ING Investment Management (C.R.), a.s. IČO: 25102869 Informace k 31.3.2014
Uveřejňování informací podle vyhlášky č. 123/2007 Sb., o pravidlech obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry (dále jen „Vyhláška“)
1. Údaje o povinné osobě (viz bod 1 přílohy č. 24 Vyhlášky a) obchodní firma, právní forma, adresa sídla a identifikační číslo povinné osoby podle zápisu v obchodním rejstříku Obchodní firma: ING Investment Management (C.R.), a.s. Sídlo: Praha 5, Bozděchova 344/2, PSČ 150 00 Identifikační číslo: 25 10 28 69 Právní forma: Akciová společnost b) datum zápisu do obchodního rejstříku, včetně data zápisu poslední změny s uvedením účelu poslední změny 21.1.1997 c) výše základního kapitálu zapsaného v obchodním rejstříku 27 000 000,00 Kč
d) výše splaceného základního kapitálu 100%
e) druh, forma, podoba a počet emitovaných akcií s uvedením jejich jmenovité hodnoty, pokud povinná osoba je akciovou společností 27 000 ks akcie na jméno ve jmenovité hodnotě 1.000,- Kč f) údaje o nabytí vlastních akcií a zatímních listů a jiných účastnických cenných papírů, s uvedením druhu, formy, podoby a počtu, pokud povinná osoba je akciovou společností g) údaje o zvýšení základního kapitálu, pokud základní kapitál byl zvýšen od posledního uveřejnění 0 h) organizační struktura povinné osoby s uvedením počtu organizačních jednotek a počtu zaměstnanců (přepočtený stav) Společnost založila ke dni 27.7.2006 organizační složku na území Slovenska. Dne 20.11. 2006 získala organizační složka povolení Národní banky Slovenska k výkonu činnosti na území Slovenska. průměrný evid.počet zaměstnanců ve FO: 17 osob
Organizační struktura společnosti
h) organizační struktura povinné osoby s uvedením počtu organizačních jednotek a počtu zaměstnanců (přepočtený stav)
Statutární orgán představenstvo: předseda představenstva: člen představenstva: člen představenstva:
Jan Kabelka den vzniku funkce: 4.3.2013 Petr Podolka den vzniku členství v představenstvu: 19.12.2012 Petr Křemen den vzniku členství v představenstvu: 16.června 2010
Představenstvo je statutárním orgánem společnosti a zastupuje společnost vůči třetím osobám. Dva členové představenstva jednají za společnost a podepisují tak, že připojí své podpisy uvedené na podpisovém vzoru k natištěnému nebo jinak uvedenému obchodnímu jménu společnosti. Dozorčí rada: Henk Brink , člen dozorčí rady: Nizozemské království den vzniku členství v dozorčí radě: 16.ledna 2008 PSČ: 2253 BV Hans van Houwelingen místopředseda dozorčí rady: Nizozemské království den vzniku funkce: 13.9.2012 Marten Oeds Nijkamp předseda dozorčí rady: Nizozemské království den vzniku funkce: 3. března 2009 den vzniku členství v dozorčí radě: 3. března 2009
Údaje o akcionářích nebo členech povinné osoby s kvalifikovanou účastí na povinné osobě s tím, že a) o akcionářích nebo členech, kteří jsou právnickými osobami, povinná osoba uveřejňuje obchodní firmu, právní formu, adresu sídla a výši podílu na hlasovacích právech v procentech Jediný akcionář: ING Investment Management (Europe) B.V., IČ: 271 51 163 Schenkkade 65, 2595 Hague Nizozemské království b) o akcionářích nebo členech, kteří jsou fyzickými osobami, povinná osoba uveřejňuje jméno a příjmení a výši 0
3. Údaje o struktuře konsolidačního celku, jehož je povinná osoba součástí (viz bod 3 přílohy č. 24 Vyhlášky) a) informace o osobách, které jsou ve vztahu k povinné osobě ovládajícími osobami, popřípadě většinovým společníkem b) informace o osobách, které jsou ve vztahu k povinné osobě ovládanými osobami, popřípadě v nichž je povinná osoba většinovým společníkem c) grafické znázornění konsolidačního celku, nad nímž Česká národní banka vykonává dohled na konsolidovaném základě, a jehož členem je povinná osoba, s vyznač
Zpráva o vztazích mezi propojenými osobami k 31.3.2014
Společnost ING Investment Management (C.R.), a.s. je součástí podnikatelského seskupení ING Groep N.V. se sídlem Strawinskylaan 2631, 1077ZZ Amsterdam, Nizozemí. Podnikatelské seskupení ING Groep N.V. je tvořeno více než 2000 společnostmi. Podrobný seznam a identifikace jednotlivých společností v podnikatelské skupině ING Groep N.V. byly předloženy ČNB (dříve Komise pro cenné papíry) v rámci informační povinnosti podle zvláštního zákona. Vztahy mezi ovládající a ovládanou osobou a vztahy mezi ovládanou osobou a ostatními osobami ovládanými stejnou ovládající osobou v rámci podnikatelského seskupení ING Groep N.V. jsou stručně zachyceny v následujícím organizačním schématu. Organizační struktura podnikatelského seskupení ING Groep N.V. ING Groep N.V.
