Az OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap. Rövidített Tájékoztatója

Az OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap Rövidített Tájékoztatója A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete nyilvános forgalombahozatali engedélyének száma és kelte: E-III/110.XXX/2007 (2007.XXXX.) A PSZÁF tőzsdei bevezetéshez adott engedélyének száma és kelte: Az Alap lajstromszáma:

OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap Rövidített Tájékoztatója

TARTALOM 1.

ÖSSZEFOGLALÁS ....................................................................................................................................... 4

2.

BEFEKTETÉSI ALAP CÉLJA, A BEFEKTETÉSI POLITIKA ÁLTAL KITŰZÖTT BEFEKTETÉSI CÉL..................................................................................................................................... 7

3.

AZ ALAPKEZELŐ MEGNEVEZÉSE, BEMUTATÁSA .......................................................................... 7 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6

4.

CÉGNÉV, MEGALAKULÁS, MŰKÖDÉS IDŐTARTAMA, ALAPTŐKE, CÉGBEJEGYZÉS ............................................ 7 SZÉKHELY ...................................................................................................................................................... 7 TEVÉKENYSÉGI KÖR ....................................................................................................................................... 8 TULAJDONOSI SZERKEZET .............................................................................................................................. 8 ÜZLETI ÉV ...................................................................................................................................................... 8 SZEMÉLYI FELTÉTELEK, VEZETŐ TISZTSÉGVISELŐ, A FELÜGYELŐ BIZOTTSÁG TAGJAI ................................... 8 AZ OTP BANK NYRT. BEMUTATÁSA (AZ ALAP LETÉTKEZELŐJE ÉS A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALMAZÓJA, A BEFEKTETÉSI JEGYEK TŐZSDEI BEVEZETÉSÉBEN KÖZREMŰKÖDŐ BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÓ) ..................... 9

4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7

CÉGNÉV, MEGALAKULÁS, MŰKÖDÉS IDŐTARTAMA, ALAPTŐKE, CÉGBEJEGYZÉS ............................................ 9 SZÉKHELY ...................................................................................................................................................... 9 TEVÉKENYSÉGI KÖR ....................................................................................................................................... 9 TULAJDONOSI SZERKEZET .............................................................................................................................. 9 ÜZLETI ÉV, ÜZLETI TEVÉKENYSÉG .................................................................................................................. 9 ALKALMAZOTTI LÉTSZÁM ............................................................................................................................ 10 AZ OTP BANK NYRT. VEZETŐ TISZTSÉGVISELŐI .......................................................................................... 10

5.

A KÖNYVVIZSGÁLÓ MEGNEVEZÉSE ................................................................................................ 10

6.

AZ ALAP BEFEKTETÉSI POLITIKÁJÁVAL KAPCSOLATOS KOCKÁZATOK RÉSZLETES BEMUTATÁSA.................................................................................................................... 10 6.1

7.

FIZETÉSI ÍGÉRET ÉS A TELJESÍTMÉNYRÉSZESEDÉS ........................................................................................ 12 A BEFEKTETŐKET TERHELŐ KÖZVETLEN ÉS KÖZVETETT KÖLTSÉGEK .......................... 14

7.1 7.2

AZ ALAP LÉTREHOZATALÁVAL KAPCSOLATOS KÖLTSÉGEK ......................................................................... 14 AZ ALAP MŰKÖDÉSE SORÁN FELMERÜLŐ KÖLTSÉGEK.................................................................................. 14

8.

A BEFEKTETŐK ÉRDEKVÉDELME: GARANCIÁK ÉS BIZTONSÁGI ELEMEK ....................... 15

9.

TÁJÉKOZTATÓK ÉS KÖZLEMÉNYEK................................................................................................ 15 9.1 9.2 9.3

RENDSZERES TÁJÉKOZTATÁS........................................................................................................................ 15 RENDKÍVÜLI TÁJÉKOZTATÁS ........................................................................................................................ 16 A HIRDETMÉNYEK MEGJELENTETÉSÉNEK HELYE .......................................................................................... 17

10.

AZ ALAP MÚLTBÉLI HOZAMA............................................................................................................. 17

11.

A FORGALMAZÁSI HELYEK LISTÁJA ............................................................................................... 18

2


Jelen dokumentum az OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap ("Alap") Kezelési Szabályzatot is magában foglaló Tájékoztatója alapján a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. tv. ("Tpt.") 245. §-ának megfelelően készített rövidített tájékoztató, amely a Tájékoztató azon fejezeteinek rövid tartalmi kivonata, melyeket a Tpt. 18. sz. melléklete a rövidített tájékoztató kötelező tartalmi elemeiként határoz meg. Ennek megfelelően javasoljuk tisztelt befektetőinknek, hogy az Alap által kibocsátott Befektetési Jegyek megvásárlására vonatkozó döntésüket valamennyi releváns, elérhető információ - köztük elsősorban az Alap Kezelési Szabályzatát is magában foglaló Tájékoztató - ismeretében hozzák meg. Ezúton is felhívjuk továbbá tisztelt befektetőink figyelmét arra, hogy az Alap származtatott ügyletekbe befektető alap, s a származtatott ügyletek általában a szokásostól eltérő (magasabb) kockázati szintet jelentenek. A származtatott ügyletekkel általában együttjáró magasabb kockázat bizonyos mértékig terjedő és meghatározott időpontra szóló kiküszöbölését célozza azonban az Alap nevében eljáró Alapkezelő Kezelési Szabályzat 3.2 pontjában meghatározott Fizetési Ígérete. A jelen rövidített tájékoztatóban használt fogalmak az azoknak a Tájékoztatóban tulajdonított jelentéstartalommal értendők.

3


1. ÖSSZEFOGLALÁS Az Alap neve:

OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap

Az Alap rövid neve:

OTP Alfa II. Alap

Az Alapkezelő neve

OTP Alapkezelő Zrt.

Az Alapkezelő székhelye:

1052 Budapest, Deák Ferenc u. 7-9.

Az Alapkezelő cégjegyzékszáma:

01-10-043959

Az Alapkezelő befektetési alapkezelési tevékenységi engedélyének száma:

100.015/93.

A Letétkezelő neve:

OTP Bank Nyrt.

A Letétkezelő székhelye:

1051 Budapest, Nádor u. 16.

A Letétkezelő cégjegyzékszáma:

01-10-041585

A Letétkezelő letétkezelést is magában foglaló tevékenységi engedélyének száma:

33/1993., 983/1997/7., 1998. jan.29. 41.003/1998., 2001. ápr. 27. III/41.003-18/2001., 2002., febr. 19. III/41.003-21/2002., 2002. dec. 20. III/41.003-22/2002

A Forgalmazó:

Lásd a Letétkezelőre vonatkozó fenti adatokat

Az Alap könyvvizsgálójának neve:

Deloitte Könyvvizsgáló és Tanácsadó Kft.

A könyvvizsgáló székhelye:

1068 Budapest, Dózsa György út 84/C

A könyvvizsgáló cégjegyzékszáma:

01-09-07-1057

A könyvvizsgálatért személyében felelős könyvvizsgáló neve:

Horváth Tamás

A könyvvizsgálatért személyében felelős könyvvizsgáló MKVK nyilvántartási száma:

003449

4


A forgalombahozatalról hozott alapkezelői határozat száma és kelte:

A 2007. január 4-én kelt, 1/2007 (01.04.) sz. Igazgatósági Határozat

A nyilvános forgalombahozatalt engedélyező PSZÁF határozat száma és kelte:

E-III/110.XXX/2007.,.

