MAPA KORUPČNÍCH RIZIK CENIA (stav k datu )

Příloha Interního protikorupčního programu CENIA, září 2014 č.j.: 3285/CEN/14

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK CENIA (stav k datu 30. 9. 2014)

Úsek vnitřních služeb (50)

Poř. č.

Riziková činnost

Název / popis rizika

Opatření ke snížení rizika

Pravděpodobnost výskytu rizika

Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8

2

4

8

2

3

6

Agenda auditní a kontrolní činnosti

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů,  zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž je CENIA příslušná hospodařit,  zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu.

2

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při  nepředání kontrolních zjištění k dalšímu řízení odboru interního auditu a finanční kontroly MŽP, příp. státnímu zástupci, policejním orgánům, správci daně, MF ČR.

3

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  úniku informací a osobních údajů,  porušení mlčenlivosti.

1

1

Zásada kontroly nejméně 2 osobami

1

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád),  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  metody „čtyř očí“1,  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 337/1992 Sb., o správě daní a poplatků,  zákona č. 141/1961 Sb., trestní řád,  320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně



Poř. č.

Riziková činnost

4

Kontrolní činnost

5

Auditní činnost (interní audity ISM)



osobních údajů,  zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád),  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  metody „čtyř očí“,  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole  zpracování protokolu z kontroly, (kontrolní řád),  zatajení výsledku kontrolního  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční šetření, kontrole ve veřejné správě,  vyřizování námitek proti  Etického kodexu zaměstnanců kontrolnímu zjištění uvedenému CENIA, v protokolu o kontrole  metody „čtyř očí“,  kontrole plnění opatření k nápravě.  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: postupů zejména podle:  porušení funkční nezávislosti a  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční objektivity interního auditu ISM kontrole ve veřejné správě,  zpracování zprávy o auditu,  Etického kodexu zaměstnanců  zatajení výsledku auditního CENIA, šetření,  Metodiky finančních toků a kontrol  kontrole plnění opatření přijatých pro programy EU, k nápravě zjištěných nedostatků.  metody „čtyř očí“, 2


Dopad rizika

Míra rizika

1

4

4

1

3

3



Poř. č.

Riziková činnost


Opatření ke snížení rizika 


Dopad rizika

Míra rizika

1

4

4

1

4

4

2

2

4

zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

Agenda vyřizování stížností, podnětů a korupčních oznámení

1

Vyřizování stížností a podnětů

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  šetření o oprávněnosti podání.

2

Vyřizování korupčních oznámení

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  šetření o oprávněnosti podání.

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 500/2004 Sb., správní řád,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  metody „čtyř očí“,  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 500/2004 Sb., správní řád,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  metody „čtyř očí“,  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

Agenda personalistiky

1

Přijímání nových zaměstnanců

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména:  Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce

Klientelismus, nepotismus  Při standardním přijímání zaměstnanců 3



Poř. č.

Riziková činnost

Název / popis rizika 

2

Odměňování zaměstnanců

3

Vzdělávání zaměstnanců

4

Docházkový systém


 Pracovní řád  Vícestupňová kontrola Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Nerovnost v odměňování, zejména:  Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník  Nerespektování spravedlivého práce odměňování zaměstnanců, zejm.  Nařízení vlády ČR č. 222/2010 zásady „za stejnou práci stejná Sb., o katalogu prací ve veřejných odměna“ službách a správě  Zařazování do pracovních tříd bez  Nařízení vlády č. 564/2006 Sb., vazby na skutečně odváděnou o platových poměrech práci zaměstnanců ve veřejných  Výpočet započitatelné praxe službách a správě v rozporu s legislativou  Pracovní řád CENIA  Vícestupňová kontrola Zvýhodňování vybraných zaměstnanců  Umožnění zvýšení kvalifikace Dodržování legislativy a interních zaměstnance na náklady předpisů, zejména: zaměstnavatele, ačkoliv není  Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník v souladu se zájmy práce zaměstnavatele  Umožnění prohloubení kvalifikace  Pracovní řád (absolvování kurzu, školení a  Vícestupňová kontrola jazykové výuky), ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele Zvýhodňování vybraných Dodržování legislativy a interních zaměstnanců předpisů, zejména:  Změny v záznamech docházky či  Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník


Dopad rizika

Míra rizika

2

2

4

1

2

2

2

1

2

Ovlivňování výběrových řízení

4



Poř. č.

