MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SPRÁVY KRNAP

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SPRÁVY KRNAP (stav k datu 31.07.2015)

Interní auditor

Poř. č. 1

2

Riziková činnost

Název/popis rizika

Opatření ke snížení rizika

Auditní a Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: kontrolní činnost - zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů, - zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu s nímž jsou ministerstvo a resortní organizace příslušné hospodařit,

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,

- zatajování zjištěného nakládání s prostředky - Etického kodexu interního auditora, státního rozpočtu. - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Auditní a Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: Dodržování zákonných a ostatních postupů kontrolní činnost zejména podle: - nepředání kontrolních zjištění k dalšímu řízení státnímu zástupci, policejnícm orgánům, správce daně, MF ČR.

- zákona č. 337/1992 Sb., o správě daní a poplatků, - zákona č. 141/1961 Sb., trestní řád, - zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě.

Stránka 1 z 28

Pravděpo dobnost výskytu rizika

Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8

2

4

8


Interní auditor 3

Auditní a Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: kontrolní činnost - využívání služby přizvané osoby.

4

Auditní a Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: kontrolní činnost - úniku informací a osobních údajů, - porušení mlčenlivosti.

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

1

4

4

- zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, - Etického kodexu interního auditora, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

2

4

8

- zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, - zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, - Etického kodexu interního auditora, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

Stránka 2 z 28


Interní auditor 5

Auditní a Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: kontrolní činnost - porušní funkční nezávislosti a objektivity interního auditora, - zpracování zprávy o auditu, zatajení výsledku auditního šetření, - kontrole plnění opatření přijatých k nápravě zjištěných nedostatků.

6

Auditní a Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: kontrolní činnost


1

4

4

- zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, - Etického kodexu interního auditora, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metodiky finančních toků a kontrol pro programy EU, - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

1

4

4

2

4

8

- zatajení výsledků kontrolního šetření,

7

Vyřizování stížností, podmětů a petic

- zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), - vyřitzování námitek proti kontrolnímu zjištění - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole uvedenému v rpotokolu o kontrole, ve veřejné správě, - kontrole plnění opatření k nápravě. - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

- šetření o oprávněnosti podání.

- zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, Stránka 3 z 28


Interní auditor

8

Vyřizování korupčního jednání

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:


9

Přijímání nových Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: zaměstnanců - povolování vyjímek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, - zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých.

- zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

2

4

8

- zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, - vnitřních předpisů Správy KRNAP, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

2

4

8

- zákona č. 262/2006 Sb. zákoník práce, - vnitřních předpisů Správy KRNAP, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

Stránka 4 z 28


100 Odbor vnějších vztahů 1

2

3

4

Únik informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činnosti kanceláře ředitele.

- Dodržování zákonných a ostatních postupů, zejména dle Pracovního řádu Správy KRNAP a Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. - Pravidelná školení k ochraně informací. Ovlivnění Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou - Dodržování zákonných a ostatních postupů, výstupů činnosti za ovlivnění výstupů činnosti odboru (příprava zejména dle Pracovního řádu Správy KRNAP odboru stanovisek a podkladů pro ředitele). a Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. Zadávání Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: Dodržování zákonných a ostatních postupů odborných zejména podle: posudků a analýz - hodnocení předložených nabídek ze strany - zákona č, 137/2006 Sb., o zadávání žadatelů. veřejných zakázek, - vnitřních předpisů Správy KRNAP, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. Zadávání Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: Dodržování zákonných a ostatních postupů veřejných zejména podle: zakázek - přípravě zadávacích podmínek a - zákona č, 137/2006 Sb., o zadávání technických specifikací (vytvoření na míru veřejných zakázek, některému dodavateli atd.), - realizace zadávacích řízení na veřejné - vnitřních předpisů Správy KRNAP, zakázky zejména v rámci posouzení kvalifikace (zatavení zjištěných nedostků),

Stránka 5 z 28

3

2

6

2

2

4

2

2

4

2

4

8


100 Odbor vnějších vztahů

5


- realizace zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - realizace zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci hodnocení nabídek (chybné provedení), - únik citlivých informací, - porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání VZ (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru td.). Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:


6

Přijímání nových Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: zaměstnanců - povolování vyjímek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady,

- Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. - tvorba metodik a vzorových dokumentů,

- metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.


2

3

6

2

4

8

- zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, - zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 262/2006 Sb. zákoník práce, Stránka 6 z 28


100 Odbor vnějších vztahů - zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých. - klientelismus, nepotismus při standardním přijímání zaměstnanců, - klientelismus, nepotismus při ovlivňování výběrových řízení.