100%
NN Group N.V.
100%
ING Insurance Eurasia N.V.
100%
Nationale Nederlanden Nederland B.V.
100%
ING Continental Europe Holdings B.V.
100% ING Investment Management Holdings N.V. 100%
Dutch insurance business
European insurance business
ING Investment Management (Europe) B.V.
100%
ING Investment Local Entity Management (C.R.), a.s.
4. Údaje o činnosti povinné osoby (viz bod 4 přílohy č. 24 Vyhlášky) a) předmět podnikání (činnosti) zapsaný v obchodním rejstříku obhospodařování majetku zákazníka na základě smlouvy se zákazníkem a výkon dalších činností obchodníka s cennými papíry v rozsahu povolení uděleného podle zvláštního zákona b) přehled činností skutečně vykonávaných obhospodařování majetku zákazníka na základě smlouvy se zákazníkem a výkon dalších činností obchodníka s cennými papíry v rozsahu povolení uděleného podle zvláštního zákona c) přehled činností, jejichž vykonávání nebo poskytování bylo Českou národní bankou omezeno, nebo vyloučeno 0
OCP (ČNB) 10-04
Rozvaha obchodníka s cennými papíry
31.3.2014
< 1 > Aktiva vykazujícího subjektu v základním členění ~ RIS15_01
Opravné položky Údaj a oprávky kompenzovaný o
Údaj nekompenzovaný o opravné položky a oprávky Koruna česká
@
Aktiva celkem 1 Pokladní hotovost a pohledávky vůči centrálním banká 2 Pokladní hotovost 3 Pohledávky vůči centrálním bankám 4 5 Finanční aktiva k obchodování 6 Deriváty k obchodování s kladnou reálnou hodnotou Kapitálové nástroje k obchodování 7 Dluhové cenné papíry k obchodování 8 Pohledávky k obchodování 9 Pohledávky k obchodování vůči úvěrovým institucím 10 Pohledávky k obchodování vůči j. osobám než úvěr. in 11 Ostatní pohledávky k obchod. sektorově nečleněné 12 Finanční aktiva v reálné hodnotě vykáz. do zisku nebo 13 Kapitálové nástroje v reálné hodnotě vykázané do Z/Z 14 Dluhové cenné papíry v reálné hodnotě vykázané do Z 15 Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do zisku nebo 16 Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z vůči úv 17 Pohledávky v RH vykázané do Z/Z vůči j.osobám než 18 Ostatní pohledávky v RH vykázané do Z/Z sektorově n 19 20 Realizovatelná finanční aktiva Kapitálové nástroje realizovatelné 21 Dluhové cenné papíry realizovatelné 22 23 Pohledávky realizovatelné 24 Pohledávky realizovatelné vůči úvěrovým institucím Pohledávky realizovatelné vůči j.osobám než úvěr.ins 25 Ostatní pohledávky realizovatelné sektorově nečleněn 26 Úvěry a jiné pohledávky 27 Dluhové cenné papíry neobchodovatelné 28 Pohledávky 29 Pohledávky vůči úvěrovým institucím 30 Pohledávky vůči osobám jiným než úvěrovým institucí 31 Ostatní pohledávky sektorově nečleněné 32 Finanční investice držené do splatnosti 33 Dluhové cenné papíry držené do splatnosti 34 Pohledávky držené do splatnosti 35 Pohledávky držené do splatnosti vůči úvěrovým institu 36 Pohledávky držené do splatnosti vůči j.osobám než úv 37 Ostatní pohledávky držené do splatnosti sektorově neč 38 39 Zajišťovací deriváty s kladnou reálnou hodnotou Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění reálné hodnoty 40 Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění peněžních tok 41 Zajišť.deriváty s kl.RH- zaj.čistých investic do zahr.jed 42 Zajišť.deriváty s kladnou RH-zajištění úrok.rizika - RH 43 Zajišť.deriváty s kladnou RH- zajištění úrok.rizika-pen. 44 Kladné změny reálné hodnoty portfolia zajišťovaných n 45 46 Hmotný majetek 47 Pozemky, budovy a zařízení Investice do nemovitostí 48 Nehmotný majetek 49 Goodwill 50 Ostatní nehmotný majetek 51 Účasti v přidružených a ovládaných osobách a ve spo 52 Daňové pohledávky 53 Pohledávky ze splatné daně 54 Pohledávky z odložené daně 55 Ostatní aktiva 56 Neoběžná aktiva a vyřazované skupiny určené k prode 57
