MAPA KORUPČNÍCH RIZIK CENIA, české informační agentury životního prostředí (stav k datu )

Příloha Interního protikorupčního programu CENIA, srpen 2015 č.j.: 2747/CEN/15

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK CENIA, české informační agentury životního prostředí (stav k datu 1. 8. 2015)

Úsek vnitřních služeb (50) Poř. č.

Riziková činnost

Název / popis rizika

Opatření ke snížení rizika

Pravděpodobnost výskytu rizika

Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8

2

4

8

2

3

6

Agenda auditní a kontrolní činnosti

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů,  zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž je CENIA příslušná hospodařit,  zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu.

2

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při  nepředání kontrolních zjištění k dalšímu řízení odboru interního auditu a finanční kontroly MŽP, příp. státnímu zástupci, policejním orgánům, správci daně, MF ČR.

3

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  úniku informací a osobních údajů,  porušení mlčenlivosti.

1

1

Zásada kontroly nejméně 2 osobami

1

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád),  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA, 1  metody „čtyř očí“ ,  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 337/1992 Sb., o správě daní a poplatků,  zákona č. 141/1961 Sb., trestní řád,  320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů,  zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád),  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,

Příloha Interního protikorupčního programu CENIA, srpen 2015 Poř. č.

Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

1

4

4

1

3

3

1

4

4

1

4

4



4

5

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  zpracování protokolu z kontroly,  zatajení výsledku kontrolního šetření,  vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole  kontrole plnění opatření k nápravě.

Auditní činnost (interní audity ISM)

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  porušení funkční nezávislosti a objektivity interního auditu ISM  zpracování zprávy o auditu,  zatajení výsledku auditního šetření,  kontrole plnění opatření přijatých k nápravě zjištěných nedostatků.

Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  metody „čtyř očí“,  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád),  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  metody „čtyř očí“,  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  Metodiky finančních toků a kontrol pro programy EU,  metody „čtyř očí“,  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

Agenda vyřizování stížností, podnětů a korupčních oznámení

6

Vyřizování stížností a podnětů

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  šetření o oprávněnosti podání.

7

Vyřizování korupčních oznámení

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  šetření o oprávněnosti podání.

2

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 500/2004 Sb., správní řád,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  metody „čtyř očí“,  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:


Riziková činnost


Opatření ke snížení rizika    


Dopad rizika

Míra rizika

2

2

4

2

2

4

1

2

2

2

1

2

zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, Etického kodexu zaměstnanců CENIA, metody „čtyř očí“, zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

Agenda personalistiky

8

Přijímání nových zaměstnanců

9

Odměňování zaměstnanců

10

Vzdělávání zaměstnanců

11

Docházkový systém

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména:  Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce  Pracovní řád  Vícestupňová kontrola Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Nerovnost v odměňování, zejména:  Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce  Nerespektování spravedlivého odměňování zaměstnanců, zejm.  Nařízení vlády ČR č. 222/2010 Sb., o zásady „za stejnou práci stejná katalogu prací ve veřejných službách odměna“ a správě  Zařazování do pracovních tříd bez  Nařízení vlády č. 564/2006 Sb., vazby na skutečně odváděnou práci o platových poměrech zaměstnanců ve veřejných službách a správě  Výpočet započitatelné praxe v rozporu s legislativou  Pracovní řád CENIA  Vícestupňová kontrola Zvýhodňování vybraných zaměstnanců  Umožnění zvýšení kvalifikace Dodržování legislativy a interních zaměstnance na náklady předpisů, zejména: zaměstnavatele, ačkoliv není  Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce v souladu se zájmy zaměstnavatele  Pracovní řád  Umožnění prohloubení kvalifikace (absolvování kurzu, školení a  Vícestupňová kontrola jazykové výuky), ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele Dodržování legislativy a interních Zvýhodňování vybraných zaměstnanců předpisů, zejména:  Změny v záznamech docházky či  Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce v načtených datech (např. úprava  Pracovní řád CENIA absence)  Vícestupňová kontrola Klientelismus, nepotismus  Při standardním přijímání zaměstnanců  Ovlivňování výběrových řízení

3


Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

3

2

6

2

4

8

2

4

8

Oddělení hospodářské správy Agenda sekretariátu ředitele  12

Únik informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činností sekretariátu ředitele.



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména dle Pracovního řádu CENIA a Etického kodexu zaměstnanců CENIA. Pravidelná školení k ochraně informací.

Agenda zadávání veřejných zakázek

13

Zadávání veřejných zakázek

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.),  realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení),  únik citlivých informací,  porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru atd.). 

14

Porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách malého rozsahu



Dodržování postupů a povinností zejména podle:  zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády),  směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14)  Etického kodexu zaměstnanců CENIA,  metody „čtyř očí“,  tvorba metodik a vzorových dokumentů,  zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

Dodržování zákonných a ostatních Vědomé prosazování předmětu postupů, zejména: smlouvy.  víceúrovňová kontrola, Nabídka úplatku či jiné zvýhodnění  využívání systému e-smlouvy uchazečů. a rezervací prostředků ve státní

4


Riziková činnost


Dopad rizika

Míra rizika

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14)  Etického kodexu zaměstnanců CENIA.

3

4

12

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  směrnice CENIA SME 13-2006 Ochrana informací (č.j. 8819/CEN/2006)  SMĚRNICE k zajištění ochrany osobních údajů v rámci zajištění provozu Národního geoportálu INSPIRE (č.j. 5370/CEN/10)  usnesení vlády č.624/2001  Etického kodexu zaměstnanců CENIA.

2

4

8

1

3

3

2

3

6







pokladně, dodržování zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách a směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14), metoda „čtyř očí“.