7

Odměňování zaměstnanců

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - nerespektování spravedlivého odměňování zaměstnaců, zejm. zásady "za stejnou práci stejná odměna", zařazování do pracovních tříd bez vazby na skutečně odváděnou práci, - výpočet započitatelné praxe v rozporu s legislativou.

8

Vzdělávání zaměstnanců

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců: - umožnění zbýšení kvalifikace zaměstnance na náklady zaměstnavatele, ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele,

- vnitřních předpisů Správy KRNAP, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců, - Pracovní řád Správy KRNAP, - vícestupňová kontrola. Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: - zákona č. 262/2006 Sb. zákoník práce,

Nařízení vlády ČR č. 222/2010 Sb., o katalogu prací ve veřejných službách a správě, - Nařízení vlády č. 564/2006 Sb., o platových poměrech zaměstnanců ve veřejných službách a správě, - Pracovní řád Správy KRNAP, - vícestupňová kontrola. Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: - zákona č. 262/2006 Sb. zákoník práce,

Stránka 7 z 28

3

2

6

3

2

6


100 Odbor vnějších vztahů - umožnění prohloubení kvalifikace (absolvování kurzu, školení a jazykové výuky), ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele. 9

10

Docházkový systém

Náhrada škody

- Pracovní řád Správy KRNAP,

- vícestupňová kontrola. Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: - změny v nastavení docházky či v načtených - zákona č. 262/2006 Sb. zákoník práce, datech (např. úprava absence). Zvýhodňování vybraných zaměstnanců:

- Pracovní řád Správy KRNAP, - vícestupňová kontrola. Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: - zákona č. 262/2006 Sb. zákoník práce,

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců: - upuštění od vymáhání způsobené škody, - bezdůvodné nevymáhání způsobené škody v plné výši.

11

FKSP

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců: - poskytování bezdůvodné sociální výpomoci a bezúročných půjček.

12

Kontrolní činnost Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - zatajení zjištěných nedostatků

2

1

2

2

1

2

2

1

2

2

4

8

- vnitřní směrnice Správy KRNAP, - kolektivní rozhodování, - vícestupňová kontrola. Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: - Zásad pro hospodaření s FKSP, - kolektivní rozhodování, - vícestupňová kontrola. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád),

Stránka 8 z 28


100 Odbor vnějších vztahů - úniku informací a osobních údajů,

13

Právní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - udělování schvalovacích doložek ke smlouvám, u nichž dochází k převodu nebo směně majetku.

- zákona č. 101/2000 Sb. o ochraně osobních údajů, - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 62/2001 Sb., o majetku ČR,

2

3

6

1

2

2

- vyhlášky č. 62/2001 Sb., o hospodaření OSS a státních organizací s majetkem státu. 14

Poskytování informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - úniku informací a osobních údajů, - porušení mlčenlivosti.

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 101/2000 Sb. o ochraně osobních údajů, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

Stránka 9 z 28


200 Odbor vnitřních vztahů 1

Vedení rozpočtové a účetní evidence



- poskytování "choulostivých" informací.

2

Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace


Kontrolní činnost Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - zatajení zjištěných nedostatků, - úniku informací a osobních údajů,

3

3

2

3

6

2

4

8

- zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

- objednávce prací či služeb - možnost objednat fiktivní plnění, - snaha obejít zákon o veřených zakázkách.

3

1

- zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, - vnitřní směrnice Správy KRNAP, - metody "čtyř očí" Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, - zákona č. 101/2000 Sb. o ochraně osobních údajů, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

Stránka 10 z 28



5

6

7

Únik informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činnosti kanceláře náměstka ředitele.

- Dodržování zákonných a ostatních postupů, zejména dle Pracovního řádu Správy KRNAP a Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. - Pravidelná školení k ochraně informací. Ovlivnění Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou - Dodržování zákonných a ostatních postupů, výstupů činnosti za ovlivnění výstupů činnosti odboru (příprava zejména dle Pracovního řádu Správy KRNAP odboru stanovisek a podkladů pro ředitele). a Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. Zadávání Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: Dodržování zákonných a ostatních postupů odborných zejména podle: posudků a analýz - hodnocení předložených nabídek ze strany - zákona č, 137/2006 Sb., o zadávání žadatelů. veřejných zakázek, - vnitřních předpisů Správy KRNAP, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. Zadávání Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: Dodržování zákonných a ostatních postupů veřejných zejména podle: zakázek - přípravě zadávacích podmínek a - zákona č, 137/2006 Sb., o zadávání technických specifikací (vytvoření na míru veřejných zakázek, některému dodavateli atd.), - realizace zadávacích řízení na veřejné - vnitřních předpisů Správy KRNAP, zakázky zejména v rámci posouzení kvalifikace (zatavení zjištěných nedostků), - realizace zadávacích řízení na veřejné - Etického kodexu zaměstnanců Správy zakázky zejména v rámci posouzení nabídek KRNAP. (zatajení zjištěných nedostatků), Stránka 11 z 28

