MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Ředitel Poř. č.

Riziková činnost

Název / popis rizika

Opatření ke snížení rizika

Pravděpodobnost výskytu rizika

Dopad rizika

Míra rizika

Ředitel

1

2

3

4

Rozhodovací pravomoci

Pracovní setkání se soukromou a státní sférou

Snaha o prosazení určitého (osobního, skupinového) zájmu v rámci realizace dotačních projektů z fondů EU či jiných prostřednictvím ovlivňování činností a postupů vykonávaných na úrovni podřízených útvarů.

• Dodržování stanovených postupů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. • Zachování auditní stopy k rozhodnutím.

1

4

4

Nabídka osobních zvýhodnění od jiného subjektu za zprostředkování resp. přímé ovlivnění činností vykonávaných v rámci podřízených útvarů.

• Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Metoda „čtyř očí“ při jednání se soukromými subjekty. • Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli.

1

3

3

2

3

6

2

3

6

Zadávání odborných posudků a analýz

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • hodnocení předložených nabídek ze strany dodavatelů.

Přijímání nových zaměstnanců

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných, příslušníků, příbuzných a známých.

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

1

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Samostatné oddělení interního auditu

1

Auditní a kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů, • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu s nímž je SFŽP příslušný hospodařit, • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu.

2

Auditní a kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • úniku informací a osobních údajů, • porušení mlčenlivosti.



3

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, • Etického kodexu interního auditora, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, • Etického kodexu interního auditora, •Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

2

1

4

4

1

4

4

1

3

3

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Samostatné oddělení strategie a kontroly

1

2

3

4

Zadávání veřejných zakázek

kontrolní a koordinační činnost, oblast bezpečnosti

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.), • realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení), • únik citlivých informací, • porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení

Dodržování postupů a povinností zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), • zejména směrnice MŽP č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách resortu Ministerstva životního prostředí, atd. • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • tvorba metodik a vzorových dokumentů, • zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), •Etického kodexu zaměstnanců SFŽP,


Vyřizování stížností, podnětů a petic

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • šetření o oprávněnosti podání.



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, • zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, • Etický kodex zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

3

2

3

6

2

3

6

2

3

6

1

2

2

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Samostatné oddělení ombudsmana

1

2

3

Ochrana osobních údajů

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, •Etického kodexu zaměstnanců SFŽP


Vyřizování stížností a podnětů


Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, • zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, • Etický kodex zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“,



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

4

2

3

6

2

3

6

2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor řízení lidských zdrojů (OŘLZ)

1

2


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných, příslušníků, příbuzných a známých. • Ovlivňování výběrových řízení

Odměňování zaměstnanců

Nerovnost v odměňování, zejména: • Nerespektování spravedlivého odměňování zaměstnanců, zejm. zásady „za stejnou práci stejná odměna“ • Zařazování do platových tříd bez vazby na skutečně odváděnou práci • Výpočet započitatelné praxe v rozporu s legislativou

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: : • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • dle MP k RLZ je výběrová komise složena vždy ze tří členů, • SM 05 -Pracovní řád • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • Nařízení vlády ČR č. 222/2010 Sb., o katalogu prací ve veřejných službách a správě • Nařízení vlády č. 564/2006 Sb., o platových poměrech zaměstnanců ve veřejných službách a správě • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů,

5

3

2

6

3

2

6

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR

3

4

5

6

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Umožnění zvýšení kvalifikace zaměstnance na náklady zaměstnavatele, ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele • Umožnění prohloubení kvalifikace (absolvování kurzu, školení a jazykové výuky), ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Změny v nastavení docházky či v načtených datech (např. úprava absence)

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • Pracovní řád • Vícestupňová kontrola

3

2

6

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • SM 05 - Pracovní řád • Vícestupňová kontrola

2

1

2

Režim služebních průkazů

Nabídka úplatku či jiné výhody při vystavení průkazu neoprávněné osobě

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • SM 05 - Pracovní řád – příloha č. 2 • Vícestupňová kontrola

1

3

3

FKSP

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Poskytování bezdůvodné sociální výpomoci a bezúročných půjček

Dodržování kolektivní smlouvy, zejména: • Zásad pro hospodaření s FKSP • Kolektivní rozhodování • Vícestupňová kontrola

2

1

2

Vzdělávání zaměstnanců

Docházkový systém

6

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Úsek organizačně - právní Poř. č.

Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

1

3

3

2

3

6

Úsek organizačně - právní

1

2



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.




