Borang Laporan Audit Internal Mutu dan Daftar Ketidaksesuaian ( Corrective Action Requirement – CAR) Siklus :
5
Auditor :
1. Shinta Hadiyantina,SH.MH.Dr
Tanda tangan Ketua Auditor :
2. Herlina Pratiwi,drh. Tanggal :
15 Oktober 2012
Auditee :
Satuan Pengawasan Internal (SPI)
Tanda tangan Auditee :
M. Khoyru Rusydi, SE., MAK., Ak., BKP. No. Temuan (1)
1.
2.
3.
Kategori Temuan, Status Temuan, Nama Auditor, Tanggal Audit (2)
KTS/ Old, Asesor LRQA, 9-11 Mei 2012
KTS/ New, Asesor LRQA, 9-11 Mei 2012
KTS/ New, Asesor LRQA, 9-11 Mei 2012
(1) Nomer temuan (3) Bidang yang diaudit (6) Tanggal waktu penyelesaian
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian dan Saran
(3)
(4)
Tinjauan Manajemen (5.6)
Kepuasan Pelanggan (8.2.1) Analisis Data (8.4.a)
Infrastruktur (6.3)
- Pelaksanaan Tinjauan Manajemen (management review) sudah ditetapkan secara regular, namun belum memenuhi persyaratan SMM ISO 9001:2008. - Termasuk juga belum adanya bukti tentang tindakan perbaikan, tindakan koreksi dan tindak lanjut atas hasil tinjauan manajemen sebelumnya. - Belum ada metode untuk mendapatkan umpan balik pelanggan (customers feedback). Termasuk dalam customers feedback ini adalah evaluasi kepuasan pelanggan dan penanganan keluhan. - Belum dilakukan pengukuran dan analisa persepsi kepuasan pelanggan, termasuk belum adanya tindak lanjut atas hasil evaluasi kepuasan pelanggan.
- Belum ada penetapan, perencanaan dan bukti pelaksanaan (rekaman) pemeliharaan saranaprasarana (asset maintenance).
Tindakan Perbaikan (5)
Target Waktu Selesai (6)
Verifikasi
Status Akhir
(7)
(8)
Melaksanakan tinjauan manajemen dengan mengacu kepada SNI ISO 9001 dan
5 bulan
Sudah ada bukti perbaikan
- Mengukur kepuasan
5 bulan
Sudah ada bukti perbaikan tetapi belum ada analisis dan tindak lanjut atas hasil evaluasi kepuasan pelanggan
CLOSED
mempertimbangkan hasil tinjauan manajemen sebelumnya.
pelanggan menggunakan Indeks Kepuasan Masyarakat (IKM), sesuai KEPMENPAN No.25 Th.2004 serta melakukan kajian terhadap hasil IKM tersebut.
- Menindaklanjuti keluhan pelanggan yang disampaikan melalui e-complaint. Menyusun rencana pemeliharaan aset dan melaksanakannya.
OPEN
5 bulan
(2) Kategori temuan: KTS, Observasi; Status: New, old; nama auditor sebelumnya dan saat ini; tanggal audit sebelumnya dan saat ini (4) Deskripsi temuan ketidaksesuaian (5) Tindakan perbaikan yang dilakukan (7) Verifikasi pada dokumen yang diperbaiki (8) Status Akhir: open, closed
Halaman 1 dari 1
Borang Laporan Audit Internal Mutu dan Daftar Ketidaksesuaian ( Corrective Action Requirement – CAR) Siklus :
5
Auditor :
1. Shinta Hadiyantina,SH.MH.Dr
Tanda tangan Ketua Auditor :
2. Herlina Pratiwi,drh. Tanggal :
15 Oktober 2012
Auditee :
Satuan Pengawasan Internal (SPI)
Tanda tangan Auditee :
M. Khoyru Rusydi, SE., MAK., Ak., BKP. No. Temuan (1)
Kategori Temuan, Status Temuan, Nama Auditor, Tanggal Audit (2)
4.
KTS/ Old, Asesor LRQA, 9-11 Mei 2012
5.
KTS/ New, Asesor LRQA, 9-11 Mei 2012
6.
7.
