Mapa korupčních rizik v ČGS

Příloha k Internímu protikorupčnímu programu

Mapa korupčních rizik v ČGS Riziková činnost 1.

2.

3.

Rozhodovací pravomoci

Pracovní setkání

Popis korupčního rizika Snaha o prosazení a získání osobních nebo skupinových výhod Nabídka osobních zvýhodnění od vnějšího subjektu za ovlivnění činností vykonávaných v rámci ČGS

Zadávání veřejných Nabídka úplatku nebo jiné zakázek vč. zakázek výhody při: malého rozsahu - přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací jejich vytvoření na míru ve prospěch určitého dodavatele apod. - posuzování kvalifikace a nabídek zatajování zjištěných nedostatků - hodnocení nabídek jejich chybné provedení A dále za: - únik citlivých informací - porušení dalších povinností,

PravděVyhodno- Ohodnocení podobnost Dopad Opatření ke snížení korupčního cení rizika významnosti výskytu (D) rizika V=PxD rizika (P)

1

4

1

4

2

4

1

4

4

8

téměř nemožné

téměř nemožné

výjimečně možné

Při dodržování postupů v procesech probíhá rozhodování a schvalování vedením na základě stanovisek a doporučení zpracovaných příslušnými odbory

- jednání probíhá vždy za přítomnosti alespoň 2 zaměstnanců dle metody „4 očí“ Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách (transparentnost, dodržování nediskriminačních kritérií při zadávání podmínek veřejných zakázek a vyhodnocení nabídek) - ze směrnice ředitele č. 2/2013 - Pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách České geologické služby v rámci resortu Ministerstva životního prostředí, která obsahuje i

zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek, jako výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru apod.

4.

Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace

Zvýhodňování některých dodavatelů, zhotovitelů, nájemců, ovlivňování odpovědných vedoucích zaměstnanců včetně členů výběrové komise ze strany uchazečů při: - rozhodování o výsledku veřejné zakázky - zadávání veřejné zakázky - uzavírání smluv Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: - objednání prací a služeb – možnost objednání fiktivního plnění - snahu o obejití zákona o veřejných zakázkách

protikorupční strategii v této oblasti - ze zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě - z Etického kodexu zaměstnanců ČGS

2

3

2

6

výjimečně možné

Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě - ze směrnice ředitele č. 2/2013 Pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách České geologické služby v rámci resortu Ministerstva životního prostředí

- ze směrnice ředitele č. 1/2016 Oběh účetních dokladů

5.

Zadávání nákupů

1

6.

7.

Implementace projektů

Auditní činnost

téměř nemožné

Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze směrnice ředitele č. 2/2013 Pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách České geologické služby v rámci resortu Ministerstva životního prostředí

výjimečně možné

Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách - ze zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě - z ustanovení daných v metodických dokumentech a manuálech pracovních postupů jednotlivých programů - z metody „4 očí“ - z Etického kodexu zaměstnanců ČGS

téměř nemožné

Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě - z Etického kodexu interních auditorů - z Etického kodexu zaměstnanců ČGS

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: - obejití elektronického tržiště

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - schvalování změn v realizovaných projektech - schvalování průběhu zadávacích a výběrových řízení v rámci implementovaných projektů - proplácení zálohových a závěrečných plateb - schvalování ukončených projektů Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: - zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů - zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž je ČGS příslušná

1

2

4

1

4

3

1

8

4

8.

Poskytování informací

hospodařit - zatajování nehospodárného nakládání s veřejnými prostředky - porušení mlčenlivosti Nabídka úplatku nebo jiné výhody za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činností ČGS

2

4

8

výjimečně možné

2

3

6

výjimečně možné

Přijímání nových zaměstnanců

Klientelismus, nepotismus Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: - ovlivňování výběrových řízení - povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady - zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých Nerovnost přístupu 10. Pracovní zařazení zaměstnanců a platy k zaměstnancům: - zařazování do pracovních tříd bez vazby na skutečně odváděnou práci - výpočet započitatelné praxe v rozporu s legislativou 9.

