VÝROČNÍ ZPRÁVA Obsah

VÝROČNÍ ZPRÁVA REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU REGIONU SOUDRŢNOSTI SEVEROZÁPAD

ZA ROK 2011

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011

Obsah Seznam pouţitých zkratek ..................................................................................................... 4 MANAŢERSKÉ SHRNUTÍ ..................................................................................................... 7 1. IDENTIFIKACE.................................................................................................................10 1.1 Stručná charakteristika regionu soudrţnosti Severozápad ..........................................10 1.2 Stručná charakteristika programu ...............................................................................14 2. PŘEHLED PROVÁDĚNÍ OPERAČNÍHO PROGRAMU ....................................................22 2.1 Dosaţený pokrok a jeho analýza ................................................................................22 2.1.1 Informace o fyzickém pokroku operačního programu ...........................................23 2.1.2 Finanční údaje ......................................................................................................27 2.1.3 Informace o rozpisu vyuţití fondu .........................................................................31 2.1.4 Pomoc podle cílových skupin................................................................................34 2.1.5 Vrácená nebo znovu pouţitá pomoc .....................................................................39 2.1.6 Kvalitativní analýza ...............................................................................................39 2.2 Informace o souladu s právními předpisy Společenství ...............................................46 2.3 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění .................48 2.3.1 Shrnutí váţných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v čl. 62 odst. 1 písm. d) bodu i) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 .....................................................48 2.3.2 Personální zajištění ..............................................................................................51 2.3.3 Monitorovací systémy ...........................................................................................54 2.3.4 Ostatní problémy ..................................................................................................56 2.4 Přijaté změny v souvislosti s prováděním operačního programu .................................65 2.4.1 Vnější změny s dopadem na provádění programu ................................................65 2.4.2 Změny v provádění programu ...............................................................................65 2.5 Případná podstatná změna podle článku 57 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 ..........67 2.6 Doplňkovost s jinými nástroji .......................................................................................67 2.7 Opatření k monitorování..............................................................................................75 2.7.1 Monitorovací systém .............................................................................................75 2.7.2 Indikátorová soustava ...........................................................................................76 2.7.3 Evaluační aktivity ..................................................................................................79 2.8 Případná národní výkonnostní rezerva ........................................................................83 3. PROVÁDĚNÍ PODLE PRIORITNÍCH OS .........................................................................84 3.1 Prioritní osa 1 ..............................................................................................................84 3.1.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku ..........................................................................84 3.1.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění ...........97 3.2 Prioritní osa 2 ..............................................................................................................98 3.2.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku ..........................................................................98

2

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 3.2.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění .........105 3.3 Prioritní osa 3 ............................................................................................................106 3.3.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku ........................................................................106 3.3.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění .........114 3.4 Prioritní osa 4 ............................................................................................................115 3.4.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku ........................................................................115 3.4.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění .........125 3.5 Prioritní osa 5 ............................................................................................................126 3.5.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku ........................................................................126 3.5.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění .........128 4. TECHNICKÁ POMOC ....................................................................................................129 4.1 Obecné informace.....................................................................................................129 4.2 Realizace projektů TA v roce 2011 ...........................................................................129 4.3 Příprava projektů TA na rok 2012 .............................................................................135 5. INFORMOVÁNÍ A PROPAGACE ...................................................................................136 5.1 Obecný popis komunikačních aktivit .........................................................................137 5.2 Konkrétní realizace ...................................................................................................138

3

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Seznam pouţitých zkratek BENEFIT7

webová ţádost

CR

cestovní ruch

CRR

Centrum pro regionální rozvoj České republiky

CZK

česká koruna, měnová jednotka České republiky

ČHMÚ

Český hydrometeorologický ústav

ČR

Česká republika

ČSÚ

Český statistický úřad

EK

Evropská komise

ERDF

European Regional Development Fund Evropský fond pro regionální rozvoj

ES

Evropské společenství

EU

Evropská unie

EUR

euro, měnová jednotka Evropské unie

HDP

hrubý domácí produkt

ICT

Information and Communication Technology informační a komunikační technologie

IDS

integrovaný dopravní systém

IOP

Integrovaný operační program

IPRM

integrovaný plán rozvoje města

IS

informační systém(y)

ISŠTE

integrovaná střední škola technická a ekonomická

LD

linková doprava

MF ČR

Ministerstvo financí České republiky

MHD

městská hromadná doprava

MITIS

informační systém Ministerstva pro místní rozvoj pro správu uţivatelských účtů, pro hlášení chyb aplikací a pro zadávání rozvojových poţadavků na aplikace

MMR

Ministerstvo pro místní rozvoj

MONIT7+

informační systém Řídicího orgánu Regionálního operačního programu regionu soudrţnosti Severozápad

MSC2007

monitorovací systém Central pro období 2007-2013

MV ROP SZ

Monitorovací výbor Regionálního operačního programu regionu soudrţnosti Severozápad

NČI

Národní číselník indikátorů

NOK

Národní orgán pro koordinaci

NP

navazující projekt 4

Verze 1

3. prosince 2010


NPR

Národní program reforem České republiky

NSRR

Národní strategický referenční rámec

NUTS

La Nomenclature des Unités Territoriales Statistiques územně statistická jednotka v rámci Evropského společenství

OAP

Oddělení administrace projektů Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad

OMEŘ

Oddělení metodického řízení Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad

OP

operační program

OPLZZ

Operační program Lidské zdroje a zaměstnanost

OPTP

Operační program Technická pomoc

OPVK

Operační program Vzdělávání pro konkurenceschopnost

OVČ

Odbor vnitřních činností Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad

OZKO

oblast se zhoršenou kvalitou ovzduší

PAS

pověřený auditní subjekt

PCO

Platební a certifikační orgán

PO

prioritní osa

PP

počáteční projekt

PPS

Purchasing Power Standard standard kupní síly

PT

prioritní téma

ROP

regionální operační program(y)

ROP SZ

Regionální operační program regionu soudrţnosti Severozápad

RR SZ

Regionální rada regionu soudrţnosti Severozápad

ŘKV

řídicí a koordinační výbor

ŘO

řídicí orgán(y)

ŘO ROP SZ

Řídicí orgán Regionálního operačního programu regionu soudrţnosti Severozápad

SEA

Strategic Environmental Assessment posuzování vlivů na ţivotní prostředí

SRN

Spolková republika Německo

SŠ

střední škola

TA

technická asistence

ÚOHS

Úřad pro ochranu hospodářské soutěţe

ÚOOZ

Útvar pro odhalování organizovaného zločinu

ÚORP

územní odbor realizace programu Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad 5

Verze 1

3. prosince 2010


ÚRR SZ

Úřad Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad

VIOLA

informační systém Platebního a certifikačního orgánu

VRR

Výbor Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad

ŢP

ţivotní prostředí

6

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 MANAŢERSKÉ SHRNUTÍ V roce 2011 pokračovala podobným tempem vlastní realizace ROP SZ, která se ve velké míře rozběhla v roce 2010. V roce 2011 bylo vyhlášeno celkem 9 výzev, z nichţ 1 (výzva č. 27 ROP SZ) byla plně zadministrována od vyhlášení výzvy aţ po uzavření smluv s vybranými ţadateli/příjemci; u dalších 4 výzev (tj. výzvy č. 21, 24 a 25 ROP SZ) budou smlouvy podepisovány na začátku roku 2012. V rámci výzev č. 22, 23 a 26 ROP SZ nebyly předloţeny ţádné projekty. Výzvy č. 28 a 29 ROP SZ budou ukončeny aţ v roce 2012. Manaţerské shrnutí – tab. č. 1: Přehled výzev ROP SZ v roce 2011 (v EUR) Podávání projektových Podávání projektových Číslo ţádostí – Pořadové ţádostí – Druh prioritní datum číslo výzvy datum výzvy osy/oblasti zahájení ukončení podpory příjmu výzvy projektových ţádostí 21 6.1.2011 29.4.2011 kolová 3.2, 4.1, 4.3 22 6.1.2011 31.3.2011 průběţná 1.1 23 6.4.2011 14.7.2011 průběţná 1.1 24 7.7.2011 7.9.2011 kolová 3.2 kolová 25 15.7.2011 31.10.2011 1.3, (1.1) (průběţná) 26 15.7.2011 12.10.2011 průběţná 1.1 27 15.9.2011 23.8.2012 průběţná 5.1, 5.2 28 15.11.2011 30.3.2012 kolová 3.2 29 15.11.2011 25.1.2012 průběţná 1.1 Celkem

Alokace na výzvu

v EUR

Kurz

Podané ţádosti o podporu

Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou

počet

v EUR

počet

136 785 424,74 0,00 0,00 3 057 936,13

0 0 0 0

0,00 0,00 0,00 0,00

8 260 662,06

0

0,00

0,00 3 064 855,27 0,00 590 505,60 151 759 383,79

0 2 0 0 2

0,00 3 064 855,27 0,00 0,00 3 064 855,27

59 748 266,00 12 322 183,00 12 322 183,00 2 444 444,00

25,50 22,50

175 0 0 2

20 282 374,00

22,50

5

20 382 128,00 3 702 222,00 11 627 906,00 30 888 081,00 173 719 787,00

22,50 21,50 -

0 2 0 2 186

v EUR

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: ŘO ROP SZ vyhlašuje výzvy jen na evropské zdroje. Měnový kurz, který byl při přepočtu pouţit, je uveden v tabulce u jednotlivých výzev (oblast podpory 1.1 je vyhlašována v CZK, proto u výzev č. 22, 23, 26 a 29 kurz CZK/EUR není uveden). U finančních částek „Podané ţádosti o podporu“ a „Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou“ byl pouţit kurz 25,91 CZK/EUR. Ve sloupci „Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou“ jsou uvedena data od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“.

V roce 2011 došlo opět k velmi dynamickému pokroku zejména v oblasti ukončených projektů (celkem 80 projektů) a také v oblasti proplacených prostředků (téměř 123 mil. EUR – veřejné prostředky celkem). Nejvyšší počet ukončených projektů byl u oblasti podpory 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ (22 projektů); nejvyšší podíl proplacených prostředků byl u oblasti podpory 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ (cca 24 % celkové alokace na tuto oblast podpory) a 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ (cca 23 %). V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ. Do té doby bylo zatím úspěšně certifikováno celkem cca 219 mil. EUR, tedy cca 24,4 % alokace ROP SZ. Podrobnější informace o pozastavené certifikaci jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 „Finanční údaje“ a v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“.

7

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Manaţerské shrnutí – tab. č. 2: Reálný pokrok ROP SZ – za rok 2011 (v EUR) Prioritní osa/ Oblast podpory 1.1 1.2 1.3 Prioritní osa 1 2.1 2.2 Prioritní osa 2 3.1 3.2 Prioritní osa 3 4.1 4.2 4.3 Prioritní osa 4 5.1 5.2 Prioritní osa 5 Celkem ROP SZ

Alokace 20072013

Prostředky kryté Rozhodnutím/Smlouvou (dodatkem)

a) v EUR počet 150 234 115,00 5 90 979 962,00 10 113 799 136,00 2 355 013 213,00 17 3 826 084,00 15 34 434 765,00 9 38 260 849,00 24 218 892 630,00 0 93 725 212,00 3 312 617 842,00 3 104 883 093,00 1 51 157 985,00 10 11 745 026,00 0 167 786 104,00 11 21 591 630,00 1 2 102 013,00 1 23 693 643,00 2 897 371 651,00 57

b) v EUR 31 115 781,78 13 869 488,34 6 094 957,28 51 080 227,40 2 047 204,48 6 930 419,26 8 977 623,74 0,00 10 673 759,55 10 673 759,55 2 086 221,54 15 522 482,13 0,00 17 608 703,67 3 324 160,56 281 551,52 3 605 712,08 91 946 026,44

Ukončené projekty v roce 2011

% b/a počet c) v EUR 20,71 10 53 511 028,64 15,24 22 37 226 977,07 5,36 2 3 681 313,89 14,39 34 94 419 319,61 53,51 9 995 128,87 20,13 10 11 761 667,04 23,46 19 12 756 795,91 0,00 1 16 949 119,22 11,39 2 6 615 865,80 3,41 3 23 564 985,03 1,99 2 10 487 598,76 30,34 8 6 399 872,33 0,00 10 1 103 279,00 10,49 20 17 990 750,10 15,40 2 6 977 499,04 13,39 2 652 373,60 15,22 4 7 629 872,64 10,25 80 156 361 723,27

Proplacené prostředky příjemcům

% c/a d) v EUR 35,62 36 101 829,89 40,92 21 099 671,93 3,23 17 293 661,65 26,60 74 495 163,47 26,01 785 100,87 34,16 6 809 025,76 33,34 7 594 126,63 7,74 9 402 916,15 7,06 9 995 801,63 7,54 19 398 717,78 10,00 6 533 649,14 12,51 10 007 606,70 9,39 1 310 325,14 10,72 17 851 580,97 32,32 3 324 160,56 31,04 281 551,52 32,20 3 605 712,08 17,42 122 945 300,94

% d/a 24,03 23,19 15,20 20,98 20,52 19,77 19,85 4,30 10,67 6,21 6,23 19,56 11,16 10,64 15,40 13,39 15,22 13,70

Certifikované prostředky předloţené EK e) v EUR 8 001 091,30 20 797 186,16 6 299 730,41 35 098 007,87 113 077,84 5 241 170,33 5 354 248,17 29 801 234,73 0,00 29 801 234,73 8 641 983,27 3 897 278,52 756 549,72 13 295 811,51 0,00 0,00 0,00 83 549 302,28

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování „veřejné prostředky celkem“ od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“. U certifikovaných prostředků předloţených EK nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci.

Podrobné vyhodnocení výsledků jednotlivých výzev, včetně rozboru chyb v předkládaných projektech a souvisejících opatřeních přijatých na straně ŘO ROP SZ, je uvedeno v kapitole 3 „Provádění podle prioritních os“. Zde jsou také uvedeny podrobnější specifikace projektů a informace o vztahu vybraných projektů v členění dle jednotlivých oblastí podpory k partnerství, horizontálním tématům, earmarkingu a k vazbě na NSRR. Důleţitá informace vyplynula i z analýzy plnění pravidla n+2/n+3. Vlivem rychlého čerpání a certifikace v předchozích letech však i přes nepříznivou skutečnost pozastavení certifikace došlo ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2008. Zároveň by nemělo být ohroţeno pravidlo n+3 pro čerpání alokace roku 2009, a to i v případě, ţe certifikace nebude obnovena do konce roku 2012. Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 „Finanční údaje“. V následující tabulce jsou uvedeny prostředky vyplacené v rámci zálohových plateb.

8

Verze 1

3. prosince 2010

% e/a 5,33 22,86 5,54 9,89 2,96 15,22 13,99 13,61 0,00 9,53 8,24 7,62 6,44 7,92 0,00 0,00 0,00 9,31

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Manaţerské shrnutí – tab. č. 3: Finanční údaje za všechny prioritní osy (v EUR) Finanční prostředky operačního programu celkem (EU a národní) Prioritní osa 1 Prioritní osa 2 Prioritní osa 3 Prioritní osa 4 Prioritní osa 5 Celkový součet Výdaje typu ESF v celkovém součtu, je-li program spolufinancován ERDF Výdaje typu ERDF v celkovém součtu, je-li program spolufinancován ESF

355 013 213,00 38 260 849,00 312 617 842,00 167 786 104,00 23 693 643,00 897 371 651,00

Základ pro výpočet příspěvku EU (z veřejných zdrojů nebo celkem) Public Public Public Public Public Public

Celkové certifikované způsobilé výdaje vynaloţené příjemci

Příslušný příspěvek z veřejných zdrojů

74 865 630,41 16 043 508,29 74 066 056,46 60 978 734,38 6 265 949,72 232 219 879,26

74 740 771,57 16 043 508,29 74 066 056,46 47 924 319,36 6 265 949,72 219 040 605,40

Míra plnění v%

21,05 41,93 23,69 28,56 26,45 24,41

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012 Pozn.: Tabulka obsahuje údaje za veřejné prostředky celkem (tj. údaje za ERDF + národní veřejné prostředky). Sloupec „Celkové certifikované způsobilé výdaje vynaloţené příjemci“ obsahuje také soukromé prostředky. U celkových částek vyţádaných od EK nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci.

Podrobné informace o projektech realizovaných v rámci technické asistence přináší kapitola 4 „Technická pomoc“ a kapitola 5 „Informování a propagace“. Řada aktivit realizovaných v roce 2011 se týkala oblasti evaluací (podrobné informace v kapitole 2.7.3 „Evaluační aktivity“), publicity a komunikace se ţadateli (podrobné informace v kapitole 5 „Informování a publicita“).

9

Verze 1

3. prosince 2010


1. IDENTIFIKACE OPERAČNÍ PROGRAM

Dotčený cíl Dotčená způsobilá oblast Programové období Číslo programu (CCI) Název programu

VÝROČNÍ ZPRÁVA O PROVÁDĚNÍ

Rok, za nějţ se zpráva podává Datum schválení výroční zprávy Monitorovacím výborem

Konvergence CZ04 2007-2013 2007CZ161PO008 Regionální operační program regionu soudrţnosti Severozápad 2011 22. 5. 2012

1.1 Stručná charakteristika regionu soudrţnosti Severozápad Region soudrţnosti Severozápad je situován ve střední Evropě v České republice na hranici se Spolkovou republikou Německo. V rámci ČR sousedí s regiony Jihozápad, Střední Čechy a Severovýchod, na severu a západě potom se Svobodným státem Sasko a Svobodným státem Bavorsko (SRN). Obr. č. 1: Region soudrţnosti Severozápad na mapě ČR

Liberecký Ústecký

Severozápad Královehradecký

Karlovarský

Hl.m. Praha Středočeský Pardubický

Plzeňský

Olomoucký

Moravskoslezský

Vysočina Jihočeský Jihomoravský Zlínský

Zdroj: Programový dokument ROP SZ

Polohu regionu lze v kontextu střední Evropy hodnotit jako výhodnou. Region leţí svojí severovýchodní částí na spojnici významné transevropské rozvojové osy spojující Berlín, Prahu a Vídeň. Výhody plynoucí z polohy regionu soudrţnosti jsou ale značně limitovány špatnou dopravní dostupností jak z vnitrozemí, tak vzhledem k nízké propustnosti hranic i ze zahraničí. Pouze malá část regionu soudrţnosti podél labské rozvojové osy je propojena s hlavním městem Prahou a vnitrozemím odpovídajícím způsobem dálnicí D8 a I. národním tranzitním ţelezničním koridorem. Severozápad je regionem s vysokou mírou urbanizace. Ve městech ţije okolo 80 % celkové populace (oproti 70 % na celorepublikové úrovni) – viz indikátory kontextu (tab. č. 9). Karlovarský kraj vykazuje po Praze největší podíl městského obyvatelstva. Struktura osídlení 10

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 je polycentrická, tzn. ţe na rozdíl od jiných regionů nemá region Severozápad dominující centrum. Funkci pólů rozvoje tak plní šest velkých měst s 50 000 - 100 000 obyvateli. Tab. č. 1: Póly rozvoje regionu Severozápad Město Ústí nad Labem Most Děčín Teplice Karlovy Vary Chomutov

Počet obyvatel 94 298 67 805 51 875 51 010 50 893 50 027

Zdroj: ČSÚ k 1. 1. 2006

Následující souhrnná tabulka uvádí základní charakteristiky regionu Severozápad, České republiky a rovněţ také srovnání uvedených ukazatelů se zeměmi EU. Tab. č. 2: Základní charakteristiky regionu Severozápad v porovnání s EU a ČR (v letech 2008-2010) 2008 2009 Počet obyvatel 470,6 472,1 k 31. 12. (mil. obyv.) Hustota obyvatelstva 119 119 2 na km HDP v běţných cenách na obyvatele 26000 24300 v PPS HDP v běţných cenách na obyvatele 100 100 v PPS (% z EU 25) HDP v běţných cenách na obyvatele 26300 24700 v EUR HDP v běţných cenách na obyvatele 100 100 v EUR (% z EU 25) Meziroční nárůst 0,8 - 4,2 HDP (v %) Míra zaměstnanosti 66,3 65,0 (v %) Míra nezaměstnan. 7,1 9,0 (v %) Struktura zaměstnanosti dle sektorů - zemědělství 4,4 3,8 - průmysl - sluţby

ČR

EU (25)

Ukazatel/území

24,6 71,0

28,7 67,5

Region Severozápad

2010

2008

2009

2010

2008

2009

2010

473,6

10,5

10,5

10,5

1,14

1,14

1,14

119

133

133

133

132

132

132

25200

20090

18960

19438

15693

14502

15634

100

77,3

78,0

77,1

60,4

59,7

62,0

25600

14179

13074

14197

11076

10000

11419

100

53,9

52,9

55,5

42,1

40,5

44,6

2,0

2,5

- 4,1

2,7

1,5

- 6,3

0,2

64,5

55,9

54,8

54,2

54,4

53,0

53,0

9,8

4,4

6,7

7,3

7,8

10,5

11,0

4,0

3,3

3,1

3,1

2,4

2,4

2,4

22,8 73,2

40,6 56,1

38,6 58,3

38,0 58,9

42,2 55,4

41,3 56,3

42,0 55,6

Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastí propočty k 31. 12. 2010

11

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Graf č. 1: Vybrané statistické ukazatele – porovnání EU, ČR a regionu Severozápad (rok 2010)


Graf č. 2: Vybrané statistické ukazatele – porovnání EU, ČR a regionu Severozápad (rok 2010)


Území regionu Severozápad se po správní stránce člení na 2 kraje (NUTS 3): Karlovarský a Ústecký. Region Severozápad se dále dělí na 10 okresů (NUTS 4) a 486 obcí (NUTS 5). V regionu Severozápad ţije asi 1,14 mil. obyvatel, coţ představuje přibliţně 1/10 populace ČR. Region Severozápad je co do počtu obyvatel nejmenším regionem v ČR. Průměrná hustota zalidnění cca 130 osob/km2 se rovná celostátnímu průměru. Území regionu Severozápad se vyznačuje značnými vnitřními rozdíly v koncentraci obyvatel, kdy hustota obyvatelstva severovýchodní části (průmyslové) je téměř dvojnásobná oproti jihozápadu (lázeňské oblasti) regionu.

12

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Obr. č. 2: Přehled vybraných měst v regionu Severozápad dle počtu obyvatel


Polycentrický charakter osídlení pak zdůrazňuje význam dopravy mezi jednotlivými městy. Pro celý region Severozápad má zásadní význam doprava z rozptýleného zbytku malých sídel do velkých a středních měst, tedy do měst s více neţ 50 000 obyvateli, respektive s 10 000 aţ 30 000 obyvateli. Skutečnost, ţe s výjimkou Ústí nad Labem (94 298 obyvatel) jsou ostatní póly rozvoje relativně malé (50 027 - 67 805 obyvatel), vede k závěru, ţe význam městské dopravy ve srovnání s ţivotně důleţitou rolí meziměstské dopravy je relativně menší. V případě regionu Severozápad lze současnou mobilitu pracovní síly hodnotit jako nedostatečnou a označit ji za jednu z hlavních překáţek růstu konkurenceschopnosti regionu jako celku. Nízká mobilita pracovní síly dále negativně ovlivňuje efektivitu jiţ realizovaných investic. Transformace ekonomiky a restrukturalizace výroby po roce 1989 vedly mj. k rozsáhlým změnám odvětvové struktury a ke změnám v rozmístění hospodářských aktivit ekonomické základny regionu Severozápad. Ve stejném období došlo také k výraznému sníţení zaměstnanosti v priméru a částečně i sekundéru, vzrostla zaměstnanost ve sluţbách. Ekonomická váha regionu Severozápad byla v minulosti výrazně nadprůměrná. Tento region patřil k vysoce průmyslovým regionům s důrazem především na těţbu nerostných surovin, energetiku a další odvětví těţkého průmyslu (např. strojírenství a chemický průmysl) a na zemědělskou velkovýrobu. Tyto činnosti měly řadu negativních dopadů na kvalitu ţivotního a sociálního prostředí, na sídelní strukturu a vzdělanostní strukturu obyvatel velké části regionu Severozápad. Velkovýrobní způsob v průmyslu, zemědělství, těţbě a energetice vedl k postupnému zhoršování ţivotního prostředí a krajiny. Přechod od hlubinné těţby uhlí a kaolinu na těţbu povrchovou navíc vedl k devastaci rozsáhlých území, která v tomto regionu pokračuje i nadále. I přes postupnou rekultivaci a revitalizaci území po těţbě zaujímají prostory těţby stále významné plochy v centrálních částech regionu Severozápad.

13

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Převáţná část území se v současné době řadí mezi tzv. regiony se soustředěnou pomocí státu, které se dále dělí na 3 typy dle charakteru postiţení (strukturálně postiţené, hospodářsky slabé, s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností). Tyto regiony byly pro období 2007-2013 vymezeny na základě usnesení vlády ČR č. 141 ze dne 22. 2. 2010.

1.2 Stručná charakteristika programu ROP SZ je hlavním programovým dokumentem určujícím priority regionu Severozápad pro čerpání strukturálních fondů v programovém období 2007-2013. ROP SZ byl schválen EK dne 3. 12. 2007 usnesením C (2007) 6108/1 od 04/12/2007 CCI 2007CZ161PO008. Při definování navrhovaných intervencí program vychází ze strategie ROP SZ a z obecných principů směřování ke zvýšení vyuţití inovativních postupů, podpory progresivních technologií a posilování vnitřní soudrţnosti regionu Severozápad společně s jeho soudrţností ve vztahu k ostatním regionům v ČR a sousedním regionům v Německu, to vše při respektování zásad udrţitelného rozvoje. Strategie ROP SZ vznikla v diskusi všech zainteresovaných regionálních i národních aktérů, a je tedy společným konsensuálním výstupem. Strategie přímo vychází ze zpracované socioekonomické analýzy regionu Severozápad a reflektuje zjištěné problémy a potřeby regionu, které vyplývají jednak z historického vývoje v daném území, jednak ze současných hospodářských trendů v globální ekonomice, která region Severozápad vystavuje vyšší konkurenci projevující se negativním dopadem jak na hospodářství regionu, respektive jednotlivá sektorová odvětví, tak na jeho konkurenceschopnost v oblasti atraktivity pro obyvatele, podnikatele a potenciální návštěvníky. Strategie není navrhována jako izolovaný materiál, ale jako komplementární nástroj, který vychází z priorit a strategie NSRR a vyuţívá a doplňuje priority a intervence navrhované v rámci jednotlivých sektorových (tematických) i územních programů. Vazby jednotlivých oblastí podpory ROP SZ na konkrétní priority NSRR ukazuje následující tabulka.

14

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 3: Vazby oblastí podpory ROP SZ na priority NSRR Oblast podpory

1.1

1.2

1.3

2.1

2.2

3.1

3.2

4.1

4.2

Konkurenceschopný podnikatelský sektor

x

x

Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu a vyuţití potenciálu kulturního bohatství

xx

xx

x

x

4.3

5.1

5.2

I. Strategický cíl – Konkurenceschopná česká ekonomika

xx

II. Strategický cíl – Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Vzdělávání

xx

xx

Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti

x

x

Posilování sociální soudrţnosti

x

Rozvoj informační společnosti

xx xx

x

x

x

xx

xx

x

xx

xx

x

x

x

x

x

x

x

xx

xx

x

x

x

xx

xx

x

x

x

x

x

III. Strategický cíl – Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí

x

x

x

Zlepšení dostupnosti dopravou IV. Strategický cíl – Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů

x

x

x

Vyváţený rozvoj městských oblastí

xx

xx

xx

Rozvoj venkovských oblastí

Zdroj: Programový dokument ROP SZ Pozn.: x - slabá vazba, xx - střední vazba

Strategie ROP SZ vychází rovněţ z obnovené Lisabonské strategie, respektive NPR, jehoţ prostřednictvím je Lisabonská strategie realizována. ROP SZ podporuje cíle obnovené Lisabonské strategie v oblastech zvyšování atraktivity území regionu Severozápad pro podnikání zejména zlepšením regionální dopravní infrastruktury a dostupnosti jednotlivých částí regionu Severozápad a zlepšením prostředí ve městech. Dále přispěje ke zlepšování podmínek pro vzdělávání, včetně celoţivotního vzdělávání a zlepšení zdravotní a sociální péče prostřednictvím budování infrastruktury těchto sluţeb. Zaměření ROP SZ je rovněţ významně propojeno s podoblastmi NPR: Modernizace a rozvoj dopravních a ICT sítí, zavádění inteligentních systémů pro řízení dopravy a dopravního provozu, zvyšování podílu ţelezniční dopravy na přepravním trhu a zvyšování územní mobility a Udrţitelné vyuţívání zdrojů. Tab. č. 4: Vazby oblastí podpory ROP SZ na priority Lisabonské strategie, resp. NPR Oblast podpory

1.1

1.2

1.3

2.1

2.2

3.1

3.2

Podnikatelské prostředí Výzkum a vývoj, inovace

x

Udrţitelné vyuţívání zdrojů

x

x

Modernizace a rozvoj dopravních a ICT sítí

xx

xx

xx

x

x

x

Vzdělávání

xxx

4.2

x

x

4.3

5.1

5.2

x xx x

Flexibilita trhu práce Začleňování na trhu práce

4.1

x

x x

xxx xxx

xxx

xx

xx x

x xx

Zdroj: Programový dokument ROP SZ Pozn.: x - slabá vazba, xx - střední vazba, xxx - silná vazba

K dosaţení globálního cíle ROP SZ navrhuje strategie ROP SZ realizaci cílených investic, které pomohou nastartovat proces postupné adaptace a modernizace zejména urbanizovaných městských center regionu Severozápad jako základních oblastí 15

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 s rozvojovým potenciálem, jejichţ rozvoj bude přínosem pro celý region Severozápad. Novým nástrojem umoţňujícím koncentraci prostředků k modernizaci a adaptaci největších měst jako rozvojových pólů regionu je integrovaný plán rozvoje města (IPRM). IPRM jako soubor vzájemně časově a obsahově provázaných akcí (projektů) se zaměřuje na podporu a řešení problémů: Deprivovaného území s koncentrací negativních jevů, jako je vysoká nezaměstnanost, kriminalita, sociální vyloučení, atd.; Území s vysokým potenciálem růstu, kde pákový efekt strukturálních fondů můţe být pouţit ke zvýšení konkurenceschopnosti zóny; Tematicky vymezené oblasti města, zejména oblast veřejné dopravy. Současně s regenerací fyzického a sociálního prostředí jsou intervence zaměřeny na zlepšení vnější a vnitřní dostupnosti regionu a jeho dopravní obsluţnosti tak, aby z ní měli prospěch všichni obyvatelé regionu Severozápad i jeho návštěvníci. Podpora ROP SZ soustředěná na zlepšení dostupnosti a obsluţnosti vytvoří podmínky pro vyšší mobilitu obyvatelstva (včetně pracovní síly) i pro rozvoj podnikatelských aktivit v regionu Severozápad. Pro zajištění adekvátních podmínek pro rozvoj urbanizovaných center regionu Severozápad je potřeba zaměřit intervence rovněţ na restrukturalizaci a modernizaci jejich zázemí tvořeného především neurbanizovanými venkovskými oblastmi, s cílem vytvoření podmínek pro rozvoj občanské vybavenosti těchto oblastí spolu s podporou rozvoje místních komunit a občanských iniciativ. Strategie ROP SZ se zaměřuje rovněţ na cílené intervence směřující k vytvoření podmínek pro rozvoj cestovního ruchu a lázeňství. Rozvoj cestovního ruchu by přitom měl přispět jak k vytvoření pracovních příleţitostí ve venkovských oblastech regionu Severozápad, tak k vyšší diverzifikaci ekonomické základny, a tím i ke zvýšení celkové konkurenceschopnosti regionu Severozápad. V tomto kontextu byly definovány následující cíle ROP SZ. Globálním cílem ROP SZ je zvýšení kvality fyzického prostředí a přeměna ekonomických a sociálních struktur regionu Severozápad jako předpoklad pro zvýšení atraktivity regionu pro investice, podnikání a ţivot obyvatel. Prostřednictvím zvýšení atraktivity regionu Severozápad bude docházet k jeho konvergenci k průměrné úrovni socioekonomického rozvoje ČR/EU. Globální cíl bude naplněn prostřednictvím splnění tří specifických cílů ROP SZ: Specifický cíl I – Moderní a atraktivní města představující hlavní hybnou sílu ekonomického rozvoje regionu; Specifický cíl II – Venkovské oblasti vyuţívající místní i regionální potenciál pro zajištění plnohodnotného ţivota obyvatel; Specifický cíl III – Dostupný region umoţňující efektivní mobilitu svých obyvatel. Pro dosaţení stanoveného globálního cíle a dílčích specifických cílů stanovuje ROP SZ 5 prioritních os, které se následně člení do 12 oblastí podpory. Celková alokace ROP SZ z prostředků ERDF činí 762 765 901 EUR1. Celkové zdroje ROP SZ, včetně národních zdrojů, činí 897 371 651 EUR. Celková finanční alokace ROP SZ je do jednotlivých 1

Původní alokace ROP SZ činila 745 911 021 EUR. V roce 2011 ROP SZ získal dodatečnou alokaci ve výši 12 413 783 EUR (do oblasti podpory 3.1) a realokaci z OPTP ve výši 4 441 097 EUR (do oblasti podpory 1.3).

16

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 prioritních os a oblastí podpory rozdělena dle poměrů, které jsou uvedeny v následující tabulce. Tab. č. 5: Procentní finanční alokace do úrovně jednotlivých oblastí podpory Prioritní osa

Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst

Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost

Oblast podpory

1.1 Podpora rozvojových pólů regionu 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu

Podíl prioritní osy na ROP SZ

39,56 %

Podíl oblasti podpory na prioritní ose

Podíl oblasti podpory na ROP SZ

42,32 %

16,74 %

25,63 %

10,13 %

32,05 %

12,68 %

10,00 %

0,43 %

90,00 %

3,84 %

70,02 %

24,39 %

29,98 %

10,44 %

62,51 %

11,69 %

30,49 %

5,70 %

7,00 %

1,31 %

91,13 %

2,41 %

8,87 %

0,23 %

4,26 %

34,84 %

Prioritní osa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu

4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu

18,70 %

Prioritní osa 5 Technická asistence

5.1 Podpora implementace ROP Severozápad 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity

2,64 %

Zdroj: Prováděcí dokument ROP SZ

Rozdělení prostředků plně reflektuje jak strategii ROP SZ samotného, tak postavení ROP SZ ve vztahu k ostatním operačním programům, včetně Programu rozvoje venkova. Hlavní a stěţejní prioritní osou celkové strategie ROP SZ je prioritní osa 1 „Regenerace a rozvoj měst“. Tato skutečnost byla promítnuta i do návrhu finančního plánu, který na tuto oblast vyčleňuje významnou část finančních prostředků ROP SZ. Členění na úrovni jednotlivých veřejných zdrojů financování v členění do úrovně prioritních os shrnuje následující tabulka.

17

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 6: Finanční alokace podle druhů veřejných zdrojů na úrovni prioritních os (v EUR) Číslo prioritní osy

Název prioritní osy

Fond/míra spolufinancování vztahována k

Příspěvek Společenství

Národní zdroje

Celkové zdroje

Míra spolufinancování

1

Regenerace a rozvoj měst

ERDF/veřejným výdajům

301 761 231

53 251 982

355 013 213

85 %

2

Integrovaná podpora místního rozvoje


32 521 721

5 739 128

38 260 849

85 %

3

Dostupnost a dopravní obsluţnost


265 725 165

46 892 677

312 617 842

85 %

4

Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu


142 618 188

25 167 916

167 786 104

85 %

5

Technická asistence


20 139 596

3 554 047

23 693 643

85 %

762 765 901

134 605 750

897 371 651

85 %

Celkem


Graf č. 3: Finanční alokace příspěvku Společenství pro jednotlivé prioritní osy ROP SZ (v EUR)


Jednotlivé prioritní osy nestojí samostatně, ale tvoří vzájemně provázaný systém, jehoţ realizace jako celku přispěje k dosaţení poţadované změny v regionu Severozápad. Nejdůleţitějším aspektem ROP SZ je proto uplatnění principu koncentrace. Kromě geografické koncentrace však je nezbytné koncentrovat také pracovní úsilí (tj. zajistit i určitou úroveň integrace) tak, aby vynaloţené prostředky byly soustředěny vţdy na komplexní vyřešení identifikovaných problémů v určité části regionu Severozápad.

18

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Obr č. 3: Vazby mezi cíli a prioritními osami ROP SZ Globální cíl ROP SZ Zvýšení kvality f yzického prostředí a přeměna ekonomických a sociálních struktur regionu, coţ povede ke zvýšení atraktivity regionu pro investice, podnikání a ţivot obyvatel. Prostřednictvím zvýšení atraktivity regionu bude docházet k jeho konvergenci k průměrné úrovni socioekonomického rozvoje EU/ČR.

Specifický cíl II Venkovské oblasti vyuţívající místní i regionální potenciál pro zajištění plnohodnotného ţivota svých obyvatel

Specifický cíl I Moderní a atraktivní města představující hybnou sílu ekonomického rozvoje regionu

Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst Hlavní cíl: Zvýšení kvality f izického prostředí urbanizovaných částí regionu

Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Hlavní cíl: Oţivení a rozvoj venkovských oblastí realizací místních integrovaných projektů

Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost Hlavní cíl: Zlepšení napojení regionu na okolní prostor, zajištění účinného vnitřního propojení a jeho ef ektivní dopravní dostupnosti

Specifický cíl III Dostupný region umoţňující ef ektivní mobilitu svých obyvatel

Prioritní sa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu Hlavní cíl: Vyuţití přírodního a kulturního potenciálu pro udrţitelný rozvoj cestovního ruchu v regionu

Prioritní osa 5 Technická asistence


V rámci ROP SZ jsou příjemci podpory definováni zvlášť pro kaţdou oblast podpory. Kategorie příjemců zůstávají od roku 2008 beze změn. Bliţší legislativní vymezení jednotlivých příjemců je aktualizováno při změnách legislativy. Příjemce podpory ROP SZ definuje následující tabulka, přičemţ upřesnění způsobilosti jednotlivých kategorií příjemců podpory v rámci prioritních os, respektive oblastí podpory, obsahuje Prováděcí dokument ROP SZ2.

2

http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele/vyzvy-a-dokumentace/aktualni-vyzvy

19

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 7: Kategorie příjemců pomoci ROP SZ Hlavní příjemci Obce, města Kraje Organizace zřízené či zaloţené městem, obcí nebo krajem Dobrovolné svazky obcí Nestátní neziskové organizace

Školská a vzdělávací zařízení s právní subjektivitou zařazená do školského rejstříku Podnikatelské subjekty (právnické a fyzické osoby)

Zájmová sdruţení právnických osob Hospodářská komora a její sloţky

Organizační sloţky státu Regionální rada regionu soudrţnosti Severozápad (ŘO ROP SZ)

Odkaz na legislativu Zákon č. 128/2000 Sb., o obcích (obecní zřízení), ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 129/2000 Sb., o krajích (krajské zřízení), ve znění pozdějších předpisů § 23 a další zákona č. 250/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů, ve znění pozdějších předpisů § 46 a další zákona č. 128/2000 Sb., o obcích, ve znění pozdějších přepisů Zákon č. 83/1990 Sb., o sdruţování občanů, ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 248/1995 Sb., o obecně prospěšných společnostech a o změně a doplnění některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 3/2002 Sb., o svobodě náboţenského vyznání a postavení církví a náboţenských společností a o změně některých zákonů (zákon o církvích a náboţenských společnostech), ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 227/1997 Sb., o nadacích a nadačních fondech a o změně a doplnění některých souvisejících zákonů (zákon o nadacích a nadačních fondech) Zákon č. 561/2004 Sb., o předškolním, základním, středním, vyšším odborném a jiném vzdělávání (školský zákon), ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů (§ 2, odst. 2, písm. a) aţ c) zákona) Zákon č. 455/1991 Sb., o ţivnostenském podnikání, ve znění pozdějších předpisů § 20f aţ § 20i zákona č. 40/1964 Sb., občanský zákoník, ve znění pozdějších předpisů § 3 zákona č. 301/1992 Sb., o Hospodářské komoře ČR a Agrární komoře ČR, ve znění pozdějších předpisů (působnost Hospodářské komory ČR a jejích sloţek vymezená v § 4 výše zmíněného zákona umoţňuje podporovat cestovní ruch) § 3, odst. 1 zákona č. 219/2000 Sb., o majetku České republiky a jejím vystupování v právních vztazích, ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 248/2000 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, ve znění pozdějších předpisů


Základní cílovou skupinou pro ROP SZ jsou – na základě schválené Strategie regionálního rozvoje ČR na období 2007-2013 a v souladu s usnesením vlády ČR č. 560 ze dne 17. 5. 2006 a jeho aktualizací usnesením vlády ČR č. 141 ze dne 22. 2. 2010 – regiony se soustředěnou pomocí státu (více viz kapitola 2.1.4 „Pomoc podle cílových skupin“). V programovém dokumentu ROP SZ jsou vymezeny i další cílové skupiny, na něţ se ROP SZ ve svých jednotlivých prioritních osách zaměřuje.

20

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 8: Cílové skupiny ROP SZ Cílová skupina Obyvatelé měst Lidé pracující a podnikající ve městech, obcích Turisté, domácí a zahraniční návštěvníci, návštěvníci lokalit Obyvatelé neurbanizovaných oblastí Místní obyvatelé Místní podnikatelé ve sluţbách Obyvatelé a návštěvníci regionu, jeho měst a obcí Podnikatelské subjekty Investoři Podnikatelé ve sluţbách cestovního ruchu a v doprovodných sluţbách Profesní sdruţení Obce a svazky obcí ŘO ROP SZ a další subjekty podílející se na přímém zajištění technického zázemí přípravy a implementace ROP SZ

PO 1 x x

PO 2

x

x

PO 3

PO 4

PO 5

x x

x

x

x

x x x

x x x x

x x

x

x

x

x x x


21

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 2. PŘEHLED PROVÁDĚNÍ OPERAČNÍHO PROGRAMU 2.1 Dosaţený pokrok a jeho analýza Tab. č. 9: Indikátory kontextu Název indikátoru Tvorba hrubého fixního kapitálu na 1 obyvatele Podíl kvalifikačně náročných zaměstnání na celkové zaměstnanosti 3 Index vzdělanosti Měrné emise z mobilních zdrojů (REZZO 4) HDP na 1 obyvatele v PPS Podíl na HDP (ČR = 100) Počet registrovaných uchazečů o práci na 1 volné pracovní místo (registrované na pracovním úřadu) Naděje doţití při narození – muţi Naděje doţití při narození – ţeny Disponibilní důchod domácnosti na 1 obyvatele Délka silnic II. třídy Délka silnic III. třídy Počet lůţek v hromadných ubytovacích zařízeních cestovního ruchu Průměrný evidenční počet zaměstnanců v hromadných ubytovacích zařízeních (fyzické osoby) Počet přenocování Počet obyvatel na 1 lékaře Počet studentů (gymnázia, střední odborné školy, střední odborná učiliště, vyšší odborné školy, vysoké školy) Počet míst ve vybraných zařízeních sociální péče Počet příjemců důchodu Počet obcí Podíl městského obyvatelstva

Měrná jednotka CZK

Hodnota za rok 2005 Severozápad ČR 57 587 72 395

%

75,21

78,65

% 2 tuny/km CZK %

24,96 3,5 13 872 8,8

19,17 5,2 17 309 100

20

10

rok rok CZK km km

71 78 125 760 1 465 4 007

73 79 141 351 14 668 34 124

ks

48 012

433 211

osoba

4 568

48 482

5 058 067 294

40 320 000 273

osoba

71 096

908 454

místo osoba ks %

16 120 277 268 486 79,5

78 931 2 645 100 6 248 70,1

osoba

přenocování osoba

4

Zdroj: Statistická ročenka Ústeckého kraje, Karlovarského kraje, ČR 2006 Propočty ČSÚ v Ústí nad Labem Vlastní propočty ŘO ROP SZ Zaměstnanost a nezaměstnanost v ČR podle výsledků výběrového šetření pracovních sil za 4. čtvrtletí 2006

Indikátory kontextu jsou uváděny v hodnotách za rok 2005, stejně jako v Programovém dokumentu ROP SZ. Popisují pomocí statistických a makroekonomických veličin výchozí situaci v regionu Severozápad před zahájením realizace ROP SZ a zároveň nabízejí srovnání regionálních a celorepublikových údajů. Jak vyplývá z výše uvedeného přehledu i z analýzy zpracované v Programovém dokumentu ROP SZ, výchozí situace regionu Severozápad je v řadě oblastí sloţitější, neţ v ostatních regionech ČR, coţ se odráţí v méně příznivých hodnotách některých indikátorů kontextu v porovnání s celorepublikovým průměrem. Pro ilustraci lze např. uvést ekonomickou oblast (tvorba HDP na 1 obyvatele), 3 4

= (bez vzdělání + základní vzdělání) / obyvatelstvo ve věku 15+ všechna zařízení

22

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 strukturu vzdělanosti (index vzdělanosti), míru nezaměstnanosti (počet registrovaných uchazečů o práci na 1 volné pracovní místo registrovaných na pracovním úřadě). Niţší ekonomická výkonnost regionu Severozápad spojená s niţším podílem vysokoškolsky vzdělaného obyvatelstva a vysokou mírou nezaměstnanosti vede pak i k niţší míře disponibilního důchodu domácností v porovnání s celorepublikovým průměrem. Zajímavým údajem je podíl městského obyvatelstva, který je v regionu vyšší cca o 10 %, neţ je celorepublikový průměr. Je zřejmé, ţe indikátory kontextu mohou do jisté míry slouţit jako benchmarkingová základna k posouzení přínosu realizace ROP SZ pro region Severozápad. Avšak výraznější výkyvy nebo dokonce poruchy hospodářského cyklu globálního charakteru, coţ je i případ finanční krize, mohou výrazně tyto kontextové indikátory ovlivnit, a tak do jisté míry zkomplikovat jejich roli srovnávací základny. 2.1.1 Informace o fyzickém pokroku operačního programu Tab. č. 10: Indikátory programu Kód NČI Kód EU/Lisabon

Název indikátoru

Typ indikátoru 51/11/00 Počet podpořených projektů na rozvoj dopravy Core 13 (dopravní dostupnost) Výstup 51/12/00 Core 34 Výstup 51/15/00 Core 39 Výstup 51/21/00 Výstup 61/02/06 Core 22 Výsledek 63/05/02 Výsledek 63/15/02 Výsledek 52/07/00 Lisabon Dopad 51/11/11

Dopad 53/13/02 Dopad 55/20/02 Dopad

Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu

Měrná jednotka

Zdroj

Počet

IS

Počet

Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí

Počet

Zahraniční návštěvníci v regionu - počet přenocování Regionální diferenciace míry nezaměstnanosti Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích - migrací Počet obyvatel s vysokoškolským vzděláním Regionální HDP na obyvatele, EU 25 = 100

1

10

13

N/A

0

1

10

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

30

30

Dosaţená

0

0

4

50

64

N/A

64

Výchozí

0

0

0

4

50

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

100

100

0

0

0

28

50

N/A

50

Výchozí

0

0

0

0

28

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

70

70

Dosaţená

0

0

1

28

40

N/A

40

Výchozí

0

0

0

1

28

N/A

0

Plánovaná1

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

60

60

Dosaţená ČSÚ, ŘO Výchozí ROP SZ Plánovaná1

79,06

72,44

70,43

78,03

N/A 3

N/A

N/A 3

2

79,06

72,44

70,43

78,03

N/A

1002

IS

ČSÚ

Výchozí

ČSÚ

ČSÚ

N/A

N/A

105

105

5 095 808

N/A 3

N/A

N/A 3

5 058 0672

5 627 319

5 577 857

5 166 640

5 095 808

N/A

5 058 0672

N/A

N/A

N/A

N/A

5 200 000

5 200 000

3 683 276

3 307 387

3 315 498

N/A 3

N/A

N/A 3

2

3 136 823

3 594 044

3 683 276

3 307 387

3 315 498

N/A

3 136 8232

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

3 250 000

3 250 000

25,14

18,00

14,80

15,09

N/A 3

N/A

N/A 3

2

25,14

18,00

14,80

15,09

N/A

28,212

Výchozí

Výchozí

28,21

Plánovaná

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

27,50

27,50

Dosaţená

1,79

3,42

-1,28

-0,81

N/A 3

N/A

N/A 3

2

1,79

3,42

-1,28

-0,81

N/A

0,482

Výchozí 1

ČSÚ

N/A 5 166 640

N/A

Dosaţená

%

N/A 5 577 857

3 594 044

ČSÚ, ŘO Výchozí ROP SZ Plánovaná1 ČSÚ

N/A 5 627 319

Dosaţená

1

Počet

100

Plánovaná

Dosaţená

‰

0,48

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

1,20

1,20

56 148

54 557

68 539

73 887

N/A 3

N/A

N/A 3

52 2302

56 148

54 557

68 539

73 887

N/A

52 2302 57 450

Plánovaná

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

57 450

Dosaţená

59,4

60,1

59,7

64,0

N/A 3

N/A

N/A 3

59,12

59,4

60,1

59,7

64,0

N/A

59,12

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

62,0

62,0

Výchozí Plánovaná1

23

Verze 1

13

N/A

Plánovaná1 %

Celkem

0

1

Počet

Cílová hodnota 2015

2011

0

Dosaţená Počet

2010

0

Plánovaná1

%

2009

0

Dosaţená IS

2008

Výchozí

Plánovaná1 Počet

Návštěvníci v regionu počet přenocování

IS

2007

Dosaţená Plánovaná1

Počet podpořených projektů zaměřených na udrţitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst - celkem

Přírůstek počtu osob přepravených veřejnou dopravou celkem (v %)

Hodnota

3. prosince 2010


Kód NČI Kód EU/Lisabon

Název indikátoru

Měrná jednotka

Zdroj

Plocha obcí v oblastech se zhoršenou kvalitou ovzduší (OZKO) na území regionu

%

ČHMÚ

Hodnota

2007

2008

2009

2010

2011

Typ indikátoru 65/31/05 Lisabon Dopad

Dosaţená Výchozí Plánovaná1


2,50

0,66

2,48

33,00

N/A 3

N/A

N/A 3

41,102

2,50

0,66

2,48

33,00

N/A

41,102

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

34,70

34,70

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2012, ČSÚ, ČHMÚ Pozn.: 1 – Cíl stanoven na celé programové období. 2 – Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 – Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2012. U indikátorů 51/11/00, 51/12/00, 51/15/00 a 51/21/00 jsou hodnoty uváděny od stavu P5 „Realizace projektu ukončena“, u ostatních indikátorů od stavu P45 „Projekt v realizaci“. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byly z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tyto indikátory uváděny jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána.