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian dan Saran
(3)
(4)
Pengendalian Dokumen (4.2.3) Pengendalian Rekaman (4.2.4) Sasaran Mutu (5.4.1)
KTS/ New, Asesor LRQA, 9-11 Mei 2012
Penyediaan Jasa (7.5.1); Sasaran Mutu (5.4.1)
KTS/ New, Asesor LRQA, 9-11 Mei 2012
Pengendalian Dokumen (4.2.3)
- Checklist audit was not used during audit at FKH audited as per Procedure i.e. 5. Checklist Human Resources - IT checklist Audit as guidance during auditing was not found in current procedure (00010-02-008) - SPI Objective was established however it was not minored yet. i.e. objective 2011-2012 The forms and records shown in the audits process were not controlled document for example Laporan Hasil Audit (LHA and LHR), audit questionnaires and borang-borang.
(1) Nomer temuan (3) Bidang yang diaudit (6) Tanggal waktu penyelesaian
Tindakan Perbaikan (5)
Target Waktu Selesai (6)
- Belum ada metode untuk identifikasi, penyimpanan, pemeliharaan, retensi dan disposisi rekaman/dokumen/arsip.
Menyusun metode untuk identifikasi, penyimpanan, pemeliharaan, retensi dan disposisi rekaman/dokumen/ arsip.
5 bulan
- Belum semua unit kerja melakukan evaluasi capaian indikator kinerja (sasaran mutu)
Melakukan evaluasi capaian indikator kinerja (sasaran mutu) secara berkala sesuai dengan jadwal tinjauan manajemen.
5 bulan
The action plan consist of investigation of root cause problem and corrective action to be taken
6 bulan
Verifikasi
Status Akhir
(7)
(8)
Sudah ada bukti perbaikan hanya belum ada time frame Sudah ada bukti perbaikan tetapi masih umum
10/05/2012 (DGX) The corrective action was
Open
Closed
(2) Kategori temuan: KTS, Observasi; Status: New, old; nama auditor sebelumnya dan saat ini; tanggal audit sebelumnya dan saat ini (4) Deskripsi temuan ketidaksesuaian (5) Tindakan perbaikan yang dilakukan (7) Verifikasi pada dokumen yang diperbaiki (8) Status Akhir: open, closed
Halaman 2 dari 2
Borang Laporan Audit Internal Mutu dan Daftar Ketidaksesuaian ( Corrective Action Requirement – CAR) Siklus :
5
Auditor :
1. Shinta Hadiyantina,SH.MH.Dr
Tanda tangan Ketua Auditor :
2. Herlina Pratiwi,drh. Tanggal :
15 Oktober 2012
Auditee :
Satuan Pengawasan Internal (SPI)
Tanda tangan Auditee :
M. Khoyru Rusydi, SE., MAK., Ak., BKP. No. Temuan (1)
Kategori Temuan, Status Temuan, Nama Auditor, Tanggal Audit (2)
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian dan Saran
Tindakan Perbaikan
Target Waktu Selesai
(3)
(4)
(5)
(6)
8.
KTS/ New, Asesor LRQA, 9-11 Mei 2012
Audit Internal (8.2.2)
9.
OBS/New, TW, SBR, 16 April 2012
10.
KTS/New, TW, SBR, 16 April 2012 KTS/New, TW, SBR, 16 April 2012
Manual Prosedur Audit Keuangan,TI, Pengadaan dan kepegawaian MP Keuangan
11.