Az Alap nyilvántartásba vételéről szóló PSZÁF határozat száma és kelte:

E-III/110.XXX-1/2007.,.

Az Alap PSZÁF nyilvántartási száma (lajstromszáma): A tőzsdei bevezetésben közreműködő befektetési szolgáltató neve és székhelye:

Lásd a Letétkezelőre vonatkozó fenti adatokat

Az Alap fajtája:

Zártvégű, a Befektetési Jegyek a Budapesti Értéktőzsdére történő bevezetést követően az Alap Futamideje során tőzsdei forgalomban, befektetési szolgáltató közreműködésével, piaci áron értékesíthetők

Az Alap fajtája a portfoliójába tartozó befektetési eszközök típusa szerint:

Származtatott ügyletekbe befektető befektetési alap A származtatott ügyletek általában a szokásostól eltérő (magasabb) kockázati szintet jelentenek.

Az Alap típusa:

Nyilvános

Az Alap Futamideje:

Határozott futamidő

Az Alap Futamidejének kezdőnapja:

Az Alap nyilvántartásba vételének napját követő Banki Nap

Az Alap futamidejének zárónapja (Lejárat napja):

2010. június 30.

Az Alap befektetési politikája:

Az Alap célja, hogy a befektetőknek lehetőséget nyújtson arra, hogy a Fizetési Ígéret részét képező Teljesítményrészesedésnek megfelelően részesedjenek az amerikai, a japán, a fejlett európai, valamint a magyar és a lengyel részvénypiacokon egy jól diverzifikált, vezető részvényekből álló portfolióba történő befektetésen keresztül az Alap Futamideje alatt elérhető hozamokból.

Vásárlásra jogosultak köre:

Nincs korlátozás (mindazok, amelyek/akik a 5


forgalmazás helye szerinti joghatóság szabályai szerint jogalanyisággal rendelkeznek és eleget tesznek a forgalmazási feltételekben meghatározott szabályoknak); azaz – a magyarországi forgalmazás tekintetében – a Tájékoztató megalkotáskor hatályos szabályok szerint a belföldi és külföldi természetes és jogi személyek, jogi személyiség nélküli gazdasági társaságok A Befektetési Jegy névértéke:

10.000 (tízezer) Ft

A Befektetési Jegy sorozat megjelölése és értékpapírkódja:

„A” sorozat, HU0000XXXXXX

A befektetési jegyek előállításának módja:

Dematerializált értékpapír

A befektetők részére szóló közlemények megjelentetésének helye:

A Tpt. 34. § (4) bekezdés b) pont szerinti közzétételi hely: az Alap nevében eljáró Alapkezelő honlapja (www.otpalap.hu), a Forgalmazó honlapja (www.otpbank.hu) ), valamint a Budapesti Értéktőzsde honlapja (www.bet.hu) (az utóbbi azon közlemények tekintetében, melyek közzétételét a Budapesti Értéktőzsde irányadó szabályzatai teszik kötelezővé)

Alkalmazandó jog:

Magyar

6


2. BEFEKTETÉSI ALAP CÉLJA, A BEFEKTETÉSI POLITIKA ÁLTAL KITŰZÖTT BEFEKTETÉSI CÉL Az Alap célja hogy a Rögzített Hozam 1. Hozamfizetési Napon történő megfizetése mellett lehetőséget nyújtson a befektetőknek arra, hogy a Kibocsátó nevében eljáró Alapkezelő által tett Fizetési Ígérettel összhangban, a Fizetési Ígéret részét képező Teljesítményrészesedésnek megfelelően a 2. és 3. Hozamfizetési Napokon részesedjenek a nemzetközi részvénypiacokon az Alap Futamideje alatt elérhető hozamokból. A Fizetési Ígéret annak ígéretét jelenti, hogy a Tájékoztatóban meghatározott Hozamfizetési Napokhoz kapcsolódó Megfeleltetési Napokon Befektetési Jeggyel rendelkező tulajdonosok részére a Hozamfizetési Napokon kifizetésre kerülő összeg el fogja érni a tulajdonukban lévő Befektetési Jegyek névértékének az összes forgalomban lévő Befektetési Jegy névértékéhez viszonyított aránya alapján az alábbiak szerint meghatározott összegeket, figyelembe véve a Kezelési Szabályzat 3.2.1. pontjában meghatározott részletes feltételeket: • az 1. Hozamfizetési Napon el fogja érni a Befektetési Jegyek névértékére vetített 10%os nominális hozamnak megfelelő Rögzített Hozamot, • a 2. Hozamfizetési Napon el fogja érni a 20 elemű Mögöttes Részvénykosár meghatározott időszakon belüli teljesítményének mérésére szolgáló, a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutatóhoz igazodó, a Teljesítményrészesedés Mutató alapján számított Teljesítményrészesedés Befektetési Jegyek névértékére vetített értékét, • a 3. Hozamfizetési Napon pedig el fogja érni a Befektetési Jegyek névértéke és a 20 elemű Mögöttes Részvénykosár meghatározott időszakon belüli teljesítményének mérésére szolgáló, a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutatóhoz igazodó, a Teljesítményrészesedés Mutató alapján számított Teljesítményrészesedés Befektetési Jegyek névértékére vetített értékének összegét. Az Alapkezelő az Alap Fizetési Ígéretének egyik elemét képező, a Befektetési Jegyek névértékére vonatkozó ígéret Alap Lejáratakor történő teljesítésének biztosítása érdekében az Alap mindenkori saját tőkéjének jelentős, 70%-ot meghaladó hányadát tervezi kamatozó befektetési eszközökbe, így az OTP Bank Nyrt-nél elhelyezett bankbetétekbe, hitelviszonyt megtestesítő eszközökbe, repó ügyletekbe és a kamatkockázat kezelésére szolgáló származtatott eszközökbe fektetni. Az Alapkezelő az Alap Fizetési Ígéretének másik elemét képező, a Mögöttes Részvénykosár teljesítményétől függő Teljesítményrészesedés minél nagyobb mértékét tervei szerint döntő részben a Mögöttes Részvénykosárhoz kapcsolódó származtatott eszközökbe, ezeken belül elsősorban opciókba történő befektetésekkel kívánja biztosítani. 3. AZ ALAPKEZELŐ MEGNEVEZÉSE, BEMUTATÁSA 3.1 Cégnév, megalakulás, működés időtartama, alaptőke, cégbejegyzés Az Alap alapkezelője az OTP Alapkezelő Zrt., amely 1998. szeptember 18-án, határozatlan időtartamra jött létre. Az OTP Alapkezelő Zrt-t a Fővárosi Bíróság, mint Cégbíróság a Cg. 01-10-043959 szám alatt jegyezte be. Az Alapkezelő jegyzett tőkéje 900 millió Ft. 3.2 Székhely Az Alapkezelő székhelye 1052 Budapest, Deák Ferenc u. 7-9. szám alatt található. 7