V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provedl NOK, došlo k úpravě kódů, názvů, měrných jednotek, zdrojů a označení Core u některých indikátorů ROP SZ. Tyto změny byly zahrnuty do revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla dne 22. 12. 2011 schválena EK5. V rámci této revize byly zároveň upraveny plánované cílové hodnoty následujících indikátorů: 51/12/00 „Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu“, 51/15/00 „Počet podpořených projektů zaměřených na udrţitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst - celkem“, 51/21/00 „Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí“. V rámci dané revize byl také z indikátorové soustavy ROP SZ odstraněn indikátor 65/51/00 „Zvýšení atraktivity podpořených měst a obcí“, který měl být zjištěn evaluační studií. Důvodem jeho odstranění bylo obtíţného vyhodnocení, neboť doposud nebyla stanovena jeho definice, vyhodnocení by bylo zaloţeno na subjektivních názorech a ŘO ROP SZ neměl stanovenou výchozí základnu, od které by se dané % zvýšení atraktivity mohlo zjistit. U indikátoru 55/20/02 „Regionální HDP na obyvatele, EU 25 = 100“ byla upravena metodika výpočtu ze strany ČSÚ a historická data byla přepočítána. Indikátory ROP SZ lze rozdělit podle původu do dvou kategorií: Indikátory zjišťované agregací z úrovně jednotlivých projektů (zdrojem je tedy informační systém), jedná se o indikátory typu „počet projektů“ a většina z nich je v kategorii CORE indikátorů; Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat mimo ROP SZ. Pouţití těchto indikátorů je důleţitým předpokladem pro moţnost posouzení, zda realizace ROP SZ ovlivnila tato statistická/makroekonomická data regionu Severozápad. ŘO ROP SZ si je vědom i určitých omezení vyuţití těchto indikátorů, která spočívají v tom, ţe se tyto indikátory mohou měnit i vlivem celé řady jiných a velmi proměnlivých faktorů, které jsou v současné době ještě umocněny poněkud nestandardním makroekonomickým prostředím a v řadě případů bude sloţité přímý vliv realizace ROP SZ na tyto veličiny zanalyzovat. Pokud by však tyto indikátory na úrovni programu nebyly vyuţity, nebylo by moţné posoudit, zda realizace ROP SZ nějak významně ovlivnila vývoj regionu Severozápad jako celku. Pro vlastní zjištění, nakolik realizace ROP SZ případně

5

Podrobnější informace k revizi Programového dokumentu ROP SZ jsou k dispozici v kapitole 2.4.2 „Změny v provádění programu“ a v kapitole 2.7.2 „Indikátorová soustava“.

24

Verze 1

Celkem

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 ovlivní tyto statistické/makroekonomické veličiny, plánuje ŘO ROP SZ vyuţít analyticko-evaluační studii v pokročilejší fázi realizace ROP SZ. Tab. č. 11: Přehled vyhlášených a realizovaných výzev v roce 2011 (v EUR) Podávání projektových Podávání projektových Číslo ţádostí – Pořadové ţádostí – Druh prioritní datum číslo výzvy datum výzvy osy/oblasti zahájení ukončení podpory příjmu výzvy projektových ţádostí 21 6.1.2011 29.4.2011 kolová 3.2, 4.1, 4.3 22 6.1.2011 31.3.2011 průběţná 1.1 23 6.4.2011 14.7.2011 průběţná 1.1 24 7.7.2011 7.9.2011 kolová 3.2 kolová 25 15.7.2011 31.10.2011 1.3, (1.1) (průběţná) 26 15.7.2011 12.10.2011 průběţná 1.1 27 15.9.2011 23.8.2012 průběţná 5.1, 5.2 28 15.11.2011 30.3.2012 kolová 3.2 29 15.11.2011 25.1.2012 průběţná 1.1 Celkem

Alokace na výzvu

v EUR

Kurz



počet

v EUR

počet

136 785 424,74 0,00 0,00 3 057 936,13

0 0 0 0

0,00 0,00 0,00 0,00

8 260 662,06

0

0,00

0,00 3 064 855,27 0,00 590 505,60 151 759 383,79

0 2 0 0 2

0,00 3 064 855,27 0,00 0,00 3 064 855,27

59 748 266,00 12 322 183,00 12 322 183,00 2 444 444,00

25,50 22,50

175 0 0 2

20 282 374,00

22,50

5

20 382 128,00 3 702 222,00 11 627 906,00 30 888 081,00 173 719 787,00

22,50 21,50 -

0 2 0 2 186

v EUR

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: ŘO ROP SZ vyhlašuje výzvy jen na evropské zdroje. Měnový kurz, který byl při přepočtu pouţit, je uveden v tabulce u jednotlivých výzev (oblast podpory 1.1 je vyhlašována v CZK, proto u výzev č. 22, 23, 26 a 29 kurz CZK/EUR není uveden). U finančních částek „Podané ţádosti o podporu“ a „Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou“ byl pouţit kurz 25,91 CZK/EUR. Ve sloupci „Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou“ jsou uvedena data od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“.

Výše uvedená tabulka shrnuje přehled o vyhlášených výzvách ROP SZ v roce 2011. Celkem bylo vyhlášeno 9 výzev, z toho pouze 1 výzva prošla plným procesem administrace ještě do konce roku 2011 (tj. výzva č. 27 ROP SZ); ostatní výzvy ukončené v roce 2011 byly vyhodnoceny, smlouvy však budou podepisovány aţ na začátku roku 2012 (týká se výzev č. 21, 24 a 25 ROP SZ). V rámci výzev č. 22, 23 a 26 ROP SZ nebyly předloţeny ţádné projekty. Výzvy č. 28 a 29 ROP SZ budou ukončeny aţ v roce 2012. Podrobnější popis průběhu výzev a specifikace projektů je uvedena v kapitole 3 „Provádění podle prioritních os“. Pro celkový přehled o věcném pokroku ROP SZ uvádí následující tabulka informace o realizovaných výzvách ROP SZ od počátku programového období.

25

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 12: Přehled realizovaných výzev od počátku programového období (v EUR) Podávání projektových Podávání ţádostí – projektových Pořadové datum ţádostí – číslo výzvy zahájení datum příjmu ukončení projektových výzvy ţádostí 1 19.12.2007 18.2.2008 2

14.4.2008

3

8.9.2008

4

11.11.2008

5

25.11.2008

6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

8.4.2009 10.6.2009 15.7.2009 8.9.2009 15.9.2009 15.10.2009 16.12.2009 16.12.2009 17.3.2010 27.4.2010 27.5.2010 24.6.2010 24.6.2010 16.9.2010 16.9.2010 6.1.2011 6.1.2011 6.4.2011 7.7.2011

25

15.7.2011

26 27 28 29 Celkem

15.7.2011 15.9.2011 15.11.2011 15.11.2011

Druh výzvy

Číslo prioritní osy/oblasti podpory

Alokace na výzvu

v EUR kolová

3.1, 5.1 1.2, 1.3, 2.1, 20.6.2008 kolová 2.2, 3.1, 4.1, (31.12.2008) (průběţná) 4.2, 4.3, (5.1, 5.2) 31.8.2009 průběţná 5.1, 5.2 22.1.2009 kolová 1.2, 3.2, (1.1) (14.9.2009) (průběţná) 1.3, 2.1, 2.2, 12.3.2009 kolová 4.2, 4.3 12.5.2009 kolová 3.1 12.8.2009 kolová 1.2 15.9.2009 kolová 1.3,3.1 30.8.2010 průběţná 5.1, 5.2 15.12.2009 průběţná 1.1 15.12.2009 kolová 3.2 16.3.2010 průběţná 1.1 16.3.2010 kolová 3.2 16.6.2010 průběţná 1.1 30.6.2010 kolová 1.2, 1.3, 2.2 26.8.2010 kolová 2.1, 4.2 26.8.2010 kolová 4.1 15.9.2010 průběţná 1.1 4.3.2011 průběţná 5.1, 5.2 15.12.2010 průběţná 1.1 29.4.2011 kolová 3.2, 4.1, 4.3 31.3.2011 průběţná 1.1 14.7.2011 průběţná 1.1 7.9.2011 kolová 3.2 kolová 31.10.2011 1.3, (1.1) (průběţná) 12.10.2011 průběţná 1.1 23.8.2012 průběţná 5.1, 5.2 30.3.2012 kolová 3.2 25.1.2012 průběţná 1.1

Kurz


počet

v EUR


počet

v EUR

73 953 111,00

26,38

12

60 277 004,74

9

30 589 622,54

225 870 532,00

25,25

265

370 350 571,13

81

170 189 951,83

5 500 000,00

20,00

2

3 294 332,30

2

3 289 739,48

133 330 245,00

21,00

59

128 858 727,02

23

61 906 419,03

73 064 231,00

21,00

192

156 824 602,97

66

55 674 815,67

20 000 000,00 16 191 894,00 42 968 000,00 3 779 820,00 77 543 668,00 25 493 258,00 43 983 312,00 11 150 000,00 32 330 522,00 26 219 043,00 20 051 491,00 2 127 660,00 39 959 877,00 3 404 506,00 32 044 180,00 59 748 266,00 12 322 183,00 12 322 183,00 2 444 444,00

22,50 23,50 23,50 23,50 23,50 23,50 23,50 23,50 23,50 23,50 25,50 22,50

1 53 5 2 8 3 5 3 1 95 74 1 2 2 3 175 0 0 2

14 594 326,79 36 593 870,51 40 058 934,00 3 195 652,26 15 417 085,06 22 273 400,23 17 129 385,80 9 087 225,01 1 354 239,37 78 428 584,14 49 425 651,83 1 773 288,31 9 208 627,87 3 084 391,16 19 525 661,21 136 785 424,74 0,00 0,00 3 057 936,13

1 22 3 2 7 3 3 3 1 21 25 1 2 2 3 0 0 0 0

14 406 751,29 14 566 610,50 33 347 493,17 3 195 652,26 11 129 317,25 20 186 628,33 10 314 195,99 9 072 695,64 1 354 232,81 22 696 354,57 14 934 233,54 1 773 288,31 6 923 146,97 3 084 391,16 19 525 267,54 0,00 0,00 0,00 0,00

20 282 374,00

22,50

5

20 382 128,00 3 702 222,00 11 627 906,00 30 888 081,00 1 082 685 137,00

22,50 21,50 -

0 2 0 2 974

8 260 662,06 0,00 3 064 855,27 0,00 590 505,60 1 192 514 945,50

0 0 2 0 0 282

0,00 0,00 3 064 855,27 0,00 0,00 511 225 663,14

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: ŘO ROP SZ vyhlašuje výzvy jen na evropské zdroje. Měnový kurz, který byl při přepočtu pouţit, je uveden v tabulce u jednotlivých výzev (oblast podpory 1.1 je vyhlašována v CZK, proto u výzev č. 10, 12, 14, 18, 20, 22, 23, 26 a 29 kurz CZK/EUR není uveden). U finančních částek „Podané ţádosti o podporu“ a „Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou“ byl pouţit kurz 25,91 CZK/EUR. Ve sloupci „Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou“ jsou uvedena data od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“.

26

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 2.1.2 Finanční údaje Tab. č. 13: Finanční údaje za všechny prioritní osy (v EUR) Finanční prostředky operačního programu celkem (EU a národní) Prioritní osa 1 Prioritní osa 2 Prioritní osa 3 Prioritní osa 4 Prioritní osa 5 Celkový součet Výdaje typu ESF v celkovém součtu, je-li program spolufinancován ERDF Výdaje typu ERDF v celkovém součtu, je-li program spolufinancován ESF

355 013 213,00 38 260 849,00 312 617 842,00 167 786 104,00 23 693 643,00 897 371 651,00

Základ pro výpočet příspěvku EU (z veřejných zdrojů nebo celkem) Public Public Public Public Public Public

Celkové certifikované způsobilé výdaje vynaloţené příjemci

Příslušný příspěvek z veřejných zdrojů

74 865 630,41 16 043 508,29 74 066 056,46 60 978 734,38 6 265 949,72 232 219 879,26

74 740 771,57 16 043 508,29 74 066 056,46 47 924 319,36 6 265 949,72 219 040 605,40

Míra plnění v%

21,05 41,93 23,69 28,56 26,45 24,41

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012 Pozn.: Tabulka obsahuje údaje za veřejné prostředky celkem (tj. údaje za ERDF + národní veřejné prostředky). Sloupec „Celkové certifikované způsobilé výdaje vynaloţené příjemci“ obsahuje také soukromé prostředky. U celkových částek vyţádaných od EK nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci.

V roce 2011 byly standardně registrovány a propláceny ţádosti o platbu ve všech prioritních osách. Celkem bylo proplaceno 155 ţádostí o platbu. Cca 2/3 byly jednoetapové projekty, zbývající část projektů po proplacení jednotlivých ţádostí o platbu pokračuje v realizaci. U 74 projektů byla proplacena závěrečná ţádost o platbu, a financování těchto projektů tak bylo ukončeno. U prioritní osy 5 „Technická asistence“ byly vyúčtovány zálohové platby za 2 projekty TA roku 2010 a projekty byly finančně ukončeny. Dva projekty TA roku 2011 byly do konce roku 2011 fyzicky ukončeny, jejich finanční ukončení proběhne v 1. čtvrtletí 2012. Dvěma projektům TA na rok 2012 byly vyplaceny počáteční zálohové platby. Ve výše uvedené tabulce ve sloupci „Celkové certifikované způsobilé výdaje vynaloţené příjemci“ jsou uvedeny částky odsouhlasené EK z 1. aţ 5. řádné certifikace.

27

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 14: Finanční plán ROP SZ na celé programové období (v EUR) Prioritní osa/ oblast podpory

Fond

Příspěvek EU v EUR

Veřejné prostředky celkem v EUR

1.1 1.2 1.3 Prioritní osa 1 2.1 2.2 Prioritní osa 2 3.1 3.2 Prioritní osa 3 4.1 4.2 4.3 Prioritní osa 4 5.1 5.2 Prioritní osa 5 Celkem ROP SZ

ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF ERDF

127 698 997,00 77 332 967,00 96 729 267,00 301 761 231,00 3 252 171,00 29 269 550,00 32 521 721,00 186 058 735,00 79 666 430,00 265 725 165,00 89 150 629,00 43 484 286,00 9 983 273,00 142 618 188,00 18 352 884,00 1 786 712,00 20 139 596,00 762 765 901,00

150 234 115,00 90 979 962,00 113 799 136,00 355 013 213,00 3 826 084,00 34 434 765,00 38 260 849,00 218 892 630,00 93 725 212,00 312 617 842,00 104 883 093,00 51 157 985,00 11 745 026,00 167 786 104,00 21 591 630,00 2 102 013,00 23 693 643,00 897 371 651,00

Podíl na celkové alokaci ROP SZ v% 16,74 10,14 12,68 39,56 0,43 3,84 4,26 24,39 10,44 34,84 11,69 5,70 1,31 18,70 2,41 0,23 2,64 100,00

Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR

V následující tabulce je uveden seznam zálohových a průběţných plateb z EK – tyto platby jsou rozpočítány poměrově do prioritních os dle % alokace prioritní osy na celkové alokaci ROP SZ. Tab. č. 15: Zálohové a průběţné platby ROP SZ (v EUR) Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst 2 Integrovaná podpora místního rozvoje 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu 5 Technická asistence Celkem ROP SZ

%z alokace na prioritní osu 39,56 4,26 34,84 18,70 2,64 100,00

Částka zálohové/ průběţné platby ERDF 100 212 009,64 10 791 283,14 88 255 470,57 47 370 186,56 6 687 555,75 253 316 505,66


28

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 16: Termíny zálohových a průběţných plateb ROP SZ (v EUR) Datum 19.12.2007 14.4.2008 5.2.2009 20.4.2009 17.12.2009 27.5.2010 10.8.2010 9.12.2010 9.3.2011 Celkem ROP SZ

Částka zálohové/ průběţné platby ERDF 14 918 220,42 22 377 330,63 14 918 220,42 14 918 220,42 12 494 558,20 6 432 931,28 21 885 488,41 74 354 629,20 71 016 906,68 253 316 505,66


Zálohové platby jsou finanční prostředky, které slouţí na počátku programu k urychlení čerpání a k menšímu zatíţení ekonomik daného státu. Jsou vyuţívány postupně prostřednictvím podaných souhrnných ţádostí o platbu. ŘO ROP SZ v roce 2011 podal celkem 8 souhrnných ţádostí o platbu. Ve výše uvedené tabulce jsou vedle zálohových plateb započítány i průběţné platby, které byly připsány ŘO ROP SZ po schválení 1. aţ 5. řádné certifikace. Detailní rozpis zálohových a průběţných plateb je moţné vidět v následující tabulce ve sloupci „b“ a „c“. Tab. č. 17: Naplňování pravidla n+2/n+3 (v EUR)

Finanční plán – rok

Celková alokace N+3/N+2 limity – EU prostředků souhrnné 2007-2013 – roční a

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Celkem

92 547 536,00 97 099 824,00 101 672 012,00 106 458 000,00 119 825 197,00 120 154 868,00 125 008 464,00

762 765 901,00

112 524 413,33 229 621 014,66 486 753 390,33 622 332 847,67 762 765 901,00 762 765 901,00

Předběţné platby z EK – roční

b 14 918 220,42 22 377 330,63 29 836 440,84

67 131 991,89

Ţádosti o průběţnou/ Předběţné Předběţné závěrečnou platby z EK + platby z EK + platbu ţádosti o platby ţádosti o platby předloţené EK z ČR – roční – souhrnné roční c 0,00 0,00 12 494 558,20 102 673 048,89 71 016 906,68

186 184 513,77

d = b+c 14 918 220,42 22 377 330,63 42 330 999,04 102 673 048,89 71 016 906,68 0,00 0,00 0,00 0,00 253 316 505,66

e 14 918 220,42 37 295 551,05 79 626 550,09 182 299 598,98 253 316 505,66 253 316 505,66 253 316 505,66 253 316 505,66 253 316 505,66 253 316 505,66

Rozdíl mezi limity a platbami – souhrnné f=e-a

140 792 092,33 23 695 491,00 -233 436 884,67 -369 016 342,01 -509 449 395,34 -509 449 395,34

Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: Pravidlo n+3 se uplatňuje pro roky 2008-2010, pravidlo n+2 pro roky 2011-2013. U certifikovaných prostředků předloţených EK nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci.

29

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 539/2010 ze dne 16. 6. 2010 (novela Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006) došlo k určitému rozvolnění pravidla n+2/n+3 – prodlouţení lhůty pro výpočet automatického zrušení ročního rozpočtového závazku v souvislosti s celkovým ročním příspěvkem na rok 2007 tak, aby se zvýšilo čerpání prostředků poskytnutých na některé operační programy. Alokace na rok 2007 je tak rozpočítána na alokace následujících let. K datu 25. 3. 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ. Důvodem tohoto kroku bylo zahájení vyšetřování bývalého ředitele ÚRR SZ Petra Kušnierze Útvarem pro odhalování organizovaného zločinu6, které u PCO vyvolalo pochybnosti, zda ÚRR SZ jako ŘO ROP SZ plní řádně svou funkci tak, jak mu to ukládají přímo aplikovatelné předpisy EU. Vlivem rychlého čerpání a certifikace v předchozích letech však i přes tuto nepříznivou skutečnost došlo ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2008. Termín obnovení certifikace výdajů ROP SZ zatím nebyl stanoven. Pravidlo n+3 pro čerpání alokace roku 2009 bude splněno i v případě, ţe certifikace nebude obnovena do konce roku 2012 – je to moţné vzhledem k započtení zálohových plateb ze začátku programového období (jak je patrné z výše uvedené tabulky). Předkládání souhrnných ţádostí však pozastaveno nebylo. Proplácení ţádostí o platbu příjemcům a jejich zařazování do souhrnných ţádostí probíhá nadále standardním způsobem. Díky tomu má ŘO ROP SZ připraveno dostatek prostředků k zařazení do certifikace ihned po jejím opětovném obnovení. Souhrnné ţádosti však nejsou ze strany PCO refundovány. Za předpokladu obnovení certifikace výdajů ROP SZ v roce 2012 a při zachování současného tempa proplácení by se ŘO ROP SZ neměl dostat do potíţí s plněním pravidla n+2/n+3 ani v roce 2013, kdy dochází k souběhu pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2010 a pravidla n+2 pro čerpání alokace roku 2011.

6

Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod H) „Policejní vyšetřování ředitele ÚRR SZ“.

30

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 2.1.3 Informace o rozpisu vyuţití fondu Tab. č. 18: Kumulativní rozdělení přídělů z příspěvku Společenství podle kategorií (v EUR) Prioritní téma

Forma financování

Typ území

11 – Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, 01 – Nevratná pomoc 01 – Město interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) 18 – Mobilní majetek ţeleznic

01 – Nevratná pomoc 00 – Nevztahuje se

23 – Regionální/místní komunikace


24 – Cyklistické stezky


25 – Městská doprava


28 – Inteligentní dopravní systémy 01 – Nevratná pomoc 00 – Nevztahuje se 29 – Letiště 01 – Nevratná pomoc 00 – Nevztahuje se 52 – Podpora čisté městské dopravy 01 – Nevratná pomoc 01 – Město 01 – Město 55 – Propagace přírodního bohatství 01 – Nevratná pomoc

Hospodářská činnost 17 – Veřejná správa 19 – Činnosti týkající se lidského zdraví 20 – Sociální práce, veřejné, sociální a osobní sluţby 11 – Přeprava 00 – Nevztahuje se 12 – Výstavba 12 – Výstavba 11 – Přeprava 12 – Výstavba 11 – Přeprava 12 – Výstavba 11 – Přeprava 22 – Jiné nespecifikované sluţby

05 – Venkovské oblasti (jiné neţ hory, 22 – Jiné ostrovy a řídce nebo nespecifikované velmi řídce osídlené sluţby oblasti)

56 – Ochrana a rozvoj přírodního dědictví


57 – Jiná podpora zlepšení sluţeb cestovního ruchu

12 – Výstavba 14 – Pohostinství a ubytovací sluţby 01 – Město 22 – Jiné nespecifikované sluţby 01 – Nevratná pomoc 12 – Výstavba 05 – Venkovské 14 – Pohostinství a oblasti (jiné neţ hory, ubytovací sluţby ostrovy a řídce nebo 22 – Jiné velmi řídce osídlené nespecifikované oblasti) sluţby 01 – Město

12 – Výstavba

12 – Výstavba

05 – Venkovské 58 – Ochrana a zachování kulturního 01 – Nevratná pomoc oblasti (jiné neţ hory, dědictví ostrovy a řídce nebo 12 – Výstavba velmi řídce osídlené oblasti) 12 – Výstavba 01 – Město 17 - Veřejná správa 05 – Venkovské 59 – Rozvoj kulturní infrastruktury 01 – Nevratná pomoc oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo 12 – Výstavba velmi řídce osídlené oblasti) 22 – Jiné 01 – Město nespecifikované sluţby 60 – Jiná podpora zlepšení 05 – Venkovské 01 – Nevratná pomoc kulturních sluţeb oblasti (jiné neţ hory, 22 – Jiné ostrovy a řídce nebo nespecifikované velmi řídce osídlené sluţby oblasti)

Zeměpisná poloha CZ042

Částka v EUR Vyčerpáno Alokace na PT

CZ042 5 395 957,47

13 628 788,00

22 273 400,23

25 493 258,00

CZ042 CZ041, CZ042 CZ041, CZ041, CZ042 CZ041 CZ041, CZ041 CZ041,

CZ042 CZ042 CZ042

CZ042 CZ042

102 781 123,54 180 849 386,00 6 588 764,84

37 372 575,00

10 056 513,20

12 897 367,00

3 297 737,36 3 088 303,94 0,00

3 903 230,00 5 209 349,00 20 241 234,00

683 590,31

2 994 981,00

0,00

22 287 658,00

53 246 817,79

69 266 089,00

18 408 439,06

22 287 657,00

16 953 163,57

34 599 326,00

291 889,70

3 494 146,00

CZ041, CZ042

CZ041, CZ042

CZ041, CZ042 CZ041, CZ042 CZ041, CZ042 CZ041, CZ042 CZ042 CZ041, CZ042 CZ041, CZ042 CZ042

CZ042

CZ041, CZ042 CZ041

CZ041, CZ042

CZ041, CZ042

CZ042

31

Verze 1

3. prosince 2010


Prioritní téma

Forma financování

Typ území

01 – Město

Hospodářská činnost 11 – Přeprava 12 – Výstavba 17 – Veřejná správa 18 - Vzdělávání

61 – Integrované projekty pro obnovu 01 – Nevratná pomoc 05 – Venkovské měst a venkova oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo 12 – Výstavba velmi řídce osídlené oblasti) 12 – Výstavba 01 – Město 18 – Vzdělávání 05 – Venkovské 75 – Vzdělávací infrastruktura 01 – Nevratná pomoc oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo 12 – Výstavba velmi řídce osídlené oblasti) 12 – Výstavba 17 – Veřejná správa 19 – Činnosti týkající 01 – Město se lidského zdraví 20 – Sociální práce, veřejné, sociální a 76 – Zdravotní infrastruktura 01 – Nevratná pomoc osobní sluţby 05 – Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo 12 – Výstavba velmi řídce osídlené oblasti) 05 – Venkovské oblasti (jiné neţ hory, 77 – Infrastruktura péče o děti 01 – Nevratná pomoc ostrovy a řídce nebo 12 – Výstavba velmi řídce osídlené oblasti) 12 – Výstavba 17 – Veřejná správa 01 – Město 20 – Sociální práce, veřejné, sociální a osobní sluţby 79 – Jiná sociální infrastruktura 01 – Nevratná pomoc 05 – Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo 12 – Výstavba velmi řídce osídlené oblasti) 81 – Mechanismy lepšího vytváření, 05 – Venkovské monitorování a hodnocení dobrých oblasti (jiné neţ hory, 22 – Jiné politik a programů na vnitrostátní, 01 – Nevratná pomoc ostrovy a řídce nebo nespecifikované regionální a místní úrovni, budování velmi řídce osídlené sluţby kapacit pro provádění politik a oblasti) programů. 85 – Příprava, provádění, 01 – Nevratná pomoc 00 – Nevztahuje se 17 – Veřejná správa monitorování a kontrola 86 – Hodnocení a studie; informace 01 – Nevratná pomoc 00 – Nevztahuje se 17 – Veřejná správa a komunikace Celkem

Zeměpisná poloha CZ042 CZ041, CZ042 CZ041, CZ042 CZ042

Částka v EUR Vyčerpáno Alokace na PT

144 897 433,85 135 754 269,00 CZ041, CZ042

CZ042 CZ041, CZ042 50 164 748,86

59 081 338,00

25 811 090,47

54 640 241,00

1 042 656,81

3 805 041,00

16 682 996,26

31 568 201,00

CZ041, CZ042

2 722 704,01

3 252 171,00

CZ041, CZ042

13 226 791,55

15 104 697,00

CZ041, CZ042

2 207 603,16

5 034 899,00

CZ042

CZ041 CZ042 CZ041, CZ042 CZ042

CZ042

CZ042

CZ041, CZ042 CZ042 CZ042

CZ042

499 821 725,97 762 765 901,00

Zdroj: MSC2007, MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“.

Dle porovnání finančních částek u jednotlivých prioritních témat je patrné, ţe došlo k relativně nízkému nárůstu celkové hodnoty vyčerpaných prostředků oproti roku 2010. U některých prioritních témat došlo dokonce k meziročnímu poklesu, coţ je zapříčiněno 32

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 přeřazením k tématu jinému, které více odpovídá aktivitám realizovaným v rámci daného projektu (jak jiţ bylo popisováno ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2010). U řady projektů ţadatelé stále často přiřazují pouze jedno prioritní téma, a to i v případě, ţe projekt naplňuje více prioritních témat. Před podpisem smlouvy o poskytnutí dotace je poté zmíněným projektům doporučeno zvolit si případně další prioritní téma. Další příčinou rozdílů oproti roku 2010 je uţití vyššího směnného kurzu CZK vůči EUR a také niţší počet nově uzavřených smluv s příjemci v roce 2011, který souvisí s řešením pozastavení certifikace prostředků ROP SZ 7 a se sniţujícím se objemem vyhlašovaných částek v rámci jednotlivých oblastí podpory. V neposlední řadě pak došlo k navýšení alokace finančních prostředků na základě schválené revize Programového dokumentu ROP SZ (konkrétně prioritní téma 23 „Regionální/místní komunikace“ a 75 „Vzdělávací infrastruktura“). Prioritní téma 24 „Cyklistické stezky“ je zatím plněno z asi 18 %. V roce 2011 byly vyhlášeny 3 výzvy pro oblast podpory 3.2 „Rozvoj dopravní obsluţnosti“, ve kterých byly schváleny projekty za cca 24 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). U všech těchto projektů však budou uzavírány smlouvy s příjemci aţ na začátku roku 2012, proto ve výše uvedeném přehledu čerpání ještě nejsou zohledněny. Zpoţdění v naplňování tohoto prioritního tématu je nadále způsobováno především časově náročnějším řešením majetkoprávních vztahů při přípravě projektů na cyklostezky, coţ je problém prakticky u všech liniových staveb. Prioritní téma 52 „Podpora čisté městské dopravy“ zatím není plněno vůbec. Předpokládá se, ţe toto prioritní téma bude naplněno projekty v rámci výzev pro oblast podpory 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ (IPRM III. – doprava). Dle komunikace s městy, jeţ realizují IPRM v oblasti městské dopravy, by své projekty zaměřené na nákup vozidel městské dopravy měly předloţit v průběhu roku 2012. U prioritních témat 55 „Propagace přírodního bohatství“ (plněno cca z 23 %) a 56 „Ochrana a rozvoj přírodního dědictví“ (zatím neplněno) je nízké čerpání alokace způsobeno nízkým zájmem ţadatelů, případně zařazením projektu k jinému prioritnímu tématu. Obě prioritní témata jsou zahrnuta v prioritní ose 4 „Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu“. V roce 2011 byly v rámci této prioritní osy vyhlášeny 2 výzvy (1 pro oblast podpory 4.1 „Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR“ a 1 pro oblast podpory 4.3 „Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu“), ve kterých byly schváleny projekty za téměř 49 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). U všech těchto projektů však budou uzavírány smlouvy s příjemci aţ na začátku roku 2012, proto ve výše uvedeném přehledu čerpání ještě nejsou zohledněny. Prioritní téma 60 „Jiná podpora zlepšení kulturních sluţeb“ je naplňováno necelými 9 %. Předpokládá se, ţe ţadatelé vybírají témata s obecnějšími názvy (např. 57 „Jiná podpora zlepšení sluţeb cestovního ruchu“ – plněno ze 77 %), proto bude provedena analýza a vybraným ţadatelům/příjemcům bude případně doporučen výběr tohoto tématu. V případě prioritního téma 61 „Integrované projekty pro obnovu měst a venkova“ došlo naopak k mírnému přeplnění (plněno z cca 107 %). Toto téma je obsaţeno celkem u tří oblastí podpory, a to 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“, 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ a 2.2 „Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury“. Ţadatelé/příjemci z řad měst a obcí (pro které jsou zmíněné oblasti podpory převáţně určeny) toto prioritní téma volili poměrně často – zřejmě proto, ţe výrazná část úspěšných projektů byla součástí či navazovala na další projekty/aktivity příslušných měst a obcí. Na rok 7

Podrobnější informace k pozastavené certifikaci jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 „Finanční údaje“ a v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod H) „Policejní vyšetřování ředitele ÚRR SZ“ a bod I) „Vytýkací dopis od EK“.

33

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 2012 jsou naplánovány další kontinuální výzvy pro oblast podpory 1.1, která je na integrované projekty přímo zaměřená (prostřednictvím dílčích projektů IPRM) – vzhledem k tomu, ţe alokované prostředky na tuto oblast podpory ještě nebyly vyčerpány, lze předpokládat, ţe toto prioritní téma bude přeplňováno i v budoucnosti. Prioritní téma 77 „Infrastruktura péče o děti“ není naplňováno podle původních předpokladů (zatím plněno na 28 %). Toto prioritní téma je zařazeno pouze v rámci prioritní osy 2 „Integrovaná podpora místního rozvoje“. Vzhledem k nízkému zůstatku alokace nebyly pro tuto prioritní osu v roce 2011 vyhlašovány ţádné výzvy. 2.1.4 Pomoc podle cílových skupin Jednou z hlavních cílových skupin ROP SZ jsou na základě schválené Strategie regionálního rozvoje ČR na období 2007-2013 a v souladu s usnesením vlády ČR č. 141 ze dne 22. 2. 2010 regiony se soustředěnou podporou státu. V rámci regionu Severozápad se jedná o území níţe uvedených okresů, resp. v jednom případě území obce s rozšířenou působnosti. Strukturálně postiţené regiony tvoří území okresů: Most Chomutov Teplice Ústí nad Labem Sokolov Hospodářsky slabé regiony: Děčín Regiony s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností: Louny Ostrov (okres Karlovy Vary) – obvod obce s rozšířenou působností Z celkem 10 okresů regionu Severozápad zaujímá území se soustředěnou podporou státu 7 celých okresů a část okresu Karlovy Vary. Pouze na 2 okresy v rámci regionu Severozápad (okres Cheb a Litoměřice) se v současné době soustředěná podpora státu nevztahuje (pro období roku 2010 byl okres Litoměřice zařazen do zvláštní kategorie regionů pro přechodnou podporu státu).

34

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 19: Přehled o schválených projektech ve strukturálně postiţených regionech (v EUR) Strukturálně postiţené regiony Most Chomutov Teplice Ústí nad Labem Sokolov Celkem

Za rok 2011 Počet schválených projektů 1 11 4 4 8 28

Příspěvek EU v EUR 376 506,37 30 323 668,74 2 547 115,79 6 368 278,16 4 615 137,71 44 230 706,75

Od počátku programového období Počet Příspěvek EU schválených v EUR projektů 11 13 801 055,08 43 111 487 694,83 14 19 359 107,18 34 73 310 204,79 41 54 050 247,97 143 272 008 309,84

Zdroj: IS MONIT7+, stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“.

Tab. č. 20: Přehled o schválených projektech v hospodářsky slabých regionech (v EUR) Za rok 2011 Hospodářsky slabé regiony Děčín Celkem

Počet schválených projektů 4 4

Příspěvek EU v EUR 9 208 214,70 9 208 214,70

Od počátku programového období Počet Příspěvek EU schválených v EUR projektů 33 53 245 971,32 33 53 245 971,32


Tab. č. 21: Přehled o schválených projektech v regionech s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností (v EUR) Regiony s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností Louny Ostrov* Celkem

Za rok 2011 Počet schválených projektů 1 2 3

Příspěvek EU v EUR 445 684,99 916 766,96 1 362 451,95

Od počátku programového období Počet Příspěvek EU schválených v EUR projektů 11 47 963 428,79 14 24 689 028,60 25 72 652 457,39

* Údaj podle základní územní jednotky převaţujícího místa realizace projektu. Zdroj: IS MONIT7+, stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“.

35

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 22: Přehled o schválených projektech v regionech se soustředěnou pomocí státu (v EUR) Regiony se soustředěnou podporou státu Strukturálně postiţené regiony Hospodářsky slabé regiony Regiony s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností Celkem Celkem ROP SZ

Za rok 2011

Od počátku programového období Počet Příspěvek EU schválených v EUR projektů

Počet schválených projektů

Příspěvek EU v EUR

28

44 230 706,75

143

272 008 309,84

4

9 208 214,70

33

53 245 971,32

3

1 362 451,95

25

72 652 457,39

35 70

54 801 373,41 77 989 841,80

201 282

397 906 738,56 511 225 663,14


Z výše uvedených tabulek vyplývá, ţe v roce 2011 bylo schváleno celkem 35 nových projektů v regionech se soustředěnou podporou státu ve výši cca 54,8 mil. EUR, tj. cca 70 % z celkového objemu nových projektů v regionu Severozápad. Nejvíce projektů bylo schváleno v kategorii strukturálně postiţených regionů. Jednalo se o 28 nových projektů ve výši cca 44,2 mil. EUR. V hospodářsky slabých regionech byly za rok 2011 schváleny 4 nové projekty ve výši 9,2 mil. EUR a 3 projekty ve výši cca 1,4 mil. EUR byly schváleny v regionech s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností. Od začátku implementace ROP SZ bylo v regionech se soustředěnou podporou státu schváleno celkem 201 projektů ve výši téměř 398 mil. EUR, tj. cca 78 % z celkového objemu schválených projektů v regionu Severozápad. Převáţně se jedná o projekty zaměřené na: modernizaci, obnovu a rozvoj městských center i obcí, náměstí, veřejných prostranství a zeleně, včetně doplňkové infrastruktury; modernizaci infrastruktury pro rozvoj lidských zdrojů; přípravu projektů a potřebných podkladových dokumentací, související projektovou přípravu, projektovou dokumentaci, architektonickou soutěţ, aktivity související s řízením IPRM; rozvoj a budování páteřních regionálních cyklostezek, včetně jejich napojení na páteřní síť; rekonstrukci, modernizaci a budování komunikací II. a III. třídy, včetně odstraňování lokálních „slabých míst“ zajišťujících efektivní propojení uvnitř regionu; rekonstrukci a modernizaci ubytovacích zařízení hotelového typu (včetně případné restaurační části) na úroveň nejméně středního standardu (***), včetně doprovodné infrastruktury a nezbytného zázemí; výstavbu, rekonstrukci a modernizaci vhodných objektů na celoroční ubytovací zařízení, včetně doprovodné infrastruktury a nezbytného zázemí; vytváření systémů informování turistů o přírodních a kulturních zajímavostech regionu Severozápad, rozvoj informačních a rezervačních systémů a vytvoření regionální sítě informačních center; 36

Verze 1

3. prosince 2010


podporu marketingu a propagace akcí regionálního významu. V Programovém dokumentu ROP SZ8 jsou vymezeny i další cílové skupiny, na něţ se ROP SZ ve svých jednotlivých prioritních osách zaměřuje (více informací viz kapitola 1.2 „Stručná charakteristika programu“, tab. č. 7 „Kategorie příjemců pomoci ROP SZ“ a tab. č. 8 „Cílové skupiny ROP SZ“). V následující tabulce je uveden přehled typů ţadatelů/příjemců a jejich právních forem v rámci ROP SZ. Podobně jako v předchozích letech, byla i v roce 2011 nejčastějším typem ţadatele „obec“. Obce jako ţadatelé podávají ţádosti o poskytnutí dotace ve třech z pěti prioritních os ROP SZ (tj. v prioritních osách 1 „Regenerace a rozvoj měst“, 2 „Integrovaná podpora místního rozvoje“ a 4 „Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu“). Kraje realizují největší podíl ze svých projektů v oblastech podpory 3.1 „Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu“, 3.2 „Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu“ a také 1.3 „Infrastruktura v oblasti lidských zdrojů“. Tab. č. 23: Přehled typů ţadatelů/příjemců a právních forem ROP SZ za rok 2011 Stav projektu P13 Projekt ohodnocen, dosáhl minimální bodové hranice P21 Projektová ţádost splnila podmínky přijatelnosti a formálních náleţitostí P3 Projekt doporučen/ schválen

Typ ţadatele

Počet projektů – celkem

Soukromá firma – ostatní

Akciová společnost

1

Obec Organizace zaloţená krajem

Obec nebo m. část hl. m. Akciová společnost

2 1

Organizace zřízená krajem

Příspěvková organizace

1

Kraj Obec Organizace zřízená obcí Provozovatel dráţní dopravy – veřejný subjekt Provozovatel dráţní dopravy – soukromý subjekt Sdruţení obcí

Kraj Obec nebo m. část hl. m. Příspěvková organizace

6 18 1

Soukromá firma – ostatní

8

Právní forma


1


1

Svazek obcí Akciová společnost Společnost s r.o. Ţivnostník nezaps. v OR

2 4 13 1

Zájmové sdruţení právnických osob

Zájm. sdruţení práv. osob

1

Neveřejná nestátní nezisková organizace

Obecně prospěšná spol. Sdruţ.(svaz, spolek, spol)

2 1

http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/111025_ROP_SZ_cista_public.pdf

37

Verze 1

3. prosince 2010


Stav projektu P45 Projekt v realizaci

Typ ţadatele Kraj Obec Organizace zaloţená krajem Regionální rada Neveřejná nestátní nezisková organizace Organizace zřízená krajem Provozovatel dráţní dopravy veřejný subjekt Sdruţení obcí Veřejná nestátní nezisková organizace Soukromá firma – ostatní

P5 Realizace projektu ukončena P6 Financování projektu ukončeno

Kraj Obec Soukromá firma – ostatní Kraj Veřejná nestátní nezisková organizace Obec Organizace zřízená krajem Organizace zaloţená krajem Organizace zřízená obcí Organizace zaloţená obcí Regionální rada Sdruţení obcí Soukromá firma – ostatní

P7 Výdaje projektu Kraj certifikovány Neveřejná nestátní nezisková organizace Obec Organizace zřízená krajem Regionální rada Sdruţení obcí Soukromá firma – ostatní Celkový součet

Právní forma Kraj Obec nebo m. část hl. m. Akciová společnost RR SZ

Počet projektů – celkem 13 48 3 4

Sdruţ.(svaz, spolek, spol)

1

Příspěvková organizace

2


3

Svazek obcí

5

Obecně prospěšná spol.

5

Akciová společnost Ţivnostník nezaps. v OR Společnost s r.o. Kraj Obec nebo m. část hl. m. Ţivnostník nezaps. v OR Kraj Obecně prospěšná spol. Sdruţ.(svaz, spolek, spol) Obec nebo m. část hl. m. Příspěvková organizace Akciová společnost Příspěvková organizace Akciová společnost RR SZ Svazek obcí Akciová společnost Společnost s r.o. Ţivnostník zaps. v OR Kraj

3 1 13 1 10 1 8 1 1 53 3 8 2 1 2 5 1 7 1 19

Obecně prospěšná spol. Obec nebo m. část hl. m. Příspěvková organizace RR SZ Svazek obcí Akciová společnost Společnost s r.o. Ţivnostník nezaps. v OR

1 32 2 7 1 4 5 1 334

Zdroj: IS MONIT7+, stav k 4. 1. 2012

38

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 V roce 2011 byly schváleny projekty, které mají dopad na následující cílové skupiny: tuzemští a zahraniční investoři; obyvatelé/lidé ţijící, pracující a podnikající ve venkovských oblastech, městech či velkých městech; domácí a zahraniční návštěvníci a turisté přijíţdějící do regionu, měst či velkých měst; místní podnikatelé a subjekty zajišťující sluţby; subjekty působící v neziskovém sektoru. 2.1.5 Vrácená nebo znovu pouţitá pomoc Ve sledovaném období nedošlo k vrácení finančních prostředků po zrušení podpory, jak je uvedeno v článku 57 „Udrţitelnost operací“ a v článku 98 „Finanční opravy prováděné členskými státy“ odst. 2 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. 2.1.6 Kvalitativní analýza V roce 2011 došlo k podobnému dynamickému pokroku v realizaci ROP SZ jako v roce 2010, zejména v oblasti ukončených projektů a také v oblasti proplacených prostředků. Nejvíce ukončených projektů bylo v prioritní ose 1 „Regenerace a rozvoj měst“, konkrétně v oblasti podpory 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“. V roce 2011 bylo proplaceno téměř 123 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). Nejvyšší objem a zároveň nejvyšší podíl proplacených prostředků byl proplacen v roce 2011 směrem k příjemcům z prioritní osy 1 „Regenerace a rozvoj měst“, kde došlo k proplacení cca 74,5 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je cca 21 % celkové alokace na tuto prioritní osu. Podobný podíl byl v roce 2011 proplacen také v prioritní ose 2 „Integrovaná podpora místního rozvoje“ (necelých 20 %). V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ9. Do té doby bylo zatím úspěšně certifikováno celkem cca 219 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy cca 24,4 % alokace ROP SZ. Největší podíl certifikovaných prostředků zaznamenaly oblasti podpory 2.2 „Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury obcí“ (téměř 46 %) a 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ (přes 43 %). Nejméně ukončených projektů a proplacených a certifikovaných prostředků je v oblasti podpory 3.2 „Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu“, kde jsou realizovány větší jednoetapové projekty s termínem ukončení v letech 2011-2013. Malý počet ukončených projektů je také v oblasti podpory 4.1 „Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR“, kde byly prozatím realizovány projekty z poslední vyhlášené výzvy v roce 2008 (s výjimkou řízené výzvy s IOP). Na začátku roku 2011 byla pro oblast 4.1 vyhlášená druhá výzva (se značně vysokou finanční alokací – cca 42,5 mil. EUR), o kterou byl ze strany ţadatelů velký zájem.