Všechny cizí měny (bez CZK)
Všechny měny
Všechny měny
Rezidenti
Nerezidenti
Rezidenti
Nerezidenti
Rezidenti a nerezidenti celkem
Rezidenti a nerezidenti celkem
1
2
3
4
5
10
150 439
8 257
89 611
25 319
15 007
258 619
17
0
15
0
0
33
17
0
15
0
XX
33 0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX 0
0
0
0
0 0
0 0
XX 0
0
0
0
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX 0
0
0
0
0 0
0 0
0
0
0
0
0
0 0 0 0
119 112
5 066
89 596
41
0
213 815
119 112
5 066
89 596
41
0
213 815
114 644
0
89 596
0
0
0
0
0
0
4 468
5 066
0
41
9 575
0
0
0
0
0 204 240
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
XX
0
17 104
0
0
0
12 816
4 288
17 104
0
0
0
12 816
4 288
0
0
0
0
0
0
2 191
0
0
0
2 191
0
0
0
0
0
0
0
2 191
0
0
0
2 191
0
0
0
0
0
9 550
0
0
0
XX
0
9 550
0
7 765
0
0
0
XX
7 765
1 785
0
0
0
XX
2 465
3 191
0
25 279
30 934
0
0
0
0
0
1 785
OCP (ČNB) 10-04
Rozvaha obchodníka s cennými papíry
DD.MM.RRRR
< 2 > Závazky a vlastní kapitál vykaz.subjektu v základním členění ~ RIS15_03
Koruna česká
Všechny měny
@
Závazky a vlastní kapitál celkem 1 2 Závazky celkem Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky vůči centr.ban 3 4 Finanční závazky k obchodování Deriváty k obchodování se zápornou reálnou hodnotou 5 Závazky z krátkých prodejů 6 Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky k obchodován 7 Vklady, úvěry a ostatní fin.závazky k obch. vůči úvěr.in 8 Vklady, úvěry a ost.fin.závaz.k obch.vůči j.os.než úvěr 9 Ostatní finanční závazky k obchodování sektorově neč 10 Emitované dluhové CP určené k odkupu v krátkém ob 11 Finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do zisku/ 12 Vklady,úvěry a ostatní finanční závazky v RH vykázan 13 Vklady,úvěry a ost.fin.závaz.v RH vyk.do Z/Z vůči úvě 14 Vklady a ost.fin.záv.v RH vyk.do Z/Z vůči j.os.než úvě 15 Ostatní fin.závazky v RH hodnotě vykáz.do Z/Z sektor 16 Emitované dluhové CP v RH vykázané do zisku nebo 17 Podřízené závazky v RH vykázané do zisku nebo ztrát 18 Finanční závazky v naběhlé hodnotě 19 Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky v naběhlé hod 20 Vklady a ost.fin.závazky v naběhlé hodnotě vůči úvěr.i 21 Vklady a ost.fin.záv.v naběhlé hodn.vůči j.os.než úvěr. 22 Ostatní finanční závazky v naběhlé hodnotě sektor.neč 23 Emitované dluhové cenné papíry v naběhlé hodnotě 24 Podřízené závazky v naběhlé hodnotě 25 Finanční závazky spojené s převáděnými aktivy 26 27 Zajišťovací deriváty se zápornou reálnou hodnotou Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění reálné hodn 28 Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění peněžních t 29 Zajišť.deriváty s záp.RH- zaj.