MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP

Ředitel Poř. č.

Riziková činnost

Název / popis rizika

Opatření ke snížení rizika

Pravděpodobnost výskytu rizika

Dopad rizika

Míra rizika

1

4

4

1

3

3

1

3

3

1

4

4

1

4

4

Ředitel 1

Rozhodovací pravomoci

Snaha o prosazení určitého (osobního, skupinového) zájmu v rámci realizace dotačních projektů z fondů EU či jiných prostřednictvím ovlivňování činností a postupů vykonávaných na úrovni podřízených útvarů.

2

Pracovní setkání se soukromou a státní sférou

Nabídka osobních zvýhodnění od jiného subjektu za zprostředkování resp. přímé ovlivnění činností vykonávaných v rámci podřízených útvarů.

Zadávání odborných posudků a analýz

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • hodnocení předložených nabídek ze strany dodavatelů.

3

• Dodržování stanovených postupů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Metoda „čtyř očí“ při jednání se soukromými subjekty. • Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

Samostatné oddělení interního auditu (SOIA)

1

Auditní a kontrolní činnost

2

Auditní a kontrolní činnost

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů, • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu s nímž je • Etického kodexu interního auditora, SFŽP příslušný hospodařit, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního • metody „čtyř očí“, rozpočtu. • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: (kontrolní řád), • úniku informací a osobních údajů, • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční • porušení mlčenlivosti. kontrole ve veřejné správě, • Etického kodexu interního auditora, •Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

1


Samostatné oddělení kontroly (SOdK)

1

Zadávání veřejných zakázek

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.), • realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení), • únik citlivých informací, • porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru

2

kontrolní a koordinační činnost, oblast bezpečnosti

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • úniku informací a osobních údajů, • porušení mlčenlivosti.

3

Vyřizování stížností, podnětů a petic

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • šetření o oprávněnosti podání.

4

Ochrana osobních údajů


Dodržování postupů a povinností zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), • zejména směrnice MŽP č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách resortu Ministerstva životního prostředí, atd. • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • tvorba metodik a vzorových dokumentů, • zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), •Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, • zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, • Etický kodex zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, •Etického kodexu zaměstnanců SFŽP

2

2

3

6

2

3

6

2

3

6

2

3

6


Samostatné oddělení komunikace (SOdKom)

1

Vyřizování stížností, podnětů a petic


Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, • zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, • Etického kodexu SFŽP, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

2

Únik informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činností SFŽP

• Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména dle Pracovního řádu a Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. • Pravidelná školení k ochraně informací.

2

4

8

3

Ochrana osobních údajů


Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, •Etického kodexu zaměstnanců SFŽP

2

3

6



Dodržování postupů a povinností zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), • zejména směrnice MŽP č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách resortu Ministerstva životního prostředí, atd. • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • tvorba metodik a vzorových dokumentů, • zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

2

3

6

4

3

2

3

6


Odbor řízení lidských zdrojů (OŘLZ)

Odměňování zaměstnanců

Nerovnost v odměňování, zejména: • Nerespektování spravedlivého odměňování zaměstnanců, zejm. zásady „za stejnou práci stejná odměna“ • Zařazování do platových tříd bez vazby na skutečně odváděnou práci • Výpočet započitatelné praxe v rozporu s legislativou

2

Vzdělávání zaměstnanců

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Umožnění zvýšení kvalifikace zaměstnance na náklady zaměstnavatele, ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele • Umožnění prohloubení kvalifikace (absolvování kurzu, školení a jazykové výuky), ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele

3

Docházkový systém

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Změny v nastavení docházky či v načtených datech (např. úprava absence)

4

Režim služebních průkazů

Nabídka úplatku či jiné výhody při vystavení průkazu neoprávněné osobě

5

FKSP

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Poskytování bezdůvodné sociální výpomoci a bezúročných půjček

1

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • zákona č. 234/2014 Sb., o státní službě • Nařízení vlády ČR č. 222/2010 Sb., o katalogu prací ve veřejných službách a správě • Nařízení vlády č. 564/2006 Sb., o platových poměrech zaměstnanců ve veřejných službách a správě • UV č 444 ze dne 16. 6. 2014 - Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů, • SM 05 - Pracovní řád

3

2

6

3

2

6

2

1

2

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • SM 05 - Pracovní řád – příloha č. 2 • Vícestupňová kontrola

1

3

3

Dodržování kolektivní smlouvy, zejména: • Zásad pro hospodaření s FKSP • Kolektivní rozhodování • Vícestupňová kontrola

2

1

2

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • zákona č. 234/2014 Sb., o státní službě • Pracovní řád • Vícestupňová kontrola Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • zákona č. 234/2014 Sb., o státní službě • SM 05 - Pracovní řád • Vícestupňová kontrola

4


Sekce organizačně - právní Poř. č.

Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

1

3

3

2

4

8

2

3

6

1

3

3

2

3

6

2

3

6

Sekce organizačně - právní (SOP) Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.



Kontrolní činnost - ověřování na místě

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zpracování protokolu z VSK • zatajení výsledku kontrolního šetření Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) o kontrole • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • kontrole plnění opatření k nápravě • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • metody „čtyř očí“ • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu

1



2


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • hodnocení předložených nabídek ze strany žadatelů.

1

Nákup ICT a konzultačních služeb v oblasti ICT

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů

2

Zpracovávání neveřejných dat

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • předání dat neoprávněným osobám, • poskytnutí možnosti získat přístup k neveřejným datům.

1

Odbor veřejnosprávních kontrol (OVSK)

1

Odbor právní (OP) Dodržování postupů a povinností zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), • zejména směrnice MŽP č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách resortu Ministerstva životního prostředí, atd. • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • tvorba metodik a vzorových dokumentů, • zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

Odbor IT (OIT) Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • směrnice SFŽP SM 21 pro postup při zadávání veřejných zakázek • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • vnitřního předpisu SM 12 • usnesení vlády č.624/2001 • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

5


Sekce řízení OPŽP Poř. č.

Riziková činnost



Pravděpodobnost

Dopad

Míra

1

3

3

1

4

4

1

3

3

2

4

8

2

3

6

2

4

8

Sekce řízení OPŽP (SŘOPŽP) 1


2


3


Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. • Dodržování stanovených postupů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá Snaha o prosazení určitého (osobního, skupinového) zájmu na úrovni NM vždy na základě v rámci realizace dotačních projektů z fondů EU či jiných podkladů (stanovisek a prostřednictvím ovlivňování činností a postupů vykonávaných na úrovni doporučení) připravených podřízených útvarů. podřízenými útvary. • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů Nabídka osobních zvýhodnění od jiného subjektu za zprostředkování (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary resp. přímé ovlivnění činností vykonávaných v rámci podřízených • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. útvarů. • Metoda „čtyř očí“ při jednání se soukromými subjekty. • Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • hodnocení předložených nabídek ze strany dodavatelů.

Odbor ochrany vod (OOV)

1

2

3

Vyřizování stížností a podnětů


Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, • vnitřního předpisu SM 14 k zajištění jednotného postupu vyřizování stížností • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců


Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu).

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, • vnitřního předpisu SM 21


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: o kontrole • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) • kontrole plnění opatření k nápravě • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou • metody „čtyř očí“ ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP

6


Odbor ochrany ovzduší a OZE (OOOOZE)

1




2





Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) o kontrole • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • kontrole plnění opatření k nápravě • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu prostředky EU a prostředky SFŽP.

3

2

4

8

2

3

6

2

4

8

2

4

8

2

3

6

2

4

8

Odbor ochrany přírody (OOP)

1




2





Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: o kontrole • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • kontrole plnění opatření k nápravě • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP

3

7


Odbor odpadového hospodářství (OOH)



2

3

1


2

4

8


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: o kontrole • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) • kontrole plnění opatření k nápravě • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou • metody „čtyř očí“ ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP

2

4

8



2

3

6

1

4

4

2

4

8

2

3

6

2

4

8


Odbor metodický (OM)

1

Nastavení podmínek programu

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a o změně • nastavování podmínek pro žadatele a příjemce finančních prostředků některých souvisejících zákonů o státním rozpočtu (pro určité zájmové skupiny) • pravidla programového financování dle vyhlášky č. 560/2006 Sb., o účasti státního rozpočtu na financování programů reprodukce majetku

Odbor provozování vodohospodářské infrastruktury (OPVI)

1




2





Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) o kontrole • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • kontrole plnění opatření k nápravě • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP

3

8


Sekce řízení národních programů Poř. č.

Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

1

3

3

1

4

4

1

3

3

2

3

6

1

2

2

2

4

8

Sekce řízení národních programů (SŘNP)

1



2





3

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP. • Dodržování stanovených postupů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni NM vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Metoda „čtyř očí“ při jednání se soukromými subjekty. • Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli.