9


39

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Co se týče údajů za prioritní osu 5 „Technická asistence“, projekty TA jsou financovány ex-ante, po jejich ukončení jsou následně vyúčtovány a případné nedočerpané prostředky jsou pouţity v další výzvě. Skutečné proplacené prostředky příjemcům v prioritní ose 5 se proto liší (jsou niţší) od údajů v následujících 2 tabulkách (hodnoty v tabulkách zahrnují mj. ještě zálohy roku 2011 a 2012 a zároveň zatím neobsahují vyúčtování roku 2011).10 Reálný pokrok ROP SZ v jednotlivých prioritních osách a oblastech podpory uvádějí následující 2 tabulky. Tab. č. 24: Reálný pokrok ROP SZ – za rok 2011 (v EUR) Prioritní osa/ Oblast podpory 1.1 1.2 1.3 Prioritní osa 1 2.1 2.2 Prioritní osa 2 3.1 3.2 Prioritní osa 3 4.1 4.2 4.3 Prioritní osa 4 5.1 5.2 Prioritní osa 5 Celkem ROP SZ

Alokace 20072013

Prostředky kryté Rozhodnutím/Smlouvou (dodatkem)

a) v EUR počet 150 234 115,00 5 90 979 962,00 10 113 799 136,00 2 355 013 213,00 17 3 826 084,00 15 34 434 765,00 9 38 260 849,00 24 218 892 630,00 0 93 725 212,00 3 312 617 842,00 3 104 883 093,00 1 51 157 985,00 10 11 745 026,00 0 167 786 104,00 11 21 591 630,00 1 2 102 013,00 1 23 693 643,00 2 897 371 651,00 57

b) v EUR 31 115 781,78 13 869 488,34 6 094 957,28 51 080 227,40 2 047 204,48 6 930 419,26 8 977 623,74 0,00 10 673 759,55 10 673 759,55 2 086 221,54 15 522 482,13 0,00 17 608 703,67 3 324 160,56 281 551,52 3 605 712,08 91 946 026,44

Ukončené projekty v roce 2011

% b/a počet c) v EUR 20,71 10 53 511 028,64 15,24 22 37 226 977,07 5,36 2 3 681 313,89 14,39 34 94 419 319,61 53,51 9 995 128,87 20,13 10 11 761 667,04 23,46 19 12 756 795,91 0,00 1 16 949 119,22 11,39 2 6 615 865,80 3,41 3 23 564 985,03 1,99 2 10 487 598,76 30,34 8 6 399 872,33 0,00 10 1 103 279,00 10,49 20 17 990 750,10 15,40 2 6 977 499,04 13,39 2 652 373,60 15,22 4 7 629 872,64 10,25 80 156 361 723,27

Proplacené prostředky příjemcům

% c/a d) v EUR 35,62 36 101 829,89 40,92 21 099 671,93 3,23 17 293 661,65 26,60 74 495 163,47 26,01 785 100,87 34,16 6 809 025,76 33,34 7 594 126,63 7,74 9 402 916,15 7,06 9 995 801,63 7,54 19 398 717,78 10,00 6 533 649,14 12,51 10 007 606,70 9,39 1 310 325,14 10,72 17 851 580,97 32,32 3 324 160,56 31,04 281 551,52 32,20 3 605 712,08 17,42 122 945 300,94

% d/a 24,03 23,19 15,20 20,98 20,52 19,77 19,85 4,30 10,67 6,21 6,23 19,56 11,16 10,64 15,40 13,39 15,22 13,70

Certifikované prostředky předloţené EK e) v EUR 8 001 091,30 20 797 186,16 6 299 730,41 35 098 007,87 113 077,84 5 241 170,33 5 354 248,17 29 801 234,73 0,00 29 801 234,73 8 641 983,27 3 897 278,52 756 549,72 13 295 811,51 0,00 0,00 0,00 83 549 302,28

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování „veřejné prostředky celkem“ od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“.

10

Problematika financování ÚRR SZ po roce 2013 byla v listopadu 2011 řešena i na VRR. ÚRR SZ postupně sniţuje stav zaměstnanců a plánuje další úspory. I přesto oba kraje ve svých rozpočtech počítají s určitou rezervou pro financování ÚRR SZ po roce 2013.

40

Verze 1

3. prosince 2010

% e/a 5,33 22,86 5,54 9,89 2,96 15,22 13,99 13,61 0,00 9,53 8,24 7,62 6,44 7,92 0,00 0,00 0,00 9,31

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 25: Reálný pokrok ROP SZ – od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa/ Oblast podpory 1.1 1.2 1.3 Prioritní osa 1 2.1 2.2 Prioritní osa 2 3.1 3.2 Prioritní osa 3 4.1 4.2 4.3 Prioritní osa 4 5.1 5.2 Prioritní osa 5 Celkem ROP SZ

Alokace 20072013 a) v EUR 150 234 115,00 90 979 962,00 113 799 136,00 355 013 213,00 3 826 084,00 34 434 765,00 38 260 849,00 218 892 630,00 93 725 212,00 312 617 842,00 104 883 093,00 51 157 985,00 11 745 026,00 167 786 104,00 21 591 630,00 2 102 013,00 23 693 643,00 897 371 651,00

Prostředky kryté Ukončené projekty od Rozhodnutím/Smlouvou počátku ROP SZ (dodatkem) počet b) v EUR % b/a počet c) v EUR % c/a 29 123 454 458,90 82,17 11 56 083 529,26 37,33 51 87 541 529,22 96,22 33 62 257 569,09 68,43 22 90 034 852,99 79,12 12 30 052 910,42 26,41 102 301 030 841,10 84,79 56 148 394 008,76 41,80 27 3 254 839,29 85,07 12 1 207 634,81 31,56 33 31 160 606,06 90,49 24 24 230 186,80 70,37 60 34 415 445,35 89,95 36 25 437 821,61 66,49 12 126 074 548,01 57,60 10 89 594 105,91 40,93 10 78 779 044,54 84,05 2 6 615 865,80 7,06 22 204 853 592,55 65,53 12 96 209 971,71 30,78 13 45 570 776,92 43,45 9 17 409 070,98 16,60 34 41 250 067,54 80,63 15 12 598 124,86 24,63 38 5 793 510,69 49,33 28 2 956 695,29 25,17 85 92 614 355,15 55,20 52 32 963 891,12 19,65 8 18 290 100,35 84,71 6 11 595 484,37 53,70 5 1 787 225,01 85,02 3 1 247 433,42 59,34 13 20 077 325,36 84,74 9 12 842 917,79 54,20 282 652 991 559,51 72,77 165 315 848 611,00 35,20

Proplacené prostředky příjemcům d) v EUR 77 030 665,13 60 945 064,92 53 904 984,38 191 880 714,42 1 100 728,94 25 930 822,59 27 031 551,53 93 358 289,25 9 995 801,63 103 354 090,88 40 589 851,72 22 833 899,26 3 456 277,40 66 880 028,38 17 906 464,69 1 787 225,01 19 693 689,70 408 840 074,91

% d/a 51,27 66,99 47,37 54,05 28,77 75,30 70,65 42,65 10,67 33,06 38,70 44,63 29,43 39,86 82,93 85,02 83,12 45,56

Certifikované prostředky předloţené EK e) v EUR % e/a 28 929 547,98 19,26 39 511 493,18 43,43 6 299 730,41 5,54 74 740 771,57 21,05 321 589,21 8,41 15 721 919,08 45,66 16 043 508,29 41,93 74 066 056,46 33,84 0,00 0,00 74 066 056,46 23,69 33 546 773,00 31,98 12 692 000,90 24,81 1 685 545,46 14,35 47 924 319,36 28,56 5 751 898,63 26,64 514 051,09 24,46 6 265 949,72 26,45 219 040 605,40 24,41

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování „veřejné prostředky celkem“ od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“.

ŘO ROP SZ si je vědom, ţe pro úspěšnou realizaci ROP SZ je třeba věnovat dostatečnou pozornost struktuře a skladbě přijatých projektů, stejně jako vyhodnocení jednotlivých výzev. Proto ŘO ROP SZ přistoupil k pravidelnému detailnímu vyhodnocení výsledků jednotlivých výzev (zvlášť pro jednotlivé oblasti podpory). V rámci kvantitativní analýzy výsledků výzev je zjišťován: počet předloţených projektů, včetně jejich finančního objemu a % podílu finanční alokace výzvy pro danou oblast podpory; počet vyřazených projektů, včetně členění dle důvodu vyřazení, jejich finančního objemu, % podílu z finančního objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory a % podílu z celkového počtu předloţených projektů; počet schválených projektů, vč. jejich finančního objemu, % podílu z finančního objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory a % podílu z celkového počtu předloţených projektů. K nejčastější chybovosti při předkládání projektů docházelo především u ţadatelů, kteří své projekty nekonzultovali na příslušných pracovištích ÚORP a neúčastnili se pořádaných seminářů. V případě, ţe projekt nesplnil formální náleţitosti, bylo moţné ve lhůtě 5 pracovních dnů tyto náleţitosti na příslušné OAP doloţit. Toto kritérium tedy v konečném výsledku nebylo splněno jen ojediněle. ŘO ROP SZ zveřejnil pro ţadatele na internetových stránkách RR SZ analýzu nejčastějších chyb včetně doporučení, jak se těchto chyb vyvarovat11. Neúspěšným ţadatelům o dotaci podávají pracovníci OAP písemné informace prostřednictvím oficiálního dopisu, ve kterém je uvedeno, proč nebyl daný projekt úspěšný či proč nemohl být uspokojen a doporučení, aby ţadatel přišel osobně na ÚRR SZ pro podrobnější informace či konzultaci (aby mohl ţadatel daný projekt podat do dalšího kola výzvy ROP SZ a byl případně úspěšnější).

11

http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/04/analyza_chyb.pdf

41

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 26: Podíl vyřazených projektů na celkovém počtu předloţených ţádostí podle prioritních os (v EUR) Prioritní osa

Stav projektu

Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti Projektová ţádost nesplnila 1 podmínky přijatelnosti Vyřazené projekty celkem Předloţené projekty celkem Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti Projektová ţádost nesplnila 2 podmínky přijatelnosti Vyřazené projekty celkem Předloţené projekty celkem Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti Projektová ţádost nesplnila 3 podmínky přijatelnosti Vyřazené projekty celkem Předloţené projekty celkem Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti Projektová ţádost nesplnila 4 podmínky přijatelnosti Vyřazené projekty celkem Předloţené projekty celkem Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti 5 Vyřazené projekty celkem Předloţené projekty celkem Vyřazené projekty celkem ROP SZ Předloţené projekty celkem

Počet projektů

Příspěvek EU Podíl z projektové vyřazených ţádosti v EUR (v %)

9

15 766 629

3,59

29

53 725 995

11,55

38 251

69 492 624 496 085 459

15,14

7

4 816 095

2,59

45

26 105 266

16,67

52 270

30 921 361 169 726 260

19,26

1

6 131 010

2,94

3

24 891 825

8,82

4 34

31 022 835 205 620 106

11,76

20

16 347 197

4,98

107

74 872 155

26,62

127 402

91 219 352 303 592 107

31,59

1

82 798

5,88

1 17 222 974

82 798 17 491 013 222 738 970 1 192 514 946

5,88 22,79

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR

V rámci výzev vyhlášených v roce 2011 byl vysoký zájem ţadatelů v oblasti podpory 4.1 „Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR“ (258 %) a v oblasti podpory 4.3 „Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu“ (227 %) v rámci výzvy č. 21 ROP SZ. V případě, ţe dojde k nedostatečné finanční alokaci v rámci výzvy, je ţadatelům nabídnuta moţnost realizovat projekty se zkrácenou dotací. Podrobnější informace uvádí následující tabulka.

42

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 27: Nízký/vysoký zájem ţadatelů o podporu z ROP SZ (v EUR) Počet Oblast předloţených podpory projektů vysoký zájem (nad 300 %) nadprůměrný zájem (200 - 300 %) 21 4.1 110 21 4.3 59 nízký zájem (pod 50 %) 25 1.1 2 Výzva

Nárokované prostředky podíl ERDF

Alokace ERDF

% poptávky k alokaci

-

-

-

109 411 960,85 8 038 208,35

42 482 890,00 3 539 884,00

258 % 227 %

2 159 406,68

12 026 755,00

18 %

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství. U alokace je pouţit příslušný kurz výzvy ROP SZ.

Nízký zájem pod 50 % byl v roce 2011 zaznamenán jen u výzev na individuální projekty IPRM v oblasti podpory 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ (kolem 18 %); vyhlášená alokace byla mnohem vyšší neţ přijaté projekty, popř. nebyly předloţeny ţádné projekty – zde se však jedná o specifickou oblast podpory. Podrobnější informace o pokroku v jednotlivých prioritních osách a oblastech podpory, jak projekty ROP SZ přispívají k naplnění cílů NSRR a jaký mají přínos k horizontálním cílům EU jsou uvedeny v kapitole 3 „Provádění podle prioritních os“. Příspěvek intervencí ROP SZ k cílům Lisabonské strategie Přehled o podílu priorit Lisabonské strategie na prioritách ROP SZ (tzv. earmarking) poskytují následující dvě tabulky (jak v %, tak ve finančních částkách). Tab. č. 28: Earmarking – schváleno (v EUR) Prioritní téma (PT) 11 – Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) 28 – Inteligentní dopravní systémy 29 – Letiště 52 – Podpora čisté městské dopravy Celkem

Alokace v EUR 2007-13

Dosaţená hodnota PT

Schváleno 2011 v % vzhledem k alokaci 2007-2013

13 628 788,00

5 395 957,47

39,59%

3 903 230,00 5 209 349,00 20 241 234,00 42 982 601,00

3 297 737,36 3 088 303,94 0,00 11 781 998,76

84,49% 59,28% 0,00% 27,41%

Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 „Smlouva podepsána/Usnesení“.

43

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 29: Earmarking – vyčerpáno (v EUR) Alokace v EUR 2007-13

Prioritní téma (PT) 11 – Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) 28 – Inteligentní dopravní systémy 29 – Letiště 52 – Podpora čisté městské dopravy Celkem

Dosaţená hodnota PT

Vyčerpáno 2011 v % vzhledem k alokaci 2007-2013

13 628 788,00

2 417 840,37

17,74%

3 903 230,00 5 209 349,00 20 241 234,00 42 982 601,00

509 238,71 3 088 303,94 0,00 6 015 383,02

13,05% 59,28% 0,00% 13,99%

Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P6 „Financování projektu ukončeno“.

Prioritní téma 52 „Podpora čisté městské dopravy“ zatím není plněno. Předpokládá se, ţe toto prioritní téma bude naplněno projekty v rámci výzev pro oblast podpory 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ (IPRM III. – doprava). Dle komunikace s městy, jeţ realizují IPRM v oblasti městské dopravy, by své projekty zaměřené na nákup vozidel městské dopravy měly předloţit v průběhu roku 2012. Další tabulka uvádí pokrok naplňování lisabonských indikátorů v ROP SZ. Tab. č. 30: Lisabonské indikátory v ROP SZ Kód NČI Kód EU/Lisabon

Název indikátoru

Měrná jednotka

Zdroj

Hodnota

2007

2008

2009

2010

2011

Typ indikátoru 52/07/00 Lisabon Dopad 65/31/05 Lisabon Dopad

Regionální diferenciace míry nezaměstnanosti Plocha obcí v oblastech se zhoršenou kvalitou ovzduší (OZKO) na území regionu

Dosaţená %

ČSÚ

Výchozí

%

ČHMÚ

18,00

14,80

15,09

N/A 3

N/A

N/A 3

2

25,14

18,00

14,80

15,09

N/A

28,212 27,50

Plánovaná

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

27,50

Dosaţená

2,50

0,66

2,48

33,00

N/A 3

N/A

N/A 3

41,102

2,50

0,66

2,48

33,00

N/A

41,102

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

34,70

34,70


Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2012, ČSÚ, ČHMÚ Pozn.: 1 – Cíl stanoven na celé programové období. 2 – Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 – Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2012.

Příprava na programové období po roce 2013 S přibliţujícím se koncem současného programového období 2007-2013 se do popředí zájmu dostává problematika budoucí kohezní politiky. Určité přípravné kroky na nové programové období 2014-2020 byly jiţ zahájeny v roce 2010, a to jak na úrovni EU, tak na úrovni ČR. Do procesu přípravy budoucího programového období se aktivně zapojil i ŘO ROP SZ. V této souvislosti VRR schválil svým usnesením č. 13/44/2010 dne 1. 10. 2010 vytvoření struktur pro přípravu nového programového období po roce 2013. V rámci tohoto usnesení byly vytvořeny následující nové pracovní skupiny s příslušnými kompetencemi a odpovědnostmi: Komise VRR pro přípravu programového období 2014-2020 – předkládání návrhů strategických rozhodnutí členům VRR; 44

Verze 1

Celkem

25,14 28,21 1


3. prosince 2010


Koordinační skupina – koordinace procesu přípravy nového programového období, stanovení harmonogramu a postupných kroků; Interní pracovní skupina ÚRR SZ – organizace jednání, příprava podkladů, zpracování výstupů, tvorba dokumentů; Externí pracovní skupina – diskuse nad jednotlivými návrhy v členění dle jednotlivých prioritních témat. Výše uvedené pracovní skupiny v roce 2011 průběţně řešily podněty přicházející jak z EU, tak ČR, a ve vazbě na aktuální dění vedly odborné diskuse. Obzvláště přínosná pak byla jednání externí pracovní skupiny, kterých se účastnili významní regionální stakeholdeři. Na těchto zasedání (ve dnech 5. 10. 2011 v Ústí nad Labem a 8. 12. 2011 v Karlových Varech) byly projednávány nejenom priority regionu Severozápad pro nové programové období 2014-2020, ale rovněţ byly řešeny náměty na zjednodušení a optimalizaci procesů implementace. Výstupy z obou zasedání externí pracovní skupiny 2014-2020 pak byly zaslány na centrální e-mailovou adresu [email protected], kterou zřídilo MMR za účelem sběru podnětů k přípravě nového programového období 2014-2020. Vzhledem k tomu, ţe se ŘO ROP SZ snaţí přistupovat k přípravě nového programového období 2014-2020 transparentně, rozhodl se, ţe tuto problematiku přiblíţí široké veřejnosti. Za tímto účelem byla na internetových stránkách RR SZ spuštěna zcela nová sekce12, která je věnována pouze přípravě nového programového období 2014-2020. Návštěvníci si zde mohou prohlédnout nejenom organizační strukturu, harmonogram či prezentace, ale k dispozici jsou jim i potřebné dokumenty či odkazy na zajímavé články. Tato sekce je pravidelně aktualizována tak, aby byly návštěvníkům přinášeny aktuální informace. ŘO ROP SZ dále v roce 2011 připravil internetový dotazník, který byl určen přípravě nového programového období. Ten byl volně přístupný na webových stránkách RR SZ www.nuts2severozapad.cz a mohly jej vyplňovat i subjekty z jiných regionů. Dotazník byl koncipován tak, aby z něj vyplynuly jak názory a zkušenosti z právě probíhajícího programového období, tak názory a případné návrhy na zlepšení pro následující programové období. Aby byla zajištěna reprezentativní míra návratnosti, byli e-mailem osloveni ţadatelé a příjemci ROP SZ a dotazník byl prezentován se ţádostí o jeho vyplnění při kaţdé vhodné příleţitosti (např.: členům výše uvedené Externí pracovní skupiny). Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 5 „Informování a propagace“. Přípravě nového programového období 2014-2020 se věnovala i 4. výroční konference ROP SZ, která se konala dne 10. 11. 2011 v Císařském sále Muzea města Ústí nad Labem. Na konferenci vystoupili zástupci ŘO ROP SZ, MMR, krajů, měst a obcí i neziskových organizací. Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 5 „Informování a propagace“. ŘO ROP SZ také v roce 2011 dokončil s ostatními ŘO ROP analýzu konkurenceschopnosti regionů, která bude slouţit jako podklad pro přípravu a zpracování dokumentace na příští programové období.

12

http://www.nuts2severozapad.cz/regionalni-rada/2014-2

45

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 2.2 Informace o souladu s právními předpisy Společenství V roce 2011 nebyly při provádění ROP SZ zjištěny ţádné případy nesouladu s právními předpisy EU, a to ani na straně ŘO ROP SZ, tak ani na straně příjemců pomoci z ROP SZ. Všechny případy nesrovnalostí ŘO ROP SZ řeší standardním způsobem (podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“ v bodu E) „Nesrovnalosti“). ŘO ROP SZ vydává systém řízené dokumentace zahrnující celý systém implementace ROP SZ, který je v souladu s legislativou ČR i EU. Systém řízené dokumentace po obsahové i formální stránce klade důraz na soulad s pravidly: hospodářské soutěţe, veřejných zakázek, ochrany ţivotního prostředí, podpory rovných příleţitostí. A) Pravidla hospodářské soutěţe Prostředky na realizaci ROP SZ jsou povaţovány za veřejné prostředky, na jejichţ poskytnutí se vztahují příslušná pravidla EU týkající se veřejné podpory a národní předpisy. Základní normou vymezující veřejnou podporu jsou články 107 - 109 Smlouvy o fungování EU (bývalé články 87 - 89 Smlouvy o zaloţení ES). V souladu s těmito články jsou podpory poskytované v jakékoli formě státem nebo ze státních prostředků, které narušují nebo mohou narušit hospodářskou soutěţ tím, ţe zvýhodňují určité podniky nebo určitá odvětví výroby, neslučitelné se společným trhem, pokud ovlivňují obchod mezi členskými státy. Výjimky z tohoto základního pravidla jsou zakotveny v ustanoveních článku 107 odst. 2 a 3 Smlouvy o fungování EU a dále v sekundární legislativě EU. V ČR je ochrana hospodářské soutěţe realizována na základě zákona č. 143/2001 Sb., o ochraně hospodářské soutěţe a o změně některých dalších zákonů, ve znění pozdějších předpisů. Ústředním orgánem státní správy, který zabezpečuje dohled nad dodrţováním pravidel hospodářské soutěţe je, dle zákona č. 272/1996 Sb., Úřad pro ochranu hospodářské soutěţe. Řádné dodrţování pravidel hospodářské soutěţe je zakomponováno v nastavení jednotlivých operačních programů. V rámci procesu posuzování ţádostí o poskytnutí dotace je také zohledněn princip kontroly projektů z pohledu správné aplikace pravidel veřejné podpory. Pravidla pro poskytování veřejné podpory se v roce 2011 nezměnila, k posledním legislativním změnám došlo v roce 2009. Dne 1. 6. 2009 nabyl účinnosti zákon č. 109/2009 Sb., kterým se mění mj. zákon č. 215/2004 Sb., o úpravě některých vztahů v oblasti veřejné podpory a o změně zákona o podpoře výzkumu a vývoje. B) Veřejné zakázky V případě zadávání veřejných zakázek vyplývá z programové dokumentace ROP SZ pro všechny příjemce pomoci povinnost postupovat v souladu se zákonem č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, který reflektuje evropské zadávací směrnice 2004/17/ES a 2004/18/ES a současně podle doplňujících pravidel ROP SZ. Zadávání veřejných zakázek podléhá kontrole ze strany ŘO ROP SZ. 46

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Na základě provedených auditů a zkušeností z období 2004-2006 přistoupilo MMR (NOK) ve spolupráci s MF ČR (PCO) k vytvoření základního minima v oblasti zadávání zakázek, které nejsou upraveny zákonem. Cílem dokumentu „Závazné postupy pro zadávání zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU, nespadajících pod aplikaci zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, v programovém období 2007-2013“ (dále „Závazné postupy“) je proto stanovit pro všechny subjekty zapojené do procesu implementace kohezní politiky jednotný postup v oblasti zadávání zakázek nespadajících pod zákonnou úpravu. Tento dokument byl schválen usnesením vlády ČR č. 48 dne 12. 1. 2009. Závazné postupy slouţí také jako podklad při tvorbě metodického pokynu pro řídicí orgány operačních programů při výkonu kontroly zadávání zakázek. V roce 2011 proběhla aktualizace Závazných postupů, která spočívala: v úpravě a upřesnění vybraných ustanovení, která se v průběhu implementace jevila jako nejasná nebo poskytovala více moţných výkladů – aktualizace byla připravena na základě podnětů od řídicích orgánů a na základě zkušenosti plynoucích z procesu implementace; v zavedení jednotného systému sankcí za porušení pravidel pro zadávání tohoto typu zakázek, coţ bylo učiněno v souladu s plněním usnesení vlády ČR č. 745 ze dne 20. 10. 2010. Transparentní zadávání veřejných zakázek je jedním z hlavních principů implementace operačních programů spolufinancovaných z rozpočtu EU, který dle legislativy EU musí být striktně dodrţován, kontrolován a při jehoţ porušení mají být stanoveny adekvátní sankce v podobě odvodu odpovídající části dotačně poskytnutých prostředků. Proto bylo nutné danou problematiku sjednotit, k zadávání zakázek a postihu nerespektování stanovených principů přistupovat jednotně a transparentně bez ohledu na to, jedná-li se o zakázky ne/spadající pod zákonnou úpravu. V průběhu roku 2011 nabylo účinnost několik novel zákona o veřejných zakázkách, které vyplynuly z novelizací jiných právních norem (jednalo se o úpravu terminologie), resp. které přinesly změny v souvislosti s veřejnými zakázkami v oblasti ochrany a bezpečnosti. Tyto legislativní změny však neměly zásadní vliv na zadávací řízení v případě veřejných zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU. C) Ochrana ţivotního prostředí Směrnice Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 42/2001 ze dne 27. 6. 2001 o posuzování vlivů některých plánů a programů na ţivotní prostředí je do právního řádu ČR promítnuta zákonem č. 100/2001 Sb., o posuzování vlivů na ţivotní prostředí a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o posuzování vlivů na ţivotní prostředí), ve znění pozdějších předpisů. D) Podpora rovných příleţitostí Princip podpory rovných příleţitostí je uplatňován v souladu s Nařízením Rady (ES) č. 1083/2006, článek 16 „Rovnost ţen a muţů a zákaz diskriminace“. Na národní úrovni je tato problematika reglementována zákonem č. 198/2009 Sb., o rovném zacházení a o právních prostředcích ochrany před diskriminací a o změně některých zákonů (antidiskriminační zákon).

47

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 2.3 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění 2.3.1 Shrnutí váţných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v čl. 62 odst. 1 písm. d) bodu i) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 Odbor auditu ÚRR SZ zajišťuje činnost interního auditu a na základě smlouvy o výkonu auditu uzavřené mezi MF ČR a předsedou RR SZ také činnost pověřeného auditního subjektu (PAS). Audity PAS jsou součástí auditního systému ROP SZ, jehoţ základním cílem je ověřovat správnost nastavení a fungování řídicích a kontrolních systémů ROP SZ. Zjištění vyplývající z provedených auditů PAS jsou podkladem pro celkové hodnocení přiměřenosti a účinnosti řídicích a kontrolních systémů ŘO ROP SZ. V roce 2011 Odbor auditu ÚRR SZ u ŘO ROP SZ provedl: 22 auditů operací dle článku 16 Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 (z toho 4 mimořádné audity operací), 2 audity systému ve funkci PAS, 4 interní audity. Audity byly zaměřeny na ověření funkčnosti nastaveného řídicího a kontrolního systému ŘO ROP SZ. Tab. č. 31: Přehled vykonaných auditů v roce 2011 Evidenční číslo auditu OP/01/ 2011 OP/02/2011 OP/03/2011 OP/04/2011 OP/05/2011 OP/06/2011 OP/07/2011 OP/08/2011 OP/09/2011 OP/10/2011 OP/11/2011 OP/12/2011 OP/13/2011 OP/14/2011 OP/15/2011 OP/16/2011 OP/17/2011 OP/18/2011 OP/19/2011/M

Název auditu CZ.1.09/4.1.00/04.00210 Rekonstrukce Muzea města Ústí n. L. s cílem zřízení centra česko-německých studií Collegium Bohemicum CZ.1.09/1.1.00/15.00582 Sektorové centrum – demolice CZ.1.09/1.1.00/15.00584 Revitalizace Domu kultury – část C, D CZ.1.09/1.2.00/09.00178 Rekonstrukce haly zimního stadionu v Sokolově CZ.1.09/1.1.00/15.00329 Centrum sportu a volného času – Zimní stadion CZ.1.09/4.1.00/04.00176 Chrám chmele a piva CZ.1.09/4.1.00/04.00079 Přestavba a dobudování Lázeňského centra Agricola CZ.1.09/3.1.00/07.00049 Ústecký kraj, Chomutov, Rekonstrukce úseku I/13 – Klášterec - Hradiště - Rusová, silnice II/224 CZ.1.09/3.1.00/01.00008 Ústecký kraj, Teplice, Rekonstrukce v úseku I/13 – Bílina - Kozly – kř. I/15, silnice II/257 CZ.1.09/3.1.00/19.00524 Rozvoj dopravní infrastruktury silnic II. a III. třídy v Karlovarském kraji – II. etapa CZ.1.09/3.1.00/07.00014 Rozvoj dopravní infrastruktury silnic II. a III. třídy v Karlovarském kraji – I. etapa CZ.1.09/4.1.00/04.00113 Revitalizace vrchu Háj CZ.1.09/3.1.00/07.00256 Rekonstrukce silnice II/263 Česká Kamenice - Rumburk Jiříkov CZ.1.09/5.1.00/13.00278 Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2009 CZ.1.09/4.1.00/04.00021 Interaktivní galerie Karlovy Vary – Becherova vila CZ.1.09/4.2.00/18.00450 PIVOVAR HOTEL NA RYCHTĚ CZ.1.09/4.3.00/06.00177 Studie rozvoje cestovního ruchu pro město Sokolov CZ.1.09/2.1.00/11.00040 Studie: Rozvojové území Královské Poříčí – západ CZ.1.09/1.1.00/15.00329 Předběţný audit Centrum sportu a volného času – Zimní stadion

48

Verze 1

3. prosince 2010


Evidenční číslo auditu OP/20/2011/M OP/21/2011/M OP/22/2011/M S/01/2011 S/02/2011 1/2011/IA M/1/20011/IA M/2/20011/IA M/3/20011/IA

Název auditu CZ.1.09/4.1.00/04.00021 Předběţný audit Interaktivní galerie Karlovy Vary Becherova vila CZ.1.09/1.3.00/18.00376 Předběţný audit Projekt revitalizace Centra vzdělávání ISŠTE Sokolov CZ.1.09/3.2.00/17.00305 Předběţný audit Cyklostezka Ohře Projekty generující příjmy – horizontální téma Audit systému implementace ROP Severozápad Audit řídicích aktů Městské sady – aktivní park Centrum technického vzdělávání (CTV) Ostrov Rekonstrukce Muzea města Ústí n. L. s cílem zřízení centra česko-německých studií Collegium Bohemicum

Zdroj: Odbor auditu ÚRR SZ

Z auditů operací provedených v roce 2011 vyplynulo celkem 33 zjištění, z toho 3 s finančním vyčíslením a 30 zjištění bez finančního vyjádření; 4 zjištění v rámci auditů operací v roce 2011 byly identifikovány jako oprávněné podezření na nesrovnalost a byly předány interní pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ. Z auditů operací provedených v roce 2010 vyplynula 3 zjištění bez finančního vyjádření. Tato zjištění byla akceptována, byla přijata opatření, jejichţ přijetí bylo PAS ověřeno. Audity PAS byly v roce 2011 zaměřeny na všechny klíčové prvky řídicího a kontrolního systému ŘO ROP SZ. Audity PAS prokázaly nedostatky se střední, nízkou a malou mírou závaţnosti. Při auditech PAS nebyly zjištěny ţádné nedostatky s vysokou mírou závaţnosti. Zároveň nebyly zjištěny problémy, které by byly označeny za systémové. Byly identifikovány nedostatky, které mají mírný dopad/vliv na fungování řídicího a kontrolního systému ŘO ROP SZ. Byla formulována doporučení k odstranění těchto nedostatků. Na základě zprávy z auditu, formou akčního plánu, byla ze strany ŘO ROP SZ přijata adekvátní opatření k nápravě či řešení zjištěných nedostatků. V druhé polovině roku 2011 byly PAS provedeny 2 audity systému. Jeden byl bez zjištění. U druhého auditu bylo identifikováno celkem 11 zjištění, z toho 5 zjištění střední významnosti a 6 zjištění nízké významnosti. V rámci těchto systémových auditů nebyla identifikována ţádná zjištění vysoké míry významnosti. ŘO ROP SZ zjištění akceptoval a přijal k jejich odstranění opatření. Termíny plnění jsou nastaveny do 30. 6. 2012. U 4 auditů systému provedených PAS ve druhé polovině roku 2010 bylo celkem 25 zjištění – 5 střední významnosti a 20 nízké významnosti. Ke všem zjištěním bylo přijato adekvátní opatření. Všechna opatření byla splněna. Ověření plnění těchto opatření bylo provedeno k 31. 12. 2011. V rámci interních auditů byl ve sledovaném období proveden audit řídicích aktů a dokončeny byly 2 mimořádné audity operací. U auditu řídicích aktů byla akceptována 2 zjištění, ke kterým ŘO ROP SZ přijal opatření a tato byla splněna. U 2 ukončených mimořádných auditů operací bylo identifikováno celkem 10 zjištění, z toho 3 zjištění střední významnosti s finančním vyčíslením byla nahlášena jako oprávněné podezření na nesrovnalost interní pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ. Nebyla identifikována ţádná zjištění vysoké míry významnosti.

49

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 V gesci interních auditů bylo v roce 2011 provedeno ověření plnění uloţených opatření z auditů vykonaných v roce 2010, u kterých lhůty probíhaly v roce 2011. Jednalo se především o audit cestovních náhrad a autoprovozu, kde byla přijata 3 opatření a tato byla splněna. Další kontroly ŘO ROP SZ v roce 2011 V období 1. 11. 2010 - 17. 1. 2011 byl na ŘO ROP SZ proveden “Audit monitorovacího systému strukturálních fondů a Fondu soudrţnosti pro programové období 2007-2013“. Audit zajišťovala společnost Deloitte Advisory, s. r. o. na základě pověření Auditního orgánu. Bylo identifikováno 12 zjištění s malou a nízkou mírou významnosti, bez finančního dopadu. Nebyly zjištěny nedostatky systémového charakteru. Vypořádání všech zjištění bylo provedeno v průběhu roku 2011. Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.7.1 „Monitorovací systém“. V období 15. 8. 2011 - 19. 10. 2011 proběhla na ŘO ROP SZ kontrola MMR zaměřená na hospodaření s veřejnými prostředky poskytnutými z rozpočtové kapitoly MMR na předfinancování výdajů, které mají být kryty prostředky z rozpočtu EU a prostředky státního rozpočtu určenými na spolufinancování ROP SZ. Kontrolou bylo zjištěno porušení rozpočtové kázně podle bodu 6b) Rozhodnutí o poskytnutí dotace na rok 2010 č. 1/RS_SZ_2010 a ve smyslu ustanovení § 44 odst. 1 písm. b) zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech (porušení povinnosti vrácení prostředků ve výši 364,28 CZK (tj. cca 14 EUR) na účet MMR a PCO ve stanoveném termínu). Zástupci MMR předali tento podnět na finanční úřad, který zahájí následnou kontrolu na ŘO ROP SZ na začátku roku 2012. V období 7. - 18. 11. 2011 bylo na ŘO ROP SZ provedeno dílčí přezkoumání hospodaření, které kaţdoročně provádí MF ČR. V rámci tohoto dílčího přezkoumání nebyly za přezkoumané období 1. 1. - 30. 9. 2011 zjištěny ţádné chyby nebo nedostatky. Dne 30. 11. 2011 byl zahájen mimořádný audit operace s názvem „Publicita a absorpční kapacita v roce 2008“, mimořádný audit systému s názvem „Prověření činnosti Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad při výběru projektů“ a dále audity operací u jednotlivých příjemců na 35 projektech podpořených z ROP SZ. Tyto mimořádné audity byly zahájeny na základě vytýkacího dopisu EK ze dne 28. 6. 2011, jsou zajišťovány společností Deloitte Advisory, s. r. o. na základě pověření MF ČR a budou pravděpodobně ukončeny v polovině dubna 2012. Závěry z Výroční kontrolní zprávy ROP SZ Výroční kontrolní zpráva včetně stanoviska Auditního orgánu vychází z výsledků auditorské činnosti uskutečněné v období 1. 7. 2010 - 20. 10. 2011. Na základě výsledků auditů systému (klasifikace řídicího a kontrolního systému v kategorii 2) systém funguje, ale jsou třeba určitá zlepšení. Na základě výsledků auditů operací, kdy předpokládaná chybovost (extrapolovaná) nepřekročila přípustnou míru chybovosti (2 % certifikovaných výdajů) se Auditní orgán domnívá, ţe řídicí a kontrolní systém ROP SZ funguje účinně, ale je nutno provést určitá zlepšení, aby poskytl přiměřené ujištění, ţe výkazy výdajů, které jsou předkládány do EK, jsou správné a na základě toho jsou příslušné transakce zákonné a řádné. S ohledem na nedořešenou situaci ohledně šetření Policie ČR v souvislosti s projekty Krajské zdravotní, a. s., vytýkací dopis od EK, neukončené mimořádné audity dle poţadavku EK a pozastavenou certifikaci však Auditní orgán vydává stanovisko s výhradou.

50

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 V rámci systémových auditů nebyla identifikována ţádná zjištění vysoké míry významnosti, ale bylo identifikováno celkem 9 zjištění (5 od PAS, 3 od Auditního orgánu a 1 od Deloitte Advisory, s. r. o.) střední míry významnosti. Při auditech operací (PAS) byly zjištěny nezpůsobilé výdaje v celkové výši 1 396 394,54 CZK (tj. cca 53 894 EUR), coţ zakládá chybovost ve výši 0,04 %. Evropské komisi byly během referenčního roku vykázány způsobilé výdaje ve výši 3 240 633 202,13 CZK (tj. cca 125 072 682 EUR). Tento základní soubor tvořilo 91 poloţek certifikovaných výdajů (tj. ţádostí o platbu). PAS provedl celkem 18 auditů operací, přičemţ bylo auditováno celkem 1 997 779 035,59 CZK (tj. cca 77 104 556 EUR). Procento výdajů, u nichţ byl proveden audit, v poměru k celkovým způsobilým výdajům vykázaným EK představuje 61,6 %. Přijatá opatření Tato oblast je plně v kompetenci MMR a MF ČR (Auditní orgán – Centrální harmonizační jednotka), jako orgánu, který vydává konečné stanovisko o souladu podle článku 71 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. 2.3.2 Personální zajištění Rok 2011 byl v personálních činnostech zaměřen na stabilizaci kvalitních zaměstnanců a podporu jejich klíčových kompetencí. Dalším úkolem ÚRR SZ v personálních činnostech, který vyplývá z blíţícího se konce programového období, je motivace kvalifikovaných zaměstnanců v dalších letech. V roce 2011 proběhly změny, které se týkají počtu zaměstnanců a které chce i nadále ÚRR SZ provádět v jasně dané koncepci, která zásadním způsobem ovlivňuje faktor jistoty u zaměstnanců. Ke konci roku 2011 byla zrušena čtyři pracovní místa. Toto sniţování je provedeno za účelem zefektivnění činností a úspor, které jsou směřovány na sníţení mzdových a provozních nákladů. Lze předpokládat, vzhledem k povaze činností, ţe i nadále bude docházet ke kumulaci činností na pracovních pozicích a zrušení některých pracovních míst směrem ke konci programového období 2007-2013 (viz následující tabulka). Tab. č. 32: Systematizace a počty pracovních míst v letech 2011-2013 Název odboru ředitel ÚRR SZ územní odbor realizace programu v Ústí nad Labem územní odbor realizace programu v Karlových Varech odbor řízení programu odbor vnitřních činností finanční oddělení odbor auditu Celkem

k 31.12.2011 1

k 31.12.2012 1

k 31.12.2013 1

20

19

19

17

16

16

15 21 3 6 83

15 19 3 6 79

14 17 3 7 77

Zdroj: OVČ, stav k 31. 12. 2011

Fluktuace je pro ŘO ROP SZ klíčovou záleţitostí, a to z důvodů jejího přispívání k nárůstu finančních nákladů potřebných k nahrazení odchozích zaměstnanců (nábor, adaptace, zaškolení), ke sníţení produktivity práce a ke zhoršení klimatu firemní atmosféry a image firmy. Fluktuace jako ukazatel definuje moţné přístupy, jak podpořit stabilitu a spokojenost 51

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 zaměstnanců. Na druhou stranu je třeba v tomto ukazateli přihlédnout k plánovanému sniţování zaměstnanců. I přes tyto změny je nutné nadále motivovat a udrţet kvalitní zaměstnance v organizační struktuře. Tab. č. 33: Fluktuace ÚRR SZ v letech 2007-2011 Rok 2007 2008 2009 2010 2011

Průměrný počet zaměstnanců v roce 37,83 66,33 79,50 80,47 79,18

Počet ukončených pracovních poměrů 3 7 9 16 13

% fluktuace 7,93 10,55 11,32 19,89 16,42


Přijatá opatření Jak jiţ bylo uvedeno i nadále ŘO ROP SZ věnuje budování administrativní kapacity velkou pozornost, a to zejména s ohledem na další vzdělávání pracovníků a na zamezení hrozby fluktuace zejména vysoce kvalifikovaných pracovníků. Odborné vzdělávání je zajišťováno dle plánu a dle aktuálních potřeb zaměstnanců (změna legislativy, metodické úpravy atp.). V roce 2011 na ÚRR SZ pokračovala výuka anglického jazyka, dále bylo zahájeno vzdělávání, jehoţ realizace je uskutečňována prostřednictvím OPTP. V roce 2011 navíc ÚRR SZ zahájil program „Kariéra“, který umoţňuje vyuţívání tzv. knowledge managementu, coţ v praxi znamená předávání informací uvnitř organizační struktury. Zaměstnanci zapojení do tohoto programu, tzv. „senior specialisté“, pracují na ÚRR SZ minimálně 2 roky, dlouhodobě vykazují pozitivní hodnocení jejich nadřízenými, kolegy i případnými podřízenými a jsou zejména odborníky minimálně v jedné odborné klíčové kompetenci. Tito senior specialisté budou od roku 2012 provádět interní lektorskou činnost či mentoring vybraných pracovníků ÚRR SZ. Tab. č. 34: Vzdělávání pracovníků ÚRR SZ v letech 2009-2011 Rok 2009 2010 2011

Celkový počet účastníků vzdělávacích akcí 676 661 1 024

Počet vzdělávacích akcí 133 119 182


Tab. č. 35: Podrobnější přehled proškolených pracovníků ÚRR SZ v roce 2011 Počet účastníků vzdělávacích akcí v rámci MMR, MF ČR, CRR 33

Počet účastníků vzdělávacích akcí v rámci OPTP

Počet účastníků interních vzdělávacích akcí ÚRR SZ

Počet účastníků externích vzdělávacích akcí

Celkem

51

154

786

1 024


52

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Kapacitní zabezpečení implementační struktury ROP SZ vychází z pravidelně aktualizované analýzy, která je zaměřena na posouzení potřeb pracovních sil ÚRR SZ. Na základě vyhodnocení analýzy jsou stanoveny problémové oblasti. Závěry analýzy mají vazbu k organizačním a personálním opatřením. Analýza byla provedena k 31. 12. 2011 pro všechny odbory ÚRR SZ. Výchozím materiálem pro tuto analýzu jsou tzv. megaprocesy (výčet všech prováděných činností), jejichţ hodnocení provedené vedoucími jednotlivých odborů objektivně postihl ustanovený tým pracovníků ÚRR SZ. Tým byl jmenován k vypracování této analýzy ředitelem ÚRR SZ. Pravidelná aktualizace potřeb pracovních sil vychází z modelu kapacitního zabezpečení implementační struktury operačních programů a reaguje na stav v hodnoceném období. Metodika aktualizace je koncipována jako posouzení současného stavu rozpracování nebo vykonávání činností vzhledem k cílovému stavu a zároveň zhodnocením kompetencí pracovníků, kteří činnost vykonávají. Tato analýza je základem pro stanovení: personálních kapacit ÚRR SZ, kompetencí a jejich získávání, event. prohlubování (vzdělávání), odstranění event. zjištěných moţných rizik, podkladu pro nastavení personálního systému. Opatření mající vztah k lidským zdrojům: Posílení organizační struktury – na ÚORP je řešeno postupným převedením pracovníků z Oddělení administrace projektů do Oddělení realizace a kontroly projektů (popř. lze v budoucnu řešit převedením do oblasti nesrovnalostí) – je prováděno po projednání s jednotlivými vedoucími oddělení/odborů a příslušnými pracovníky; V oblasti nesrovnalostí je třeba provést zmapování činností jednotlivých pracovních náplní (zapojení projektových manaţerů, garantů apod.) a zvýšení efektivity interní pracovní skupiny pro nesrovnalosti ROP SZ13. Obr. č. 4: Organizační struktura od 1. 9. 2010

Zdroj: ŘO ROP SZ 13

Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.7.3 „Evaluační aktivity“, v části „Evaluace procesu nesrovnalostí ROP SZ“.