- z metody „4 očí“

3

2

4

6

výjimečně možné

Dodržování povinností stanovených zejména: - v Pracovním řádu ČGS - v Etickém kodexu zaměstnanců ČGS Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce - z vnitřních předpisů ČGS - z Etického kodexu zaměstnanců ČGS

Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce - z nařízení vlády č. 222/2010 Sb., o katalogu prací ve veřejných službách a správě - z nařízení vlády č. 564/2006 Sb., o platových poměrech zaměstnanců ve veřejných službách a správě - z vnitřních předpisů ČGS

11. Odměňování zaměstnanců

12. Vzdělávání zaměstnanců

13. Evidence docházky

14. Ochrana osobních údajů

Nerovnost v odměňování, zejména: - nerespektování spravedlivého odměňování zaměstnanců

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců - umožnění zvýšení kvalifikace na náklady zaměstnavatele, ačkoliv to není v souladu se zájmy ČGS - umožněním prohloubení kvalifikace formou kurzů, školení, jazykové výuky apod., ačkoliv to není v souladu se zájmy ČGS Zvýhodňování vybraných zaměstnanců, např. úpravou absence apod.

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: - únik informací a osobních údajů - porušení mlčenlivosti

3

2

6

výjimečně možné

3

2

6

výjimečně možné

2

1

2

3

5

2

6

téměř nemožné

výjimečně možné

Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce - z kolektivní smlouvy ČGS - z vnitřních předpisů ČGS, např. směrnice Pravidla pro motivační odměny zaměstnancům ČGS u projektů a zakázek apod. Dodržování legislativy a vnitřních předpisů, zejména: - zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce - Pracovního řádu ČGS - kolektivní smlouvy ČGS

Dodržování legislativy a vnitřních předpisů, zejména: - zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce - Pracovního řádu ČGS Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů - z Etického kodexu zaměstnanců ČGS

15. Fond kulturních a sociálních potřeb

16. Náhrada škody

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců - poskytování bezdůvodné sociální výpomoci a bezúročných půjček Zvýhodňování vybraných zaměstnanců - upuštění od vymáhání způsobené škody v plné výši

2

1

2

17. Vyřizování stížností Nabídka úplatku nebo jiné a podnětů výhody při šetření o oprávněnosti podání

1

2

2

6

2

2

4

téměř nemožné

Dodržováním pravidel stanovených zejména: - v kolektivní smlouvě ČGS

téměř nemožné

Dodržování legislativy a vnitřních předpisů, zejména: - zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce - Pracovního řádu ČGS - vnitřní směrnice č. 1/2010 Náhrada škody způsobené při plnění pracovních úkolů nebo v přímé souvislosti s ním

téměř nemožné

Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 500/2004 Sb., správní řád - metody „4 očí“

Stupnice hodnocení korupčních rizik

Významnost rizika V = Pravděpodobnost výskytu rizika P x Dopad rizika D

Pravděpodobnost výskytu rizika (P) úroveň

1

2

3

4

5

Dopad rizika (D)

Významnost rizika (V) ohodnocení úroveň interval významnosti

pravděpodobnost

popis

úroveň

dopad

popis

velmi malá

vyskytne se pouze ve velmi ojedinělých případech, ale není to pravděpodobné

1

velmi malý

téměř neznatelný dopad, vyskytuje se a řeší na úrovni zaměstnanců

1

téměř nemožné

1-5

malá

vyskytne se pouze ve výjimečných případech

malý

nevýznamný dopad, vyskytuje se na úrovni zaměstnanců, řeší bezprostředně nadřízení vedoucí zaměstnanci

2

výjimečně možné

6 - 10

střední

významný dopad, vyskytuje se na úrovni vedoucích zaměstnanců, řeší příslušní náměstci

3

možné

11 - 15

vysoký

velmi významný dopad, řeší náměstci s ředitelem, např. významné škody a ztráty

4

pravděpodobné

16 - 19

velmi vysoký

nepřijatelný dopad, řeší ředitel s celým vedením, např. neplnění strategických cílů

5

hraničící s jistotou

20 - 25

střední

někdy se vyskytne

vysoká

pravděpodobně se vyskytne

velmi vysoká

vyskytne se téměř vždy

Dne 15. března 2016

2

3

4

5

Schválil ředitel ČGS Mgr. Zdeněk Venera, Ph.D.

7