Agenda informačních technologií

15

16

Nákup ICT a konzultačních služeb v oblasti ICT

Zpracovávání neveřejných dat

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  předání dat neoprávněným osobám,  poskytnutí možnosti získat přístup k neveřejným datům.

Administrativní a hospodářské agendy

17

Právní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  Udělování schvalovacích doložek ke smlouvám, u nichž dochází k převodu nebo směně majetku státu

18

Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  objednávce prací či služeb – možnost objednat fiktivní plnění

5

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 219/2000 Sb., o majetku ČR  vyhlášky č. 62/2001 Sb., o hospodaření OSS a státních organizací s majetkem státu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční


Riziková činnost

Název / popis rizika 


snaha obejít zákon o veřejných zakázkách

   

19

Činnost závisející na výkonu pověřeného zaměstnance

Přímé zadávání nákupů do 50 tisíc Kč  

20

Činnost závisející na výkonu pověřeného zaměstnance

Zadávání nákupů do 200 tisíc Kč elektronickým soutěžením 

kontrole ve veřejné správě směrnice CENIA Vnitřní kontrolní systém č.j. 7482/CEN/09 směrnice CENIA SME 02-2013 Náležitosti účetních dokladů, jejich oběh, přezkušování a kontrola směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14) směrnice CENIA SME 03-2014 O výběru a nákupu majetku a služeb (č.j. 1472/CEN/14) Kontrola nadřízeného VZ směrnice CENIA SME 03-2014 O výběru a nákupu majetku a služeb (č.j. 1472/CEN/14) Kontrola nadřízeného VZ


Dopad rizika

Míra rizika

2

2

4

2

2

4

1

3

3

2

3

6

2

1

2

Oddělení ekonomické Ekonomické agendy

21

Vedení rozpočtové a účetní evidence

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za:  poskytnutí „choulostivých“ informací

22

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:  zatajení výsledku kontrolního šetření

23

Náhrada škody

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců  Upuštění od vymáhání způsobené

6

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce  Pracovního řádu CENIA  Etického kodexu zaměstnanců CENIA Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád)  zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,  Etického kodexu zaměstnanců CENIA  metody „čtyř očí“  zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména:


Riziková činnost




24


škody Bezdůvodné nevymáhání způsobené škody v plné výši

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců  Poskytování bezdůvodné sociální výpomoci a bezúročných půjček

FKSP

 Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce  Pracovní řád CENIA  Kolektivní rozhodování  Vícestupňová kontrola Dodržování kolektivní smlouvy, zejména:  Zásad pro hospodaření s FKSP  Kolektivní rozhodování  Vícestupňová kontrola


Dopad rizika

Míra rizika

2

1

2

Úsek technické ochrany životního prostředí (20) Poř. č.

Riziková činnost



Dopad rizika

Míra rizika

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  Nařízení EU č. 66/2010 o programu Ekoznačky EU,  Usnesení vlády č. 159/1993 – „Národní program ekoznačení“  Usnesení vlády č. 356/2007 – „Národní pravidla environmentál-ního značení“  příslušných Rozhodnutí EK, resp. Technických směrnic MŽP a příslušných norem ISO  Etického kodexu zaměstnanců CENIA

2

4

8

1

4

4


Oddělení IPPC a EIA

25

Udělení ekoznačky

Nabídka úplatku za neoprávněné udělení ekoznačky

Oddělení ISPOP a IRZ

26

Ohlašování ISPOP

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za neoprávněný zápis záznamu

7

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:  Etického kodexu zaměstnanců CENIA  Provozního řádu  Automatické kontroly zápisu

Příloha Interního protikorupčního programu CENIA, srpen 2015

Stupnice hodnocení rizik Míra rizika = Pravděpodobnost výskytu rizika x Dopad rizika Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Úroveň

Označení

Míra rizika (M)

Dopad rizika (D) Úroveň

Popis

Označení

1

Velmi malá

Vyskytne se pouze ve výjimečných případech

1

Velmi malý

2

Malá

Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné

2

Malý

3

Střední

Někdy se může vyskytnout

3

Střední

4

Vysoká

Pravděpodobně se vyskytne

4

Velký

5

Velmi vysoká

Vyskytne se skoro vždy

5

Velmi velký

Popis Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod CENIA, neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců Ovlivňuje zejména vnitřní chod CENIA, řeší většinou nižší stupně vedoucích zaměstnanců (VO) Ovlivňuje vnitřní i vnější chod CENIA, řeší většinou vedoucích zaměstnanců (VO) Ovlivňuje vnitřní i vnější chod CENIA, řeší většinou vedení CENIA – ŘÚ a ředitel CENIA – např. vznik významných ztrát, škody, soudní spory Krizové situace řešené na úrovni vedení CENIA a ředitele CENIA, mající vliv na jeho chod (např. neplnění strategických cílů při zajišťování veřejného zájmu)

Přehled použitých zkratek Význam

Zkratka D

Dopad rizika

M

Míra rizika

M< 1;5)

M je v intervalu od 1 včetně do menší než 5

M< 5;13)

M je v intervalu od 5 včetně do menší než 13

M<13;25>

M je v intervalu od 13 včetně do 25 včetně

P

M=PxD


IPP

Interní protikorupční program

ISM

Integrovaný systém managementu

ŘÚ

Ředitel/ka úseku

VO

Vedoucí oddělení

8

Úroveň

Označení

Interval

1

Běžné riziko

M< 1;5)

2

Hlavní riziko

M< 5;13)

3

Kritické riziko

M<13;25>

Příloha Interního protikorupčního programu CENIA, srpen 2015

9

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK CENIA, české informační agentury životního prostředí (stav k datu )

Recommend Documents