čistých investic do zahr.je 30 Zajišť.deriváty se zápornou RH-zajištění úrok.rizika - R 31 Zajišť.deriváty s záp.RH-zajištění úrok.rizika-peněžní t 32 Záporné změny reál. hodnoty portfolia zajišťovaných n 33 Rezervy 34 Rezervy na restrukturalizace 35 Rezervy na daně a soudní spory 36 Rezervy na důchody a podobné závazky 37 Rezervy na podrozvahové položky 38 Rezervy na nevýhodné smlouvy 39 Ostatní rezervy 40 Daňové závazky 41 Závazky ze splatné daně 42 Závazky z odložené daně 43 Ostatní závazky 44 Základní kapitál družstevní záložny splatný na požádá 45 Závazky spojené s vyřazovanými skupinami určenými 46 47 Vlastní kapitál celkem Základní kapitál 48 Splacený základní kapitál 49 Nesplacený základní kapitál 50 Emisní ážio 51 Další vlastní kapitál 52 Kapitálová složka finančních nástrojů 53 54 Ostatní kapitálové nástroje 55 Fondy z přecenění a ostatní oceňovací rozdíly Oceňovací rozdíly z hmotného majetku 56 Oceňovací rozdíly z nehmotného majetku 57 Zajištění čistých investic do zahraničních jednotek 58 Zajištění peněžních toků 59 Oceňovací rozdíly z realizovatelných finančních aktiv 60 Oceň.rozdíly z neoběž.aktiv a ukončov.čin.určených k 61 Ostatní oceňovací rozdíly 62 Rezervní fondy 63 Nerozdělený zisk (neuhrazená ztráta) z předchozích o 64 Vlastní akcie 65 Zisk (ztráta) za běžné účetní období 66
Všechny cizí měny (bez CZK)
Rezidenti a nerezidenti celkem
Rezidenti
Nerezidenti
Rezidenti
1
2
3
4
Nerezidenti 5
258 619
19 021
239 527
0
71
20 362
19 021
1 270
0
71
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
7 638
7 621
0
0
17
7 638
7 621
0
0
17
7 621
0
0
17
0
0
0
0
1 801
0
0
0
0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 7 638 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 801 0 0 0 0 0 1 801
1 801
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
10 923
9 599
1 270
0
54
XX
XX
XX
XX
XX
0 238 258
0
238 258
0
0
27 000
0
27 000
0
0
27 000
27 000
0
0
662 0
662 0
0
0
0
0
0
0
0
0 0 0 0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
5 400
5 400
163 612
163 612
0
0
41 583
41 583
5. Údaje o finanční situaci povinné osoby (viz bod 5 přílohy č. 24 Vyhlášky) b) čtvrtletní výkaz zisku a ztráty povinné osoby[2] OCP (ČNB) 20-04
Výkaz zisku a ztráty obchodníka s CP
31.3.2014
< 1 > Výnosy, náklady, zisky a ztráty vykazujícího subjektu ~ VIS10_01
Zisk z finanční a provozní činnosti Úrokové výnosy Úroky z pohledávek vůči centrálním bankám Úroky z finančních aktiv k obchodování Úroky z finančních aktiv v reálné hodnotě vykázaných do Z/Z Úroky z realizovatelných finančních aktiv Úroky z úvěrů a jiných pohledávek Úroky z finančních investic držených do splatnosti Zisk ze zajišťovacích úrokových derivátů Úroky z ostatních aktiv Úrokové náklady Úroky na vklady, úvěry a ost.fin.závazky vůči centr.bankám Úroky na finanční závazky k obchodování Úroky na finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z Úroky na finanční závazky v naběhlé hodnotě Ztráta ze zajišťovacích úrokových derivátů Úroky na ostatní závazky Náklady na základní kapitál splatný na požádání Výnosy z dividend Výnosy z dividend z finančních aktiv k obchodování Výnosy z dividend z finan.aktiv v RH vykázaných do Z/Z Výnosy z dividend z realizovatelných finančních aktiv Výnosy z dividend od přidružených a ovládaných osob Výnosy z poplatků a provizí Poplatky a provize z operací s finan.nástroji pro zákazníky Poplatky a provize z obstarání emisí Poplatky a provize z obstarání finančních nástrojů Poplatky a provize za poradenskou činnost Poplatky a provize z clearingu a vypořádání Poplatky a provize za obhospodařování hodnot Poplatky a provize za