a kancellár az ellenőrzési nyomvonalak jóváhagyását követően a Szenátus elé terjesztik elfogadásra. Az ellenőrzési nyomvonalak előterjesztése a Szenátus ütemtervének részét képezi. (4) A folyamatok, ellenőrzési pontok, ellenőrzést végzők és egyéb ismérvek meghatározásában, a hatályos SZMSZ-t, egyéb szabályzatokat, utasításokat, ügyrendeket, folyamat- és munkaköri leírásokat kell figyelembe venni. 7. § Az ellenőrzési nyomvonal kialakításánál alkalmazott táblarendszer (1) A táblázatba foglalt ellenőrzési nyomvonalak egységesen alkalmazott fejlécében szereplő egyes megnevezések alatt a következőket kell érteni: –

–

– –

–

Tevékenység/feladat megnevezése: tevékenység egy komplex, több résztevékenységből álló cselekvéssorozat (pl. költségvetési javaslat elkészítése), feladat a tevékenység eléréséhez szükséges résztevékenységek tartalmilag teljes, formailag vázlatos leírása. Jogszabályi alap: azon jogszabályoknak, valamint az állami irányítás egyéb jogi eszközeinek és az Egyetem belső irányítás eszközeinek megnevezése, amelyeket az adott feladat elvégzése során kötelezően figyelembe kell vennie az előkészítésért, végrehajtásért felelős személynek. Előkészítés: az adott feladat, valamint a feladat elvégzéséhez szükséges intézkedés megnevezése, megtervezése; Keletkező dokumentum: a feladat elvégzésének eredményeképpen létrejött dokumentum, illetve adat – függetlenül annak megjelenési formájától –, amelyet a felelős rovatban megjelölt személy kiadmányoz, szignál, ellenjegyez, vagy egyéb módon jóváhagy; (célszerű annak a szervezeti egységnek, illetve külső szervezetnek a megnevezése is, amelynek a „Keletkező dokumentum”-ot továbbítani kell); Dokumentumbirtokos: Az a személy, aki az adott dokumentummal jegyzék szerint rendelkezik, és felelős annak megőrzéséért.


1. módosítás

7 (134). oldal

–

Felelős: az adott tevékenység megszervezéséért, szabályszerű és hatékony elvégzéséért, valamint a keletkezett dokumentum előző pontban meghatározott módon történő elkészítéséért felelős személy megnevezése; – Határidő: az adott feladat elvégzésére rendelkezésre álló határidő vagy határnap megjelölése; – Ellenőrző, Érvényesítő: az adott folyamatot ellenőrző vezető, vagy a keletkezett dokumentumot érvényesítő személy neve; (2) A táblarendszerben az egyes gazdasági eseményekkel kapcsolatosan a tevékenységek/feladatok vonatkozásában a teljes folyamatot le kell írni, vagyis a tervezéstől a végrehajtáson át a beszámolás fázisáig, megjelölve a folyamatot és a felelőst, ellenőrzési pontot, a dokumentumokat (adatbázist), amelyet az adott folyamat használ és az ezekért való felelősségeket. (3) Ha egy folyamat esetében nem értelmezhető a fejléc valamennyi rovata, az adott rovatokat nem kell kitölteni, a nem jellemző rovat üresen marad. 8. § Ellenőrzés, felülvizsgálat (1) Az ellenőrzés, felülvizsgálat során a felelős szervezeti egység vezető az éves ütemtervnek megfelelően - illetve a tevékenység szabályozásának változása esetében soron kívül - a már érvényben lévő ellenőrzési nyomvonalakat köteles felülvizsgálni, változás esetén a Minőségirányítási Irodának jelezni a javasolt módosításokat. A szervezeti egység vezető és a Minőségirányítási Iroda a 6. § (1)-(3) bekezdéseiben foglalt rendelkezéseknek megfelelően kötelesek eljárni. II. Fejezet Kockázatkezelési Szabályzat 9. § A kockázat fogalmának meghatározása, a szabályozás célja

(1) A szervezeti célok elérését veszélyeztető tényezőket nevezzük kockázatnak. Kockázat lehet egy esemény vagy következmény, hiányos ismeret vagy információ, amely lényegi negatív befolyással van a szervezet célkitűzéseire. (2) A kockázatkezelési rend kialakításának és szabályozásának célja, hogy az intézmény vezetése a kockázatkezelés révén feltárja a tevékenységében, gazdálkodásában a kockázatokat, másrészt lépéseket tegyen a kockázat bekövetkezésének a megelőzése, csökkentése és megszüntetése érdekében. (3) Az intézményi kockázatkezelési módszertan kialakításáért az Egyetem alaptevékenysége tekintetében a rektor, egyébként a kancellár felel. (4) A kockázatkezelési rendszer kialakítása során meg kell határozni azon intézkedéseket, és azok végrehajtásának módját, amelyek csökkentik, illetve megszűntetik a kockázatot.


1. módosítás

8 (134). oldal

10. § A működést, gazdálkodást befolyásoló lehetséges kockázatok típusai

(1) A kockázat lehet véletlenszerű esemény, hiányos ismeret vagy információ. a. Eredendő kockázat: a szabálytalanságok vagy a megvalósítás során fellépő hibák előfordulásának kockázata. b. Ellenőrzési kockázat: hibákat vagy szabálytalanságokat meg nem előző, illetve fel nem táró folyamatba be nem épített ellenőrzési eljárásokból fakadó kockázat. c. Megmaradó kockázat: a kockázatokra adott válasz után fennmaradó kockázat. Jellemzően előforduló, lehetséges kockázatok (objektív): d. Külső kockázatok - infrastrukturális kockázatok, - pénzügyi kockázatok, - jogi- szabályozási kockázatok, - környezetvédelmi, - piaci, - elemi csapás, e. Belső kockázatok - költségvetési, - csalás, lopás, korrupció (vagy egyéb bűncselekmény kockázata) - biztosítási, - tőke beruházási, - felelősségvállalási, f. Tevékenységi kockázatok - működés- stratégiai, működési, - információs, - hírnév (jó hírnév megsértése) - technológiai, - projekt, g. Emberi erőforrás kockázatok - személyzeti, - egészség és biztonság.

11. § A kockázatkezelési tevékenység

(1) A kockázat-felmérési és kezelési rendszer bevezetését, működtetését, a szabályzat gondozását a Minőségirányítási Iroda végzi. A kockázatfelmérés alapján megfogalmazott feladatokat - az éves költségvetés tervezési, végrehajtási és beszámolási tevékenységekhez igazodva - minden év augusztus 31-ig meg kell határozni.


1. módosítás

9 (134). oldal

(2) A szervezeti egységek meghatározzák kockázataikat, az arra vonatkozó intézkedési javaslataikat, melynek során a koordinálási, összesítési feladatokat a vezető látja el, majd küldi meg a Minőségirányítási Irodának. A Minőségirányítási Iroda összegyűjti intézményi szinten, szakmailag felülvizsgálja, véleményezi az egységvezetők által felmért kockázatokat, intézkedési javaslatokat, majd jóváhagyásra megküldi a rektornak és a kancellárnak. A rektor és a kancellár a jóváhagyást követően a Szenátus elé terjeszti elfogadásra kockázatkezelési intézkedési terv formájában. (3) A (2) bekezdés vonatkozásában a 6. § (1)-(3) bekezdésekben foglalt határidők az irányadóak. (4) A koordinálási feladatokat a Gazdasági Üzemeltetési Igazgatóság szervezetén belül a gazdasági és üzemeltetési igazgató végzi a kancellár megbízása alapján. A Gazdasági és Üzemeltetési Igazgatóság alá tartozó szervezeti egységek – Műszaki Szolgáltató Központ, Informatikai Szolgáltató Központ, Gazdasági Osztály, közbeszerzési referens – közvetlenül a gazdasági és üzemeltetési igazgató részére küldik meg a felmért kockázatokat és az intézkedési javaslatot, melyet a gazdasági és üzemeltetési igazgató összesít. A Gazdasági és Üzemeltetési Igazgatóság vonatkozásában egy egységes intézkedési javaslat kerül megküldésre a Minőségirányítási Iroda részére. (5) Kockázatkezelési tevékenységgel összefüggő feladat- és hatáskört jelen szabályzat, munkaköri leírás, vagy rektori/kancellári utasítás, eljárásrend tartalmazhat. (6) A kockázatok egységes kezelését jelen szabályzat biztosítja.

A kockázatkezelés folyamata

12. § A kockázatkezelés folyamatának áttekintése

(1)A kockázatkezelési rendszernek összhangban kell működnie a folyamatba épített, előzetes, utólagos és vezetői ellenőrzés (továbbiakban: FEUVE) rendszerre vonatkozó rendelkezéssel, valamint az ellenőrzési tevékenység eredményeként feltárt szabálytalanságok kezelésével. (2)A kockázatkezelés lépései során fel kell mérni, és meg kell határozni az intézkedési javaslatot, amely csökkenti vagy megszünteti az Egyetem tevékenységében, gazdálkodásában rejlő, azonosított kockázatokat. Az intézkedési javaslat a kockázatfelmérés része. (3)A kockázatkezelés lépései a) a kockázat azonosítása és az azonosításra alkalmas keretek meghatározása, b) a kockázatok értékelése, c) a kockázatokhoz kapcsolódó lehetséges reakciók azonosítása, (4)Kockázatok azonosítása, kezelése: a kockázatok azonosításának célja az intézmény célkitűzéseit és működését veszélyeztető, hátráltató események és tevékenységek azonosítása. a) A kockázatok azonosítása történhet az ellenőrzési nyomvonal folyamatainak elemzésével, illetve a belső feladatellátás ütemtervben, költségvetési tervben szereplő célkitűzéseinek az értékelésével. Amennyiben az adott tevékenység vonatkozásában releváns, akkor a kockázatok azonosítása során a korrupcióból származó veszélyeztetettségre, mint lehetséges kockázatra ki kell térni.


1. módosítás

10 (134). oldal

b) A kockázatok azonosítását a költségvetés tervezést megelőzően el kell készíteni, annak érdekében, hogy a költségvetési tervezés során annak már részét képezhesse. c) A kockázatok azonosításának része a kockázatok jelen szabályzat melléklete szerinti értékelése és jelentőségük meghatározása. d) Az irányított terület rövid- és középtávú célkitűzéseinek megvalósítását akadályozó kockázatok felmérése, azonosítása, valamint bekövetkezés valószínűségének és hatásának meghatározása a szervezeti egységvezető/intezetigazgató éves feladata, ha az éves ütemezéstől történő eltérést semmi nem indokolja. A szervezeti egységvezető a felmérés alapján intézkedési tervet készít a Minőségirányítási Iroda ütemezése alapján adott év június 30-ig a kockázatok kezelésére vonatkozó javaslataival, melyet eljuttat a Minőségirányítási Iroda részére. e) A Minőségirányítási Iroda intézményi szinten koordinálja a kockázatkezeléssel kapcsolatos feladatokat, összesíti a feltárt kockázatokat, azok értékelését, szakmailag felülvizsgálja azokat és összefoglaló intézkedési tervet készít a kiemelt kockázatok kezelésére, javaslatot tesz a felelős nevére. Ezt követően az intézkedési tervet jóváhagyásra megküldi a rektornak és a kancellárnak, adott év július 31-ig, akik legkésőbb augusztus 31. napjáig jóváhagyják azt. A jóváhagyást követően a Szenátus elé terjesztik elfogadásra.

A kockázatok értékelésének rendje

13. § A kockázatok kezelésének értékelésének alapja, módszerei

(1) Bizonyos típusú kockázatok számszerűsíthetők (pl. pénzügyi kockázatok), más kockázatok értékelésére szubjektívebb értékmérés áll rendelkezésre: a) A kockázat elviselése: az adott szervezeti egység kialakult működési rendje olyan, hogy napi működése során minden beavatkozás nélkül automatikusan kezeli a felmerülő kockázatot, ezért nincs szükség külön beavatkozásra. Az is előfordulhat, hogy a szervezet azonosította és felmérte a kockázatot, azonban nincs lehetőség annak kezelésére (pl. technikai akadályokba, időkorlátba vagy anyagi korlátba ütközik). b) A kockázat kezelése: A legtöbb kockázat esetében ez kerül alkalmazásra. A kockázat csökkentése általánosan a belső kontrollrendszer célja és feladata. A kockázat csökkentése azt jelenti, hogy a kockázatkezelési mátrixban jobbról balra toljuk el az adott kockázati pont elhelyezkedését. Tehát a bekövetkezésének valószínűségét csökkentjük, miközben a bekövetkezéskor elért hatás nagysága nem változik.


1. módosítás

11 (134). oldal

A mátrixban szereplő értékek: – 1 és 3 között alacsony, – 4 és 6 között közepes, – 8 és 12 között magas, – 15 és 25 között szélsőséges kockázati értéket jelölnek. * - az egyes valószínűségekhez rendelt számértékek az egyszerűbb kezelhetőséget hivatottak szolgálni és nem tényleges valószínűségi értékeket jelölnek. c) A kockázat átadása: Ebben az esetben a kockázat bekövetkezésének valószínűsége nem csökken, hatása nem változik, azonban a kockázatviselő személye módosul. d) A kockázatos tevékenység befejezése: Egyes kockázatok nem csökkenthetők elfogadható szintre, csak megszüntethetők az adott tevékenység megszüntetésével. e) A feltárt kockázatokkal kapcsolatos reakciókat az elviselhetőnek ítélt kockázati szint meghatározásával kell eldönteni, melynek meghatározásáért az Egyetem alaptevékenységei vonatkozásában a rektor, egyébként a kancellár a felelős. (Elfogadható kockázati szint: amely felett az intézmény mindenképpen válaszintézkedést tesz a felmerülő kockázatokra.) A szervezeti egységvezető jelzése, illetve a Minőségirányítási Iroda véleménye alapján valószínű és jelentős hatású kockázatot a rektor és a kancellár felülbírálhatja abban az esetben, ha a magasabb szervezeti szinten kisebb kockázatot jelent. A kockázatok értékelésének eredménye 14. § A kockázatok értékelésének tűréshatára, besorolási keretei

(1) A kockázatok értékelésének célja annak megállapítása, hogy a beazonosított kockázatok milyen mértékben befolyásolják az Egyetem célkitűzéseit. Az értékelés során meg kell határozni a feltárt kockázati tényezők bekövetkezésének valószínűségét, illetve az Egyetemre gyakorolt hatását. (2)A kockázati tűréshatár (kockázati szint): a) A fő kockázati prioritások meghatározásához figyelembe kell venni az Egyetem adott kockázattal szembeni tűrőképességét. A kialakított kockázati tűréshatár nem kötött, a


1. módosítás

12 (134). oldal

rektornak és a kancellárnak lehetősége van, hogy változtasson rajta az adott körülményektől függően. b) A szervezet egyes szintjei számára továbbá, különböző tolerancia szintek meghatározása indokolt lehet: 1. Szervezeti szintű kockázati tűréshatár – az egész szervezetre vonatkozó összes kockázat mértékét figyelembe véve kerül kialakításra. A vezetés megítéli a kockázatoknak való kitettség elfogadható mértékét, és egy általános tolerancia szintet határoz meg a szervezet számára. 2. Delegált kockázati tűréshatár – a szervezet egészére megállapított kockázati tűréshatárt alapul véve kerül meghatározásra, hogy az egyes szervezeti szinteken a kockázatok mekkora mértéke még elfogadható. Ennek következménye, hogy egy adott kockázat a magasabb szervezeti szinten kisebb fenyegetettséget fog jelenteni, mint az alacsonyabb szinteken. 3. Projekt kockázati tűréshatár – a szervezet nem mindennapi tevékenységéhez tartozó projektek esetén szükséges lehet, az ezekhez rendelt egyedi kockázati tűréshatár kialakítására. A projekt jellegétől, célkitűzésétől, illetve a megvalósítás időtartamától függően változhat a még elfogadhatónak ítélt kockázat mértéke. (3)A kockázati kategóriák értékelési (besorolási) kereteinek kialakítása során (pl. magas/közepes/alacsony), figyelembe kell venni az alábbi szempontokat: a) Biztosítani kell, hogy az értékelés folyamata mind a kockázatok bekövetkezésének valószínűségét, mind azok hatását figyelembe vegye; b) Az értékelés eredményeit olyan módon kell rögzíteni, hogy az megkönnyítse a kockázati prioritások meghatározását és a kockázatok folyamatos nyomon követését; c) Az értékelés során szét kell választani a még kezdeti, nem kezelt, és a beavatkozás után visszamaradt kockázatokat. A kockázatkezelés nyilvántartása, időtartama, felülvizsgálata

15. § A kockázatkezelő rendszer fenntartásának alapjai

(1) A kockázatkezelési eljárás elindítása, lezárása és a táblázatok nyilvántartása a Minőségirányítási Iroda feladata. A kockázatkezelési eljárást a Minőségirányítási Iroda minden év május 31ig indítja el és augusztus 31-ig zárja le. (2) A nyilvántartásnak tartalmaznia kell minden kockázatra kiterjedően a bekövetkezés valószínűségét, az esetleg felmerülő kár mértékét, a kockázat kezelésére javasolt intézkedést, a felelős munkatárs nevét, a Minőségirányítási Iroda által elkészített, szakmailag megszűrt intézményi szintű intézkedési tervet. A kockázat és intézkedés nyilvántartást az 3. számú melléklet tartalmazza. (3) Ahhoz, hogy a kockázatkezelés folyamata biztosítani tudja a fent említett célok elérését, az alábbi kritériumok megvalósulása szükséges: a) A kockázatkezelés minden aspektusa évente felülvizsgálatra kerüljön. b) Maguk a meghatározott kockázatok megfelelő gyakorisággal átértékelésre kerüljenek. c) Az újonnan jelentkező kockázatok, vagy az ismert kockázatok szintjének változása a megfelelő szintű vezetés tudomására jusson, hogy az intézkedhessen a kezelés módjáról.

Sz-02/06 FEUVE ÉS KOCKÁZATKEZELÉSI SZABÁLYZAT 2. kiadás

0. módosítás

Mellékletek 1.

melléklet - A Dunaújvárosi Egyetem főbb tevékenységi körei Általános irányító tevékenység: Stratégiaalkotás Működésfejlesztés Intézményi kommunikáció Szabályzatalkotás Szerződéskötés Közérdekű adatok közzététele Minőségirányítás

III. Tudományos tevékenység: kutatási stratégia meghatározása tehetséggondozás K+F folyamatok tudományos fokozatok kutatási eredmények publikálása kutatási feltételek megteremtése

V. Pályázati tevékenység: pályázati felhívások figyelése pályázatírás projektmenedzsment támogatás belső és külső együttműködések

II. Oktatási tevékenység: Hallgatói térítések és juttatások Oktatási esélyegyenlőség Hallgatói tanácsadás Hallgatói tájékoztatás Hallgatói pénzügyek adminisztrációja Oktatási időszak előkészítése, kurzusok megszervezése, kezelése Oktatási folyamat lebonyolítása Szakmai gyakorlat lebonyolítása Vizsgarend Felvételi rendszer kialakítása Hallgatói adminisztráció Képzés alapítása DPR, ALUMNI tevékenység Erasmus tevékenység Hallgatótoborzás Külföldi hallgatókkal kapcsolatos ügyek Nemzetközi együttműködések a IV. Gazdálkodással összefüggő tevékenységek: gazdasági tevékenységek közbeszerzés létesítménygazdálkodás vagyongazdálkodás munka-tűz- és katasztrófavédelem informatikai szolgáltatás HR gazdálkodás könyvtár/jegyzetbolt/fordítóiroda kollégium

14 (134). oldal


2.

15 (134). oldal

melléklet (az 1. számú melléklet alapján) – FEUVE nyomvonal

I.

Ssz.

0. módosítás

Általános irányító tevékenység

Főfolyamat megnevezése:


Alfolyamat megnevezése:

Stratégiaalkotás

Tevékenység/ feladat

Jogszabályi alap

Előkészítés

Keletkező dokumentum

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő

1.

Intézményi döntés új NFtv, Fenntartói Fenntartói döntést követően a Szenátus dönt új Szenátusi határozat stratégia utasítás SZMSZ intézményi stratégia kidolgozásáról kialakításáról

Rektori Hivatalvezető

Rektor Kancellár

Fenntartói ütemezés szerint

2.

Munkacsoport (ok) felállítása és felelős (projektvezető) kinevezése

Menedzsment értekezlet dönt a koordináló Feljegyzés, munkacsoport és a támogató teamek összetételéről, jegyzőkönyv, a projektvezető személyéről megbízási dokumentumok


Rektor Kancellár

Belső ütemezés szerint

3.

Az új intézményi Fenntartói stratégiaalkotás utasítások, folyamatának útmutatók ütemezése

Menedzsment értekezleten a tervezés fázisainak, Jegyzőkönyv, feladatainak és ütemezésének elkészítése feljegyzés

Rektori Hivatalvezető Kancellár

Rektor Kancellár


4.

Tájékoztatás az új SZMSZ, intézményi belső ügyrendek stratégiaalkotás ütemezéséről

Mátrix értekezleten tájékoztatás a stratégiaalkotás Tájékoztató folyamatairól, az egységekre és egységvezetőkre dokumentum, háruló feladatokról jegyzőkönyv A dolgozók tájékoztatása az Összmunkatársi értekezleten


Rektor Kancellár


SZMSZ belső szabályzatok, útmutató

Ellenőrzés/ érvényesítés


0. módosítás

16 (134). oldal

5.

A munkacsoport és a Útmutató támogató teamek felkészítése

6.

Előző Útmutató, Belső A VIR-adatszolgáltatás elemzése, az adatforrás Az előző IFT céljainak Minőségirányíintézményfejlesztési kontroll rendszerek, elemzések és beszámolók értékelése c. fejezet tási Iroda terv stratégiai kézikönyv alapján az értékelés elkészítése céljainak értékelése

Minőségirányítási Iroda


7.

Helyzetértékelés készítése



8.

Előző stratégia és SZMSZ helyzetértékelés elfogadása

Az elkészített dokumentumok Szenátus általi Szenátusi előterjesztés elfogadása



9.

Intézményi küldetés Intézményi és jövőkép küldtetés megfogalmazása nyilatkozat, SZMSZ, útmutató

Az intézmény kívánatos célállapotának Intézményi jövőkép c. Minőségirányítás Rektor, bemutatása, tevékenységre és szervezetre fejezet i Iroda Kancellár vonatkozó jövőkép felvázolása


10.

Előzetes stratégiai Útmutató irányok kijelölése

Stratégiai témák, irányok és célok rövid Stratégiai irányok c. Minőségirányítás Rektor megfogalmazása a rektori programmal és a fejezet i Iroda helyzetértékeléssel koherenciában


12.

Előzetes stratégiai Útmutató, irányok intézményi SZMSZ elfogadása

Az előzetes véleményezése


Útmutató, országos regionális statisztikai adatbázisok

A munkacsoport és a támogató teamek tagjai a A Munkacsoport fenntartó által készített módszertani útmutató stratégiaalkotás vezetők alapján személyre szabottan ütemezve megkapják folyamatának tervezése feladataikat

Belső környezet elemzése: az intézményi működés Helyzetértékelés és erősségei és gyengeségi, benchmark elemzés, fejezet külső környezet elemzése

stratégiai

irányok

c. Minőségirányítási Iroda


szenátusi Jegyzőkönyv, határozat Rektori Hivatalvezető

IFT Fenntartói projektvezető ütemezés szerint



0. módosítás

13.

Előzetes stratégiai Útmutató irányok fenntartói konzultációja

A fenntartó véleményezi megfogalmazza elvárásait


Rektor Kancellár


14.

A stratégiai irányok Fenntartói ügyirat korrekciója a fenntartó útmutatásainak megfelelően Az intézményi Útmutató stratégia részletező kidolgozása

A stratégia irányok és célhierarchia korrekciójának Stratégiai irányok c. Rektori kidolgozása fejezet Hivatalvezető Kancellár

Rektor Kancellár


A stratégiai célhierarchia felépítése, stratégiai Intézményfej- lesztési Rektori célok és célértékek kidolgozása, éves akcióterv, Terv Hivatalvezető kontrolling és minőségbiztosítási feladatok Kancellár ütemezése

Rektor Kancellár


Intézményi stratégia szenátusi véleményezése, Jegyzőkönyv, határozat Rektori határozathozatal Hivatalvezető

Rektori Hivatalvezető Rektor Kancellár

Fenntartói ütemezés szerint Fenntartói ütemezés szerint

15.

16. 17.

Intézményi stratégia SZMSZ szenátusi Útmutató véleményezése Stratégia korrekciója SZMSZ, határozat

a

dokumentumot, Fenntartói ügyirat

17 (134). oldal

A stratégia korrekciója a szenátusi döntés alapján

Korrigált IFT






Működésfejlesztés

Ssz.


Jogszabályi alap

1.

Vezetői döntés új működésfejlesztési célok és intézkedések kidolgozásáról

2.

Munkacsoport felállítása

3.

Szervezetfejlesztési beavatkozási célok megfogalmazása

4.

5.

6.

0. módosítás

Előkészítés

NFTv., korm. Intézményi helyzet- értékelés, éves beszámolók, rendeletek, VIR alapú kontrolling és monitoring jelentések, fenntartói kockázatelemzés utasítások, SZMSZ, belső szabályzatok, ügyrendek A munkacsoport és a felelős megbízása

18 (134). oldal


Dokumentum birtokos

Helyzetértékelés, éves Rektori költségvetési Hivatalvezető beszámoló, kontrolling Kancellár és monitoringjelentések

Feljegyzés, jegyzőkönyv, megbízási dokumentumok Az intézményirányításra és szervezeti struktúrára feljegyzés, vonatkozó beavatkozása c célok megfogalmazása jegyzőkönyv


Javaslat kidolgozása új szervezeti struktúrára Egyeztetések lefolytatása: oktatási-képzési szervezeti egységek

A célokhoz kapcsolódó új szervezetek fejlesztése Feljegyzések, Szenátusi határozat


Egyeztetések lefolytatása: funkcionális szolgáltatási

A kialakítandó szervezeti struktúra integrálási, Jegyzőkönyvek, létesítési kérdéseinek megvitatása az feljegyzések egységvezetőkkel

és

A kialakítandó szervezeti struktúrák integrálási, Jegyzőkönyve létesítési kérdéseinek megvitatása az feljegyzések egységvezetőkkel, illetékes bizottságokkal

k,

Felelős

Határidő

Rektor Kancellár

Rektor Kancellár Rektor Kancellár

Fenntartói szabályozás szerint

Rektor Kancellár


Rektor munkacsoportvezető


Rektor munkacsoportvezető




0. módosítás

19 (134). oldal

szervezeti egységek

8.

Határozat

SZMSZ

9.

Szervezetfejlesztés, NFtv., SZMSZ struktúraátalakítás végrehajtása

Az elfogadott végrehajtása

10.

Szabályzatok aktualizálása

A szervezeti változások átvezetése szabályzatokban, ügyrendek készítése

11.

