BIJLAGE IV quater
SELF ASSESSMENT – Toelichting voor expediteurs, entrepothouders en douane-expediteurs (douane-agenten)
Toelichting : NVT = Niet van toepassing S = AEO Security certification C = AEO Customs certification F = AEO Full certification Definities : Expediteur : transportorganisator die in eigen naam of in naam van zijn opdrachtgever en voor diens rekening de organisatie van het transport op zich neemt en daarbij beroep doet op onderaannemers. Hij voert zelf geen transporten uit met eigen middelen en komt niet in fysisch contact met de goederen. Douane-expediteur (douane-agent) : voert de douaneformaliteiten uit, in eigen naam of in naam van zijn opdrachtgever en voor diens rekening. Hij kan optreden als een onafhankelijke douaneagent voor derden of als een in-house douane-agent binnen een expeditiebedrijf. Entrepothouder : behandelt de goederen, komt in fysisch contact met de goederen (laden/lossen/groeperen/opslag…) beschikt over magazijnen/entrepots waarin hij de goederen behandelt. Indien men vergunninghouder is van een entrepot D of E met D-procedure dient men verplicht de vragenlijst van douane-expediteur te gebruiken. (enkel mbt hoofdstukken 1 t/m 4). Suppl. 2
BIJLAGE IV quater (blz. 2)
Expediteur
Entrepothouder
Douaneexpediteur
Sectie 1 : Informatie over het bedrijf 1.1. Algemene bedrijfsgegevens 1.1.1.
CSF
CSF
CSF
1.1.2.
CSF
CSF
CSF
1.1.3.
CSF
CSF
CSF
1.1.4.
CSF
CSF
CSF
1.1.5.
CSF
CSF
CSF
1.1.6.
CSF
CSF
CSF
1.1.7.
CSF
CSF
CSF
1.1.8.
CSF
CSF
CSF
1.1.9.
CSF
CSF
CSF
1.1.10.
CSF
CSF
CSF
1.1.11.
CSF
CSF
CSF
1.2. Omvang van de bedrijfsactiviteiten (Gids Deel 2, Afdeling I, Onderafdeling 2 – I.2.1.1) 1.2.1.
CSF
CSF
CSF
1.2.2.
CSF
CSF
CSF
1.2.3.
NVT
NVT
DSF
1.2.4.
NVT
NVT
DSF
1.2.5.0
CSF
CSF
CSF
Suppl. 2
BIJLAGE IV quater (blz. 3)
Expediteur
Entrepothouder
Douaneexpediteur
1.3. Informatie en gegevens in verband met douaneactiviteiten (Gids Deel 2, Afdeling I, Onderafdeling 2 – I.2.1.2) 1.3.1.
CSF
CSF
CSF
1.3.2.
CSF
CSF
CSF
1.3.3.
CSF
NVT
CSF
1.3.4.
CSF
NVT
CSF
1.3.5.
CSF
NVT
CSF
Sectie 2 : Staat van dienst op het gebied van het naleven van de voorschriften (artikel 5 bis van het Douanewetboek (CDW); artikel 14 nonies van de uitv.bep., bijlage 1 van de toelichting (bijlage 1 quater van de uitv.bep.); Gids Deel 2, Afdeling II – I.2.2) 2.1.
CSF
CSF
CSF
2.2.
CSF
CSF
CSF
Sectie 3 : Boekhouding en logistiek (artikel 5 bis CDW, artikel 14 decies van de uitv.bep.; Gids Deel 2, Afdeling III – I.2.3) 3.1. Controlespoor (Gids Deel 2, Afdeling III, Onderafdeling 1 – I.2.2.1) 3.1.1.
CSF
CSF
CSF
Suppl. 2
BIJLAGE IV quater (blz. 4)
Expediteur
Entrepothouder
Douaneexpediteur
3.2. Boekhouding (Gids Deel 2, Afdeling III, Onderafdeling 2 – I.2.3.2) 3.2.1.
CSF
CSF
CSF
3..3.2.
DF
DF
DF
3.2.3.
CSF
CSF
CSF
3.3. Intern controlesysteem (Gids Deel 2, Afdeling III, Onderafdeling 3 – I.2.3.3) 3.3.1.
CSF
CSF
CSF
3.3.2.
CSF
CSF
CSF
3.3.3.
CSF
CSF
CSF
3.4. Goederenstroom (Gids Deel 2, Afdeling III, Onderafdeling 4 – I.2.3.4) 3.4.1.
NVT
CSF
NVT
3.4.2.
NVT
CSF
NVT
3.5. Douaneroutines (Gids Deel 2, Afdeling III, Onderafdeling 5 – I.2.3.5) 3.5.1.
CSF
CSF
CSF
3.5.2.
CSF
CSF
CSF
3.5.3.
CSF
NVT
CSF
Suppl. 2
BIJLAGE IV quater (blz. 5)
Expediteur
Entrepothouder
Douaneexpediteur
3.6. Procedures voor back-up, recovery, fall-back en archivering (Gids Deel 2, Afdeling III, Onderafdeling 6 – I.2.3.6) 3.6.1.
CSF
CSF
CSF
3.6.2.
CSF
CSF
CSF
3.6.3.