3

2

6

1

2

2

2

2

4

2

4

8


200 Odbor vnitřních vztahů

8

9

Rozhodovací pravomoci

- realizace zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci hodnocení nabídek (chybné provedení), - únik citlivých informací, - porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání VZ (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru td.). Snaha o prosazení určitého (osobního, skupinového) zájmu v rámci realizace dotačních projektů z fondů EU či jiných prostřednictvím ovlivňování činností a postupů vykonávaných na úrovni podřízených útvarů.

Pracovní setkání Nabídka osobních zvýhodnění od jiného se soukromou a subjektu za zprostředkování resp. přímé státní sférou ovlivnění činností vykonávaných v rámci podřízených útvarů dle činností uvedených v mapě korupčních rizik.

- tvorba metodik a vzorových dokumentů,

- metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

Dodržování stanovených postupů v procesech. 1

4

4

1

3

3

Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni ředitele vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. Zachování auditní stopy k rozhodnutí. Dodržování stanovených postupů v procesech.

Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni ředitele vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. Stránka 12 z 28


200 Odbor vnitřních vztahů

10

11

Hodnocení (evaluace) projektů

Implementace projektů

Zachování auditní stopy. Metoda "čtyř očí" při jednání se soukromými subjekty. Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli. Dodržování zákoných a ostatních postupů zejména podle:


- poskytování pomoci při přípravě projektových žádostí,

- dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů,

- přijímání předkládaných projektů, - hodnocení předkládaných projektů,

- metody "čtyř očí" - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP.

- nátlaku nadřízených pracovníků. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - schvalování změn v realizovaných projektech, - schvalování průběhu zadávacích a výběrových řízení v rámci imlementovaných projektů, - proplácení zálohových a závěrečných plateb,

- schvalování ukončení projektů.

Dodržování zákoných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č, 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, - dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů, - metody "čtyř očí" - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP.

Stránka 13 z 28

2

4

8

2

4

8



13

Vyřizování nesrovnalostí


Mabídka úplatku nebo jiné výhody při:

- šetření nesrovnalostí. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:


14



15

Přijímání nových Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: zaměstnanců - povolování vyjímek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady,

Dodržování ustanovení v platných manuálech pracovních postupů jednotlivých programů.


2

4

8

2

3

6

1

2

2

2

4

8

- zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, - zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 101/2000 Sb. o ochraně osobních údajů, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 262/2006 Sb. zákoník práce, Stránka 14 z 28


200 Odbor vnitřních vztahů - zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých.

16

FKSP

- vnitřních předpisů Správy KRNAP,


17

Nakládání se státním majetkem


- uzavření kupní smlouvy, tedy převod nemovitostí ze státního vlastnictví, - uzavření směnné smlouvy,

18

Poskytování finančních příspěvků na hsopodaření na územní NP


- Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: - Zásad pro hospodaření s FKSP, - kolektivní rozhodování, - vícestupňová kontrola. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

1

1

1

1

2

2

1

2

2

- zákona č. 114/1992 Sb., o ochraně a krajiny, - zákona č. 219/2012 Sb., o majetku ČR a jejím vystupování v právních vztazích, - zákona č. 428/2012 Sb., o majetkovém vyrovnání s církvemi, - metody "čtyř očí" - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

Stránka 15 z 28


200 Odbor vnitřních vztahů - kontrole dodržení podmínek poskytnutí finančního příspěvku.

- podmínek daných dotačních titulů, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

Stránka 16 z 28


300 Odbor péče o národní park 1

Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace



- objednávce prací či služeb - možnost objednat fiktivní plnění, - snaha obejít zákon o veřených zakázkách.

2

Kontrolní činnost Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - zatajení zjištěných nedostatků, - úniku informací a osobních údajů,

3

Únik informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činnosti kanceláře náměstka ředitele.

2

3

6

2

2

4

2

2

4

- zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, - vnitřní směrnice Správy KRNAP, - metody "čtyř očí" Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, - zákona č. 101/2000 Sb. o ochraně osobních údajů, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců - Dodržování zákonných a ostatních postupů, zejména dle Pracovního řádu Správy KRNAP a Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. - Pravidelná školení k ochraně informací.