3.3 Tevékenységi kör Az Alapkezelő tevékenységi köre a 67.12 TEÁOR számú "értékpapír-ügynöki tevékenység, alapkezelés”, amelyen belül kizárólagos tevékenységként befektetési alapkezelést, magánnyugdíjpénztárak, valamint önkéntes kölcsönös biztosító pénztárak vagyonkezelését, a Tpt. 81. § (1) bekezdés c) pontjában meghatározott portfoliókezelést, a Tpt. 229. § (1) bekezdésének g) pontjában meghatározott értékpapírkölcsönzést és a Tpt. 81. § (2) bekezdésének f) pontjában meghatározott befektetési tanácsadást végez az Állami Értékpapír és Tőzsde Felügyelet 1993. augusztus 18-án kelt 100.015/93. sz. illetve a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete I-601/2000. sz., III/100.015-5/2002. sz., a III/100.015-6/2003. sz. határozataiban foglalt engedélyek alapján. Az Alapkezelő a Felügyelet E-III/1213/2005. sz. határozata értelmében a Tpt. 242/A-242/G. §-ai szerinti európai alapkezelőnek minősül. 3.4 Tulajdonosi szerkezet A társaság tulajdonosai a Concordia-INFO Informatikai és Ingatlanhasznosító Zrt. 95%-os és az Országos Takarékpénztár és Kereskedelmi Bank Nyrt. 5%-os részesedéssel. 3.5 Üzleti év Az Alapkezelő üzleti éve megegyezik a naptári évvel. 3.6 Személyi feltételek, vezető tisztségviselő, a Felügyelő Bizottság tagjai Az Alapkezelő 21 főállású munkatársat foglalkoztat. Az OTP Alapkezelő Zrt-nél az 1998. szeptember 18. napja és 2005. március 21. napja közti időszakban - a gazdasági társaságokról szóló 1997. évi CXLIV. tv. („Gt.”) 244. §ában biztosított lehetőséggel élve - a vezérigazgató gyakorolta az igazgatóság Gt-ben meghatározott jogait, igazgatóság választására nem került sor. A társaság a 2005. március 21. napján tartott évi rendes közgyűlésén az Alapító Okirat módosítását és igazgatóság felállítását határozta el az OTP Alapkezelő Zrt-nél. A 2005. március 21-i hatállyal megválasztott első igazgatóság tagjai: Holtzer Péter, Szalai Sándor, Köves Benedek Balázs. Holtzer Pétert, aki a társaság vezérigazgatói tisztét 2002. márciusától 2005. március 21. napjáig töltötte be, az igazgatóság az elnökévé választotta, míg a vezérigazgatói tisztséget 2005. március 21. napjától kezdődő hatállyal Szalai Sándor látja el. Köves Benedek Balázs a társaság vezérigazgató-helyettese. A Felügyelő Bizottság tagjai: Dr. Spéder Zoltán (a Felügyelő Bizottság elnöke), Wolf László, Lantos Csaba, Dr. Ádámosi György

8


4. AZ OTP BANK NYRT. BEMUTATÁSA (AZ ALAP LETÉTKEZELŐJE ÉS A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALMAZÓJA, A BEFEKTETÉSI JEGYEK TŐZSDEI BEVEZETÉSÉBEN KÖZREMŰKÖDŐ BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÓ) 4.1 Cégnév, megalakulás, működés időtartama, alaptőke, cégbejegyzés Az Országos Takarékpénztár és Kereskedelmi Bank Nyrt. (rövid néven OTP Bank Nyrt.) az 1949-ben megalapított Országos Takarékpénztár jogutódjaként, 1990. december 31-én alakult meg, 23.000.000.000,- Ft, azaz huszonhárommilliárd forint alaptőkével, határozatlan időtartamra. A társaságot a Fővárosi Bíróság, mint Cégbíróság 1991. november 28-án, 01-10-041585 szám alatt jegyezte be. A megalakulás óta az alaptőke 28.000.001.000,-Ft-ra emelkedett. 4.2 Székhely Az OTP Bank Nyrt. székhelye: 1051 Budapest, Nádor u. 16. Telefonszám: 3-666-666 4.3 Tevékenységi kör Az OTP Bank Nyrt. tevékenységi köre az alábbi: TEÁOR szám 65.12 65.21 67.13 65.23 67.12 67.20 55.51

tevékenység megnevezése Egyéb monetáris tevékenység Pénzügyi lízing Máshová nem sorolt egyéb pénzügyi kiegészítő tevékenység Máshová nem sorolt egyéb pénzügyi tevékenység Értékpapír ügynöki tevékenység, alapkezelés Biztosítást, nyugdíjalapot kiegészítő tevékenység Munkahelyi étkeztetés

4.4 Tulajdonosi szerkezet Az OTP Bank Nyrt. részvénykönyvében 2006. szeptember 30-án az alábbi tulajdonosok szerepeltek: Részvényes Állami tulajdon Államháztartás részét képező tulajdonos Vezetők és alkalmazottak Egyéb hazai befektetők Külföldi befektetők Saját részvény

Tulajdoni arány 1db szavazatelsőbbségi részvény 0,3% 2,2% 14,4% 76,9% 6,2%

4.5 Üzleti év, üzleti tevékenység Az OTP Bank Nyrt. üzleti éve megegyezik a naptári évvel. Az OTP Bank Nyrt. az ország legnagyobb bankja, mérlegfőösszege 4120 milliárd forintot ért el 2006. szeptember 30-án. A Bank forrásainak döntő többségét az ügyfelek betétei teszik ki, 2006. szeptember 30-án a forrásállomány 63,7%-át képviselték. Az ügyfélbetéteken belül a lakossági betétek 66,7%-ot, a vállalkozói betétek 24,9%-ot, az önkormányzati betétek 8,4%-ot képviseltek. A lakossági folyószámlák száma 2006. 9


szeptember 30-án 3016 ezer volt, a lakossági betéti bankkártyák száma meghaladta a 3748 ezret. Az ATM-ek száma az egy évvel korábbi 1465-ről 1830-ra emelkedett. A bank stabilitását tükrözi, hogy fizetőképességi mutatója 2006. szeptember 30-án a minimálisan előírt 8%-kal szemben 13,38%-ot tett ki. A bank adózás előtti eredménye 2006 harmadik negyedévének végéig 137,9 milliárd Ft-ot ért el, amely 13,4%-kal magasabb, mint az előző év hasonló időszakában. A bank saját tőkéje 2006. szeptember 30-án 528 milliárd forint volt, 13,6%-kal több, mint egy évvel korábban. 4.6 Alkalmazotti létszám Az OTP Bank Nyrt. összes foglalkoztatottainak létszáma 2006. szeptember 30-án 7844 fő volt. 4.7 Az OTP Bank Nyrt. vezető tisztségviselői Az OTP Bank Nyrt. igazgatóságának tagjai: Dr. Csányi Sándor - elnök-vezérigazgató, Dr. Spéder Zoltán – alelnök, vezérigazgatóhelyettes, Baumstark Mihály – igazgatósági tag, Dr. Bíró Tibor – igazgatósági tag, Braun Péter – igazgatósági tag, Dr. Gresa István – vezérigazgató-helyettes, Dr. Kocsis István – igazgatósági tag, Lantos Csaba - vezérigazgató-helyettes, Pap Gyula - vezérigazgatóhelyettes, Dr. Pintér Sándor – igazgatósági tag, Dr. Pongrácz Antal – igazgatósági tag, Dr. Utassy László – igazgatósági tag, Dr. Vörös József – igazgatósági tag, Wolf László – vezérigazgató-helyettes. Az OTP Bank Nyrt. Felügyelő Bizottságának tagjai: Dr. Tolnay Tibor (a Felügyelő Bizottság elnöke), Dr. Nagy Gábor, Kovács Antal, Dr. Horváth Gábor, Vécsei Klára 5. A KÖNYVVIZSGÁLÓ MEGNEVEZÉSE Az Alap könyvvizsgálója a Deloitte Könyvvizsgáló és Tanácsadó Kft. (cégjegyzékszáma: Cg. 01-09-07-1057, székhelye: 1068 Budapest, Dózsa György út 84/C., MKVK nyilvántartási száma: 000083). A könyvvizsgálatért felelős személy Horváth Tamás (MKVK tagsági igazolvány száma: 003449). 6.

