BORANG LAPORAN AUDIT INTERNAL No. 0040010308-1 AUDIT INTERNAL BATCH II FAKULTAS PERTANIAN, UNIVERSITAS BRAWIJAYA Auditor
: 1. Sri Rahayu Utami, Dr.
(SRU)
Ruang Lingkup
: 1. Borang Kinerja FP-UB
Hari
: Jumat
Waktu
: 08.00 – 12.00 WIB
Audit ke
: 2 (AIMA BATCH 2 26 Nopember 2010)
No.
No Temuan
Tanggal Temuan
Kategori Temuan
Status Temuan
Auditor
Teraudit
Bidang yang diaudit
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
1
2
3
4
5 6
1
2
26-112010
26-112010
Obs.
Obs.
3
26-112010
4
26-112010
5
26-112010
Obs.
26-112010
Obs.
6
Obs.
Obs.
New
New
SRU
SRU
PDI (MR)
PDI (MR)
SRU
PDI (MR)
SRU
PDI (MR)
New
SRU
PDI (MR)
New
SRU
PDI (MR)
New
New
Standar 1
Uraian Ketidaksesuaian
(9) 1.1. 1. Berupa uraian VMT, tetapi tidak menjelaskan bagaimana VMT dikembangkan 1.1.4-5 Tonggak-tonggak capaian belum dicantumkan secara detail
Standar 1
Standar 1
Standar 2
Standar 2 Standar 2
1.2.1. Sosialisasi melalui laman belum dicantumkan
2.2.1. Struktur organisasi mencantumkan nama orang 2.2.3. Kelembagaan kode etik menguraikan penjelasan yg normatif, tetapi tidak menjelaskan keberadaan dan fungsi lembaga kode etik 2.5. Belum menjelaskan proses penyusunan program setiap unit kerja
Target Waktu Selesai
Verifikasi/Status akhir
(11)
(12)
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
2.2.3. Uraikan keberadaan dan fungsi kode etik di FPUB
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
2.5. Perlu dicantumkan proses penyusunan
3 Desember
6 Desember 2010/Closed
Tindakan Perbaikan
(10) 1.1.1. Perlu dilengkapi dengan tahapan kegiatan pelibatan semua pihak dalam menyusun VMT 1.1.4- 5. Tonggak-tonggak capaian VMT diuraikan dalam strategi pencapaian dengan indikator yang dapat diukur 1.2.1. Sosialisasi melalui laman sebaiknya dicantumkan, karena dampaknya lebih luas, perlu dibuat surat pemberitahuan 2.2.1. Struktur organisasi sebaiknya mencantumkan unit dan fungsi, bukan nama orang
No.
No Temuan
Tanggal Temuan
Kategori Temuan
Status Temuan
Auditor
Teraudit
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian
Tindakan Perbaikan
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
7
7
26-112010
Obs.
New
SRU
PDI (MR)
Standar 2
8
8
26-112010
Obs.
New
SRU
PDI (MR)
Standar 2
(10) program seluruh unit kerja di FP-UB 2.7.1. Prosedur kerja, perlu dilengkapi dengan tupoksi dan manual prosedur yg sudah disusun 2.10. Perlu disebutkan dokumen mutu yg telah disusun, dan diunggah ke laman
9
26-112010
SRU
PDI (MR)
9
Obs.
10
26-112010
11
11
26-112010
Obs.
12
12
16-112010
Obs.
10
Obs.
New
Standar 2
SRU
PDI (MR)
New
SRU
PDI (MR)
Standar 5
New
SRU
PDI (MR)
Standar 5
New
Standar 5
2.7.1. Prosedur kerja, tidak menjelaskan kelengkapan tupoksi dan manual prosedur yg sudah disusun 2.10. Tidak menjelaskan kelengkapan dokumen mutu yg telah disusun 2.10.4. Evaluasi pendidikan hanya menyebutkan monev kehadiran dosen. Monev Penelitian dan pengabdian masyarakat, serta sarana prasarana belum dicantumkan 5.3.2. Monev pemutakhiran kurikulum tidak mencantumkan kegiatan pengembangan kurikulum dari tahun ke tahun 5.6.2. Kurang mencantumkan kebijakan, implementasi, dan dukungan suasana akademik yg kenyataannya ada di FP-UB 5.6.3. Tabel peran Fakultas masih kosong
2.10.4. Perlu diuraikan sistem monev yang lebih lengkap 5.3.2. Perlu dicantumkan ringkasan proses dan hasil pemutakhiran kurikulum setiap tahun (3 thn terakhir) 5.6.2. Perlu mencantumkan kebijakan, program implementasi yg lebih lengkap 5.6.3. Perlu diisi dengan kualitas dukungan terhadap suasana akademik
Target Waktu Selesai
Verifikasi/Status akhir
(11) 2010
(12)
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
3 Desember 2010
6 Desember 2010/Closed
Malang, 2 Desember 2010 Management Representative, ttd Ir. Didik Suprayogo, MSc., PhD NIP. 19600825 198601 1 002
BORANG LAPORAN AUDIT INTERNAL No. 0040010308-2 AUDIT INTERNAL BATCH II FAKULTAS PERTANIAN, UNIVERSITAS BRAWIJAYA Auditor
: 1. TATIEK KOERNIAWATI ANDAJANI, SP.MP. 2. SYAHRUL KURNIAWAN, SP.MP.