A belső Áht., Bkr., Belső ellenőrzési kézikönyv készítése Belső ellenőrzési Belső ellenőr kontrollrendszer kormányren a törvényi előírásoknak megfelelő belső kontroll, kézikönyv kialakítása -deletek monitoring, kockázatkezelés és információs rendszer működtetésére

Gazdasági és Fenntartói üzemeltetési szabályozás Igazgató szerint

12.

Kontroll monitoringfeladatok

Kancellár Kontroller

SZMSZ

és NFtv., Áht., Bkr. SZMSZ, belső szabályzatok, ügyrendek

A Szenátus dönt az új szervezeti struktúráról

új

struktúra

Szenátusi jegyzőkönyv Rektori és Hivatalvezető határozat

kialakításának Rektori feljegyzések

utasítás, Rektori Hivatalvezető

a Módosított SZMSZ, Rektori szabályzatok, Hivatalvezető ügyrendek

A Belső ellenőrzési kézikönyvben meghatározott Tájékoztató, módon és rendszerességgel feljegyzés, elemzés a kontrolling, monitoring feladatok végzése a VIR és AVIR adatszolgáltatási alapján

Rektori Hivatalvezető Rektor Kancellár


Kancellár Jogi Iroda Rektori Hivatalvezet ő

folyamatos elfogadás után 15 munkanapon belül

BKK ütemezése szerint


13.

Kockázatkezelés

14.

Javaslat kockázatok kezelésére

15.

Döntés kockázatok kezeléséről

16.

Minőségirányítás folyamatának tervezése

0. módosítás

20 (134). oldal

Belső kontroll kézikönyvben meghatározott Kockázatmódon és rendszerességgel az intézményi nyilvántartás kockázatok azonosítása, elemzése, kockázati szint meghatározása


Minden év Rektor, Kancellár augusztus 31.

a

A kritikus tényezők kezelésére kockázatkezelési Javaslat javaslatok megfogalmazása

szervezeti egységvezetők

Minden július 30.

a

A kockázati nyilvántartás és a kockázatkezelési A kockázatok javaslat alapján döntés a kockázatok kezeléséről kezelésének feladatai

Rektor, Kancellár

Minden év augusztus 31.

Minőségirányítási kézikönyv, Éves Minőségirányítási Minőségminőségirányítási tervek készítése, aktualizálása kézikönyv, Éves irányítási Iroda Minőségirányítási terv



év Rektor, Kancellár

Rektor, Kancellár





Intézményi kommunikáció

Ssz.


1.

A Menedzsment értekezlet javaslatot tesz az intézményi kommunikációs folyamat kereteinek megváltoztatására Előterjesztés az SZMSZ módosítására a belső és külső kapcsolattartás rendjének és fórumai szabályozásának megváltoztatása céljából Vezetői döntés az éves intézményi PR és marketingstratégia céljáról Éves PR és marketingterv kidolgozása, akciók ütemezése

2.

3.

4.

0. módosítás

Jogszabályi alap

Előkészítés


SZMSZ

A javaslatok megfogalmazása

NFtv, IFT

Az SZMSZ-módosítás megfogalmazása: célok, Előterjesztés feladatok, fórumok, felelősök meghatározása elkészítése

IFT, SZMSZ, Menedzsment belső szabálya- megfogalmazása tok Belső szabályzatok

értekezleten

Feljegyzés

célrendszer Feljegyzés

Alumni- Karrier és PR-iroda kidolgozza az éves Éves PR tervet, elkészíti a reklámok, hirdetések és egyéb marketingterv akciók ütemezését

5.

Az éves PR marketingterv véleményezése

és Belső szabályzatok

Vezetői értekezletek, véleményezi

bizottságok,

6.

Az éves PR marketingterv véglegesítése

és Belső szabályzatok

Rektori értekezlet véglegesíti

Szenátus Feljegyzések, jegyzőkönyvek, határozatok Feljegyzés

21 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


Kommunikációs Központ vezető

Kabinetveze- Igény szerint tő

Kancellár


Kabinetveze- Szenátusi tő ülés előtt 2 hét

Kancellár


Rektor, Kancellár

Rektor

és Kommunikációs Központ vezető

Kabinetvezető

Kancellár



Rektor


Kabinetvezető

Rektor, Kancellár


0. módosítás

22 (134). oldal

7.

Kapcsolatfelvétel a Belső szolgáltatókkal (sajtó) szabályzatok

Meglévő kapcsolatos tartása, új kapcsolatok Tájékozató és Kommunikációs kialakítása, szóbeli és írásbeli tájékoztatók ajánlatkérő levelek munkatárs

8.

Együttműködési megállapodások megkötése

Egyeztetés a felekkel, jogi kontroll

Együttműködési megállapodás

Gazdasági Osztály Érintett folyamatos Rektori szervezeti Hivatalvezető egységvezető

Rektor, Kancellár

9.

Szolgáltatói, Szerz.kötés vállalkozási eljárási rendje szerződések megkötése

Egyeztetés a felekkel, a GMF-fel, jogi kontroll

Szerződés

Gazdasági Osztály Érintett folyamatos Rektori szervezeti Hivatalvezető egységvezető

Rektor, Kancellár

10.

Megbízási szerződések Szerz.kötés előkészítése és eljárási rendje megkötése Sajtótájékoztató SZMSZ, belső szabályzatok

Egyeztetés, jogi kontroll

Megbízási szerződés

12.

Reklám és hirdetés Belső megszövegezése szabályzatok

Felvételi reklámkampány és PR szövegek PR megfogalmazása hirdetések

13.

PR film készítése

SZMSZ belső szabályzatok

Előkészítés, forgatókönyvírás, forgatás

14.

Akciók lebonyolítása

Belső szabályzatok, ügyrendek

A nyilvánossághoz és a tevékenységhez kapcsolódó előkészítése és lebonyolítása

11.

Szerz.kötés eljárási rendje

A sajtótájékoztató témájának és időpontjának Meghívó egyeztetése a rektorral, szervezés

Kommunikác folyamatos iós munkatárs

Jogi Iroda Kommunikációs munkatárs

szövegek, Kommunikációs munkatárs

folyamatos

Rektor, Kancellár

Kommunikác terv és/vagy Rektor iós igény szerint munkatárs Kommunikác folyamatos iós munkatárs

Rektor, rektorhelyettesek

Feljegyzések, forgatókönyv

Kommunikációs munkatárs

Kommunikác igény szerint iós munkatárs

Rektor, rektorhelyettesek

felvételi PR- Feljegyzések, rendezvények ütemtervek


Kommunikác folyamatos iós munkatárs

Rektorhelyettesek


0. módosítás

Arculati kézikönyv kidolgozása

23 (134). oldal

15.

Egységes grafikai Belső arculat biztosítása szabályzatok

Kommunikác n.é. iós munkatárs

Általános rektorhelyettes

16.

Szenátus működése

NFtv. SZMSZ

Rektori Hivatalvezető koordinációs szakértő

Ütemezés szerint

Rektor

17.

Menedzsment értekezlet

SZMSZ, Döntés-előkészítés, véleményezés, javaslattétel belső ügyrendek

Jegyzőkönyvek, feljegyzések


Rektor

Hetente

Rektor

18.

Intézetigazgatói értekezlet

SZMSZ, Döntés-előkészítés, véleményezés, javaslattétel belső ügyrendek

Jegyzőkönyv

Intézeti irattár

Havonta

Rektor

SZMSZ, korm. határozatok

Intézményt érintő fontos stratégiai kérdésekről Jegyzőkönyv tájékoztatás, vitafórum


Általános rektorhelyettes Rektor, Kancellár

19.

Összmunkatársi értekezlet

Félévente

Rektor

20.

Összoktatói értekezlet

SZMSZ, korm. határozatok SZMSZ, kari ügyrendek

Oktatási, képzési tájékozató és vitafórum


Rektor

Igény szerint

Rektor

21.

Intézeti értekezlet

Előterjesztések, meghívók, határozatok Jegyzőkönyvek, előkészítése, határozatok nyilvánossá tétele határozatok

Intézeti irattár

Intézetigazgatók

Ütemezés szerint

Intézetigazgatók

22.

Egységértekezlet

SZMSZ, kari ügyrendek

Intézményi és Intézeti ügyek megtárgyalása, Jegyzőkönyvek, döntés- előkészítés, tanácsadás feljegyzések

Szervezeti egységek irattár

Egységvezetők

igény szerint

Szervezeti egységvezető

23.

Beszámolók és egyéb NFtv., Korm. Információk ügyiratok készítése és rendeletek, jogszabályi továbbítása fenntartó SZMSZ elkészítése (k) részére

IFT Előterjesztések, meghívók, jegyzőkönyvek elkészítése, nyilvánosságának biztosítása, nyilvánossá tétele

és adatok egyeztetés,

Arculati kézikönyv


határozatok, Előterjesztés, meghívó, Rektori az ülések határozat, jegyzőkönyv Hivatalvezető határozatok

Jegyzőkönyv

összerendezése, Beszámoló, dokumentumok ügyiratok

hivatalos

Kancellár, GÜI Kancellár igény szerint igazgató, Rektori Gazdasági és Hivatalvezető üzemeltetési Igazgató Rektori Hivatalvezető

Rektor


0. módosítás

24 (134). oldal

24.

A fenntartói döntéshez kapcsolódó intézményi Rektori utasítás, rektori Rektori Rektori utasítások, Korm. működési folyamatok jogszabályi hátterének körlevél Hivatalvezető körlevelek határozatok, fenntartói áttekintése, egyeztetés a folyamatgazdákkal, az utasítás, intézkedések kidolgozása, utasításba foglalása SZMSZ, belső ügyrendek

Rektor

Igény szerint

25.

Kancellári Utasítások, Korm. rendelet, körlevelek kor. határozat, fenntartói utasítás, SZMSZ, ügyrendek Intézményi szintű SZMSZ, nemzetközi belső ügyrendek kapcsolatok működtetése Belső informatikai SZMSZ, hálózat működtetése Informatikai, Adatvédelmi szabályzat

Kancellár

Igény szerint

Általános rektorhelyettes

Folyamatos

Rektor

ISZK vezetője

Folyamatos

Rektor

27.

28.

29.

Intézményi működtetése

30.

Tájékoztató kiadványok

Az intézmény pénzügyi, gazdálkodási. Kacellári üzemeltetési folyamataihoz kapcsolódó körlevél intézkedések kidolgozása, tájékozatók készítése

Intézményi szintű együttműködések előkészítése, Együttműködési karban tartása, levelezés szerződések, hivatalos levelek

NKI irattár

Az üzemeltetett informatikai rendszerek rendeltetésszerű használatának és zavartalan üzemeltetésének biztosítása

honlap SZMSZ, Az intézmény honalapjának folyamatos Tájékozatók, Honlap frissítése: tartalomszolgáltatók és a Honlap- hirdetések és működési rendje felügyelő Munka- csoport kooperációjában elektronikus

SZMSZ, belső rendek

utasítás, Kancellár

hírek, egyéb

Információk az intézményről, az intézményi Tájékoztató füzetek, Kiadói Hivatal ügy- működési folyamatairól, oktatási és K+F brossúrák és egyéb eredményeiről, hallgatói tájékoztatók, felvételi kiadványok tájékoztatók

MMKI

Kommunikác Folyamatos iós munkatárs ISZK vezetője

Honlapfelügyelő munkacsoport elnöke

Kiadói Hivatal

Rektor


Ssz.

0. módosítás




Szerződések elkészítése, szerződéskötés

Tevékenység/feladat

1.

Szerződéskötés kezdeményezése

2.

Szerződéstervezet előkészítése

3.

Jogi ellenjegyzés

Jogszabályi alap Magyar Közlöny, Oktatási Közlöny, jogszabálytár , Szerződésköté si szabályzat Magyar Közlöny, Oktatási Közlöny, jogszabálytár , Szerződésköté si szabályzat

Előkészítés Adatlap szerződés megkötéséhez Egységvezető aláírása


Dokumentum birtokos

kitöltése, Adatlap szerződés szerződéskötést megkötéséhez kezdeményező szervezeti egység irattár

Szerződésben rögzítendő feladatok tárgyalása a Szerződéstervezet szerződő féllel, szükség esetén egyeztetés az Egyetem érintett szervezeti egységeivel, szerződési partner ellenőrzése (jogképesség, aláírási jogosultság) szerződéstervezet előkészítése

Magyar Jogszabályoknak, szabályzatoknak, Közlöny, adatoknak való megfelelés ellenőrzése Oktatási Közlöny, jogszabálytár , Szerződésköté si szabályzat

25 (134). oldal

valós Szerződéstervezet

Felelős Felelős: Szerződésköt ést kezdeményez ő szervezeti egység vezetője Felelős: Szerződésköt ést kezdeményez ő szervezeti egység vezetője; Szakmai ellenjegyzés: jogtanácsos

Felelős: jogtanácsos

Határidő

Ellenőrzés/érvé nyesítés

2 munkanap

3 munkanap

jogtanácsos


0. módosítás

4.

Szerződés elektronikus Szerződéskötés Szerződés elektronikus úton való elküldése az Szerződéstervezet úton való elküldése i szabályzat ellenjegyzésre jogosult részére

5.

Pénzügyi ellenjegyzés

6.

7.

Magyar Közlöny, Oktatási Közlöny, jogszabálytár , Szerződésköté si szabályzat, Kötelezettségv állalási és utalványozási szabályzat Szerződés aláírása és Magyar aláiratása Közlöny, Oktatási Közlöny, jogszabálytár , Szerződésköté si szabályzat, Cégszerű aláírás és bélyegzőhaszn álat nyilvántartás szabályzat Szerződés teljesítésének Magyar igazolása Közlöny, Oktatási Közlöny, jogszabálytár , Szerződésköté si szabályzat

A szerződésben foglalt pénzügyi Szerződéstervezet kötelezettségvállalás teljesíthetőségének vizsgálata, pénzügyi ellenjegyzése

26 (134). oldal

Felelős: jogtanácsos

1 munkanap

Gazdasági 2 munkanap osztályvezető (amennyiben költségvetési (fő)felügyelő kirendelésre került kirendelésre: 3 munkanap)

Szerződés aláírása a következő sorrendben: Szerződés kancellár aláírása, szerződő fél aláírása, rektor aláírása

Gazdasági Osztály, Felelős: szerződő felek ügyintéző; Kötelezettség vállaló: rektor, kancellár, szerződési partner

kancellár: 1 munkanap; rektor: 1 munkanap

Szakmai teljesítés igazolása

Gazdasági Osztály, Felelős: szerződő felek magasabb vezető, szervezeti egység vezetője

teljesítés után

Teljesítés igazolás

GO vezető

vezető, szervezeti egységvezető


8.

Irattározás

0. módosítás

Aláírt szerződés irattározása Magyar Közlöny, Oktatási Közlöny, jogszabálytár , Szerződésköté si szabályzat, Irattári szabályzat




Szabályzatalkotás

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés

Szerződés


27 (134). oldal

Gazdasági Osztály, GÜI igazgató szerződő felek

Dokumentum birtokos

Felelős

folyamatos

GÜI izgazgató

Határidő


1.

Szabályzattervezet előkészítése

Magyar Közlöny, Oktatási Közlöny, jogszabálytár

Szabályzat tervezet/módosítás indításának Feljegyzések javaslata bármely szervezeti egységvezető részéről

szabályzat szakmai felelőse

szenátusi ütemtervnek megfelelően

Kancellár

2.

Szabályzattervezet elkészítése

Magyar Közlöny, Oktatási Közlöny, jogszabálytár

Szabályzattal foglalkozó munkacsoport és a Feljegyzések szabályzat érintett szervezeti egysége, testülete átbeszéli a szükséges és javasolt változtatásokat.

Felelős: munkacsoport vezető, kancellár


Kancellár

3.

Jogi felülvizsgálat

Magyar Közlöny, Oktatási Közlöny,

Jogszabályoknak, egyéb szabályzatoknak, valós Szabályzat tervezet adatoknak való megfelelés ellenőrzése

Felelős: munkacsoport vezető, kancellár


Kancellár


0. módosítás

28 (134). oldal

jogszabálytá r

4.

Véleményzetetés

SzMSz, Közalkalma zotti szerződés, rektori utasítás

Szabályzat tervezet véleményeztetése a Szabályzat tervezet jogszabályokban és szabályzatokban meghatározott testületekkel, személyekkel

Felelős: munkacsopo rt vezető, kancellár

15 nap

Kancellár

5.

Szenátus elé terjesztés

SzMSz

Szabályzat tervezet


ülés előtti csütörtök

Rektor, Kancellár

6.

Szenátusi döntés

SzMSz

Szabályzat


0

Rektor Kancellár

7.

Szenátusi határozat írásba SzMSz foglalása

Határozat


Felelős: RH vezető

15 nap

Rektor

8.

A szabályzat SzMSz nyilvánosságra hozatala

Szabályzat



15 nap

Rektor

9.

Szabályzat megküldése a Magyar fenntartónak Közlöny

Szabályzat

Fenntartó


15 nap

Pandúr Izabella

Határozat elkészítése


Ssz . 1.

2.

3.

4.

0. módosítás




Közérdekű adatok közzétételének folyamata


Jogszabályi alap

A kötelezően közzéteendő Magyar közérdekű adat elkészítése Közlöny, 2011. évi CXII. tv., Adatkezelési és adatvédelmi szabályzat A kötelezően közzéteendő Magyar közérdekű adat Közlöny, 2011. megküldése az adatvédelmi évi CXII. tv., felelős részére Adatkezelési és adatvédelmi szabályzat A közérdekű adatok Magyar megküldése az ISZK Közlöny, 2011. vezetője részére évi CXII. tv., Adatkezelési és adatvédelmi szabályzat A közérdekű adatok Magyar honlapon való elhelyezése Közlöny, 2011. évi CXII. tv., Adatkezelési és adatvédelmi szabályzat

Előkészítés


29 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő

adatok leszűrése, statisztikák készítése, a közzétételi lista közzétételi lista szerinti bontásban


Felelős: vezető

közzétételi lista


Felelős: vezető

aktualizáslás közzétételi lista


Felelős: ISZK vezető, RH vezető

Az Egyetem honlapjának kezelője az RH közzétételi lista vezető részéről érkezett közérdekű adatot közzéteszi a www.duf.hu honlapon


Felelős: ISZK 5 vezető, RH munkanap vezető, rektor, kancellár

Honlapra való előkészítése

feltöltés,

RH Közzétételi listában meghatáro zott ütemezésb en RH 0

0

Ellenőrzés/érvé nyesítés Rektor, Kancellár

Rektor, Kancellár

Rektor, Kancellár

Rektor, Kancellár





Minőségirányítás

Ssz.


Jogszabályi alap

1.

Elsőéves hallgatók ISO 9001:2008 általános felmérésére vonatkozó adatfelvétele

2.

Elsőéves hallgatók ISO 9001:2008 általános felmérésére vonatkozó eredményeinek összesítése, statisztika készítése Elsőéves hallgatók ISO 9001:2008 általános felmérésére vonatkozó elégedettség statisztikai adatainak értékelése Leendő hallgatók ISO 9001:2008 felmérésére vonatkozó adatfelvétele

3.

4.

5.

6.

0. módosítás

Leendő hallgatók ISO 9001:2008 felmérésére vonatkozó eredményeinek összesítése, statisztika készítése Leendő hallgatók ISO 9001:2008 felmérésére vonatkozó elégedettség statisztikai adatainak értékelése

Előkészítés


A kérdőív, a hozzá tartozó adatbázis és a kitöltési felület létrehozása a felmérő szoftverben, a hallgatók értesítése, akik kitöltik a kérdőívet Statisztikai összesítés, diagramok készítése

Elsőéves hallgatók általános felmérésének on- line felülete Elsőéves hallgatók általános felmérésének statisztikai adatai

Elemzés

30 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő

Ellenőrzés/érv ényesítés


Minőségirányít Adott év Kancellária ási Irodavezető október 20 Kabinetvezető



Értékelő jelentés az Minőségirányítási Elsőéves hallgatók Iroda általános felméréséről


A kérdőív, a hozzá tartozó adatbázis és a Leendő hallgatók Minőségirányítási kitöltési űrlap előkészítése felmérése, papíralapú Iroda kérdőívek

Minőségirányít Folyamatos ási Irodavezető

Kancellária Kabinetvezető

Statisztikai összesítés, diagramok készítése

Leendő hallgatók Minőségirányítási felmérésének Iroda statisztikai adatai



Elemzés

Értékelő jelentés a Minőségirányítási Leendő hallgatók Iroda felméréséről




0. módosítás

31 (134). oldal

7.

Záróvizsga bizottságok ISO 9001:2008 véleményének felmérése adatfelvétele

A kérdőív, a hozzá tartozó adatbázis és a Záróvizsga Minőségirányítási kitöltési űrlap előkészítése bizottságok Iroda véleményének felmérésének, papíralapú kérdőívek

Minőségirányít Adott év Kancellária ási Irodavezető március 20; Kabinetvezető adott év október 20

8.

Záróvizsga bizottságok ISO 9001:2008 véleményének felmérése eredményeinek összesítése, statisztika készítése Záróvizsga bizottságok ISO 9001:2008 véleményének felmérése statisztikai adatainak értékelése






10.

Végzett hallgatók ISO 9001:2008 felmérése adatfelvétele

Végzett felmérése felülete

11.

Végzett hallgatók ISO 9001:2008 felmérése eredményeinek összesítése, statisztika készítése Végzett hallgatók ISO 9001:2008 felmérése statisztikai adatainak értékelése

A kérdőív, a hozzá tartozó adatbázis és a kitöltési felület létrehozása a felmérő szoftverben, a dolgozók értesítése, akik kitöltik a kérdőívet Statisztikai összesítés, diagramok készítése

9.

12.

Elemzés

Záróvizsga bizottságok véleményének felmérés statisztikai adatai Értékelő jelentés a Záróvizsga bizottságok véleményének felméréséről

hallgatók Minőségirányítási on-line Iroda



Végzett hallgatók Minőségirányítási felmérésének Iroda statisztikai adatai



Elemzés

Értékelő jelentés a Minőségirányítási Végzett hallgatók Iroda felméréséről



13.

A képzési szakokra ISO 9001:2008 vonatkozó hallgatói elégedettségmérés adatfelvétele

A kérdőív, a hozzá tartozó adatbázis és a kitöltési felület létrehozása a felmérő szoftverben, a hallgatók értesítése, akik kitöltik a kérdőívet

A képzési szakokra Minőségirányítási vonatkozó hallgatói Iroda elégedettségmérés on-line felülete

Minőségirányít Adott év Kancellária ási Irodavezető október 31. Kabinetvezető

14.

A képzési szakokra ISO 9001:2008 vonatkozó hallgatói elégedettségmérés eredményeinek összesítése, statisztika készítése


A képzési szakokra Minőségirányítási vonatkozó hallgatói Iroda elégedettség statisztikai adatai

Minőségirányít Adott év Kancellária ási Irodavezető december 31. Kabinetvezető


0. módosítás

15.

A képzési szakokra ISO 9001:2008 vonatkozó hallgatói elégedettség statisztikai adatainak értékelése

16.

Oktatói munka hallgatói ISO 9001:2008; A kérdőív, a hozzá tartozó adatbázis és a véleményezésének A Dunaújvárosi kitöltési felület létrehozása a felmérő adatfelvétele Egyetem szoftverben, a hallgatók értesítése, akik kitöltik Szabályzata az a kérdőívet Oktatói Munka Hallgatói Véleményezésén ek Rendjéről Oktatói munka hallgatói ISO 9001:2008; Statisztikai összesítés véleményezési A Dunaújvárosi eredményeinek Egyetem összesítése, statisztika Szabályzata az készítése Oktatói Munka Hallgatói Véleményezésén ek Rendjéről Oktatói munka hallgatói ISO 9001:2008; Elemzés véleményezésére A Dunaújvárosi vonatkozó statisztikai Egyetem adatok értékelése Szabályzata az Oktatói Munka Hallgatói Véleményezésén ek Rendjéről A dolgozók Minősítési és Kérdőív aktualizálása, határidők és dolgozói teljesítményének értékelési teljesítményérték adatok egyeztetése folyamatának előkészítése elési szabályzat A Minőségirányítási ISO 9001:2008; Az intézményi változások alapján kézikönyv aktualizálása szervezeti változások

17.

18.

19. 20.

Elemzés

32 (134). oldal

Értékelő jelentések a Minőségirányítási képzési szakokra Iroda vonatkozó hallgatói elégedettségről

Minőségirányít Adott év Kancellária ási Irodavezető december 31. Kabinetvezető

Oktatói munka Minőségirányítási hallgatói Iroda véleményezésének on-line felülete

Minőségirányít Adott év Kancellária ási Irodavezető május 31.; Kabinetvezető adott év december 31.

Oktatói munka Minőségirányítási hallgatói Iroda véleményezésének statisztikai adatai


Értékelő jelentés az Minőségirányítási oktatói munkára Iroda vonatkozó hallgatói véleményekről


Iktatott levél


Minőségirányít Adott év Kancellária ási Irodavezető március 30. Kabinetvezető

Módosított Minőségirányítási kézikönyv


Minőségirányít Szükség ási Irodavezető szerint



0. módosítás

21.

A nyilvánosság biztosítása ISO 9001:2008

22.

Felkészülés és ISO 9001:2008 Adatszolgáltatás az intézményi és a közreműködés párhuzamos programakkreditációkhoz akkreditációs eljárásokban Minőségirányítási rendszer ISO 9001:2008, Minőségirányítási tevékenységek működtetése Minőségirányítás felülvizsgálatának ütemezése i kézikönyv Vezetői Információs TÁMOP 4.1.1 Igényfelmérés rendszerben meglévő folyamatokkal kapcsolatos területek Igények nyomon követése Vezetői Információs TÁMOP 4.1.1 Betöltési napló rendszerben meglévő folyamatokkal kapcsolatos területek Adatbetöltések

23. 24.

25.

26.

27.

28.

29.

Vezetői Információs TÁMOP 4.1.1 rendszerben meglévő folyamatokkal kapcsolatos területek Adatszolgáltatások Kockázatok nyilvántartása A FEUVE bekérésének ütemezése rendszer és kockázatkezelés szabályzat Kockázati nyilvántartások A FEUVE bekérése rendszer és kockázatkezelés szabályzat Felsővezetés tájékoztatása A FEUVE a magas kockázatokról rendszer és kockázatkezelés szabályzat

33 (134). oldal

A nyílvános statisztikai adatok intézményi Az Intézményi Minőségirányítási honlapon való közzététele honlapon megjelenő Iroda mérési eredmények



Kancellária Kabinetvezető Kancellária Kabinetvezető

Akkreditációs jelentések


Formanyomtatványo k


Minőségirányít MAB ási Irodavezető ütemezés szerint Minőségirányít Folyamatos ási Irodavezető

Rendszerműködés


Minőségirányít ütemterv ási Irodavezető szerint


Rendszerműködés



Excel táblák

Rendszerműködés


Minőségirányít a VIR ási Irodavezető fizikai rendszerterv tartalmazza a különböző betöltések gyakoriságát Minőségirányít fenntartói és ási Irodavezető intézményi igény, előírás szerint (eseti)

Ütemterv elkészítése

ütemterv


Minőségirányít Adott év Rektor, ási Irodavezető június 01. Kancellár


Minőségirányít Adott év Rektor, ási Irodavezető június 01-től Kancellár június 15-ig

Kockázatok áttekintése, magas kockázatok Összegző táblázat a Minőségirányítási szűrése magas kockázatokról Iroda

Minőségirányít adott év Rektor, ási Irodavezető július 31. Kancellár

E-mail-ben történő adatkérés a szervezeti Kockázati egységektől nyilvántartás



30.