AZ ALAP BEFEKTETÉSI POLITIKÁJÁVAL KAPCSOLATOS KOCKÁZATOK RÉSZLETES BEMUTATÁSA

Az Alap portfoliójában szereplő befektetési eszközök értékének megváltozásából eredő kockázat: A gazdasági- és politikai környezetben, a jegybankok monetáris politikájában, a kibocsátók és bankbetétet elfogadó hitelintézetek üzleti tevékenységében, a kibocsátók és bankbetétet elfogadó hitelintézetek fizetőképességében és annak megítélésében, a kereslet-kínálat viszonyában bekövetkező változások hatására az Alap portfoliójában szereplő befektetési eszközök piaci árfolyama ingadozhat. Az árfolyam-ingadozások hatását az Alapkezelő a portfolió diverzifikálásával csökkentheti, de nem tudja teljesen kiküszöbölni, ezért előfordulhat, hogy az Alap egy jegyre jutó nettó eszközértéke egyes időszakokban csökken. Az egyes országok kormányai hozhatnak olyan intézkedéseket (pl.

10


adóterhek emelése, profit repatriálás korlátozása, stb.), amelyek az Alapra kedvezőtlen hatást gyakorolnak. Hitelkockázat: Az Alap portfoliójába tartozó egyes befektetési eszközök, így különösen a bankbetétek, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok, részvények és tőzsdén kívüli forgalomban szereplő származtatott eszközök esetében a kibocsátók esetleges csődje az Alap portfoliójában szereplő ezen eszközök piaci értékének összeomlásához, illetve akár teljes megszűnéséhez vezethet, amely az Alap egy jegyre jutó nettó eszközértékének csökkenéséhez vezethet. Likviditási kockázat: Bizonyos értékpapírok, befektetési eszközök likviditása alatta marad a kívánatosnak, azaz viszonylag nehéz rájuk vevőt/eladót találni. Ennek következménye, hogy a portfolióban lévő, de abból eladni kívánt egyes értékpapírok értékesítése nehézségekbe ütközhet. Devizaárfolyam kockázat: Az Alapkezelő az Alap külföldi devizában denominált eszközeinek devizaárfolyam kockázatát fedezeti ügyletekkel kísérli meg csökkenteni, illetve lehetőség szerint megszüntetni, így az egyes devizaárfolyamok megváltozásának kockázata csak korlátozott mértékben befolyásolja az Alap egy jegyre jutó nettó eszközértékének alakulását. A befektetési alapokat és a befektetőket érintő adószabályok esetleges kedvezőtlen irányú megváltozása: A jövőben mind a magyar, mind az Alapot érintő külföldi adószabályok esetleg kedvezőtlen irányban is változhatnak (adóemelés, adó bevezetése, adókedvezmény csökkentése illetve eltörlése), ami miatt az Alapot illetve a befektetőt a későbbiekben a jelenleginél magasabb adó terhelheti. Előfordulhat, hogy az Alap – a befektetéseiből származó jövedelmei után - olyan adók megfizetésére kényszerül, amelyekre az Alapkezelő a befektetés megszerzésekor nem számított, ezért a befektetés megszerzéséről hozott döntése során nem vett figyelembe. Származtatott ügyletekkel kapcsolatban felmerülő nemteljesítési kockázat: az Alap portfoliójában lévő származtatott ügyletek megkötésében részt vevő üzleti partnerek fizetőképességében, illetve gazdálkodásában beállt kedvezőtlen változás hátrányosan befolyásolhatja a származtatott ügyleteken képződő nyereség Alapnak történő kifizetését. A befektetésekkel kapcsolatos fenti kockázatokat csökkenti az Alap, mint kibocsátó képviseletében eljáró Alapkezelő Fizetési Ígérete. Aluljegyzés kockázata: A kibocsátás, s így az Alap létrejötte meghiúsul, ha az Alap minimális induló saját tőkéje, azaz legalább 200 millió Ft, a jegyzési időszak zárónapjáig nem kerül lejegyzésre. Teljesítményrészesedés meghatározásának kockázata: A Fizetési Ígéret részét képező Teljesítményrészesedés számítási módját a Kezelési Szabályzat 3.2.3. pontja határozza meg részletesen. Előfordulhat, hogy az Alap Futamideje alatt a Mögöttes Részvénykosár összetevőinek kereskedését huzamosabb időre felfüggesztik, vagy megszüntetik. Szélsőséges esetben az értékpapírok kereskedését végző tőzsdék huzamosabb ideig zárva tarthatnak, illetve véglegesen be is zárhatnak. Ezekben az esetekben az Alapkezelő - a

11


Befektetési Jegy tulajdonosok érdekeinek szem előtt tartásával - a Teljesítményrészesedés számítására új módszert vezet be. . A Befektetési Jegyek névértéke és a Rögzített Hozam megfizetésének kockázata: A Befektetési Jegyek névértékének Alap Lejáratakor történő és a Rögzített Hozam 1. Hozamfizetési Napon történő kifizetését az Alap befektetési politikája biztosítja, azok megfizetésére harmadik személy garanciát nem vállal. A Befektetési Jegyek másodlagos forgalmazásának kockázatai: A Befektetési Jegyek az Alap Futamideje alatt befektetési szolgáltató közreműködésével, tőzsdei forgalomban szabadon átruházhatóak (másodlagos forgalmazás). A Befektetési Jegyek másodlagos forgalmazás során kialakuló árfolyamát az aktuális kereslet, illetve kínálat határozza meg, emiatt az adás-vételi ügylet árfolyama eltérhet az adott napra számított egy befektetési jegyre jutó nettó eszközértéktől. 6.1 Fizetési Ígéret és a Teljesítményrészesedés Az Alapkezelő az Alap, mint Kibocsátó képviseletében a következő Fizetési Ígéretet teszi: A Tájékoztatóban meghatározott Hozamfizetési Napokhoz kapcsolódó Megfeleltetési Napokon Befektetési Jeggyel rendelkező tulajdonosok részére a Hozamfizetési Napokon kifizetésre kerülő összeg el fogja érni a tulajdonukban lévő Befektetési Jegyek névértékének az összes forgalomban lévő Befektetési Jegy névértékéhez viszonyított aránya alapján az alábbiak szerint meghatározott összegeket: • •

•

az 1. Hozamfizetési Napon el fogja érni a Befektetési Jegyek névértékére vetített 10%os nominális hozamnak megfelelő Rögzített Hozamot, a 2. Hozamfizetési Napon el fogja érni a 20 elemű Mögöttes Részvénykosár meghatározott időszakon belüli teljesítményének mérésére szolgáló, a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutatóhoz igazodó, a Teljesítményrészesedés Mutató alapján számított Teljesítményrészesedés Befektetési Jegyek névértékére vetített értékét, a 3. Hozamfizetési Napon el fogja érni a Befektetési Jegyek névértéke és a 20 elemű Mögöttes Részvénykosár meghatározott időszakon belüli teljesítményének mérésére szolgáló, a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutatóhoz igazodó, a Teljesítményrészesedés Mutató alapján számított Teljesítményrészesedés Befektetési Jegyek névértékére vetített értékének összegét.