Odbor krajských pracovišť Čechy (OKPČ) Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců • zákona č. 388/1991 Sb., o Státním fondu životního prostředí • směrnice č. 6/2010, o poskytování finančních prostředků ze SFŽP a jejích příloh Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 388/1991 Sb., o Státním fondu životního prostředí • směrnice č. 6/2010, o poskytování finančních prostředků ze SFŽP a jejích příloh • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

1

Poskytování dotace ze SFŽP ČR

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • administraci žádostí

2

Vyřizování stížností a žádostí o výjimečné podpory ze SFŽP ČR

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky • Vyřizování žádostí o výjimečné podpory


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: o kontrole • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) • kontrole plnění opatření k nápravě • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž • metody „čtyř očí“ jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu

3

9


Odbor krajských pracovišť Morava (OKPČ) Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců • zákona č. 388/1991 Sb., o Státním fondu životního prostředí • směrnice č. 6/2010, o poskytování finančních prostředků ze SFŽP a jejích příloh Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 388/1991 Sb., o Státním fondu životního prostředí • směrnice č. 6/2010, o poskytování finančních prostředků ze SFŽP a jejích příloh • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

1

Poskytování dotace ze SFŽP ČR

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • administraci žádostí

2

Vyřizování stížností a žádostí o výjimečné podpory ze SFŽP ČR

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky • Vyřizování žádostí o výjimečné podpory


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: o kontrole • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) • kontrole plnění opatření k nápravě • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž • metody „čtyř očí“ jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu

3

10

2

3

6

1

2

2

2

4

8


Odbor řízení národních programů (OŘNP) 1

2

3

Vyřizování stížností

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.

1

2

2

Poskytování informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • úniku informací a osobních údajů porušení mlčenlivosti

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

1

2

2



1

4

4

1

2

2

1

2

2

Odbor realizace národních programů (ORNP) 1

Vyřizování stížností

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky

2

Poskytování informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • úniku informací a osobních údajů porušení mlčenlivosti

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců

11


Sekce ekonomická Poř. č.

Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

Sekce ekonomická (SE) 1

2

3


Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • hodnocení předložených nabídek ze strany žadatelů.

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, • směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP.

1

3

3



• Dodržování stanovených postupů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni NM vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. • Zachování auditní stopy k rozhodnutím.

1

4

4



• Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. • Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary • Zachování auditní stopy k rozhodnutím. • Metoda „čtyř očí“ při jednání se soukromými subjekty. • Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli.

1

3

3

2

3

6

2

3

6

Odbor financování projektů I. (OFPI)

1

Implementace projektů

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • proplácení zálohových a závěrečných plateb

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů • metody „čtyř očí“ • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP

Odbor financování projektů II (OFPII)

1

Implementace projektů

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • proplácení zálohových a závěrečných plateb

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů • metody „čtyř očí“ • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP

12


Odbor rozpočtu (OR) 1

Vedení rozpočtové a účetní evidence

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: • poskytnutí „choulostivých“ informací

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • zákona č. 234/2014 Sb., o státní službě • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP

1

3

3

2

Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • objednávce prací či služeb – možnost objednat fiktivní plnění • snaha obejít zákon o veřejných zakázkách

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • vnitřního předpisu SM 21 pro zadávání veřejných zakázek

2

3

6

Vedení rozpočtové a účetní evidence

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: • poskytnutí „choulostivých informací

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce • zákona č. 234/2014 Sb., o státní službě • Etického kodexu zaměstnanců SFŽP

1

3

3



2

3

6

1

4

4

3

Odbor TA/NSA (OTA/NSA) 1


Samostatné oddělení metodiky (SOdM)

1



13


M=PxD Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Úroveň

Označení

Míra rizika Popis

Úroveň

1

Velmi malá

Vyskytne se pouze ve výjimečných případech

1

2

Malá

Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné

2

3

Střední

Někdy se může vyskytnout

3

4 5

Vysoká Velmi vysoká

Pravděpodobně se vyskytne Vyskytne se skoro vždy

Dopad rizika (D) Úroveň

Označení

Popis Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod SFŽP, neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců Ovlivňuje zejména vnitřní chod SFŽP, řeší většinou nižší stupně vedoucích zaměstnanců Ovlivňuje vnitřní i vnější chod SFŽP, řeší většinou střední stupně vedoucích zaměstnanců

1

Velmi malá

2

Malá

3

Střední

4

Vysoká

Ovlivňuje vnitřní i vnější chod SFŽP, řeší většinou vyšší stupně vedoucích zaměstnanců – např. vznik významných ztrát, škody, soudní spory

5

Velmi vysoká

Krizové situace řešené na úrovni vedení SFŽP, mající vliv na jeho chod (např. neplnění strategických cílů při zajišťování veřejného zájmu)

14

Označení Běžné riziko Hlavní riziko Kritické riziko

Interval M< 1;5) M< 5;13) M<13;25>

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK SFŽP

Recommend Documents