Magas kockázatokról hozott intézkedési terv végrehajtásáról nyomonkövetés, visszacsatolás

0. módosítás

A FEUVE Intézkedési terv kommunikálása, Kockázatok rendszer és megvalósulásának nyomonkövetése, intézkedési kockázatkezelés visszacsatolás végeredményről. megvalósulása szabályzat

34 (134). oldal

Minőségirányítási terv Iroda

Rektor, Minőségirányít Intézkedési ási Irodavezető tervben adott Kancellár határidő


II.

0. módosítás

Oktatási tevékenység


Hallgatói kapcsolatok gondozása


Hallgatói térítések és juttatások

Ssz .

1.

2.

3.

4.

5.

6.

35 (134). oldal


Jogszabályi alap

A hallgatói előirányzat 2011. évi CCIV. kereteinek meghatározása. törvény, 51/2007. (III. 26.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ, A hallgatói előirányzat 2012. évi CCIV. felosztása törvény, 51/2007. (III. 26.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ, Aláírásra jogosultak 2013. évi CCIV. meghatározása törvény, 51/2007. (III. 26.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ, A juttatásokról döntő 2014. évi CCIV. szervezetek tájékoztatása törvény, 51/2007. (III. 26.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ, Döntés a rendszeres 2015. évi CCIV. kifizetésekről törvény, 51/2007. (III. 26.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ, Döntés a rendkívüli 2016. évi CCIV. kifizetésekről törvény, 51/2007. (III. 26.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ,

Előkészítés


Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


Létszámok, normatívák, meghatározása

előirányzatok Az egyetemi TH keretek statisztikai felosztása

Gazdasági osztályvezető, DJB, FHÖK

A félévek Okt.rh/GÜI kezdésének igazgató második hete

Létszámok, normatívák, meghatározása

előirányzatok A keretek statisztikai TH felosztása

DJB, FHÖK

A félévek Okt.rh/GÜI kezdésének igazgató harmadik hete

DJB titkár

A keretek felett TH rendelkezők listája

A keletkezett n.é. határozatok alapján

Okt.rh/GÜI igazgató

FHÖK, DJB

Tájékoztató felhasználható keretekről

DJB elnök, Félévek FHÖK elnök elején


A döntéshez szükséges személyi, tanulmányi DJB és egyéb TH adatok, pályázatok határozatok, Neptun kifizetési lista

DJB elnök

Folyamatos


A döntéshez szükséges személyi, tanulmányi DJB és egyéb TH adatok, pályázatok határozatok, Neptun kifizetési lista

DJB elnök

Folyamatos


a TH


7.

A kifizetési listák TVSZ, TJSZ, feldolgozása Téves utalások kezelése TVSZ, TJSZ,

0. módosítás

36 (134). oldal

DJB és egyéb határozatok

számfejtés

TH,GO

Visszautalás

Visszautalások listája TH

8. Fellebbezés a rendkívüli és 2016. évi CCIV. Beérkezett fellebbezések, DJB, FB rendszeres kifizetésekkel törvény, 51/2007. (III. 26.) Korm. 9. kapcsolatban rendelet, TVSZ, TJSZ,

Ssz .


Hallgatói kapcsoltok gondozása


Oktatási esélyegyenlőség megteremtése


Jogszabályi alap

Fogyatékossággal élő hallgatók speciális ügyeinek 1. tanulmányi koordinálása

Határozat a TH fellebbezés ügyében


Előkészítés

Dokumentum birtokos

gazdasági Folyamatos osztályvezető gazdasági Folyamatos osztályvezető, oktatási igazgató DJB elnök, Folyamatos kancellár

Felelős

Határidő

GO vezető GO vezető

Okt. rh.


2011. évi CCIV. Törvény, 87/2015. (IV. 9.) Korm. Rendelet, TVSZ, TJSZ Fogyatékossággal élő 2012. évi CCIV. hallgatók speciális Törvény, kérelmeinek elbírálásában 87/2015. (IV. 9.) 2. részvétel Korm. Rendelet, TVSZ, TJSZ

Esélyegyenlőségi koordinátor a n.é. fogyatékossággal élő hallgató igényei alapján – bevonva a Tanulmányi csoportot és az adott intézetet, oktatót

esélyegyenlőségi koordinátor

esélyegyenlősé gi koordinátor

Folyamatos

oktatási és általános rektorhelyettes

Esélyegyenlőségi koordinátor a Véleményezett fogyatékossággal élő hallgató igényei alapján – kérelem bevonva a Tanulmányi csoportot és az adott intézetet, oktatót, Hallgatói önkormányzatot

TH


Folyamatos


Akadálymentes környezet 2013. évi CCIV. megvalósításában való Törvény, 87/2015. (IV. 9.) 3. közreműködés Korm. Rendelet, TVSZ, TJSZ Javaslattétel az intézményi 2014. évi CCIV. szabályzatok Törvény, 4. fogyatékossággal élőket 87/2015. (IV. 9.) érintő szabályzatainak Korm. Rendelet, kialakításához TVSZ, TJSZ

Esélyegyenlőségi koordinátor osztály és az Egyetem vezetése


Folyamatos



jogszabályi változást követően


a

Műszaki Szakmai javaslat az MSZK akadálymentesítésre

Esélyegyenlőségi koordinátor és az Egyetem SZMSZ bizottságainak vezetése mellékletei

és KAB


Személyi koordinálása 5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

segítés 2015. évi CCIV. Törvény, 87/2015. (IV. 9.) Korm. Rendelet, TVSZ, TJSZ Javaslatot tesz a 2016. évi CCIV. fogyatékossággal élő Törvény, hallgatók normatív 87/2015. (IV. 9.) támogatásának Korm. Rendelet, felhasználására TVSZ, TJSZ Segítségnyújtáshoz 2017. évi CCIV. szükséges speciális tárgyi Törvény, eszközök beszerzése 87/2015. (IV. 9.) Korm. Rendelet, TVSZ, TJSZ Konzultációs lehetőségek 2018. évi CCIV. biztosítása intézményi Törvény, szinten a fogyatékossággal 87/2015. (IV. 9.) élő hallgatók részére Korm. Rendelet, TVSZ, TJSZ Speciális előkészítő és 2019. évi CCIV. felzárkóztató programok Törvény, kezdeményezése és 87/2015. (IV. 9.) szervezése Korm. Rendelet, fogyatékossággal élő TVSZ, TJSZ hallgatók részére Speciális programok 2020. évi CCIV. kezdeményezése és Törvény, szervezése oktatók, 87/2015. (IV. 9.) dolgozók számára Korm. Rendelet, (érzékenyítő tréningek) TVSZ, TJSZ Pályázatok készítése, 2021. évi CCIV. koordinálása Törvény, 87/2015. (IV. 9.) Korm. Rendelet, TVSZ, TJSZ Fogyatékossággal élő 2022. évi CCIV. hallgatók tanulmányai, Törvény, vizsgái során alkalmazható 87/2015. (IV. 9.)

0. módosítás

Esélyegyenlőségi koordinátor fogyatékossággal élő hallgatók

és

Esélyegyenlőségi koordinátor, DJB, FHÖK

Esélyegyenlőségi koordinátor közbeszerzési referens

és

37 (134). oldal

a

Normatív támogatás esélyegyenlőségi kerete, felosztása koordinátor, DJB,FHÖK a Árajánlatok, számlák közbeszerzési referens

Folyamatos



Folyamatos



Folyamatos



Folyamatos


Esélyegyenlőségi koordinátor

Jelenléti ívek

Esélyegyenlőségi koordinátor, FHÖK

Meghívók, szórólapok, tematikák


Folyamatos


Esélyegyenlőségi koordinátor, Meghívók, oktatási és általános rektorhelyettes szórólapok, tematikák


Folyamatos


PI


Folyamatos


TH


Folyamatos


Esélyegyenlőségi Pályázati Iroda

koordinátor, Pályázati anyagok

egyetemi oktatók és a Tanulmányi Bizottság Kérelmek, tagjai határozatok

esélyegyenlőségi koordinátor



segítségnyújtási lehetőségek biztosítása

0. módosítás

Korm. Rendelet, TVSZ, TJSZ

Alapítványokkal, civil való 13. szervezetekkel Folyamatos kapcsolattartás

Esélyegyenlőségi koordinátor fogyatékossággal élők érdekeit különböző szervezetek




Hallgatói tanácsadás

Ssz.


Jogszabályi alap

Felvételi tanácsadás

423/2012. (XII. 29.) Korm. rendelet; Felvételi 1. szabályzat; Felvételi tájékoztató Tanulmányi tanácsadás 87/2015. (IV. 9.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ, 2. Tanulmányi tájékoztató Tanácsadás 87/2015. (IV. 9.) fogyatékossággal élők Korm. rendelet, 3. számára TVSZ, TJSZ

4.

38 (134). oldal

Nemzetközi mobilitási NKI ügyrend tanácsadás

és a képviselő


Előkészítés Középiskolák Szóróanyagok Honlapon információk személyes kapcsolatfelvétel

Dokumentum birtokos

megkeresése; Szóróanyagok; TH, KK elkészítése; Felvételi tájékoztató; megjelenítése, Elektronikus információk honlapra


Folyamatos

Felelős

Határidő

oktatási és Jelentkezési általános határidő előtt rektorhelyettes, – Folyamatos oktatási igazgató

Mintatantervek aktualizálása; Diákigazolvány, Mintatantervek, diákhitel igénylés áttekintése; NEPTUN- segédanyagok oktatás

TH

oktatási igazgató

Fogyatékossággal élők regisztrációja

TH

esélyegyenlősé Folyamatos gi koordinátor, oktatási igazgató Nemzetközi Félévente Kapcsolatok Iroda

Segítségnyújtásra igényt tartók listája

Pályázatok közzététele (ERASMUS+, Pályázati feltételek NKI Campus Hungary) Egyeztetés Tempus (elektronikus Közalapítvánnyal felületen)

Egészségügyi és 87/2015. (IV. 9.) Veszélyeztetettség felmérése, életmód tanácsadás Korm. rendelet, tanácsadás megszervezése TVSZ, TJSZ, 5. Tanulmányi tájékoztató

egyéni --

DF DSE

DF DSE Elnök

Félfogadási időben

Folyamatos




Szakmetori tanácsadás 6.

0. módosítás

87/2015. (IV. 9.) Beiratkozott aktív hallgatók Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ, Tanulmányi tájékoztató, Szakmentor ügyrend




Hallgatói tájékoztatás

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés

Jelenléti ív


39 (134). oldal

Szakmentor rendszer vezetője

Dokumentum birtokos

évesek 87/2015. (IV. 9.) Tájékoztató időpontjának meghatározása; Tájékoztató TH Korm. rendelet, Beiratkozás előtti teendők számbavétele kiadványok TVSZ, TJSZ (NEPTUN kezelés) Tanulmányi tájékoztató 87/2015. (IV. 9.) A Tanulmányi Tájékoztató tartalmának Elektronikus úton TH közzététele Korm. rendelet, összeállítása. (mintatantervek, tanácsadás, elérhető Tanulmányi 2. TVSZ, TJSZ elérhetőségek) Tájékoztató 1.

Első tájékoztatása

Üzenet küldése 3. NEPTUN- rendszeren keresztül Információátadás honlapon és 4. elektronikus rendszereken keresztül Gyakran ismétlődő (GYIK) 5. kérdések frissítése a honlapon Információátadás 6. hirdetőtáblán Speciális témakörben nap 7. tájékoztató szervezése

Elektronikus üzenet

Szakmentor rendszer vezetője

Felelős

Folyamatos

Határidő

oktatási igazgató

Tanév időbeosztás

oktatási igazgató

Évente, július hónapban

TH

oktatási igazgató

Folyamatos

TH ügyrend

Aktuális tájékoztató anyagok összeállítása

TH ügyrend

Információ megfogalmazása, a fogadó kör Elektronikus meghatározása tájékoztatás

TH

oktatási igazgató

Folyamatos

TH ügyrend

A hallgatók által megfogalmazott kérdések és Elektronikus az arra adott válaszok közzététele tájékoztató anyag

TH

csoportvezetők

Félévente

TH ügyrend

Aktuális információk megszerkesztése Tájékoztató anyag összegyűjtése Aktuális, több hallgatót érintő tanulmányi ügyben tájékoztató, személyes részvétellel

TH

csoportvezetők

Folyamatos

oktatási igazgató



0. módosítás


Gazdasági adminisztráció


Hallgatói pénzügyek adminisztrációja

Ssz.


Jogszabályi alap

Hallgatói 1. bevételi tervek

térítési 87/2015. (IV. 9.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ Tételkiírás a Neptunban 51/2007. (III. 26.) Korm. Rendelet, 2. 87/2015. (IV. 9.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ Kivetések stornózása, 51/2007. (III. 26.) fizetési kedvezmények, Korm. Rendelet, 3. részletfizetés 87/2015. (IV. 9.) Korm. rendelet, TVSZ, TJSZ Számlás befizetések GÜI ügyrend 4. rögzítése Neptunon keresztüli TH ügyrend 5. befizetések rögzítése

6. 7. 8. 9.


Előkészítés Létszámok, normatívák, meghatározása

előirányzatok Előterjesztés

Felelős

TH

oktatási igazgató

Határidő


Pénzügyi év oktatási és kezdete általános rektorhelyettes Folyamatos oktatási igazgató

Kiírt fizetendő tétel

TH

Neptun pénzügyi előadó

Hallgatói kérvények

Döntési határozat, TH Javított befizetési lista, stornózási lista

Neptun pénzügyi előadó

Banki kivonat, könyvelési adatok

Könyvelési feladás, GO, TH adatfeltöltési állomány Befizetési lista feladás, adatfeltöltési állomány Számla

GO pénzügyi Folyamatos előadó

Számviteli csoportvezető

Neptun pénzügyi előadó Neptun pénzügyi előadó

Számviteli csoportvezető

Neptun rendszer adatai

Adatfeltöltés a könyvelési rendszerbe Felszólítások kezelése, kintlévőségek behajtása

Könyvelési feladás, adatfeltöltési állomány

Könyvelt állomány,

Nem teljesített követelések listázása

Felszólítás

Bevételi tervek kontrollja, ellenőrzése

Bevételi eredmény kimutatása

Tájékoztató, beszámoló

Oktatás

Dokumentum birtokos

Fizetendő díjak listája

Befizetési bizonylatok elkészítése


40 (134). oldal

Folyamatos

Folyamatos

oktatási igazgató

Folyamatos, Számviteli de csoportvezető jellemzően a félév kezdete GO pénzügyi Folyamatos Számviteli előadó csoportvezető Folyamatos Neptun csoport, gazdaasági osztály belső ellenőr, NegyedGazdasági kontroller évente osztály



41 (134). oldal

Oktatási időszak előkészítése, kurzusok megszervezése, kezelése


Ssz.

0. módosítás

Jogszabályi alap


Előkészítés

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő MIR kézikönyv alapján oktatási igazgató intézkedése szerint regisztrációs hét

Javaslattétel a tantárgy TVSZ 1. oktatóira

mintatanterv, tantárgyleírás, tudásfa

kurzusindítási lista

TH

intézetigazgató

A tanszékvezető/intézetig 2. azgató kijelöli a tantárgy oktatóját Az oktató elkészíti a 3. tantárgyi követelményeket Tantárgyi követelmény meghirdetése, hirdető 4. táblán, az első foglalkozáson Oktatás, számonkérés 5.

TVSZ

mintatanterv

kitöltött kurzusindítási lista

TH

intézetigazgató

TVSZ

mintatanterv, tantárgyleírás

tantárgyi mények

6.

követel- oktatási egység

tantárgyfelelős oktató

oktató


Szorgalmi időszak első hete

oktató


Folyamatos a szorgalmi időszakban TVSZ. szerint MIR Oktatási rektorkézikönyv helyettes alapján

TVSZ

TVSZ

tárgy oktatási követelmények

segédanyagai,

tantárgyi számonkérések eredményei

Eredmények rögzítése

TVSZ

Neptun bejegyzés

Kurzus értékelése

TVSZ

kurzusértékelő lap

tantárgyfelelős oktató tantárgyfelelős oktató

7.


Oktatás


Oktatási folyamat lebonyolítása

Ssz.


Jogszabályi alap

Tanév időbeosztásának Szenátusi határozat 1. meghatározása

Előkészítés Szorgalmi és vizsgaidőszak meghatározása


Keletkező dokumentum Tanév időbeosztás

Dokumentum birtokos RH

Felelős

Határidő

oktatási és tárgyév általános áprilisa rektorhelyettes

Ellenőrzés/érv ényesítés oktatási és általános rektorhelyettes


Tantárgyi tematikák NFTV, Magyar Tantárgyi tematikák összeállítása összeállítása Felsőoktatási Akkreditációs 2. Bizottság előírásai, Belső szabályzatok Tantárgyak TVSZ Hallgatók tájékoztatása 3. meghirdetése

0. módosítás

42 (134). oldal

Tematikák

oktató

Tantárgyfelelős regisztrációs hét

Mintatanterv, kurzusindítási lista

TH

oktatási igazgató

Tantárgyak indítása

TVSZ, Hallgatók bejelentkezése tantárgyfelvételre oktatásszervezési irányelvek

Tantárgy időbeosztása

Mintatanterv

Elméleti, gyakorlati és labor foglalkozások Neptun órarend meghatározása

TH

Tantárgyi követelmények 6. összeállítása

Belső szabályzatok

Tantárgyi követelmények kialakítása

Tantárgyfelelős

Tantárgyak 7. segédanyagának meghatározása Tantárgyak 8. segédanyagának elkészítése Terembeosztás

Mintatantervek

Segédanyagok meghatározása, tantárgyi Tantárgyak Tantárgyfelelős követelmények figyelembe vételével segédanyagai összeállítása Segédanyagok megírása, kiadása Segédanyagok Tantárgyfelelős (könyvek, jegyzetek, Moodle tananyagok) Előadó termek, szemináriumi termek Teremórarend TH beosztása, biztosítása tanórák megtartása végett (esetleges pótórák figyelembe vétele)

4.

Rögzítés NEPTUN TH rendszerben

5.

9.

Mintatantervek Mintatantervek

Követelmények tematikában rögzítése

Szakfelelős, egységvezető

TVSZ szerint oktatási és általános rektorhelyettes oktatási TVSZ, oktatási és igazgató oktatásszerve általános zési rektorhelyettes irányelvek szerint oktatási TVSZ, oktatási és igazgató oktatásszerve általános zési rektorhelyettes irányelvek szerint Tantárgyfelelős TVSZ, oktatási és oktatásszerve általános zési rektorhelyettes irányelvek szerint Tantárgyfelelős regisztrációs oktatási és hét általános rektorhelyettes Szakfelelős regisztrációs oktatási és hét általános rektorhelyettes oktatási TVSZ, oktatási és igazgató oktatásszerve általános zési rektorhelyettes irányelvek szerint


0. módosítás


Oktatás


Szakmai gyakorlat lebonyolítása

Ssz.

1.


Szükség esetén új TVSZ gyakorlóhely keresése

Együttműködési 2. megállapodás kötése

3.

4.

Jogszabályi alap

TVSZ

Hallgatók beosztása a TVSZ gyakorlóhelyekre Gyakorlati értékelése

naplók TVSZ

Gyakorlati adatok TVSZ rögzítése a Neptunban 5. A gyakorlat igazolása 6.

TVSZ

Előkészítés

Keletkező dokumentum Feljegyzés

43 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

szakdolgozat, szakmai gyakorlat felelős Együttműködési szakdolgozat, oktatási és megállapodás szakmai gyakorlat általános felelős rektorhelyettes Beosztás Intézet szakdolgozat, szakmai gyakorlat felelős Értékelési lap az Intézet szakdolgozat, intézeti szabályzat szakmai szerint gyakorlat felelős Szakmai gyakorlat és Neptun adatok szakdolgozat, szakdolgozat szakmai adatainak feltöltése gyakorlat felelős Neptun adatok

Intézet

Intézet

szakdolgozat, szakmai gyakorlat felelős

Határidő regisztrációs hét regisztrációs hét regisztrációs hét TVSZ szerint

Szakmai gyakorlat és szakdolgozat adatainak feltöltése TVSZ szerint




Oktatás


Vizsgarend

Ssz.


Jogszabályi alap

0. módosítás

Előkészítés

Vizsgarend meghatározása

Mintatantervek, vizsgaalkalmak meghirdetése MAB 1. követelmény,201 1. évi CCIV. törvény, TVSZ Vizsgák személyi Mintatantervek, Vizsgáztatók biztosítása hátterének biztosítása MAB 2. követelmény,201 1. évi CCIV. törvény, TVSZ Vizsgasorok elkészítése Tantervek, MAB Vizsgánként vizsgatételek számonkéréshez követelmény 3.


Oktatás


Felvételi rendszer kialakítása

Ssz.

Tevékenység/feladat FFT szerkesztés

Jogszabályi alap

423/2012. (XII.29.) Korm. rendelet, 1. Felvételi Szabályzat Intézményi szintű 423/2012. elbírálást igénylő adatok (XII.29.) Korm. rendelet, 2. kezelése Felvételi Szabályzat

Előkészítés


44 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Vizsgarend, TH hallgatók tájékoztatása a NEPTUN rendszeren keresztül Vizsgarend, Intézet

Vizsgatétel sorok


oktató

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő

Ellenőrzés/é rvényesítés

oktatási Vizsgaidőszak igazgató, megkezdése intézetigazgató előtt 3 héttel

oktatási és általános rektorhelyett es

Egységvezető, szakfelelős

Vizsgaidőszak megkezdése előtt 3 héttel


Tantárgyfelelős Vizsgaidőszak szakfelelős megkezdése előtt 3 héttel


Felelős

Határidő

Elektronikusan kezelt TH adatok

oktatási igazgató

felvételi eljárás szerint

Elektronikusan kezelt TH adatok

oktatási igazgató




0. módosítás

Felvételi elbeszélgetés 423/2012. szervezése (XII.29.) Korm. rendelet, 3. Felvételi Szabályzat Közreműködés a 423/2012. felvételi döntésben (XII.29.) Korm. rendelet, 4. Felvételi Szabályzat Kiértesítés 423/2012. (XII.29.) Korm. rendelet, 5. Felvételi Szabályzat Főfolyamat megnevezése:

Oktatás


Hallgatói adminisztráció

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés

Kiértesítés, beosztás

TH

oktatási igazgató


Napi jelentések

TH

oktatási igazgató


Kiértesítő levél

TH

oktatási igazgató



Felvételről szóló 423/2012. (XII. Felvettek névsorának meghatározása; Felvételi Felvételi határozat értesítés kiküldése 29.) Korm. határozat és tájékoztató anyagok előkészítése 1. rendelet Hallgatói 2. aláíratása

3.

nyilatkozat 2011. évi CCIV. Hallgatói nyilatkozat ellenőrzése törvény

Beiratkozás bejelentkezés

Órarend-készítés 4.

45 (134). oldal

Dokumentum birtokos TH

Aláírt hallgatói TH nyilatkozat

/ 2011. évi CCIV. Beiratkozás, bejelentkezés időpontjának Első beiratkozáskor TH törvény, TVSZ, meghatározása; Beiratkozás megszervezése, beiratkozási lap, dokumentumok előkészítése Képzési szerződés TVSZ, Mintatantervek

Igények bekérése, órarendi meghatározása, teremfelosztás

sávok NEPTUN-ban órarend

TH

Felelős oktatási igazgató

Határidő Felvételi döntést követő 8 napon belül Beiratkozásk / or

oktatási igazgató hallgató oktatási regisztrációs igazgató, TH hét csoportvezetők / hallgató oktatási igazgató, Neptun csoportvezető

Félévet megelőző szorgalmi időszak 15. hete



Tantárgyfelvétel koordinálása

TVSZ

5.

6.

Tanulmányi ügyben TVSZ, TJSZ kérelemkezelés

0. módosítás

Tantárgymeghirdetés a Tantárgyfelvételi időszak Hallgatók értesítése

NEPTUN-ban; Felvett tárgyak meghatározása; NEPTUN-ban

Kérelem benyújtása, iktatása, véleményeztetés Határozat döntéshozatal előtt

46 (134). oldal

a TH

TH

Személyi adatok, 2011. évi CCIV. Személyi adatok egyeztetése, módosítása; NEPTUN-ban tanulmányi eredmények Törvény, Tanulmányi eredmények, kreditek vezetése, nyilvántartás 7. nyilvántartása 87/2015. (IV. 9.) ellenőrzése hallgatónként Korm. Rendelet

TH

Bizottsági döntések 87/2015. (IV. 9.) Hallgatói kérelmek előkészítése, határozat- Nyilvántartás dokumentálása Korm. rendelet sablonok előállítása a NEPTUN-ban; NEPTUN-ban 8. TVSZ Bizottsági döntés

a TH

díjak TH Hallgatói pénzügyek 2011. évi CCIV. Önköltség, költségtérítés meghatározása; Fizetendő Hallgatói juttatások megáll.; jegyzéke, nyilvántartása törvény; ösztöndíjfelosztás 51/2007. (III. 26.) Be- és kifizetések nyomon követése Korm. rendelet; 9. TVSZ; TJSZ

Záróvizsgák nyilvántartása

2011. évi CCIV. törvény; Képzési és 10. kimeneti követelmények, TVSZ Kiadott oklevelek 2011. évi CCIV. regisztrálása törvény; 87/2015. (IV. 9.) Korm. rendelet; 11. Képzési és kimeneti követelmények

Jelentkezési időszak jelentkezés a Bizottságok összeállítása

kijelölése; Záróvizsga TH NEPTUN-ban; jegyzőkönyv, ZV eredmények a NEPTUN-ban

Személyes adatok és oklevél ellenőrzése a NEPTUN- ban

átlagok Oklevél

TH

oktatási igazgató, Neptun csoportvezető, hallgató Hallgató, TB, KÁB, DJB, oktatási igazgató tanulmányi előadó

tantárgyfelvé teli időszakban kérvényezési időszakok táblázat szerint Folyamatos

tanulmányi előadó

Folyamatos

Szenátus, oktatási igazgató, DJB, Neptun csoportvezető, Neptun pénzügyi előadó oktatási igazgaó, intézeti felelősök

Folyamatos

Záróvizsgaidőszak utolsó napja

oktatási Időrendi igazgató, TH mutató csoportvezetők szerinti oklevélátadó ünnepség előtti nap


Elektronikus adatokból 87/2015. (IV. 9.) 12. nyomtatott leckekönyv Korm. rendelet; TVSZ Oklevélmelléklet 87/2015. (IV. 9.) Korm. rendelet; 13. kiállítása TVSZ Törzslap nyomtatása 87/2015. (IV. 9.) Korm. rendelet; 14. TVSZ

0. módosítás

Személyes és tanulmányokra vonatkozó Leckekönyv TH adatok, bejegyzések ellenőrzése a NEPTUNban információk ellenőrzése a NEPTUN-ban; Oklevélmelléklet TH Oklevélmelléklet sablonok ellenőrzése, magyar és angol nyelven A hallgató képzésére vonatkozó adatok és a Törzslap TH törzskönyvi szám ellenőrzés


Oktatás


Képzés alapítása

Ssz.