Stránka 17 z 28



5

6

Ovlivnění Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou - Dodržování zákonných a ostatních postupů, výstupů činnosti za ovlivnění výstupů činnosti odboru (příprava zejména dle Pracovního řádu Správy KRNAP odboru stanovisek a podkladů pro ředitele). a Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. Zadávání Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: Dodržování zákonných a ostatních postupů odborných zejména podle: posudků a analýz - hodnocení předložených nabídek ze strany - zákona č, 137/2006 Sb., o zadávání žadatelů. veřejných zakázek, - vnitřních předpisů Správy KRNAP, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. Zadávání Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: Dodržování zákonných a ostatních postupů veřejných zejména podle: zakázek - přípravě zadávacích podmínek a - zákona č, 137/2006 Sb., o zadávání technických specifikací (vytvoření na míru veřejných zakázek, některému dodavateli atd.), - realizace zadávacích řízení na veřejné - vnitřních předpisů Správy KRNAP, zakázky zejména v rámci posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostků), - realizace zadávacích řízení na veřejné - Etického kodexu zaměstnanců Správy zakázky zejména v rámci posouzení nabídek KRNAP. (zatajení zjištěných nedostatků), - realizace zadávacích řízení na veřejné - tvorba metodik a vzorových dokumentů, zakázky zejména v rámci hodnocení nabídek (chybné provedení), - únik citlivých informací, - metody "čtyř očí" Stránka 18 z 28

2

2

4

2

2

4

2

3

6


300 Odbor péče o národní park

7

8

9

Rozhodovací pravomoci

- porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání VZ (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru td.). Snaha o prosazení určitého (osobního, skupinového) zájmu v rámci realizace dotačních projektů z fondů EU či jiných prostřednictvím ovlivňování činností a postupů vykonávaných na úrovni podřízených útvarů.

Pracovní setkání Nabídka osobních zvýhodnění od jiného se soukromou a subjektu za zprostředkování resp. přímé státní sférou ovlivnění činností vykonávaných v rámci podřízených útvarů dle činností uvedených v mapě korupčních rizik.

Hodnocení (evaluace) projektů


- zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

Dodržování stanovených postupů v procesech. 1

3

3

1

3

3

2

3

6

Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni ředitele vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. Zachování auditní stopy k rozhodnutí. Dodržování stanovených postupů v procesech.

Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni ředitele vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. Dodržování zákoných a ostatních postupů zejména podle:

Stránka 19 z 28


300 Odbor péče o národní park

10

Implementace projektů

- poskytování pomoci při přípravě projektových žádostí,

- dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů,

- přijímání předkládaných projektů, - hodnocení předkládaných projektů,

- metody "čtyř očí" - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP.

- nátlaku nadřízených pracovníků. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - schvalování změn v realizovaných projektech, - schvalování průběhu zadávacích a výběrových řízení v rámci imlementovaných projektů, - proplácení zálohových a závěrečných plateb,

- schvalování ukončení projektů.

11

12

Vyřizování nesrovnalostí



- šetření nesrovnalostí. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:

Dodržování zákoných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č, 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,

2

3

6

2

4

8

2

3

6

- dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů, - metody "čtyř očí" - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. Dodržování ustanovení v platných manuálech pracovních postupů jednotlivých programů.


Stránka 20 z 28


300 Odbor péče o národní park - šetření o oprávněnosti podání.

13



14


- zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, - zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 101/2000 Sb. o ochraně osobních údajů, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 262/2006 Sb. zákoník práce, - vnitřních předpisů Správy KRNAP, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Stránka 21 z 28

1

2

2

2

3

6



FKSP


16

Nakládání se státním majetkem


- uzavření kupní smlouvy, tedy převod nemovitostí ze státního vlastnictví, - uzavření směnné smlouvy,

17

Poskytování finančních příspěvků na hsopodaření na územní NP


- kontrole dodržení podmínek poskytnutí finančního příspěvku.

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: - Zásad pro hospodaření s FKSP, - kolektivní rozhodování, - vícestupňová kontrola. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

2

1

2

1

2

2

1

2

2

- zákona č. 114/1992 Sb., o ochraně a krajiny, - zákona č. 219/2012 Sb., o majetku ČR a jejím vystupování v právních vztazích, - zákona č. 428/2012 Sb., o majetkovém vyrovnání s církvemi, - metody "čtyř očí" - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

- podmínek daných dotačních titulů, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Stránka 22 z 28


400 Odbor státní správy 1

Výklady a stanoviska k právním předpisům



- výkladu konkrétního ustanovení právního předpisu v oblasti ochrany přírody.