53

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Obr. č. 5: Organizační struktura od 1. 4. 2011

Zdroj: ŘO ROP SZ

2.3.3 Monitorovací systémy ŘO ROP SZ vyuţíval v roce 2011 informační systémy na základě smlouvy s CRR (objednatel) a TESCO SW, a.s. (zhotovitel) uzavřené dne 5. 2. 2010 (Smlouva o zajištění řádného fungování softwarového produktu MONIT7+ a formuláře webové ţádosti BENEFIT7 pro uţití řídicích orgánů číslo 22/2010). Rozhodnutím ministra pro místní rozvoj č. 281/2010 ze dne 28. 12. 2010 o pověření správy, provozu a rozvoje jednotného monitorovacího systému v části informační systém řídicího orgánu a v části informační systém konečného příjemce pro programové období 2007-2013 došlo s účinností od 1. 1. 2011 k převodu části práv a povinností vyplývajících z výše uvedené smlouvy z CRR na MMR. CRR jako státní příspěvková organizace je aktuálně ve znění uzavřeného dodatku číslo 1 ze dne 31. 10. 2011 k výše uvedené smlouvě pověřeno na základě rozhodnutí ministra pro místní rozvoj č. 282/2010 ze dne 28. 12. 2010 zajištěním systémové infrastruktury základny pro provoz a rozvoj jednotného monitorovacího systému. Kompletní servisní sluţby jsou zajišťovány dle platných smluvních dokumentů společností TESCO SW, a. s., a to v rozsahu daném smlouvou číslo CRR ČR 70/2006 včetně jejích dodatků. Za celkový rozvoj monitorovacích systémů a zajištění všech poţadovaných funkčností v rámci celého projektového cyklu odpovídá MMR, a to v návaznosti na navrhovaná, schvalovaná a realizovaná tzv. centrální zadání. V roce 2011 nebyly v oblasti monitorovacích systémů zaznamenány významnější problémy systémového charakteru ani zásadní výpadky funkčnosti monitorovacích systémů (s výjimkou předem známých měsíčních termínů instalace nových funkčností). Stav informačních systémů, které vyuţívá ŘO ROP SZ, je tedy moţno hodnotit jako vyhovující a stabilní. Počet a rozsah poţadavků na úpravy IS BENEFIT7 byl v roce 2011 poměrně nízký, a to zejména s ohledem na jiţ velmi vysoký stupeň dopracování tohoto systému do vyhovujícího stavu. Úpravy IS MONIT7+ jsou průběţné a i v období roku 2011 bylo realizováno mnoho zapracování (centrálních pro všechny operační programy nebo společných pro více operačních programů) směřujících k dalšímu zlepšování funkčnosti tohoto systému. 54

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 V období roku 2011 (na rozdíl od předchozího roku) nebyly identifikovány problémy při zasílání elektronické formy výročních zpráv z centrálního systému MSC2007 do systému EK SFC2007. Ve sledovaném období došlo po jednáních s MMR (NOK) k metodickému zpřesnění celého procesu přenosu dat a byly zpracovány poţadavky na úpravu MSC2007. Přijatá opatření V průběhu roku 2011 řešil ŘO ROP SZ s dodavatelem informačních systémů řadu operativních problémů spojených se zajištěním poţadované funkčnosti monitorovacích systémů. Současně byly některé poţadavky na úpravu systémů řešeny formou centrálního, společného nebo ve výjimečných případech specifického zadání. V roce 2011 byly řešeny následující problematické okruhy funkčností monitorovacích systémů, jejichţ finální řešení se v některých případech můţe posunout i do dalšího období: analýza a řešení implementace příjmů do IS; zpracování analýzy návrhu implementace vratek do IS MONIT7+; průběţné dolaďování implementace elektronického předkládání všech typů monitorovacích zpráv a hlášení (včetně zjednodušené ţádosti o platbu) prostřednictvím IS BENEFIT7; získávání a předávání informací k zajištění nového monitorovacího systému pro programové období 2014+; dopracování výstupních sestav (v IS MONIT7+ a MSC2007); průběţné úpravy a ladění Interaktivního modulu ŘO ROP SZ. Rozsah realizovaných poţadavků ze stany ŘO ROP SZ na opravy a konverze dat ve všech úrovních monitorovacích systémů (BENEFIT, MONIT7+, MSC2007) je dlouhodobě (tedy i v průběhu roku 2011) velmi nízký, coţ je zapříčiněno maximální snahou ŘO ROP SZ zajistit včasné zadávání korektních dat do monitorovacích systémů. Od května 2011 do prosince 2011 byla například pracnost na opravy chyb v IS BENEFIT7 a MONIT7+ způsobených pracovníky ŘO ROP SZ v absolutním vyjádření 1,877 člověkodní, přičemţ smluvní měsíční limit je pro ŘO ROP SZ ve výši 1 člověkoden. Velký význam pro rozvoj monitorovacích systémů v roce 2011 měla pravidelná jednání pracovních skupin na úrovni regionálních operačních programů (Pracovní skupina monitorování ROP) nebo všech operačních programů (Pracovní skupina pro jednotný monitorovací systém). Současně byla ze strany pracovníků ŘO ROP SZ iniciována řada návrhů na zlepšení funkčnosti monitorovacích systémů, zejména pak IS BENEFIT7 a MONIT7+. K zajištění bezproblémové a operativní vnitřní komunikace v rámci ŘO ROP SZ ohledně optimalizace nastavení monitorovacích systémů jsou organizovány meetingy Odboru řízení programu ÚRR SZ, kde mohou zástupci jednotlivých útvarů ÚRR SZ diskutovat a řešit problematiku související s monitorovacími systémy. Podrobnější informace k oblasti 2.7.1 „Monitorovací systém“.

informačních

systémů

jsou

uvedeny v kapitole

55

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 2.3.4 Ostatní problémy A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace Pouţívání dvou měn (CZK, EUR) při implementaci ROP SZ s sebou přináší komplikace při zajištění optimálního vyuţití přidělené alokace. Zatímco alokace je stanovena v EUR a čerpání programu se také sleduje v EUR, veškeré realizace a proplácení jednotlivých projektů jsou prováděny v CZK. Vzhledem k aţ několikaleté prodlevě mezi vyhlášením na straně jedné a jejich konečným proplacením na straně (vzhledem k nestálému kurzu CZK/EUR) pro určování ve výzvách. Při neuváţeně zvoleném kurzu pro aţ k přezávazkování programu.

výzvy spolu s výběrem projektů druhé existuje do budoucna riziko disponibilní alokace k rozdělení vyhlášení výzvy můţe dojít

V rámci řízené alokace ROP SZ a při vyhlašování výzev má ŘO ROP SZ povinnost dle platné metodiky finančních toků a kontroly, kterou vydalo MF ČR, ponechat dle svého uváţení nutnou rezervu v alokaci programu, nebo při stanovování výše prostředků v rámci vyhlašování výzev zohlednit předpokládané posilování směnného kurzu CZK/EUR. Přijatá opatření ŘO ROP SZ má v rámci řízené alokace nastaven podrobný systém sledování čerpání alokace v souladu s výše uvedenou metodikou finančních toků a kontroly. Před vyhlášením kaţdé výzvy je vţdy přepočtena aktuální disponibilní alokace pro danou oblast podpory, přičemţ pro přepočet je většinou pouţíván uměle podhodnocený směnný kurz CZK/EUR. Avšak i při pouţívání uměle podhodnoceného směnného kurzu CZK/EUR můţe nastat situace, kdy bude pro přepočet prostředků pro danou výzvu stanoven kurz o něco vyšší, neţ kterým jsou zpětně přepočteny proplacené prostředky při certifikaci. V tomto případě dochází ke kurzovým ztrátám, které mohou vést v konečném důsledku aţ k přezávazkování programu. Přezávazkování programu lze řešit v rámci ročních alokací na úkor alokací z následujících let. Ke skutečnému přezávazkování programu tak můţe dojít aţ na konci programového období, tj. v roce 2013, kdy jiţ nebude moţné pokrýt zvýšený závazek alokací následujícího roku. S ohledem na vývoj směnného kurzu mezi vyhlášením výzvy a certifikací proplacených výdajů je jedním z nástrojů vyhlašování výzev s niţším neţ aktuálním kurzem. Zkušenost ukázala, ţe v některých případech v minulosti byla výzva vyhlášena s nadhodnoceným kurzem a některé oblasti podpory jsou jiţ přezávazkované. K pokrytí těchto existujících kurzových ztrát VRR schválil na svém 55. zasedání dne 7. 11. 2011 usnesením č. 17/55/2011 vyhlašování budoucích výzev s kurzem max. 21,50 CZK/EUR. Podle výše uvedené metodiky finančních toků a kontroly by přezávazkování programu mělo dosáhnout maximální výše 5 % alokace roku 2013. Prostředky na přezávazkování pak musí být plně zajištěny v rozpočtu RR SZ, avšak nesmí pocházet z dotace poskytnuté MMR na financování programů spolufinancovaných z EU. Druhým opatřením, které VRR schválil usnesením č. 17/55/2011 ze dne 7. 11. 2011, bylo vytvoření rezervy ve výši 10 % alokace roku 2013 na kaţdé oblasti podpory (prioritní ose), která nebude prozatím pouţita v budoucích výzvách. V případě příznivého kurzu CZK vůči EUR by tato zbytková alokace mohla být vyhlášená v roce 2013. Jako další opatření VRR dne 7. 11. 2011 schválil úpravu znění smlouvy o poskytnutí dotace s příjemci. V případě, ţe by směnný kurz v době proplacení ţádosti o platbu klesl výrazně natolik, ţe by byl niţší, neţ kurz, jímţ byla vyhlášena výzva, byla by příjemci 56

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 poskytnuta dotace v maximální výši přepočtené kurzem vyhlášeným Evropskou centrální bankou pro měsíc, ve kterém ŘO ROP SZ schválil danou ţádost o platbu. Pokud budou výzvy vyhlašovány kurzem 21,50 CZK/EUR, nepředpokládá se, ţe by taková situace nastala a měla negativní dopad na příjemce v podobě neočekávaného sníţení celkové schválené částky dotace. B) Plnění pravidla n+2/n+3 Plnění pravidla n+2/n+3 představuje pro ŘO ROP SZ vzhledem k nastavení harmonogramů projektů v realizaci zatím pouze potenciální riziko, a to především s ohledem na moţný pokles příjmů veřejných subjektů (obcí a krajů) a jejich problémy s kofinancováním projektů. Přijatá opatření Nejdůleţitějším regulačním mechanismem, který vyuţívá ŘO ROP SZ pro plnění pravidla n+2/n+3, je stanovování maximální délky realizace projektů v jednotlivých výzvách k předkládání projektů. Výzva vţdy obsahuje nejzazší datum pro předloţení poslední ţádosti o platbu. Toto datum je stanoveno v závislosti na roční alokaci, která je ve výzvě pouţita (např. ve výzvách pouţívajících alokaci roku 2007 bylo toto datum stanoveno na polovinu roku 2010, aby do konce roku 2010 mohly být prostředky alokace 2007 proplaceny a certifikovány). V případě víceetapových projektů je navíc ve výzvě stanoveno i datum, k němuţ musí být ukončena etapa (etapy) zahrnující minimálně 50 % celkových způsobilých výdajů. Toto datum obvykle zhruba o jeden kalendářní rok předchází datu pro podání poslední ţádosti o platbu. Nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 539/2010 ze dne 16. 6. 2010 (novela Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006) došlo k určitému rozvolnění pravidla n+2/n+3 – prodlouţení lhůty pro výpočet automatického zrušení ročního rozpočtového závazku v souvislosti s celkovým ročním příspěvkem na rok 2007 tak, aby se zvýšilo čerpání prostředků poskytnutých na některé operační programy. Alokace na rok 2007 je tak rozpočítána na alokace následujících let. Pravidlo n+3 pro čerpání alokace roku 2008 (tj. alokace 2008 a 1/6 alokace 2007) splnil ŘO ROP SZ jiţ v roce 2010. Přestoţe MF ČR v březnu 2011 pozastavilo certifikaci výdajů ROP SZ, nebude tím ohroţeno ani splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2009 (z důvodu započtení zálohových plateb ze začátku programového období). Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 „Finanční údaje“. C) Finanční nástroj JESSICA Při vyjednávání konečné podoby programového dokumentu ROP SZ byl na základě poţadavku EK včleněn do textu také odkaz na moţné vyuţití nové iniciativy JESSICA, a to buď prostřednictvím holdingového fondu, nebo jiných variant organizace vyuţití tohoto finančního nástroje. Přijatá opatření Podle zjištění ŘO ROP SZ není dosud ze strany příjemců v tuto chvíli dostatečný zájem o vyuţití tohoto nástroje a ze strany ţadatelů je jednoznačně preferována grantová podoba financování projektů. Vzhledem k tomu, ţe v ROP SZ jiţ není v relevantní prioritní ose dostatečná výše disponibilních prostředků, které by mohly být účinně zapojeny do financování nástroje 57

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 JESSICA a i vzhledem k riziku, ţe by se díky časové tísni nemuselo podařit podmínky pro implementaci nástroje JESSICA ve stávajícím programovém období dostatečně účinně a efektivně nastavit a zajistit dostatečnou absorpční kapacitu, rozhodl VRR na svém 50. zasedání dne 28. 3. 2011 usnesením č. 10/50/2011 o tom, ţe v současném programovém období nebude dále pokračovat v přípravě zapojení tohoto finančního nástroje do ROP SZ a o této skutečnosti byla informována i Evropská investiční banka. Nicméně ŘO ROP SZ bude situaci v této oblasti nadále sledovat, aby byla zajištěna dostatečná informovanost a připravenost ŘO ROP SZ pro přípravu nástroje JESSICA v programovém období po roce 2013. Z tohoto důvodu také ŘO ROP SZ na rok 2012 naplánoval evaluaci „Analýza se zaměřením na finanční nástroj JESSICA“, v rámci které by měly být zhodnoceny veškeré podmínky pro vyuţití tohoto nástroje, včetně připravenosti jednotlivých měst a nezbytných kroků pro zavedení tohoto nástroje. D) Nesrovnalosti Za oblast nesrovnalostí v rámci ROP SZ je odpovědný ÚRR SZ, který při nahlašování a evidenci jednotlivých případů postupuje v souladu s legislativními předpisy EU a ČR, centrálními metodikami, metodickými příručkami vydanými ministerstvy ČR a interní dokumentací ROP SZ. Řešení nesrovnalostí zahrnuje evidenci, šetření a hlášení podezření na nesrovnalosti a potvrzených nesrovnalostí a jejich prevenci, jejich další monitoring a ve stanovených případech také vymáhání prostředků dotčených potvrzenou nesrovnalostí. Nesrovnalostí se rozumí porušení právních předpisů EU nebo ČR v důsledku jednání nebo opomenutí hospodářského subjektu, které vede nebo by mohlo vést ke ztrátě v souhrnném rozpočtu EU nebo ve veřejném rozpočtu ČR, a to započtením neoprávněného výdaje do souhrnného rozpočtu EU nebo do veřejného rozpočtu ČR. Odhalení nesrovnalosti v projektu můţe vést ke komplikacím v jeho realizaci. Nejčastější z nich je pozastavení administrace ţádosti o platbu a proplácení výdajů. Zjištěná a potvrzená nesrovnalost pak s sebou zpravidla přináší krácení způsobilých výdajů projektu, ale v některých případech můţe dokonce vést aţ k odejmutí celé částky dotace. S pokračující realizací ROP SZ a rostoucím počtem administrovaných projektů se také postupně zvyšuje počet hlášených nesrovnalostí (viz následující tabulka). Tab. č. 36: Přehled nesrovnalostí Období rok 2007 rok 2008 rok 2009 rok 2010 rok 2011

Nahlášené případy 0 3 21 18 66

Uzavřené případy 0 3 21 13 39

Případy v šetření 0 0 0 5 27

Zdroj: Úsek pro řešení nesrovnalostí ÚRR SZ, stav k 31. 12. 2011

Hlášené případy se nejčastěji vztahují k porušení pravidel pro zadávání veřejných zakázek. Mimo oblast veřejných zakázek dále ÚRR SZ eviduje případy, které spočívají v nesprávném účetnictví, nezpůsobilých výdajích, nerespektování ostatních podmínek ve smlouvě apod. Přehled typů porušení v roce 2011 v souvislosti s nahlášenými případy zachycuje níţe uvedená tabulka.

58

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 37: Přehled nahlášených nesrovnalostí v roce 2011 Typ porušení Porušení pravidel pro zadávání veřejných zakázek Nesprávné účetnictví Nezpůsobilý výdaj Nerespektování ostatních podmínek ve smlouvě Nesprávné podpůrné doklady Podezření na porušení principu 3E Ostatní případy nesrovnalostí v dokumentech Podezření na podvod Nesprávná deklarace Celkem

Počet nahlášených případů 23 14 11 8 4 2 2 1 1 66


Přijatá opatření Řešení nesrovnalostí je od září 2009 v kompetenci Úseku pro řešení nesrovnalostí, který spadá pod Odbor řízení programu ÚRR SZ. Jeho povinností je evidovat vzniklé nesrovnalosti, provádět pravidelná hlášení, ve stanovených případech také vymáhat prostředky dotčené potvrzenou nesrovnalostí a zajišťovat zasedání interní pracovní skupiny pro nesrovnalosti ROP SZ. Prostřednictvím napojení na síť AFCOS zodpovídá jmenovaný pracovník sítě AFCOS za sledování a hlášení nesrovnalostí Evropskému úřadu pro boj proti podvodům (OLAF). V roce 2011 bylo na OLAF nahlášeno celkem 14 nesrovnalostí týkající se rozdílů v ceně nakoupených předmětů oproti cenám obvyklým na trhu, porušení zákona č. 250/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů, dále porušení pravidel způsobilých výdajů, porušení zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách a nehospodárného vynaloţení finančních prostředků. Tab. č. 38: Přehled nesrovnalostí nahlášených na OLAF Období rok 2007 rok 2008 rok 2009 rok 2010 rok 2011

Nahlášené případy 0 0 0 7 14

Uzavřené případy 0 0 0 1 0

Případy v šetření 0 0 0 6 14


Kaţdý případ nesrovnalosti je projednán na interní pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ, kde členové jednají a rozhodují o dalším postupu šetření dané nesrovnalosti. Vzhledem k aktuálnímu vývoji a zkušenostem z řešení konkrétních případů hlášených nesrovnalostí je rovněţ průběţně aktualizována Příručka řešení nesrovnalostí ROP SZ. Tato příručka je součástí interních postupů ŘO ROP SZ. V závislosti na tom, kdy k porušení podmínek poskytnutí dotace a odhalení nesrovnalosti dojde, mluvíme o korekci (finanční opravě) způsobilých výdajů (před proplacením výdajů) nebo o odvodu za porušení rozpočtové kázně (po proplacení), kdy ÚRR SZ přistoupí 59

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 k vymáhání prostředků dotčených nesrovnalostí po příjemci zpět. V roce 2011 byly vydány platební výměry na odvod za porušení rozpočtové kázně ve výši 15 414 600 CZK (tj. cca 894 929 EUR) a vymoţeno bylo prozatím 11 150 520 CZK (tj. cca 430 356 EUR). U dosud nevymoţených peněţních prostředků probíhá odvolací řízení nebo dosud neuplynula lhůta splatnosti. ÚRR SZ se snaţí nesrovnalostem předcházet. O problematice nesrovnalostí jsou informováni ţadatelé/příjemci na seminářích, na internetových stránkách RR SZ jsou zveřejněny informace o základních chybách v projektech 14 a o nejčastějších pochybeních při realizaci veřejných zakázek 15 . Zaměstnanci RR SZ provádějí kontrolu dokumentace k veřejným zakázkám před vyhlášením výzvy a před uzavřením smlouvy příjemce s vítězným dodavatelem, nikoliv aţ k datu podání ţádosti o platbu, coţ umoţňuje příjemci případná pochybení včas napravit. ŘO ROP SZ zároveň provedl v roce 2011 evaluaci procesu nesrovnalostí, která byla zaměřena na zhodnocení správnosti nastavených metodických postupů v oblasti nesrovnalostí a na posouzení souladu realizovaných postupů s dokumentací a stanovenou metodikou. Podrobnější informace o této evaluaci jsou uvedeny v kapitole 2.7.3 „Evaluační aktivity“. E) Nedořešená legislativní úprava postavení a činnosti regionálních rad a další legislativní překáţky Přes četné ţádosti ze strany regionálních rad je stále nedořešená legislativní úprava postavení a činnosti regionálních rad a další legislativní překáţky, které má v gesci zákon č. 248/2000 Sb., o podpoře regionálního rozvoje. MMR doposud nepřistoupilo k zásadnější úpravě zmíněného předpisu, jejímţ výsledkem by bylo doplnění a vyjasnění některých ustanovení týkajících se postavení a činnosti regionálních rad a jejích orgánů. Přijatá opatření Zákon č. 248/2000 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, byl naposledy novelizován zákonem č. 253/2011 Sb., jenţ nabyl účinnosti dne 1. 10. 2011. Změny původní textace zákona spočívaly zejména v upřesnění nejasného procesu volby členů VRR, zánik této funkce a způsob volby místopředsedů VRR v případě, ţe je region soudrţnosti tvořen více kraji. Dále bylo stanoveno, ţe funkce člena VRR je funkcí veřejnou. Upřesněny byly i rozhodovací pravomoci VRR, tj. rozhodování o programovém a prováděcím dokumentu ROP a jejich změnách a schvalování výzev a dokumentace k jednotlivým výzvám. Poslední zásadní změnou je pravomoc VRR schvalovat rozpočtový výhled regionální rady a termín pro přijetí opatření k nápravě na základě přezkumu hospodaření v případě, ţe závěrečný účet regionální rady takové nedostatky obsahuje. Nicméně i přes tuto novelu by pro regionální rady byla vhodná úprava jejího postavení jako orgánu veřejné správy, a to zejména z toho důvodu, aby mohla vydávat rozhodnutí o poskytnutí dotace. Stávající způsob poskytnutí dotace na základě smlouvy s příjemcem dle obchodního zákoníku není dle získaných zkušeností příliš vhodný.

14 15

http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/04/analyza_chyb.pdf http://www.nuts2severozapad.cz/pro-prijemce/pochybeni-pri-realizaci-vz

60

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 F) Spolufinancování ROP ze státního rozpočtu Vláda ČR usnesením č. 563 ze dne 11. 8. 2010 rozhodla o zrušení podílu státního rozpočtu na spolufinancování ROP. Zároveň ve stejném usnesení vláda ČR uloţila ministru financí „změnit pravidla pro zajištění spolufinancování prostředků Evropské unie z národních veřejných zdrojů, schválená usnesením vlády ČR ze dne 23. 5. 2007 č. 560, o pravidlech pro zajištění spolufinancování prostředků EU z národních veřejných zdrojů, podle bodu II/5 tohoto usnesení“ (tj. usnesení č. 563 – pozn. zpracovatele). Záměr vlády ČR škrtnout spolufinancování státního rozpočtu v ROP, které administrují přibliţně 1/5 celkové alokace prostředků EU pro ČR na období 2007-2013, představuje zásadní změnu podmínek čerpání evropských fondů v průběhu programovacího období. Toto rozhodnutí bylo nečekané, přičemţ nebyla dána moţnost vyjádřit se k němu ŘO ROP (regionálním radám), kterých se přímo týká, ale ani krajům, obcím nebo dalším veřejným subjektům v roli příjemců, jejichţ rozpočty toto usnesení zasáhne. MF ČR vypracovalo v souladu s usnesením vlády ČR č. 563 ze dne 11. 8. 2010 rovněţ nová Pravidla pro spolufinancování operačních programů (dále jen „Pravidla“). Avšak regionální rady, jeţ jsou ŘO ROP, kterých se nová Pravidla bytostně týkají, nebyly do připomínkového řízení zahrnuty a mohly se k materiálu vyjádřit pouze prostřednictvím krajů, případně Asociace krajů ČR. Rozhodnutím o zrušení spolufinancování projektů ze státního rozpočtu vláda ČR zásadně změnila podmínky dotací poskytovaných z ROP. Uvedením jejího usnesení do praxe se výrazně zkomplikovaly podmínky čerpání finančních dotací z EU. Přijatá opatření Regionální rady byly náhlým a dopředu neoznámeným rozhodnutím vlády ČR zaskočeny, nicméně přistoupily okamţitě k rychlým krokům. Začaly situaci analyzovat a představitelé regionálních rad předkládaly argumenty a výsledky svých studií, analýz a prognóz na jednáních uskutečňovaných na všech úrovních. Na rozdíl od některých ŘO ROP v jiných regionech soudrţnosti ŘO ROP SZ nepozastavil příjem a schvalování projektů k financování či podepisování smluv, pozdrţel však vyhlášení plánované výzvy č. 21 ROP SZ do ledna 2011. Díky společnému úsilí představitelů regionů se však podařilo prvotní záměr vlády ČR odvrátit a zrušení spolufinancování do jisté míry zmírnit. Vláda ČR poté vydala dvě usnesení, poslední ze dne 19. 1. 2011 č. 64, kterým je zajištěno spolufinancování podílu státního rozpočtu ČR u všech projektů schválených do 22. 9. 2010 (včetně krajských projektů). I tak je však záměr vlády ČR zrušit u zmíněných projektů spolufinancování velmi problematický a můţe ohrozit průběh budoucího čerpání finančních prostředků. Regionální rady jsou přístupem vlády ČR a MF ČR velmi znepokojeny. Skutečnost, ţe regionální rady nebyly do diskuze příprav tohoto zásadního kroku vlády ČR zapojeny, mohla mít na čerpání prostředků ze strukturálních fondů EU závaţné následky (finanční, technické, ale i právní, neboť po usnesení vlády ČR v srpnu 2010 hrozily vlny ţalob). Zástupci ŘO ROP vynaloţili nemalé úsilí na to, aby zpracovali celou řadu podkladů, odborných stanovisek a analýz a připravili argumenty pro jednání na všech úrovních, coţ vedlo k modifikaci původního usnesení vlády ČR a výraznému zmírnění dopadu na konečné příjemce.

61

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 G) Indikátory V rámci indikátorové soustavy ROP SZ existují indikátory, jejichţ plánované hodnoty nejsou plněny v dostatečné míře. Naopak, v indikátorové soustavě ROP SZ existují také indikátory, jejichţ plánované hodnoty jsou přeplňovány o více neţ 200 %. Přijatá opatření ŘO ROP SZ jiţ od počátečních fází realizace programu věnuje problematice plnění indikátorové soustavy zvýšenou pozornost, a to nejen dosaţeným hodnotám indikátorů z realizovaných projektů, ale ŘO ROP SZ zároveň na základě principu prevence rizik zpracovává také průběţné analýzy plánovaných hodnot indikátorů ve schválených projektech a informuje o těchto výstupech management ÚRR SZ, VRR i MV ROP SZ. O indikátorech, které mají nízké plnění, jsou informováni ţadatelé na seminářích, pro oblast dopravy byla vyhlášena řízená výzva a ŘO ROP SZ také mapuje absorpční kapacitu u vybraných oblastí podpory (např. oblast podpory 3.1 „Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu“, kde je pouze specifický okruh příjemců). V souvislosti s naplňováním cílových hodnot indikátorů (jejich přeplňováním či naopak nedostatečným plněním) podal ŘO ROP SZ dne 28. 7. 2011 ţádost EK o jejich revizi v Programovém dokumentu ROP SZ (na základě externí analýzy provedené na konci roku 2010. Tato revize byla schválena EK dne 22. 12. 2011. Podrobnější informace o revizi indikátorové soustavy jsou uvedeny v kapitole 2.7.2 „Indikátorová soustava“. H) Policejní vyšetřování ředitele ÚRR SZ Dne 22. 3. 2011 bylo Útvarem pro odhalování organizovaného zločinu (ÚOOZ) zahájeno vyšetřování, které se týká fyzických osob, z nichţ pouze jedna byla zaměstnancem ÚRR SZ (ředitel Ing. Bc. Petr Kušnierz). Vzhledem k tomu, ţe zahájené vyšetřování není vedeno proti ÚRR SZ, nebyla činnost ÚRR SZ jakkoliv omezena. Přijatá opatření VRR na svém 50. zasedání dne 28. 3. 2011 pověřil Jiřího Červinku, stávajícího zástupce ředitele, dočasným výkonem funkce ředitele ÚRR SZ, a to aţ do úplného vyřešení situace vazebně stíhaného stávajícího ředitele Petra Kušnierze nebo do jmenování nového ředitele vybraného na základě řádného výběrového řízení. VRR zároveň zbavil s okamţitou platností Petra Kušnierze aţ do odvolání dočasně výkonu funkce ředitele ÚRR SZ. Management ŘO ROP SZ v tomto období zajišťoval plynulou implementaci ROP SZ, pořádal pravidelné speciální porady. PCO dne 29. 3. 2011 oznámil ŘO ROP SZ, ţe k 25. 3. 2011 dočasně pozastavuje certifikaci výdajů všech projektů ROP SZ. Důvodem tohoto kroku bylo zahájení vyšetřování ze strany ÚOOZ, které vyvolává důvodné pochybnosti, zda ÚRR SZ jako ŘO ROP SZ plní řádně svou funkci tak, jak mu to ukládají přímo aplikovatelné předpisy EU. Předseda RR SZ týţ den reagoval dopisem v tom smyslu, ţe vyšetřování není vedeno proti ÚRR SZ. Zevrubné informace byly Policií ČR oznámeny jen několika málo osobám, které byly ÚOOZ dotazovány – tyto osoby jsou však vázány mlčenlivostí. Dne 4. 4. 2011 proběhlo jednání zástupců ÚRR SZ a PCO, na kterém byl PCO ujištěn, ţe vyšetřování se netýká ÚRR SZ ani systému rozdělování dotací, nýbrţ pouze konkrétních fyzických osob a jednotlivých projektů. PCO informoval, ţe poţádal u státního zastupitelství o moţnost nahlíţení do spisu.

62

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Dne 20. 7. 2011 byl odeslán dopis předsedy RR SZ Jiřího Šulce na Polici ČR (Úřad pro odhalování organizovaného zločinu) a Krajské státní zastupitelství v Ústí nad Labem se ţádostí o spolupráci při poskytnutí informací, které by Evropské komisi, která doposud čerpala údaje pouze z médií, objasnily alespoň v hrubých obrysech aktuální situaci ohledně trestního řízení vedenému proti bývalému řediteli ÚRR SZ Petru Kušnierzovi. Dne 27. 7. 2011 obdrţel ŘO ROP SZ k této problematice zamítavou odpověď Krajského zastupitelství v Ústí nad Labem, která byla následně přeposlána na vědomí Evropské komisi. Dne 10. 8. 2011 odeslal ÚRR SZ dopis velvyslankyni Mileně Vicenové, v němţ informuje, ţe se RR SZ průběţně pokoušela získat moţnost nahlíţet do trestního spisu spojeného s vyšetřováním bývalého ředitele Petra Kušnierze. Krajské státní zastupitelství v Ústí nad Labem zareagovalo v tom smyslu, ţe si ţádost musí podat přímo EK prostřednictvím velvyslankyně Mileny Vicenové. VRR na svém 54. zasedání dne 5. 9. 2011 odvolal Petra Kušnierze z funkce ředitele ÚRR SZ a zároveň schválil vyhlášení výběrového řízení na nového ředitele ÚRR SZ. Pracovní poměr s Petrem Kušnierzem byl rozvázán k 30. 10. 2011. Dne 23. 11. 2011 obdrţel ŘO ROP SZ dopis z EK, ve kterém EK potvrzuje přijetí informací souvisejících s aktivitami, které české orgány provedly ve věci probíhajícího policejního vyšetřování. V prosinci 2011 bylo zahájeno soudní řízení a bývalý ředitel ÚRR SZ Petr Kušnierz zůstává nadále ve vazbě. Zástupcům ŘO ROP SZ dosud nebylo umoţněno nahlíţení do příslušného spisu. Vzhledem k tomu, ţe Policie ČR k tomuto případu vzhledem k probíhajícímu vyšetřování poskytuje zatím minimum informací, budou další kroky ze strany ŘO ROP SZ činěny průběţně, v návaznosti na průběh vyšetřování případu. O vývoji této situace bude ŘO ROP SZ i nadále průběţně zástupce EK informovat. I) Vytýkací dopis od EK Dne 28. 6. 2011 obdrţel ŘO ROP SZ dopis, jímţ EK sdělila, ţe identifikovala moţné nedostatky v řídicích a kontrolních systémech ROP SZ. EK uloţila orgánům ČR zlepšit postupy v oblasti kontroly veřejných zakázek a v oblasti výběru projektů a dále mj. poţádala o kontrolu všech smluv u certifikovaných projektů. Z výše uvedených důvodů zároveň EK informovala o tom, ţe nebudou certifikovány výdaje, které byly ovlivněny chybami zjištěnými auditem, konkrétně u projektů příjemce Krajská zdravotní, a. s. Mimo to EK poţádala o informace o výsledcích policejního vyšetřování vedeného proti bývalému řediteli ÚRR SZ Petru Kušnierzovi. K provedení poţadovaných nápravných opatření dostala ČR lhůtu dvou měsíců. V případě neuspokojivé odpovědi přistoupí EK pravděpodobně k pozastavení plateb ŘO ROP SZ, moţná je i finanční korekce celého ROP SZ. Přijatá opatření Dne 13. 7. 2011 proběhlo v Praze jednání zástupců ÚRR SZ, MMR (NOK) a MF ČR (PCO a Auditní orgán), na kterém byl domluven další koordinovaný postup příslušných orgánů ČR. Účastníci jednání se shodli na tom, ţe některé interpretace podmínek EK jsou nejednoznačné. Z tohoto důvodu se ČR obrátila na EK s ţádostí o upřesnění dopisu. Ţádost se týkala především bliţší specifikace poţadavků na způsob, rozsah a termín přezkoumání

63

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 veřejných zakázek zadávaných v rámci realizace projektů podpořených z ROP SZ, které EK poţadovala. Dne 18. 7. 2011 byl na základě dohody z 13. 7. 2011 společně připraven a odeslán dopis, jímţ ČR ţádá o bliţší vysvětlení poţadavku č. 3 (přehodnocení smluv na certifikovaných projektech) a zároveň navrhuje podrobit kontrole 25% vzorek certifikovaných výdajů (namísto 100%), na nichţ budou prověřeny všechny veřejné zakázky. Dne 29. 8. 2011 obdrţela ČR odpověď z EK na průběţný dopis, který byl odeslán 18. 7. 2011, jímţ ČR poţadovala bliţší vysvětlení poţadavku na znovuposouzení projektů. Ve zmíněném dopise EK souhlasí s návrhem provést kontrolu pouze na vzorku projektů. Vzorek vybere EK ve spolupráci s Auditním orgánem (ŘO ROP SZ zajistí pouze vstupní data – přehled projektů, počty provedených výběrových řízení apod.). Metodika provádění auditů byla schválena EK dne 29. 11. 2011. Konkrétní auditní činnost byla zahájena společností Deloitte Advisory, s. r. o., dne 30. 11. 2011. Na základě informací Auditního orgánu se předpokládá, ţe audity budou dokončeny do poloviny dubna 2012. Dne 5. 8. 2011 zpracoval ÚRR SZ návrh odpovědi na dopis EK. Odpověď obsahovala detailní stanoviska ke všem čtyřem poţadavkům EK. Návrh dopisu byl odeslán na ostatní dotčené orgány ČR. Dne 17. 8. 2011 obdrţel ÚRR SZ připomínky od PCO a NOK k těmto podkladům. Připomínky byly prodiskutovány a částečně zapracovány. Dne 23. 8. 2011 po finálním prokonzultování s PCO a NOK byly ÚRR SZ odeslány poslední verze podkladů NOK k zajištění odeslání EK prostřednictvím velvyslankyně Mileny Vicenové. Tento dopis byl odeslán ještě téhoţ dne 23. 8. 2011. Dne 10. 8. 2011 odeslal ÚRR SZ dopis velvyslankyni Mileně Vicenové, v němţ informuje, ţe se RR SZ průběţně pokoušela získat moţnost nahlíţet do trestního spisu spojeného s vyšetřováním bývalého ředitele Petra Kušnierze. Krajské státní zastupitelství v Ústí nad Labem zareagovalo v tom smyslu, ţe si ţádost musí podat přímo EK prostřednictvím velvyslankyně Mileny Vicenové. Dne 18. 8. 2011 proběhlo 11. zasedání MV ROP SZ, kde byl předloţen návrh odpovědi na dopis EK. Dne 5. 10. 2011 se uskutečnilo jednání předsedy RR SZ Jiřího Šulce za doprovodu velvyslankyně ČR při EU Mileny Vicenové s generální ředitelem DG Regio Dirkem Ahnerem ohledně vzorku projektů určených ke kontrole. Dne 12. 10. 2011 proběhlo jednání pověřeného ředitele ÚRR SZ Jiřího Červinky a vedoucího Odboru řízení programu ÚRR SZ Tomáše Sýkory se zástupcem ředitele české jednotky DG Regio Tomášem Kuchtíkem. Tomáš Kuchtík oznámil, ţe EK připravuje dopis reagující na odpověď ČR ze dne 23. 8. 2011. Ve dnech 1. - 2. 11. 2011 proběhlo v Ústí nad Labem a v Karlových Varech jednání ÚRR SZ se zástupci příjemců, jejichţ projekty by měly být podrobeny danému auditu. Na jednání byla příjemcům zdůrazněná nezbytnost pečlivé přípravy veškerých podkladů a poskytování úzké součinnosti. Dalším milníkem v procesu vyjednávání o obnovení certifikace byla reakce EK na původní odpověď ČR ze dne 18. 11. 2011, kterou české orgány obdrţely dne 23. 11. 2011. Z tohoto dopisu vyplynulo, ţe poţadavek č. 1 (zlepšení postupů v oblasti řízení kontroly a výběru projektů ke kofinancování) a č. 4 (informování o probíhajícím policejním vyšetřování bývalého ředitele ÚRR SZ Petra Kušnierze) povaţuje EK za vypořádané. V termínu do 16. 1. 2012 musí ČR informovat o splnění poţadavku č. 2 (provedení korekcí 64

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 u nesrovnalostí identifikovaných u projektů příjemce Krajská zdravotní, a. s.) a č. 3 (poskytnutí výsledků auditu vybraného vzorku projektů). Dne 28. 11. 2011 se za účasti zástupců EK (Jack Engwegen, Tomáš Kuchtík) konalo 12. zasedání MV ROP SZ, kde byla tato problematika detailně prodiskutována. Na základě dopisu a informací sdělených na MV ROP SZ byla na 1. 12. 2011 svolána koordinační schůzka za účasti zástupců ÚRR SZ, MMR (NOK), a MF ČR (PCO a Auditní orgán), na které byl domluven harmonogram dalšího postupu ve věci vypořádání dopisu z EK. Na jednání byly také prodiskutovány krizové varianty toho, co by obnášelo naplnění ustanovení článků 92, resp. 99 a 100 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Dne 2. 12. 2011 proběhlo jednání předsedy RR SZ Jiřího Šulce s náměstkem ministra financí Janem Gregorem v otázce projektů Krajské zdravotní, a. s. Dne 4. 1. 2012 zpracoval ÚRR SZ návrh odpovědi na druhý dopis EK. Do 13. 1. 2012 probíhaly vzájemné konzultace a připomínkové řízení s NOK, PCO a Auditním orgánem. Dne 16. 1. 2012 ÚRR SZ předal finální verzi NOK, který zajistil její odeslání na Stálé zastoupení ČR. Na základě informací Auditního orgánu se předpokládá, ţe audity budou dokončeny do poloviny dubna 2012. Vzhledem k tomu, ţe EK ve svém dopisu vyţadovala do 18. 1. 2012 ujištění o tom, ţe audity byly provedeny (a chybovost ve vzorku se pohybovala pod 2% úrovní), byla EK v dopisu ČR poţádána o akceptaci prodlouţení termínu auditní činnosti do poloviny dubna 2012.

2.4 Přijaté změny v souvislosti s prováděním operačního programu 2.4.1 Vnější změny s dopadem na provádění programu Tato kapitola popisuje změny způsobené vnějšími faktory, které měly přímý vliv na ROP SZ a jeho implementaci. Na tyto změny ŘO ROP SZ reaguje přijetím patřičných opatření, která mají zabránit nepříznivému vývoji. Za nejzávaţnější vnější změnu, která má či můţe mít dopad na provádění ROP SZ, lze povaţovat vývoj kurzu CZK vůči EUR. Podrobnější informace k této problematice a opatření k její eliminaci jsou uvedeny v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod A) „Kurzové rozdíly a čerpání alokace“. 2.4.2 Změny v provádění programu Programový dokument ROP SZ Programový dokument ROP SZ představuje hlavní programový dokument určující priority regionu Severozápad pro čerpání strukturálních fondů v programovém období 2007-2013. Dne 4. 11. 2010 VRR na svém 45. zasedání schválil záměr provést revizi Programového dokumentu ROP SZ a uloţil řediteli ÚRR SZ zajistit přípravu a provedení revize do 31. 12. 2011. Záměr provést revizi Programového dokumentu ROP SZ byl následně projednán a schválen na 10. zasedání MV ROP SZ dne 1. 6. 2011. V roce 2010 byly za účelem plánované revize Programového dokumentu ROP SZ provedeny příslušné analýzy a evaluace. Během roku 2011 ŘO ROP SZ připravil návrh změn Programového dokumentu ROP SZ a následně vypořádal připomínky PCO, NOK a Spolku pro obnovu venkova. Dne 15. 7. 2011 byl návrh revidovaného Programového dokumentu ROP SZ spolu s dalšími podpůrnými materiály zadán do informačního systému MSC2007, 65

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 kde byl následně schválen ze strany PCO a NOK a dne 28. 7. 2011 odeslán EK. Dne 2. 8. 2011 EK oficiálně potvrdila formální přijatelnost zaslaných dokumentů. Dne 21. 10. 2011 byl prvotní návrh revize vrácen zpět EK z důvodu nedostatečného vyjádření Ministerstva ţivotního prostředí týkající se posouzení vlivů navrhovaných změn Programového dokumentu ROP SZ na ţivotní prostředí (SEA). Tato problematika byla intenzivně řešena ze strany NOK se zástupci EK a s Ministerstvem ţivotního prostředí. Dne 25. 11. 2011 byl návrh revize Programového dokumentu ROP SZ, včetně detailnějšího zpracování stanoviska SEA Ministerstva ţivotního prostředí opětovně odeslán EK. Dne 30. 11. 2011 EK oficiálně potvrdila formální přijatelnost zaslaných dokumentů a informovala ŘO ROP SZ o jejich připravenosti pro rozhodnutí. Dne 22. 12. 2011 byla revize Programového dokumentu ROP SZ ze strany EK schválena. Mezi hlavní úpravy Programového dokumentu ROP SZ patří: navýšení alokace oblasti podpory 3.1 „Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu“ z prostředků ERDF o 12 413 783 EUR (na základě čl. 17 Meziinstitucionální dohody) – prostředky určené na rekonstrukci a modernizaci silnic a obchvatů, na zavádění inteligentních dopravních systémů a na výstavbu parkovišť park & ride; navýšení alokace oblasti podpory 1.3 „Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů“ z prostředků ERDF o 4 441 097 EUR (na základě realokace z OPTP) – prostředky určené na zvýšení kvality infrastruktury pro vzdělávání (nákup nových technologií za účelem realizace vzdělávacích programů reagujících na současné technologie v praxi, vybudování sdílených laboratoří a dílen pro vzdělávací účely); úprava cílových hodnot některých indikátorů16; úprava hodnot některých prioritních témat (v souvislosti s navýšením alokace); úprava textace podporovaných aktivit (řízení IPRM) a podmínky na maximální výši způsobilých výdajů na projekty na řízení IPRM; úprava textu v souvislosti s výpadkem státního rozpočtu; změna organizační struktury ŘO ROP SZ; upřesnění vymezení některých typů příjemců k vyloučení dvojího výkladu; formální a stylistické úpravy. Prováděcí dokument ROP SZ Prováděcí dokument ROP SZ detailněji rozvádí Programový dokument ROP SZ. V rámci sledovaného období prošel Prováděcí dokument ROP SZ úpravami – byly vypracovány verze 20.0 a 21.0. Úpravy se týkaly zejména definic pojmů, organizačního schématu implementace ROP SZ v souvislosti s organizačními změnami ÚRR SZ a realokace z oblasti podpory 5.2 „Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity“ do oblasti podpory 5.1 „Podpora implementace ROP Severozápad“.

16

Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.7.2 „Indikátorová soustava“.

66

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 39: Přehled revizí Prováděcího dokumentu ROP SZ v roce 2011 Číslo verze 20.0 21.0

Datum schválení VRR 28. 3. 2011 5. 9. 2011

Platnost od 28. 3. 2011 5. 9. 2011

Zdroj: OMEŘ

Operační manuál ROP SZ Operační manuál ROP SZ popisuje vnitřní administrativní uspořádání a postupy pro výkon činností ŘO ROP SZ. Součástí Operačního manuálu ROP SZ je rovněţ Příručka pro ţadatele, Příručka pro příjemce a Příručka pro řešení nesrovnalostí (všechny včetně příloh). Operační manuál ROP SZ je schvalován vţdy před vyhlášením výzvy jako součást dokumentace pro vyhlašovanou výzvu, je tak závazný jak pro vnitřní implementační strukturu ROP SZ, tak jeho veřejné části (tj. Příručka pro ţadatele a Příručka pro příjemce, včetně příloh) pro ţadatele a příjemce. Operační manuál ROP SZ byl v roce 2011 průběţně upravován s ohledem na poţadavky auditů, připomínek PCO, změn legislativy a centrálních metodik vztahujících se k implementaci strukturálních fondů a také především na základě zkušeností z administrace projektů a implementace ROP SZ v průběhu programového období. Tab. č. 40: Přehled revizí Operačního manuálu ROP SZ v roce 2011 Číslo verze 2.15 2.16 2.17 2.18 2.19 2.20

Datum schválení VRR 25. 2. 2011 28. 3. 2011 27. 6. 2011 5. 9. 2011 7. 11. 2011 19. 12. 2011

Platnost od 25. 2. 2011 28. 3. 2011 27. 6. 2011 5. 9. 2011 7. 11. 2011 19. 12. 2011

Zdroj: OMEŘ

2.5 Případná podstatná změna podle článku 57 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 Ve sledovaném období nebyla zjištěna podstatná změna podle článku 57 „Udrţitelnost operací“ Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006.