Jogszabályi alap

A szak létesítését rendelet 1. szabályzó áttanulmányozás A szak képzési és kimeneti 2. követelményeinek (KKK) összeállítása KKK tervezet 3.

4.

KKK tervezet szenátusi döntés

47 (134). oldal


Előkészítés

Dokumentum birtokos

oktatási igazgató, TH csoportvezetők oktatási igazgató, TH csoportvezetők oktatási igazgató, TH csoportvezetők

Oklevélátadó ünnepség előtti nap Oklevélátadó ünnepség előtti nap Jogviszony megszűnését követő 30 napon belül

Felelős

Határidő Folyamatos

10/2006. 25.) rendelet 10/2006. 25.) rendelet

(IX. Adatlap, KKK. minta OKM

n.é

Szakfelelős

Szakfelelős

(IX. Képzési és kimeneti követelmény tervezet OKM

A szak KKK tervezet Szakfelelős

Szakfelelős

10/2006. 25.) rendelet

(IX. KKK tervezet, Intézeti Tanácsi tervezet OKM

KKK Intézeti Határozat

(IX. KKK tervezet, szenátusi határozattervezet OKM

KKK tervezet, Szakfelelős, TH szenátusi határozat

– 10/2006. 25.) rendelet

Regisztráció az Oktatási 10/2006. Hivatalban (OH) 25.) 5. rendelet

(IX. Adatlapok, OKM kísérőlevél

KKK,

szenátusi

A KKK intézményi 10/2006. történő 25.) 6. honlapon közzététele rendelet

(IX. KKK megküldése a TH-nak OKM

tervezet Szakfelelős Tanácsi

határozat, OH végzés, határozat Szakfelelős, TH

A szak KKK- a

Szakfelelős, TH

A szenátusi előterjesztést megelőzően 3 hét Szakfelelős, A szenátusi Intézetigazgató előterjesztést megelőzően 1 hét oktatási Szenátusi igazgató, döntést szakfelelős megelőzően 1 hét oktatási Szenátusi igazgató, döntést szakfelelős követően 1 hét oktatási Regisztrációs igazgató, határozat szakfelelős


oktatási igazgató oktatási igazgató oktatási és általános rektorhelyettes oktatási és általános rektorhelyettes oktatási és általános rektorhelyettes


0. módosítás

48 (134). oldal

megküldését követő 1 hét




DPR, ALUMNI tevékenység

Ssz.

1.

2.

3.


Jogszabályi alap

A Diplomás TÁMOP 4.1.1.C Pályakövető Rendszerre őszi telefonos felmérésére vonatkozó adatfelvétele A Diplomás TÁMOP 4.1.1.C Pályakövető Rendszerre őszi telefono felmérésére vonatkozó eredményeinek összesítése, statisztika készítése A Diplomás TÁMOP 4.1.1.C Pályakövető Rendszerre őszi telefono felmérésére vonatkozó elégedettség statisztikai adatainak értékelése

Előkészítés


Dokumentum birtokos

Felelős/Kötele zettségvállaló

Határidő


A kérdőív, a hozzá tartozó adatbázis és a A dolgozói Kompetencia kitöltési űrlap előkészítése elégedettségmérés Központ papíralapon történik

Kompetencia 2 évente, Kancellária Központvezető december 31. Kabinetvezető


A dolgozói Kompetencia elégedettség Központ statisztikai adatai


Elemzés

Értékelő jelentés a Kompetencia dolgozói Központ elégedettségről



0. módosítás

49 (134). oldal

4.

A Diplomás TÁMOP 4.1.1.C Pályakövető Rendszerre felmérésére vonatkozó adatfelvétele

A kérdőív, a hozzá tartozó adatbázis és a on- line felület kitöltési felület létrehozása a felmérő szoftverben, a hallgatók értesítése, akik kitöltik a kérdőívet

Kompetencia Központ

Kompetencia Adott év Kancellária Központvezető június 31. Kabinetvezető

5.

A Diplomás TÁMOP 4.1.1.C Pályakövető Rendszerre felmérésére vonatkozó eredményeinek összesítése, statisztika készítése A Diplomás TÁMOP 4.1.1.C Pályakövető Rendszerre felmérésére vonatkozó elégedettség statisztikai adatainak értékelése Diáktanácsadás


statisztikai adatok


Kompetencia Adott év Kancellária Központvezető július 15. Kabinetvezető

Elemzés

Értékelő jelentés


Kompetencia Adott év Kancellária Központvezető jújius 15. Kabinetvezető

Időpont egyeztetés

Adatlap


Kompetencia Folyamatos Központvezető


8.

Alumni rendszer TÁMOP 4.1.1.C adatbázisának növelése

Adatlapok előkészítése, záróvizsga előtt




9.

Alumni rendszer TÁMOP 4.1.1.C működtetése

Kapcsolattartás a partnerekkel




6.

7.

kiosztása minden Belépési nyilatkozat

Hírlevelet, állásajánlatok


0. módosítás




Erasmus Tevékenység

Ssz.

Jogszabályi alap



Előkészítés

50 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


1.

Támogatási Szerződés Tempus megkötése a Tempus Közalapítvány Közalapítvánnyal szabályzata

Támogatási Szerződés aláírása az intézmény és Támogatási a Tempus Közalapítvány részéről Szerződés

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

Évente

Intézményi Erasmus Koordinátor Kancellár

2.

Erasmus tájékoztató

Tájékoztató a pályázati feltételekről

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

Félévente (október, március)

-

3.

Hallgatói kiírása

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

Félévente (október, március)

-

4.

Pályázatok elbírálása

A pályázatok rangsorolása, eredmények eldöntése

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

Félévente (november, április)

NKI vezető

5.

A mobilitási szándék jelzése a parterintézmények felé

Egyeztetés a fogadó intézménnyel hallgató/oktató/munkatárs mobilitásáról

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

Folyamatos

NKI vezető

6.

Szerződéskötés kiutazókkal

Szerződések megírása és továbbítása aláírásra

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

Folyamatos


pályázati Tempus Közalapítvány Útmutató pályázatok

a Támogatási Szerződés

Pályázati anyagok közzététele

Hírdetmény a honlapon, Neptun rendszeren, Facebookon, stb. Pályázati felhívás és Pályázati Űrlap elektronikus formában pályázati Jegyzőkönyv az Erasmus Bizottság üléséről a Email

Hallgatói/Oktatói/Sz emélyzeti Támogatási Szerződés


0. módosítás

7.

Ösztöndíjak kiutalása

8.

Tanulmányi tájékoztatása

9.

A külföldi Támogatási Dokumentumok bekérése tanulmányút/szakmai Szerződés, EUC gyakorlat lezárása

10.

Beszámoló megküldése a Tempus Közalapítvány számára

11.

Előzetes tájékoztatás, egyeztetés a partnerintézmények Erasmuskoordinátoraival

ERASMUS Kiajánlható angol nyelvű tárgyak listájának Tantárgylista együttműködési megküldése a partnereknek szerződés a partnerintézmén yekkel

12.

Jelentkezési dokumentumok fogadása

ERASMUS A küldő intézmények által együttműködési dokumentumok felülvizsgálata szerződés a partnerintézmén yekkel

Hivatal

51 (134). oldal

Támogatási Kérelem az ösztöndíj kifizetésére a GH felé a Kérelem és melléklet NKI Szerződés, EUC Támogatási Szerződés alapján (Támogatási szakreferensek Szerződés, Kiküldetési adatlap)

NKI szakreferensek

Folyamatos


Transcript of NKI Records, Certificate szakreferensek of Attendance

NKI szakreferensek

Folyamatos

NKI szakreferensek

A kimenő hallgatók/oktatók/munkatársak Beszámoló (a NKI létszámának, megítélt ösztöndíjának lejelentése Mobility Tool szakreferensek országok szerinti bontásban felületén elkészítve)

NKI szakreferensek

Évente

Intézményi Erasmus Koordinátor

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

évente kétszer (április, november)

Intézeti Erasmuskoordinátorok Tanulmányi Hivatal

átküldött Jelentkezési lap, CV, NKI motivációs levél szakreferensek (hallgatók esetében) munkaterv (oktatók és személyzet esetében)

NKI szakreferensek

folyamatos

NKI szakreferensek

A következő félévben Erasmussal kiutazó Iktatott levél hallgatók listájának lejelentése


0. módosítás

nevezett Visszaigazoló fogadásának levél/email

52 (134). oldal

13.

Jelentkezések visszaigazolása

ERASMUS A mobilitásra együttműködési hallgatók/oktatók/személyzet szerződés a visszaigazolása partnerintézmén yekkel

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

folyamatos

NKI szakreferensek, intézeti Erasmuskoordinátorok

14.

Tanulmányi/mobilitási szerződés megkötése

ERASMUS Háromoldalú szerződés megkötése a DUF, a Learning Agreement, NKI együttműködési küldő intézmény és a bejövő Mobility Agreement szakreferensek szerződés a hallgató/oktató/munkatárs között for partnerintézmén Teaching/Training yekkel

NKI szakreferensek

folyamatos

Intézményi Erasmuskoordinátor, intézeti Erasmuskoordinátor

15.

Kollégium tájékoztatása ERASMUS A bejövő hallgató/oktató/munkatárs Email és hallgatók NKI együttműködési szállásigényének lejelentése a kollégium/Hotel esetében áttekintő szakreferensek szerződés a Kerpely felé táblázat partnerintézmén yekkel

NKI szakreferensek

folyamatos

kollégium

16.

Mobilitási időszak alatt kapcsolattartás, tájékoztatás szóban és írásban

A felmerülő kérdések megválaszolása, Email, Facebook- NKI esetleges problémák megoldása, tájékoztatás bejegyzés szakreferensek

NKI szakreferensek

folyamatos

17.

A Erasmusos hallgató/oktató tanulmányainak/mobilit ásának lezárása

A mobilitás záró dokumentumainak elkészítése Hallgató esetén: NKI kreditigazolás, szakreferensek igazolás a tanulmányi időszak időtartamáról

NKI szakreferensek

adott mobilitási időszak végén

NKI vezető ill. az ügy jellegétől függően intézeti koordinátorok, oktatók, TH Intézményi Erasmuskoordinátor


18.

Beszámoló megküldése a Tempus Közalapítvány számára

0. módosítás

A bejövő létszámának bontásban

hallgatók/oktatók/munkatársak Beszámoló (áttekintő NKI lejelentése országok szerinti táblázat) szakreferensek




Hallgatótoborzás, jelentkezések kezelése

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés


1.

Angol nyelvű képzéseink népszerűsítése

Tájékoztató készít(tet)ése, részvétel

2.

Lehetséges hallgatótoborzással foglalkozó ügynökök megkeresése, tájékoztatása

Ügynöki megkeresések megválaszolása, új Tájékoztató email lehetséges partnerügynökségek megkeresése

3.

Ügynöki megkötése

4.

Hallgatói jelentkezések TVSZ fogadása, visszaigazolása

szerződés

53 (134). oldal

Dokumentum birtokos

anyagok, prezentációk Prezentáció, NKI oktatási vásárokon való szórólap, tájékoztató szakreferensek füzet

NKI szakreferensek

Felelős

tanév végén

Határidő

Intézményi Erasmuskoordinátor


NKI szakreferensek

folyamatos

NKI vezető, Általános és oktatási rektorhelyettes

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

folyamatos

NKI vezető

A kétnyelvű ügynöki formaszerződés kitöltése, Ügynöki szerződés NKI a szükséges mellékletek beszerzése (Partnership szakreferensek Agreement)

NKI szakreferensek

folyamatos

NKI vezető, Jogi Osztály, GH, Rektor

A jelentkezési lap és mellékleteinek Visszaigazoló levél NKI ellenőrzése, jelentkezés visszaigazolása, (Application szakreferensek tájékoztatás a fizetendő díjakról Acceptance Letter)

NKI szakreferensek

NKI vezető


5.

Felvételi kiállítása

6.

határozat TVSZ

0. módosítás

54 (134). oldal

A tandíjbefizetések nyomonkövetése, Felvételi Határozat / NKI befizetést követően a határozat kiállítása Letter of Acceptance szakreferensek

NKI szakreferensek

folyamatos

Rektor

Kollégium tájékoztatása az érkező külföldi hallgatókról

A DF-re felvételt nyert hallgatók listájának Áttekitő táblázat a NKI megküldése a kollégiumnak a kollégiumi kollégiumba szakreferensek férőhely biztosítására lejelentendő hallgatókról

NKI szakreferensek

augusztus közepe

NKI vezető

7.

Intézkedés az ügynöki Ügynöki jutalék kifizetése iránt szerződés

A hallgatótoborzást végző ügynökök/ügynökségek által toborzott diákok után járó ügynöki jutalék kifizetésével kapcsolatos ügyintézés

Kérelem a GH felé az NKI ügynök számlája szakreferensek alapján történő kifizetés iránt (+ mellékletek)

NKI szakreferensek

folyamatos


8.

Intézkedés tandíj TVSZ visstafizetése iránt

A vízumot nem kapó jelentkezők kérelme Kérelem a GH felé a NKI alapján a befizetett tandíj és egyéb díjak tandíj kifizetésére (+ szakreferensek (kivéve: adminisztrációs díj) visszafizetésének mellékletek) intézése

NKI szakreferensek

folyamatos



0. módosítás




Külföldi hallgatókkal kapcsolatos ügyek

Ssz.


1.

Hallgatók beiratkozásával kapcsolatos adminisztráció

2.

Jogszabályi alap TVSZ


Előkészítés

55 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő

Ellenőrzés/érvényesítés

A beiratkozáshoz szükséges adatok, Összesítő táblázat a NKI dokumentumok (Beiratkozási adatlap, hallgatók adataival szakreferensek bizonyítványmásolatok, útlevélmásolat) továbbítása a TH felé

NKI szakreferensek

szeptember NKI vezető, TH Neptun és október csoport vezetője közepe

Külföldi hallgatók egészségbiztosítási szerződésével kapcsolatos ügyintézés

Egészégbiztosítási szerződés kitöltetése a Összesítő táblázat a NKI hallgatókkal, adatszolgáltatás a biztosító felé hallgatók és szakreferensek szerződéseik adataival

NKI szakreferensek

folyamatos

NKI vezető

3.

Tartózkodási engedély igénylésével kapcsolatos tájékoztatás

A külföldi hallgatók tájékoztatása a tanulmányi célú tartózkodási engedély igénylésének folyamatáról, szükséges dokumentumok/formanyomtatványok átadása

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

folyamatos

NKI vezető

4.

Ügyfélszolgálat biztosítása a külföldi hallgatók számára

Felmerülő kérdések megválaszolása

NKI szakreferensek

NKI szakreferensek

folyamatos

NKI vezető

5.

Külföldi hallgatók tájékoztatása, programok szervezése

Információnyújtás tanulmányi és egyéb Email, Facebook- NKI ügyekben, programok szervezése bejegyzés szakreferensek

NKI szakreferensek

folyamatos

NKI vezető

-


0. módosítás

56 (134). oldal

6.

Tartózkodási engedély hosszabbításával kapcsolatos tájékoztatás

tandíj NKI A külföldi hallgatók tájékoztatása a Igazolás szakreferensek tanulmányi célú tartózkodási engedély befizetéséről meghosszabbításának folyamatáról, szükséges dokumentumok/formanyomtatványok átadása

NKI szakreferensek

decemberNKI vezető, GH január és májusjúnius

7.

Kaució visszautalásával TVSZ kapcsolatos ügyintézés

A végzett hallgatók kérelme alapján az Iktatott levél a GH- NKI esetleges tartozások/károkozások levonása nak (+ mellékletek) szakreferensek után fennmaradó összeg utalása iránti intézkedés

NKI szakreferensek

folyamatos




Nemzetközi együttműködések

Ssz.


1.

Új partnerek keresése

2.

Együttműködési szerződések kötése

3.

Partnerek képviselőnek látogatásávalkapcsolatos szervezési teendők

Jogszabályi alap SZMSZ


Előkészítés Lehetséges külföldi kapcsolatfelvétel

partnerek

Egyeztetés az együttműködés területeivel kapcsolatban

Dokumentum birtokos

keresése, Email

lehetséges Együttműködési szerződés (Memorandum Cooperation)

Programszervezés, szállásfoglalás, stb.



Felelős

Határidő

NKI vezető

NKI vezető

folyamatos

Általános és oktatási rektorhelyettes

NKI vezető

NKI vezető

folyamatos

Rektor, Általános és oktatási rektorhelyettes

NKI vezető és NKI NKI vezető és folyamatos szakreferensek NKI szakreferensek


of


4.

Külföldi kiküldetések

0. módosítás

Az NKI tevékenységi körébe tartozó Kiküldetési adatlap feladatkhoz kapcsolódó külföldi kiküldetések szervezése és a kiküldetéseken való részvétel

57 (134). oldal

NKI vezető és NKI NKI vezető és folyamatos szakreferensek NKI szakreferensek



III.

0. módosítás

Tudományos tevékenység





Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés

Javaslattétel a Kutatási SZMSZ stratégia meghatározására

2.

Tehetséggondozás

3.

"K+F" szolgáltatások SZMSZ (külső vállalkozásoknak)

Külső partnerekkel, egységvezetőkkel való egyeztetés

4.

Hazai "K+F+I" SZMSZ együttműködések létesítése (intézményekkel) Tudományos fokozatok SZMSZ szerzése

Külső partnerekkel, egységvezetőkkel való egyeztetés

Kutatási publikálása

egyeztetés TT Elnökkel

6.


Fejlesztési irányvonalak vonatkozásában Kutatási stratégia egyeztetés a felsővezetéssel, a kutatási stratégia meghatározása

1.

5.

58 (134). oldal

A vezetőséggel egyeztetve, a szabályozóknak Feljegyzések SZMSZ; Tehetséggondo megfelelően a Tanács Elnökével egyeztetés zási Szabályzat

eredmények SZMSZ

szervezeti Szolgáltatási (innovációs) szerződés szervezeti Együttműködési megállapodás

Témakiíró intézmény vezetőjével és a TT Doktori oklevél; PhD Elnökével egyeztetés a tudományos fokozat szerződés; Fokozatszerzési megszerzésére eljárás

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


Tudományos és Tudományos és folyamatos Kutatási Kutatási Rektorhelyettes; Rektorhelyette TT Elnöke s

Rektor

TDK Titkár

Tehetséggondo folyamatos zási Tanács Elnöke

Rektor

Szervezeti egységvezetők


Szerződés szerint



Szerződés szerint

Innovációs Pályázati Igazgató Innovációs Pályázati Igazgató

Doktorjelölt, TT Elnöke Egységvezető; HR Szolgáltató Központ

Megjelent publikáció MTMT -Könyvtár TT Elnöke (kiadvány) és Információs Központ Vezető

és és

PhD szerződés szerint

TT Elnöke; Tudományos és Kutatási Rektorhelyette s

folyamatos

Tudományos és Kutatási Rektorhelyette s


7.

Kutatási megteremtése

feltételek SZMSZ

0. módosítás

Az irányvonalak vonatkozásában egyeztetés a Kutatási projekt lista; Gazdasági Projekt Üzemeltetési vezetéssel, a meghatározott stratégia alapján dokumentáció Igazgatóság

59 (134). oldal

és Tudományos és folyamatos Kutatási Rektorhelyette s

Tudományos és Kutatási Rektorhelyette s


IV.

0. módosítás

60 (134). oldal

Gazdálkodással összefüggő tevékenységek




Gazdasági tevékenység: Költségvetési előirányzatok tervezése és az elemi költségvetés jóváhagyása

Ssz .


Jogszabályi alap


Előkészítés

Áht, Ávr, NGM Szükséges fejlesztési rendelelt, rangsorolása felügyeleti szerv tervezési szabályai

igények

felmérése, Igények fogalalása

Dokumentum birtokos

1.

Többletigények felmérése és összeállítása (pl.: beruházási, felújítási ígények, új feladatok, illetményfejlesztések

írásba GÜI/GO

2.

Saját bevételek körének és Áht, Ávr, NGM Előző évek adatai valamint érvényben lévő Kimutatás a tervzett GÜI/GO mértékének tervévre rendelelt, szerződések alapján prognosztizálható évi bevételekről történő kialakítása felügyeleti szerv tervezési szabályai

3.

Kiadási előirányzatok Áht, Ávr, NGM Az előző évek számviteli, pénzügyi valamint a Kimutatás előző évi GÜI/GO változtatási igényeinek rendelelt, témaszámok és bér elszámolások kimutatásai kiadásokról és számítása, indoklása felügyeleti alapján felmerülő igényekről szerv tervezési szabályai

4.

Engedélyezett létszámkeret Áht, Ávr, NGM Az Egyetem feladatait figyelembe véve az adott felülvizsgálata a tervezési rendelelt, év terhére valamint a felügyeleti szerv által javaslathoz felügyeleti kiadott tervezési útmutató alapján szerv tervezési szabályai, KJT

Kimutatás az GÜI/GO engedélyezett létszámkeret változásáról és esetleges intézkedési javaslat

Felelős Szervezeti egységek vezetői

Határidő

A felügyeleti szerv által megadott leadási határidő előtt legalább 10 munkanap Gazdsági A felügyeleti vezető, szerv által gazdasági megadott előadóleadási témaszám határidő előtt törzsgazda legalább 7 munkanap Számviteli és A felügyeleti pénzügyi szerv által csoportvezető, megadott HRSZK leadási központvezető, határidő előtt Közgazdasági legalább 10 csoport munkanap

Ellenőrzés/ érvényesítés Gazdasági vezető

Kancellár

Gazdasági vezető

HRSZK vezető A felügyeleti Kancellár, szerv által Gazdasági megadott vezető leadási határidő előtt legalább 10 munkanap


0. módosítás

és Áht, Ávr, NGM Költségvetési javaslatnak megfelelően feladat- Kimutatás rendelelt, és teljesítménykimutatása mutatókról felügyeleti szerv tervezési szabályai

61 (134). oldal

5.

Feladatteljesítménymutatók kialakítása

az

új GÜI/GO

6.

A fejezeti költségvetés javaslatának benyújtásáig kért kiegészítő adatszolgáltatások teljesítése

7.

Kincstári elkészítése

költségvetés Áht, Ávr

A felügyeleti szervtől megkapott tervévre vonatkozó keretszámoka alapján el kell készíteni a kincstári költségvetést. A feladatnál az előző évi tapasztalatok, illetve tervévi saját bevételek figyelembe vételével kell kialakítani az átadott és átvett pénzeszközökön belüli szervezetenkénti megbontást.

A MÁK által GÜI/GO megküldött program alapján elkészíteni a költségvetést

Gazdasági vezető

8.

Elemi elkészítése

költségvetés Áht, Ávr, NGM rendelelt, felügyeleti szerv tervezési szabályai

A költségvetési törvény elfogadását kővetően, a felügyeleti szerv által megadott szempontok alapján az Egyetemnek el kell készítenie az elemi költségvetését. A megadott keretszámok betartása mellett az egyes részelőirányzatok kialakítását a rendelkezésre álló előző évi tapasztalati adatok, illetve a tervévi új feladatok alapján kell elvégezni

A MÁK által GÜI/GO megküldött program alapján elkészíteni a költségvetést

Gazdasági vezető, HRSZK központvezető

Áht, Ávr, NGM Az adatkéréstől függően. Általában eseti vagy A felügyeleti szerv GÜI/GO rendelelt, sürgős adatszolgáltatások. által kért felügyeleti adatszolgáltatás. szerv tervezési szabályai

Gazdsági vezető

Gazdasági vezető

A felügyeleti Kancellár szerv által megadott leadási határidő előtt legalább 7 munkanap A felügyeleti Kancellár szerv által megadott leadási határidő előtt 1 munkanappal A felügyeleti Kancellár szerv által megadott határidőt megelőző 1 munkanap

A felügyeleti Kancellár szerv által megadott időponotot megelőző 1 munkanap


9.

Elemi költségvetés felügyeleti szervvel történő egyezetése, átadása és jóváhagyása

0. módosítás

Áht, Ávr, Időpont egyeztetés, anyagok összeállítása felügyeleti szerrv tervezési szabályai




Gazdasági tevékenység: Belső költségvetés elkészítése

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés

62 (134). oldal

Felügyeleti szervtől GÜI/GO kapott jóváhagyó dokumentumok


Dokumentum birtokos

Gazdasági vezető, Kancellár

Felelős

A felügyeleti Felügyeleti szervvel szerv egyeztetett időpontban

Határidő


1.

Teljesíthető adott bevételi terv bekérése

évi Áht, Ávr, belső Működési bevételek, felhalmozási bevételek, Kimutatás elkészítése GÜI/GO szabályzatok müködésre átvett pénzeszközök, felmalmozásra átvett pénzeszközök

Szervezeti egységek vezetői

2.

Tervezhető adott kiadások bekérése

évi Áht, Ávr, belső Adott évi egység létszám megadása, Kimutatás elkészítése GÜI/GO szabályzatok egységlétszám fejlesztés-csökkenés, dologi kiadások, müködési kiadások, beruházási és felújítási kiadások

HRSZK I. fejezet 3. Gazdasági vezető, GO pontja vezető vezető, alapján Szervezeti egységek vezetői

3.

Bér jellegű kiadások, Belső járulékok előző adati szabályozás alapján összesített és témaszám szerinti kimutatás

Előző évi tényadatok elkészítése fizetési Kimutatás elkészítése GÜI/GO jogcímek és témaszámok alapján

HRSZK vezető, Gazdasági előadótémaszám törzsgazda

I. fejezet 2. Gazdasági pontja vezető alapján

I. fejezet 4. Gazdasági pontja vezető alapján


0. módosítás

63 (134). oldal

4.

Egységek és egyéb illetékes Belső vezetőktől az oktatáshoz szabályozás kapcsolodó egyéb járulékos kiadások bekérése pl. külső óraadók

Előző évek adatai valamint érvényben lévő Kimutatás elkészítése GÜI/GO szerződések alapján prognosztizálható

I. fejezet 4. Gazdasági Oktatási vezető rektorhelyetes pontja és oktatási alapján szervezeti egységek vezetői

5.

Pályázatokra/projektekre Belső tervezhető bevételek és szabályozás kiadásaok megadása kiemelt jogcímenként

Kimutatás készítése a folyamatban pályázatok bevételei és kiadásairől

Innovációs pályázati igazgató

6.