2

Správní řízení

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - vyřizování podání podle zákona o ochraně přírody a krajiny, - vyřizování podání podle zákona o myslivosti na úzení NP, - vyřizování podání podle zákona o rybářství na území NP, - vyřizování podání podle zákona o lesích na území NP, - vydání stanovisek, - vydání prvoinstančního rozhodnutí, - zrušení, změně, potvrzení stanovisek a prvoinstančního rozhodnutí.

- Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP, - pravidel pro výklad právních předpisů podle teorie práva i judikatury (např. pravidlo o restriktivním výkladu výjimek dle judikatury ÚS). Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, - zákona č. 114/1992 Sb., o ochraně a krajiny, - zákona č. 167/2008 Sb., o předcházení ekologické újmě a o její nápravě, - zákona č. 334/1992 Sb., o ochraně zemědělského půdního fondu, - zákona č. 449/2001 Sb., o myslivosti, - zákona č. 99/2004 Sb., o rybářství, - zákona č. 289/1995 Sb., o lesích, - zákona o státní službě, - zákona č. 183/2006 Sb., o územním plánování a stavebním řádu, - zákona č. 185/2001 Sb., o odpadech,

Stránka 23 z 28

1

2

2

1

3

3


400 Odbor státní správy

3

4

Soudní řízení

Zadávání odborných posudků a analýz

- zákona č. 100/2001 Sb., o posuzování vlivů na životní prostředí a o změně některých souvisejících zákonů. - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů podle hmotněprávních a procesních předpisů.


- komunikaci se správními soudy, nepředložení části dokumentace, nedostatečná argumentace. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při:


- hodnocení předložených nabídek ze strany žadatelů.

5

Kontrolní činnost Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - zatajení zjištěných nedostatků, - zatajení výsledku kontrolního šetření,

- zákona č, 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, - vnitřních předpisů Správy KRNAP, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), - zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě,

Stránka 24 z 28

2

3

6

2

2

4

2

4

8


400 Odbor státní správy - kontrole plnění opatření k nápravě, - úniku informací a osobních údajů.

6

Vyřizování Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: stížností, podmětů a petic - šetření o oprávněnosti podání.

7



- zákona č. 101/2000 Sb. o ochraně osobních údajů, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:

2

3

6

1

2

2

- zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, - zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 101/2000 Sb. o ochraně osobních údajů, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

Stránka 25 z 28


400 Odbor státní správy 8


Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: - zákona č. 262/2006 Sb. zákoník práce, - vnitřních předpisů Správy KRNAP, - Etického kodexu zaměstnanců Správy KRNAP - metody "čtyř očí" - zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

Stránka 26 z 28

2

4

8


Stupnice hodnocení rizik - Míra rizika = Pravděpodobnost výskytu x Dopad rizika (M = P x D) Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Úrověň

Označení

Popis

1

Velmi malá

Vyskytne se pouze ve výjimečných případech

2

Malá

3 4 5

Střední Vysoká Velmi vysoká

Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné Někdy se může vyskytnout Pravděpodobně se vyskytne Vyskytne se skoro vždy

Dopad rizika (D) Úrověň

Označení

1

Velmi malý

2

Malý

3

Střední

4

Vysoký

5

Velmi vysoký

Popis

Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod Správy KRNAP, neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců Ovlivňuje zejména vnitřní chod Správy KRNAP, řeší většinou nižší stupně vedoucích zaměstnaců Ovlivňuje zejména vnitřní i vnější chod Správy KRNAP, řeší většinou střední stupně vedoucích zaměstnaců Ovlivňuje zejména vnitřní i vnější chod Správy KRNAP, řeší většinou vyšší stupně vedoucích zaměstnaců - vznik významných ztrát, škody, soudní spory. Krizové situace řešené na úrovni vedení Správy KRNAP, mající vliv na její chod (např. neplnění strategickýchc cílů při zajišťování veřejného zájmu) Stránka 27 z 28


Míra rizika (M) Úrověň 1 2 3

Označení

Interval

Běžné riziko Hlavní riziko Kritické riziko

M<1;5) M < 5 ; 13 ) M < 13 ; 25 >

Přehled použitých zkratek Význam

Zkratka D M M<1;5) M < 5 ; 13 )

Dopad rizika Míra rizika M je v intervalu od 1 včetně do menší než 5 M je v intervalu od 5 včetně do menší než 13

M < 13 ; 25 > NP P IPP

M je v intervalu od 13 včetně do 25 včetně národní park Pravděpodobnost výskytu Interní protikorupční program

Stránka 28 z 28

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SPRÁVY KRNAP

Recommend Documents