2.6 Doplňkovost s jinými nástroji Současný systém vyuţívání strukturálních fondů v období 2007-2013 se vyznačuje velkou mírou provázanosti mezi jednotlivými operačními programy. Z hlediska zajištění co nejefektivnějšího vyuţití finančních prostředků je důleţité, aby řídicí orgány při realizaci svých operačních programů v jednotlivých navazujících oblastech podpory postupovaly koordinovaně. Koordinačním orgánem pro operační programy ČR financované ze strukturálních fondů a Fondu soudrţnosti bylo pověřeno MMR (NOK). Z důvodu sladění problematiky synergií mezi jednotlivými řídicími orgány a stanovení jednotných pravidel pro naplňování a sledování synergických vazeb mezi operačními 67

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 programy v programovém období 2007-2013 vydal NOK dne 20. 1. 2010 „Metodické doporučení k zajištění synergických vazeb mezi operačními programy v programovém období 2007-2013“ (dále jen „Metodika“). Metodika navazuje na závěry studie „Zajištění synergických vazeb mezi operačními programy v programovém období 2007-2013“ a byla projednána se zástupci dotčených řídicích orgánů, kteří byli nominováni jako odpovědní pracovníci pro oblast synergií. Na základě zkušeností s implementací prošla Metodika v průběhu roku 2010 několika revizemi, v rámci kterých byly provedeny dílčí úpravy v nastavení pravidel pro řízení a sledování synergických vazeb. Poslední aktualizované vydání Metodiky, dle kterého se jednotlivé řídicí orgány řídily i v roce 2011, pochází ze dne 19. 8. 2010. Dle Metodiky vznikají synergické vazby mezi dvěma projekty předloţenými ve dvou operačních programech stejným nebo dvěma ţadateli v ten moment, kdy jejich současné, resp. bezprostředně návazné působení, má potenciál přinést vyšší efekt ve srovnání se součtem efektů kaţdého z projektů realizovaného odděleně. V rámci ROP SZ byly proto vytipovány oblasti podpory, ve kterých mohou být předkládány projekty vytvářející prostor pro vznik synergických vazeb. Přehled konkrétních oblastí podpory s potenciální synergickou vazbou v rámci jednotlivých operačních programů představuje následující tabulka. Tab. č. 41: Oblasti podpory vytvářející synergické vazby mezi ROP SZ a ostatními operačními programy vymezené Metodikou NOK Počáteční projekt (program, oblast podpory) ROP SZ 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ ROP SZ 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ ROP SZ 1.3 „Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů“ ROP SZ 2.2 „Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury“

Navazující projekt (program, oblast podpory) OPVK 1.1 „Zvyšování kvality ve vzdělávání“ OPVK 1.2 „Rovné příleţitosti dětí a ţáků, včetně dětí a ţáků se speciálními potřebami“

Zaměření

Vzdělávání

OPVK 1.3 „Další vzdělávání pracovníků škol a školských zařízení“

ROP SZ 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ ROP SZ 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ ROP SZ 1.3 „Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů“ ROP SZ 2.2 „Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury“

OPVK 3.2 „Podpora nabídky dalšího vzdělávání“

Vzdělávání

ROP SZ 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ ROP SZ 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ ROP SZ 1.3 „Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů“ ROP SZ 2.2 „Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury“

OPVK 2.1 „Vyšší odborné vzdělávání“

Vzdělávání

68

Verze 1

3. prosince 2010


Počáteční projekt (program, oblast podpory) ROP SZ 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ ROP SZ 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ ROP SZ 1.3 „Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů“ ROP SZ 2.2 „Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury“

Navazující projekt (program, oblast podpory)

OPLZZ 3.1 „Podpora sociální integrace a sociálních sluţeb“ OPLZZ 3.2 „Podpora sociální integrace příslušníků romských lokalit“

IOP 4.1a „Národní podpora cestovního ruchu“

ROP SZ 4.3 „Podpora marketingu a tvorby rozvoje produktů rozvoje cestovního ruchu“

IOP 5.1a,b „Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví“

ROP SZ 4.1 „Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury cestovního ruchu“

Zaměření

Sociální integrace

Cestovní ruch, propagace, marketing Cestovní ruch

Zdroj: OMEŘ

Nezbytným krokem pro efektivní zajištění synergických vazeb mezi operačními programy je zapracování příslušné problematiky do relevantních programových dokumentů. V rámci ROP SZ je této problematice věnována samostatná kapitola Příručky pro ţadatele, rovněţ v Prováděcím dokumentu ROP SZ je u kaţdé relevantní oblasti podpory uvedena informace s přehledem operačních programů a oblastí podpory, kde mohou vznikat synergické vazby. Informace o dalších moţných zdrojích financování k zajištění co nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům/příjemcům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ17.

17

http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele/dalsi-zdroje-financovani

69

Verze 1

3. prosince 2010


Zpracovatel formuláře:

ŘO ROP SZ

Tematická oblast:

Rozvoj cestovního ruchu

Synergické oblasti podpory ROP SZ:

4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury cestovního ruchu 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu 4.1a Národní podpora rozvoje cestovního ruchu 5.1a,b Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví

Návaznost na oblasti podpory IOP: Je uzavřena dohoda o spolupráci mezi ŘO (PP) a ŘO ANO (NP) Zhodnocení fungování koordinačních mechanismů mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) nastavených v dohodách mezi ŘO/v programové dokumentaci/dalších koordinačních mechanismů, vč. popisu formy (např. zasílání plánu výzev, zasílání zpráv o realizaci/výročních zpráv, účast na ŘKV/tematických mikrotýmech* svolaných pod KV/monitorovacích výborech/pracovních skupinách/výročních konferencích, informace na seminářích pro žadatele/příjemce, informace v Příručce pro žadatele/Příručce pro příjemce, aj.): Mezi ROP SZ a IOP je navázána dle dohody vzájemná spolupráce, která zajišťuje fungování řady koordinačních mechanismů (výměna informací ohledně plánovaných výzev a schválených projektů, poskytování informací na seminářích pro ţadatele). Do programové dokumentace ROP SZ (Příručka pro ţadatele, Prováděcí dokument ROP SZ) byly rovněţ zapracovány informace o moţnosti zvýšení efektivnosti projektů mezi ROP SZ a IOP. Informace o IOP jako dalším moţném zdroji financování k zajištění co nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům taktéţ k dispozici 18 na internetových stránkách RR SZ . Na základě vzájemné spolupráce mezi ŘO ROP SZ a ŘO IOP (MMR) došlo jiţ v roce 2010 k vyhlášení řízené výzvy č. 17 ROP SZ určené pro projekty spadající do oblasti podpory 4.1 „Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR“. V této výzvě mohly být podpořeny výhradně projekty prokazatelně navazující na hlavní projekt realizovaný v IOP, oblasti intervence 5.1a,b „Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví“. Příjem ţádostí o dotaci byl zahájen dne 24. 6. 2010 a ukončen dne 26. 8. 2010. Alokovaná částka (podíl ERDF) byla stanovena na 50 mil. CZK (tj. cca 2 mil. EUR, kurz výzvy 23,50 CZK/EUR). V rámci této výzvy byl podpořen projekt města Terezína „Revitalizace přístupů k rekonstruovaným budovám v Terezíně“. Tento projekt navazoval na hlavní projekt „Terezín – projekt oţivení historických památek", který byl realizován z IOP, v podporované aktivitě 5.1b „Realizace vzorových projektů obnovy a vyuţití nejvýznamnějších součástí nemovitého památkového fondu ČR“. Vznik synergických vazeb mezi ROP SZ a IOP byl předpokládán i u výzvy č. 21 ROP SZ určené pro projekty spadající do oblasti podpory 4.3 „Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu“. V této výzvě, která byla vyhlášená v termínu 6. 1. 2011 - 29.4.2011, mohly být podpořeny projekty navazující na projekty realizované v IOP, oblasti intervence 4.1a „Národní podpora cestovního ruchu“. Alokovaná částka (podíl ERDF) dosáhla výše cca 90,3 mil. CZK (tj. cca 3,5 mil. EUR, kurz výzvy 25,50 CZK/EUR). Z 59 předloţených projektů však ani jeden nevykazoval synergickou vazbu. V roce 2011 ŘO ROP SZ zařadil do plánu výzev na rok 2012 vyhlášení další řízené výzvy č. 34 ROP SZ v květnu 2012. Tato výzva bude opět určena pro projekty, které spadají do oblasti podpory 4.1 „Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR“ a které prokazatelně navazují na hlavní projekt realizovaný v IOP, oblasti intervence 5.1a,b „Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví“. Dle plánu výzev se předpokládá, ţe alokovaná částka (podíl ERDF) dosáhne výše 109,5 mil. CZK (tj. cca 5 mil. EUR, kurz výzvy 21,50 CZK/EUR). V průběhu roku 2011 probíhala za účelem přípravy vyhlášení této výzvy řada koordinačních jednání.

18


70

Verze 1

3. prosince 2010


Přehled synergických projektů naplňujících danou vazbu – sestava MSC221; v případě, ţe ŘO nevyuţívá ke sledování všech synergických vazeb systém MSC2007, uvede vlastní evidenci synergických projektů. Č.

Číslo synerg. projektu programu/ROP 1 (PP, NP)

Název projektu programu/ROP1

1

CZ.1.09/4.1.00 /31.00770

Revitalizace přístupů k rekonstruovaným budovám v Terezíně

Popis synergie

Přiřazený kód synergie

Číslo synerg. projektu programu/ ROP2

Název projektu programu/ ROP2

Komentář k tabulce a další informace o synergických projektech (celkový počet synergických projektů, nejčetnější synergická oblast, počet nevykazovaných vazeb v sestavě z důvodu přejití NP/PP do negativního stavu,…): Projekt „Revitalizace přístupů k rekonstruovaným budovám v Terezíně“ reaguje na v současné době nevyhovující stav doprovodné infrastruktury pro turistiku a cestovní ruch, který odrazuje mnoho turistů k opakované návštěvě města Terezína, a tím město zbytečně přichází o svou atraktivitu. Hlavním cílem tohoto projektu se tedy stala výstavba, obnova a rozvoj doprovodné infrastruktury pro turistiku a cestovní ruch, přičemţ investicí do rekonstrukce a úpravy přístupových komunikací, chodníků, parkoviště, cest, veřejného osvětlení, zbudování přístaviště, vybudování části navigačního a informačního systému a ostatní turistické infrastruktury by měla být celkově zlepšena dostupnost a zajištěn kvalitní přístup k místním kulturním, technickým a průmyslovým památkám, kulturnímu dědictví a ostatním turisticky významným objektům. Celkové způsobilé výdaje tohoto projektu byly vyčísleny na 54 mil. CZK (tj. cca 2 mil. EUR, kurz 25,91 CZK/EUR). Dotace projektu byla po výpadku podílu státního rozpočtu stanovena ve výši cca 46 mil. CZK (tj. cca 1,8 mil. EUR, kurz 25,91 CZK/EUR). Problémy a identifikovaná rizika při zajištění vazby řídicími orgány, přijatá opatření: Ţádné závaţné problémy nebyly identifikovány. Náměty na jednání koordinačního výboru/tematického mikrotýmu: Další poznámky: * viz Příloha k rozhodnutí č. 235/2009 ministra pro místní rozvoj

71

Verze 1

3. prosince 2010



ŘO ROP SZ

Tematická oblast:

Regenerace a rozvoj měst


1.1 Podpora rozvojových pólů regionu 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.1 Podpora sociální integrace a sociálních sluţeb 3.2 Podpora sociální integrace příslušníků rómských lokalit

Návaznost na oblasti podpory OPLZZ: Je uzavřena dohoda o spolupráci mezi ŘO (PP) a ŘO NE (NP) Zhodnocení fungování koordinačních mechanismů mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) nastavených v dohodách mezi ŘO/v programové dokumentaci/dalších koordinačních mechanismů, vč. popisu formy (např. zasílání plánu výzev, zasílání zpráv o realizaci/výročních zpráv, účast na ŘKV/tematických mikrotýmech* svolaných pod KV/monitorovacích výborech/pracovních skupinách/výročních konferencích, informace na seminářích pro žadatele/příjemce, informace v Příručce pro žadatele/Příručce pro příjemce, aj.): Karlovarský a Ústecký kraj působí v rámci OPLZZ v roli zprostředkujícího subjektu. S příslušnými odbory krajských úřadů v Karlovarském a Ústeckém kraji je navázána vzájemná spolupráce, která zajišťuje fungování řady koordinačních mechanismů (výměna informací ohledně plánovaných výzev a schválených projektů, poskytování informací na seminářích pro ţadatele/příjemce). Do programové dokumentace ROP SZ (Příručka pro ţadatele, Prováděcí dokument ROP SZ) byly rovněţ zapracovány informace o moţnosti zvýšení efektivnosti projektů mezi ROP SZ a OPLZZ. Informace o OPLZZ jako dalším moţném zdroji financování k zajištění co nejvyššího synergického 19 efektu jsou ţadatelům/příjemcům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ . Přehled synergických projektů naplňujících danou vazbu – sestava MSC221; v případě, ţe ŘO nevyuţívá ke sledování všech synergických vazeb systém MSC2007, uvede vlastní evidenci synergických projektů. Č.



Popis synergie




Komentář k tabulce a další informace o synergických projektech (celkový počet synergických projektů, nejčetnější synergická oblast, počet nevykazovaných vazeb v sestavě z důvodu přejití NP/PP do negativního stavu,…): Problémy a identifikovaná rizika při zajištění vazby řídicími orgány, přijatá opatření: Ţádné závaţné problémy nebyly identifikovány. Náměty na jednání koordinačního výboru/tematického mikrotýmu: Další poznámky: * viz Příloha k rozhodnutí č. 235/2009 ministra pro místní rozvoj 19


72

Verze 1

3. prosince 2010



ŘO ROP SZ

Tematická oblast:

Integrovaná podpora místního rozvoje


Návaznost na oblasti podpory OPVK:

1.1 Podpora rozvojových pólů regionu 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 1.1 Zvyšování kvality ve vzdělávání 1.2 Rovné příleţitosti dětí a ţáků, včetně dětí a ţáků se speciálními potřebami 1.3 Další vzdělávání pracovníků škol 2.1 Vyšší odborné vzdělávání 3.2 Podpora nabídky dalšího vzdělávání

Je uzavřena dohoda o spolupráci mezi ŘO (PP) a ŘO NE (NP) Zhodnocení fungování koordinačních mechanismů mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) nastavených v dohodách mezi ŘO/v programové dokumentaci/dalších koordinačních mechanismů, vč. popisu formy (např. zasílání plánu výzev, zasílání zpráv o realizaci/výročních zpráv, účast na ŘKV/tematických mikrotýmech* svolaných pod KV/monitorovacích výborech/pracovních skupinách/výročních konferencích, informace na seminářích pro žadatele/příjemce, informace v Příručce pro žadatele/Příručce pro příjemce, aj.): Karlovarský a Ústecký kraj působí v rámci OPVK v roli zprostředkujícího subjektu. S příslušnými odbory krajských úřadů v Karlovarském a Ústeckém kraji je navázána vzájemná spolupráce, která zajišťuje fungování řady koordinačních mechanismů (výměna informací ohledně plánovaných výzev a schválených projektech, poskytování informací na seminářích pro ţadatele/příjemce). Do programové dokumentace ROP SZ (Příručka pro ţadatele, Prováděcí dokument ROP SZ) byly rovněţ zapracovány informace o moţnosti zvýšení efektivnosti projektů mezi ROP SZ a OPVK. Informace o OPVK jako dalším moţném zdroji financování k zajištění co nejvyššího synergického 20 efektu jsou ţadatelům/příjemcům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ . Přehled synergických projektů naplňujících danou vazbu – sestava MSC221; v případě, ţe ŘO nevyuţívá ke sledování všech synergických vazeb systém MSC2007, uvede vlastní evidenci synergických projektů. Č.



Popis synergie




Komentář k tabulce a další informace o synergických projektech (celkový počet synergických projektů, nejčetnější synergická oblast, počet nevykazovaných vazeb v sestavě z důvodu přejití NP/PP do negativního stavu,…): Problémy a identifikovaná rizika při zajištění vazby řídicími orgány, přijatá opatření: Ţádné závaţné problémy nebyly identifikovány. Náměty na jednání koordinačního výboru/tematického mikrotýmu: -

20


73

Verze 1

3. prosince 2010


Další poznámky: * viz Příloha k rozhodnutí č. 235/2009 ministra pro místní rozvoj

Synergické vazby, přestoţe nejsou explicitně v Metodice vymezeny, mohou v rámci ROP SZ vznikat i mezi projekty, které jsou řazeny k prioritní ose 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“. Násobení účinku intervencí ze strukturálních fondů EU se pak vztahuje k Operačnímu programu Doprava. Na základě vzájemné dohody mezi ŘO ROP SZ a ŘO operačního programu Doprava jsou projekty v rámci oblasti podpory 3.2 „Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu“ zaměřeny na obnovu vozového parku dráţních vozidel hromadné přepravy osob. V roce 2011 byly pro tuto oblast podpory vyhlášeny 3 výzvy – výzva č. 21, 24 a 28 ROP SZ. Ve výzvě č. 24 ROP SZ s alokovanou částkou (podíl ERDF) ve výši cca 55 mil. CZK (tj. cca 2,4 mil. EUR, kurz výzvy 22,50 CZK/EUR) uspěl projekt „Moderní ţelezniční vozidla pro Karlovarský kraj II“, u kterého lze v budoucnu očekávat dosaţení významných multiplikačních efektů.

IPRM Synergické vazby v rámci ROP SZ lze v neposlední řadě vysledovat i mezi projekty v oblasti podpory 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ (IPRM) a projekty tematických operačních programů. Na základě potvrzení města o tom, ţe projekt je součástí IPRM, poskytuje daný ŘO tematického operačního programu v procesu hodnocení a výběru projektů bonifikaci ve výši 10 % (dle usnesení vlády ČR č. 883 ze dne 13. 8. 2007 k hlavním zásadám pro přípravu, schvalování a hodnocení IPRM). Tím je umocněn synergický efekt příslušného IPRM. Doplňkové intervence z tematických operačních programů lze v rámci ROP SZ vysledovat u 2 měst, která předloţila IPRM. Jedním z nich je město Ústí nad Labem, které v průběhu roku 2011 vydalo celkem 43 potvrzení o souladu projektu s jeho IPRM, a to pro projekty předkládané do OPVK, OPLZZ a Operačního programu Výzkum a vývoj pro inovace. Druhým je město Děčín, které v průběhu roku 2011 vydalo 1 potvrzení o souladu projektu s jeho IPRM, a to pro projekt předloţený do OPVK. Finanční nástroj JESSICA Při vyjednávání konečné podoby Programového dokumentu ROP SZ byl na základě poţadavku EK začleněn do textu také odkaz na moţné vyuţití nového nástroje finančního inţenýrství JESSICA, který je iniciativou EK a Evropské investiční banky. Prostředky z nástroje JESSICA mohou být poskytovány formou úvěrů, záruk či kapitálového podílu. JESSICA podporuje projekty, které nejsou z hlediska času a míry návratnosti investice a socioekonomického přínosu zařaditelné mezi projekty realizované s dotací, a dále projekty, které jsou v rozumném časovém horizontu ekonomicky návratné. ŘO ROP SZ pokračoval v roce 2011 ve shromaţďování informací o moţnosti spolufinancování, podmínkách a předpokladech vyuţití nástroje JESSICA. Zástupci ŘO ROP SZ za tímto účelem rovněţ deklarovali zájem účastnit se evaluační studie na vytipování oblastí pro investice z nástroje JESSICA v rámci regionu Severozápad. Jako vhodná oblast pro realizaci nástroje JESSICA v rámci ROP SZ byla vytipována oblast podpory 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“. Z důvodu nedostatečného zájmu ze strany příjemců o vyuţití tohoto nástroje a z důvodu nedostatečné alokace i časové tísně VRR rozhodl 74

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 na svém 50. zasedání dne 28. 3. 2011, ţe v současném programovém období nebude ŘO ROP SZ dále pokračovat v přípravě zapojení tohoto finančního nástroje do ROP SZ a o této skutečnosti byla informována i Evropská investiční banka. Nicméně ŘO ROP SZ bude situaci v této oblasti nadále sledovat, aby byla zajištěna dostatečná informovanost a připravenost ŘO ROP SZ pro tento nástroj v programovém období po roce 2013.

2.7 Opatření k monitorování 2.7.1 Monitorovací systém Nezbytným předpokladem pro zajištění efektivní a úspěšné implementace a realizace ROP SZ je existence a bezchybné provozování monitorovacího systému, který je v obecné rovině definován v Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Dlouhodobou snahou řídicích orgánů všech operačních programů je zajistit průběţnou optimalizaci funkčnosti monitorovacího systému a systémově působit ve spolupráci s provozovateli, správci a dodavateli na jeho další rozvoj. Naplňování těchto aktivit je zajišťováno formou individuálních, společných nebo centrálních poţadavků a řešení v rámci pracovních skupin, zejména pak Pracovní skupiny pro jednotný monitorovací systém. Na úrovni regionálních operačních programů byly pak zásadní problémové okruhy spojené s fungováním monitorovacích systémů řešeny v rámci pravidelných jednání Pracovní skupiny monitorování ROP. V průběhu roku 2011 se podařilo zajistit implementaci nebo dopracování mnoha převáţně dílčích funkcionalit monitorovacího systému, zejména v oblasti výběrových řízení a sledování dodavatelů. Ze zásadních zapracování do monitorovacího systému je moţno zmínit především řešení projektů generujících příjmy a průběţnou optimalizaci funkčnosti elektronického předkládání monitorových zpráv a ţádostí o platbu. V dalším období bude nutno dořešit zapracování vratek a doladění výstupních sestav v MSC2007, zejména strategické sestavy MSC210 „Údaje o stavu čerpání finančních prostředků“. V průběhu roku 2011 došlo k zajištění vyhovující úrovně funkčnosti IS MITIS, a to především u modulu „Release Management“ (určený k zadávání poţadavků na rozvoj IS BENEFIT7 a IS MONIT7+) a u modulu „Incident Management“ (zajišťující evidenci a průběh řešení poţadavků na opravy a odstranění nefunkčností IS BENEFIT7 a IS MONIT7+). Kvalita dat v IS MONIT7+ ROP SZ včetně zajištění souladu s daty v centrálním systému MSC2007 je pravidelně vyhodnocována ze strany MMR. U ROP SZ nebyly v průběhu roku 2011 zjištěny zásadní nedostatky ani v oblasti věcného monitoringu (měsíční perioda kontrolního výstupu), ani v oblasti finančních dat (čtvrtletní perioda kontrolního výstupu). Ze strany MMR je aktuálně stanoven maximální počet přístupů do IS MONIT7+ pro uţivatele ŘO ROP SZ ve výši 59 uţivatelů, přičemţ tento limit je ze strany ŘO ROP SZ dodrţován. ŘO ROP SZ provádí v návaznosti na doporučení průběţných auditů revizi přístupů všech uţivatelů IS MONIT7+ a MSC2007. V případě zjištění dlouhodobého nevyuţívání výše uvedených IS je ze strany Oddělení monitoringu a monitorovacích systémů ÚRR SZ navrţeno zrušení přístupových práv pro konkrétního uţivatele. V průběhu roku 2011 došlo také k dalšímu dopracování Interaktivního modulu ŘO ROP SZ do téměř finální podoby. Jedná se o externě pořízený softwarový nástroj určený pro sledování a optimalizaci procesů a umoţňující analýzu plnění cílů ROP SZ a tvorbu 75

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 reportů na základě definovaného okruhu dat. Základní implementace tohoto manaţerského softwaru byla realizována ve druhé polovině roku 2009 na základě doporučení z evaluace „Hodnocení systému monitoringu“ provedené v roce 2008 a v době, kdy bylo ze strany MMR rozhodnuto, ţe nástroj tohoto typu na centrální úrovni (jako nadstavba IS MSC2007) bude uveden do ostrého provozu aţ v prvním čtvrtletí roku 201121. Vstupními daty jsou především údaje z IS MONIT7+ (sestavy na sledování věcného a finančního monitoringu apod.) a další vybraná data (alokace, měnové kurzy atd.). V daném období došlo k četnému vyuţití tohoto nástroje pro zajištění nejrůznějších podkladů (výroční zpráva, materiály pro VRR, ad-hoc reporty atd.). Do Interaktivního modulu ŘO ROP SZ byl zřízen přístup pro 32 uţivatelů v rámci ŘO ROP SZ a v průběhu roku 2011 bylo evidováno 1 165 vstupů do systému. Koncem roku 2010 byl na ŘO ROP SZ proveden ze strany externího subjektu Deloitte Advisory, s. r. o., komplexní audit monitorovacího systému strukturálních fondů a Fondu soudrţnosti pro programové období 2007-2013 č. 451/10/SYS (16/2010/AO). Cílem tohoto auditu bylo provedení celkového ověření informačních systémů vyuţívaných pro proces poskytování finančních prostředků z programů, které jsou začleněny do auditních ověřování v působnosti Auditního orgánu MF ČR. Zjištění auditu a návrh akčního plánu byly ŘO ROP SZ předány v lednu 2011. Závěrečným výrokem tohoto auditu bylo konstatování, ţe ověřované procesy jsou nastaveny tak, ţe systém funguje, avšak je potřeba provést několik zlepšení. Stanovení opatření a vypořádání všech zjištění bylo provedeno v průběhu roku 2011 (v některých případech ve spolupráci s externím subjektem SOFTRONIC Praha, a. s., který zajišťuje podporu ICT pro ŘO ROP SZ). Koncem roku 2011 byl také proveden audit ze strany PAS č. S/02/2011 „Audit systému implementace ROP Severozápad“. Za oblast monitoringu a monitorovacích systémů nebyly zjištěny ţádné závaţné nedostatky, následně byla dořešena pouze aktualizace procesní analýzy a projednání řešení zajištění dat dle Přílohy III. Nařízení komise (ES) č. 1828/2006. Celkově je moţno hodnotit stav monitorovacího systému v roce 2011 jako stabilizovaný a funkční. V tomto sledovaném období nebyly zjištěny a evidovány problémy při jednorázovém načítání projektů do IS MONIT7+ při ukončení výzvy, nedošlo k zásadním problémům hardwarového charakteru a ani nebyly řešeny problémy se zajištěním stability monitorovacího systému. 2.7.2 Indikátorová soustava Plnění indikátorové soustavy ROP SZ umoţňuje kvantifikované posouzení průběţného naplňování cílů ROP SZ. Z tohoto důvodu je této problematice ze strany ÚRR SZ (resp. Oddělení evaluací ÚRR SZ) věnována velká pozornost jiţ od počátečních fází realizace programu, a to nejen dosaţeným hodnotám indikátorů z realizovaných projektů, ale na základě principu prevence rizik zpracovává Oddělení evaluací ÚRR SZ systematicky i průběţné analýzy plánovaných cílových hodnot indikátorů ve schválených projektech a informuje o těchto výstupech management ÚRR SZ, VRR i MV ROP SZ. Účelem těchto aktivit je včasná identifikace případných rizik a přijetí včasných adekvátních opatření. Oddělení evaluací ÚRR SZ vypracovává podrobné analýzy, v rámci kterých je pro kaţdý indikátor začleněný v indikátorové soustavě ROP SZ stanovena aktuální plánovaná cílová hodnota (závazek příjemce), a to po realizaci jednotlivých výzev ROP SZ. Plánované cílové hodnoty indikátorů, ke kterým se zavázali příjemci ve svých projektech (resp. jejich míra 21

V současné době je ze strany MMR manaţerský informační systém na úrovni MSC2007 stále vytvářen, zatím bohuţel není dopracován do podoby vyuţitelné jednotlivými ŘO operačních programů.

76

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 plnění vůči plánovaným cílovým hodnotám stanoveným za celé programové období ROP SZ), byly posuzovány v souvislosti s % mírou zasmluvněné finanční alokace ROP SZ 2007-2013. Pro Výroční zprávu ROP SZ za rok 2011 byla tato analýza provedena k datu 28. 2. 2012, a to po realizaci 1. aţ 27. výzvy ROP SZ. Podobná analýza byla provedena také k datu 3. 3. 2011 (s jejími výsledky byl seznámen VRR dne 27. 6. 2011), k datu 15. 4. 2011 (s jejími výsledky byl seznámen MV ROP SZ dne 1. 6. 2011), k datu 30. 6. 2011 (s jejími výsledky byl seznámen MV ROP SZ dne 18. 8. 2011) a k datu 30. 9. 2011 (s jejími výsledky byl seznámen MV ROP SZ dne 28. 11. 2011). Tato analýza indikátorů je průběţně aktualizována a následně byla rozšířena také o sledování plnění cílových hodnot indikátorů na úrovni programu z dosaţených hodnot indikátorů od příjemců (tyto hodnoty jsou však naplňovány postupně a s určitým zpoţděním, tj. po ukončení etapy či celého projektu). Smyslem analýzy je zejména včasné postiţení těch indikátorů, u kterých nedochází k naplnění plánovaných cílových hodnot z předloţených projektů ROP SZ. Z provedených analýz jednoznačně vyplynulo, ţe v rámci indikátorové soustavy ROP SZ existují indikátory, jejichţ plánované cílové hodnoty nejsou plněny v dostatečné míře; a naopak jsou zde také indikátory, jejichţ plánované cílové hodnoty jsou přeplňovány o více neţ 200 %. Proto ŘO ROP SZ v rámci revize Programového dokumentu ROP SZ v roce 2011 navrhl i úpravu plánovaných cílových hodnot (poníţení či navýšení) příslušných indikátorů ROP SZ. Konkrétně se jednalo o následující indikátory: Tab. č. 42: Přehled zásadních změn plánovaných cílových hodnot indikátorů ROP SZ Název indikátoru 07/42/70 Počet zapojených partnerů 48/02/00 Celkové výdaje na realizaci projektů technické pomoci 51/15/41 Počet podpořených projektů na ostatní města 51/21/00 Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí 51/41/00 Počet podpořených projektů zaměřených na technickou pomoc 52/02/12 Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na rozvoj cestovního ruchu 61/01/01 Délka nových silnic II. a III. třídy 63/01/00 Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůţek celkem 63/25/10 Počet nových a zrekonstruovaných sportovně rekreačních zařízení celkem

Měrná jednotka

Původní celková plánovaná cílová hodnota

Závazek příjemců ze smluv

Nová celková plánovaná cílová hodnota

Sníţení/ navýšení

Počet

160

1 089

985

navýšení

mil. CZK

604,49

284,30

490,00

sníţení

Počet

40

19

20

sníţení

Počet

70

59

60

sníţení

Počet

60

13

17

sníţení

Počet

22

239,5

225

navýšení

km

20

2,16

2

sníţení

Počet

130

2 010

2 100

navýšení

Počet

15

17

10

sníţení

77

Verze 1

3. prosince 2010


Název indikátoru 63/31/01 Počet vytvořených propagačních nebo marketingových produktů pro cestovní ruch 71/11/05 Počet účastníků školení a seminářů 71/19/00 Počet proškolených osob Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů (obecně) Plocha regenerovaného a revitalizovaného území (obecně)

Měrná jednotka

Původní celková plánovaná cílová hodnota

Závazek příjemců ze smluv

Nová celková plánovaná cílová hodnota

Sníţení/ navýšení

Počet

30

288

280

navýšení

Počet

175

1 754

1 750

navýšení

Počet

25

167

140

navýšení

27 800

137 375,5

129 700

navýšení

29,5

139,3

103

navýšení

m

2

ha

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2012

V rámci revize byly do Programového dokumentu ROP SZ také zařazeny 4 indikátory, které do té doby byly v indikátorové soustavě ROP SZ vedeny jako tzv. vedlejší a byly součástí Prováděcího dokumentu ROP SZ (všechny jsou součástí prioritní osy 1 „Regenerace a rozvoj měst“): 61/02/30 „Délka nové nebo modernizované tramvajové a trolejbusové trati celkem“; 61/02/50 „Počet nových elektronických (řídících, informačních, odbavovacích) systémů ve veřejné hromadné dopravě“; 61/02/52 „Počet nově vybudovaných a rekonstruovaných zastávek ve veřejné dopravě“; 64/01/03 „Nové technologie ve zdravotnictví“. Naopak byl z indikátorové soustavy ROP SZ odstraněn indikátor 65/51/00 „Zvýšení atraktivity podpořených měst a obcí“, který měl být zjištěn evaluační studií. Důvodem jeho odstranění bylo obtíţné vyhodnocení, neboť doposud nebyla stanovena jeho definice, vyhodnocení by bylo zaloţeno na subjektivních názorech a ŘO ROP SZ neměl stanovenou výchozí základnu, od které by se dané % zvýšení atraktivity mohlo zjistit. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2011 naplňována v dostatečné míře. U 5 indikátorů s niţší či nulovou mírou plnění ŘO ROP SZ předpokládá jejich naplnění v rámci dalších vyhlášených výzev: 61/02/47 „Počet nově pořízených nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě“ plánovaná hodnota 30 plněno 2 Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu 2011. Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota indikátoru naplněna.

78

Verze 1

3. prosince 2010


61/02/30 „Délka nové nebo modernizované tramvajové a trolejbusové trati celkem“ plánovaná hodnota 6 km plněno 0 km Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu 2011. Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota indikátoru naplněna. 61/02/50 „Počet nových elektronických (řídících, informačních, odbavovacích) systémů ve veřejné dopravě“ plánovaná hodnota 2 plněno 0 Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu 2011. Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota indikátoru naplněna. 61/02/52 „Počet nově vybudovaných a rekonstruovaných zastávek ve veřejné dopravě“ plánovaná hodnota 60 plněno 0 Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu 2011. Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota indikátoru naplněna. 61/01/09 „Délka nově vybudovaných nebo rekonstruovaných silničních obchvatů měst a obcí“ plánovaná hodnota 2,7 km plněno 0 km ŘO ROP SZ velmi detailně sleduje vývoj plnění tohoto indikátoru a úzce komunikuje se zástupci Karlovarského a Ústeckého kraje jako potenciálními ţadateli. Podle předpokladu by hodnota tohoto indikátoru měla být naplněna. 2.7.3 Evaluační aktivity Evaluační aktivity ROP SZ doplňují standardní monitoring, který je zároveň zdrojem vstupních dat realizovaných evaluačních aktivit. Evaluační aktivity ROP SZ byly v roce 2011 realizovány v souladu s rámcovým evaluačním plánem ROP SZ na období 2007-2013, který byl v srpnu 2007 schválen VRR a předloţen MV ROP SZ na vědomí (naposledy aktualizován VRR v září 2011 a MV ROP SZ v listopadu 2011) a v souladu s Evaluačním plánem ROP SZ pro rok 2011, který byl schválen VRR v listopadu 2010 a předloţen na vědomí MV ROP SZ v prosinci 2010 (aktualizován VRR v únoru a září 2011 a MV ROP SZ v červnu a listopadu 2011). Pro kaţdý rok je na základě rámcového evaluačního plánu ROP SZ pro období 2007-2013 vypracován aktualizovaný roční plán evaluací a následně podrobné vyhodnocení jeho realizace – všechny tyto dokumenty jsou pro informaci kaţdoročně předloţeny MV ROP SZ. Součástí evaluačních aktivit ROP SZ je i evaluační vzdělávání, neboť vysoká profesionalita v této oblasti je nezbytným předpokladem pro zajištění kvalitních evaluací, které mohou být velmi cenným zdrojem informací pro řízení a publicitu ROP SZ. 79

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Evaluační pracoviště (Oddělení evaluací ÚRR SZ) je doplněno interní pracovní skupinou pro evaluace a odbornou oponentní skupinou pro evaluace, kde jsou do sloţitějších a více finančně náročnějších evaluačních aktivit ROP SZ zapojeni partneři a externí experti. Do roku 2009 byly externě realizované evaluace ROP SZ zadávány samostatně jednorázovými veřejnými zakázkami dle předmětu zakázky. Na základě doporučení externího právníka (odborníka v oblasti veřejných zakázek) a na základě rozhodnutí interní pracovní skupiny pro evaluace ROP SZ se ŘO ROP SZ rozhodl vyhlásit evaluace plánované na roky 2010-2014 formou nadlimitní veřejné zakázky s uzavřením rámcové smlouvy s jedním dodavatelem na 48 měsíců. Vzhledem k tomu, ţe jednotlivé evaluace jsou různorodé a navzájem nesourodé, bylo vytvoření zadávací dokumentace značně sloţité, a proto ŘO ROP SZ pověřil celým procesem zadávání veřejné zakázky externího odborného administrátora. Tato nadlimitní veřejná zakázka však nakonec byla zrušena ze strany zadavatele (ŘO ROP SZ) z důvodu nepřesného vymezení způsobu stanovení nabídkové ceny v zadávací dokumentaci s ohledem na různorodý předmět plnění, tzn. ţe uchazeči předloţili vzájemně neporovnatelné a nehodnotitelné nabídky. Naplánované dvě evaluace na rok 2010 (tj. Evaluace IPRM ROP SZ a Územně zaměřená evaluace ROP SZ) byly poté na základě doporučení externího odborníka v oblasti veřejných zakázek zadány jako jedna veřejná zakázka malého rozsahu. Na začátku roku 2011 ŘO ROP SZ opětovně ve spolupráci s externím právním odborníkem připravil upravenou zadávací dokumentaci a tuto zakázku znovu vyhlásil v dubnu 2011. Kritériem pro hodnocení byla ekonomická výhodnost nabídky. Zadavatel si v souladu se schváleným evaluačním plánem ve výzvě stanovil poţadavek na horní hranici nabídkové ceny ve výši 10 791 665 CZK bez DPH (tj. cca 416 506 EUR), tj. 12 950 000 CZK vč. DPH (tj. cca 499 807 EUR). Nabídku v termínu podalo 7 dodavatelů. Vítězem se stalo sdruţení společností RegioPartner, s. r. o., a AQE advisors, a. s., s cenou 7 413 666 CZK bez DPH (tj. cca 286 131 EUR), tj. 8 896 400 CZK vč. DPH (tj. cca 343 358 EUR). Plnění zakázky bylo zahájeno v září 2011 po podpisu rámcové smlouvy. Způsob zadání této veřejné zakázky byl konzultován také s NOK, který k této problematice neměl zamítavé stanovisko. V roce 2011 byly realizovány následující evaluační aktivity: Roční zhodnocení ROP SZ za rok 2010, Evaluace procesu nesrovnalostí ROP SZ, Evaluace absorpční kapacity pro evaluace ROP SZ, Podpora kapacit pro evaluaci programu; Hodnocení komunikačních aktivit ROP SZ – viz kapitola 5 „Informování a propagace“.

Roční zhodnocení ROP SZ za rok 2010 Základním záměrem bylo zhodnocení ROP SZ po finanční a věcné stránce, dále včasná identifikace potenciálně rizikových oblastí a zajištění kvalitních výstupů/podkladů pro zpracování Výroční zprávy ROP SZ za rok 2010. Roční zhodnocení programu bylo provedeno interně, tj. evaluační jednotkou ROP SZ v období leden - duben 2011. V rámci tohoto projektu byly začátkem roku 2011 realizovány tyto dílčí činnosti: posouzení plnění cílů ROP SZ a NSRR, analýza typů projektů, analýza vývoje indikátorů ROP SZ, vyhodnocení absorpční kapacity,

80

Verze 1

3. prosince 2010


analýza plnění pravidla n+2/n+3, analýza prioritních témat. Ve sledovaných oblastech nebyla zjištěna ţádná významná rizika. Výsledná doporučení se týkala především oblasti prioritních témat a oblasti indikátorů (úprava cílových hodnot indikátorů, které mají nízké plnění anebo které jsou přeplňovány o více neţ 200 %) v souvislosti s plánovanou revizí Programového dokumentu ROP SZ – tato doporučení byla zapracována do dokumentace ROP SZ (programový a prováděcí dokument ROP SZ) a v IS MONIT7+ ještě v roce 2011 tak, aby revize ROP SZ mohla být schválena EK do 31. 12. 2011. Manaţerské shrnutí této evaluace je k dispozici na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/RPV_ROPSZ_2010_shrnuti.pdf. Evaluace procesu nesrovnalostí ROP SZ Poţadavek na realizaci této evaluace vyplynul od pracovníků zabývajících se nesrovnalostmi – z důvodu relativně dynamického vývoje v této oblasti a vzhledem k obecně relativně nízkým zkušenostem s řešením nesrovnalostí průřezově v celé implementační struktuře. Předmětem této evaluace bylo zhodnocení správnosti nastavených metodických postupů v oblasti nesrovnalostí a posouzení souladu realizovaných postupů s dokumentací a stanovenou metodikou. Tato evaluace byla zpracována externím sdruţením společností RegioPartner, s. r. o., a AQE advisors, a. s., v období září - prosinec 2011. V rámci této evaluace byly provedeny následující aktivity: zhodnocení nastavených postupů ŘO ROP SZ vzhledem k metodickým pokynům a dalším souvisejícím dokumentům vydaným na vyšší úrovni; posouzení souladu realizovaných postupů ŘO ROP SZ s dokumentací; doporučení vyplývající z praktických případů (nové typy nesrovnalostí dosud nepodchycené v metodikách, zefektivnění a urychlení celého procesu vyřešení nesrovnalostí, identifikace typových případů a návrh jejich řešení); porovnání procesu řešení nesrovnalostí s ostatními regionálními radami. Evaluace neshledala ţádná významná rizika. Výsledná doporučení se týkala především Pracovní skupiny pro nesrovnalosti ROP SZ (např. personální sloţení, frekvence zasedání, náplň), projektových a finančních manaţerů (např. problematika předkládání dotazů k nesrovnalostem) a prevence vzniku nesrovnalostí u příjemců (např. pořádání speciálních seminářů, zpracování případových studií, informace v externím časopisu ROP SZ). S těmito výstupy bude nadále aktivně pracováno v roce 2012 (např. bude vypracován katalog porušení pro projektové manaţery a katalog nesrovnalostí pro členy interní pracovní skupiny pro nesrovnalosti ROP SZ, dále bude ŘO ROP SZ iniciovat ţádost o zpětnou vazbu k projektům, které byly či stále jsou kontrolovány ze strany externích subjektů (zejména OLAF)). Manaţerské shrnutí této evaluace je k dispozici na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/Nesrovnalosti_shrnuti.pdf.

81

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Evaluace absorpční kapacity pro evaluace ROP SZ Tato evaluační aktivita navazovala na vzdělávací projekt „Budování evaluační kapacity ROP SZ“, který byl realizován v letech 2008-2009 a jehoţ účelem bylo zajistit kvalitní evaluační vzdělávání pro budování evaluační kapacity ROP SZ, které umoţní kvalitní provádění hodnocení ROP SZ jako celku, včetně plnění veškerých informačních povinností v této oblasti vůči EK (např. zpracování kvalitní výroční zprávy). Smyslem evaluačního projektu „Evaluace absorpční kapacity pro evaluace“ bylo posouzení efektivnosti a účinnosti budování evaluační kapacity ROP SZ a doporučení pro další postup v implementaci ROP SZ. Další stěţejní částí pak bylo i zhodnocení stavu přístupu k evaluacím a jejich povědomí na ÚRR SZ. Tato evaluace byla zpracována externím sdruţením společností RegioPartner, s. r. o., a AQE advisors, a. s., v období září - prosinec 2011. Tato evaluace zahrnovala následující aktivity: analýza a vyhodnocení personálních zdrojů pro evaluační aktivity ROP SZ; posouzení efektivnosti a účinnosti budování evaluační kapacity ROP SZ; porovnání s ostatními regionálními radami. Evaluace neshledala ţádná významná rizika. Dílčí nedostatky se týkaly nedostatečného sdílení informací v rámci ÚRR SZ o evaluačních aktivitách a zejména o moţnostech vyuţití evaluací pro efektivnější implementaci ROP SZ jednotlivými pracovníky ÚRR SZ. Výsledná doporučení se tedy vztahovala především ke zlepšení komunikace v oblasti evaluací, např. prostřednictvím porad vedení, interního časopisu, letáky, interním školením či zapojení dalších pracovníků do Pracovní skupiny pro evaluace ROP SZ. S těmito výstupy bude nadále aktivně pracováno v roce 2012. Na únor 2012 je jiţ naplánováno interní školení Oddělení evaluací ÚRR SZ pro ostatní pracovníky ÚRR SZ, na základě kterého bude rozšířena interní pracovní skupina pro evaluace o případné další zájemce. Dále na začátku roku 2012 bude realizován ad-hoc evaluační projekt na proces kontroly veřejných zakázek, a to jako tzv. „facilitovaná evaluace“, v rámci které budou do jejího průběhu zapojeny formou školení i samotné pracovnice Oddělení evaluací ÚRR SZ (tato aktivita také byla součástí doporučení, které vzešly z evaluace absorpční kapacity pro evaluace ROP SZ). Manaţerské shrnutí této evaluace je k dispozici na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/Absorpcni_kapacita_pro_evaluace_shrnuti.pdf.

Podpora kapacit pro evaluaci programu V roce 2011 se příslušní pracovníci ŘO ROP SZ zúčastnili konference „Evaluace na rozcestí – trendy a praxe“, kterou pořádala Česká evaluační společnost ve spolupráci s Fakultou sociálních věd Univerzity Karlovy v Praze. Předmětem této konference bylo zejména předání vzájemných zkušeností z provedených evaluací jak v ČR, tak v zahraničí. Na konci roku 2011 se někteří pracovníci ŘO ROP SZ zúčastnili semináře „Kvalitativní srovnávací analýza“, který pořádal ŘO Operačního programu Lidské zdroje a zaměstnanost. Předmětem tohoto semináře byly jak základní pojmy, tak i názorné příklady a problémy, které se při pouţití této metody mohou vyskytnout. V roce 2011 vedení ÚRR SZ připravilo nový interní program „Kariéra“, který má slouţit k posílení motivace a k zajištění stabilizace zaměstnanců, kteří vytvářejí pracovní kulturu a dobré jméno ÚRR SZ. Zaměstnanci zapojení do tohoto programu, tzv. „senior specialisté“, pracují na ÚRR SZ minimálně 2 roky, dlouhodobě vykazují pozitivní hodnocení jejich nadřízenými, kolegy i případnými podřízenými a jsou zejména odborníky minimálně v jedné odborné klíčové kompetenci. Tito senior specialisté budou od roku 2012 provádět interní 82

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 lektorskou činnost či mentoring vybraných pracovníků ÚRR SZ. Do programu „Kariéra“ vstoupily i obě pracovnice Oddělení evaluací ÚRR SZ, které se staly senior specialistkami v oblasti evaluací a indikátorů. První seminář zaměřený na základy evaluací se uskuteční v únoru 2012. V průběhu roku 2011 ŘO ROP SZ aktivně pracoval s evaluačními doporučeními v rámci evaluačních aktivit realizovaných v předchozích letech. Jednotlivá doporučení byla předávána příslušným pracovníkům odpovědným za danou oblast a byla zapracována do dokumentace ŘO ROP SZ. Na rok 2012 jsou naplánovány následující evaluační aktivity: Roční zhodnocení ROP SZ za rok 2011, Evaluace na horizontální témata, Analýza priorit regionu Severozápad pro období 2014-2020, Analýza se zaměřením na finanční nástroj JESSICA, Strategická evaluace 2012, Evaluace procesu kontroly veřejných zakázek (ad-hoc evaluace). V Evaluačním plánu ROP SZ na rok 2012 a v rozpočtu RR SZ je prostor i pro ad-hoc evaluace. Na konci roku 2011 vzešla aktuální potřeba ze strany vedení ÚRR SZ zhodnotit prostřednictvím evaluace problematiku kontrol veřejných zakázek. Z tohoto důvodu byla do Evaluačního plánu ROP SZ na rok 2012 dodatečně zařazena ad-hoc evaluace procesu kontroly veřejných zakázek. V roce 2011 se také uskutečnilo 6 zasedání interní pracovní skupiny pro evaluace ROP SZ, jejichţ předmětem byla práce s doporučeními z jiţ realizovaných evaluací, projednání zadání plánovaných evaluací, aktualizace evaluačního plánu ROP SZ na rok 2011 a příprava evaluačního plánu ROP SZ na rok 2012. V roce 2011 se také konalo 1 zasedání Pracovní skupiny pro evaluace regionálních operačních programů, jejímţ garantem je ŘO ROP SZ. Předmětem tohoto zasedání byla výměna zkušeností z realizovaných evaluací v roce 2010, informace o evaluacích plánovaných na rok 2011 a informace o přípravách nového programového období. ŘO ROP SZ se také účastní pracovní skupiny pro evaluace na úrovni NOK. V roce 2011 se uskutečnila 2 zasedání, kde byla projednána např. následující témata: aktualizace evaluačního plánu NSRR, informace o připravovaných evaluacích, informace ze setkání s evaluační jednotkou DG Regio, oblast indikátorů, přenos zkušeností či prezentace z ex-post evaluace Rámce podpory Společenství a jednotných programových dokumentů z programového období 2004-2006.

2.8 Případná národní výkonnostní rezerva Pro ROP SZ není relevantní.

83

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 3. PROVÁDĚNÍ PODLE PRIORITNÍCH OS 3.1 Prioritní osa 1 Oblast podpory 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ Oblast podpory 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ Oblast podpory 1.3 „Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů“ 3.1.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.1.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 43: Indikátory prioritní osy 1 Kód NČI Kód EU/Lisabon

Název indikátoru

Měrná jednotka

Zdroj

Počet

IS

Hodnota

2007

2008

2009

2010


2011

Typ indikátoru 51/15/00 Core 39 Výstup 51/15/31

Výstup 51/15/41 Výstup 51/15/43 Výstup 65/41/10

Výstup

Počet podpořených projektů zaměřených na udrţitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst - celkem Počet podpořených projektů na rozvoj (zvyšující atraktivitu) - vybraných měst

IS

Počet podpořených projektů na ostatní města

Počet

Počet podpořených projektů na ostatní města – města 550 tis.obyv.