A Teljesítményrészesedés Mutató a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutató százalékos értékéből az alábbi korlátok figyelembe vételével képzett, a korlátot nem tekintve a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutató X %-ával megegyező százalékos mutató, ahol X értéke legalább 60 és legfeljebb 100. Az X e határokon belüli pontos értékére vonatkozó információt az Alapkezelő az Alap Futamidejének kezdőnapját követő hat Banki Napon belül teszi közzé a Forgalmazási Helyeken és az Alap hirdetményi helyein. A Teljesítményrészesedés Mutató meghatározásához figyelembe vett korlát: legalacsonyabb lehetséges értéke 0% (amennyiben a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutató értéke kisebb vagy egyenlő nullával); 12


legmagasabb lehetséges értéke 15% (amennyiben a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutató értéke meghaladja a 15%-ot), egyébként értéke megegyezik a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutató X %-ával. A Fizetési Ígéret egyik összetevőjét képező Teljesítményrészesedést meghatározó Teljesítményrészesedés Mutató alapjául szolgáló Mögöttes Részvénykosár Változás Mutató egy 20 elemű, jól diverzifikált nemzetközi részvényportfolió alábbiakban meghatározott súlyokkal vett átlagos teljesítményeként kerül meghatározásra. A Mögöttes Részvénykosár elemei, illetve az egyes elemek súlya a következő: Kibocsátó Mitsubishi Financial Group Toyota Motor Corp. Mizuho Financial Group Inc. Canon Inc. Tokyo Electric Power Co. Inc. Total SA

Ország Japán

Iparág Pénzügyi szolgáltatás

Súly 5%

Piaci tőkeérték 16,035 milliárd JPY

Japán

Autógyártás

5%

28,519 milliárd JPY

Japán

Pénzügyi szolgáltatás

5%

10,210 milliárd JPY

Japán Japán

Elektronikai ipar Energiaszolgáltatás

5% 5%

5,263 milliárd JPY 8,707 milliárd JPY

Franciaország

Olaj- és gázipar Vegyipar Gyógyszeripar Olaj- és gázipar Energiaszolgáltatás Olaj- és gázipar Energiaszolgáltatás Olaj- és gázipar

5%

128,277 millió EUR

5% 5% 5% 5% 5% 5%

96,594 millió EUR 99,934 millió EUR 68,259 millió EUR 31,938 millió EUR 29,391 millió EUR 424,139 millió USD

5%

389,131 millió USD

5% 5%

293,046 millió USD 108,736 millió USD

5% 5% 5%

2,393 milliárd HUF 1,024 milliárd HUF 2,226 milliárd HUF

5%

32,592 millió PLN

5%

20,509 millió PLN

Sanofi Aventis ENI E.ON AG Repsol Iberdrola Exxon Mobil Corporation General Electric Co. Microsoft Corp. ConocoPhillipps

Franciaország Olaszország Németország Spanyolország Spanyolország Egyesült Államok

Egyesült Államok Egyesült Államok

OTP Bank Magyar Telekom MOL

Magyarország Magyarország Magyarország

Telekommunikacia Polska (TPSA) Polski Koncern Naftowy (PKN)

Lengyelország

Gépgyártás Pénzügyi szolgáltatás Számítástechnika Gáz- és olajipar Energiaszolgáltatás Pénzügyi szolgáltatás Távközlés Olaj- és gázipar Vegyipar Távközlés

Lengyelország

Olaj- és gázipar

Egyesült Államok

A Mögöttes Részvénykosár összetevői tekintetében minden részvény esetén meghatározásra kerülnek a részvények kezdő- és záróárfolyamai az alábbi módszerek szerint: Részvények kezdőárfolyama: minden egyes részvény esetében az Alap Futamidejének kezdőnapját követő negyedik Banki Napra eső tőzsdei záróárfolyam. Részvények záróárfolyama: a 2. Hozamfizetési Nap esetében minden egyes részvényre vonatkozóan a 2009. június 25-én meghatározott tőzsdei záróárfolyam, a 3. Hozamfizetési Nap esetében minden egyes részvényre vonatkozóan a 2010. június 30-án meghatározott tőzsdei záróárfolyam .

13


Amennyiben a fenti napokra a részvények közül bármelyiknél nem kerül záróárfolyam meghatározásra, úgy ezen részvény(ek) tekintetében azon soronkövetkező napra vonatkozó záróárfolyam(ok) veendők figyelembe, amely napra ilyen záróárfolyam(ok) meghatározásra kerültek. A Mögöttes Részvénykosár Változás Mutató megegyezik a kosár részvényeinek kezdő árfolyamai és záró árfolyamai közötti százalékos változásoknak a jelen pontban meghatározott súlyokkal számított számtani átlagával, azzal a korlátozással, hogy a Mögöttes Részvénykosár Változás Mutató számítása során figyelembe vett százalékos emelkedés a Mögöttes Részvénykosár egyetlen eleme esetében sem haladhatja meg a 15%-ot. 7. A BEFEKTETŐKET TERHELŐ KÖZVETLEN ÉS KÖZVETETT KÖLTSÉGEK 7.1 Az Alap létrehozatalával kapcsolatos költségek Az Alap létrehozásával kapcsolatos költségeket az Alapkezelő viseli, azok nem terhelik az Alapot. 7.2 Az Alap működése során felmerülő költségek 7.2.1 Az Alapkezelőnek fizetendő díj Folyamatosan felszámított díj: Az Alapkezelő a Tájékoztató 7.7 pontjában meghatározott tevékenységek ellátásáért és a lent felsorolt közvetített szolgáltatásokért az Alap nettó eszközértékének évente legfeljebb 2,5%-át számolja fel az Alappal szemben, alapkezelői díj címén, oly módon, hogy az Alap Futamideje alatt felszámított alapkezelési díjak átlagos éves mértéke - az Alap Futamideje egészét tekintve - nem haladhatja meg az Alap átlagos nettó eszközértékének 2%-át. Az alapkezelői díj az alább felsorolt közvetített szolgáltatások költségeit már tartalmazza, ezért azok közvetlenül nem terhelhetők az Alapra: • letétkezelés (kivéve a 7.2.3 pontban foglalt költségeket, amelyek az Alapot közvetlenül terhelik); • könyvvizsgálat; • az Alap, illetve az Alap által kibocsátott Befektetési Jegyek reklámozása, a befektetők tájékoztatása; • a Befektetési jegyek nyilvános forgalomba hozatala. Az alapkezelői díj – utolsó nettó eszközértékre vetített - időarányos része naponta kerül felszámításra, kifizetése a tárgyhónapot követő első naptól esedékes. Az Alapkezelő alapkezelési díjat nem terhelhet az Alapra, ha az Alap átlagos saját tőkéje legalább három hónapon keresztül nem érte el az indulásakor érvényes törvényi minimum ötven százalékát, mindaddig, ameddig az utolsó három hónapra számított átlagos saját tőke ismételten el nem éri az indulásakor érvényes törvényi minimum ötven százalékát. A mentes időszakban felmerülő alapkezelési díj utólagosan sem terhelhető az Alapra. 7.2.2 Az Alappal kapcsolatos felügyeleti díjak Az Alap a Felügyelet részére a vonatkozó jogszabályok szerinti folyamatos felügyeleti díjat köteles megfizetni. A folyamatos felügyeleti díj a Tájékoztató készítésekor negyedévente az Alap átlagos nettó eszközértékének 0,075 ezreléke, amely a negyedévet 14