Ruang Lingkup
: Dokumen Manual Mutu
Hari
: Selasa
Waktu
: 08.00 – 12.00 WIB
Audit ke
: 2 (AIMA BATCH 2 16 Nopember 2010)
No.
No Temuan
Tanggal Temuan
Kategori Temuan
Status Temua n
Audi tor
Teraudit
Bidang yang diaudit
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
1
1
16-112010
Observasi
New
TKW
FP UB
MM
2
2
16-112010
Observasi
New
TKW
FP UB
MM
3
3
16-112010
Observasi
New
SKN
FP UB
MM
4
4
16-112010
Observasi
New
TKW
FP UB
MM
(TKW) (SKN)
Uraian Ketidaksesuaian
Tindakan Perbaikan
Target Waktu Selesai
Verifikasi
Status Akhir
(9) Halaman point 1.3. 2 tertulis persyaratan pelanggan. Kata persyaratan sebaiknya diganti dengan kepuasan, sebab pelanggan tidak dalam kapasitas menetapkan persyaratan pada institusi Halaman 14: a. Pada point 4 unsur penunjang: perencanaan sistem informasi,… dst merujuk pada kegiatan sebaiknya ditambahkan ‘unit’ perencanaan sistem …. dst b. Pada point unsur penunjang dituliskan tim World Class University, tim merujuk pada sekelompok orang yang memiliki deskripsi tugas khusus, sedangkan unsur penunjang lain merujuk pada UPT Pada gambar 1 masih dicantumkan Prodi Lama pada tiap jurusan, apakah hal ini efektif hingga tahun ini? Gambar 3 tidak jelas, dan belum dideskripsikan arti titik-titik pada struktur yang menghubungkan BEM
(10)
(11)
(12)
(13)
Sudah diperbaiki sesuai dengan masukan Internal auditor dan sudah di upload
29 Nopember 2010
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah diperbaiki sesuai dengan masukan Internal auditor dan sudah di upload
29 Nopember 2010
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
29 Nopember 2010 29 Nopember 2010
Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Struktur organisasi sudah diperbaiki Penjelasan struktur organisasi secara detail ada di Tupoksi
Close
Close
No.
No Temuan
Tanggal Temuan
Kategori Temuan
Status Temua n
Audi tor
Teraudit
Bidang yang diaudit
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
5
5
16-112010
Observasi
New
SKN
FP UB
MM
6
6
16-112010
Observasi
New
TKW
FP UB
7
7
16-112010
Observasi
New
TKW
FP UB
MM
MM
Uraian Ketidaksesuaian
Tindakan Perbaikan
(9) Halaman 25, point 7.4.3. verifikasi pembelian perlu diberikan penjelasan lebih mendetail Point 7.5. kategori pelanggan dalam definisi operasional bukan hanya mahasiswa, namun properti pelanggan yang tidak berstatus mahasiswa tidak disebutkan halaman 21
(10)
Point 8.3. .. tetapi tidak terbatas pada, metode analisis dan pemecahan masalah yang diterima perlu dijelaskan lebih lanjut
Sudah dijabarkan penjelasannya Sudah diperbaiki
Sudah diperbaiki penjelasannya
Target Waktu Selesai
Verifikasi
Status Akhir
(11) 29 Nopember 2010
(12) Sudah dilakukan 2 Desember 2010
(13)
29 Nopember 2010
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
29 Nopember 2010
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Malang, 2 Desember 2010 Management Representative, ttd Ir. Didik Suprayogo, MSc., PhD NIP. 19600825 198601 1 002
Close
BORANG LAPORAN AUDIT INTERNAL No. 0040010308-3 AUDIT INTERNAL BATCH II FAKULTAS PERTANIAN, UNIVERSITAS BRAWIJAYA Auditor
: 1. Prof. Dr. Ir. Kuswanto, MP 2. Dr. Ir. Damanhuri, MS
(KWT) (DHR)
Ruang Lingkup
: 1. Dokumen (tupoksi)
Hari
: Selasa
Waktu
: 08.00 – 12.00 WIB
Audit ke
: 2 (AIMA BATCH 2 16 Nopember 2010) Target Waktu Selesai
Verifikasi
Status Akhir
(11) 29 Nopember 2010
(12) Sudah dilakukan 2 Desember 2010
(13)
29 Nopember 2010
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
29 Nopember 2010 29 Nopember 2010
Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010
No.