Počet

Počet podniků/organizací sluţeb zaloţených nebo udrţených v revitalizované části města

Počet

Počet zapojených partnerů

Počet

IS

65/01/01 Core 29 Výstup 65/11/00 Výstup 65/11/01

Výstup 65/11/03

Výstup 61/02/30 Výstup

0

0

28

50

N/A

0

0

0

0

28

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

70

70

Dosaţená

0

0

0

4

8

N/A

8

Výchozí

0

0

0

0

4

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

10

10

Dosaţená

0

0

0

5

6

N/A

6

Výchozí

0

0

0

0

5

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

20

20

Dosaţená

0

0

0

19

36

N/A

36

Výchozí

0

0

0

0

19

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

40

40

Dosaţená

0

0

0

7

17

N/A

17

Výchozí

0

0

0

0

7

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

10

10

Dosaţená

0

0

35

193

240

N/A

240

Výchozí

0

0

0

35

193

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

320

320

Dosaţená

0

0

0

0

2

N/A

2

Výchozí

0

0

0

0

0

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

30

30

Dosaţená

0

0

0,37

36,76

53,58

N/A

53,58

Výchozí

0

0

0

0,37

36,76

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

85,00

85,00

Dosaţená

0

0

0

25 536,59

59 832,24

N/A

59 832,24

Výchozí

0

0

0

0

25 536,59

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

95 000,00

95 000,00

Dosaţená

0

0

0

9 067,89

9 067,89

N/A

9 067,89

Výchozí

0

0

0

0

9 067,89

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

25 000

25 000

0

0

0

1 373,00

2 287,07

N/A

2 287,07

Plánovaná1 IS

Plánovaná1

IS

Plánovaná1 IS

Plánovaná1

Výstup

Výstup

0

Výchozí

Plánovaná1

07/42/70

61/02/47

Dosaţená

Plánovaná1

Počet

Počet nově pořízených nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě

Počet

Plocha regenerovaného a revitalizovaného území – ve městech

ha

Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů ve městech celkem

m²

Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro rozvoj vzdělávání (města) Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů pro sociální sluţby a zdravotní péči (města) Délka nové nebo modernizované tramvajové a trolejbusové trati celkem

IS

Plánovaná1 IS

Plánovaná1 IS

Plánovaná1 m²

IS

Plánovaná

1

Dosaţená m²

IS

Výchozí

IS

0

0

0

0

1 373,00

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

2 400,00

2 400,00

Dosaţená

0

0

0

0

0

N/A

0

Výchozí

0

0

0

0

0

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

6

6

Plánovaná1

84

Verze 1

50

N/A

Plánovaná1 km

Celkem

3. prosince 2010



Název indikátoru

Měrná jednotka

Zdroj

Počet

IS

Hodnota

2007

2008

2009

2010


2011

Typ indikátoru 61/02/50

Výstup 61/02/52

Výstup 64/01/03 Výstup 51/11/13

Dopad 51/11/14

Dopad

Počet nových elektronických (řídících, informačních, odbavovacích) systémů ve veřejné hromadné dopravě Počet nově vybudovaných a rekonstruovaných zastávek ve veřejné dopravě Nové technologie ve zdravotnictví (počet) Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích – migrací – města nad 50 000 obyvatel Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích – migrací – města 5000 - 50000 obyvatel

Dosaţená

0

0

0

0

0

N/A

0

0

0

0

0

0

N/A

0

Plánovaná

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

2

2

Dosaţená

0

0

0

0

0

N/A

0

Výchozí

0

0

0

0

0

N/A

0

Plánovaná

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

60

60

Dosaţená

0

0

5

22

22

N/A

22

Výchozí

0

0

0

5

22

N/A

0

Plánovaná1

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

15

15

Dosaţená

-0,70

-0,77

-1,38

-1,13

N/A 3

N/A

N/A 3

-1,862

-0,70

-0,77

-1,38

-1,13

N/A

-1,862

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

0,20

0,20

3

N/A

N/A 3

Výchozí 1

Počet

IS

1

Počet

‰

IS

ČSÚ, ŘO Výchozí ROP SZ Plánovaná1 Dosaţená

‰

Celkem

ČSÚ, ŘO Výchozí ROP SZ Plánovaná1

-0,10

0,77

-4,80

-3,73

N/A

-1,452

-0,10

0,77

-4,80

-3,73

N/A

-1,452

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

0,80

0,80

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2012, ČSÚ Pozn.: 1 – Cíl stanoven na celé programové období. 2 – Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 – Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2012. U indikátorů 51/15/00, 51/15/31, 51/15/41 a 51/15/43 jsou hodnoty uváděny od stavu P5 „Realizace projektu ukončena“, u ostatních indikátorů od stavu P45 „Projekt v realizaci“. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byly z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tyto indikátory uváděny jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána.

V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provedl NOK, došlo k úpravě kódů, názvů, měrných jednotek, zdrojů a označení Core u některých indikátorů ROP SZ. Tyto změny byly zahrnuty do revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla dne 22. 12. 2011 schválena EK22. V rámci této revize byly zároveň provedeny následující úpravy: 51/15/00 „Počet podpořených projektů zaměřených na udrţitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst - celkem“ – úprava plánované cílové hodnoty; 51/15/41 „Počet podpořených projektů na ostatní města“ – úprava plánované cílové hodnoty; 07/42/70 „Počet zapojených partnerů“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 61/02/47 „Počet nově pořízených nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě“ – úprava typu indikátoru; 65/01/01 „Plocha regenerovaného a revitalizovaného území - ve městech“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 65/11/00 „Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů ve městech celkem“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru;

22


85

Verze 1

3. prosince 2010


65/11/01 „Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro rozvoj vzdělávání (města)“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 65/11/03 „Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů pro sociální sluţby a zdravotní péči (města)“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 51/11/13 „Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích - migrací města nad 50 000 obyvatel“ – úprava typu indikátoru; 51/11/14 „Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích - migrací města 5 000 - 50 000 obyvatel“ – úprava typu indikátoru. V rámci dané revize byly do Programového dokumentu ROP SZ také zařazeny 4 indikátory, které do té doby byly v indikátorové soustavě ROP SZ vedeny jako tzv. vedlejší a byly součástí Prováděcího dokumentu ROP SZ: 61/02/30 „Délka nové nebo modernizované tramvajové a trolejbusové trati celkem“; 61/02/50 „Počet nových elektronických (řídících, informačních, odbavovacích) systémů ve veřejné hromadné dopravě“; 61/02/52 „Počet nově vybudovaných a rekonstruovaných zastávek ve veřejné dopravě“; 64/01/03 „Nové technologie ve zdravotnictví“. ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 „Indikátorová soustava“. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2011 jsou k dispozici údaje za rok 2010. 3.1.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2011 byly v rámci prioritní osy 1 „Regenerace a rozvoj měst“ otevřeny následující výzvy. Tab. č. 44: Přehled vyhlášených výzev v prioritní ose 1

Pořadové číslo výzvy

22 23 25 25 26 29

Podávání projektových ţádostí – datum zahájení příjmu projektových ţádostí 6.1.2011 6.4.2011 15.7.2011 15.7.2011 15.7.2011 15.11.2011

Podávání projektových ţádostí – datum ukončení výzvy 31.3.2011 14.7.2011 31.10.2011 31.10.2011 12.10.2011 25.1.2012

Druh výzvy


průběţná průběţná průběţná kolová průběţná průběţná

1.1 (pro IPRM I.) 1.1 (pro IPRM I.) 1.1 (pro IPRM I.) 1.3 1.1 (pro IPRM III.) 1.1 (pro IPRM I. a III.)

Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012

86

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 45: Přehled výsledků výzev za prioritní osu 1 Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno z důvodu Doporučeno v rámci k financování + Úspěšnost nízkého k admin. staţeno v% bodového financování kontroly ţadatelem hodnocení

Výzva

Počet přijatých projektů

Výzva č. 22 (1.1 - I.)

0

0

0

0

0

0%

Výzva č. 23 (1.1 - I.)

0

0

0

0

0

0%

Výzva č. 25 (1.1 - I.)

2

1

0

0

1

50 %

Výzva č. 25 (1.3)

3

1

Výzva č. 26 (1.1 - I.)

0

0

0

0

0%

Výzva č. 29 (1.1)

2

0

1

14 %

Celkem

probíhá (r. 2012) 0

probíhá (r. 2012)

7

2

0


Tab. č. 46: Celkový přehled za prioritní osu 1 (v EUR) Stav projektu Předloţené projekty Vyřazené projekty Projekty staţené ţadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou

Počet projektů 7 2 0 1 0

Příspěvek EU 8 851 167,66 1 156 481,94 0,00 1 821 348,01 0,00

Veřejné prostředky celkem 10 413 138,40 1 360 566,96 0,00 2 142 762,37 0,00

Celkové způsobilé výdaje 10 521 429,02 1 468 857,58 0,00 2 142 762,37 0,00


Z celkového počtu 7 předloţených projektů ve výši cca 10,4 mil. EUR (veřejné prostředky celkem) v rámci prioritní osy 1 „Regenerace a rozvoj měst“ byly vyřazeny 2 projekty v rámci administrativní kontroly, k financování byl zatím doporučen pouze 1 projekt ve výši cca 2 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). Proces hodnocení projektů (oblasti podpory 1.3) a proces uzavírání smluv (oblasti podpory 1.1) z výzvy č. 25 ROP SZ bude probíhat ještě v roce 2012. Stejně tak i výzva č. 29 ROP SZ na oblast podpory 1.1 bude ukončena aţ v lednu 2012. Zároveň byly v roce 2011 uzavírány smlouvy na projekty, které byly podány a doporučeny k financování jiţ v roce 2010 (z důvodu výpadku státního rozpočtu na kofinancování projektů z ROP SZ byl koncem roku 2010 ze strany VRR dočasně pozastaven proces podepisování smluv – tyto smlouvy byly tedy podepsány aţ začátkem roku 2011, kdy byla problematika státního rozpočtu jiţ vyjasněna23).

23

Podrobnější informace k problematice státního rozpočtu jsou uvedeny v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod F) „Spolufinancování ROP ze státního rozpočtu“).

87

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 47: Reálný pokrok prioritní osy 1 – za rok 2011 (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 1.1 150 234 115,00 5 31 115 781,78 20,71 36 101 829,89 24,03 8 001 091,30 5,33 1.2 90 979 962,00 10 13 869 488,34 15,24 21 099 671,93 23,19 20 797 186,16 22,86 1.3 113 799 136,00 2 6 094 957,28 5,36 17 293 661,65 15,20 6 299 730,41 5,54 Prioritní osa 1 355 013 213,00 17 51 080 227,40 14,39 74 495 163,47 20,98 35 098 007,87 9,89 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013

Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování „veřejné prostředky celkem“ od stavu P4 „Projekt s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou“ (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 „Projekt pozastaven“.

Tab. č. 48: Reálný pokrok prioritní osy 1 – od počátku programového období (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 1.1 150 234 115,00 29 123 454 458,90 82,17 77 030 665,13 51,27 28 929 547,98 19,26 1.2 90 979 962,00 51 87 541 529,22 96,22 60 945 064,92 66,99 39 511 493,18 43,43 1.3 113 799 136,00 22 90 034 852,99 79,12 53 904 984,38 47,37 6 299 730,41 5,54 Prioritní osa 1 355 013 213,00 102 301 030 841,10 84,79 191 880 714,42 54,05 74 740 771,57 21,05 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013


V roce 2011 pokračovalo proplácení dalších finančních prostředků u úspěšně realizovaných projektů, celkem bylo v prioritní ose 1 za rok 2011 proplaceno cca 74,5 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí cca 21 % alokace na tuto prioritní osu. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace finančních prostředků24 však pouze ve výši cca 35 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy necelých 10 % alokace. Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu V regionu Severozápad je prostřednictvím ROP SZ realizováno celkem 6 IPRM. Jedná se o 4 zónové IPRM schválené v roce 2008 v rámci výzvy č. 1 IPRM (označováno jako IPRM I.) měst: o Děčín, o Chomutov, o Karlovy Vary, o Ústí nad Labem. Zaměření jednotlivých zónových IPRM bylo popsáno ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2008.

24


88

Verze 1

3. prosince 2010


V roce 2011 byly schválené 2 tematické IPRM na oblast dopravy v rámci výzvy č. 3 IPRM25 (označováno jako IPRM III.) měst: o Most – V rámci IPRM dojde k modernizaci tratí, k rekonstrukci zastávek, k nákupu nízkopodlaţních tramvají a pořízení informačního systému; o Ústí nad Labem – IPRM zahrnuje nákup nízkopodlaţních trolejbusů, dobudování či modernizaci související infrastruktury MHD (tratě a zastávky) a pořízení modernizovaného odbavovacího systému. Jedná se o komplexní záměry zlepšování dopravní dostupnosti veřejné dopravy pro specifické skupiny obyvatel, zvyšování její atraktivity i bezpečnosti v rámci výše zmíněných měst. Následující 4 tabulky ukazují, o jaký objem finančních prostředků jiţ bylo v rámci jednotlivých IPRM zaţádáno (rozděleno na zónové a tematické IPRM – v CZK a v EUR). Statutární město Chomutov jiţ předloţilo všechny plánované projekty. Tab. č. 49: Přehled zónových IPRM (v CZK) IPRM Děčín Chomutov Karlovy Vary Ústí n. Labem Celkem Alokace

Schválené IPRM Dotace RR SZ 562 000 000 1 035 178 500 420 000 000 917 375 000 2 934 553 500

ERDF 516 432 432 951 245 108 385 945 946 842 993 243 2 696 616 729 2 701 904 479

Předloţené ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF 479 957 115 455 585 895 990 529 067 951 245 108 324 787 568 298 453 441 682 215 899 631 416 593 2 477 489 649 2 338 102 816

Poţadavek dotace RR SZ (%) 85,4 95,7 77,3 74,4 84,4

Zdroj: ÚORP, stav k 4. 1. 2012 Pozn.: Ve sloupci „Předloţené ţádosti o dotaci celkem“ jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech.

Tab. č. 50: Přehled zónových IPRM (v EUR) IPRM Děčín Chomutov Karlovy Vary Ústí n. Labem Celkem Alokace

Schválené IPRM Dotace RR SZ 21 690 467 39 952 856 16 209 958 35 406 214 113 259 495

ERDF 19 931 780 36 713 435 14 895 637 32 535 440 104 076 292 107 006 118

Předloţené ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF 18 524 011 17 583 400 38 229 605 36 713 435 12 535 221 11 518 851 26 330 216 24 369 610 95 619 053 90 239 398

Poţadavek dotace RR SZ (%) 85,4 95,7 77,3 74,4 84,4

Zdroj: ÚORP, stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR; u alokace pouţit kurz výzvy 25,25 CZK/EUR Pozn.: Ve sloupci „Předloţené ţádosti o dotaci celkem“ jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech.

25

Výzva č. 2 IPRM vyhlášená v roce 2010 byla nakonec zrušena z důvodu právní jistoty (podrobnější informace jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2010 v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod I) „Výzva pro předloţení IPRM zaměřených na modernizaci veřejné hromadné dopravy – problematika veřejné podpory“).

89

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 51: Přehled tematických IPRM – doprava (v CZK) Schválené IPRM

IPRM Most Ústí n. Labem Celkem Alokace

Dotace RR SZ 223 250 000 296 950 000 520 200 000

ERDF 205 280 000 273 700 000 478 980 000 486 282 656

Předloţené ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF 0 0 7 400 000 6 800 000 7 400 000 6 800 000

Poţadavek dotace RR SZ (%) 0,0 2,5 1,4

Zdroj: MSC2007, ÚORP, stav k 4. 1. 2012 Pozn.: Ve sloupci „Předloţené ţádosti o dotaci celkem“ jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech.

Tab. č. 52: Přehled tematických IPRM – doprava (v EUR) Schválené IPRM

IPRM Most Ústí n. Labem Celkem Alokace

Dotace RR SZ 8 616 364 11 460 826 20 077 190

ERDF 7 922 810 10 563 489 18 486 299 20 692 879

Předloţené ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF 0 0 285 604 262 447 285 604 262 447

Poţadavek dotace RR SZ (%) 0,0 2,5 1,4

Zdroj: MSC2007, ÚORP, stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR; u alokace pouţit kurz výzvy 23,50 CZK/EUR Pozn.: Ve sloupci „Předloţené ţádosti o dotaci celkem“ jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech.

V roce 2011 bylo pro oblast podpory 1.1 otevřeno celkem 5 výzev (výzva č. 22, 23, 25, 26 a 29 ROP SZ) – z nich 4 byly pouze v rámci IPRM I. (tj. výzva č. 22, 23, 25 a 26 ROP SZ) a 1 výzva byla zaměřena na dílčí projekty jak v rámci IPRM I., tak v rámci IPRM III. (tj. výzva č. 29 ROP SZ). Tab. č. 53: Přehled výsledků výzev za oblast podpory 1.1 Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno z důvodu Doporučeno v rámci k financování + Úspěšnost nízkého k admin. staţeno v% bodového financování kontroly ţadatelem hodnocení

Výzva


Výzva č. 22 (1.1 - I.)

0

0

0

0

0

0%

Výzva č. 23 (1.1 - I.)

0

0

0

0

0

0%

Výzva č. 25 (1.1 - I.)

2

1

0

0

1

50 %

Výzva č. 26 (1.1 - I.)

0

0

0

0

0

0%

Výzva č. 29 (1.1)

2

0

1

25 %

Celkem

4


0


Z celkového předloţeného počtu 4 dílčích projektů byl 1 dílčí projekt vyřazen na základě administrativní kontroly, k financování byl zatím doporučen pouze 1 dílčí projekt, u kterého bude podepsána smlouva na začátku roku 2012. U zbylých 2 dílčích projektů předloţených v roce 2011 v rámci výzvy č. 29 ROP SZ proběhne schvalovací proces aţ v roce 2012. V rámci výzvy č. 22, 23 a 26 ROP SZ nebyly předloţeny ţádné dílčí projekty. Zároveň byly v roce 2011 uzavírány smlouvy na projekty, které byly podány a doporučeny k financování jiţ v roce 2010 (z důvodu výpadku státního rozpočtu na kofinancování projektů 90

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 z ROP SZ byl koncem roku 2010 ze strany VRR dočasně pozastaven proces podepisování smluv – tyto smlouvy byly tedy podepsány aţ začátkem roku 2011, kdy byla problematika státního rozpočtu jiţ vyjasněna26). V roce 2011 byly v oblasti podpory 1.1 proplaceny prostředky konečným příjemcům ve výši cca 36 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí necelých 24 % celkové alokace na tuto oblast podpory. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace 27 však pouze ve výši cca 8 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy zhruba 5 % alokace. Mezi úspěšné projekty podpořené a realizované v oblasti podpory 1.1 v roce 2011 patří zejména projekty zaměřené na budování a modernizaci infrastruktury pro volný čas, sport a kulturu (plavecký bazén, letní stadion), projekty revitalizace a regenerace městských částí, parků a objektů pro veřejnou správu, projekty zaměřené na modernizaci budov pro kulturní a společenské aktivity apod. Obr. č. 6: Fotografie z projektu „Kulturně společenské centrum“ (IPRM Chomutov)

Zdroj: ŘO ROP SZ

Oblast podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst V roce 2011 nebyla pro oblast podpory 1.2, vzhledem k téměř celkovému vyčerpání alokovaných prostředků pro tuto oblast podpory, otevřena ţádná výzva. V souvislosti s přijatými nástroji proti přezávazkování ROP SZ byla ponechána na kaţdé prioritní ose (oblasti podpory) rezerva ve výši cca 10 % alokace roku 2013. Tato zbytková alokace bude případně vyhlášená aţ v roce 2013 – v případě příznivého kurzu CZK vůči EUR. Podrobnější

26

Podrobnější informace k problematice státního rozpočtu jsou uvedeny v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod F) „Spolufinancování ROP ze státního rozpočtu“). 27 Podrobnější informace k pozastavené certifikaci jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 „Finanční údaje“ a v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod H) „Policejní vyšetřování ředitele ÚRR SZ“ a bod I) „Vytýkací dopis od EK“.

91

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 informace k opatřením proti přezávazkování jsou uvedeny v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod A) „Kurzové rozdíly a čerpání alokace“. V roce 2011 byly dále uzavírány smlouvy o poskytnutí dotace s příjemci, jimţ byla podpora schválena v roce 2010 v rámci výzvy č. 15 ROP SZ, a probíhala realizace jiţ dříve schválených projektů. Také pokračovalo proplácení finančních prostředků u úspěšně realizovaných projektů – proplaceno bylo cca 21 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí cca 23 % celkové alokace na tuto oblast podpory. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace 28 však pouze ve výši cca 20,8 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy necelých 23 % alokace. Nejčastějšími typy realizovaných projektů v této oblasti podpory byly projekty zaměřené na rekonstrukci a modernizaci zařízení a objektů určených pro volný čas, sportovní a kulturní aktivity, regenerace a revitalizace veřejných prostranství, náměstí a parků apod. Veškeré realizované projekty jsou svým zaměřením a svými realizovanými aktivitami v souladu s cíli dané oblasti podpory, kterými jsou např. regenerace, revitalizace a zatraktivnění městských částí, areálů a objektů vedoucí k jejich oţivení a znovuvyuţití (naplňováno např. prostřednictvím projektu „Stavební úpravy náměstí 28. října“ v Kraslicích či projektu „Revitalizace komunikací včetně víceúčelových stezek pro pěší a cyklisty v Chebu“) nebo zvýšení kvality ţivota obyvatel středních a malých měst prostřednictvím modernizace infrastruktury pro rozvoj lidských zdrojů (naplňováno např. prostřednictvím projektu „Multifunkční hřiště pro volnočasové aktivity Kadaň“ či projektu „Rekonstrukce sportovního areálu Viktoria Mariánské Lázně, II. etapa“). Obr. č. 7: Fotografie z projektu „Rekonstrukce sportovního areálu Viktoria Mariánské Lázně, II. etapa“

Zdroj: ŘO ROP SZ

28


92

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů V roce 2011 byla pro oblast podpory 1.3 otevřena pouze 1 výzva (výzva č. 25 ROP SZ). Pro tuto výzvu byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 6 432 898 EUR (pouţit kurz výzvy 22,50 CZK/EUR). Z celkového počtu 3 předloţených projektů byl 1 projekt vyřazen v rámci administrativní kontroly, 1 projekt byl staţen ţadatelem, k financování byl tedy doporučen pouze 1 projekt, u kterého bude uzavřena smlouva aţ na začátku roku 2012. Příjemcům byly proplaceny prostředky ve výši cca 17 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí cca 15 % alokace na tuto oblast podpory. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace29 však pouze ve výši cca 6,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy necelých 6 % alokace. Nejčastějšími typy realizovaných projektů v této oblasti podpory v roce 2011 byly projekty zaměřené na rozvoj sluţeb poskytovaných v sociální oblasti nestátními neziskovými organizacemi, a to především v oblasti chráněného bydlení pro zdravotně postiţené a s tím spojené poskytování souvisejících sluţeb. Jedná se např. o projekt společnosti Fokus Labe „Výstavba chráněného bydlení pro duševně nemocné v Ústí nad Labem“ nebo společnosti White Light I. „Centrum následné péče“. Dále byly realizovány projekty na modernizaci vybavení krajských nemocnic (např. nemocnice Karlovy Vary). Obr. č. 8: Fotografie z projektu „Výstavba chráněného bydlení pro duševně nemocné v Ústí nad Labem“

Zdroj: ŘO ROP SZ

29


93

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií v rámci celého procesu hodnocení projektů. Ţadatelé v rámci projektového partnerství spolupracují se svými partnery ve všech fázích procesu projektu (v přípravné, realizační i provozní fázi). Forma partnerství je převáţně doloţena smlouvou nebo dohodou o partnerství (dle právní formy ţadatele). Partnerem však v ţádném případě nesmí být dodavatel participující na konkrétním projektu. Zapojení partnerů v jednotlivých fázích je prověřováno a bodově zvýhodňováno na základě předem stanovených hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 1.1 Název projektu: Sektorové centrum – výstavba sportovní infrastruktury Ţadatel: statutární město Ústí nad Labem Partneři: Univerzita J. E. Purkyně v Ústí nad Labem, Městské sluţby Ústí nad Labem p. o., Dětský domov a školní jídelna Příklad aktivit partnera v projektu: Účast na definování a konkretizaci projektu, na tvorbě celkové koncepce projektu (v přípravné fázi). Účast na jednáních pracovní skupiny k projektu, předkládání vlastního projektového záměru a spolupráce při získávání dat (v realizační fázi). Poskytování dat pro monitoring projektu (v provozní fázi). Oblast podpory 1.2 Název projektu: Revitalizace komunikací včetně víceúčelových stezek pro pěší a cyklisty v Chebu Ţadatel: město Cheb Partneři: Karlovarský kraj, Okresní hospodářská komora Cheb, Občanské sdruţení ACER Příklad aktivit partnera v projektu: Poskytování odborných konzultací, předání zkušeností s přípravou obdobných projektů (např. Cyklostezka Ohře) a připomínkování studie proveditelnosti a ţádosti o podporu (v předinvestiční fázi). Podílení se na publicitě projektu (uveřejňování informací o realizaci projektu na webových stránkách partnera projektu, distribuce propagačních a informačních materiálů spojených s propagací projektu), účast na kontrolních dnech stavby, poskytování odborných konzultací v průběhu stavby a připomínkování výstupů projektu (v investiční fázi). Zajištění publicitu projektu, zprostředkování odborných servisních činností a údrţby objektů, poskytování informací pro zpracování monitorovacích zpráv o zajištění udrţitelnosti projektu (v provozní fázi). Oblast podpory 1.3 Název projektu: Centrum následné péče Ţadatel: WHITE LIGHT I. Partner: PROADIS Praha Příklad aktivit partnera v projektu: Kaţdý měsíc budou probíhat konzultace postupů, poradenství a sdílení know-how. Zaměstnanci občanského sdruţení WHITE LIGHT I. se budou účastnit výměnných stáţí v občanských sdruţeních Prevent, Advaita a nově i Laxus. Občanské sdruţení PROADIS má pracovní skupinu, která vytváří společnou verzi operačního manuálu pro jednotlivé typy sociálních sluţeb. Finální verze tohoto operačního manuálu bude k dispozici i ţadateli, občanskému sdruţení WHITE LIGHT I.

94

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 B) Horizontální témata V rámci prioritní osy 1 „Regenerace a rozvoj měst“ sleduje ŘO ROP SZ vlivy na 2 průřezové oblasti (horizontální témata) – udrţitelný rozvoj a rovné příleţitosti. EU povaţuje tato dvě témata za své zásadní politiky a principy a také ŘO ROP SZ povaţuje tato témata za strategická. Ţadatelé jsou povinni při realizaci svých projektů zajistit minimálně neutrální vliv na ţivotní prostředí a rovné příleţitosti. Hlavním cílem začlenění horizontálních témat do projektové činnosti je přispět jednak ke zlepšení stavu ţivotního prostředí, resp. ke zlepšení situace v oblasti rovných příleţitostí, a zároveň k vyšší kvalitě projektů. Problematice horizontálních kritérií se podrobněji věnuje příloha č. 12 Příručky pro ţadatele ROP SZ „Průvodce horizontálními tématy“. V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příleţitosti i udrţitelný rozvoj byly v uplynulých výzvách bodově zvýhodněny ty projekty, které naplňují alespoň 2 kritéria obou horizontálních témat. Nejčastěji volenými kritérii pro udrţitelný rozvoj jsou: zvýšení rozlohy zelených ploch v sídlech, regenerace brownfields, ochrany přírodních prvků v území, úspor energie, sníţení emisí skleníkových plynů. Veškeré podpořené projekty vykazují pozitivní vliv na rovné příleţitosti, a to prostřednictvím realizace aktivit vedoucích ke zlepšení zejména: pohybu osob s omezenou schopností pohybu a orientace – jedná se zejména o osoby na vozíku, invalidy, zrakově postiţené, osoby pokročilého věku, těhotné ţeny a děti (bezbariérové nájezdy na silnice, vyuţití slepecké dlaţby na upravených chodnících); začlenění osob ohroţených sociálních vyloučením – jedná se zejména o dlouhodobě nezaměstnané, osoby s nedostatečnou kvalifikací, drogově závislé, propuštěné vězně, absolventy škol, národnostní menšiny (domy s pečovatelskou sluţbou, centrum volnočasových aktivit); sluţeb pro rodiče s dětmi (centrum pro matky s dětmi).

95

Verze 1

3. prosince 2010


C) Earmarking ŘO ROP SZ v rámci své implementace upřednostňuje ty projekty, které svým zaměřením spadají do intervencí v rámci earmarkingu. Aktivity spadající do earmarkingu jsou bodově zvýhodněné v případě, ţe přispívají k naplnění tzv. Lisabonské strategie. V ROP SZ byly definovány kategorie výdajů (tzv. kódy intervencí) č. 11, 28, 29 a 52 pro earmarking v celkové výši 42 982 601 EUR, coţ představuje cca 5,64 % z celkové ERDF alokace ROP SZ ve výši 762 765 901 EUR. Tab. č. 54: Earmarking (v EUR) Kód Stav intervence Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu Efektivní řízení IPRM I 11 v realizaci Efektivní řízení IPRM II 11 v realizaci Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů Modernizace informační a telekomunikační 11 v realizaci infrastruktury Krajské zdravotní Optimalizace logistických a obsluţných financování 11 procesů projektu ukončeno Doplnění zdravotnického zařízení a financování přístrojů – Masarykova nemocnice v Ústí 11 projektu ukončeno nad Labem Doplnění zdravotnického zařízení a financování 11 přístrojů – Nemocnice Děčín o. z. projektu ukončeno Doplnění zdravotnického zařízení a financování 11 přístrojů – Nemocnice Chomutov o. z. projektu ukončeno Projekt

Příspěvek EU (v EUR) 264 226 374 659

2 339 232 1 802 152 223 647 233 426 158 615


V roce 2011 nebyly v rámci prioritní osy 1 předloţeny ţádné nové projekty, které by naplňovaly prioritní témata earmarkingu v souvislosti s Lisabonskou strategií. D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 1 „Regenerace a rozvoj měst“ svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 55: Vazba na NSRR Oblast podpory 1.1 1.2 II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Vzdělávání Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti Posilování sociální soudrţnosti III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí x x IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x Vyváţený rozvoj městských oblastí xx xx

1.3 xx x x x x xx

Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba

96

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Prioritní osa 1 „Regenerace a rozvoj měst“ má přímou vazbu na prioritu „Vzdělávání“, která je součástí druhého strategického cíle NSRR. Přímá vazba je také mezi prioritou „Vyváţený rozvoj městských oblastí“ čtvrtého strategického cíle NSRR a prioritní osy 1 ROP SZ, a to v oblasti zaměřené na posilování role měst jako akcelerátorů růstu a rozvoje regionu Severozápad. Prioritní osa 1 má dále sekundární vazbu na priority „Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti“ a „Posilování sociální soudrţnosti“ druhého strategického cíle NSRR, na prioritu „Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí“ třetího strategického cíle NSRR a na prioritu „Vyváţený rozvoj regionů“ čtvrtého strategického cíle NSRR. Naplňování čtvrtého strategického cíle vychází z podstaty ROP SZ a zaměření prioritní osy 1. V roce 2011 byly realizovány projekty, které mají svým zaměřením přímou vazbu na priority NSRR, resp. projekty zaměřené na vzdělávání a posilování soudrţnosti jako např. dílčí projekt v rámci IPRM Ústí nad Labem „Revitalizace Domu kultury Ústí nad Labem – část C,D“, projekt „Informační a vzdělávací centrum – městská knihovna“ v Lounech nebo projekt „Integrovaná SŠ energetická, Chomutov, výstavba vzdělávacího centra“ realizovaný v Chomutově. Na třetí strategický cíl NSRR pak navazuje např. dílčí projekt v rámci IPRM Ústí nad Labem „Revitalizace městského centra II. etapa, 2. stavba“ nebo projekt „Nábřeţí Maxipsa Fíka v Kadani“. 3.1.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V oblastech podpory 1.1 „Podpora rozvojových pólů regionu“ a 1.2 „Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst“ nebyly identifikovány výraznější problémy. V oblasti podpory 1.3 „Infrastruktura v oblasti lidských zdrojů“ pokračovaly v roce 2011 kontroly veřejných zakázek u projektů Krajské zdravotní a. s. a probíhal kontrolní audit na veškeré projekty tohoto ţadatele. Zjištění, která vyplynula z mimořádného auditu, ŘO ROP SZ částečně vypořádal a tato vypořádaná opatření byla akceptována také ze strany PCO. Zbývající 2 zjištění jsou stále ještě v řešení. V oblastech podpory spadajících do prioritní osy 1 nebyl identifikován problém s absorpční kapacitou, naopak zájem ţadatelů o jednotlivé oblasti podpory je vţdy vyšší neţ alokované finanční prostředky. V roce 2010 došlo ke změně struktury financování projektů financovaných z operačních programů na základě usnesení vlády č. 675 ze dne 22. 9. 2010 a č. 64 ze dne 19. 1. 2011. U projektů schválených po 22. 9. 2010 (coţ se týká projektů z výzvy č. 15 ROP SZ na oblasti podpory 1.2 a 1.3) činil podíl státního rozpočtu 0 %. U těchto projektů výpadek státního rozpočtu převzaly kraje či samotní příjemci z vlastních zdrojů.

97

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 3.2 Prioritní osa 2 Oblast podpory 2.1 „Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti“ Oblast podpory 2.2 „Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury“ 3.2.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.2.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 56: Indikátory prioritní osy 2 Kód NČI Kód EU/Lisabon

Název indikátoru

Měrná jednotka

Zdroj

Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí

Počet

IS


Počet

Hodnota

2007

2008

2009

2010


2011

Typ indikátoru 51/21/00 Výstup

IS

Výstup 65/15/01

Výstup 65/15/03

Výstup 51/11/15

Dopad

0

0

1

28

40

N/A

Výchozí

0

0

0

1

28

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

60

60

Dosaţená

0

0

45

127

199

N/A

199

Výchozí

0

0

0

45

127

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

210

210

Dosaţená

0

0

1,13

13,18

15,02

N/A

15,02

Výchozí

0

0

0

1,13

13,18

N/A

0,00

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

18,00

18,00

Dosaţená

0

0

0

1 802

1 802

N/A

1 802

Výchozí

0

0

0

0

1 802

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

1 800

1 800

Dosaţená

0

0

652

4 596,37

5 919,37

N/A

5 919,37

Výchozí

0

0

0

652

4 596,37

N/A

0

Plánovaná1

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

5 500

5 500

Dosaţená

7,99

9,20

1,80

0,33

N/A 3

N/A

N/A 3

6,832

7,99

9,20

1,80

0,33

N/A

6,832

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

7,50

7,50

Plánovaná1

Výstup 65/05/05

Dosaţená Plánovaná1

07/42/70

Plocha regenerovaného a revitalizovaného území – ve venkovských oblastech Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro vzdělávání (venkov) Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů sociálních sluţeb a zdravotní péče (venkov) Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích – migrací – města a obce do 5 000 obyvatel

ha

IS

Plánovaná1 m²

IS

Plánovaná1

m²

‰

IS

ČSÚ, ŘO Výchozí ROP SZ Plánovaná1

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2012, ČSÚ Pozn.: 1 – Cíl stanoven na celé programové období. 2 – Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 – Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2012. U indikátoru 51/21/00 je hodnota uváděna od stavu P5 „Realizace projektu ukončena“, u ostatních indikátorů od stavu P45 „Projekt v realizaci“. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána.

98

Verze 1

Celkem

3. prosince 2010

40

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provedl NOK, došlo k úpravě kódů, názvů, měrných jednotek, zdrojů a označení Core u některých indikátorů ROP SZ. Tyto změny byly zahrnuty do revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla dne 22. 12. 2011 schválena EK30. V rámci této revize byly zároveň provedeny následující úpravy: 51/21/00 „Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí“ – úprava plánované cílové hodnoty; 07/42/70 „Počet zapojených partnerů“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 65/05/05 „Plocha regenerovaného a revitalizovaného území - ve venkovských oblastech“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 65/15/01 „Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro vzdělávání (venkov)“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 65/15/03 „Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů sociálních sluţeb a zdravotní péče (venkov)“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 51/11/15 „Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích - migrací – města a obce do 5 000 obyvatel“ – úprava typu indikátoru. ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 „Indikátorová soustava“. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2011 jsou k dispozici údaje za rok 2010. 3.2.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2011 nebyly v rámci prioritní osy 2 „Integrovaná podpora místního rozvoje“ vyhlášeny ţádné výzvy pro předkládání projektů (vzhledem k téměř celkovému vyčerpání alokovaných prostředků na tuto prioritní osu). V souvislosti s přijatými nástroji proti přezávazkování ROP SZ byla ponechána na kaţdé prioritní ose (oblasti podpory) rezerva ve výši cca 10 % alokace roku 2013. Tato zbytková alokace bude případně vyhlášená aţ v roce 2013 – v případě příznivého kurzu CZK vůči EUR. Podrobnější informace k opatřením proti přezávazkování jsou uvedeny v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod A) „Kurzové rozdíly a čerpání alokace“. V roce 2011 byly uzavírány smlouvy o poskytnutí dotace s příjemci, jimţ byla podpora schválena v roce 2010 v rámci výzvy č. 15 a 16 ROP SZ. Dále probíhala realizace jiţ dříve schválených projektů.

30


99

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 57: Reálný pokrok prioritní osy 2 – za rok 2011 (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 2.1 3 826 084,00 15 2 047 204,48 53,51 785 100,87 20,52 113 077,84 2,96 2.2 34 434 765,00 9 6 930 419,26 20,13 6 809 025,76 19,77 5 241 170,33 15,22 Prioritní osa 2 38 260 849,00 24 8 977 623,74 23,46 7 594 126,63 19,85 5 354 248,17 13,99 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013


Tab. č. 58: Reálný pokrok prioritní osy 2 – od počátku programového období (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 2.1 3 826 084,00 27 3 254 839,29 85,07 1 100 728,94 28,77 321 589,21 8,41 2.2 34 434 765,00 33 31 160 606,06 90,49 25 930 822,59 75,30 15 721 919,08 45,66 Prioritní osa 2 38 260 849,00 60 34 415 445,35 89,95 27 031 551,53 70,65 16 043 508,29 41,93 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013


V roce 2011 pokračovalo proplácení finančních prostředků u úspěšně realizovaných projektů. Celkem bylo v prioritní ose 2 za rok 2011 proplaceno cca 7,6 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je cca 20 % alokace na tuto prioritní osu. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace finančních prostředků31 však pouze ve výši cca 5,4 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy necelých 14 % alokace. Oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti V roce 2011 nebyla pro oblast podpory 2.1, vzhledem k téměř celkovému vyčerpání alokovaných prostředků pro tuto oblast podpory, otevřena ţádná výzva. Byly pouze uzavírány smlouvy o poskytnutí dotace s příjemci, jimţ byla podpora schválena v roce 2010 v rámci výzvy č. 16 ROP SZ. Dále probíhala realizace jiţ dříve schválených projektů. V roce 2011 byly v oblasti podpory 2.1 proplaceny prostředky příjemcům ve výši cca 785 tis. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí necelých 21 % celkové alokace na tuto oblast podpory. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace31 však pouze ve výši cca 113 tis. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy necelá 3 % alokace. Nejčastěji podporovaným typem projektů v ukončených výzvách této oblasti podpory jsou především projekty zaměřené na zpracování územní rozvojové dokumentace pro obce 31


100

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 či svazky obcí nebo zpracování kompletní projektové dokumentace pro jednotlivé projekty obcí či měst, které pak následně jsou předkládány k realizaci do oblasti podpory 2.2 „Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury“. Podpořené projekty jsou plně v souladu s cíli dané oblasti podpory. Jejich realizace přispěje k posílení místní rozvojové kapacity pro přípravu a realizaci integrovaných projektů (např. projekty „Projektová příprava pro rozvoj mikroregionu Kamenné vrchy“ ze svazku obcí Kamenné vrchy, „Kvalitní projektová dokumentace – prostředek ke zvýšení rozvojové kapacity území“ ze svazku obcí INTEGRO – západ Českého středohoří – Poohří) a k rozvoji a zkvalitnění infrastruktury a fyzického a kulturního prostředí (např. projekty „Revitalizace historického centra obce Kostomlaty pod Milešovkou – zpracování projektové dokumentace“ z obce Kostomlaty pod Milešovkou nebo projekt „Obnova reliktů zaniklých obcí Slavkovského lesa“ z obecně prospěšné společnosti MAS Sokolovsko o.p.s.). Obr. č. 9: Fotografie z projektu „Projektová dokumentace napojení páteřní cyklostezky na Slavkovský les v Březové, část Tisová“

Zdroj: ŘO ROP SZ

Oblast podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury V roce 2011 nebyla pro oblast podpory 2.2, vzhledem k téměř celkovému vyčerpání alokovaných prostředků pro tuto oblast podpory, otevřena ţádná výzva. Byly pouze uzavírány smlouvy o poskytnutí dotace s příjemci, jimţ byla podpora schválena v roce 2010 v rámci výzvy č. 15 ROP SZ. Dále probíhala realizace jiţ dříve schválených projektů. V roce 2011 byly v oblasti podpory 2.2 proplaceny prostředky příjemcům ve výši cca 6,8 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí necelých 20 % celkové alokace na tuto oblast podpory. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace32 však pouze ve výši cca 5,2 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy cca 15 % alokace. V rámci této oblasti podpory získávaly v předchozích výzvách dotaci nejčastěji projekty zaměřené na revitalizaci a regeneraci veřejných prostranství a center obcí či měst. Podporovány byly také projekty na modernizaci objektů v majetku obcí a projekty na budování víceúčelových sportovišť a objektů pro kulturní či komunitní vyuţití. Podpořené projekty jsou plně v souladu s cíli dané oblasti podpory, mezi které patří například regenerace a revitalizace částí obcí (např. projekty „Revitalizace Masarykova náměstí“ z města Hranice a „Revitalizace centra obce Údlice“) nebo modernizace a rekonstrukce 32


101

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 infrastruktury pro vzdělávání, sociální péči a zdravotnictví (např. projekty „Sportovně volnočasový areál – Brozany nad Ohří“ nebo „Stavební úpravy budovy č.p. 111“ z obce Obrnice). Obr. č. 10: Fotografie z projektu „Sportovně volnočasový areál Brozany nad Ohří“

Zdroj: ŘO ROP SZ

A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií v rámci celého procesu hodnocení projektů. Ţadatelé v rámci projektového partnerství spolupracují se svými partnery ve všech fázích procesu projektu (v přípravné, realizační i provozní fázi). Forma partnerství je převáţně doloţena smlouvou nebo dohodou o partnerství (dle právní formy ţadatele). Partnerem však v ţádném případě nesmí být dodavatel participující na konkrétním projektu. Zapojení partnerů v jednotlivých fázích je prověřováno a bodově zvýhodňováno na základě předem stanovených hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Detailněji je partnerství a rozdělení jednotlivých aktivit partnerství do fáze přípravné, realizační a provozní popsáno v tzv. dohodách o partnerství, které jsou vţdy přílohou ţádosti o dotaci. Respektování principu partnerství je v rámci ROP SZ hodnoceno na základě uvedení jasného výčtu partnerů podílejících se na předkládaném projektu, včetně základních informací o organizaci a jejich pracovnících, vymezení zapojení partnerů v jednotlivých fázích projektu a doloţení smlouvy (dohody) o partnerství (průhlednost a jasné vymezení partnerství). Ţadatelé jsou na základě zkušeností z minulého období průběţně upozorňováni na nedostatky, které se vyskytly (za účelem zkvalitnění forem principu partnerství). Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 2.1 Název projektu: Projektová příprava rozvojových projektů ve městě Jáchymov Ţadatel: město Jáchymov Partneři: Léčebné lázně Jáchymov a. s., základní škola Marie Curie-Sklodowské, Tělovýchovná jednota Jáchymov, Biatlon klub Jáchymov Příklad aktivit partnera v projektu: Konzultace a připomínky na zpracování projektové dokumentace (v přípravné fázi), publicita projektu ve spolupráci s ţadatelem (v realizační fázi).

102

Verze 1

3. prosince 2010


Oblast podpory 2.2 Název projektu: Revitalizace Kostelního náměstí ve Vejprtech Ţadatel: město Vejprty Partneři: Sbor dobrovolných hasičů ve Vejprtech, Spolek historie Vejprtska Příklad aktivit partnera v projektu: Konzultace a připomínkování v rámci zpracování projektové přípravy a zpracování příslušné ţádosti o dotaci. Vyţádané konzultace v průběhu realizace projektu, včetně účasti na zásadních jednáních, zejména předání a převzetí staveniště a následně při předávání a přejímání dokončeného díla. Konzultace, připomínkování a spolupráce při závěrečném vyhodnocení projektu, při monitorovacích zprávách v době udrţitelnosti projektu. B) Horizontální témata Vzhledem ke stejně zaměřeným aktivitám v projektech jako u prioritní osy 1 „Regenerace a rozvoj měst“ jsou v této prioritní ose 2 „Integrovaná podpora místního rozvoje“ sledována stejná kritéria pro udrţitelný rozvoj a rovné příleţitosti. V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příleţitosti i udrţitelný rozvoj byly v uplynulých výzvách bodově zvýhodněny ty projekty, které naplňují alespoň 2 kritéria obou horizontálních témat. Problematice horizontálních kritérií se podrobněji věnuje příloha č. 12 Příručky pro ţadatele ROP SZ „Průvodce horizontálními tématy“. Nejčastěji volenými kritérii pro udrţitelný rozvoj jsou: obnova zelených ploch v sídlech, příspěvek projektu k ochraně přírodních prvků v zastavěném území. Veškeré podpořené projekty vykazují pozitivní vliv na rovné příleţitosti (toto jiţ bylo popsáno u prioritní osy 1“Regenerace a rozvoj měst“). C) Earmarking V rámci prioritní osy 2 „Integrovaná podpora místního rozvoje“ nepřispíval ţádný projekt k naplnění cílů Lisabonské strategie. Prioritní osa 2 nezahrnuje činnosti, které jsou v rámci eamarkingu sledovány. Jedná se o informační a komunikační technologie, inteligentní dopravní systémy, letiště a podporu čisté městské dopravy, které jsou sledovány v rámci prioritní osy 1 „Regenerace a rozvoj měst“ a 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“.