követő 20. napig fizetendő meg. 7.2.3 Az Alap vagyonának befektetésével kapcsolatos költségek Az Alap ügyletei kapcsán felmerülő, a befektetési szolgáltatóknak, ügynököknek, illetve a letétkezelőnek fizetett költségek, díjak és jutalékok, elszámolóházak által felszámított költségek, valamint a bankköltségek az Alapot terhelik. Szintén az Alapot terhelik az Alap nevében felvett hitelek után fizetendő hiteldíjak és egyéb bankköltségek. 7.2.4 Az Alapot terhelő egyéb költségek és kiadások Az Alapot terheli minden egyéb kiadás és költség – a 7.2.1 pontban felsorolt, az Alapot nem terhelő tételek kivételével-, amelyek az Alap kezelésével és befektetéseivel kapcsolatban merülnek fel, beleértve az adókat, valamint a jogerős bírósági/hatósági határozat alapján az Alapot terhelő fizetési kötelezettségeket is, az eljárási költségekkel és az eljárással kapcsolatban felmerülő minden egyéb kiadással és költséggel együtt; továbbá egyéb, az Alappal szembeni vagy az Alap általi esetleges igényérvényesítés költségeit is. 8. A BEFEKTETŐK ÉRDEKVÉDELME: GARANCIÁK ÉS BIZTONSÁGI ELEMEK Az Alapkezelő az Alap működtetése során a befektető érdekében a jogszabályoknak, működési szabályoknak és a mindenkor érvényes Kezelési Szabályzatnak megfelelően köteles eljárni. Az Alapkezelő az egyenlő elbánás elve alapján köteles eljárni a befektetők tekintetében. Az Alapkezelő a tevékenységének ellátása során közreműködőket vehet igénybe, akiknek eljárásáért, mint sajátjáért felel. Az Alapkezelő a tevékenysége során felmerülő esetleges károkért a hatályos Üzletszabályzatában foglaltak szerint felel. Az Alapkezelő és a befektető, illetve az Alap és a befektető közötti vitás ügyeket felek először megkísérlik békés úton, közvetlen egyeztetés útján rendezni. Az Alapkezelő a befektető által szóban vagy írásban benyújtott panaszt, amennyiben azt már a közléskor megalapozottnak találja, azonnal orvosolja. Amennyiben ez nem lehetséges, úgy arra a közléstől számított nyolc vagy – ha az ügy bonyolult, illetve hosszabb vizsgálatot kíván – harminc napon belül írásban válaszol. Arra az esetre, ha a jogviták békés úton való rendezésére tett törekvés bármely okból nem vezet eredményre, a felek jogvita esetére kikötik a Pesti Központi Kerületi Bíróság, illetve – a Polgári Perrendtartás hatásköri szabályainak megfelelő figyelembevételével – a Fővárosi Bíróság kizárólagos illetékességét. 9. TÁJÉKOZTATÓK ÉS KÖZLEMÉNYEK 9.1 Rendszeres tájékoztatás Az Alapkezelő legalább félévenként, a tárgyfélév (pénzügyi félév) lezárása után negyvenöt napon, tárgyév (pénzügyi év) lezárása esetén százhúsz napon belül köteles az Alapról féléves és éves jelentést készíteni, a Felügyeletnek megküldeni, s a Felügyeletnek

15


történő megküldéssel egyidejűleg közzétenni a Kezelési Szabályzat 13.3 pontjában meghatározott hirdetményi helyeken. Az Alapkezelő köteles havonta az Alap tekintetében, a hónap utolsó Tőzsdenapjára vonatkozóan megállapított nettó eszközérték alapján portfóliójelentést készíteni, a Felügyeletnek megküldeni és a megállapítás napját követő tizedik Banki Naptól a Forgalmazási Helyeken és saját székhelyén hozzáférhetővé tenni. A jelentésnek tartalmaznia kell a portfolióbefektetési eszközfajták, illetve a befektetési politikájában részletezett egyéb kategóriák szerinti bemutatását, a saját tőkét és az egy egységre jutó nettó eszközértéket. 9.2 Rendkívüli tájékoztatás Az Alapkezelő az Alap működésére vonatkozóan köteles a Felügyeletnek megküldeni, továbbá a Kezelési Szabályzat 13.3 pontjában meghatározott hirdetményi helyeken köteles közzétenni, és a Befektetési Jegyek forgalmazójánál hozzáférhetővé tenni: a) az átalakulási, beolvadási hirdetményt, legkésőbb harminc nappal az átalakulás, beolvadás hatálybalépése előtt; b) a befektetési szabályok változását, legkésőbb harminc nappal a hatálybalépés előtt; c) a futamidőnek határozottá alakítását, a határozott futamidő csökkentését, legkésőbb harminc nappal a hatálybalépés előtt; d) a Befektetési Jegy visszaváltásával kapcsolatos költség változását legkésőbb a hatálybalépés előtt öt nappal; e) a Kezelési Szabályzat egyéb módosítását legkésőbb a hatálybalépés napján; f) az Alapkezelő engedélyének visszavonását, két munkanapon belül; g) a befektetési alapkezelési tevékenység átadását, legkésőbb tizenöt nappal a hatálybalépés előtt; h) a tőke és a felosztott hozam (amennyiben a felosztott hozam kifizetése a Kezelési Szabályzat szerint nem automatikus) kifizetésének idejét, módját, legkésőbb az esedékesség napján; i) a Befektetési Jegyek forgalmazásának felfüggesztését, illetve újraindítását, két munkanapon belül; j) az Alapkezelővel szembeni felszámolás megindítását két munkanapon belül; k) az Alap megszűnésekor a megszűnési jelentést, annak a Felügyelet részére történő benyújtásával egyidejűleg; l) az egy jegyre jutó nettó eszközérték (hozamfizetés esetét kivéve) az előző nettó eszközértékhez képest, illetve napi számítás esetén három értékelési napon belül bekövetkezett jelentős (húsz százalékot meghaladó) mértékű csökkenésének okát, legkésőbb a felmerülést követő két munkanapon belül; m) a közzétételi kötelezettségek teljesítésére igénybe vett közzétételi helyet két munkanapon belül. n) a forgalmazási helyek felsorolásában bekövetkezett bármely változást, legkésőbb a változás napját megelőző munkanapon; és o) az ügynökök felsorolásában bekövetkezett bármely változást, a felsorolás bővülése esetén legkésőbb a változás napját megelőző munkanapon, a felsorolás szűkülése esetén a legkésőbb a változás napját követő két munkanapon belül.