No Temuan
Tanggal Temuan
Kategori Temuan
Status Temuan
Audi tor
Teraudit
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian
Tindakan Perbaikan
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
1
1
16-112010
Observa si
New
DHR
FP UB
Tupoksi
Hal 4, Pasal 2, Tidak ada kata Brawijaya dan Departemen
2
2
16-112010
Observa si
New
DHR
FP UB
Tupoksi
Hal 5, Pasal 4, Lab di Jurusan sosial ekonomi tertulis 1. fisilogi tanaman dan 2. sumberdaya lingkungan
3
3
16-112010
Observa si
New
DHR
FP UB
Tupoksi
(10) Sudah diperbaiki dengan menambah kata Brawijaya dan Kementrian Sudah diperbaiki menjadi 1. Komunikasi dan pemberdayaan masyarakat 2. Agribisnis Sudah diperbaiki menjadi 1. Hama Tanaman 2. Penyakit Tanaman
4
4
16-112010
Observa si
New
DHR
FP UB
Tupoksi
5
5
16-112010
Obs
New
KWT
FP UB
Tupoksi
Hal 6 No.17 : Salah penulisan criteria
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
6
6
16-112010
Obs
New
KWT
FP UB
Tupoksi
Hal 6 Pasal 2 : kesalahan penulisan nomor urut ayat
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Hal 5, Pasal 4, Lab di Jurusan HPT tertulis 1. fisilogi tanaman dan 2. sumberdaya lingkungan Hal 5 dan 6, Pasal 4, Program vokasi dihilangkan dan UPT Penerbitan diganti dengan UPT penerbitan buku
Sudah diperbaiki
Sudah dilakukan 2 Desember
Close
Close
Close
Close
Close
Close
No.
No Temuan
Tanggal Temuan
Kategori Temuan
Status Temuan
Audi tor
Teraudit
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian
Tindakan Perbaikan
Target Waktu Selesai
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
7
7
16-112010
Obs
New
DHR
Tupoksi
Hal 7, Pasal 7, Program pendidikan vokasi dihilangkan
8
8
16-112010
Obs
New
KWT
9
16-112010
10
16-112010
11
16-112010
11
16-112010
12
16-112010
13
16-112010
14
16-112010
9
10
11
11
12
13
14
15
15
16-112010
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
New
New
New
New
New
New
New
New
KWT
DHR
DHR
DHR
DHR
KWT
KWT
DHR
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
Tupoksi
Tupoksi
Hal 7 poin 3) Program Studi, perlu ditambah (Agroekoteknologi dan Agribisnis) Hal 8 : Unsur penunjang. Mungkin perlu ditambah Jurnal Internasional dan Nasional sedangkan Unit penerbitan khusus untuk BUKU
Tupoksi
Hal 10, Pasal 9, Sekretaris diganti dengan Ketua
Tupoksi
Pasal 10 poin c, Sebelumnya Tidak ada Proses pendidikan dan pengajaran
Tupoksi
Hal 11, Pasal 10 poin d dan h, Isi diganti dengan Kajian
Tupoksi
Hal 12, Pasal 11 poin 4, Sebelumnya Tidak ada Dibantu oleh sekretaris program studi
Tupoksi
Hal 11, No 11 d: tertulis ilatan yang betul Ikatan
Tupoksi
Hal 13, Pasal 11 poin 6, Area diganti dengan kajian; Bahan ajar diganti dengan Bahan kajian
Tupoksi
Hal 14, Pasal 11 poin 7, Tidak ada Kepala Tata Usaha dan Program Studi lain; Pasal 11 poin 9 c, kata penelitian dan pengabdian kepada masyarakat dihilangkan
Sudah diperbaiki
Sudah diperbaiki Sudah diperbaiki
Verifikasi
Status Akhir
(11)
(12) 2010
(13)
29 Nopember 2010 29 Nopember 2010 29 Nopember 2010
Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki dengan menambah Ketua Program studi dibantu oleh Sekretaris program studi
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close Close
Close
Close
Close
Close
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
No.