Riziková činnost



v načtených datech (např. úprava absence)

 


Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8

práce Pracovní řád CENIA Vícestupňová kontrola

Agenda zadávání veřejných zakázek

1

Zadávání veřejných zakázek

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.),  realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení),  únik citlivých informací,  porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru

5

Dodržování postupů a povinností zejména podle:  zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády),  směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14)  Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  metody „čtyř očí“,  tvorba metodik a vzorových dokumentů,  zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.



Poř. č.

Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8

3

2

6

3

4

12

atd.).

 2

Porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách malého rozsahu 

Dodržování zákonných a ostatních postupů, zejména:  víceúrovňová kontrola,  využívání systému e-smlouvy Vědomé prosazování předmětu a rezervací prostředků ve státní smlouvy. pokladně, Nabídka úplatku či jiné zvýhodnění  dodržování zákona č. 137/2006 uchazečů. Sb., o veřejných zakázkách a směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14),  metoda „čtyř očí“. Agenda sekretariátu ředitele 

1

Únik informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činností sekretariátu ředitele.



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména dle Pracovního řádu CENIA a Etického kodexu zaměstnanců CENIA. Pravidelná školení k ochraně informací.

Agenda informačních technologií

1

Nákup ICT a konzultačních služeb v oblasti ICT

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  porušování pravidel při  směrnice CENIA SME 04-2014 O rozhodování o veřejných veřejných zakázkách zakázkách, včetně zakázek (č.j. 1479/CEN/14) 6



Poř. č.

Riziková činnost



malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů


Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8

1

3

3

2

3

6

 Etického kodexu zaměstnanců CENIA.

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  směrnice CENIA SME 13-2006

2

Zpracovávání neveřejných dat

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  předání dat neoprávněným osobám,  poskytnutí možnosti získat přístup k neveřejným datům.



 

Ochrana informací (č.j. 8819/CEN/2006) SMĚRNICE k zajištění ochrany osobních údajů v rámci zajištění provozu Národního geoportálu INSPIRE (č.j. 5370/CEN/10)

usnesení vlády č.624/2001 Etického kodexu zaměstnanců CENIA.

Administrativní a hospodářské agendy

1

2

Právní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  Udělování schvalovacích doložek ke smlouvám, u nichž dochází k převodu nebo směně majetku státu

Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  objednávce prací či služeb – možnost objednat fiktivní plnění  snaha obejít zákon o veřejných 7

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 219/2000 Sb., o majetku ČR  vyhlášky č. 62/2001 Sb., o hospodaření OSS a státních organizací s majetkem státu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě



Poř. č.

Riziková činnost



zakázkách



směrnice CENIA Vnitřní kontrolní systém č.j. 7482/CEN/09



směrnice CENIA SME 02-2013 Náležitosti účetních dokladů, jejich oběh, přezkušování a kontrola



směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14) směrnice CENIA SME 03-2014 O výběru a nákupu majetku a služeb (č.j. 1472/CEN/14) Kontrola nadřízeného VZ směrnice CENIA SME 03-2014 O výběru a nákupu majetku a služeb (č.j. 1472/CEN/14) Kontrola nadřízeného VZ

 3

4

Činnost závisející na výkonu pověřeného zaměstnance

Přímé zadávání nákupů do 50 tisíc Kč

Činnost závisející na výkonu pověřeného zaměstnance

Zadávání nákupů do 200 tisíc Kč elektronickým soutěžením

  


Dopad rizika

Míra rizika

2

2

4

2

2

4

1

3

3

2

3

6

Ekonomické agendy

1

Vedení rozpočtové a účetní evidence

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za:  poskytnutí „choulostivých“ informací

2

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  zatajení výsledku kontrolního šetření

8

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce  Pracovního řádu CENIA  Etického kodexu zaměstnanců CENIA Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád)



Poř. č.

Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

2

1

2

2

1

2



3

Náhrada škody

4

FKSP

zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA  metody „čtyř očí“  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování legislativy a interních Zvýhodňování vybraných předpisů, zejména: zaměstnanců  Upuštění od vymáhání způsobené  Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce škody  Pracovní řád CENIA  Bezdůvodné nevymáhání  Kolektivní rozhodování způsobené škody v plné výši  Vícestupňová kontrola Dodržování kolektivní smlouvy, Zvýhodňování vybraných zejména: zaměstnanců  Zásad pro hospodaření s FKSP  Poskytování bezdůvodné sociální  Kolektivní rozhodování výpomoci a bezúročných půjček  Vícestupňová kontrola

9



Úsek technické podpory ochrany životního prostředí (20) Poř. č.

Riziková činnost



1

Udělení ekoznačky

Nabídka úplatku za neoprávněné udělení ekoznačky

5

Ohlašování ISPOP

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za neoprávněný zápis záznamu

10

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  Nařízení EU č. 66/2010 o programu Ekoznačky EU,  Usnesení vlády č. 159/1993 – „Národní program ekoznačení“  Usnesení vlády č. 356/2007 – „Národní pravidla environmentálního značení“  příslušných Rozhodnutí EK, resp. Technických směrnic MŽP a příslušných norem ISO  Etického kodexu zaměstnanců CENIA Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  Etického kodexu zaměstnanců CENIA  Provozního řádu  Automatické kontroly zápisu


Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8

1

4

4



Stupnice hodnocení rizik Míra rizika = Pravděpodobnost výskytu rizika x Dopad rizika M=PxD

Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Úroveň Označení Popis 1

Velmi malá

Vyskytne se pouze ve výjimečných případech

2

Malá

Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné

3

Střední

Někdy se může vyskytnout

4

Vysoká

Pravděpodobně se vyskytne

5

Velmi vysoká

Vyskytne se skoro vždy

Dopad rizika (D) Úroveň Označení Popis Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod CENIA, neřeší se 1 Velmi malý většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců Ovlivňuje zejména vnitřní chod CENIA, řeší většinou 2 Malý nižší stupně vedoucích zaměstnanců (VO) Ovlivňuje vnitřní i vnější chod 3 Střední CENIA, řeší většinou vedoucích zaměstnanců (VO) Ovlivňuje vnitřní i vnější chod CENIA, řeší většinou vedení 4 Velký CENIA – ŘÚ a ředitel CENIA – např. vznik významných ztrát, škody, soudní spory Krizové situace řešené na úrovni vedení CENIA a ředitele CENIA, mající vliv na 5 Velmi velký jeho chod (např. neplnění strategických cílů při zajišťování veřejného zájmu) 11

Míra rizika (M) Úroveň Označení Interval 1

Běžné riziko

M< 1;5)

2

Hlavní riziko

M< 5;13)

3

Kritické riziko

M<13;25>



Přehled použitých zkratek Zkratka D M M< 1;5) M< 5;13) M<13;25> P IPP ISM ŘÚ VO

Význam Dopad rizika Míra rizika M je v intervalu od 1 včetně do menší než 5 M je v intervalu od 5 včetně do menší než 13 M je v intervalu od 13 včetně do 25 včetně Pravděpodobnost výskytu rizika Interní protikorupční program Integrovaný systém managementu Ředitel/ka úseku Vedoucí oddělení

12

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK CENIA (stav k datu )

Recommend Documents