Intézményi szintű Áht, Ávr, belső Feladat és fedezett meghatározása feladatokra meghatározandó szabályzatok bevételek és kiadások tervezése

Kimutatás elkészítése GÜI/GO

Felelős felsővezetés

7.

Intézményi szintű összesítés Áht, Ávr, belső Összegzés a beérkező adatok alapján szabályzatok

Kimutatás elkészítése GÜI/GO

Kontroller

8.

Elemi költségvetéssel való összevezetés, ezek alapján eltérések korrekciója

A költségvetés és a kapott kimutatások Kimutatás elkészítése GÜI/GO összevezetése

Kontroller

9.

Tartalék képzés

Áht, Ávr, belső Az adott évre szükséges általános tartlék Kimutatás elkészítése GÜI/GO szabályzatok képzése a belső felmerülő kockázatokra és cél tartalékok képzése

Gazdasági vezető

10.

Előző évi maradvány alapján témaszámok nyitása, egyenlegek rendezése adott évre

Belső Előző évi beszámoló zárását követően Elfogadó szabályozás, maradványok adott évre való rendezése dokumentáció előző évi készítése beszámoló

Gazdasági előadótémaszám törzsgazda

lévő Kimutatás elkészítése GÜI/GO

GÜI/GO

és Elemi Gazdasági költségvetés vezető elfogadását követő 5 munkanap Elemi költségvetés elfogadását követő 10 munkanap Elemi költségvetés elfogadását követő 12 munkanap Elemi költségvetés elfogadását követő 14 munkanap Elemi költségvetés elfogadását követő 14 munkanap

Gazdasági vezető

Gazdasági vezető

Gazdasági vezető

Kancellár

Előző évi Gazdasági beszámoló osztályvezető elfogadását követő 5 munkanap


11.

12.

Költségvetési elkészítése

javaslat Belső szabályozás

Költségvetés előterjesztése

-

0. módosítás

Végleges költségvetési anyagok előkészítése Költségvetési Szenátus elé javaslat alátámasztó dokumentáció A belső költségvetés Szenátus elé való Költségvetési terjesztése javaslat alátámasztó dokumentáció

A Szenátus által elfogadott témaszámokra való megnyitása

64 (134). oldal

GÜI/GO

Gazdasági vezető

GÜI/GO

Kancellár

és

és

13.

Elfogadás követően Belső témaszámokon való költségvetés egyenlegek rögzítése

összegek Kimutatás elkészítése GÜI/GO

14.

Előirányzat felhasználási Áht, Ávr, belső Adott évi előirányzat belső költségvetés alapján Kimutatás elkészítése GÜI/GO terv elkészítése szabályzatok történő meghatározása és ütemezése




Gazdasági tevékenység: Költségvetési előirányzat módosítása

Ssz.

1.

2.

Tevékenység/feladat EG031-es elkészítése

Jogszabályi alap

Előkészítés

űrlap Áht, Ávr, belső Az intézmény feladatainak áttekintése szabályzatok

Az űrlap továbbítása a Áht, Ávr, belső Dokumentum áttekintése és előkészítése MÁK felé és a felügyeleti szabályzatok szerv tájékoztatása


Dokumentum birtokos

Gazdasági előadótémaszám törzsgazda Gazdasági előadótémaszám törzsgazda

Elemi költségvetés elfogadását követő 14 munkanap Elemi költségvetés elfogadását követő 14 munkanapot követő első Szenátusi ülés Szenátusi elfogadást követő 5 munkanap Szenátusi elfogadást követő 10 munkanap

Felelős

Határidő

Kancellár

Szenátus

Gazdasági osztályvezető



Űrlap

GÜI/GO


Folyamatos


Űrlap

GÜI/GO


Folyamatos



3.

4.

0. módosítás

65 (134). oldal

Kiemelt előirányzatok Áht, Ávr, Áhsz, Dokumentum áttekintése és előkészítése között jogszabály által belső engedélyezett módosítás szabályzatok kezdeményezése a felügyeleti szerv felé, többletbevétel terhére történő módosítás

Előírányzat GÜI/GO módosítás könyvelési bizonylata

Gazdasági Folyamatos előadótémaszám törzsgazda, Gazdasági előadószámviteli és pénzügyi csoportvezető


Főkönyvi könyvelési Áht, Ávr, Áhsz, Dokumentum áttekintése és előkészítése adatok alapján a belső módosított előirányzatok szabályzatok egyeztetése a MÁK PJ02-es bizonylatával

Előírányzat GÜI/GO módosítás könyvelési bizonylata

Gazdasági előadótémaszám törzsgazda, Gazdasági előadóközgazdasági csoport





Gazdasági tevékenység: Operatív gazdálkodás folyamatában egymást követő feladatok

Ssz.

Tevékenység/feladat Előzőleges kötelezettségvállalás elkészítése

1.

Jogszabályi alap

Előkészítés


Dokumentum birtokos

Ptk., belső Várható költség, teljesítés várható dátumának Kötelezettségvállalás GÜI/GO szabályzatok és a fedezetre szolgáló témaszám megállapítása i és utalványozási szabályzat 9. sz. melléklet

Folyamatos

Felelős

Határidő

Témaszám vezető

Folyamatos

Ellenőrzés/érv ényesítés Gazdasági előadótémaszám törzsgazda, Pénzügyi ellenjegyző


66 (134). oldal

Kötelezettség vállalás

Ávr, Áhsz, A 9 .sz. melléklet alapján kötelezettségvállás Kötelezettségvállalás GÜI/GO belső rögzítése az EOS-ban i és utalványozási szabályzatok szabályzat 9. sz. melléklet

Gazdasági előadókötelezettség vállalás kezelő

Folyamatos

Gazdasági előadókontírozó

Szolgáltatás teljesítés

Ptk, Áhsz, Teljesítés szakmai igazolásának dokumentálása Leigazolt számla, GÜI/GO belső szállítólevél szabályzatok

Témaszám vezető, teljesítés igazoló

Folyamatos

Érvényesítő, utalványozó

Termékszállítás

Ptk, Áhsz, Átadás-átvétel dokumentálása belső szabályzatok

Témaszám vezető, teljesítés igazoló Gazdasági előadópénzügyi

Folyamatos


Folyamatos


Gazdasági Folyamatos előadókontirozó Gazdasági Folyamatos vezető vagy utalványozási joggal megbízottjai Gazdasági Folyamatos előadópénzügyi, Pénztáros


Gazdasági előadópénzügyi, Pénztáros

Gazdasági előadószámviteli


2.

3.

4.

5.

0. módosítás

Leigazolt számla, GÜI/GO szállítólevél

Számla iktatása, Áfa tv, Áhsz, Számla ellenőrzése érvényesítése, belső utalványrendelet szabályzatok előkészítése

Utalványrendelet az GÜI/GO EOS rendszerből

Számla kontirozása

Számlarend

Számla ellenőrzése

Kontírlap az rendszerből

EOS GÜI/GO

Utalványozás

Áhsz, belső Számla ellenőrzése szabályzatok

Kontírlap az rendszerből

EOS GÜI/GO

Kifizetés

Áhsz, belső Átutalás dokumentumának előkészítése szabályzatok

Átutalási megbízás/pénztár bizonylat

GÜI/GO

Kifizetés könyvelés

Áhsz, belső Teljesítésről szóló banki kivonat szabályzatok

-

GÜI/GO

6.

7.

8.

9.

Folyamatos

Gazdasági előadópénzügyi


0. módosítás

67 (134). oldal




Gazdasági tevékenység: Műszaki üzemeltetéssel kapcsolatos szolgáltatások igénybevételének gazdálkodása

Ssz.

Jogszabályi alap

Tevékenység/feladat Igények felmérése

-

Előkészítés -

1.

Keletkező dokumentum Igények fogalalása

Dokumentum birtokos

írásba GÜI/GO

Felelős

Határidő


MSZKKözpont vezető

Folyamatos

Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató

Ajánlatkérés, szükség Áht, Ávr, Kbt, Egyeztetések, helyszínbejárás esetén közbeszerzési belső eljárás lefolytatása szabályzatok

Ajánlati felhívás, GÜI/GO közbeszerzési dokumentáció

MSZKKözpont vezető, Közbeszerzési referens

Folyamatos


Megrendelések elkészítése, megküldése

Megrendelések

GÜI/GO

MSZKKözpont vezető, Közbeszerzési referens

Folyamatos


Jegyzőkönyv, teljesítés igazolás

GÜI/GO

MSZKKözpont vezető

Folyamatos

4.

Szolgáltatások teljesítése, Ptk., Kbt., Ávr., Átvétel megszervezése átvétele, Áht., belső teljesítésigazolás szabályzatok


Szolgáltatási beérkezése



Folyamatos

5.


2.

3.

Ptk., Kbt., Egyeztetések belső szabályzatok

számla Sztv., Áfa tv., Számla ellenőrzése Számlarend


0. módosítás

68 (134). oldal




Gazdasági tevékenység: Informatikai üzemeltetéssel kapcsolatos szolgáltatások igénybevételének gazdálkodása

Ssz.

Jogszabályi alap

Tevékenység/feladat Igények felmérése

-

Előkészítés -


Felelős

Határidő


írásba GÜI/GO

ISZK-Központ vezető

Folyamatos


Ajánlatkérés, szükség Áht, Ávr, Kbt, Egyeztetések, helyszínbejárás esetén közbeszerzési belső eljárás lefolytatása szabályzatok


ISZK-Központ vezető, Közbeszerzési referens

Folyamatos


Megrendelések elkészítése, megküldése

Megrendelések

GÜI/GO

ISZK-Központ vezető, Közbeszerzési referens

Folyamatos


Jegyzőkönyv, teljesítés igazolás

GÜI/GO

ISZK-Központ vezető

Folyamatos

4.

Szolgáltatások teljesítése, Ptk., Kbt., Ávr., Átvétel megszervezése átvétele, Áht., belső teljesítésigazolás szabályzatok


Szolgáltatási beérkezése



Folyamatos

5.


1.

2.

3.

Ptk., Kbt., Egyeztetések belső szabályzatok

számla Sztv., Áfa tv., Számla ellenőrzése Számlarend

Igények fogalalása

Dokumentum birtokos


0. módosítás




Gazdasági tevékenység: Szállítói számlák kezelése

Ssz.

Kötelezettség vállalás 1.

2.

3. 4.

5.

Jogszabályi alap


Előkészítés


69 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Ávr, Áhsz, A 9 .sz. melléklet alapján kötelezettségvállás Kötelezettségvállalás GÜI/GO belső rögzítése az EOS-ban i és utalványozási szabályzatok szabályzat 9. sz. melléklet

Felelős

Határidő



Folyamatos

Gazdasági előadókontírozó

Termék átvétele vagy szolgáltatás teljesítése

Termék átvétele vagy szolgáltatás teljesítése

Szállító levél, átadás- GÜI/GO átvételi jegyzőkönyv


Szerződés szerint

-

Számla Postázóba való Belső beérkezése szabályzatok

Postai szolgáltatás

Átadó jegyzék

GÜI/GO

Hivatalsegéd

Folyamatos

-

Számla átadása a Gazdasági Osztály titkárságának Számla iktatása, érvényesítése, utalványrendelet előkészítése

Átadó jegyzék

Aláírt átadó jegyzék

GÜI/GO

Adminisztrátor

Folyamatos

-



Beérkezés napján

-


Áfa tv, Áhsz, Számlák átvétele belső szabályzatok

Számlák átadása

Átadó jegyzék

GÜI/GO

6.

Utalványrendelet és a Belső számla továbbítása szabályzatok igazolásra


Szerződés szerint


Számlák átadása

Átadó jegyzék

GÜI/GO

7.

Igazolt, ellenőrzőtt Belső számla átadása a szabályzatok Gazdasági Osztálynak


Számla szerint



0. módosítás




Gazdasági tevékenység: Vevői számlák kezelése

Ssz.

Tevékenység/feladat Szerződéskötési benyújtása

Jogszabályi alap

igény Belső szabályzatok

Előkészítés Szerződéskötés feltételeinek rögzítése

1.

2.

Szerződéskötés

PTK vonatkozó Szerződés elkészítése szabályai


70 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Határidő

Adatlap GÜI/GO szerződéskötéshez a Szerződéskötési szabályzat mellékleteiből

Szervezeti egységek vezetői, pályázat menedzsere

Folyamatos

Jogi Iroda

Szerződés

GÜI/GO

Jogi Iroda

Folyamatos

Cégszerű aláírok

GÜI/GO

Megbízó szervezeti egységek vezetői, pályázat menedzsere Megbízó szervezeti egységek vezetői, pályázat menedzsere Pénztárosszámlakészítő

Szerződés szerint

Pénztárosszámlakészítő

Teljesítést követően


Teljesítés igazolás a Belső tevékenység elvégzéséről szabályzatok

Tevékenység teljesítése

Teljesítés igazolás

Számla kiállítási kérelem Belső szabályzatok

Tevékenység teljesítése

Szállító levél, átadás- GÜI/GO átvételi jegyzőkönyv, teljesítés igazolás

3.

4.

Számlakészítés 5.

6.

Áfa tv., Számla kiállítási kérelem, folyamatos teljesítés Számla Számviteli tv., esetén szerződés belső szabályzatok

Banki jóváírás alapján Számviteli tv., Banki érvényesítés számla alapján vevő tartozás rendezése belső szabályzatok


Felelős

Utalvány készítése

GÜI/GO

lap GÜI/GO

Gazdasági elóadószámviteli

Teljesítést Gazdasági követően 15 elóadónapon belül számviteli Banki jóváírás napja

-


0. módosítás




Gazdasági tevékenység: Szállítói és vevői partnertörzs karbantartása

Ssz.

1.

Jogszabályi alap

Tevékenység/feladat Új partner a vevő illetve szállító törzsben

Partnertörzs karbantartása év elején

Számla, illetve szerződés alapján

-




Gazdasági tevékenység: Hallgatói pénzügyek kezelése

Tevékenység/feladat Befizetési elkészítése

Tételkiírás rendszerbe 2.

Jogszabályi alap

Előkészítés

listák 51/2007. Korm. Befizetendő díjak listája Rendelet, Hallgatói Követelmény rendszer

1.

a

-

Dokumentum birtokos GÜI/GO

Előző évi forgalom nélküli valamint duplikált 0-s forgalmú GÜI/GO partnerek listázása valamint duplikált vevői, szállítói partnerlista

2.

Ssz.


Előkészítés

71 (134). oldal

Neputn 51/2007. Korm. Befizetendő díjak listája Rendelet, Hallgatói Követelmény rendszer


Dokumentum birtokos

Felelős Gazdasági előadópénzügyi Pénztáros Gazdasági előadópénzügyi Pénztáros

Határidő


Folyamatos

Számviteli és pénzügyi csoportvezető

Év elején


és

és


Felelős

Határidő

GÜI/GO

Tanulmányi előadó

Folyamatos

Tanulmányi Hivatal vezető

Kiírt fizetendő tételek GÜI/GO


Folyamatos


Befizetési lista


3.

0. módosítás

Kivetések stornózása, 51/2007. Korm. Hallgatói kérvények fizetési kedvezmények, Rendelet, részletfizetés Hallgatói Követelmény rendszer

Döntési határozat, GÜI/GO javított befizetési lista, stornó lista


Folyamatos


Gyüjtőszámlás befizetés

Banki kivonat

Könyvelési feladás, GÜI/GO adatfeltöltési állomány


Folyamatos


Neptunon keresztüli Belső befizetések rögzítése szabályzatok


Befizetési lista GÜI/GO feladás, adatfeltöltési nyomtatvány


Folyamatos


Befizetési elkészítése

Automatikus számlakiállítás az EOS-ból

Számla

GÜI/GO


Folyamatos


Adatfeltöltés a Hallgatói Könyvelési feladás, adatfeltöltési állomány könyvelési rendszerbe Követelmény Rendszer, belső szabályzatok

Könyvelt állomány

GÜI/GO


Folyamatos


Felszólítások kezelése, Hallgatói Nem teljesített követelések listázása kintlévőségek behajtása Követelmény Rendszer, belső szabályzatok

Felszólítás

GÜI/GO

Tanulmányi Folyamatos előadó, Jogi Iroda

Gazdasági vezető


4.

5.

6.

7.

8.

72 (134). oldal

bizonylatok Hallgatói Követelmény Rendszer


0. módosítás




Gazdasági tevékenység: Adózással kapcsolatos feladatok

Ssz.

Tevékenység/feladat NAV felé áfa feladatok

1.

Önkormányzat idegenforgalmi adó 2.

Előkészítés


2003. évi Áfa elszámolása főkönyvi adatok alapján Havi bevallás XCII. Tv. az adózás rendjéről, 2007. évi CXXVII. Tv. Az általános forgalmi adóról felé 2003. évi A Kollégium analitikái alapján egységes Havi bevallás XCII. Tv. az adatszolgáltatás adózás rendjéről, az illetékes Önkormányzat rendeletei

NAV felé SZJA feladatok 3.

Jogszabályi alap

2003. évi Havi elektronikus bevallás előkészítése XCII. Tv. Az adózás rendjéről

73 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


GÜI/GO

Számviteli és Minden pénzügyi hónap csoportvezető napjáig

Gazdasági 20. osztályvezető

GÜI/GO

Számviteli és Minden pénzügyi hónap csoportvezető napjáig

Gazdasági 15. osztályvezető

HRSZK vezető, Gazdasági előadópénzügyi

Számviteli és 20. pénzügyi csoportvezető

Havi bevallási GÜI/GO adatállományok megfelelő szerkezettel KIR program alapján

Minden hónap napjáig


NAV felé munkáltatót járulékok

4.

0. módosítás

egyéni és 2003. évi Havi elektronikus bevallás előkészítése, EB előzőek GÜI/GO nyomtatványai, terhelő XCII. Tv. Az statisztika, biztosítottak bejelentése adózás illetve adatállományok rendjéről, 1997. évi megfelelő LXXX. tv., adatszerkezettel KIR 1997. évi program alapján LXXXII. tv., 1997. évi LXXX. 44.§ (3.) bekezdés

Statisztikák

5.

Központi Statisztikai Hivatal előírásai

Havi munkaügyi statisztika, éves gazdasági- Statisztikai adatlapok GÜI/GO statisztikai jelentés, májusi reprezentativ statisztika, oktatói statisztika




Gazdasági tevékenység: Eszköznyilvántartás

Ssz.

1.

74 (134). oldal


Jogszabályi alap

Előkészítés

A tárgyi eszközök Sztv., Áhsz., Előzetes egyeztetés analitikus nyilvántartó Belső kartonjának a kitöltése szabályzatok

Keletkező dokumentum Tárgyi eszköz karton


HRSZK vezető, Gazdasági előadópénzügyi

Minden hónap napjáig

Számviteli és 20. pénzügyi csoportvezető

HRSZK vezető Előírt határidő

Felelős Gazdasági előadó-tárgyi eszköz törzsgazda


Kancellár

Ellenőrzés/érvé nyesítés -


Leltárkörzetek átadás-átvétel

közötti Belső szabályzatok

Előzetes egyeztetés

0. módosítás

75 (134). oldal

Sorszámozott átadás- GÜI/GO átvételi bizonylat

Átadó szervezeti egység leltárfelelős

Folyamatos

Átvevő szervezeti egység leltárfelelős, Gazdasági előadó-tárgyi eszköz törzsgazda

-

GÜI/GO


Folyamatos

-

Beérkezett számla alaki Sztv., Áhsz., Számla mellékletekkel való egyeztetése és tartalmi ellenőrzése, a Belső mennyiségi, minőségi szabályzatok átvétel és teljesítésigazolás megtörténtének ellenőrzése

-

GÜI/GO


Folyamatos


Tárgyi eszköz Sztv., Áhsz., Előzetes egyeztetés térítésmentes átvétele Belső esetén az átadás- átvételi szabályzatok bizonylat ellenőrzése, és a könyvekben való rögzítése

-

GÜI/GO

Gazdasági előadó-tárgyi eszköz törzsgazda

Folyamatos


2.

3.

4.

5.

Számla alapján kötelezettségvállalás nyilvántartásának ellenőrzése

a Sztv., Áhsz., Kötelezettségvállalás egyeztetése Belső szabályzatok


0. módosítás

76 (134). oldal

eszköz GÜI/GO Kis és nagy értékű tárgyi Sztv., Áhsz., Kontirozás, könyvelés, analitikus mozgások Tárgyi vezetése állományba vételi eszköz állomány- Belső vagy növekedési növekedése esetén az szabályzatok bizonylat állományba-vételi bizonylat kitöltése, csatolása a számlához


Folyamatos


Kis és nagyértékű tárgyi Sztv., Áhsz., Kontirozás, könyvelés, analitikus mozgások Tárgyi eszköz GÜI/GO eszköz állomány- Belső vezetése állományból való csökkenése esetén az szabályzatok kievzetési vagy állománycsökkenési csökkenési bizonylat bizonylat kitöltése, rögzítése


Folyamatos

-

Tárgyi eszköz Sztv., Áhsz., térítésmentes átvétele Belső esetén, leltárhiány esetén, szabályzatok selejtezést követően könyvelési feladás készítése

GÜI/GO


Negyedévent e


GÜI/GO


Negyedévent e

9.

A negyedévi zárás Sztv., Áhsz., Törzsvagyon egyeztetéte, könyvelési bizonylat Összesítő feladás keretében Belső elkészítése értékcsökkenés szabályzatok elszámolása, feladás készítése


GÜI/GO


Zárás ideje

10.

Az év végi zárás Sztv., Áhsz., Év végi záró állapot rendezése keretében az éves adatok Belső egyeztetése a főkönyvi szabályzatok könyveléssel


6.

7.

8.

Feladás

Összesítő feladás


11.

12.

0. módosítás

77 (134). oldal

Költségvetési beszámoló Sztv., Áhsz., Űrlap kitöltése 15/A sz. táblájának Belső elkészítése szabályzatok

KGR GÜI/GO keretrendszerben való rögzítés


Beszámoló Számviteli és feladási pénzügyi határidejét csoportvezető megelőző 15 munkanap

A kapcsolódó Sztv., Áhsz., bizonylatok, naplók, Belső kartonok archiválása szabályzatok

-


Folyamatos

GÜI/GO




Gazdasági tevékenység: A főkönyvi könyvelés és az analitikus nyilvántartások egyeztetése

Ssz .

1.

2.

3.


Jogszabályi alap

Előkészítés

A főkönyvi könyvelés, az Sztv., Ávr., Negyedéves zárás analitikus nyilvántartások Áhsz., Belső és a bizonylatok adatainak szabályzatok egyeztetése Analitikus Sztv., Ávr., Analitikus nyilvántartásoknak a Áhsz., Belső összegzése vonatkozó főkönyvi szabályzatok számlákkal való egyeztetése és azok dokumentálása, legalább negyedévente Analitikus nyilvántartások Sztv., Ávr., Leltározás adataiból készülő összesítő Áhsz., Belső bizonylatok (feladások) szabályzatok legalább negyedévente történő összeállítása

nyilvántartások

Keletkező dokumentum Összesítő feladás


előkészítése, Összesítő feladás, GÜI/GO készlet analitika

Feladások, leltár

GÜI/GO

Felelős A különböző analitikákat végző Gazdasági Osztály dolgozói A különböző analitikákat végző Gazdasági Osztály dolgozói


Iratkezelési szabályzat alapján Gazdasági Osztály alkalmazottja

Ellenőrzés/érvé nyesítés Számviteli és pénzügyi csoportvezető

Folyamatos Számviteli és de legalább pénzügyi negyedévet csoportvezető követő hónap 15. napja

A különböző Negyedévet analitikákat követő hónap 15. napja végző Gazdasági Osztály dolgozói

Számviteli és pénzügyi csoportvezető, Gazdasági Osztály vezető


4.

5.

0. módosítás

A költségvetési beszámoló Sztv., Ávr., Könyvelésben való adatrögzítés folyamata összeállítását megelőzően - Áhsz., Belső a könyvviteli mérleg és a szabályzatok pénzforgalmi jelentés bizonylati alátámasztásaként - a Áhsz. 17. számú melléklet szerinti tartalommal főkönyvi kivonat elkészítése

Főkönyvi kivonat

GÜI/GO

Számviteli és Negyedévet Gazdasági pénzügyi követő hónap osztályvezető csoportvezető 15. napja

A főkönyvi kivonat Sztv., Ávr., Leltározás, leltár kiértékelés vonatkozó főkönyvi Áhsz., Belső számlái december 31-i szabályzatok egyenlegeinek egyeztetése a kapcsolódó analitikus nyilvántartásokkal, illetve a leltárakkal

-

GÜI/GO

A különböző Janúár hó 15. analitikákat végző Gazdasági Osztály dolgozói




Gazdasági tevékenység: Analitikus nyilvántartások

Ssz .

1.

78 (134). oldal


Jogszabályi alap

Előkészítés

Az 1. számlaosztály Sztv., Áhsz., Érték megállapítás számláihoz kapcsolódó - a Belső bruttó értékkel szabályzatok számszerűen megegyező analitikus nyilvántartások vezetése


Dokumentum birtokos

Állományba vételi, GÜI/GO üzembe helyezési bizonylat

Felelős Gazdasági előadó-tárgyi eszköz törzsgazda


Számviteli és pénzügyi csoportvezető, Gazdasági Osztály vezető

Ellenőrzés/érvé nyesítés -


2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

0. módosítás

79 (134). oldal

A vásárolt készletekről – a Sztv., Áhsz., Érték megállapítás, számla ellenőrzés kettős könyvvitelen kívül - Belső mennyiségbeli és értékbeli szabályzatok analitikus nyilvántartások vezetése

Analtikus nyilvántartás, bevételezési bizonylat

GÜI/GO

Raktáros

Folyamatos

-

Használatra kiadott Sztv., Áhsz., készletekről mennyiségi Belső nyilvántartás vezetése szabályzatok

Analtikus nyilvántartás

GÜI/GO

Raktáros

Folyamatos

-

A követelésekről analitikus Sztv., Áhsz., nyilvántartás vezetése Belső szabályzatok Készpénzállományról, Sztv., Áhsz., Bizonylat ellenőrzés valamint a készpénz Belső forgalmáról - a pénztár szabályzatok számlához kapcsolódóan analitikus nyilvántartás vezetése A függő, átfutó, kiegyenlítő Sztv., Áhsz., kiadások számlacsoport Belső számláihoz kapcsolódóan szabályzatok analitikus nyilvántartás vezetése

Nyilvántartás

GÜI/GO


Folyamatos

Pénztárjelentés

GÜI/GO


Folyamatos

Gazdasági elóadószámviteli Gazdasági elóadószámviteli

Belső könyvelési GÜI/GO bizonylat


Folyamatos


A szállítókkal szembeni Sztv., Áhsz., kötelezettségekről Belső analitikus nyilvántartás szabályzatok vezetése

-

GÜI/GO


Folyamatos


A függő, átfutó, kiegyenlítő bevételek számlacsoport számláihoz kapcsolódóan analitikus nyilvántartás vezetése A kötelezettségvállalásokról analitikus nyilvántartás vezetése

Sztv., Áhsz., Belső szabályzatok

Belső könyvelési GÜI/GO bizonylat


Folyamatos


Sztv., Áhsz., Belső szabályzatok

-


Folyamatos


GÜI/GO


0. módosítás




Gazdasági tevékenység: Pénztárkezelés

Ssz .