(1) Nomer temuan (3) Bidang yang diaudit (6) Tanggal waktu penyelesaian
MP terkait bisnis proses
Verifikasi
Status Akhir
(7)
(8)
taken reviewed and closed 10/05/2012 (DGX) The corrective action was taken reviewed and closed
- Audit frequency, duration and exceptions condition which can affect audit plan, and auditor competency’s requirements has not been defined the procedure of audit “Audit Chapter” Doc no 0001001000 Rev 2, dated on 19 Sept 2011. - Integrated audit was initially planned to be conducted in February 2011, however it was delayed for five months to August, 2011 Time frame pelaporan hasil audit
The action plan consist of investigation of root cause problem and corrective action to be taken
6 bulan
Perbaikan dokumen
1 minggu
Sudah ada bukti perbaikan
Format pelaporan dalam MP keuangan tidak sesuai dengan format laporan. Kasusu laporan hasil audit FT Tahun 2012 MP Pendampingan dan Review belum ditetapkan
Perbaikan dokumen
1 minggu
Perbaikan dokumen
1 minggu
Sudah ada bukti perbaikan Sudah ada bukti perbaikan
Closed
CLOSED
CLOSED CLOSED
(2) Kategori temuan: KTS, Observasi; Status: New, old; nama auditor sebelumnya dan saat ini; tanggal audit sebelumnya dan saat ini (4) Deskripsi temuan ketidaksesuaian (5) Tindakan perbaikan yang dilakukan (7) Verifikasi pada dokumen yang diperbaiki (8) Status Akhir: open, closed
Halaman 3 dari 3
Borang Laporan Audit Internal Mutu dan Daftar Ketidaksesuaian ( Corrective Action Requirement – CAR) Siklus :
5
Auditor :
1. Shinta Hadiyantina,SH.MH.Dr
Tanda tangan Ketua Auditor :
2. Herlina Pratiwi,drh. Tanggal :
15 Oktober 2012
Auditee :
Satuan Pengawasan Internal (SPI)
Tanda tangan Auditee :
M. Khoyru Rusydi, SE., MAK., Ak., BKP. No. Temuan (1)
Kategori Temuan, Status Temuan, Nama Auditor, Tanggal Audit (2)
12.
OBS/New, TW, SBR, 16 April 2012
13.
OBS/New, TW, SBR, 16 April 2012
14.
15.
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian dan Saran
Tindakan Perbaikan
Target Waktu Selesai
(3)
(4)
(5)
(6)
MP Produk Tidak Sesuai, Tindakan pencegahan dan tindakan koreksi Administrasi
Isi MP pengendalian produk tidak sesuai, Tindakan pencegahan dan tindakan koreksi belum mencerminkan prosedur pengendalian produk tidak sesuai.
Perbaikan dokumen
1 minggu
Penomeran rekaman atau laporan belum dilakukan dengan baik.
Perbaikan dokumen
1 minggu
OBS/New, TW, SBR, 16 April 2012
MP pengadaan tenaga audit
Kriteria tenaga auditor belum ditetapkan dalam MP pengadaan tenaga audit
Perbaikan dokumen
1 minggu
OBS/New SH, HP, 15 Oktober 2012
Tinjauan Manajemen
Perlu pengesahan dari Ketua SPI
Perbaikan dokumen
1 hari
(1) Nomer temuan (3) Bidang yang diaudit (6) Tanggal waktu penyelesaian
Verifikasi
Status Akhir
(7)
(8)
hanya time frame blm ada Sudah ada bukti perbaikan dokumen Sudah ada bukti perbaikan dokumen Sudah ada bukti perbaikan dokumen
CLOSED
CLOSED
CLOSED
(2) Kategori temuan: KTS, Observasi; Status: New, old; nama auditor sebelumnya dan saat ini; tanggal audit sebelumnya dan saat ini (4) Deskripsi temuan ketidaksesuaian (5) Tindakan perbaikan yang dilakukan (7) Verifikasi pada dokumen yang diperbaiki (8) Status Akhir: open, closed
Halaman 4 dari 4
Borang Laporan Audit Internal Mutu dan Daftar Ketidaksesuaian ( Corrective Action Requirement – CAR) Siklus :
5
Auditor :
1. Shinta Hadiyantina,SH.MH.Dr
Tanda tangan Ketua Auditor :
2. Herlina Pratiwi,drh. Tanggal :
15 Oktober 2012
Auditee :
Satuan Pengawasan Internal (SPI)
Tanda tangan Auditee :
M. Khoyru Rusydi, SE., MAK., Ak., BKP. No. Temuan (1)
Kategori Temuan, Status Temuan, Nama Auditor, Tanggal Audit (2)
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian dan Saran
Tindakan Perbaikan
Target Waktu Selesai
Verifikasi
Status Akhir
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
16. 17.
(1) Nomer temuan (3) Bidang yang diaudit (6) Tanggal waktu penyelesaian
(2) Kategori temuan: KTS, Observasi; Status: New, old; nama auditor sebelumnya dan saat ini; tanggal audit sebelumnya dan saat ini (4) Deskripsi temuan ketidaksesuaian (5) Tindakan perbaikan yang dilakukan (7) Verifikasi pada dokumen yang diperbaiki (8) Status Akhir: open, closed
Halaman 5 dari 5