No Temuan
Tanggal Temuan
Kategori Temuan
Status Temuan
Audi tor
Teraudit
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian
Tindakan Perbaikan
Target Waktu Selesai
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
16
16
16-112010
Obs
New
DHR
Sudah diperbaiki dengan memberikan Penjelasan mengenai Komite kurikulum
29 Nopember 2010
17
16-112010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
18
16-112010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
19
16-112010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
20
16-112010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
21
16-112010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
22
16-112010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
23
16-112010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
24
16-112010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
17
18
19
20
21
22
23
24
16-112010
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
New
New
New
New
New
New
New
New
New
KWT
KWT
KWT
KWT
KWT
KWT
KWT
KWT
KWT
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
Tupoksi
Hal 15, Pasal 12, Sebelumnya tidak ada Uraian anggota komite kurikulum
Tupoksi
Hal 15, 6.e. host, bahasa asing ditulis miring atau bold
Tupoksi
Hal 15, 6.i.2. resources sharing, bahasa asingditulis miring atau bold
Tupoksi
Hal 16, Pasal 14 poin h, Isi diganti dengan Bahan Kajian
Tupoksi
Hal 16, 7,ii. Salah tulis : penilaian
Tupoksi
Hal 17, 9a. Kalimat tidak baku : Mengadministrasikan diganti dengan Mengerjakan administrasi
Tupoksi
Hal 17, 9g. dibatasi pada kinerja “pendidikan dan pengajaran” dosen
Tupoksi
Hal 19, 3. Untuk F Pertanian, belum diperlukan Komite Pendidikan profesi
Tupoksi
Hal 20, Pasal 8. : nomor urut, salah tulis
Tupoksi
Hal 20, Pasal 21 poin 1, Menduduki jabatan diganti dengan Melaksanakan tugas sebagai
Verifikasi
Status Akhir
(12) Sudah dilakukan 2 Desember 2010
(13) Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
No.
No Temuan
Tanggal Temuan
Kategori Temuan
Status Temuan
Audi tor
Teraudit
Bidang yang diaudit
Uraian Ketidaksesuaian
Tindakan Perbaikan
Target Waktu Selesai
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
25
25
16-112010
Obs
New
KWT
Tupoksi
Hal 22, Pasal 28 poin 2, Alokasi diganti dengan Menjadualkan
26
16-112010
Tupoksi
Hal 22, pasal 20. “Menghasilkan karya” diganti dengan “melakukan kegiatan”
27
16-112010
Tupoksi
Hal 22, Pasal 21.(1) “menduduki jabatan” diganti dengan “melaksanakan tugas sebagai”
28
16-112010
Tupoksi
Hal 22, pasal 22 (7): “mendapat” diganti dengan “mendapatkan”
29
16-112010
30
16-112010
31
16-112010
26
27
28
29
30
31
32
33
34
32
16-112010
33
16-112010
34
16-112010
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
Obs
New
New
New
New
New
New
New
New
New
KWT
KWT
KWT
KWT
KWT
KWT
DHR
DHR
KWT
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
FP UB
Tupoksi
Hal 24, pasal 24. : “dipilih” salah tulis
Tupoksi
Hal 25, pasal 29. : “syarat-syarat registrasi”, salah tulis dan tidak perlu. “alokasi” yang “mengalokasikan”
Tupoksi
Hal 32, l, m, n: salah ketik
Tupoksi
Hal 33, Pasal 36 poin 17, Sebelumnya tidak ada Mencari informasi dini tentang peluang penelitian kompetitif dan sumber dana penelitian serta serta menginformasikan kepada semua dosen
Tupoksi
Hal 36, Pasal 41, PT Bahasa diganti dengan UPT Bahasa
Tupoksi
Hal 37, tugasBPPK perlu ditambah : Mencari informasi dini tentang peluang penelitian kompetitif dan sumber dana penelitian serta menginformasikan
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
29 Nopember 2010
Verifikasi
Status Akhir
(12) Sudah dilakukan 2 Desember 2010
(13) Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Close
Sudah dilakukan 2 Desember
Close
No.
No Temuan
Tanggal Temuan
Kategori Temuan
Status Temuan
Audi tor
Teraudit
Bidang yang diaudit
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
35
16-112010
35
Obs
New
DHR
FP UB
Tupoksi
Uraian Ketidaksesuaian
(9) kepada semua dosen
Hal 39, Pasal 54, Tata Kerja Universitas cukup tata kerja
Tindakan Perbaikan
Target Waktu Selesai
(10)
(11)
29 Nopember 2010
Sudah diperbaiki
Verifikasi
Status Akhir
(12) 2010
(13)
Sudah dilakukan 2 Desember 2010
Malang, 2 Desember 2010 Management Representative, ttd Ir. Didik Suprayogo, MSc., PhD NIP. 19600825 198601 1 002
Close