16


9.3 A hirdetmények megjelentetésének helye Az Alap hirdetményei a Tpt. 34. § (4) bekezdés b) pontja szerinti közzétételi helyen, azaz az Alap nevében eljáró Alapkezelő honlapján (www.otpalap.hu), valamint a vezető Forgalmazóként eljáró OTP Bank Nyrt. honlapján (www.otpbank.hu) jelennek meg, továbbá azon közlemények, amelyek közzétételére az Alapot mint Kibocsátót a Budapesti Értéktőzsde irányadó szabályzatai kötelezik, közzétételre kerülnek a Budapesti Értéktőzsde honlapján (www.bet.hu). 10. AZ ALAP MÚLTBÉLI HOZAMA A rövidített tájékoztató készítésekor az alap múltbéli hozammal még nem rendelkezik. Az Alap múltbéli hozama, teljesítménye nem jelent garanciát a jövőbeni teljesítményre, hozamra.

17


11. A FORGALMAZÁSI HELYEK LISTÁJA Az OTP Bank Nyrt. alábbi fiókjai: Ajka

8400

Szabadság tér 18.

Bácsalmás

6430

Szt. János u. 32.

Baja

6500

Deák F. u. 1.

Balassagyarmat

2660

Rákóczi fejedelem u. 44.

Balatonboglár

8630

Dózsa Gy. u. 1.

Balatonfüred

8230

Petőfi Sándor u. 8.

Balmazújváros

4060

Debreceni u. 2.

Barcs

7570

Séta tér 5.

Békés

5630

Széchenyi tér 2.

Békéscsaba

5600

Szt. István tér 3.

Békéscsaba

5600

Andrássy u. 29-33.

Berettyóújfalu

4100

Oláh Zs. u. 1.

Bicske

2060

Bocskai köz 1.

Biharkeresztes

4110

Kossuth u. 4.

Bonyhád

7150

Szabadság tér 10.

Budakeszi

2092

Fő u. 181.

Budaörs

2040

Szabadság u. 131/a.

Budaörs

2040

Sport u. 2-4. (Auchan)

Budapest

1013

Alagút u. 3.

Budapest

1011

Iskola u. 38-42.

Budapest

1027

Margit krt. 8-10.

Budapest

1015

Széna tér 7.

Budapest

1024

Fény u. 11-13.

Budapest

1025

Törökvész út 1/a.

Budapest

1021

Hüvösvölgyi út 138. (Stop Shop)

Budapest

1033

Flórián tér 15.

Budapest

1025

Szépvölgyi út 4/b.

Budapest

1041

Erzsébet u. 50.

Budapest

1042

Árpád út 63-65.

Budapest

1052

Deák Ferenc u. 7-9.

Budapest

1054

Báthory u. 9.

Budapest

1051

Bajcsy-Zsilinszky út 24.

Budapest

1051

Nádor u. 21.

Budapest

1054

Szabadság tér 7-8. (Bank Center)

Budapest

1051

Nádor u. 6.

Budapest

1055

Szent István krt. 1.

Budapest

1053

Ferenciek tere 11.

Budapest

1051

Nádor u. 16.

Budapest

1061

Andrássy út 23.

Budapest

1062

Andrássy út 83-85.

Budapest

1054

Széchenyi rkp. 19.

18

OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap Rövidített Tájékoztatója Budapest

1066

Oktogon tér 3.

Budapest

1077

Király utca 49.

Budapest

1073

Erzsébet krt. 41.

Budapest

1075

Károly krt. 1.

Budapest

1085

József krt. 33.

Budapest

1085

József krt. 53.

Budapest

1095

Tinódi u. 9-11.

Budapest

1102

Kőrösi Csoma sétány 6.

Budapest

1113

Bartók Béla u. 92-94.

Budapest

1117

Móricz Zsigmond körtér 18.

Budapest

1118

Gazdagréti tér 7.

Budapest

1117

Hunyadi J. u. 19. (Savoya Park)

Budapest

1124

Jagelló 20/a

Budapest

1126

Böszörményi út 9-11.

Budapest

1124

Apor Vilmos tér 11-12.

Budapest

1136

Tátra u. 10.

Budapest

1055

Nyugati tér 9.

Budapest

1137

Pozsonyi út 38.

Budapest

1131

Babér u. 9.

Budapest

1148

Nagy Lajos király útja 19-21.

Budapest

1149

Fogarasi út 15/b.

Budapest

1146

Thököly út 102/b.

Budapest

1152

Szentmihályi út 131. (Pólus Center)

Budapest

1151

Fő utca 64.

Budapest

1163

Jókai u. 3/b.

Budapest

1173

Ferihegyi út 93.

Budapest

1181

Üllői út 377.

Budapest

1195

Üllői út 285.

Budapest

1193

Csokonai u. 3.

Budapest

1204

Kossuth Lajos u. 44-46.

Budapest

1238

Grassalkovich u. 160.

Budapest

1203

Bíró M. u. 7.

Budapest

1211

Kossuth L. u. 99.

Budapest

1221

Kossuth L. 31.

Budapest

1222

Nagytétényi út 37-45 (Campona)

Budapest

1052

Semmelweis u. 11.

Bük

9737

Kossuth L. u. 1-3.

Cegléd

2700

Szabadság tér 6.

Celldömölk

9500

Kossuth L. u. 18.

Csongrád

6640

Szentháromság tér 2-6.

Csorna

9300

Soproni u. 58.

Dabas

2370

Szt. István u. 68.

Debrecen

4026

Harvan u. 2-4.

Debrecen

4025

Piac u. 45-47.

Debrecen

4027

Füredi u. 43.

19

OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap Rövidített Tájékoztatója Debrecen

4032

Egyetem tér 1.

Derecske

4130

Köztársaság u. 111.

Dombóvár

7200

Dombó Pál u. 3.

Dorog

2510

Bécsi u. 48.

Dunaföldvár

7020

Béke tér 11.

Dunaharaszti

2330

Dózsa u. 67.

Dunakeszi

2120

Barátság u. 29.

Dunaújváros

2400

Dózsa Gy. u. 4.

Edelény

3780

Tóth Á. u. 1.

Eger

3300

Széchenyi u. 2.

Érd

2030

Budai u. 24.

Esztergom

2500

Rákóczi tér 2-4.

Fehérgyarmat

4900

Móricz Zs. u.4.

Fertőszentmiklós

9444

Szerdahelyi u. 2.

Fonyód

8640

Ady E. u. 25.

Füzesabony

3390

Rákóczi u. 77.

Gödöllő

2100

Szabadság tér 12-13.

Gyomaendrőd

5500

Fő u. 173-179.

Gyöngyös

3200

Fő tér 1.

Győr

9022

Teleki László 51.

Győr

9024

Bartók B. u. 53/b.

Győr

9024

Kormos I. u. 6.

Gyula

5700

Bodoky u.9.

Hajdúböszörmény

4220

Kossuth u. 14-16.

Hajdúhadház

4242

Kossuth u. 2.

Hajdúnánás

4080

Köztársaság tér 17-18.

Hajdúszoboszló

4200

Szilfákalja u. 6-8.