CSF
CSF
CSF
3.7. Bescherming van computersystemen (Gids Deel 2, Afdeling III, Onderafdeling 7 – I.2.3.7) 3.7.1.
CSF
CSF
CSF
3.7.2.
CSF
CSF
CSF
3.7.3.
CSF
CSF
CSF
3.8. Beveiliging van documentatie (Gids Deel 2, Afdeling III, Onderafdeling 8 – I.2.3.8) 3.8.1.
CSF
CSF
CSF
3.8.2.
CSF
CSF
CSF
3.8.3.
CSF
CSF
CSF
3.8.4.
CSF
CSF
CSF
Sectie 4 : Solvabiliteit (artikel 5 bis CDW, artikel 14 undecies van de uitv.bep., Gids Deel 2, Afdeling IV – I.2.4) 4.1.
CSF
CSF
CSF Suppl. 2
BIJLAGE IV quater (blz. 6)
Expediteur
Entrepothouder
Douaneexpediteur
4.2.
CSF
CSF
CSF
4.3.
CSF
CSF
CSF
4.4.
CSF
CSF
CSF
Sectie 5 : Veiligheidseisen (artikel 5 bis CDW, artikel 14 duodecies van de uitv.bep., Gids Deel 2, Afdeling V – I.2.5) 5.1. Zelfbeoordeling (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 1 – I.2.5.1) 5.1.1.
SF
SF
SF
5.1.2.
SF
SF
SF
5.1.3.
SF
SF
SF
5.1.4.
SF
SF
SF
5.1.5.
SF
SF
SF
5.1.6.
SF
SF
SF
5.1.7.
SF
SF
SF
5.1.8.
SF
SF
SF
5.1.9.
SF
SF
SF
5.1.10
SF
SF
SF
5.2. Toegang tot de bedrijfsruimten (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 2 – I.2.5.2) 5.2.1.
SF
SF
SF
5.2.2.
SF
SF
SF Suppl. 2
BIJLAGE IV quater (blz. 7)
Expediteur
Entrepothouder
Douaneexpediteur
5.2.3.
SF
SF
SF
5.2.4.
SF
SF
SF
5.3. Fysieke beveiliging (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 3 – I.2.5.3) 5.3.1.
SF
SF
SF
5.3.2.
SF
SF
SF
5.3.3.
SF
SF
SF
5.3.4.
SF
SF
SF
5.3.5.
SF
SF
SF
5.4. Laadeenheden (zoals containers, wissellaadbakken, transportdozen) (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 4 – I.2.5.4) 5.4.1.
NVT
SF
NVT
5.4.2.
NVT
SF
NVT
5.4.3.
NVT
SF
NVT
5.4.4.
NVT
SF
NVT
5.4.5.
SF
SF
NVT
5.5. Logistieke processen (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 5 – I.2.5.5) 5.5.1.
SF
SF
SF
Suppl. 2
BIJLAGE IV quater (blz. 8)
Expediteur
Entrepothouder
Douaneexpediteur
5.6. Niet-fiscale eisen (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 6 – I.2.5.6) 5.6.1.
SF
SF
SF
5.7. Binnenkomende goederen (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 7 – I.2.5.7) 5.7.1.
NVT
SF
NVT
5.7.2.
NVT
SF
NVT
5.7.3.
NVT
SF
NVT
5.7.4.
NVT
SF
NVT
5.7.5.
NVT
SF
NVT
5.7.6.
NVT
SF
NVT
5.7.7.
NVT
SF
NVT
5.8. Opslag van goederen (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 8 – I.2.5.8) 5.8.1.
NVT
SF
NVT
5.8.2.
NVT
SF
NVT
5.8.3.
NVT
SF
NVT
5.8.4.
NVT
SF
NVT
5.8.5.
NVT
SF
NVT
5.8.6.
SF
SF
SF
Suppl. 2
BIJLAGE IV quater (blz. 9)
Expediteur
Entrepothouder
Douaneexpediteur
5.9. Productie van goederen (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 9 – I.2.5.9) 5.9.1.
NVT
SF
NVT
5.9.2.
NVT
NVT
NVT
5.9.3.
NVT
NVT
NVT
5.9.4.
NVT
SF
NVT
5.10. Het laden van de goederen (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 10 – I.2.5.10) 5.10.1.
NVT
SF
NVT
5.10.2.
NVT
SF
NVT
5.10.3.
NVT
SF
NVT
5.10.4.
NVT
SF
NVT
5.10.5.
NVT
SF
NVT
5.10.6.
NVT
SF
NVT
5.10.7.
NVT
SF
NVT
5.11. Veiligheidseisen voor handelspartners (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 11 – I.2.5.11) 5.11.1.
SF
SF
SF
5.11.2.
SF
SF
SF
5.11.3.
SF
SF
SF
Suppl. 2
BIJLAGE IV quater (blz. 10)
Expediteur
Entrepothouder
Douaneexpediteur
5.12. Personeel (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 12 – I.2.5.12) 5.12.1.
SF
SF
SF
5.12.2.
SF
SF
SF
5.12.3.
SF
SF
SF
5.12.4.
SF
SF
SF
5.13. Onderaanneming (Gids Deel 2, Afdeling V, Onderafdeling 13 – I.2.5.13) 5.13.1.
SF
SF
SF
Suppl. 2