103

Verze 1

3. prosince 2010


D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 2 „Integrovaná podpora místního rozvoje“ svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 59: Vazba na NSRR Oblast podpory 2.1 2.2 II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Vzdělávání xx Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti x Posilování sociální soudrţnosti xx Rozvoj informační společnosti xx x III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí x x Zlepšení dostupnosti dopravou x IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x Rozvoj venkovských oblastí xx xx Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba

Prioritní osa 2 ROP SZ má přímou vazbu na priority „Vzdělávání“ a „Posilování sociální soudrţnosti“, které jsou součástí druhého strategického cíle NSRR. Přímá vazba je i na prioritu „Rozvoj venkovských oblastí“ čtvrtého strategického cíle NSRR podporující udrţitelný rozvoj venkovských oblastí. Mezi prioritní osou 2 ROP SZ a prioritou NSRR „Rozvoj informační společnosti“ je sekundární vazba, a to především v souvislosti s rovným přístupem k poptávce a nabídce informační a komunikační technologie. Další vedlejší vazba s druhým strategickým cílem NSRR je v prioritní ose 2 ROP SZ a prioritou NSRR „Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti“ zaměřující se především na zlepšení přístupu k zaměstnání a prevenci nezaměstnanosti prostřednictvím efektivně zacílených a modernizovaných nástrojů aktivní politiky trhu práce a na podporu intervence zaměřené na zvýšení kvality informačních, poradenských, vzdělávacích, zprostředkovatelských a ostatních sluţeb poskytovaných institucemi na trhu práce, a to především v souvislosti s modernizací, dostavbou a úpravou potřebné infrastruktury. Sekundární vazba je také s prioritami NSRR „Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí“ a „Zlepšení dostupnosti dopravou“ třetího strategického cíle NSRR a s prioritou „Vyváţený rozvoj regionů“ čtvrtého strategického cíle NSRR. Příklady projektů v prioritní ose 2 jsou např. „Příprava integrovaného projektu rozvoje občanské vybavenosti města Loket“, „Úpravy náměstí v obci Strupčice“ nebo „Revitalizace středu obce Obrnice“.

104

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 3.2.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Vzhledem k tomu, ţe v roce 2011 nebyla v rámci prioritní osy 2 „Integrovaná podpora místního rozvoje“ vyhlášená ţádná výzva, nebyly zde identifikovány ani ţádné výraznější problémy (ty se neobjevovaly ani v minulosti). Absorpční kapacita v této prioritní ose byla vţdy dostatečná. Pouze v rámci výzvy č. 15 ROP SZ byl zaznamenán několikanásobně vyšší zájem ze strany ţadatelů o finanční prostředky z oblasti podpory 2.2 „Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury“, neţ jaké byly pro danou výzvu alokovány. V roce 2010 došlo ke změně struktury financování projektů financovaných z operačních programů na základě usnesení vlády č. 675 ze dne 22. 9. 2010 a č. 64 ze dne 19. 1. 2011. U projektů schválených po 22. 9. 2010 (coţ se týká projektů z výzvy č. 15 a 16 ROP SZ) činil podíl státního rozpočtu 0 %. U těchto projektů výpadek státního rozpočtu pokryli samotní příjemci z vlastních zdrojů.

105

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 3.3 Prioritní osa 3 Oblast podpory 3.1 „Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu“ Oblast podpory 3.2 „Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu“ 3.3.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.3.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 60: Indikátory prioritní osy 3 Kód NČI Kód EU/Lisabon

Název indikátoru

Měrná jednotka

Zdroj

Počet podpořených projektů na rozvoj dopravy (dopravní dostupnost)

Počet

IS

Délka nových a rekonstruovaných silnic II. a III. třídy celkem

km

IS

Délka nových silnic II. a III. třídy

km

IS

Délka rekonstruovaných silnic II. a III. třídy

km

IS

Délka nově vybudovaných nebo rekonstruovaných silničních obchvatů měst a obcí

km

IS

Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras

km

IS

Počet upravených regionálních letišť

Počet

IS


Počet

IS

Počet nově pořízených nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě

Počet

IS

Hodnota

2007

2008

2009

2010


2011

Typ indikátoru 51/11/00 Core 13 Výstup 61/01/00 Výstup 61/01/01 Core 14 Výstup 61/01/02 Core 16 Výstup 61/01/09 Výstup 61/01/10 Výstup 61/03/01 Výstup

Dosaţená

Dosaţená

61/01/08 Výsledek 61/02/11 Výsledek 61/02/48 Výsledek 65/31/02 Výsledek 61/03/00 Výsledek

Výchozí Plánovaná1 Dosaţená Výchozí Plánovaná1 Dosaţená Výchozí Plánovaná1 Dosaţená Výchozí Plánovaná1 Dosaţená Výchozí Plánovaná1 Dosaţená

Výstup

Výstup

Výchozí Plánovaná1 Dosaţená

07/42/70

61/02/47


Podíl nově zrekonstruovaných a nových silnic na celkové regionální síti silnic Počet obcí zapojených do IDS

Výchozí Plánovaná1 Dosaţená Výchozí Plánovaná1 Dosaţená

%

IS

Výchozí

Celkem

0

0

1

10

13

N/A

13

0 N/A

0 N/A

0 N/A

1 N/A

10 N/A

N/A 30

0 30

0

6,88

25,20

143,24

144,35

N/A

144,35

0 N/A

0 N/A

6,88 N/A

25,20 N/A

143,24 N/A

N/A 182

0 182

0

0

0

0,76

1,92

N/A

1,92

0 N/A

0 N/A

0 N/A

0 N/A

0,76 N/A

N/A 2

0 2

0

6,88

25,20

142,48

142,43

N/A

142,43

0 N/A

0 N/A

6,88 N/A

25,20 N/A

142,48 N/A

N/A 180

0 180

0

0

0

0

0

N/A

0

0

0

0

0

0

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

2,70

2,70

0

0

0

0

13,00

N/A

13,00

0 N/A

0 N/A

0 N/A

0 N/A

0 N/A

N/A 35,00

0 35,00

0

0

1

1

1

N/A

1

0 N/A

0 N/A

0 N/A

1 N/A

1 N/A

N/A 1

0 1

0

3

7

23

48

N/A

48

0 N/A

0 N/A

3 N/A

7 N/A

23 N/A

N/A 55

0 55

0

0

0

0

0

N/A

0

0 N/A

0 N/A

0 N/A

0 N/A

0 N/A

N/A 12

0 12

0

0,13

0,45

2,62

N/A 3

N/A

N/A 3 0

0

0

0,13

0,45

2,62

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

2

2

9

9

43

84

139

N/A

139

9 N/A

9 N/A

9 N/A

43 N/A

84 N/A

N/A 130

9 130

8,43

14,82

22,79

30,56

N/A 3

N/A

N/A 3

0 N/A

8,43 N/A

14,82 N/A

22,79 N/A

30,56 N/A

N/A 2

0 2

24,2

9,1

13,12

61,9

N/A 3

N/A

N/A 3

2

65 N/A

24,2 N/A

9,1 N/A

13,1 N/A

61,9 N/A

N/A 50

652 50

Dosaţená

35 853

42 860

60 148

43 033

61 157

N/A

61 157


35 853 N/A

35 853 N/A

42 860 N/A

60 148 N/A

43 033 N/A

N/A 80 000

35 853 80 000

Plánovaná1 Dosaţená

Počet

ŘO ROP Výchozí SZ Plánovaná1

Podíl vozidel ve veřejné dopravě na ekologický pohon

%

Dosaţená ŘO ROP Výchozí SZ Plánovaná1

Expozice obyvatelstva nadlimitními koncentracemi PM10

%

ČHMÚ

Počet odbavených cestujících na regionálních letištích

Počet

IS


106

Verze 1

3. prosince 2010



Název indikátoru

Měrná jednotka

Zdroj

Počet nehod cyklisté/region

Počet

Policie ČR

Hodnota

2007

2008

2009

2010

2011

Typ indikátoru 37/31/13 Dopad



305

313

281

234

280

N/A

280

3724

305

313

281

234

N/A

3724

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

290

290

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2012, ČHMÚ, Policie ČR Pozn.: 1 – Cíl stanoven na celé programové období. 2 – Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 – Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2012. 4 – Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2006. U indikátoru 51/11/00 je hodnota uváděna od stavu P5 „Realizace projektu ukončena“, u ostatních indikátorů od stavu P45 „Projekt v realizaci“. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána.

V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provedl NOK, došlo k úpravě kódů, názvů, měrných jednotek, zdrojů a označení Core u některých indikátorů ROP SZ. Tyto změny byly zahrnuty do revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla dne 22. 12. 2011 schválena EK33. V rámci této revize byly zároveň provedeny následující úpravy: 61/01/00 „Délka nových a rekonstruovaných silnic II. a III. třídy celkem“ – úprava plánované cílové hodnoty; 61/01/01 „Délka nových silnic II. a III. třídy“ – úprava plánované cílové hodnoty; 61/01/02 „Délka rekonstruovaných silnic II. a III. třídy“ – úprava plánované cílové hodnoty; 07/42/70 „Počet zapojených partnerů“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 61/02/47 „Počet nově pořízených nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě“ – úprava typu indikátoru; 61/02/11 „Počet obcí zapojených do IDS“ – úprava plánované cílové hodnoty a zdroje indikátoru; 61/03/00 „Počet odbavených cestujících na regionálních letištích“ – úprava typu indikátoru. U následujících indikátorů byla upravena metodika výpočtu a historická data byla přepočítána: 61/02/11 „Počet obcí zapojených do IDS“; 61/02/48 „Podíl vozidel ve veřejné dopravě na ekologický pohon“. ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 „Indikátorová soustava“. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2011 jsou k dispozici údaje za rok 2010.

33


107

Verze 1

Celkem

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 3.3.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2011 byly v rámci prioritní osy 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“ vyhlášeny následující výzvy pro předkládání projektů. Tab. č. 61: Přehled vyhlášených výzev v prioritní ose 3


21 24 28

Podávání projektových ţádostí – datum zahájení příjmu projektových ţádostí 6.1.2011 7.7.2011 15.11.2011

Podávání projektových ţádostí – datum ukončení výzvy

Druh výzvy


kolová kolová kolová

3.2 3.2 3.2

29.4.2011 7.9.2011 30.3.2012


Tab. č. 62: Přehled výsledků výzev za prioritní osu 3 Vyřazeno Nedoporučeno z důvodu k financování + Doporučeno Úspěšnost nízkého staţeno k financování v% bodového ţadatelem hodnocení


Vyřazeno v rámci admin. kontroly

Výzva č. 21 (3.2)

6

0

0

2

4

67 %

Výzva č. 24 (3.2)

2

0

0

0

2

100 %

0

2

6

63 %

Výzva

Výzva č. 28 (3.2) Celkem


0


Tab. č. 63: Celkový přehled za prioritní osu 3 (v EUR) Stav projektu Předloţené projekty Vyřazené projekty Projekty staţené ţadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou

Počet projektů

Příspěvek EU

8 2 0 6 0

22 393 191,66 4 153 424,47 0,00 18 239 767,19 0,00

Veřejné prostředky celkem 29 168 665,34 4 886 381,74 0,00 24 282 283,64 0,00

Celkové způsobilé výdaje 31 605 921,46 5 175 818,45 0,00 26 430 103,01 0,00


Z celkového počtu 8 předloţených projektů ve výši cca 29 mil. EUR (veřejné prostředky celkem) v rámci prioritní osy 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“ nebyly 2 projekty podpořeny z důvodu omezené alokace, k financování bylo tedy doporučeno celkem 6 projektů ve výši cca 24 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). Proces uzavírání smluv bude probíhat aţ v roce 2012. Zároveň byly v roce 2011 uzavírány smlouvy na projekty, které byly podány a doporučeny k financování jiţ v roce 2010 (z důvodu výpadku státního rozpočtu na kofinancování projektů z ROP SZ byl koncem roku 2010 ze strany VRR dočasně pozastaven proces podepisování

108

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 smluv – tyto smlouvy byly tedy podepsány aţ začátkem roku 2011, kdy byla problematika státního rozpočtu jiţ vyjasněna34). Tab. č. 64: Reálný pokrok prioritní osy 3 – za rok 2011 (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 3.1 218 892 630,00 0 0,00 0,00 9 402 916,15 4,30 29 801 234,73 13,61 3.2 93 725 212,00 3 10 673 759,55 11,39 9 995 801,63 10,67 0,00 0,00 Prioritní osa 3 312 617 842,00 3 10 673 759,55 3,41 19 398 717,78 6,21 29 801 234,73 9,53 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013


Tab. č. 65: Reálný pokrok prioritní osy 3 – od počátku programového období (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 3.1 218 892 630,00 12 126 074 548,01 57,60 93 358 289,25 42,65 74 066 056,46 33,84 3.2 93 725 212,00 10 78 779 044,54 84,05 9 995 801,63 10,67 0,00 0,00 Prioritní osa 3 312 617 842,00 22 204 853 592,55 65,53 103 354 090,88 33,06 74 066 056,46 23,69 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013


V roce 2011 pokračovalo proplacení dalších finančních prostředků u úspěšně realizovaných projektů, celkem bylo v prioritní ose 3 za rok 2011 proplaceno cca 19,4 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí cca 6 % alokace na tuto prioritní osu. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo téměř 30 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 10 % alokace. Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu V roce 2011 nebyla pro oblast podpory 3.1 otevřena ţádná výzva. Nové výzvy jsou plánovány na rok 2012. ŘO ROP SZ nechává příjemcům dostatečný časový prostor na dokončení jiţ schválených projektů. Současně poskytuje potenciálním ţadatelům dostatek času na přípravu sloţitých obsáhlejších projektů, které by měly být předloţeny v průběhu roku 2012, kdy budou vyhlášeny výzvy na zbylou část alokace této oblasti podpory. Současně je třeba připomenout, ţe do původní alokace této oblasti podpory budou připočteny dodatečné finanční prostředky, které byly do ROP SZ zařazeny v roce 2011 na základě revize ROP SZ. V průběhu roku 2011 probíhala realizace jiţ dříve schválených projektů. Dále došlo k proplacení dalších finančních prostředků v této oblasti podpory, a to ve výši cca 9,4 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí cca 4 % alokace na tuto oblast podpory.

34


109

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo téměř 30 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 14 % alokace. Všechny realizované i dokončené projekty jsou zaměřené na rekonstrukci a modernizaci silniční sítě s cílem lepšího napojení regionu Severozápad na páteřní síť. Největším přínosem bude zlepšení dopravní dostupnosti především prostředky veřejné dopravy s cílem dosáhnout významného zvýšení vnitřní mobility obyvatel regionu Severozápad, a tím sníţení lokální nezaměstnanosti. Obr. č. 11: Vlakové jednotky, které budou pořízeny z ROP SZ do Karlovarského kraje

Zdroj: ŘO ROP SZ

Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu V roce 2011 byly pro oblast podpory 3.2 otevřeny celkem 3 výzvy (výzva č. 21, 24 a 28 ROP SZ), v rámci kterých bylo předloţeno celkem 8 projektů. Tab. č. 66: Přehled výsledků výzev za oblast podpory 3.2 Počet přijatých projektů

Vyřazeno v rámci admin. kontroly

Výzva č. 21 (3.2)

6

0

Výzva č. 24 (3.2)

2

0

Výzva

Výzva č. 28 (3.2) Celkem

Vyřazeno Nedoporučeno z důvodu k financování + Doporučeno Úspěšnost nízkého staţeno k financování v% bodového ţadatelem hodnocení 0 2 4 67 % 0

0

2

100 %

0

2

6

63 %


0


V rámci výzvy č. 21 ROP SZ byla pro oblast podpory 3.2 stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 13 725 492 EUR (pouţit kurz výzvy 25,50 CZK/EUR). V tomto kole výzvy bylo předloţeno 6 projektů, 2 projekty nebyly podpořeny z důvodu omezené alokace, k financování byly tedy doporučeny 4 projekty, se kterými budou uzavřeny smlouvy o poskytnutí dotace na začátku roku 2012. 110

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 V rámci výzvy č. 24 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 2 444 444 EUR (pouţit kurz výzvy 22,50 CZK/EUR). V tomto kole výzvy byly předloţeny 2 projekty a oba byly doporučeny k financování, smlouvy o poskytnutí dotace budou uzavřeny na začátku roku 2012. Na konci roku 2011 byla vyhlášená výzva č. 28 ROP SZ s předpokládanou finanční alokací ve výši příspěvku EU 11 627 906 EUR (pouţit kurz výzvy 21,50 CZK/EUR). Tato výzva bude ukončena aţ v roce 2012. V průběhu roku 2011 byly dokončeny první projekty z oblasti podpory 3.2 a následně byly příjemcům proplaceny první finanční prostředky ve výši téměř 10 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí cca 11 % alokace na tuto oblast podpory. Z důvodu pozastavení certifikace35 však nebyly ţádné z těchto prostředků certifikovány. Schválené a realizované projekty mají za cíl zlepšit kvalitu dopravní obsluţnosti regionu Severozápad, a to jak hromadné přepravy osob, tak i z pohledu volnočasových aktivit, především z oblast cykloturistiky. Projekty jsou zaměřeny na nákup vozidel regionální ţelezniční dopravy, čímţ dojde ke zvýšení kvality cestování jak na hlavních regionálních tratích, tak na tratích na ně napojené. Další projekty jsou obecně zaměřené na dvě oblasti – první si klade za cíl zvýšení standardu a zkvalitnění odbavovacích systémů, druhá oblast se zaměřuje na zlepšení dostupnosti a zvýšení komfortu z pohledu cykloturistiky. Ta se stává především díky intervencím regionálních operačních programů velmi dynamicky se rozvíjející aktivitou, u které se po dlouhé době začíná vyrovnávat značně velký rozdíl mezi poptávkou po tomto volnočasovém vyţití a nabídkou, kterou regiony v ČR byly schopny nabídnout. Obr. č. 12: Vizualizace dopravního terminálu v Mariánských Lázních

Zdroj: ŘO ROP SZ

35


111

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 A) Partnerství ŘO ROP SZ se i v prioritní ose 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“ významně snaţí podporovat vznik partnerství na úrovni přípravy a realizace projektů. V případě, ţe ţadatelé deklarují vytvoření funkčního partnerského vztahu, který zvyšuje kvalitu předkládaného projektu, je za tuto skutečnost bodově zvýhodněn. Z pohledu hodnotitelů projektu se sleduje míra zapojení partnera do všech fází projektu, a to jak prostřednictvím informací v ţádosti, tak i v partnerských smlouvách. Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 3.1 Název projektu: Moderní ţelezniční vozidla pro Karlovarský kraj Ţadatel: České dráhy a. s. Partneři: města Cheb, Sokolov, Mariánské Lázně a Karlovy Vary, Karlovarský kraj a Správa Chráněné krajinné oblasti Slavkovský les Příklad aktivit partnera v projektu: Nastavení projektu (v přípravné fázi). Kontrola dodrţování harmonogramu projektu, dohled nad organizací výběrového řízení na dodavatele vozidel, kontrola plnění cílů projektu, kontrola provozu pořízených vozidel v souladu se záměry projektu, spolupráce na propagaci projektu (jak ţelezniční dopravy, tak ekologické formy veřejné dopravy), spolupráce na aktualizaci jízdních řádů (v průběhu realizace a udrţitelnosti projektu). Oblast podpory 3.2 Název projektu: Dopravní terminál Mariánské Lázně Ţadatel: Karlovarský kraj Partneři: koordinátor integrovaného dopravního systému Karlovarského kraje, České dráhy a. s., město Mariánské Lázně Příklad aktivit partnera v projektu: zajištění kompletní projektové dokumentace pro územní řízení, stavební povolení a provedení stavby, poradní orgán pro výběrová řízení na dodavatele stavby, součinnost a spolupráce při zpracování monitorovacích hlášení a zpráv, spolupráce při zajištění provozu a údrţby dopravního terminálu. B) Horizontální témata V rámci prioritní osy 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“ je kladen velký důraz na sledování horizontálních kritérií. Ţadatelé musejí prokázat, ţe projekt nemá negativní vliv a dále mohou uvést přímo do ţádosti, zda jejich projekt naplňuje cíle pro udrţitelný rozvoj a kritéria rovných příleţitostí pro znevýhodněné skupiny. Kaţdá prioritní osa má v elektronické ţádosti nadefinovaný číselník kritérií, ze kterých si ţadatel vybírá. Této problematice se věnuje i příloha č. 12 Příručky pro ţadatele ROP SZ „Průvodce horizontálními tématy“. V případě, ţe se ţadatel v ţádosti zaváţe k plnění některých kritérií pro udrţitelný rozvoj či rovné příleţitosti, je bodově zvýhodněn v rámci hodnocení projektu. Po skončení realizace projektu musí příjemce dotace uvedená kritéria garantovat minimálně po dobu udrţitelnosti projektu.

112

Verze 1

3. prosince 2010


C) Earmarking V rámci ROP SZ byly definovány aktivity v návaznosti na Lisabonskou strategii, tzv. earmarking. Prioritní osy 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“ se týkají dvě aktivity, neboli prioritní témata, a to s kódem 29 „Letiště“ a 28 „Inteligentní dopravní systémy“. V případě, ţe ţadatel předloţí projekt, který svými prostředky naplňuje cíle Lisabonské strategie, je tento projekt bodově zvýhodněn. V následující tabulce jsou uvedeny příklady projektů, které se hlásí k některému z témat earmarkingu. Tab. č. 67: Earmarking (v EUR) Kód Příspěvek EU Stav intervence (v EUR) Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu Modernizace letiště Karlovy Vary – III. výdaje projektu 29 3 088 304 etapa, 2. část certifikovány Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu Integrovaný odbavovací systém MHD a LD financování 28 509 239 propojitelný s IDS Ústeckého kraje projektu ukončeno Karlovarská karta 28 v realizaci 2 788 499 Projekt


D) Vazba na NSRR Jedno z hledisek, jehoţ prostřednictvím jsou hodnoceny operační programy, je i návaznost na NSRR. Proto i v prioritní ose 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“ je tomuto věnována pozornost, a to především při výběru a hodnocení předloţených projektů. Jiţ v době, kdy se ROP SZ tvořil, bylo nutností navázat jednotlivé prioritní osy na cíle uvedené v NSRR. Ve chvíli, kdy dochází k výběru podaných projektů, jsou tyto vyhodnocovány i z pohledu naplňování dané prioritní osy, ale i celého ROP SZ. Tab. č. 68: Vazba na NSRR Oblast podpory III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí Zlepšení dostupnosti dopravou IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů Vyváţený rozvoj městských oblastí Rozvoj venkovských oblastí

3.1

3.2

xx xx

xx xx

x xx x

x xx x


Prostřednictvím výše uvedené tabulky je moţné konkrétně posoudit návaznost předloţených projektů ROP SZ na NSRR. Předloţené projekty na rekonstrukci a modernizaci komunikací svým charakterem přispívají k naplňování jednotlivých dílčích strategických cílů. Prostřednictvím zkvalitnění komunikací jiţ dochází ke zlepšení dostupnosti a do určité míry i ke zlepšení ţivotního prostředí. Jako velký přínos je moţno označit i očekávané benefity pro zpřístupnění venkovských oblastí, a to nejen ve smyslu zlepšení dostupnosti, ale díky zkrácení dojezdových časů zvyšují venkovské oblasti svůj potenciál ve vztahu k dalším ekonomickým a společenským aktivitám. 113

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Pořízení nových ţelezničních souprav, budování dopravních terminálů a modernizace odbavovacích systémů je téţ úzce spojeno s cíli NSRR. Dochází ke zlepšení dostupnosti, vyrovnávání rozdílů městských oblastí a k rozvoji venkovských oblastí. Podobný efekt přináší i budování páteřních cyklostezek či rekonstrukce silniční sítě. 3.3.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Prioritní osa 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“ je určena pro středně velké infrastrukturní projekty řešící dopravní infrastrukturu s cílem zlepšit dostupnost regionu Severozápad. To přináší poměrně malé mnoţství finančně náročnějších projektů předkládaných stejnými ţadateli. Tato skutečnost přináší pozitivní efekt v podobě dobré kvality zpracovaných ţádostí o dotaci. Jiţ od roku 2008 zaznamenává tato prioritní osa vysokou úspěšnost předloţených ţádostí o dotaci, coţ dokládají i projekty předloţené v roce 2011.

114

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 3.4 Prioritní osa 4 Oblast podpory 4.1 „Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR“ Oblast podpory 4.2 „Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení“ Oblast podpory 4.3 „Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu“ 3.4.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.4.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 69: Indikátory prioritní osy 4 Kód NČI Kód EU/Lisabon

Název indikátoru

Měrná jednotka

Zdroj

Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu

Počet

IS

Hodnota

2007

2008

2009

2010


2011

Typ indikátoru 51/12/00 Core 34 Výstup 63/22/00 Výstup 63/25/10 Výstup

Počet zrekonstruovaných památkových objektů

Počet

Počet nových a zrekonstruovaných sportovně rekreačních zařízení celkem

Počet


Počet

IS

IS

IS

Výstup 63/01/00 Výstup 63/31/01 Výstup 52/02/12 Core 35 Výsledek 63/11/03 Výsledek

Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůţek celkem Počet vytvořených propagačních nebo marketingových produktů pro cestovní ruch Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na rozvoj cestovního ruchu Vyuţití kapacity ubytovacích zařízení – vyuţití pokojů

Dosaţená

0

0

4

50

64

N/A


0

0

0

4

50

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

100

100

Dosaţená

0

0

0

1

4

N/A

4


0

0

0

0

1

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

10

10

Dosaţená

0

0

0

5

5

N/A

5

Výchozí

0

0

0

0

5

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

10

10

Dosaţená

0

0

66

307

319

N/A

319


0

0

0

66

307

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

370

370

Dosaţená

0

0

328

824

964

N/A

964


0

0

0

328

824

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

2 100

2 100

0

0

14

134

215

N/A

215

Plánovaná1

07/42/70

Počet

IS

Dosaţená Počet

IS

Výchozí

%

0

0

0

14

134

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

280

280

Dosaţená

0

0

4,92

37,50

49,50

N/A

49,50

Výchozí

0

0

0

4,92

37,50

N/A

0

Plánovaná1

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

225,00

225,00

Dosaţená IS, ČSÚ Výchozí Plánovaná1

39,10

40,50

36,95

38,9

N/A 3

N/A

N/A 3

40,872

39,10

40,50

36,95

38,90

N/A

40,872

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

45,00

45,00

IS

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2012, ČSÚ Pozn.: 1 – Cíl stanoven na celé programové období. 2 – Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 – Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2012. U indikátoru 51/12/00 je hodnota uváděna od stavu P5 „Realizace projektu ukončena“, u ostatních indikátorů od stavu P45 „Projekt v realizaci“. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána.

115

Verze 1

64

N/A

Plánovaná1 Počet

Celkem

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provedl NOK, došlo k úpravě kódů, názvů, měrných jednotek, zdrojů a označení Core u některých indikátorů ROP SZ. Tyto změny byly zahrnuty do revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla dne 22. 12. 2011 schválena EK36. V rámci této revize byly zároveň provedeny následující úpravy: 51/12/00 „Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu“ – úprava plánované cílové hodnoty; 63/25/10 „Počet nových a zrekonstruovaných sportovně rekreačních zařízení celkem“ – úprava plánované cílové hodnoty; 07/42/70 „Počet zapojených partnerů“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 63/01/00 „Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůţek celkem“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 63/31/01 „Počet vytvořených propagačních nebo marketingových produktů pro cestovní ruch“ – úprava plánované cílové hodnoty a typu indikátoru; 52/02/12 „Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na rozvoj cestovního ruchu“ – úprava plánované cílové hodnoty. ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 „Indikátorová soustava“. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2011 jsou k dispozici údaje za rok 2010. 3.4.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2011 byly v rámci prioritní osy 4 „Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu“ vyhlášeny následující výzvy pro předkládání projektů. Tab. č. 70: Přehled vyhlášených výzev v prioritní ose 4


21 21

Podávání projektových ţádostí – datum zahájení příjmu projektových ţádostí 6.1.2011 6.1.2011

Podávání projektových ţádostí – datum ukončení výzvy 29.4.2011 29.4.2011

Druh výzvy


kolová kolová

4.1 4.3


36


116

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 71: Přehled výsledků výzev za prioritní osu 4 Výzva


Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno z důvodu v rámci k financování + Doporučeno k Úspěšnost nízkého admin. staţeno financování v% bodového kontroly ţadatelem hodnocení

Výzva č. 21 (4.1)

110

37

18

27

28

25 %

Výzva č. 21 (4.3)

59

17

22

5

15

25 %

169

54

40

32

43

25 %

Celkem


Tab. č. 72: Celkový přehled za prioritní osu 4 (v EUR) Stav projektu Předloţené projekty Vyřazené projekty Projekty staţené ţadatelem Projekty doporučené k financ. Projekty se smlouvou

Počet projektů

Příspěvek EU

169 122 4 43 0

117 450 169,20 72 381 137,90 3 607 434,93 41 461 596,37 0,00

Veřejné prostředky celkem 139 718 988,69 86 693 918,64 4 244 041,10 48 781 028,95 0,00

Celkové způsobilé výdaje 177 990 176,26 103 759 221,57 5 680 114,47 68 550 840,22 0,00


Z celkového počtu 169 předloţených projektů ve výši téměř 140 mil. EUR (veřejné prostředky celkem) v rámci prioritní osy 4 „Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu“ bylo vyřazeno 54 projektů v rámci administrativní kontroly, 40 projektů z důvodu nízkého bodového hodnocení, 28 projektů nebylo podpořeno z důvodu omezené alokace, 4 projekty byly staţeny ţadateli, k financování bylo tedy doporučeno celkem 43 projektů ve výši téměř 49 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). Proces uzavírání smluv bude probíhat aţ v roce 2012. Zároveň byly v roce 2011 uzavírány smlouvy na projekty, které byly podány a doporučeny k financování jiţ v roce 2010 (z důvodu výpadku státního rozpočtu na kofinancování projektů z ROP SZ byl koncem roku 2010 ze strany VRR dočasně pozastaven proces podepisování smluv – tyto smlouvy byly tedy podepsány aţ začátkem roku 2011, kdy byla problematika státního rozpočtu jiţ vyjasněna37). Projekty v prioritní ose 4, které byly dosud zasmluvněny a jsou v roce 2011 v realizaci, jsou poskytovány jak bez veřejné podpory, tak formou podpory de minimis a nebo v reţimu regionální investiční podpory. Ze 43 projektů, které byly schváleny k financování v roce 2011, je 13 projektů poskytováno v reţimu veřejné podpory (oblast podpory 4.1), 23 projektů bez veřejné podpory (oblasti podpory 4.1 a 4.3) a 7 projektů v reţimu de minimis (oblasti podpory 4.1 a 4.3).

37


117

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 73: Reálný pokrok prioritní osy 4 – za rok 2011 (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 4.1 104 883 093,00 1 2 086 221,54 1,99 6 533 649,14 6,23 8 641 983,27 8,24 4.2 51 157 985,00 10 15 522 482,13 30,34 10 007 606,70 19,56 3 897 278,52 7,62 4.3 11 745 026,00 0 0,00 0,00 1 310 325,14 11,16 756 549,72 6,44 Prioritní osa 4 167 786 104,00 11 17 608 703,67 10,49 17 851 580,97 10,64 13 295 811,51 7,92 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013


Tab. č. 74: Reálný pokrok prioritní osy 4 – od počátku programového období (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 4.1 104 883 093,00 13 45 570 776,92 43,45 40 589 851,72 38,70 33 546 773,00 31,98 4.2 51 157 985,00 34 41 250 067,54 80,63 22 833 899,26 44,63 12 692 000,90 24,81 4.3 11 745 026,00 38 5 793 510,69 49,33 3 456 277,40 29,43 1 685 545,46 14,35 Prioritní osa 4 167 786 104,00 85 92 614 355,15 55,20 66 880 028,38 39,86 47 924 319,36 28,56 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013


V roce 2011 pokračovalo proplácení finančních prostředků u úspěšně realizovaných projektů, celkem bylo v prioritní ose 4 za rok 2011 proplaceno téměř 18 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je necelých 11 % alokace na tuto prioritní osu. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace finančních prostředků 38 pouze ve výši cca 13,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy necelých 8 % alokace. Oblast podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR V roce 2011 byla pro oblast podpory 4.1 otevřena pouze 1 výzva (výzva č. 21 ROP SZ). Pro tuto výzvu byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 42 482 890 EUR (pouţit kurz výzvy 25,50 CZK/EUR). V rámci této výzvy bylo podáno celkem 110 projektů, z nichţ 37 projektů bylo vyřazeno v rámci administrativní kontroly, 18 projektů z důvodu nízkého bodového hodnocení, 24 projektů z důvodu omezené alokace, 3 projekty byly staţeny ţadateli, k financování bylo tedy doporučeno celkem 28 projektů. Proces uzavírání smluv bude probíhat aţ v roce 2012. V roce 2011 byly v oblasti podpory 4.1 proplaceny prostředky příjemcům ve výši cca 6,5 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí cca 6 % celkové alokace na tuto oblast podpory. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo asi 8,6 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy cca 8 % alokace. 38

Podrobnější informace k pozastavené certifikaci jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 „Finanční údaje“ a v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod H) „Policejní vyšetřování ředitele ÚRR SZ“ a bod I) Vytýkací dopis od EK“.

118

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 V roce 2011 byly také dokončeny projekty z předchozí výzvy, která byla vyhlášena v roce 2008. Mezi dokončené projekty patří např. „Interaktivní galerie Karlovy Vary – Becherova vila“ nebo „Svatostánek českého vinařství v Litoměřicích“. Charakteristickými projekty, které byly podávány do oblasti podpory 4.1, jsou dále např. sportovní a rekreační areály, lyţařské areály, welness, muzea apod. Obr. č. 13: Fotografie z projektu „Interaktivní galerie Karlovy Vary – Becherova vila“

Zdroj: ŘO ROP SZ

119

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Oblast podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení V roce 2011 nebyla pro oblast podpory 4.2 otevřena ţádná výzva. Nová výzva je plánována na rok 2012. Byly uzavírány smlouvy o poskytnutí dotace s příjemci, jimţ byla podpora schválena v roce 2010 v rámci výzvy č. 16 ROP SZ. Dále probíhala realizace jiţ dříve schválených projektů. V roce 2011 byly v oblasti podpory 4.2 proplaceny prostředky příjemcům ve výši cca 10 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí téměř 20 % celkové alokace na tuto oblast podpory. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace 39 však pouze ve výši necelých 4 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy necelých 8 % alokace. V roce 2011 byly také dokončeny projekty z předchozích výzev, které byly vyhlášeny v roce 2008 a 2009. Mezi dokončené a proplacené projekty patří např. „Výstavba penzionu Harmonie“ ve Ţluticích či projekt „Pivovar hotel Na Rychtě“ v Ústí nad Labem. Obr. č. 14: Fotografie z projektu „Výstavba penzionu Harmonie“

Zdroj: ŘO ROP SZ

39


120

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu V roce 2011 byla pro oblast podpory 4.3 otevřena pouze 1 výzva (výzva č. 21 ROP SZ). Pro tuto výzvu byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 3 539 884 EUR (pouţit kurz výzvy 25,50 CZK/EUR). V rámci této výzvy bylo podáno celkem 59 projektů, z nichţ 17 projektů bylo vyřazeno v rámci administrativní kontroly, 22 projektů z důvodu nízkého bodového hodnocení, 4 projekty z důvodu omezené alokace, 1 projekt byl staţen ţadatelem, k financování bylo tedy doporučeno celkem 15 projektů. Proces uzavírání smluv bude probíhat aţ v roce 2012. V průběhu roku 2011 probíhala realizace jiţ dříve schválených projektů. Byly také dokončeny projekty z předchozích výzev. Došlo k proplacení dalších finančních prostředků v této oblasti podpory, a to ve výši cca 1,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí cca 11 % alokace na tuto oblast podpory. Část těchto prostředků byla v roce 2011 také certifikována, z důvodu pozastavení certifikace40 však pouze ve výši cca 757 tis. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy cca 6 % alokace. Charakteristickými projekty, které byly podávány do oblasti podpory 4.3, je pořízení propagačních materiálů pro obce/města či zřízení turistického rezervačního či informačního systému. Cílem podaných projektů je zvýšit nejen povědomí návštěvníků o atraktivitách cestovního ruchu v regionu Severozápad, ale podat jim komplexní informace o moţnosti, jak strávit volný čas, ale i kde se ubytovat a stravovat. Zároveň si podané projekty kladou za cíl vytvořit nové produkty cestovního ruchu. Jako příklad lze uvést projekt města Františkovy Lázně na jeho propagaci, projekt „Sokolov – město příjemné pro pobyt“ nebo projekt „Litvínov – město v pohybu“. Obr. č. 15: Fotografie z projektu „Sokolov – město příjemné pro pobyt“

Zdroj: ŘO ROP SZ

40


121

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií. Ţadatelé spolupracují se svými partnery ve všech fázích realizace projektu (v přípravné, realizační i provozní). Způsoby jejich zapojení jsou rozličné – finanční, materiální, formou odborných sluţeb nebo nejčastěji kombinací více způsobů. Forma partnerství je převáţně doloţena smlouvou o partnerství. Partnerem v ţádném případě však nesmí být dodavatel. Zapojení partnerů v jednotlivých fázích je prověřováno a bodově zvýhodněno na základě hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Častými partnery ţadatelů v prioritní ose 4 „Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu“ bývají spolupracující města a obce, tělovýchovné jednoty, nestátní neziskové organizace, informační centra, knihovny, muzea a také firmy, které uţ realizovaly projekty s dotací EU. Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 4.1 Název projektu: Expozice Běh času – hrad Libá Ţadatel: RENOVUM s. r. o. Partneři: obec Libá, Národní památkový ústav Příklad aktivit partnera v projektu: Spolupráce s Národním památkovým ústavem při zpracování stavební projektové dokumentace s ohledem na nemovitou kulturní památku (v přípravné fázi), odborné konzultace v průběhu stavby (v realizační fázi). Spolupráce s obcí Libá s prezentací hradu prostřednictvím prolinku internetových stránek hradu a obce Libá, s informovaností cílové skupiny na informační tabuli obce, s poskytnutím reprezentační části hradu pro společenské a kulturní akce obce Libá (v provozní fázi). Oblast podpory 4.2 Název projektu: Výstavba penzionu Harmonie Ţadatel: CHEPO plus s. r. o. Partner: město Ţlutice Příklad aktivit partnera v projektu: Spolupráce při vytváření projektu (v přípravné fázi). Účast na kontrolních dnech během realizace stavby, spolupráce při kolaudačním řízení, odborné poradenství v oblasti výstavby (v realizační fázi). Vyuţívání kapacity penzionu pro vlastní potřeby města – školení, semináře, výstavy, kulturní akce (v provozní fázi). Oblast podpory 4.3 Název projektu: Propagace města Františkovy Lázně Ţadatel: město Františkovy Lázně Partner: INFOCENTRUM města Karlovy Vary, o. p. s. Příklad aktivit partnera v projektu: Spolupráce při přípravě, realizaci a následném vyuţití výsledků projektu – poskytnutí podkladů o turistických cílech, propagace výsledků projektu, spolupráce při aktualizaci databanky turistických informací.

122

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 B) Horizontální témata Naplňování horizontálních cílů v rámci ROP SZ je věnována velká pozornost. Hodnocení přínosů projektů k rovným příleţitostem a udrţitelnému rozvoji je zohledněno v hodnotících kritérií, která má ţadatel k dispozici při zpracování projektu, a to v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Projekty předkládané v rámci prioritní osy 4 nesmí mít negativní vliv na udrţitelný rozvoj a rovné příleţitosti. Doporučeny ke schválení jsou pouze projekty, které mají minimálně neutrální vliv na horizontální témata. V rámci hodnocení vlivu projektu na udrţitelný rozvoj jsou bodově zvýhodněny ty projekty, které mají pozitivní vliv na zlepšení stavu ŢP, přičemţ se zaváţí k naplňování alespoň jednoho environmentálního kritéria. Nejvyšší bodové ohodnocení získají projekty naplňující alespoň 2 kritéria vlivu na udrţitelný rozvoj a zároveň je smysluplně popsán přínos projektu ke zlepšení situace v oblasti ŢP. V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příleţitosti jsou bodově zvýhodněny ty projekty, které přispějí ke zlepšení situace v oblasti rovných příleţitostí, přičemţ se zaváţí k naplňování alespoň jednoho kritéria rovných příleţitostí. Nejvyšší bodové ohodnocení získají projekty naplňující alespoň 2 kritéria, přičemţ je smysluplně popsán přínos projektu ke zlepšení situace v oblasti rovných příleţitostí. Naplnění kritérií vlivu projektu na udrţitelný rozvoj a na rovné příleţitosti je ve fázi realizace projektu kontrolováno pracovníky Oddělení realizace a kontroly projektů ÚRR SZ v rámci prováděných kontrol. Příjemce musí naplnění environmentálních kritérií a kritérií rovných příleţitostí prokázat také v předkládané závěrečné monitorovací zprávě a následně musí tato naplněná kritéria udrţet po celou dobu udrţitelnosti projektu.

C) Earmarking V rámci prioritní osy 4 „Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu“ nepřispíval ţádný projekt k naplnění cílů Lisabonské strategie. Prioritní osa 4 nezahrnuje činnosti, které jsou v rámci earmarkingu sledovány. Jedná se o informační a komunikační technologie, inteligentní dopravní systémy, letiště a podpora čisté městské dopravy, které jsou sledovány v rámci prioritní osy 1 „Regenerace a rozvoj měst“ a 3 „Dostupnost a dopravní obsluţnost“.

123

Verze 1

3. prosince 2010


D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 4 „Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu“ svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 75: Vazba na NSRR Oblast podpory 4.1 4.2 I. Strategický cíl Konkurenceschopná česká ekonomika Konkurenceschopný podnikatelský sektor x x Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu a vyuţití xx xx potenciálu kulturního bohatství II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti x x IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x Vyváţený rozvoj městských oblastí x x Rozvoj venkovských oblastí x x

4.3

xx

x x x


Cíle priority 4 přímo navazují na prioritu „Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu a vyuţití potenciálu kulturního bohatství“ prvního strategického cíle NSRR. Jedná se o silnou vazbu, neboť přímo souvisí se zaměřením prioritní osy na podporu udrţitelného rozvoje stávajících atraktivit cestovního ruchu, tvorbu a nabídku produktů, programů a aktivit regionálního a nadregionálního významu, které budou atraktivní pro domácí i zahraniční turisty. Slabší vazba je pak na prioritu „Konkurenceschopný podnikatelský sektor“ v rámci prvního strategického cíle NSRR, na prioritu „Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti“ v rámci druhého strategického cíle NSRR a na všechny priority v rámci čtvrtého strategického cíle NSRR, neboť v rámci oblastí podpory prioritní osy 4 jsou vytvářeny podmínky pro vznik nových pracovních míst (především v oblastech podpory 4.1 a 4.2) a udrţení zaměstnanosti (zejména v oblasti podpory 4.2). V souvislosti s modernizací a revitalizací infrastruktury cestovního ruchu dochází ke zlepšení prostředí v městských i venkovských oblastech (oblasti podpory 4.1 a 4.2). Předloţené a následně schválené projekty jsou realizovány jak v městských oblastech, kde je určitá absence turistické infrastruktury znemoţňující přilákání, případně udrţení turistů po delší období (např. projekt na revitalizaci kulturní památky v Kadani na informační centrum), tak i ve venkovských oblastech, které sice nabízejí turisticky zajímavé a vyhledávané atraktivity, nicméně nedisponují potřebným infrastrukturním zázemím (např. projekt na vybudování muzea vývoje a tradic české myslivosti v rámci dostavby východního křídla zámku Libouchec).

124

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 3.4.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V prioritní ose 4 „Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu“ nebyly zaznamenány výraznější problémy. Absorpční kapacita v této prioritní ose je dostatečná. I nadále pokračuje pozitivní tendence z předchozího období a dochází k rychlému čerpání prostředků dotace na účty konečných příjemců. Důvodem je postupné ukončování projektů z výzev, které proběhly v letech 2008-2009. V roce 2011 došlo stejně jako v předchozích letech k převisu projektů předkládaných v ROP SZ, které nebylo moţné podpořit (celková výše podaných projektů převyšovala vyhlášenou alokaci cca o 259 %). Velký zájem ţadatelů byl zejména o oblast podpory 4.1 „Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR“, neboť výzva pro tuto oblast podpory v plném rozsahu (tzn. neřízená) byla vyhlášena naposledy v roce 2008 a byla v ní alokována značně vysoká částka – přes 42 mil. EUR. Aby se zamezilo vysoké chybovosti ţadatelů z předchozích výzev, byl uspořádán v lednu 2011 seminář po vyhlášení výzvy č. 21 ROP SZ, a to jak v Ústí nad Labem, tak i v Karlových Varech. Jedním z bodů programu bylo upozornění na nejčastější chyby při zpracování ţádostí, ţadatelé byli seznámeni s podstatnými změnami v dokumentaci ROP SZ platné pro příslušnou výzvu a s webovou ţádostí BENEFIT7. Mimo jiné je na internetových stránkách RR SZ zveřejněna analýza nejčastějších chyb 41 a neúspěšní ţadatelé mají moţnost konzultovat své projekty na OAP na obou územních pracovištích v Karlových Varech a v Ústí nad Labem. Cílem seminářů i osobních konzultací je sníţit procento vyřazených projektů jiţ ve fázi administrativní kontroly (kontroly přijatelnosti a formálních náleţitostí). Vzhledem k tomu, ţe systém odborně zaměřených seminářů se osvědčil, bude v nich ŘO ROP SZ pokračovat i v roce 2012, a to na obou územních pracovištích v Ústí nad Labem a Karlových Varech vţdy po vyhlášení větších výzev (počátkem roku 2012). Častým důvodem, proč projekt neuspěl je, ţe neprošel administrativní kontrolou nebo nedosáhl při hodnocení (bodování) projektů minimální procento váţených bodů za všechny tři fáze hodnocení (min. výše činí 65 % váţených bodů). Vyřazení projektů v roce 2011 v rámci administrativní kontroly (zejména při kontrole přijatelnosti) bylo především z důvodu nerespektování zaměření dané oblasti podpory nebo pravidel veřejné podpory. Ţadatelé vyřazení ve fázi hodnocení (bodování) neměli kvalitně zpracované studie proveditelnosti, přestoţe si je ve většině případů nechávali vypracovat firmami, které se zabývají zpracováním ţádostí o dotace z EU. Nedostatky byly také v kvalitě rozpočtu, finanční analýze apod. Někteří ţadatelé podcenili přípravu projektů – neseznámili se s aktuální dokumentací platnou pro dané kolo výzvy v rámci ROP SZ, neúčastnili se seminářů či osobních konzultací na ÚRR SZ. V roce 2010 došlo ke změně struktury financování projektů financovaných z operačních programů na základě usnesení vlády č. 675 ze dne 22. 9. 2010 a č. 64 ze dne 19. 1. 2011. U projektů schválených po 22. 9. 2010 (coţ se týká projektů z výzvy č. 16 a 17 ROP SZ) činil podíl státního rozpočtu 0 %. U projektů z oblasti podpory 4.2 převzaly závazek státního rozpočtu v plné výši oba kraje a příjemců se to nijak nedotklo. U oblasti podpory 4.1 pokryli výpadek státního rozpočtu samotní příjemci z vlastních zdrojů.