7

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor veřejnosprávních kontrol

1

2

Kontrolní činnost - ověřování na místě

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zpracování protokolu z VSK • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole • kontrole plnění opatření k nápravě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

2

4

8




2

2

4

8

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor komunikace (OK)

1

2

3

Vyřizování stížností, podnětů a petic


Únik informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činností SFŽP

Ochrana osobních údajů

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, • zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, • Etického kodexu SFŽP, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. • Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména dle Pracovního řádu a Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. • Pravidelná školení k ochraně informací. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, •Etického kodexu zaměstnanců SFŽP


9

2

3

6

2

4

8

2

3

6


4

5


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.), • realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení), • únik citlivých informací, • porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru

Dodržování postupů a povinností zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), • zejména směrnice MŽP č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách resortu Ministerstva životního prostředí, atd. • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • tvorba metodik a vzorových dokumentů, • zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

2

3

6


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých.


2

2

4

10

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor právní

1

2

3


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.), • realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení), • únik citlivých informací, • porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • hodnocení předložených nabídek ze strany žadatelů.



Dodržování postupů a povinností zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), • zejména směrnice MŽP č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách resortu Ministerstva životního prostředí, atd. • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • tvorba metodik a vzorových dokumentů, • zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

11

2

3

6

1

4

4

2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor IT

1

Nákup ICT a konzultačních služeb v oblasti ICT

2

Zpracovávání neveřejných dat

3


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • předání dat neoprávněným osobám, • poskytnutí možnosti získat přístup k neveřejným datům. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných, příslušníků, příbuzných a známých.

12

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • směrnice SFŽP SM 21 pro postup při zadávání veřejných zakázek • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • vnitřního předpisu SM 12 • usnesení vlády č.624/2001 • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

2

3

6

2

3

6

2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Úsek řízení OPŽP Poř. č.

1

2

3

4

Riziková činnost

Název / popis rizika Opatření ke snížení rizika Úsek řízení OPŽP









Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. • Dodržování stanovených postupů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni NM vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Metoda „čtyř očí“ při jednání se soukromými subjekty. • Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

13

Pravděpodobnost

Dopad

Míra

1

3

3

1

4

4

1

3

3

2

3

6

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor ochrany vod (OOV)

1

2

3

4

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, • vnitřního předpisu SM 14 k zajištění jednotného postupu vyřizování stížností • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

2

4

8

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, • vnitřního předpisu SM 21

2

3

6




Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu).


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole • kontrole plnění opatření k nápravě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP


2

4

8




2

2

4

14

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor ochrany ovzduší a OZE (OOOOZE)

1

2

3

4






Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole • kontrole plnění opatření k nápravě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu prostředky EU a prostředky SFŽP. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných, příslušníků, příbuzných a známých.

15


2

4

8


2

3

6


2

4

8


2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor ochrany přírody

1

2

3

4






Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole • kontrole plnění opatření k nápravě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných, příslušníků, příbuzných a známých.

16


2

4

8


2

3

6


2

4

8


2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor odpadového hospodářství (OOH)

1

2

3

4







2

4

8


2

3

6


2

2

4



Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných, příslušníků, příbuzných a známých.

17

2

4

8

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor metodický

1

2


Nastavení podmínek programu



2

2

4

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • nastavování podmínek pro žadatele a příjemce finančních prostředků (pro určité zájmové skupiny)

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a o změně některých souvisejících zákonů o státním rozpočtu • pravidla programového financování dle vyhlášky č. 560/2006 Sb., o účasti státního rozpočtu na financování programů reprodukce majetku

1

4

4

18

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor provozování vodohospodářské infrastruktury

1

2

3

4


2

4

8


2

3

6




Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu).




2

4

8




2

2

4

19

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Samostatné oddělení náročných projektů

1

2

3

4






Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole • kontrole plnění opatření k nápravě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných, příslušníků, příbuzných a známých.

20


2

4

8


2

3

6


2

4

8


2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Úsek řízení ostatních programů Poř. č.

Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

1

3

3

1

4

4

1

3

3

2

3

6

Úsek řízení ostatních programů

1

2

3

4









Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. • Dodržování stanovených postupů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni NM vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Metoda „čtyř očí“ při jednání se soukromými subjekty. • Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

21

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor krajských pracovišť

1

2

3

Poskytování dotace ze SFŽP ČR

postupů zejména podle: • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců • zákona č. 388/1991 Sb., o Státním fondu životního prostředí • směrnice č. 6/2010, o poskytování finančních prostředků ze SFŽP a jejích příloh

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • administraci žádostí

Vyřizování stížností a žádostí o výjimečné podpory ze SFŽP ČR

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky • Vyřizování žádostí o výjimečné podpory



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 388/1991 Sb., o Státním fondu životního prostředí • směrnice č. 6/2010, o poskytování finančních prostředků ze SFŽP a jejích příloh • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

22

2

3

6

1

2

2

2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor řízení programů ZÚ

1

Nastavení podmínek programu

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • nastavování podmínek pro žadatele a příjemce finančních prostředků (pro určité zájmové skupiny)