Hatvan

3000

Kossuth L. tér 8.

Heves

3360

Hősök tere 4.

Hévíz

8380

Erzsébet királyné u. 11.

Hódmezővásárhely

6800

Andrássy u. 1.

Izsák

6070

Szabadság tér 1.

Jászberény

5100

Lehel vezér tér 28.

Kalocsa

6300

Szt. István kir. u. 43-45.

Kaposvár

7400

Széchenyi tér 2.

Kaposvár

7400

Fő utca 12.(Ankerház)

Kapuvár

9330

Szt. István kir. u. 4-6.

Karcag

5300

Kossuth tér 15.

Kazincbarcika

3700

Egressy u. 50.

Kecel

6237

Császártöltési u. 1.

Kecskemét

6000

Korona u.2.

Kecskemét

6000

Szabadság tér 5.

Keszthely

8360

Kossuth u. 38.

Kisbér

2870

Városház tér 1.

Kiskőrös

6200

Petőfi tér 13.

20

OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap Rövidített Tájékoztatója Kiskunfélegyháza

6100

Petőfi tér 6-7.

Kiskunhalas

6400

Bokányi D. u. 8.

Kiskunlacháza

2340

Dózsa Gy. u. 219.

Kiskunmajsa

6120

Fő u. 56.

Kistelek

6760

Kossuth u. 5-7.

Kisújszállás

5310

Szabadság tér 6.

Kisvárda

4600

Szt. László u. 30.

Komárom

2900

Mártirok u. 23.

Komló

7300

Kossuth L. u. 95/1.

Körmend

9900

Vida J. u. 12.

Kőszeg

9730

Kossuth L. u. 8.

Kunszentmárton

5440

Kossuth u. 2.

Lenti

8960

Dózsa Gy. u. 1.

Letenye

8868

Szabadság tér 8.

Lőrinci

3021

Szabadság tér 25/A

Makó

6900

Széchenyi tér 14-16.

Marcali

8700

Rákóczi u. 6-10.

Mátészalka

4700

Szalkai L. u. 34.

Mezőberény

5650

Kossuth tér 12.

Mezőkovácsháza

5800

Hársfa u. 1-3.

Mezőkövesd

3400

Mátyás kir. u. 149.

Mezőtúr

5400

Szabadság tér 29.

Miskolc

3530

Szemere u. 5.

Miskolc

3525

Rákóczi út 1.

Miskolc

3531

Győri kapu 51.

Miskolc

3534

Árpád u. 2.

Mohács

7700

Jókai u. 1.

Monor

2200

Kossuth u. 88/b.

Mór

8060

Deák F. u. 24.

Mórahalom

6782

Szegedi u. 3.

Mosonmagyaróvár

9200

Fő u. 24

Nádudvar

4181

Fő u. 119.

Nagyatád

7500

Széchenyi tér 15.

Nagykálló

4320

Árpád u. 12.

Nagykanizsa

8800

Deák tér 15.

Nagykáta

2760

István kir. u. 3-5.

Nagykőrös

2750

Szabadság tér 2.

Nyergesújfalu

2536

Kossuth u. 126.

Nyírbátor

4300

Zrínyi u. 1.

Nyíregyháza

4400

Rákóczi u. 1.

Orosháza

5900

Kossuth u. 20.

Oroszlány

2840

Rákóczi u. 84.

Ózd

3600

Városház tér 1/a.

Paks

7030

Dózsa Gy. u. 33.

Pápa

8500

Fő u. 5.

21

OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap Rövidített Tájékoztatója Pásztó

3060

Nagymező u. 12.

Pécs

7621

Rákóczi u. 1.

Pécs

7621

Rákóczi út 44.

Pécs

7632

Pécs-Kertváros, Diana tér 14.

Pécs

7633

Pécs-Újmecsekalja, Ybl M. u. 7/3.

Pilisvörösvár

2085

Fő u. 70.

Polgár

4090

Barankovics tér 15.

Putnok

3630

Kossuth u. 45.

Püspökladány

4150

Kossuth u. 2.

Ráckeve

2300

Szt. István tér 3.

Rétság

2651

Rákóczi F. u. 30.

Sajószentpéter

3770

Bethlen u. 1/a.

Salgótarján

3100

Rákóczi u. 22.

Sárbogárd

7000

Ady E. u. 170.

Sárospatak

3950

Eötvös J. u. 2.

Sárvár

9600

Batthyány u. 2.

Sátoraljaújhely

3980

Széchenyi tér 13.

Siklós

7800

Felszabadulás u. 60-62.

Siófok

8600

Szabadság tér 10/a

Solt

6320

Aranykulcs tér 6.

Soltvadkert

6230

Szentháromság u. 4.

Sopron

9400

Teleki u. 22./A

Sopron

9400

Várkerület 96/a.

Szarvas

5540

Kossuth tér 1.

Százhalombatta

2441

Szent István tér 8.

Szécsény

3170

Feszty Á. u. 1.

Szeged

6720

Takaréktár u. 7.

Szeghalom

5520

Tildy u. 4-8.

Székesfehérvár

8000

Ősz u. 13.

Szekszárd

7100

Szent István tér 5-7.

Szentendre

2000

Dumtsa J. u. 6.

Szentes

6600

Kossuth u. 26.

Szentgotthárd

9970

Mártírok u. 2.

Szerencs

3900

Kossuth tér 3/a.

Szigetszentmiklós

2310

Losonci u. 1.

Szigetvár

7900

Vár u. 4.

Szolnok

5000

Szapáry u. 31.

Szolnok

5000

Nagy I. krt. 2/a.

Szombathely

9700

Fő tér 3-5.

Szombathely

9700

Király u. 10.

Tamási

7090

Szabadság u. 31.

Tapolca

8300

Fő tér 2.

Tata

2890

Ady E. u. 1-3.

Tatabánya

2800

Fő tér 32.

Tiszaföldvár

5430

Kossuth u. 191.

22

OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap Rövidített Tájékoztatója Tiszafüred

5350

Piac u. 3.

Tiszakécske

6060

Béke tér 6.

Tiszaújváros

3580

Kazinczy u. 9.

Tiszavasvári

4440

Kossuth u. 12.

Tolna

7130

Kossuth u. 31.

Törökszentmiklós

5200

Kossuth u. 134-136.

Túrkeve

5420

Táncsics M. u. 1/a.

Vác

2600

Széchenyi u.3-7.

Várpalota

8100

Újlaki u. 2.

Vasvár

9800

Alkotmány u. 2.

Vecsés

2220

Fő u. 170.

Veszprém

8200

Budapest u. 4.

Villány

7773

Baross G. u. 36.

Zalaegerszeg

8900

Kisfaludy u. 15-17.

Zalaszentgrót

8790

Batthyány u. 11.

Zirc

8420

Rákóczi tér 15.

Budapest, 2007. január

.……..................................…………….. Köves Benedek Garamvári Orsolya az OTP Alapkezelő Zrt. és az OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap mint Kibocsátó képviseletében eljárva

……….................................................. Takács András Nyitrai Győző az OTP Bank Nyrt. mint Forgalmazó képviseletében eljárva

23

Az OTP Alfa II. Hozamvédett Zártvégű Származtatott Részvény Alap. Rövidített Tájékoztatója

Recommend Documents