41

http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele

125

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 3.5 Prioritní osa 5 Oblast podpory 5.1 „Podpora implementace ROP Severozápad“ Oblast podpory 5.2 „Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity“ 3.5.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.5.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 76: Indikátory prioritní osy 5 Kód NČI Kód EU/Lisabon

Název indikátoru

Měrná jednotka

Zdroj

Počet podpořených projektů zaměřených na technickou pomoc

Počet

IS

Realizace evaluačních studií a zpráv celkem

Počet

Hodnota

2007

2008

2009

2010


2011

Typ indikátoru 51/41/00 Výstup 71/05/00 Výstup 71/07/00 Výstup

Počet vytvořených metodických a technickoinformačních materiálů

Počet


Počet

IS

IS

07/42/70 IS

Výstup 71/11/05 Výstup 48/02/00 Výsledek

Počet účastníků školení a seminářů Celkové výdaje na realizaci projektů technické pomoci

Počet

mil. Kč

IS

IS

71/19/00 Počet proškolených osob

Počet

Výsledek 48/26/01 Dopad

Efektivnost čerpání finančních prostředků

%

IS

Dosaţená

0

0

0

6

9

N/A


0

0

0

0

6

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

17

17

Dosaţená

0

5

5

6

17

N/A

17


0

0

5

5

6

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

20

20

Dosaţená

0

16

16

23

45

N/A

45


0

0

16

16

23

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

30

30

Dosaţená

0

0

0

14

54

N/A

54


0

0

0

0

14

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

30

30

Dosaţená

0

1 754

1 754

1 754

1 754

N/A

1 754


0

0

1 754

1 754

1 754

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

1 750

1 750

Dosaţená

0

76,75

76,75

83,25

325,95

N/A

325,95


0

0

76,75

76,75

83,25

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

490

490

Dosaţená

0

167

167

167

167

N/A

167


0

0

167

167

167

N/A

0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

140

140

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

evaluace

evaluace

Dosaţená ŘO ROP Výchozí SZ Plánovaná1

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2012, ČSÚ Pozn.: 1 – Cíl stanoven na celé programové období. U indikátoru 51/41/00 je hodnota uváděna od stavu P5 „Realizace projektu ukončena“, u ostatních indikátorů od stavu P45 „Projekt v realizaci“. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána.

V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provedl NOK, došlo k úpravě kódů, názvů, měrných jednotek, zdrojů a označení Core u některých indikátorů ROP SZ. Tyto změny byly zahrnuty do revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla dne 22. 12. 2011 schválena EK42. V rámci této revize byly zároveň provedeny následující úpravy: 51/41/00 „Počet podpořených projektů zaměřených na technickou pomoc“ – úprava plánované cílové hodnoty; 07/42/70 „Počet zapojených partnerů“ – úprava typu indikátoru; 42


126

Verze 1

Celkem

3. prosince 2010

9


71/11/05 „Počet účastníků školení a seminářů“ – úprava plánované cílové hodnoty; 48/02/00 „Celkové výdaje na realizaci projektů technické pomoci“ – úprava plánované cílové hodnoty; 71/19/00 „Počet proškolených osob“ – úprava plánované cílové hodnoty. U indikátoru 71/19/00 „Počet proškolených osob“ byla upravena metodika výpočtu v souladu s platnou definicí v NČI. V souvislosti s touto úpravou byl na začátku roku 2011 do indikátorové soustavy ROP SZ přidán nový indikátor 71/11/05 „Počet účastníků školení a seminářů“ pro sledování externích účastníků školení a historická data indikátoru 71/19/00 byla přepočítána. ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 „Indikátorová soustava“. 3.5.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2011 byla v rámci prioritní osy 5 „Technická asistence“ otevřena pouze 1 výzva pro předkládání projektů (výzva č. 27 ROP SZ). Tato výzva byla vyhlášena v období 15. 9. 2011 - 23. 8. 2012 jako kontinuální a pro obě oblasti podpory. Tab. č. 77: Celkový přehled za prioritní osu 5 (v EUR) Stav projektu Předloţené projekty Vyřazené projekty Projekty staţené ţadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou

Počet projektů

Příspěvek EU

2 0 0 2 2

3 064 855,27 0,00 0,00 3 064 855,27 3 064 855,27

Veřejné prostředky celkem 3 605 712,08 0,00 0,00 3 605 712,08 3 605 712,08

Celkové způsobilé výdaje 3 605 712,08 0,00 0,00 3 605 712,08 3 605 712,08


V rámci výzvy č. 27 ROP SZ byla pro oblast podpory 5.1 stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 3 400 000 EUR (pouţit kurz výzvy 22,50 CZK/EUR). Pro oblast podpory 5.2 byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 302 222 EUR (pouţit kurz výzvy 22,50 CZK/EUR). Celkem byly předloţeny 2 projekty (5.1 1 projekt, 5.2 - 1 projekt) ve výši 3,6 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). Oba 2 projekty byly doporučeny k financování a následně byly podepsány podmínky poskytnutí dotace. Tab. č. 78: Reálný pokrok prioritní osy 5 – za rok 2011 (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 5.1 21 591 630,00 1 3 324 160,56 15,40 3 324 160,56 15,40 0,00 0,00 5.2 2 102 013,00 1 281 551,52 13,39 281 551,52 13,39 0,00 0,00 Prioritní osa 5 23 693 643,00 2 3 605 712,08 15,22 3 605 712,08 15,22 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013


127

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 79: Reálný pokrok prioritní osy 5 – od počátku programového období (v EUR) Prostředky kryté Certifikované Proplacené Rozhodnutím/Smlouvou prostředky prostředky příjemcům (dodatkem) předloţené EK a) v EUR počet b) v EUR % b/a c) v EUR % c/a d) v EUR % d/a 5.1 21 591 630,00 8 18 290 100,35 84,71 17 906 464,69 82,93 5 751 898,63 26,64 5.2 2 102 013,00 5 1 787 225,01 85,02 1 787 225,01 85,02 514 051,09 24,46 Prioritní osa 5 23 693 643,00 13 20 077 325,36 84,74 19 693 689,70 83,12 6 265 949,72 26,45 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) „Certifikované prostředky předloţené EK“ nelze pouţít jeden kurz – výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Prioritní osa/ Oblast podpory

Alokace 20072013


U obou 2 projektů realizovaných v roce 2011 byla ukončena fyzická realizace k 31. 12. 2011. Finanční ukončení těchto projektů se předpokládá v první polovině roku 2012 (podrobnější informace týkající se realizace projektů TA v roce 2011 viz kapitola 4 „Technická pomoc“). Projektům podaným v rámci výzvy č. 27 ROP SZ byly v roce 2011 zaslány zálohové platby ve výši 3 605 712 EUR. Obr. č. 16: Fotografie ze zasedání externí pracovní skupiny pro programového období 2014-2020 dne 8. 12. 2011) v Karlových Varech

přípravu

Zdroj: ŘO ROP SZ

3.5.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V souvislosti s realizací projektů TA v letech 2008-2010 byla zjištěna potenciální rizika neplnění některých indikátorů, tato skutečnost byla řešena v roce 2011 prostřednictvím revize cílových hodnot těchto indikátorů na úrovni ROP SZ (podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.7.2 „Indikátorová soustava“).

128

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 4. TECHNICKÁ POMOC 4.1 Obecné informace Poskytování technické pomoci (dále také jako „technická asistence“) je zakotveno v Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006, článku 46, podle kterého můţe ČR financovat v rámci operačních programů činnosti v oblasti přípravy, monitorování, hodnocení, informování a kontroly implementace operačních programů a rovněţ činnosti zaměřené na zajištění administrativní a absorpční kapacity pro efektivní čerpání pomoci ze strukturálních fondů EU. Cílem technické asistence je zajistit řádné, plynulé, efektivní a účinné řízení, implementaci, kontrolu, monitoring a evaluaci programu. Oblast technické asistence souvisí s potřebou realizovat vhodné aktivity a posilovat nástroje umoţňující tuto realizaci ve vztahu ke zvyšování účinnosti a efektivnosti ROP SZ, jakoţto jednoho z programů spolufinancovaného ze strukturálních fondů EU. Aktivity technické asistence jsou v rámci ROP SZ zastřešovány prioritní osou 5 „Technická asistence“ a realizovány jsou prostřednictvím dvou oblastí podpory, které zahrnují zejména podporu řídicích a implementačních struktur ŘO ROP SZ a podporu rozvoje absorpční kapacity, informovanosti a publicity. Popis prioritní osy, oblastí podpory, cílů a zaměření je uveden ve schváleném programovém dokumentu ROP SZ a jeho prováděcím dokumentu. Při provádění jednotlivých oblastí podpory postupuje ŘO ROP SZ v souladu s Operačním manuálem ROP SZ. Procentní podíl částky, která je vyčleněna z celkové alokace ROP SZ na prioritní osu 5 „Technická asistence“, tj. na zabezpečení aktivit technické asistence, je 2,64 %. Tento podíl představuje částku 23 693 643 EUR.

4.2 Realizace projektů TA v roce 2011 Realizace technické asistence v roce 2011 vycházela z Plánu čerpání technické asistence ROP SZ pro rok 2011 (dále jako „Plán čerpání TA 2011“). Tento plán byl schválen VRR dne 1. 10. 2010 usnesením č. 4/44/2010. Roční plány čerpání TA vycházejí z Plánu čerpání technické asistence ROP SZ pro období 2007-2013 a jsou naplňovány prostřednictvím realizace projektů TA. Na základě Plánu čerpání TA 2011 předloţila RR SZ ke schválení 2 projekty technické asistence. Projekty byly koncipovány na 1 rok s datem zahájení fyzické realizace dne 1. 1. 2011. Na přípravě podkladů pro projekty TA se podílely všechny odbory ÚRR SZ, a to prostřednictvím předkládaných projektových záměrů. Zpracování projektových ţádostí a koordinaci celého procesu zabezpečoval OVČ.

129

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Tab. č. 80: Přehled předloţených projektů TA na rok 2011 (v CZK) Registrační číslo projektu

Celkové způsobilé výdaje projektu

Název projektu

Příspěvek Společenství (85 %)

Oblast podpory 5.1

Podpora implementace ROP SZ

CZ.1.09/5.1.00/33.00785

Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2011

Oblast podpory 5.2

Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity

87 328 500,00

Publicita a absorpční kapacita v roce 2011 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012 CZ.1.09/5.2.00/33.00786

Národní veřejné zdroje (15 %)

74 229 225,00

6 691 000,00

13 099 275,00

5 687 350,00

1 003 650,00

Tab. č. 81: Přehled předloţených projektů TA na rok 2011 (v EUR) Registrační číslo projektu


Název projektu


Oblast podpory 5.1


CZ.1.09/5.1.00/33.00785


Oblast podpory 5.2


3 370 455,42

Publicita a absorpční 258 240,06 kapacita v roce 2011 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR CZ.1.09/5.2.00/33.00786


2 864 887,11

505 568,31

219 504,05

38 736,01

Projekty TA realizované v průběhu roku 2011 přispěly svým zaměřením ke zefektivnění celého procesu implementace ROP SZ. Zabezpečeny byly provozní aktivity spojené s činností a provozem ÚRR SZ. Průběţně byla posilována administrativní kapacita ROP SZ prostřednictvím naplňování schválené organizační struktury a zvyšováním odborných dovedností a znalostí zaměstnanců RR SZ. Dále byla posilována také absorpční kapacita a publicita regionu Severozápad, a to prostřednictvím realizovaných PR aktivit. V rámci realizace projektů byly v roce 2011 vyčerpány finanční prostředky pro jednotlivé oblasti podpory v následující výši (čerpání finančních prostředků je podloţeno soupiskami účetních dokladů). Tab. č. 82: Vyčerpané finanční prostředky na realizaci projektů TA v roce 2011 Příspěvek Společenství (85 %)

Celkem

Oblast podpory


CZK

EUR

CZK

EUR

CZK

EUR

5.1

74 781 065,98

2 886 185,48

63 563 906,08

2 453 257,65

11 217 159,90

432 927,82

5.2

5 924 854,14

228 670,55

5 036 126,01

194 369,96

888 728,12

34 300,58

Celkem 80 705 920,12 3 114 856,03 68 600 032,09 2 647 627,61 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR

12 105 888,02

467 228,40

V rámci jednotlivých projektů byly finanční prostředky vyuţity na realizaci následujících aktivit.

130

Verze 1

3. prosince 2010


1. Název projektu: Uskutečněné výdaje: Realizované aktivity:

Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2011 74 781 065,98 CZK (2 886 185,48 EUR)

Aktivity vedoucí k zabezpečení provozních náleţitostí ÚRR SZ. Jedná se zejména o pronájem kancelářských prostor a související výdaje na sluţby a energie, telekomunikační a poštovní sluţby, zabezpečení autoprovozu, nákupy drobného hmotného majetku a materiálu, dovybavení jednotlivých pracovišť apod. Rozvoj a správa informačních systémů. Jedná se o zajištění odborných sluţeb ICT prostředí a sluţeb provozu ICT prostředí. Zabezpečována byla funkčnost a technická podpora IS GINIS, IS MONIT7+, IS BENEFIT7 a dalších softwarových produktů (KS personalistika, OKbase, ASPI, Interaktivní modul aj.). Rovněţ byly realizovány nákupy drobného ICT materiálu. Na zabezpečení aktivit souvisejících s pořízením a instalací počítačových systémů a informačních technologií byly čerpány finanční prostředky ve výši cca 4,8 mil. CZK (cca 185 tis. EUR). Proplácení mzdových prostředků zaměstnancům RR SZ včetně výdajů na sociální pojištění, zdravotní pojištění, zákonné pojištění či náhrad mezd v době nemoci a mzdových náhrad pro externí experty. Stav zaměstnanců placených z prostředků technické asistence ROP SZ činil k datu 31. 12. 2011 celkem 79 (přepočteno na plné úvazky; celkový počet zaměstnanců činil 83, z toho 4 pracovníci PAS jsou placeni z OPTP). Profesní vzdělávání zaměstnanců RR SZ, a to prostřednictvím zvyšování odborné kvalifikace stávajících a nově přijatých zaměstnanců a rozvoje manaţerských dovedností tak, aby bylo zajištěno efektivní řízení ROP SZ. Vzdělávání zaměstnanců bylo uskutečňováno prostřednictvím účasti na externích seminářích a kurzech, a to dle aktuální potřeby a nabídky. Zaměstnanci se účastnili vzdělávacích akcí především v následujících oblastech: veřejná podpora, veřejné zakázky, daňová a účetní problematika, anglický jazyk, kontrola a finanční řízení prostředků strukturálních fondů EU, nesrovnalosti, soft skills aj. Zabezpečení zasedání VRR, MV ROP SZ, odborných pracovních skupin, pracovních schůzek a jednání. Uskutečnění jednotlivých auditů za účelem ověřování účinného fungování řídicího a kontrolního systému ROP SZ. Zajištění veškerých ekonomicko-finančních aktivit v rámci řízení ROP SZ, a to zejména ve vztahu ke státním či finančním institucím (sluţby bankovních ústavů, pojištění vozidel). Součástí zajištění ekonomicko-finančních aktivit je i zabezpečení aktivit souvisejících s proplácením ţádostí o platbu příjemcům dotace z ROP SZ. Vyuţití externích konzultačních a poradenských sluţeb, a to zejména v ekonomické, daňové a účetní oblasti, oblasti veřejných zakázek, veřejné podpory a personálního poradenství. Aktualizace dokumentace a postupů implementace ROP SZ vztahujících se k efektivnímu řízení ROP SZ, metodické zajištění dílčích problematických oblastí či sledování a řízení rizik ROP SZ. Zabezpečení aktivit spojených s monitoringem a evaluacemi ROP SZ. Jedná se zejména o pravidelné testování IS BENEFIT7 a IS MONIT7+ a jejich přípravu na vyhlášení nových výzev a o realizaci evaluačních studií (Evaluace procesu nesrovnalostí ROP SZ a Evaluace absorpční kapacity pro evaluace ROP SZ).

131

Verze 1

3. prosince 2010


Realizace aktivit, které podporují činnosti v oblasti administrace předkládaných projektů a realizace a kontroly schválených projektů. Jedná se především o hodnocení projektů a zabezpečení kontrol realizovaných projektů. Obr. č. 17: Fotografie z 10. zasedání MV ROP SZ dne 1. 6. 2011 v Lokti

Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ

2. Název projektu: Publicita a absorpční kapacita v roce 2011 Uskutečněné výdaje: 5 924 854,14 CZK (228 670,55 EUR) Realizované aktivity: Aktivity tohoto projektu vycházejí z dlouhodobé koncepce komunikace dané Komunikačním plánem na období 2007-2013 a Komunikačním plánem na rok 2011. Tyto dokumenty schválené VRR a vzaté na vědomí MV ROP SZ definovaly jak základní komunikační cíle a priority, tak i prostředky komunikace. Realizovány byly zejména následující aktivity: tiskové zprávy, PR články, inzerce, komunikace s médii, reportáţe, presstripy, distribuce tiskových informací a odpovědí na dotazy; zajištění aktualizace webových stránek RR SZ – zveřejňování aktualit; uspořádání Výroční konference ROP SZ s podtitulem „Příprava na vyuţití evropských fondů po roce 2013“; spolupráce s partnery – uzavřené partnerské smlouvy; informační broţury a publikace, výroba a distribuce propagačních předmětů; konzultace s příjemci podpory z ROP SZ s cílem podpořit zajištění publicity projektů, informační a vzdělávací semináře pro ţadatele a příjemce dotace z ROP SZ; příprava a distribuce newsletteru ROP SZ AeROPlán; organizace akcí pro veřejnost.

132

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Obr. č. 18: Fotografie z presstripu dne 24. 5. 2011 v Karlovarském kraji

Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ

Podrobnější informace týkající se realizace aktivit v oblasti publicity za rok 2011 jsou uvedeny v kapitole 5 „Informování a propagace“. Seznam písemných výstupů za rok 2011 informační materiál „Podpořené projekty 2007-2011“43; informační materiál „Proměny regionu ROP SZ“44; informační materiál „Zveme Vás“45; informační materiál k výroční konferenci ROP SZ46; Výroční zpráva ROP SZ za rok 2010 (verze pro širokou veřejnost)47; Newsletter AeROPlán (5 čísel)48; Příručka pro ţadatele (aktualizace); Příručka pro příjemce (aktualizace); externí metodický pokyn č. 43 – Pronájem/výpůjčka majetku pořízeného z dotace po dobu realizace a udrţitelnosti projektu49; externí metodický pokyn č. 44 – Formuláře vybraných příloh příručky pro příjemce49; externí metodický pokyn č. 45 – Pojištění majetku49; externí metodický pokyn č. 46 – Přeúčtování výdajů mezi bankovními účty49;

43

http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/12/ROP_brozura_PP_2011.pdf http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/10/ROPSZ_publikace.pdf 45 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/04/ROP_brozura_Zveme_vas.pdf 46 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/11/Infomaterial_konference-FIN.pdf 47 http://www.nuts2severozapad.cz/ropsz/ropsz-info/vyrocni-zpravy 48 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-media-a-verejnost/newsletter/2011-2 49 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-prijemce/metodicke-pokyny-2 44

133

Verze 1

3. prosince 2010


externí metodický pokyn č. 47 – Kontrola veřejných zakázek plně hrazených z kategorie nezpůsobilých výdajů50; externí metodický pokyn č. 48 – Úprava pokynů pro zadávání zakázek50; interní metodický pokyn č. 25 – Metodické listy k indikátorům; interní metodický pokyn č. 26 – Úprava postupů v souvislosti s plněním indikátorů; interní metodický pokyn č. 27 – Upřesnění způsobilých výdajů u projektů s veřejnou podporou; metodický/technicko informační materiál – Databáze cen; metodický/technicko informační materiál – Index konkurenceschopnosti regionů – metodika výpočtu; metodický/technicko informační materiál – Příprava nového programového období; metodický/technicko informační materiál – Revize ROP SZ; Řád R-1/2011 – organizační řád (aktualizace); Směrnice S-1/2011 o ICT (aktualizace); Směrnice S-2/2011 o etickém chování zaměstnanců (aktualizace); Směrnice S-3/2011 o pouţívání sluţebních vozidel (aktualizace); Směrnice S-4/2011 o pouţívání sluţebních telefonů (aktualizace); Směrnice S-5/2011 o přijímání, evidování a vyřizování stíţností (aktualizace); Směrnice S-6/2011 o tvorbě a čerpání rozpočtu; Směrnice S-7/2011 o nakládání s nepotřebným a nepouţitelným majetkem (aktualizace); Směrnice S-8/2011 o vedení pokladny (aktualizace); Směrnice S-9/2011 o pracovních cestách (aktualizace); Směrnice S-10/2011 o poskytování informací (aktualizace); Směrnice S-11/2011 o škodách (aktualizace); Směrnice S-12/2011 zásady tvorby interních dokumentů (aktualizace); Směrnice S-13/2011 pravidla pro pouţívání úředních razítek (aktualizace); Směrnice S-14/2011 o zajištěné BOZP (aktualizace); Směrnice S-15/2011 o finanční kontrole (aktualizace); Směrnice S-16/2011 o oběhu účetních dokladů; Směrnice S-17/2011 o pouţívání debetní karty; Směrnice S-18/2011 o vzdělávání; Zaměstnanecký časopis (8 čísel); Vyhodnocení komunikačního plánu ROP SZ za rok 2010; Vyhodnocení ročního evaluačního plánu ROP Severozápad na rok 2010; Roční zhodnocení ROP SZ za rok 201051; Plán čerpání technické asistence ROP SZ na rok 201252;

50

http://www.nuts2severozapad.cz/pro-prijemce/metodicke-pokyny-2 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/RPV_ROPSZ_2010_shrnuti.pdf 52 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/09/usn_13_P1.pdf 51

134

Verze 1

3. prosince 2010


Komunikační plán ROP SZ 201253; Roční evaluační plán ROP SZ na rok 201254; Evaluace procesu nesrovnalostí ROP SZ55; Evaluace absorpční kapacity pro evaluace ROP SZ56. Informace týkající se personální oblasti (analýza v oblasti zajištění administrativní kapacity, způsob zajištění profesního vzdělávání pracovníků, počet pracovníků placených z technické pomoci ROP SZ apod.) jsou uvedeny v kapitole 2.3.2 „Personální zajištění“.

4.3 Příprava projektů TA na rok 2012 V průběhu roku 2011 byla v rámci realizovaných aktivit technické asistence zahájena také příprava na realizaci technické asistence v roce 2012. Jednalo se zejména o zpracování projektových záměrů a také Plánu čerpání technické asistence pro rok 2012. Tento plán byl schválen VRR dne 5. 9. 2011 usnesením č. 13/54/2011. Následně byly zpracovány projekty TA na rok 2012. Na základě těchto podkladů předloţila RR SZ 2 projekty TA určené k realizaci v roce 2012, které byly VRR usnesením č. 21/56/2011 ze dne 19. 12. 2011 doporučeny k financování. Tab. č. 83: Plánované projekty TA na rok 2012 (v CZK) Registrační číslo projektu

Název projektu



Oblast podpory 5.1


CZ.1.09/5.1.00/44.00968


Oblast podpory 5.2


Publicita a absorpční kapacita v roce 2012 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012 CZ.1.09/5.2.00/44.00969

86 129 000,00

7 295 000,00

73 209 650,00

6 200 750,00


12 919 350,00

1 094 250,00

Tab. č. 84: Plánované projekty TA na rok 2012 (v EUR) Registrační číslo projektu

Název projektu



Oblast podpory 5.1


CZ.1.09/5.1.00/44.00968


Oblast podpory 5.2


3 324 160,55

Publicita a absorpční 281 551,52 kapacita v roce 2012 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2012, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR CZ.1.09/5.2.00/44.00969

53


2 825 536,47

498 624,08

239 318,79

42 232,73

http://www.nuts2severozapad.cz/regionalni-rada/vybor-regionalni-rady/zasedani/2011-2/55-zasedani

(Příloha číslo 1 usnesení 10/55/2011) http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/11/usn_16_P1.pdf 55 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/Nesrovnalosti_shrnuti.pdf 54

56

http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/Absorpcni_kapacita_pro_evaluace_shrnuti.pdf

135

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 5. INFORMOVÁNÍ A PROPAGACE Publicitu ROP SZ zajišťoval v roce 2011 OVČ, resp. Oddělení komunikace a publicity, v rámci projektu „Publicita a absorpční kapacita v roce 2011“ financovaného z prioritní osy 5 „Technická asistence“, oblasti podpory 5.2 „Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity“ (reg. č. CZ.1.09/5.2.00/33.00786) v celkové výši dotace 6,691 mil. CZK (tj. cca 258 tis. EUR). Tab. č. 85: Publicita a absorpční kapacita v roce 2011 Celková výše dotace Vyčerpané prostředky projektu Nevyčerpané prostředky projektu

CZK 6 691 000,00 5 924 854,14 766 145,86

EUR 258 240,06 228 670,56 29 569,50


Vyčerpané prostředky projektu za rok 2011 ve výši 5 924 854 CZK (tj. 228 670 EUR) představují cca 11 % z celkové alokace, která je vyčleněna pro oblast publicity a absorpční kapacity na programové období 2007-2013. V níţe uvedené tabulce jsou pak znázorněny finanční prostředky rozdělené podle jednotlivých komunikačních aktivit. Tab. č. 86: Finanční prostředky podle typu výdajů Poloţky Inzerce a články Audiovizuální prezentace Tiskoviny Semináře a workshopy Konference a soutěţe Propagační předměty Vizuální prvky Monitoring médií Internetové stránky Strategické aktivity Celkem

CZK 1 970 613 708 933 1 120 704 34 917 1 076 311 757 980 2 040 66 952 83 904 102 500 5 924 854

EUR 76 056 27 361 43 254 1 348 41 540 29 254 79 2 584 3 238 3 956 228 670

Zdroj: OVČ, stav k 31. 12. 2011, pouţit kurz 25,91 CZK/EUR

Čerpání finančních prostředků bylo prováděno, monitorováno a vyhodnocováno v souladu s pravidly a postupy popsanými v dokumentaci ROP SZ platnými pro čerpání prostředků technické pomoci. Prostředky z rozpočtu projektu nebyly vyčerpány v plné výši. Důvodem byla snaha o maximální efektivnost realizovaných publicitních aktivit a jejich optimalizace v průběhu realizace projektu. Pro období roku 2011 byly cílovými skupinami s vysokou prioritou zejména ţadatelé (z důvodu očekávaného vyhlášení dalších výzev), příjemci podpory, média a veřejnost (včetně odborné veřejnosti). Na potenciální ţadatele bylo zacíleno cca 35 % z celkového objemu komunikačních aktivit, 65 % pak bylo cíleno na širokou veřejnost, media a odbornou veřejnost. Cílem komunikačních aktivit realizovaných v roce 2011 bylo zajištění informovanosti cílové skupiny příjemců a ţadatelů v Ústeckém a Karlovarském kraji o poskytování pomoci prostřednictvím ROP SZ v programovém období 2007-2013 a o moţnostech vyuţití finančních prostředků ze strukturálních fondů EU určených pro rozvoj regionu. Důraz 136

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 v komunikaci byl kladen i na podporu informování o průběhu realizace projektů podpořených z ROP SZ a na budování povědomí o konkrétních výsledcích a přínosech ROP SZ. V návaznosti na průběh programového období 2007-2013 a postup implementace ROP SZ (menší počet vyhlašovaných výzev, sniţující se objem disponibilních prostředků v ROP SZ, zkušenosti ţadatelů s přípravou projektových ţádostí a pravidly ROP SZ) jiţ nebylo nutné klást tak velký důraz na původně významné informování a vzdělávání ţadatelů. Vzhledem k situaci ROP SZ (vyšetřování orgánů činných v trestním řízení57, pozastavení certifikace58, kontroly a audity 59 ) byla posílena komunikace a prezentace systému a transparentnosti procesu poskytování podpory z ROP SZ a informování příjemců a ţadatelů o aktuální situaci a jejím předpokládávaném vývoji. V souladu s Nařízením Komise (ES) č. 1828/2006, Kapitola II, Oddíl 1 Informace a propagace, Článek 4 Provádění a monitorování komunikačního plánu, odst. 2, písm. b), resp. Článek 7 Odpovědnost řídicího orgánu, pokud jde o informační a propagační opatření pro veřejnost, odst. 2, písm. d), je na internetových stránkách RR SZ uveden aktuální seznam příjemců, názvů projektů a výše částky financování přidělené z veřejných zdrojů (tento seznam je čtvrtletně aktualizován): http://www.nuts2severozapad.cz/ropsz/zrealizovane-projekty http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele/vyzvy-a-dokumentace/vysledky-vyzev V souladu s Nařízením Komise (ES) č. 1828/2006, Kapitola II, Oddíl 1 Informace a propagace, Článek 7 Odpovědnost řídicího orgánu, pokud jde o informační a propagační opatření pro veřejnost, odst. 2, písm. c), byla dne 9. 5. 2011 na dobu jednoho týdne vyvěšena vlajka EU na budově ŘO ROP SZ.

5.1 Obecný popis komunikačních aktivit Pro cílovou skupinu ţadatelů bylo primární zprostředkování dostatečného mnoţství informací pro rozhodnutí, zda se stát ţadatelem o podporu, a motivování potenciálních ţadatelů ke skutečnému podání ţádosti; následně pak úspěšným ţadatelům (tedy příjemcům) poskytnutí kvalitního informačního servisu pro zdárnou realizaci projektů. Průběţná komunikace s cílovou skupinou ţadatelů kulminovala především v průběhu vyhlašování výzev. V té době probíhaly semináře, při kterých byl kladen důraz na maximální jednoduchost a názornost poskytovaných informací, minimalizována dotační terminologie a naopak zdůrazněno uvádění pozitivních příkladů z praxe a význam realizovaných projektů na zlepšení ţivota v regionu. Obsahová náplň nástrojů informovanosti a publicity, tedy komunikační sdělení a charakter obsahu komunikace, vycházela z předem stanovených specifických cílů komunikačního plánu, reflektovala aktuální informovanost cílových skupin a zohledňovala komunikační potřeby dle stavu informovanosti cílových skupin, pro které byly pořádané akce, semináře a vydávané tiskoviny určeny. Tím byl naplněn záměr efektivního vzdělávání a prohlubování znalostí jednotlivých cílových skupin. 57

Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod H) „Policejní vyšetřování ředitele ÚRR SZ“. 58 Podrobnější informace k pozastavené certifikaci jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 „Finanční údaje“ a v kapitole 2.3.4 „Ostatní problémy“, bod H) „Policejní vyšetřování ředitele ÚRR SZ“ a bod I) „Vytýkací dopis od EK“. 59 Podrobnější informace ke kontrolám a auditům jsou uvedeny v kapitole 2.3.1 „Shrnutí váţných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v čl. 62 odst. 1 písm. d) bodu i) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006“.

137

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 5.2 Konkrétní realizace Komunikační aktivity ŘO ROP SZ v roce 2011 vycházely z dlouhodobé koncepce komunikace dané Komunikačním plánem ROP SZ na období 2007-2013 a Komunikačním plánem ROP SZ na rok 2011. Tyto dokumenty schválené VRR a vzaté na vědomí MV ROP SZ definovaly jak základní komunikační cíle a priority, tak i prostředky komunikace. Pro dosaţení nejlepšího výsledku bylo stanoveno 5 základních cílů komunikace: 1) Informovat širokou veřejnost o průběhu realizace ROP SZ a představit ji pozitivní dopady pro jednotlivá konkrétní místa realizace v regionu Severozápad a vytvořit kladné postoje veřejnosti k této formě veřejné pomoci; 2) Zvýšit povědomí široké veřejnosti o konkrétních projektech financovaných z ROP SZ; 3) Včas informovat příjemce dotace o povinnostech vycházejících z přidělení dotace z ROP SZ; 4) Upozornit na aktuální moţnosti čerpání. Zároveň touto cestou motivovat ţadatele k vyuţití fondů prostřednictvím sdělení, ţe celý proces od podání po získání dotace není sloţitý a orgány ROP SZ poskytují v jeho průběhu ţadatelům dostatek informací a sluţeb; 5) Budovat image transparentnosti hodnocení a konečného výběru projektů. Prezentace ROP SZ byla graficky řešena v souladu s jednotnou vizuální identitou propagace, aby veškerá komunikace ŘO ROP SZ probíhala za pouţití jednotného stylu. Vytvoření a definici tohoto stylu podává metodický pokyn pro publicitu, který stanovuje především podobu loga ROP SZ, pravidla jeho vyuţití a další sloţky grafické stránky komunikace související s ROP SZ. Jednotná vizuální identita vytváří předpoklad snadného vnímání ROP SZ od úvodních informací aţ po prezentaci výsledných projektů, je důleţitá pro dosaţení synergického efektu komunikačních aktivit. Veškeré materiály (tisková prezentace a inzerce, internetové bannery a odkazy, billboardy, letáky, broţury, propagační předměty atp.) mají jednotný grafický styl. Pro naplnění stanovených cílů bylo pouţito několika komunikačních nástrojů, jejichţ forma byla volena podle obsahu sdělení a zaměření na cílovou skupinu. Internetové stránky, aktuality a tiskové zprávy Internetové stránky RR SZ www.nuts2severozapad.cz jsou páteřním nástrojem on-line komunikace a umoţňují oslovit více cílových skupin. Při jejich tvorbě a správě bylo nutné dbát na to, aby byl obsah stránek přehledný a zahrnoval nejen odborné informace pro potenciální ţadatele a následně příjemce, ale také obecné informace pro širokou veřejnost. Návštěvníky stránek jsou především ţadatelé a příjemci dotace. Pro tuto cílovou skupinu jsou určeny především informace týkající se vyhlašovaných výzev a pořádaných seminářů, včetně všech potřebných metodických materiálů. Pro širokou veřejnost jsou určeny zejména informace o dokončených projektech a činnosti ŘO ROP SZ. V roce 2011 bylo na internetových stránkách uveřejněno celkem 135 aktualit o zajímavých událostech, které měly souvislost s čerpáním dodací, jako je ukončení některých projektů, pozvánky na akce pořádané při otvírání objektů vybudovaných, případně zrekonstruovaných z dotací poskytnutých z ROP SZ, ale také o vyhlášených výzvách a seminářích.

138

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 V sekci „Pro média a veřejnost“ 60 jsou zveřejňovány tiskové zprávy, které jsou zároveň distribuovány médiím prostřednictvím elektronické pošty. Cílem této aktivity je tzv. spontánní publicita, kdy se ve vybraných médiích objevují poţadované informace nikoliv formou inzerce, ale novinových článků. Výhodou této formy propagace je větší důvěryhodnost redakčního materiálu a niţší finanční náklady. V roce 2011 bylo vydáno celkem 12 tiskových zpráv. Nově byla v rámci webu RR SZ zřízena samostatná sekce pro reakce na nepravdivé či nepřesné mediální výstupy61.

Inzerce Plošná inzerce byla realizována v regionálních mutacích Deníků Bohemia a v jejich příloze Evropské dotace, v mutaci MF Dnes pro Ústecký a Karlovarský kraj, dále v titulech Metropol, Euro a Moderní obec. Primárním kritériem pro výběr jednotlivých titulů určených k prezentaci ROP SZ byla distribuce tisku odpovídající dané regionální působnosti. Dalším ukazatelem výběru byla čtenost, která představuje počet příslušníků cílové skupiny, kteří v určitém časovém období alespoň jednou četli uvedený titul. V hodnocení čtenosti regionálních deníků byly na předním místě tituly Sedmička, Deník a MF Dnes. Jejich lokální mutace pro Ústecký a Karlovarský kraj zaručovaly přesné zaměření na poţadovanou cílovou skupinu. U magazínů byla volba titulu ovlivněna jejich relevancí k tématu dotačních programů a zacílením na odbornou veřejnost. Inzerce se vztahovala k jednotlivým vyhlášeným výzvám, informacím o čerpání dotací z ROP SZ a k představení vybraných projektů. Celkové náklady na realizovanou inzerci byly 1 970 613 CZK (tj. 76 056 EUR).

TV spoty V roce 2011 bylo prostřednictvím dodavatelů vyrobeno 22 TV spotů, které byly následně nasazeny k odvysílání v regionálních televizích v Ústeckém a Karlovarském kraji (jak v rámci tematického „magazínu“, tak v rámci běţného lokálního zpravodajství, včetně repríz). Souběţně byly tyto spoty vyuţity v rámci webových stránek RR SZ62. Byla také realizována výroba rozsáhlejšího informačního videa, které podrobně popisuje systém přípravy, podání a hodnocení projektu do ROP SZ s cílem posílit informovanost o procesu administrace a transparentnosti rozdělování dotací. Newsletter AeROPlán ROP SZ se prezentoval také prostřednictvím vlastního zpravodaje AeROPlán. Cílem bylo informování široké i odborné veřejnosti o průběhu implementace ROP SZ, vyhlášených výzvách, podpořených projektech, apod. V roce 2011 bylo vydáno 5 čísel, kaţdé v nákladu 1 000 výtisků. Distribuce jednotlivých čísel byla zajištěna institucemi veřejné správy zainteresovaných na problematice vyuţívání pomoci ze strukturálních fondů prostřednictvím ROP SZ, na seminářích pro ţadatele a příjemce podpory a také na výroční konferenci ROP SZ. Na distribuci se podílejí

60

http://www.nuts2severozapad.cz/pro-media-a-verejnost/tiskove-zpravy http://www.nuts2severozapad.cz/pro-media-a-verejnost/medialni-reakce 62 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-media-a-verejnost/roptv 61

139

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 i partneři ROP SZ. Zpravodaj je ke staţení také na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/pro-media-a-verejnost/newsletter/2011-2. Informační materiály a publikace Kromě metodických materiálů k jednotlivým výzvám (distribuce v elektronické formě) byly v roce 2011 vydány také tištěné publikace, např.: zkrácená verze výroční zprávy ROP SZ za rok 2010 pro širokou veřejnost63; publikace „Proměny regionu“ 64 , která informuje o realizovaných projektech v kontextu dosavadního vývoje regionu; aktualizovaná publikace „Zveme Vás“ 65 určená široké veřejnosti, která poskytuje informace o jiţ dokončených projektech z oblasti volného času a cestovního ruchu podpořených z ROP SZ; publikace „Podpořené projekty 2007-2011“ 66 shrnující informace o dosavadním rozdělování podpory z ROP SZ; s cílem neformální propagace projektů byla také vyrobena a distribuována publikace „Kříţovky s ROPem“ 67 , která je určená primárně pro veletrhy cestovního ruchu, na akce pro širokou veřejnost apod. Výroční konference Představení výsledků ROP SZ proběhlo dne 10. 11. 2011 na 4. výroční konferenci ROP SZ v Ústí nad Labem s názvem „Příprava na vyuţití evropských fondů po roce 2013“. Vedle obecných informací o průběhu implementace ROP SZ zazněly na konferenci příspěvky zaměřené na problematiku přípravy na další programové období. Na konferenci byly výrazně zastoupeny subjekty, které se na přípravě dalšího období budou podílet na úrovni regionu i na národní úrovni. Prezentace z konference jsou dostupné na internetových stránkách RR SZ 68 . Uspořádání této konference je zároveň akcí odpovídající Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006, Kapitola II, Oddíl 1 Informace a propagace, Článek 7 Odpovědnost řídicího orgánu, pokud jde o informační a propagační opatření pro veřejnost, odst. 2, bod b).

63

http://www.nuts2severozapad.cz/ropsz/ropsz-info/vyrocni-zpravy http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/10/ROPSZ_publikace.pdf 65 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/04/ROP_brozura_Zveme_vas.pdf 66 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/12/ROP_brozura_PP_2011.pdf 67 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/04/ROP_krizovky.pdf 68 http://www.nuts2severozapad.cz/ropsz/ropsz-info/vyrocni-konference-rop-sz/2011-2 64

140

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Informační kampaň V období září - listopad 2011 byla realizována informační kampaň, která veřejnosti představila podpořené projekty z ROP SZ. Primárním komunikačním nástrojem v rámci této kampaně byla webová stránka www.aeroplanem.cz, na které probíhalo hlasování o nejzajímavější projekt podpořený z ROP SZ (zúčastnilo se přes 16 tis. hlasujících). Do akce se partnersky zapojila regionální media (TV R1 – vysílání upoutávek na internetové hlasování; veřejnoprávní rozhlas Český rozhlas Sever – série reportáţí o soutěţících projektech). V kampani byla dále vyuţita inzerce v regionálních tiskovinách, rozhlasu a na internetu. Jako motivační prvek pro účastníky bylo v rámci kampaně vyuţito cen od partnerů a propagační předměty, přičemţ hlavní cenou byly vyhlídkové lety na regionem. Akce pro veřejnost V rámci svých komunikačních aktivit ÚRR SZ v období září - říjen 2011 zorganizoval výtvarnou soutěţ pro ţáky základních škol v Ústeckém a Karlovarském kraji s názvem „U nás bychom potřebovali…”. Do soutěţe bylo zasláno cca 250 výtvarných prací. Vyhlášení výsledků proběhlo v listopadu 2011 na výroční konferenci ROP SZ. Vybrané práce byly oceněny a následně budou vyuţity pro další komunikační aktivity ROP SZ. Souběţně s vyhlášením soutěţe byly vyrobeny a distribuovány tiskové materiály s tématikou ROP SZ (rozvrhy hodin, pracovní listy, pravítka, tipy pro volný čas atp.) cílené na ţáky základních škol a jejich rodiče. Internetový průzkum pro přípravu období 2014+ V rámci podpory absorpční kapacity uspořádal ÚRR SZ ve dnech 26. 9. - 31. 12. 2011 dotazníkové šetření, jehoţ účelem bylo zjistit, jaký postoj zaujímá široká veřejnost k současnému programovému období 2007-2013 a jak vnímá přípravu nového programového období 2014-2020. Dotazníkové šetření probíhalo formou tzv. elektronického dotazování, v rámci kterého byla potřebná data sbírána prostřednictvím internetové aplikace. Informace o probíhajícím dotazníkovém šetření spolu s ţádostí o vyplnění dotazníku byla umístěna na internetových stránkách RR SZ. Dotazníkového šetření se tak mohl zúčastnit kdokoliv bez rozdílu. Mimoto probíhalo i cílené oslovení potenciálních respondentů. S ţádostí o vyplnění dotazníku byli prostřednictvím e-mailu osloveni jak ţadatelé, tak i příjemci ROP SZ. Dále byli osloveni i subjekty zapojené přímo do přípravy nového programového období 2014-2020. Dotazník zodpovědělo celkem 199 respondentů, přičemţ tento počet lze povaţovat za dostatečně reprezentativní. Z výsledků, které ÚRR SZ zpracoval, vyplynulo, ţe respondenti jsou s ROP SZ celkově spokojeni. Ti, kteří nebyli, uváděli jako oblasti moţného zlepšení zjednodušení přípravné fáze ţádosti o dotaci, zjednodušení administrativy v průběhu realizace projektu, zrychlení celého procesu či zavedení předfinancování. Většina respondentů rovněţ uvedla, ţe projekty realizované za finančního přispění z fondů EU přispěly/přispívají k rozvoji jejich regionu/kraje. Vyváţený rozvoj území by tedy měl být i v novém programovém období 2014-2020 nadále podporován. Respondenti se rovněţ pozitivně vyjádřili k zachování stávajícího systému podpory z fondů EU (tj. převáţně dotace), přičemţ by preferovali podporu zejména investičních projektů. Jako vhodnou míru finanční podpory pak nejčastěji uváděli 61 - 90 % uznatelných nákladů. Co se týče oblastí moţné podpory, k preferovaným patřila zejména dopravní infrastruktura, ţivotní prostředí, vzdělání, 141

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 věda a výzkum a veřejné sluţby a občanská vybavenost. Výsledky šetření budou vyuţity při přípravě koncepčních dokumentů a při prezentaci činnosti v oblasti implementace. Graf č. 4: Výsledky dotazníkového šetření mezi širokou veřejností – příprava nového programového období 2014-2020 K jakým úpravám by mělo dojít, aby se zvýšila spokojenost s ROP SZ?

Zdroj: ŘO ROP SZ

Semináře Realizované akce byly zaměřené na konkrétní oblasti informací a obsah byl připraven dle potřeb jednotlivých cílových skupin. Termíny konání korespondovaly s vyhlášením nebo ukončením jednotlivých výzev. Semináře pro ţadatele a příjemce ROP SZ zajišťovaly územní odbory na svých dvou územních pracovištích v Ústí nad Labem pro Ústecký kraj a v Karlových Varech pro Karlovarský kraj. V roce 2011 bylo proškoleno celkem 120 účastníků seminářů, z toho 65 účastníků v Ústeckém kraji a 55 účastníků v Karlovarském kraji. Tab. č. 87: Přehled uspořádaných seminářů a workshopů v roce 2011 Název

Datum 25. 1. 2011 27. 1. 2011 29. 3. 2011 30. 3. 2011 31. 3. 2011 5. - 6. 4. 2011 Celkem

Zpracování ţádosti o dotaci v podmínkách 21. a 22. výzvy ROP SZ Zpracování ţádosti o dotaci v podmínkách 21. a 22. výzvy ROP SZ Workshop pro příjemce k projektům vytvářejícím příjmy v rámci ROP SZ Workshop pro příjemce k projektům vytvářejícím příjmy v rámci ROP SZ Seminář pro příjemce dotace ROP SZ Seminář pro příjemce dotace ROP SZ

Místo realizace

Počet účastníků

Cílová skupina

Ústí n. L.

15

ţadatelé

Karlovy Vary

25

ţadatelé

Karlovy Vary

8

příjemci

Ústí n. L.

19

příjemci

Karlovy Vary Ústí n. L.

22 31 120

příjemci příjemci


142

Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA 2011 Vyhodnocení komunikačních aktivit v roce 2011 Zhodnocení komunikačních aktivit v roce 2011 bylo provedeno v souladu s Nařízením Rady (ES) č. 1083/2006 a v souladu s Nařízením Komise (ES) č. 1828/2006. Hodnocení interně zajistilo Oddělení komunikace a publicity ÚRR SZ v prosinci 2011. V rámci hodnocení byly sumarizovány realizované aktivity a posouzeno naplnění komunikačního plánu pro rok 2011 (pokrytí cílových skupin, naplnění priorit a cílů v oblasti komunikace, vyuţití komunikačních kanálů, adekvátnost komunikace k aktuální situaci ROP SZ). Závěry a doporučení (např. zaměření na prezentaci výsledků a přínosů ROP SZ, zlepšení mediálního obrazu), které vyplynuly z hodnocení, byly vyuţity pro zpracovaní komunikačního plánu pro rok 2012. Prezentace na internetových portálech Oddělení komunikace a publicity ÚRR SZ v rámci inzerce a šíření povědomí o ROP SZ zapojilo do své prezentace také internetové portály informující o čerpání finančních prostředků z EU. Zveřejňování aktualit a tiskových zpráv na těchto webových stránkách je zcela bezplatné – jsou to např. www.strukturalnifondy.cz, www.edotace.cz, www.businessinfo.cz, www.euractiv.cz, www.finance.cz, www.subvence.cz. V rámci reakce na aktuální mediální obraz ROP SZ poškozený v souvislosti s policejním vyšetřováním bývalého ředitele ÚRR SZ a dalšími kauzami byly posíleny PR aktivity ROP SZ. Vyuţita byla inzerce na regionálních webových stránkách www.denik.cz, www.aktualne.cz a www.euro.cz. Publikovány byly texty prezentující realizované projekty a jejich faktický přínos pro region.

143

Verze 1

3. prosince 2010


Verze 1

3. prosince 2010

VÝROČNÍ ZPRÁVA Obsah

Recommend Documents