Jogszabályi alap


Előkészítés

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


1.

Előirányzat felhasználási Belső számláról készpénz szabályzatok felvétele a Magyar Államkincstárból

2.

Felvett bevételezése házipénztárba

-

-

GÜI/GO


Folyamatos

3.

A házipénztári kifizetésre Belső benyújtott bizonylatok szabályzatok alaki és tartalmi ellenőrzése, iktatása


Mellékletek előkészítése

Pénztári utalvány

GÜI/GO


Folyamatos


4.

A kiadási pénztárbizonylat Belső elkészítése és átadása szabályzatok érvényesítés és utalványozás céljából a jogosultak részére


-

GÜI/GO


Folyamatos


5.

A kifizetés előtt a teljesítés Belső szakmai igazolása, szabályzatok érvényesítése, utalványozása és ellenjegyzése

Pénztárbizonylatok összeállítása

-

GÜI/GO


Folyamatos

6.

Az ellenőrzött, Belső utalványozott szabályzatok pénztárbizonylatok átadása a könyvelés részére


Házipénztári tételek Belső kontírozása, és könyvelése szabályzatok EOS program alapján

Kontirozás

-

GÜI/GO

Gazdasági elóadókontírozó

Folyamatos


7.


80 (134). oldal

készpénz Áhsz., Belső Mellékletek előkészítése a szabályzatok

-

GÜI/GO


Folyamatos


Pénztárbizonylat nyomtatványa

GÜI/GO


Folyamatos

Pénztár ellenőr


8.

A kifizetések házipénztárból

9.

teljesítése Belső szabályzatok

0. módosítás

Kiadási pénztárbizonylat

GÜI/GO


Folyamatos

Pénztár ellenőr

Elszámolásra kiadott Áhsz., Belső Mellékletek előkészítése előlegek analitikus szabályzatok nyilvántartásba vétele

-

GÜI/GO


Folyamatos


Pénztárjelentés elkészítése

Pénztárjelentés

GÜI/GO


Folyamatos


-

GÜI/GO

Pénztár ellenőr

Pénztári napokon

-

10.

-

Áhsz., Belső Mellékletek előkészítése szabályzatok

A pénztárellenőrzés Áhsz., Belső Bizonylat ellenőrzés keretében a pénztárjelentés szabályzatok valódiságának és a 11. pénztárban lévő készpénz mennyiségének ellenőrzése




Gazdasági tevékenység: Főkönyvi könyvelés

Ssz .

1.

2.

81 (134). oldal


Jogszabályi alap


Előkészítés

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


A költségvetési szerv Szt., Áhsz., könyvviteli Belső nyilvántartásainak vezetése szabályzatok során a számviteli alapelvek érvényesítése

-

GÜI/GO

Számviteli és Folyamatos pénzügyi csoportvezető


Gazdasági eseményeket Szt., Áhsz., magukba foglaló Belső bizonylatok alaki és szabályzatok tartalmi ellenőrzése

-

GÜI/GO



Folyamatos


0. módosítás

82 (134). oldal

A költségvetési szerv Szt., Áhsz., Használhatóségi minősítés eszközeinek befektetett Belső eszközzé, vagy szabályzatok forgóeszközzé minősítése

-

GÜI/GO


Folyamatos


-

GÜI/GO


Folyamatos

4.

Eszközök bekerülési Szt., Áhsz., Beérkező számla szállítólevél értékének megállapítása Belső szabályzatok


-

GÜI/GO


Folyamatos

5.

Beruházás, felújítás esetén Szt., Áhsz., az aktiválás elvégzése Belső szabályzatok


Nyilvántartás

GÜI/GO


Folyamatos

6.

Az immateriális javak és Szt., Áhsz., Beérkező számla szállítólevél tárgyi eszközök, valamint a Belső nyilvántartásba vétele szabályzatok


Nyilvántartás

GÜI/GO

Raktáros

Folyamatos

7.

Készletek nyilvántartásba Szt., Áhsz., vétele Belső szabályzatok


Igazolás

GÜI/GO

Projekt menedzser

Folyamatos

Utalványozó

8.

Szolgáltatás teljesítése Szt., Áhsz., esetén annak igazolása Belső - Pályázat esetén szabályzatok

előkészítése, Feladás

GÜI/GO


Negyedévet Számviteli és követő hónap pénzügyi 15. napja csoportvezető

3.

9.

Tárgyi eszközök Szt., Áhsz., Analitikus értékcsökkenésének Belső összegzése negyedévenkénti szabályzatok kiszámítása és feladása

nyilvántartások


A költségvetési Szt., Áhsz., Bankszámla kivonat, pénzforgalmat érintő Belső pénztárbizonylat gazdasági események szabályzatok bizonylatai adatainak a könyvvitelben teljes körűen és megfelelő időben való 10. rögzítése, készpénzforgalom esetén a pénzmozgással egy időben, bankszámlák esetében a pénzintézeti értesítés megérkezésekor

0. módosítás

kiadási-bevételi Utalvány, pénztárbizonylat

83 (134). oldal

GÜI/GO

Gazdasági előadópénzügyi, Gazdasági előadókontírozó, Gazdasági előadószámviteli, Pénztárszámlakészítő

Folyamatos


Az egyéb gazdasági Szt., Áhsz., Feladások előkészítése műveletek bizonylatai Belső adatainak, illetve az szabályzatok analitikus nyilvántartásokból készített összesítő bizonylatok 11. adatainak – a gazdasági események megtörténte után rögzítése a könyvvitelben

Analitikus nyilvántartásokból kivonat

GÜI/GO


Negyedévet Számviteli és követő hónap pénzügyi 15. napja csoportvezető

A bizonylatok adatainak a Szt., Áhsz., XVI. Fejezet 10.-11. pontja alapján számvitelben a gazdasági Belső esemény tartalmának szabályzatok megfelelő szakfeladatra és 12. a költségvetés szerkezeti rendjének megfelelő rovattételre történő könyvelése

-

GÜI/GO


XVI. Fejezet Számviteli és 10.-11. pénzügyi pontja csoportvezető alapján


13. 1

Áht. 108. § (1)a-b), Ávr. 169. § (2), Ávr. 5. sz. melléklet A jogszabályokban 21. sora, Ávr. előírt adatszolgáltatások 170. § (1) a), teljesítése Ávr. 170. § (2), Ávr. 5. sz. melléklet 22. sora

Kötelezettség vállalás rendezés




Gazdasági tevékenység: Kötelezettségvállalások kezelése

Ssz .

1.

2.


3.

Jogszabályi alap

Költségvetési keretek felosztását követően a keretek megnyitása

Áht., Ávr., aktuális költségvetési irányelvek, belső költségvetés Eseti kötelezettségvállalás Belső előkészítése, szakmai szabályzatok javaslattétel Szabad keret igazolása

1

0. módosítás


Előkészítés Szenátus által költségvetés

elfogadott

Kötelezettségvállalás alátámasztása

Témaszámon lévő keret igazolás

gyorsjelentés, időközi költségvetési jelentés, időközi mérlegjelentés, főkönyvi kivonat


84 (134). oldal

GÜI/GO


febr. 5., havonta, negyedévet követő 20-ig,

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő

intézményi EOS rendszerben GÜI/GO keretek megnyitása

indoklásának Kötelezettségvállalási GÜI/GO és utalványozási szabályzat 9. sz. melléklet Kötelezettségvállalási GÜI/GO és utalványozási szabályzat 9. sz. melléklet

A Szenátus 86-2015/2016. (2016.03.16.) sz. határozatával beiktatva, hatályos: 2016. március 17. napjától.


Gazdasági osztályvezető/ Számviteli és pénzügyi csoportvezető


II. fejezet 13. Gazdasági pontja osztályvezető alapján

Témaszámveze Alkalomszer tő ű

Ígénylő szervezeti egység vezető


Témaszámveze tő

Alkalomszer ű


Költelezettség ellenjegyzése

vállalás Belső szabályzatok

0. módosítás

Likviditás vizsgálat

Kötelezettségvállalási GÜI/GO és utalványozási szabályzat 9. sz. melléklet

Gazdasági Alkalomszer vezető, ű Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató

-

100.000 Ft felett Belső Főkötelezettségvállaló szabályzatok engedélyezése

-

Kötelezettségvállalási GÜI/GO és utalványozási szabályzat 9. sz. melléklet

Rektor, Kancellár

Alkalomszer ű

-

Gazdasági meghatározás

esemény Belső szabályzatok

-

Számviteli csoport

Alkalomszer ű


Kötelezettség rögzítése

vállalás Belső szabályzatok

-

Kötelezettségvállalási GÜI/GO és utalványozási szabályzat 9. sz. melléklet Kötelezettségvállalási GÜI/GO és utalványozási szabályzat 9. sz. melléklet


Alkalomszer ű


Felelős

Határidő

4.

4.

5.

6.




Gazdasági tevékenység: Költségvetés végrehajtásáról történő éves beszámolás

Ssz .

1.

85 (134). oldal


Jogszabályi alap

A könyvvezetés Sztv, Áhsz, utóellenőrzése NGM. tájékoztató, felügyeleti szervi intézkedés, Belső szabályzatok


Előkészítés -



Számviteli és Tárgyévet Gazdasági pénzügyi követő év osztályvezető csoportvezető február 28-ig


Főkönyvi egyeztetése 2.

3.

4.

5.

kivonat Sztv, Áhsz, NGM. tájékoztató, felügyeleti szervi intézkedés, Belső szabályzatok Könyvviteli mérleg Sztv, Áhsz, összeállítása, jóváhagyása NGM. tájékoztató, felügyeleti szervi intézkedés, Belső szabályzatok Pénzforgalmi jelentés Sztv, Áhsz, összeállítása NGM. tájékoztató, felügyeleti szervi intézkedés, Belső szabályzatok Előirányzat-maradvány Sztv, Áhsz, összeállítása NGM. tájékoztató, felügyeleti szervi intézkedés, Belső szabályzatok Kiegészítő összeállítása

6.

0. módosítás

86 (134). oldal

-

Főkönyvi és analitikus GÜI/GO kivonat


Leltárak összeállítása

Mérleg

GÜI/GO


Zárlati feladatok összeállítása

Pénzforgalmi jelentés

GÜI/GO


nyilvántartásának Kötelezettségvállaláso GÜI/GO król kimutatás, maradvány táblázat

Tárgyévet Gazdasági Gazdasági előadókövető év osztályvezető kötelezettség február 28-ig vállalás kezelő, Gazdasági előadótémaszám törzsgazda

Kötelezettségvállalás egyeztetése

mellékletek Sztv, Áhsz, Előirányzat teljesítés számszaki Kiegészítő melléklet NGM. dokumentációjának áttekintése és összegzése tájékoztató, felügyeleti szervi intézkedés,

GÜI/GO

Gazdasági előadóközgazdasági csoport

Tárgyévet Gazdasági követő év osztályvezető február 28-ig


0. módosítás

87 (134). oldal


7.

8.

Az intézményi költségvetés Sztv, Áhsz, Szkmai teljesítés áttekintése és összegzése beszámolójának szöveges NGM. indoklása tájékoztató, felügyeleti szervi intézkedés, Belső szabályzatok Az összeállított beszámoló Sztv, Áhsz, jelentés egyeztetése az NGM. érintettekkel tájékoztató, felügyeleti szervi intézkedés, Belső szabályzatok




Gazdasági tevékenység: Befektetett eszközök beszerzése

Ssz.

Tevékenység/feladat Igények lejelentése

1.

Jogszabályi alap Sztv.

Előkészítés Beruházási szükségletek áttekintése

Szöveges jelentés

beszámoló GÜI/GO


Tárgyévet Kancellár követő év február 28-ig

GÜI/GO


Tárgyévet Kancellár követő év február 28-ig

-


Dokumentum birtokos

Igények jegyzéke, GÜI/GO kötelezettségvállalás bejelentés

Felelős Szervezeti egység vezetője

Határidő Alkalomszer ű

Ellenőrzés/érv ényesítés -


2.

3. 4.


Közbeszerzési referens

Beszerzéstől függő


A megrendelés Ávr, Áhsz, visszaigazolása belső szabályzatok Beszerzések Ptk. Átvétel megszervezése megvalósulása, átvétele

Visszaigazolt megrendelés

GÜI/GO


-

-

-

GÜI/GO

-

-

Számla beérkezése

Bejövő számla

GÜI/GO

Érintett szervezeti egység Gazdasági előadópénzügyi Gazdasági előadó-tárgyi eszköz törzsgazda

Folyamatos


Folyamatos


Folyamatos


Eszköz vétele

Sztv., Áfa tv., Számlarend

nyilvántartásba Sztv., Áhsz., Kontirozás, könyvelés, analitikus mozgások Tárgyi eszköz GÜI/GO Belső vezetése állományba vételi vagy szabályzatok növekedési bizonylat

Számla kiegyenlítése 7.

Áhsz, belső Átutalás dokumentumának előkészítése szabályzatok




Gazdasági tevékenység: Készletgazdálkodás

Ssz.

88 (134). oldal

Belső Egyzetetések Közbeszerzési eljárás Kbt., lefolytatása, ajánlatkérés: szabályzatok - gép, műszer beszerzése -egyéb beszerzések vagy megrendelés

5.

6.

0. módosítás


1.

A költségvetési szerv igényeinek felmérése

2.

Igények megrendelések

Jogszabályi alap

Átutalási megbízás/pénztár bizonylat


Előkészítés igény felmérés

alapján Ptk, Áhsz, egyeztetések Számlarend

GÜI/GO

Dokumentum birtokos


Felelős

Határidő

Ellenőrzés/ér vényesítés

lista

GÜI/GO

Raktáros

Folyamatos

-

megrendelő

GÜI/GO

Raktáros

Folyamatos

-


3.

A megrendelés Ávr visszaigazolása

4.

Készletek átvétele;

-

beérkezése, Ptk, Áhsz, átvétel megszervezése Számlarend

Számla beérkezése; 5. Számla kiegyenlítése 6.

Áfa tv, Sztv, Áhsz, Számlarend Ptk, Áhsz, szükséges igazolások, Számlarend összegyűjtése, aláírások rögzítése




Közbeszerzés

Ssz. 1

0. módosítás


Jogszabályi alap

Előkészítés

szervezeti egységektől Éves Beszerzési igények 2011. évi CVIII. A felmérése, tervezés törvény a elektronikus formában. közbeszerzések ről (továbbiakban: Kbt.), Közbeszerzési eljárással és közbeszerzési eljárás nélkül

89 (134). oldal

visszaigazolt megrendelés

GÜI/GO

Raktáros

Folyamatos

-

szállítólevél

GÜI/GO

Raktáros

Folyamatos

-

bejövő számla

GÜI/GO

-

Folyamatos

-


Folyamatos


okmányok pénztárbi- zonylat átutalási megbízás

Keletkező dokumentum adatbekér Éves közbeszerzési terv

/ GÜI/GO

Dokumentum birtokos közbeszerzési referens

Felelős

Határidő

Ellenőrző, Érvényesítő

Gazdasági és A Gazdasáig és Üzemeltetési Mindenkor Üzemeltetési Igazgató hatályos Kbt.- Igazgató ben előírt határidő figyelembe vételével


2

lebonyolított Beszerzési eljárások szabályzata (továbbiakban: Beszerzési Szabályzat) Közbeszerzési eljárás Közbeszerzési kezdeményezése Szabályzat

3

Döntés a közbeszerzési Közbeszerzési eljárás indításáról Szabályzat

4

Közbeszerzési előkészítése

5 6 7 8 9

10

eljárás Kbt., Közbeszerzési Szabályzat Ajánlati felhívás Kbt., közzététele, ajánlattételi Közbeszerzési felhívás megküldése Szabályzat Beérkezett ajánlatok Kbt., elbírálása Közeszerzési Szabályzat Döntés az eljárás Kbt., eredményéről Közbeszerzési Szabályzat Tájékoztatás az eljárás Kbt., eredményéről Közbeszerzési Szabályzat Szerződés megkötése a Kbt., nyertes ajánlattevővel Közeszerzési Szabályzat

Szerződés nyilvántartásba vétele

A szerződéskötés rendje

0. módosítás

Az adatlap kitöltése, aláíratása a megfelelő Adatlap közbeszerzési személyekkel. eljárás megindításának engedélyezésére Az adatlap kitöltése, aláíratása a megfelelő Adatlap közbeszerzési személyekkel. eljárás megindításának engedélyezésére Műszaki leírás elkészítése, szükséges Ajánlati (ajánlattételi, engedélyek beszerzése. részvételi) felhívás és Dokumentáció A dokumentáció elkészítése, jóváhagyása. Ajánlati (ajánlattételi, részvételi) felhívás Előzetes értékelés a birálóbizottsági tagokkal.

90 (134). oldal

közbeszerzési referens közbeszerzési referens közbeszerzési referens közbeszerzési referens

Bíráló bizottsági közbeszerzési jegyzőkönyv referens

Bírálóbizottsági jegyzőkönyv és bírálati lapok Döntés a nyertes közbeszerzési elkészítése. ajánlattevő referens kiválasztásáról Bírálóbizottsági jegyzőkönyv és bírálati lapok Összegezés közbeszerzési elkészítése. Döntés megszületése. referens Szerződés elkészítése jogásszal valamint jogi Mindkét fél által aláírt közbeszerzési ellenjegyzésszerződés/ek referens

A Gazadasági Osztály részére átadni a szerződéseket.

közbeszerzési referens

Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató

Folyamatos Folyamatos Folyamatos Folyamatos

Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató

Mindenkor hatályos Kbt. szerint Mindenkor hatályos Kbt. szerint Mindenkor hatályos Kbt. szerint Adott eljárásra vonatkozó a Mindenkor hatályos Kbt. szerint Gazdasági és Folyamatos Gazdasáig és Üzemeltetési Üzemeltetési Igazgató Igazgató


11 12 13

Az eljárás eredményéről szóló tájékoztató hirdetmény közzététele Közzétételek és adatszolgáltatások Éves összegezés

0. módosítás

Kbt. 31.§, A hirdetmény feltöltése a közbeszerzési Hirdetmény Közbeszerzési értesítőbe. Szabályzat Kbt.30.§ Adatok beszerzése az éritnett személyektől Honlap

közbeszerzési referens közbeszerzési referens

statisztikai Kbt., A korábbi év közbeszerzési eljárásainak Éves statisztikai közbeszerzési Közbeszerzésre összegyűjtése valamint az összegezésnek összegezés referens vonatkozó külön megfelelő csoportosítása. jogszabály




Létesítménygazdálkodás

Ssz.

91 (134). oldal


1

Igények felmérése

2

Igények felmérése után az igények rangsorolása

Jogszabályi alap Sztv

Előkészítés


Dokumentum birtokos

Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató Gazdasági és Üzemeltetési Igazgató

Mindenkor hatályos Kbt. szerint Mindenkor hatályos Kbt. szerint Közbeszerez ésre vonatkozó külön jogszabály

Felelős

Határidő

beruházási szükségletek áttekintése

beruházási terv, MIR, MSZK intézményi fejlesztési terv

Felelős: GUI igazgató, MSZK központvezető

egyeztetés

levél

Felelős: MSZK Tárgyévet központvezető megelőző év 12. hó 31.

MSZK

Tárgyévet megelőző év 11. hó 30.

Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató Gazdasáig és Üzemeltetési Igazgató



3

4

Beruházás feladat A lebonyolításával megbízott költségvetési kijelölése szerv ügyrendje szerint Közbeszerzési eljárás Kbt. lefolytatása

5

Szerződéskötés

6

Építési bonyolítása

0. módosítás

egyeztetések, kiviteli tervek készítése

Ptk, Áhsz, egyeztetés Számlaren d

beruházás Ptk, 191/2009. műszaki ellenőrzés kormány rendelet

7

Műszaki átadási folyamat, 191/2009. teljesítés igazolása kormány rendelet

8

Számla beérkezése

9

Beruházás nyilvántartásba Sztv, Áhsz, vétele Számlarend , Ügyrend

10

Számla kiegyenlítése

műszaki átadás, használatba vétel

megbízás

GUI

Felelős: Kancellár/GUI igazgató

munkától függően

közbeszerzési dokumentáció


beruházásokt ól függően

szerződés

GUI

Kötelezettségvá llaló: Rektor, Kancellár Kötelezettségvállaló: Rektor, Kancellár

jegyzőkönyv, emlékeztető, napló átvétel,

Sztv, Áfa tv, Áhsz, Számlarend

Ptk, Sztv, szükséges igazolások, Áhsz, összegyűjtése, aláírások rögzítése Számlarend

92 (134). oldal

MSZK építési

bejárás, átadásátvételi MSZK jegyzőkönyv, gépkönyv, megvalósulá-si terv, használatba vételi engedély, üzembe helyezési okmány

bejövő számla

állománybabizonylat

munkától függően

Felelős: MSZK, Folyamatos Műszaki ellenőr

Ellenőrzés: MSZK központvezető

Felelős: munkától műszaki függően ellenőr, MSZK központvezető

Felelős: Műszaki ellenőr, MSZK központvezető

GO

vételi GO

okmányok átutalási megbízás

GO

Ellenőrzés: pénzügyi előadó Felelős: tárgyi Folyamatos eszköz nyilvántartó Felelős: pénzügyi előadó

Ellenőrzés: GO osztályvezető

a számlán Érvényesítés: megjelölt Pénzügyi fizetési előadó határidő


0. módosítás




Vagyongazdálkodás

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés


93 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


1

Szabad kapacitás felmérés

Áhsz

Bérbe adható termek felmérése

belső feljegyzések

MSZK, Kancellária kabinet

Felelős: Létesítményfel elős

Folyamatos

2

Ajánlatkészítés

Áhsz

bérbeadás költségeinek felmérése

ajánlat

MSZK, Kancellária Kabinet

Felelős: Kancellária Kabinet, kabinetvezető

igény GUI igazgató, beérkezését kancellár követő: 3 munkanap

3

Megrendelés ( fax, e-mail, Ptk, Áhsz, telefon, levél beérkezése) SzMSz, Számlarend

megrendelés

Kancellária Kabinet

4

Megállapodás elkészítése

Ptk

szerződés

Kancellária Kabinet

Felelős: Kancellária Kabinet, kabinetvezető Felelős: Kancellária Kabinet, Jogi Iroda

5

Teljesítés

Áht, Ávr, Sztv, Szerződésben foglalt feltételek biztosítása Áhsz

6

Számla elkészíttetése

Áfa tv, Sztv, Számlafeladás a GO felé Áhsz, Számlarend




Munka-tűz és katasztrófavédelem

Felelős: MSZK, szerződésben Ellenőrzés: létesítményfele rögzített MSZK lős időpont központvezető feladás

GO

Felelős: Kacellária Kabinet

szerződésben Ellenőrzés: rögzített GUI igazgató időpont


Ssz. 1

2

3

4

5

Tevékenység/feladat Belső kialakítása

0. módosítás

Jogszabályi alap

szabályozás 54/2014. (XII. 5.) BM rendelete, 1993. évi XCIII. Törvény Tűz- és munkavédelmi 54/2014. (XII. állapotfelmérés 5.) BM rendelete, 1993. évi XCIII. Törvény Rendszeres szakmai Munkavédelmi feladatok elvégzése Szabályzat, Tűzvédelmi Szabályzat

Előkészítés


94 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


A szükséges felelősségi körök meghatározása, Munkavédelmi Rektori Hivatal, Összeállításért mellékletek megfogalmazása Szabályzat, MSZK felelős: MSZK Tűzvédelmi Szabályzat központvezető, Felelős: Rektor, Kancellár A területre vonatkozó szükséges Munkavédelmi Terv, MSZK Felelős: MSZK IV. negyedév GUI igazgató karbantartások, felülvizsgálatok felmérése Tűzvédelmi Terv, központvezető

Tűzriadó próba, felülvizsgálata.

tűzvédelmi

Munka- és tűzvédelmi 54/2014. (XII. Oktatások szervezése oktatások megtartása 5.) BM rendelete, 1993. évi XCIII. Törvény Alkalmazás feltételeinek n.é. Hatályosság vizsgálata hatályossága




Informatikai Szolgáltatás

eszközök Jegyzőkönyvek

MSZK

Felelős: MSZK központvezető, Létesítményfel elős

MSZK központvezető

Oktatási tematika, MSZK jegyzőkönyv

Felelős: MSZK központvezető, munkabiztonsá gi szakértő


Munkavédelmi Igazolvány

Felelős: Szervezeti egységvezető


Munkavállaló


Ssz.

1.

2.

3.

4.


Jogszabályi alap

Vezetékes hálózati Informatikai eszközök konfigurálása és és üzemeltetése. informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ), Az NIIF Program Felhasználói szabályzata, ISZK ügyrend Vezeték nélküli hálózati Informatikai eszközök konfigurálása és és üzemeltetése. informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ), Az NIIF Program Felhasználói szabályzata, ISZK ügyrend Levelezési rendszer, illetve Informatikai kapcsolódó szolgáltatások és biztosítása és üzemeltetése. informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ), Az NIIF Program Felhasználói szabályzata, ISZK ügyrend Informatikai Dokumetumkezelő rendszer, illetve és kapcsolódó szolgáltatások informatikai biztosítása és üzemeltetése. biztonsági

0. módosítás

Előkészítés


95 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


hálózati probléma vagy fejlesztési, módosítási ISZK munkalap igény felmerülése

ISZK

ISZK központvezető

folyamatos

GÜI igazgató

hálózati probléma vagy fejlesztési, módosítási ISZK munkalap igény felmerülése

ISZK


folyamatos

GÜI igazgató

a rendszerrel összefüggő probléma vagy ISZK munkalap módosítási igény felmerülése

ISZK


folyamatos

GÜI igazgató


ISZK


folyamatos

GÜI igazgató


0. módosítás

96 (134). oldal

szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend

5.

6.

7.

8.

9.

Active Directory rendszer Informatikai beállítása és üzemeltetése. és informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend Az Egyetem honlapjának Informatikai adminisztrálása, egységek és honlapjainak technikai informatikai támogatása. biztonsági szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend Vírusvédelmi Informatikai tevékenységhez és kapcsolódó szolgáltatások informatikai biztosítása és üzemeltetése. biztonsági szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend Szolgáltatásokhoz Informatikai kapcsolódó Linux és szerverek beállítása és informatikai üzemeltetése. biztonsági szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend Szolgáltatásokhoz Informatikai kapcsolódó Windows és szerverek beállítása és informatikai üzemeltetése. biztonsági szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend


ISZK


folyamatos

GÜI igazgató

a honlappal összefüggő probléma módosítási igény felmerülése

vagy ISZK munkalap

ISZK


folyamatos

GÜI igazgató


ISZK


folyamatos

GÜI igazgató


ISZK


folyamatos

GÜI igazgató


ISZK


folyamatos

GÜI igazgató


10.