2

Poskytování dotace

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: administraci žádostí

3

Vyřizování stížností

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a o změně některých souvisejících zákonů o státním rozpočtu • pravidla programového financování dle vyhlášky č. 560/2006 Sb., o účasti státního rozpočtu na financování programů reprodukce majetku • odsouhlasení DP NZÚ Ministerstvem financí nad 5 mld. Kč alokace programu souhlas DP NZÚ vládou Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • rozpočtových pravidel Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. • Směrnice MŽP č. 9/2009 o poskytování finančních prostředků ze SFŽP ČR v rámci Programu Zelená úsporám • Směrnice MŽP č. 7/2010 o poskytování finančních prostředků ze SFŽP ČR v rámci Programu Zelená úsporám v oblasti podpory Realizace úspor energie v budovách veřejného sektoru • Směrnice MŽP č. 9/2013 o poskytování finančních prostředků v rámci programu Nová zelená úsporám 2013 • Směrnice MŽP č. 1/2014 o poskytování finančních prostředků z programu Nová

23

1

4

4

2

3

6

1

2

2


4

5

6

Poskytování informací



Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • úniku informací a osobních údajů porušení mlčenlivosti

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole • kontrole plnění opatření k nápravě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných, příslušníků, příbuzných a známých.

24

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

1

2

2


2

4

8


2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor národních programů

1

Vyřizování stížností

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky

2

Poskytování informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • úniku informací a osobních údajů porušení mlčenlivosti


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole • kontrole plnění opatření k nápravě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu a rozpočtu SFŽP



3

4

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

25

1

2

2

1

2

2


2

4

8


2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor kontrol

1

2

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení zjištěných nedostatků



postupů zejména podle: • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“ Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

26

2

2

4


Úsek ekonomický Poř. č.


Dopad rizika

Míra rizika

1

3

3

1

4

4



• Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Metoda „čtyř očí“ při jednání se soukromými subjekty. • Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli.

1

3

3




2

3

6

Riziková činnost



Úsek ekonomický

1

2

3

4


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • hodnocení předložených nabídek ze strany žadatelů.



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. • Dodržování stanovených postupů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni NM vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. • Zachování auditní stopy k rozhodnutím.

27

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor financování projektů I.

1

2

Implementace projektů

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • proplácení zálohových a závěrečných plateb



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

2

3

6

2

2

4

2

3

6

2

2

4

Odbor financování projektů II

1

2

Implementace projektů

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • proplácení zálohových a závěrečných plateb



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů • metody „čtyř očí“ • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

28

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor účetnictví a majetku Vedení rozpočtové a účetní evidence

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: • poskytnutí „choulostivých“ informací



Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • etického kodexu zaměstnanců SFŽP

1

3

3

2

2

4

Odbor rozpočtu

1

3

5

Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • objednávce prací či služeb – možnost objednat fiktivní plnění • snaha obejít zákon o veřejných zakázkách

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • vnitřního předpisu SM 21 pro zadávání veřejných zakázek

2

3

6

Vedení rozpočtové a účetní evidence

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: • poskytnutí „choulostivých informací

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP

1

3

3



2

2

4

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:• zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • etického kodexu zaměstnanců SFŽP

29

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR Odbor TA/NSA

1


2


Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady, • zvýhodňování rodinných, příslušníků, příbuzných a známých.

30

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, • vnitřního předpisu SM 21 Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle:• zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • etického kodexu zaměstnanců SFŽP

2

3

6

2

2

4

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR M=PxD Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Úroveň

Označení

Míra rizika Popis

Úroveň

1

Velmi malá

Vyskytne se pouze ve výjimečných případech

1

2

Malá

Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné

2

3

Střední

Někdy se může vyskytnout

3

4 5

Vysoká Velmi vysoká

Pravděpodobně se vyskytne Vyskytne se skoro vždy

Dopad rizika (D) Úroveň

Označení

Popis

1

Velmi malá

Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod SFŽP, neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců

2

Malá

Ovlivňuje zejména vnitřní chod SFŽP, řeší většinou nižší stupně vedoucích zaměstnanců

3

Střední

4

Vysoká

5

Velmi vysoká

Ovlivňuje vnitřní i vnější chod SFŽP, řeší většinou střední stupně vedoucích zaměstnanců Ovlivňuje vnitřní i vnější chod SFŽP, řeší většinou vyšší stupně vedoucích zaměstnanců – např. vznik významných ztrát, škody, soudní spory Krizové situace řešené na úrovni vedení SFŽP, mající vliv na jeho chod (např. neplnění strategických cílů při zajišťování veřejného zájmu)

31

Označení Běžné riziko Hlavní riziko Kritické riziko

Interval M< 1;5) M< 5;13) M<13;25>

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP ČR

Recommend Documents