11.

12.

13.

14.

Könyvtári informatikai Informatikai rendszer (Corvina) és beállítása és üzemeltetése. informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend Központi tárolóegységek, Informatikai háttértárak beállítása és és üzemeltetése. informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend Gazdasági rendszerek Számviteli beállítása és üzemeltetése. törvény, számlarend, Informatikai és informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ) ISZK ügyrend NEPTUN rendszer Tanulmányi és rendszeradminisztrációja és vizsgaszabály üzemeltetése. zat, Informatikai és informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend Munkaállomások Informatikai üzemeltetése, és Helpdesk, informatikai felhasználótámogatás biztonsági szabályzat

0. módosítás

97 (134). oldal


ISZK


folyamatos

GÜI igazgató


ISZK


folyamatos

GÜI igazgató


ISZK


folyamatos

GÜI igazgató


ISZK


folyamatos

GÜI igazgató

felhasználói probléma vagy igény felmerülése

ISZK


folyamatos

GÜI igazgató

ISZK munkalap


0. módosítás

98 (134). oldal

(IIBSZ), ISZK ügyrend

15.

16.

17.

18.

Oktatástechnológiai, illetve ISZK ügyrend audiovizuális támogatás az oktatók részére.

hardveres probléma, igény felmerülése

ISZK munkalap

ISZK


folyamatos

GÜI igazgató

Oktatástechnológiai, illetve ISZK ügyrend audiovizuális támogatás külső rendezvények számára.

hardveres probléma, igény felmerülése

ISZK munkalap

ISZK


folyamatos

GÜI igazgató

Hardveres karbantartás, Informatikai hardveres probléma, igény felmerülése szerviz javítás. és informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ), ISZK ügyrend Adminisztratív ügyek ISZK ügyrend adminisztratív jellegű ügy indítása vitele.

ISZK munkalap

ISZK


folyamatos

GÜI igazgató

eseti irat

ISZK


folyamatos

GÜI igazgató

Adatmentések felügyelete.

elektronikus naplófájl

ISZK


folyamatos

GÜI igazgató

Informatikai előkészítése, felügyelete.

szakmai vélemény, ISZK műszaki leírás


folyamatos

GÜI igazgató

19.

20.

Informatikai adatmentések meghatározása és informatikai biztonsági szabályzat (IIBSZ), Informatikai katasztrófaelhárítási kézikönyv, ISZK ügyrend beszerzések Informatikai informatikai beszerzési igény felmerülése szakmai és informatikai biztonsági szabályzat


0. módosítás

99 (134). oldal

(IIBSZ), ISZK ügyrend


HR gazdálkodás


Oktatók foglalkoztatása

Ssz. Tevékenység/feladat

1.

Jogszabályi alap

Üresedés esetén igény SZMSZ benyújtása új FKR munkavállalóra (formanyomtatvány alapján) HRSZK részére, szöveges indolkással

Előkészítés


Az alkalmazási kérelmet benyújtó szervezeti Alkalmazási kérelem egység

Dokumentum birtokos

Felelős

HRSZK

Rektor/Kancell ár (HR Szolgáltató Központ felé benyújtott alkalmazási javaslatról a munkáltatói jogkör gyakorlója – a rektor vagy a kancellár dönt)

Határidő



0. módosítás

100 (134). oldal

2.

A pályáztatáshoz szükséges szakmai feltételek Szakmai feltételeket HRSZK A pályáztatáshoz SZMSZ NFTV meghatározása és megküldése a HRSZK-ra az tartalmazó szükséges szakmai FKR érintett szervezeti dokumentum feltételek meghatározása Kjt. egységvezető/intézetigazgató által és megküldése a HRSZKra az érintett szervezeti egységvezető/intézetigazg ató által

Intézetigazgató / Szervezeti egységvezető

3.

Pályázati előkészítése

Pályázati kiírás HRSZK szövegszerű előkészítése a www.kozigallas.gov.h u-n

HRSZK Központvezető

4.

Szenátusi határozat az új KJT NFTV állás létesítéséről, vagy az SZMSZ üresedés pótlásáról FKR

Határozat

Rektori Hivatal

Rektori Hivatal Hivatalvezető

5.

Pályázati kiírás közzététele KJT FKR

NFTV Pályázati kiírás szövegszerű megjelentetése a Álláspályázat kiírás www.kozigallas.gov.hu-n, illetve a www.duf.hu/allas oldalon

HRSZK

15 nap HRSZK Központvezető

6.

Beérkező összesítése

NFTV Összesítő tábla készítése a beérkezett pályázati Összesítő tábla anyagok alapján (Formailag megfelelő-e) beérkezett álláspályázatokról

7.

A beérkezett pályázati FKR anyagok átnyújtása az intézetek részére, véleményezés céljából

Az elkészített összesítő táblát a pályázati Intézeti/ Szervezeti Szervezeti Intézetvezető/S anyagokkal együtt átnyújtjuk a Szervezeti egység értekezletről Egység/ Intézet zervezeti egységek/Intézetek részére jegyzőkönyv HRSZK egység vezető

8.

Az intézet által FKR véleményezett pályázatok átnyújtása az Álláspályázatokat Véleményező Bizottság részére

Az Intézeti értekezleten/ Szervezeti ÁPVB jegyzőkönyv egységértekezleten keletkezett jegyzőkönyv, a pályázati anyag és az ÁPVB nagy (összesítő) tábla átnyújtása az ÁPVB tagjai számára

kiírás KJT FKR

pályázatok KJT FKR

NFTV

a HRSZK

HRSZK

HRSZK 8 nap Központvezető



0. módosítás

9.

Az Álláspályázatokat FKR Véleményező Bizottság által véleményezett pályázati anyagok Szenátus elé való terjesztése elfogadásra/elutasításra

10.

Munkaköri alkalmassági Mt vizsgálat elrendelése

11.

Adatfelvétel, Oktatói NFTV, hozzárendelés a Neptun HRSZK rendszerhez ügyrend

12.

Kinevezési okirat Mt elkészítése a szenátusi NFTV határozat alapján

KJT A KIR3 rendszerben felvezetésre kerülnek a közalkalmazott jogviszony adatai, személyes adatai, és béradatai, amely a kinevezés alapjait képezi

13.

Kinevezési aláíratása

Mt.

14.

Biztosítotti bejelentési ART kötelezettség teljesítése KJT

okirat KJT

HRSZK az elkészíti az ÁPVB jegyzőkönyvet, Szenátusi határozat aláíratja a ÁPVB szavazáson részt vett vezetőkkel, majd átnyújtja a hozzá tartozó mellékletekkel a Rektori Hivatal vezetőjének, hogy töltse fel az "N" meghajtóra a Szenátusi anyagok közé, hogy a Szenátus tagjai még az ülés előtt megismerhessék a napirendi pontokhoz tartozó anyagokat. KJT

Orvosi alkalmassági A munkába állás előtt felvesszük az oktatók Neptun adatait, majd felvisszük a Neptun rendszerbe, hozzáférhetőség mely alapján megkapják a belső rendszer (elektronikus úton) alapját képező felhasználónevüket a jelszavukkal együtt.

101 (134). oldal

Rektori Hivatal


HRSZK


HRSZK

HRSZK Legkésőbb Központvezető munkavállaló munkába állásának napján

Jogviszony beszámítás HRSZK 3 pld. Közalkalmazott Adatfelvételi lap 3 pld. MÁK Kinevezés 3 pld.

Kinevezési okiratot alá kell írni a Kinevezési okirat munkáltatónak, a pénzügyi ellenjegyzőnek és a közalkalmazottnak.

HRSZK

Mt A HRSZK előadó bejelenti a KIR3 rendszeren Igazolás jogviszony HRSZK keresztül a hatóság felé közalkalmazott bejelentéséről biztosítási jogviszonyának kezdetét.


Munkáltatói jogkör gyakorlója (Rektor és Kancellár, Kancellár) HRSZK Központvezető

Legkésőbb a munkába állás napján

A munkavállaló munkába állását megelőzően


15.

A 3 példányban készült Mt KJT kinevezési okirat a Iratkezelési közalkalmazotti pld. szabályzat Átadása, megküldése a MÁK részére, irattározása

16.

Munkaköri leírás KJT elkészítése 3 pld.-ban NFTV

17.

Munkaköri leírás aláiratása KJT NFTV

18.

Az elkészült munkaköri KJT leírás átadása a közalkalmazottnak, az érintett szervezeti egység/intézet vezetőjének, valamint az irattárba való lefűzése

Kinevezési okirat

102 (134). oldal

HRSZK

HRSZK előadó

Mt. A HRSZK előadó elkészíti a közalkalmazott Munkaköri leírás 3 pld. munkaköri leírását a szervezeti egységvezető/intézetigazgató által megküldött munkaköri feladatok/elvárások dokumentum alapján

HRSZK Közalkalmazott Adott szervezeti egység/Intézet ahová a kinevezett közalkalmazott felvételre került

HRSZK A Központvezető munkavállaló Szervezeti munkába egységvezető állásának /Intézetigazgat napját ó megelőzően

Mt. A munkaköri leírást alá kell írnia a Munkaköri leírás 3 pld. munkáltatónak (Rektor úr vagy Kancellár asszony) az adott szervezeti egység/ Intézet vezetőjének, ahová a közalkalmazott felvételre kerül, és a közalkalmazottnak



Munkaköri leírás 3 pld. HRSZK Közalkalmazott Adott szervezeti egység/Intézet ahová a kinevezett közalkalmazott felvételre került

HRSZK Legkésőbb a Központvezető munkavállaló Szervezeti munkába egységvezető állását /Intézetigazgat követő 10. ó napon


Felelős


HR gazdálkodás


Nem oktatók foglalkoztatása


0. módosítás

Jogszabályi alap

Előkészítés

Dokumentum birtokos

Határidő



1.

Üresedés esetén igény SZMSZ benyújtása új FKR munkavállalóra (formanyomtatvány alapján) HRSZK részére, szöveges indolkással

2.

A pályáztatáshoz szükséges szakmai feltételek meghatározása és megküldése a HRSZKra az érintett szervezeti egységvezető által Pályázati kiírás előkészítése

3.

0. módosítás

Az alkalmazási kérelmet benyújtó szervezeti Alkalmazási kérelem egység

103 (134). oldal

HRSZK

SZMSZ A pályáztatáshoz szükséges szakmai feltételek Szakmai feltételeket HRSZK FKR NFTV meghatározása és megküldése a HRSZK-ra az tartalmazó Kjt. érintett szervezeti egységvezető/intézetigazgató dokumentum által KJT FKR

NFTV


4.

Pályázati kiírás közzététele KJT FKR

Pályázati kiírás szövegszerű megjelentetése a Álláspályázat kiírás www.kozigallas.gov.hu-n, illetve a www.duf.hu/allas oldalon

5.


Összesítő tábla készítése a beérkezett pályázati Összesítő tábla anyagok alapján (Formailag megfelelő-e) beérkezett álláspályázatokról

6.

A beérkezett pályázati FKR anyagok átnyújtása a szervezeti egység vezetőjének részére véleményezés céljából

pályázatok FKR

Rektor/Kancell ár (HR Szolgáltató Központ felé benyújtott alkalmazási javaslatról a munkáltatói jogkör gyakorlója – a rektor vagy a kancellár dönt) Intézetigazgató / Szervezeti egységvezető


HRSZK


a HRSZK




7.

Állásinterjú megszervezése

8.

Kiválasztás

9.

Érintettek kiértesítése, KJT pályázati anyagok visszaküldése

10.

Munkaköri alkalmassági KJT vizsgálat elrendelése FKR

11.

Adatfelvétel, hozzárendelés a Neptun rendszerhez

12.

Kinevezési elkészítése

0. módosítás

104 (134). oldal


A HRSZK előadó egy előzetes szűrés alapján az adott szervezeti egység vezetővel /intézetigazgatóval egyeztetve kiválasztja azokat a személyeket, akik szakmai tudásuk alapján a legmegfelelőbbnek tűnnek a meghirdetett állásra, majd telefonos beszélgetés keretein belül behívja egy személyes találkozóra egy előre egyeztetett interjúra a jelentkezőt A személyes találkozó keretein belül eldől, hogy ki a legmegfelelőbb a meghirdetett pozícióra

okirat KJT NFTV

HRSZK Központvezető Szervezeti egységvezető /Intézetigazgat ó Rektor/Kancell ár HRSZK Központvezető

A HRSZK előadó minden jelentkezőt kiértesít a pozítiv/negatív elbírálást követően, majd a jelentkező pályázati anyagát visszaküldi az érintett részére (amennyiben másként nem rendelkezik) Orvosi alkalmassági

HRSZK

A munkába állás előtt felvesszük aa leendő Neptun közalkalmazott adatait, majd felvisszük a hozzáférhetőség Neptun rendszerbe, mely alapján megkapják a (elektronikus úton) belső rendszek alapját képező felhasználónevüket a jelszavukkal együtt. Mt. A KIR3 rendszerben felvezetésre kerülnek a közalkalmazott jogviszony adatai, személyes adatai, és béradatai, amely a kinevezés alapjait képezi


HRSZK Központvezető HRSZK Központvezető



okirat KJT NFTV

0. módosítás

Mt. Kinevezési okiratot alá kell írni a Kinevezési okirat munkáltatónak, a pénzügyi ellenjegyzőnek és a közalkalmazottnak.

13.

Kinevezési aláíratása

14.

Biztosítotti bejelentési ART kötelezettség teljesítése KJT

15.

A 3 példányban készült Mt KJT kinevezési okirat a Iratkezelési közalkalmazotti pld. szabályzat Átadása, megküldése a MÁK részére, irattározása

16.

Munkaköri leírás KJT elkészítése 3 pld.-ban NFTV

17.

Munkaköri leírás aláíratása KJT NFTV

105 (134). oldal

HRSZK

Mt A HRSZK előadó bejelenti a KIR3 rendszeren Igazolás jogviszony HRSZK keresztül a hatóság felé közalkalmazott bejelentéséről biztosítási jogviszonyának kezdetét.

Kinevezési okirat

Munkáltatói jogkör gyakorlója (Rektor és Kancellár, Kancellár) HRSZK Központvezető

Legkésőbb a munkába állás napján

A munkavállaló munkába állását megelőzően

HRSZK

HRSZK előadó



A HRSZK Központvezető munkavállaló Szervezeti munkába egységvezető állásának /Intézetigazgat napját ó megelőzően





18.


0. módosítás


106 (134). oldal

Legkésőbb a HRSZK Központvezető munkavállaló Szervezeti munkába egységvezető állását /Intézetigazgat követő 10. ó napon



HR gazdálkodás


Nem oktató vezető foglalkoztatása

Ssz .


Jogszabályi alap

1.

Vezetői új állás létesítése, MT vagy üresedés esetén a NFTV Felsővezetők által SZMSZ meghatározottak alapján FKR pályázati kiírás előkészítése

2.

Szenátusi döntést követően határozat szerinti pályázati kiírás elkészítése

3.

Pályázati kiírás közzététele MT NFTV SZMSZ FKR

4.


5.

A beérkezett pályázati FKR anyagok átnyújtása az intézetek/szervezeti egységek részére, véleményezés céljából

pályázatok FKR

0. módosítás

Előkészítés


107 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős

HRSZK




KJT HRSZK előadó publikáltatja a Pályázati kiírás HRSZK www.kozigallas.gov.hu-n az álláspályázati szövegszerű kiírást előkészítése a www.kozigallas.gov.h u-n


KJT A felsővezetőktől érkező igény (vagy organogram/SZMSZ változás alapján) új vezetői állás létesítése, vagy meglévő állás megüresedése esetén előzetes pályázati kiírás megfogalmazása

Összesítő tábla készítése a beérkezett pályázati Összesítő tábla anyagok alapján (Formailag megfelelő-e) beérkezett álláspályázatokról

a HRSZK



Határidő



0. módosítás

108 (134). oldal

6.

Az intézet/szervezeti FKR egység által véleményezett pályázatok átnyújtása az Álláspályázatokat Véleményező Bizottság részére

Az Intézeti értekezleten/ Szervezeti ÁPVB jegyzőkönyv egységértekezleten keletkezett jegyzőkönyv, a pályázati anyag és az ÁPVB nagy (összesítő) tábla átnyújtása az ÁPVB tagjai számára

HRSZK


7.

Az Álláspályázatokat FKR Véleményező Bizottság által véleményezett pályázati anyagok Szenátus elé való terjesztése elfogadásra/elutasításra

HRSZK az elkészíti az ÁPVB jegyzőkönyvet, Szenátusi határozat aláíratja az ÁPVB szavazáson részt vett vezetőkkel, majd átnyújtja a hozzá tartozó mellékletekkel a Rektori Hivatal vezetőjének, hogy töltse fel az "N" meghajtóra a Szenátusi anyagok közé, hogy a Szenátus tagjai még az ülés előtt megismerhessék a napirendi pontokhoz tartozó anyagokat.

Rektori Hivatal


8.

Vezetői KJT NFTV kinevezés/kinevezés módosítás elkészítése a szenátusi határozat alapján



9.

Kinevezési okirat aláíratása KJT NFTV

MT Kinevezési okiratot alá kell írni a Kinevezési okirat munkáltatónak, a pénzügyi ellenjegyzőnek és a közalkalmazottnak.

HRSZK

10.

A 3 példányban készült KJT kinevezési okirat aláírattatása, a közalkalmazotti pld. Átadása, megküldése a MÁK részére, irattározása Munkaköri leírás KJT elkészítése 3 pld.-ban NFTV

Kinevezési okirat

HRSZK

11.

Mt A KIR3 rendszerben felvezetésre kerülnek a FKR közalkalmazott jogviszony adatai, személyes adatai, és béradatai, amely a kinevezés alapjait képezi



REKTOR KANCELLÁR



12.

Munkaköri leírás aláíratása KJT NFTV

13.


HR gazdálkodás


Képzési terv/Egyéni karrierrterv/Beiskolázás Jogszabályi alap

Előkészítés

1.

Minősítési eljárás során az KJT Minősítési eljárás (MIR) igények begyűjtése minden Minősítési és év I. negyedévében teljesítményért ékelési szabályzat

2.

Képzési terv készítése

109 (134). oldal


A HRSZK Központvezető munkavállaló Szervezeti munkába egységvezető állásának /Intézetigazgat napját ó megelőzően


HRSZK Legkésőbb a Központvezető munkavállaló Szervezeti munkába egységvezető állását /Intézetigazgat követő 10. ó napon


Dokumentum birtokos

Felelős

Minősítési lap (TÉR)

HRSZK

MIR vezető

HRSZK





0. módosítás

KJT A beiskolázási igények felmérése intézményi Képzési terv Minősítési és szinten teljesítményért ékelési szabályzat

Határidő

Ellenőrzés/érv ényesítés HRSZK központvezető


terv KJT minden Minősítési és félévet teljesítményért ékelési szabályzat

0. módosítás

110 (134). oldal

3.

Képzési felülvizsgálata megkezdett követően

Az előzetesen elkészített képzési terv Képzési terv felülvizsgálata (új képzési szerződések megkötése, régi tanulmányi szerződések lezárása)

HRSZK


4.

Képzési terv alapján KJT Az előzetesen elkészített képzési tervhez Képzési terv költségvetés készítése Minősítési és várható költségek hozzárendelése teljesítményért ékelési szabályzat

HRSZK


5.

Képzési terv Szenátus elé KJT Az elkészített képzési terv szenátus elé Szenátusi határozat bocsátása elfogadásra Minősítési és terjesztése teljesítményért ékelési szabályzat

Rektori Hivatal


6.

Szenátusi határozat alapján KJT Szenátusi határozat támogatási/tanulmányi Minősítési és támogatási/tanulmányi szerződések megkötése teljesítményért megkötése, régiek lezárása ékelési szabályzat

HRSZK Közalkalmazott

HRSZK Központvezető Kancellária Kabinet vezető/Jogi Iroda

7.

Nem teljesített KJT Nem teljesített kötelezettségek átadása a Jogi kötelezettségek átadása a Minősítési és iroda részére Jogi iroda részére teljesítményért ékelési szabályzat

8.

Megszerzett végzettségek személyi anyagban való tárolása, nyilvántartási rendszereinkben módosítások lekövetése

KJT Minősítési és teljesítményért ékelési szabályzat

alapján új Tanulmányi/támogatás szerződések i szerződések

Megszerzett végzettségek személyi anyagban Oklevél való tárolása, nyilvántartási rendszereinkben módosítások lekövetése HRSZK előadó által

Jogi HRSZK

iroda iroda Jogi HRSZK

HRSZK


HRSZK központvezető



HR gazdálkodás


Pályázatok (EU)


Jogszabályi alap

0. módosítás

111 (134). oldal

Előkészítés


Dokumentum birtokos

Felelős

HR lista, HRSZK Projektmenedz Változásbejelentő Pályázati iroda, ser Pályázati menedzsment

1.

A Pályázati iroda pályázati dokumentációinak, vezetők által elfogadott HR lista alapján bérgazdálkodási terv készítése

Pályázati iroda

2.

Jóváhagyás után pályázati (word) kinevezés, kinevezés módosítások készítése Jóváhagyás után pályázati (KIR) kinevezés, kinevezés módosítások készítése Projektes munkaköri leírások bekérése a projektmenedzsmenttől

Projektasszisztens által elkészített pályázati Kinevezés, kinevezések alapján módosítás

Projektes munkaköri leírások bekérése a Projektes projektmenedzsmenttől leírás

munkaköri Projektmenedzse Projektmenedz r ser HRSZK személyi anyag

5.

Munkaköri elkészítése

Projektes munkaköri leírások bekérése a Projektes projektmenedzsmenttől leírás

munkaköri Projektmenedzse r HRSZK

Projektmenedz ser?

6.

A word-ös projektes kinevezések eljuttatása a pénzügyi vezető részére, aláírattatás, majd megőrzés céljából

Projektmenedzse r HRSZK

Projektmenedz ser

3.

4.

leírások

kinevezés Projektmenedzse r HRSZK

HRSZK előadó által az előzetesen elkészített Kinevezés/kinevezés pályázati kinevezés felvezetése a KIR3 módosítás rendszerbe

HRSZK Közalkalmazott

Projektmenedz ser


Határidő



7.

8.

9.

A munkaköri leírások eljuttatása a projektasszisztens részére, aláírattatás, majd megőrzés céljából A KIR-es közalkalmazotti KJT kinevezést érintő NFTV módosítások dokumentációjának elkészítése, aláírattatása, tárolása (HRSZK előadó) Kinevezés módosítások befogadása a Pályázati irodától vezetői jóváhagyások után (változásbejelentő) az 1. ponttól a pályázati kinevezési folyamat ismétlődik.

0. módosítás

112 (134). oldal

Projektmenedzse r HRSZK Mt.


HR gazdálkodás


Bérszámfejtés folyamata

Kinevezés/kinevezés módosítás

HRSZK


Dokumentum birtokos

Felelős

HRSZK

Szervezeti egységvezetők/ Intézetigazgató k HRSZK Központvezető


Jogszabályi alap

1.

Jelenléti ív bekérése

Mt NFTV

KJT

2.

Hiányzások rögzítése, ellenőrzése a jelenléti ívvel, jelentés küldése a MÁK-nak Elektronikusan megküldött bérlapok osztályozása, kiosztása

Mt NFTV

KJT

Távollévő munkavállalók jelentése

Mt NFTV

KJT kinevezések, kinevezés módosítások

Bérlap, átadás-átvételi HRSZK dokumentum (kísérő jegyzék)

3.

Előkészítés

Projektmenedz ser

HRSZK MÁK



Határidő



0. módosítás

113 (134). oldal

4.

Utalási file készítés a GO- Mt NFTV nak

KJT bérszámfejtés

utalási jegyzék

HRSZK

5.

Bérfeladás készítése GO- Mt nak NFTV


feladási file

GO

6.

Adatszolgáltatáshoz a Mt nyilvántartások frissítése NFTV

KJT bérszámfejtés, módosítások

7.

Levonások KIR3-ban

a Mt NFTV

KJT beérkezett hatósági dokumentumok alapján, egyeztető lista belső bizonylatok szerint

HRSZK

8.

Letiltások nyilvántartása, Mt utalása és egyeztetése a NFTV GO-val

KJT beérkezett hatósági dokumentumok alapján, egyeztető lista belső bizonylatok szerint

HRSZK

GO

9.

Önkéntes nyugdíjpénztári Mt adatszolgáltatás a NFTV pénztáraknak


pénztáranként tagdíjlista

HRSZK

GO

10.

Pályázatokhoz kimutatás a Mt számfejtett juttatásokról NFTV


bérmegbontás táblázat, HRSZK bérfeladás Pályázati pénzügyi vezető

11.

Munkahelyi étkeztetés Mt juttatás egyeztetése a NFTV pénztárral


adatszolgáltatás a HRSZK személyi változásokról

GO

12.

Havi adóbevallás Mt egyeztetése a bérfeladással NFTV a GO-val együttműködve


08-as bevallás

GO

rögzítése

kinevezések,

kinevezés

GO

HRSZK

HRSZK

HRSZK Központvezető , Gazdasági osztályvezető HRSZK Központvezető , Gazdasági osztályvezető HRSZK Központvezető


HRSZK Központvezető Gazdasági osztályvezető HRSZK Központvezető Gazdasági osztályvezető HRSZK Központvezető Pályázati menedzsment HRSZK Központvezető Gazdasági osztályvezető HRSZK Központvezető Gazdasági osztályvezető


0. módosítás

114 (134). oldal

13.

Nem rendszeres juttatások Mt NFTV rögzítése,

KJT beérkező dokumentumok alapján

bérjegyzék

HRSZK

GO

14.

Kiküldetés, munkába járás, szociális juttatások, béren kívüli egyéb juttatások stb. rögzítése Év végén az szja- és nyugdíjjárulék igazolások kiadása a belsős- és külsős dolgozok részére

Mt NFTV

KJT beérkező dokumentumok alapján

bérjegyzék

HRSZK

GO

Mt NFTV

KJT MÁK által elkészített dokumentumok

NY29, M30, HRSZK Járulékigazolás

MÁK

15.


Könyvtárhoz kapcsolódó gazdasági folyamatok (Fordító Iroda)


Fordítás elkészítése

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés


Dokumentum birtokos

HRSZK Központvezető Gazdasági osztályvezető HRSZK Központvezető


Felelős

Határidő


1.

Fordítási igény KIK (megrendelés) beérkezése Szabályzat

Megrendelés felvétele

Megrendelőlap, Fordítóiroda szükség és igény esetén az eredeti dokumentum(ok) fénymásolása

KIK vezető, megrendelő fordítóiroda igénye ügyvezető szerint

2.

Fordítandó anyag eljuttatása a fordítóhoz

Eredeti dokumentumok szkennelése

Eredeti dokumentumok Fordítóiroda szkennelt változata

KIK vezető, Megrendelést KIK vezető fordítóiroda ől számított ügyvezető max. 24 óra

3.

Fordítás elkészítése

Fordítandó anyag

Fordítás

KIK vezető, 3000 KIK vezető fordítóiroda karakterig 3 ügyvezető munkanap; afölött megegyezés szerint

Fordítóiroda

KIK vezető


0. módosítás

4.

Elgépelések, hibák javítása (irodavezető)

Fordítás összevetése az eredeti anyaggal

5.

Pecsét és záradék elhelyezése az elkészült fordításon

Elkészült fordítás formázása

Hivatalos fordítás

6.

Elkészült fordítás számfejtése, átadása számlával együtt a megrendelőnek Elgépelések, hibák javítása (megrendelő)

Elkészült fordítás karaktereinek összeadása

Számla

8.

115 (134). oldal

KIK vezető, fordítóiroda ügyvezető KIK vezető, fordítóiroda ügyvezető

KIK vezető

Beérkezés után azonnal

KIK vezető

KIK vezető, fordítóiroda ügyvezető

KIK vezető

Pecséttel és záradékkal ellátott kész fordítás

KIK vezető, azonnal fordítóiroda ügyvezető

KIK vezető

Elkészült fordítás kifizetése készpénzzel

Számla kiállítása

azonnal

KIK vezető

9.

Számlák másodpéldánya, Számviteli postai befizetést igazoló Szabályzat csekk és ÁFA-analitika továbbítása a gazdasági osztályra

Számfejtés

sárga csekk, ÁFA lista

KIK vezető, fordítóiroda ügyvezető KIK vezető, fordítóiroda ügyvezető

Postai befizetések esetén

KIK vezető

10.

Elkészült fordítás kifizetése átutalással

Számla kiállítása

számlázási adatok, Fordítóiroda, megrendelés másolata GÜI

7.

Fordítóiroda, megrendelő

Beérkezés után azonnal

Fordítóiroda, GÜI

KIK vezető, 15 banki nap fordítóiroda ügyvezető

KIK vezető


0. módosítás




Fordító munkájának kifizetése

Ssz.

Jogszabályi alap


Előkészítés

116 (134). oldal


Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


1.

Számlák (és Számviteli kötelezettségvállalás) Szabályzat továbbítása a gazdasági osztályra

Számlák előkészítése

Számla munkalap

adatlap, Fordítóiroda, GÜI

KIK vezető, havonta fordítóiroda ügyvezető

KIK vezető

2.

Számla ellenőrzése gazdasági osztályon

szükséges mellékletek, aláírások ellenőrzése

EOSz-ban bizonylat

rögzített

Kijelölt ügyintéző

GO vezető

3.

Átadás könyvelésre

főkönyvi

kontírozás, könyvelés

EOSz-ban bizonylat

rögzített

GO vezető

4.

Átutalási elkészítés

megbízás

számla alapján

Kérvény

Főkönyvi könyvelő/érvén yesítő Pénzügyi ügyintéző

5.

Átutalási megbízás benyújtása a Kincstárhoz

Átutalási megbízás elkészítése

6.

Banki átutalások teljesítésének feldolgozása a Kincstár által küldött szlakivonat alapján

átutalt számlák és számlakivonatok alapján

7.

Feladás főkönyv felé

folyószámlán rögzített tételek alapján

8.

Számlaösszesítő lekérése

leadott számlák alapján

a

Fordítóiroda, GÜI

GO vezető

Pénzügyi ügyintéző

GO vezető

EOSz kiegyenlítési GÜI bizonylat

Számviteli ügyintéző

GO vezető

GÜI

Számviteli ügyintéző Pénzügyi ügyintéző

GO vezető

EOSz bizonylat

GÜI

hetente

GO vezető


0. módosítás




Beszámolási kötelezettség

Ssz. 1.


Jogszabályi alap

Pénzforgalmi jelentés Számviteli ÁFA listával együtt Szabályzat


Előkészítés Befizetések összegzése

Sárga csekk, ÁFA lista


Könyvtárhoz kapcsolódó gazdasági folyamatok (Jegyzet Bolt)


Könyvbeszerzés külső szolgáltatótól a jegyzetbolt részére

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés

117 (134). oldal


Dokumentum birtokos Fordítóiroda, GÜI

Dokumentum birtokos

1.

Könyvigény benyújtása KIK Szabályzat oktatók részéről

Oktató kérésének és/vagy az igényfelmérés Árajánlatok eredményének feldolgozása

2.

Árajánlatok értékelése

Beérkezett árajánlatok alapján

Összehasonlító táblázat Jegyzetbolt

3.

Könyvek megrendelése

Nyertes árajánlat alapján

Megrendelő levél

4.

Könyvek beérkezése

Megrendelés alapján a teljesítés ellenőrzése

Pénztárgépi szállítólevél

5.

Téves/hiányzó reklamálása

Megrendelő és a számla összevetése

tételek

Jegyzetbolt

Jegyzetbolt

leltárív, Jegyzetbolt

Felelős

Határidő

KIK vezető, Postai fordítóiroda befizetések ügyvezető esetén

Felelős KIK vezető, jegyzetbolti eladó KIK vezető, jegyzetbolti eladó KIK vezető, jegyzetbolti eladó KIK vezető, jegyzetbolti eladó KIK vezető, jegyzetbolti eladó

Határidő

Ellenőrző, Érvényesítő KIK vezető

Ellenőrző/érvé nyesítő

folyamatos

KIK vezető

Árajánlatok beérkezése után azonnal

KIK vezető

KIK vezető KIK vezető

KIK vezető


6.

0. módosítás

Számla (és Számviteli kötelezettségvállalás) Szabályzat továbbítása a gazdasági osztályra Számla ellenőrzése a gazdasági osztályon

Dokumentáció összekészítése (megrendelés, Postakönyvben szerződés, stb.) átadás/átvétel


EOSz-ban bizonylat

8.


főkönyvi


EOSz-ban bizonylat

9.


megbízás

számla alapján

Kérvény

10.

Átutalási benyújtása Kincstárhoz

megbízás a


11.

Banki átutalások teljesítésének feldolgozása a Kincstár által küldött szlakivonat alapján Feladás főkönyv felé

7.

12.



118 (134). oldal

Jegyzetbolt, GÜI

KIK vezető, Számla jegyzetbolti fizetési eladó határideje

KIK vezető

rögzített


GO vezető

rögzített


GO vezető

Jegyzetbolt, GÜI

GO vezető


GO vezető



GO vezető

GÜI


GO vezető


0. módosítás




Jegyzetbeszerzés a DUF Press kiadótól a jegyzetbolt részére

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés

119 (134). oldal


Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


1.

Jegyzetigény felmérése KIK Szabályzat az oktatóknál

Oktató kérésének és/vagy az igényfelmérés Árajánlatok eredményének feldolgozása

Jegyzetbolt

KIK vezető, folyamatos jegyzetbolti eladó

KIK vezető

2.

Jegyzetek megrendelése

Kiadói árajánlat alapján

Megrendelő levél

Jegyzetbolt

KIK vezető

3.

Jegyzetek beérkezése


Pénztárgéi szállítólevél

4.


Megrendelő és a számla összevetése

KIK vezető, jegyzetbolti eladó KIK vezető, jegyzetbolti eladó KIK vezető, jegyzetbolti eladó

5.



KIK vezető, Számla jegyzetbolti fizetési eladó határideje

KIK vezető


EOSz-ban bizonylat

rögzített


GO vezető

7.


főkönyvi


EOSz-ban bizonylat

rögzített

GO vezető

8.


megbízás

számla alapján

Kérvény


6.

tételek

leltárív, Jegyzetbolt

Jegyzetbolt, GÜI

Jegyzetbolt, GÜI

KIK vezető

KIK vezető

GO vezető


9. 10.

11.

Átutalási megbízás benyújtása a Kincstárhoz Banki átutalások teljesítésének feldolgozása a Kincstár által küldött szlakivonat alapján




GO vezető



GO vezető

GÜI


GO vezető



Eladott jegyzetek árának beszedése

1.

Tevékenység/feladat Eladott végösszege

Jogszabályi alap

tételek

Előkészítés Keletkezett számlák összegzése

Keletkező dokumentum Számla





Ssz.

Tevékenység/feladat Készletleltár

2.


Jogszabályi alap Számviteli Szabályzat

Pénzforgalmi jelentés Számviteli ÁFA listával együtt Szabályzat

Előkészítés

120 (134). oldal



Ssz.

1.

0. módosítás


Dokumentum birtokos

Felelős

Jegyzetbolt, vevő KIK vezető

Dokumentum birtokos

Számítógépen nyilvántartott és a tényleges Szállítólevelek, Jegyzetbolt, GÜI leltárkészlet összevetése árváltozási és selejtezési jegyzőkönyvek Befizetések összegzése Sárga csekk, ÁFA lista Jegyzetbolt, GÜI

Felelős

Határidő azonnal

Határidő

Ellenőrző/érvé nyesítő KIK vezető


KIK vezető, negyedévente KIK vezető jegyzetbolti eladó KIK vezető, Postai jegyzetbolti befizetések eladó esetén

KIK vezető


0. módosítás


Könyvtárhoz kapcsolódó gazdasági folyamatok


Könyvbeszerzés

Ssz.

Jogszabályi alap


Előkészítés

121 (134). oldal


Dokumentum birtokos

Határidő

Könyvigény benyújtása

KIK Szabályzat Gyűjtőköri Szabályzat

Oktatói kérések feldolgozása

Árajánlatok

2.

Árajánlatok értékelése

Pályázati feltétel

Beérkezett árajánlatok alapján

Összehasonlító táblázat Könyvtár Értékelő levél Pályázati menedzser

KIK vezető

3.

Könyvek megrendelése

Nyertes árajánlata alapján

Megrendelő levél

KIK vezető

Pályázati menedzser

4.

Könyvek beérkezése


Egyedi leltárkönyv Könyvtár Csoportos leltárkönyv

KIK vezető

KIK vezető

5.


Megrendelő és számla összevetése

KIK vezető

KIK vezető

6.

Számla (és Számviteli kötelezettségvállalás) Szabályzat továbbítása a gazdasági osztályra


KIK vezető, Számla Pályázati fizetési menedzser határideje

KIK vezető, Pályázati menedzser

7.

Számla ellenőrzése gazdasági osztályon


EOSz-ban bizonylat

rögzített


GO vezető

8.



EOSz-ban bizonylat

rögzített

Főkönyvi könyvelő/érvén yesítő

GO vezető

a

főkönyvi

Könyvtár Pályázati menedzser

Könyvtár, GÜI



1.

tételek

Könyvtár Pályázati menedzser

Felelős

Árajánlatok beérkezése után azonnal

Kancellár Pályázati menedzser

/

Kancellár Pályázati menedzser

/


megbízás

0. módosítás

9.


számla alapján

Kérvény

10.



11.



12.




GO vezető


GO vezető



GO vezető

GÜI


GO vezető




Folyóirat beszerzés

Ssz.


1.

Folyóiratigény felmérése

2.

Folyóiratok megrendelése

3.

Folyóiratok beérkezése

Jogszabályi alap KIK Szabályzat Gyűjtőköri Szabályzat

Előkészítés Könyvtár


122 (134). oldal


Könyvtár, GÜI

Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


Árajánlatok

Könyvtár

KIK vezető

Minden év KIK vezető október 31.

Megrendelő levél

Könyvtár

KIK vezető

Minden év KIK vezető november 30.

Cardex-lap

Könyvtár

KIK vezető

folyamatos

KIK vezető


4.


5.


Dokumentáció összekészítése (megrendelés, Postakönyvben szerződés, stb.) átadás/átvétel szükséges mellékletek, aláírások ellenőrzése

EOSz-ban bizonylat

7.



EOSz-ban bizonylat

8.

Átutalási megbízás elkészítés Átutalási megbízás benyújtása a Kincstárhoz

számla alapján

Kérvény

Banki átutalások teljesítésének feldolgozása a Kincstár által küldött szlakivonat alapján Feladás főkönyv felé


6.

9. 10.

11.

tételek

0. módosítás

főkönyvi

123 (134). oldal

Megrendelő és számla összevetése


KIK vezető

KIK vezető



rögzített


GO vezető

rögzített

Főkönyvi könyvelő/érvén yesítő Pénzügyi ügyintéző Pénzügyi ügyintéző

GO vezető

Könyvtár, GÜI

Könyvtár, GÜI




GO vezető

GÜI


GO vezető





Adatbázis- és MTMT-előfizetés

Ssz.


1.

Adatbázis-igény felmérése

2.

Megrendelő nyilatkozat aláíratása az illetékesekkel Aláírt szerződés postázása a szállítónak

3.

0. módosítás

Jogszabályi alap KIK Szabályzat Gyűjtőköri Szabályzat

Előkészítés Könyvtár

124 (134). oldal


Dokumentum birtokos

MTA KIK által küldött Könyvtár igénybejelentőlap kitöltése

Nyilatkozat belső postázása Iktatás, postázás

Postakönyvben átadás/átvétel

Könyvtár

Felelős

Határidő


KIK vezető

Minden év KIK vezető októbernovember

Kancellár, Rektor

MTA KIK KIK vezető szabja meg

KIK vezető

KIK vezető

KIK vezető

KIK vezető



4.

Szolgáltatás teljesülése

5.




EOSz-ban bizonylat

rögzített


GO vezető

7.


főkönyvi


EOSz-ban bizonylat

rögzített

GO vezető

8.


megbízás

számla alapján

Kérvény


9.


6.

Könyvtár, GÜI

Könyvtár, GÜI




0. módosítás

10.



11.






Díjtételek beszedése a könyvtárban

Ssz.


Jogszabályi alap

Előkészítés

125 (134). oldal



GO vezető

GÜI


GO vezető


Dokumentum birtokos

Felelős

Határidő


1.

Beiratkozási díj (nem DF KIK polgárai számára) Szabályzat, Könyvtárhasz nálati Szabályzat

Az IKR pénztár-modulja, nyugtatömb

Beiratkozás vagy annak Könyvtár, hosszabbítása az IKR- Könyvtárhasznál ben ó

KIK vezető

Beiratkozás KIK vezető vagy tagsághossza bbítás esetén azonnal

2.

Elveszett pótlása

Nyugtatömb

Új olvasójegy

KIK vezető

Pótlás esetén KIK vezető azonnal

KIK vezető

Legkésőbb az KIK vezető ÁV előtt

KIK vezető

Dokumentum KIK vezető átvételekor

3.

4.

olvasójegy KIK Szabályzat, Könyvtárhasz nálati Szabályzat Késedelmi díj KIK Szabályzat, Könyvtárhasz nálati Szabályzat Könyvtárközi kölcsönzés KIK díja Szabályzat, Könyvtárhasz nálati Szabályzat

Könyvtárhasznál ó

Az IKR pénztár-modulja, nyugtatömb

Nyugtatömb

Könyvtárközi kérőlap, Könyvtár ODR űrlap


5.

Reprográfiai KIK Nyugtatömb szolgáltatások díja Szabályzat, (fénymásolás, nyomtatás) Könyvtárhasz nálati Szabályzat Mérési jegyzőkönyvek Könyvtárhaszn Nyugtatömb eladása álati Szabályzat

6.




Tevékenység/feladat Éves statisztika EMMI-nek

Jogszabályi alap

Előkészítés

az 340/2012.(XII. EMMI küldi az űrlapokhoz a hozzáférést 5.) Korm.rendelet

Keletkező dokumentum űrlap az felületén

Könyvtárhasznál ó

Dokumentum birtokos

KIK vezető

azonnal

KIK vezető

KIK vezető

azonnal

KIK vezető

Felelős

EMMI Könyvtár, KIK vezető Megyei Könyvtár

Éves beszámoló

EMMI-nek benyújtott statisztika alapján

Éves beszámoló

Könyvtár, Kancellár, Rektor

KIK vezető

Nyugtaelszámolás (a Számviteli beszedett díjtételek Szabályzat alapján)

Nyugtatömbök összesítése

Összesítő

Könyvtár, Pénztár

KIK vezető

2.

3.

126 (134). oldal

elkészült sokszorosítás


Ssz.

1.

0. módosítás

Határidő


Minden év KIK vezető, március 31. kontroller KIK vezető

folyamatos

KIK vezető





Kollégiummal kapcsolatos folyamatok

Ssz. 1.

2.

3.

0. módosítás

Tevékenység/feladat Kollégiumi tervezése

Jogszabályi alap

bevételek 51/2001, 175/2006. Korm. Rendeletek, intézményi hallgatói juttatási és térítési szabályzatok Fizetendő díjak elfogadás 51/2001, 175/2006. Korm. Rendeletek, intézményi hallgatói juttatási és térítési szabályzatok Kollégiumi díj befizetési 51/2001, listák elkészítése 175/2006. Korm. Rendeletek, intézményi hallgatói juttatási és térítési szabályzatok


Előkészítés férőhelyek, fizethető meghatározása

térítési

díjak költségvetés

127 (134). oldal

Dokumentum birtokos

Felelős/Kötele zettségvállaló

Határidő


Gazdasági és Gazdasági és pénzügyi év gazdasági és Üzemeltetési üzemeltetési kezdete üzemeltetési Igazgatóság igazgató, KAK igazgató igazgató

Szenátus előterjesztése

határozat

Rektori Hivatal

FHÖK/Szenátu s

tanév kezdete gazdasági és előtt üzemeltetési igazgató

Fizetendő díjak listája

adatállomány

KAK

KAK igazgató

folyamatosan Befizetéseket , jellemzően bonyolító havonta szervezti egység munkatársa/ve zetője


bizonylatok intézményi befizetési lista hallgatói juttatási és térítési szabályzatok

0. módosítás

4.

Befizetési ellenőrzése

5.

Befizetések feldolgozása

6.

Adatfeltöltés a könyvelési Gazdálkodási könyvelési feladás, adatfeltöltési állomány és a hallgatói/kollégiumi Szabályzat, nyilvántartási rendszerbe Számviteli politikaintézm ényi hallgatói juttatási és térítési szabályzatok,

könyvelési állomány, KAK adatfeltöltési jegyzőkönyv

7.

Felszólítások kezelése, Gazdálkodási nem teljesített követelések listázása kintlévőségek behajtása Szabályzat, Számviteli politikaintézm ényi hallgatói juttatási és térítési szabályzatok,

felszólítás

8.

Bevételi tervek kontrollja, intézményi ellenőrzése költségvetés

tájékoztató beszámoló

adatainak Gazdálkodási Szabályzat, Számviteli politika


bevételi eredmény kimutatása

adatállomány

128 (134). oldal

KAK

könyvelési feladás, KAK adatfeltöltési állomány

KAK

Befizetéseket bonyolító szervezeti egység munkatársa/vez etője, Gazdasági és Üzemeltetési Igazgatóság Befizetéseket bonyolító szervezeti egység munkatársa/vez etője, Gazdasági és Üzemeltetési Igazgatóság Befizetéseket bonyolító szervezeti egység munkatársa/vez etője, Gazdasági és Üzemeltetési Igazgatóság

folyamatosan Befizetéseket , jellemzően bonyolító havonta szervezeti egység munkatársa/ve zetője

folyamatos

Befizetéseket bonyolító szervezeti egység munkatársa/ve zetője

folyamatos

Befizetéseket bonyolító szervezeti egység munkatársa/ve zetője

Befizetéseket folyamatos Befizetéseket bonyolító bonyolító szervezeti szervezeti egység egység munkatársa/vez munkatársa/ve etője, zetője Gazdasági és Üzemeltetési Igazgatóság Gazdasági és Gazdasági és pénzügyi év gazdasági és Üzemeltetési Üzemeltetési vége üzemeltetési Igazgatóság, Igazgatóság igazgató KAK


V.

0. módosítás

Pályázati tevékenység


Pályázati tevékenységhez kapcsolódó folyamatok


Pályázati tevékenység

Ssz.

129 (134). oldal

Jogszabályi alap


1.

Pályázati figyelése

felhívások Korm. Rendeletek, pályázati felhívások Pályázati útmutató

2.

Pályázatírás

3.

Projektmenedzsment támogatás

Támogatási szerződés, Gazdálkodási, számviteli szabályzat,

4.

Egyéb tevékenységek

Korm. rendeletek, érvényes szabályzatok

5.

Belső és együttműködések megszervezése

külső _

Előkészítés


Dokumentum birtokos


Felelős

Határidő

internetes portálok lekövetése, DUE Aktuális pályázati lista, Pályázati Iroda vonatkozású pályázat kapcsán egyeztetés projektötlet adatlap vezetőséggel

igazgató, pályázati irodavezető

folyamatos

igazgató

Pályázati útmutató alapján folyamatok, Kutatási terv, Pályázati Iroda tevékenységek, anyagi forrás meghatározása, megvalósíthatósági engedélyeztetése tanulmány, pályázati formanyomtatvány, pályázati költségvetés, kötelező dokumentumok útmutató szerint Az elnyert, folyamatban lévő pályázatoknál Projekt előrehaladási Pályázati Iroda megvalósulás lekövetése, eltérés esetén jelentés, GANTT, beavatkozás. elszámolások


belső ütemterv szerint

igazgató


ütemterv szerint

igazgató

jogszabályi háttér lekövetése

Pályázati Iroda

igazgató pályázati irodavezető

folyamatos

igazgató

Pályázati Iroda

igazgató

belső ütemterv szerint

igazgató

kapcsolatok felkutatása, partnerekkel, kapcsolattartás

pályázati szabályzat

egyeztetés Együttműködési megállapodás

Külsı kockázat *2

1.

2.

3.

Pénzügyi kockázat *2

1.

2.

3. Intézkedés végrehajtásának határideje

0. módosítás

Megtett intézkedések

Felelıs beosztása

Kockázat kezelésre tett javaslat

2. kiadás

Kockázatkezelésre javaslat szükségese? (igen/nem, a kockázati érték alapján *3)

Kockázat értéke*1

Bekövetkezés hatása *1

Bekövetkezés valószínősége *1

Kockázatkezelés révén elkerülhetı kár megnevezése

3.

Azonosított kockázat és kapcsolódó tevékenység megnevezése (a tevékenység meghatározása a feuve nyomvonalban meghatározott tevékenységekkel összhangban legyen)

Sorszám

Sz-02/06

FEUVE ÉS KOCKÁZATKEZELÉSI SZABÁLYZAT 130 (134). oldal

melléklet – Kockázatok nyilvántartása

3.1. Kockázatok nyilvántartása


0. módosítás

131 (134). oldal

Tevékenységi kockázat *2 1. 2. 3. Emberi erıforrási kockázat *2 1. 2. 3.

*1 3.2. számú melléklet alapján *2 3.3. számú melléklet alapján *3 Nem szükséges, ha a kockázati érték kisebb, mint 15 Igen, szükséges, ha a kockázati érték nagyobb, vagy egyenlı 15

A kockázatok nyilvántartása a FEUVE szabályzatban a 2. sz mellékletben meghatározott, adott szervezeti egységekre vonatkozó nyomvonalakra épülnek. A fenti táblázatban meg nem nevezett nyomvonalak vonatkozásában kockázati tényező nincs, vagy nem mérvadó. Dátum: ……………………….

……..…………………….. Készítette

……………………………………… Szervezeti egységvezetı


3.2.számú melléklet

0. módosítás

132 (134). oldal


0. módosítás

133 (134). oldal

3.3.melléklet

Infrastrukturális Gazdasági Jogi és szabályozási Környezetvédelmi Politikai Piaci Elemi csapások Költségvetési Csalás vagy lopás Biztosítási Tőke beruházási Felelősségvállalási Működés-stratégiai Működési Információs Hírnév Kockázat-átviteli

KOCKÁZATOK CSOPORTOSÍTÁSA KÜLSŐ KOCKÁZATOK Az infrastruktúra elégtelensége vagy hibája megakadályozhatja a normális működést. Kamatláb-változások, árfolyam-változások, infláció negatív hatással lehetnek a tervekre. A jogszabályok és egyéb szabályok korlátozhatják a kívánt tevékenységek terjedelmét. A szabályozások nem megfelelő megkötéseket tartalmazhatnak. A környezetvédelmi megszorítások a szervezet működési területén korlátot szabhatnak a lehetséges tevékenységeknek. Egy kormányváltás megváltoztathatja a kitőzött célokat. Egy szervezet tevékenysége magára vonhatja a politika érdeklődését vagy kiválthat politikai reakciót. Versenyhelyzet kialakulása vagy szállítói probléma negatív hatással lehet a tervekre. Tűz, árvíz vagy egyéb elemi csapások hatással lehetnek a kívánt tevékenység elvégzésének képességére. A katasztrófavédelmi terv elégtelennek bizonyulhat. PÉNZÜGYI KOCKÁZATOK A kívánt tevékenység ellátására nem elég a rendelkezésre álló forrás. A források kezelése nem ellenőrizhető közvetlenül. Eszközvesztés. A források nem elegendőek a kívánt megelőző intézkedésre. Nem lehet a megfelelő biztosítást megszerezni elfogadható költségen. A biztosítás elmulasztása. Nem megfelelő beruházási döntések meghozatala. A szervezetre mások cselekedete negatív hatást gyakorol, és a szervezet jogosult kártérítést követelni. TEVÉKENYSÉGI KOCKÁZATOK Nem megfelelő stratégia követése. A stratégia elégtelen vagy pontatlan információra épül. Elérhetetlen/megoldhatatlan célkitűzések. A célok csak részben valósulnak meg. A döntéshozatalhoz nem megfelelő információ a szükségesnél kevesebb ismeretre alapozott döntést eredményez. A nyilvánosságban kialakult rossz hírnév negatív hatást fejthet ki. Például a kialakult rossz megítélés csökkentheti a kívánt tevékenység terjedelmét. Az átadható kockázatok megtartása, illetve azok rossz áron történő átadása.


134 (134). oldal

A hatékonyság megtartása érdekében a technológia fejlesztésének/lecserélésének igénye. A technológiai üzemzavar megbéníthatja a szervezet működését. A megfelelő előzetes kockázatelemzés, hatástanulmány nélkül készült el a projekt tervezet. A projektek nem teljesülnek a költségvetési vagy funkcionális határidőre. Elmulasztott újítási lehetőségek. Új megközelítés alkalmazása a kockázatok megfelelő elemzése nélkül. EMBERI ERŐFORRÁS KOCKÁZATOK A hatékony működést korlátozza, vagy teljesen ellehetetleníti a szükséges számú, meg felelő képesítésű személyi állomány hiánya.

Technológiai Projekt Újítási Személyzeti Egészség bizottsági

0. módosítás

és

Ha az alkalmazottak jó közérzetének igénye elkerüli a figyelmet, a munkatársak nem tudják teljesíteni feladataikat.

DUNAÚJVÁROSI EGYETEM A FOLYAMATBA ÉPÍTETT ELŐZETES ÉS UTÓLAGOS VEZETŐI ELLENŐRZÉSI (FEUVE) RENDSZER ÉS KOCKÁZATKEZELÉSI SZABÁLYZAT

Recommend Documents