správu, úschovu a uložení hodnot Poplatky a provize z příslibů a záruk Poplatky a provize z platebního styku Poplatky a provize ze strukturovaného financování Poplatky a provize ze sekuritizace Poplatky a provize z ostatních služeb Náklady na poplatky a provize Poplatky a provize na operace s finančními nástroji Poplatky a provize na obhospodařování hodnot Poplatky a provize na správu, úschovu a uložení hodnot Poplatky a provize na clearing a vypořádání Poplatky a provize na sekuritizaci Poplatky a provize na ostatní služby Realizované Z/Z z finan.aktiv a závazků nevykáz. v RH do Z/Z Zisk (ztráta) z realizovatelných finančních aktiv Zisk (ztráta) z úvěrů a jiných pohledávek Zisk (ztráta) z finančních investic držených do splatnosti Zisk (ztráta) z finančních závazků v naběhlé hodnotě Zisk (ztráta) z ostatních závazků Zisk (ztráta) z finančních aktiv a závazků k obchodování Zisk (ztráta) z kapitálových nástrojů a akciových derivátů Zisk (ztráta) z úrokových nástrojů (včetně úrok. derivátů) Zisk (ztráta) z měnových nástrojů (včetně měn. derivátů) Zisk (ztráta) z úvěrových nástrojů (včetně úvěr. derivátů) Zisk (ztráta) z komodit a komoditních derivátů Zisk (ztráta) z ostatních nástrojů včetně hybridních Zisk (ztráta) z finan. aktiv a závazků v RH vykázané do Z/Z Zisk (ztráta) ze zajišťovacího účetnictví Kurzové rozdíly Zisk (ztráta) z odúčtování aktiv j. než držených k prodeji Ostatní provozní výnosy Ostatní provozní náklady Správní náklady Náklady na zaměstnance Mzdy a platy Sociální a zdravotní pojištění Penzijní a podobné výdaje Náklady na dočasné zaměstnance Odměny - vlastní kapitálové nástroje Ostatní náklady na zaměstnance Ostatní správní náklady Náklady na reklamu Náklady na poradenství Náklady na informační technologie Náklady na outsourcing Nájemné Jiné správní náklady Odpisy Odpisy pozemků, budov a zařízení Odpisy investic do nemovitostí Odpisy nehmotného majetku Tvorba rezerv Ztráty ze znehodnocení Ztráty ze znehodnocení finan.aktiv nevykázaných v RH do Z/Z Ztráty ze znehodnocení finančních aktiv v pořizovací ceně Ztráty ze znehodnocení realizovatelných finančních aktiv Ztráty ze znehodnocení úvěrů a jiných pohledávek Ztráty ze znehodnocení finan.investic držených do splatnosti Ztráty ze znehodnocení nefinančních aktiv Ztráty ze znehodnocení pozemků, budov a zařízení Ztráty ze znehodnocení z investic do nemovitostí Ztráty ze znehodnocení goodwillu Ztráty ze znehodnocení nehmotného majetku Ztráty ze znehodnocení účastí v přidr.a ovlád.os.a sp.podn. Ztráty ze znehodnocení ostatních nefinančních aktiv Negativní goodwill bezprostředně zahrnutý do výkazu Z/Z Podíl na Z/Z přidr. a ovládaných osob a společných podniků Zisk nebo ztráta z neoběžných aktiv a vyřazovaných skupin Zisk nebo ztráta z pokračujících činností před zdaněním Náklady na daň z příjmů Zisk nebo ztráta z pokračujících činnosti po zdanění Zisk nebo ztráta z ukončované činnosti po zdanění Zisk nebo ztráta po zdanění
@
1
1
56 382
2
10
3 4 5 6 7 8 9 10
10
11
0
12 13 14 15 16 17 18 19
0
20 21 22 23 24
56 505
25
0
26 27 28 29 30
56 505
31 32 33 34 35 36 37
-75
38 39 40 41 42 43
-75
44
0
45 46 47 48 49 50
0
51 52 53 54 55 56 57 58 59
-26
60
0
61
406
62
-436
63
-20 918
64
-15 263
65
-11 206
66
-3 845
67
-70
68
0
69
0
70
-142
71
-5 655
72
-385
73
-349
74
-1 366
75
0
76
-1 095
77
-2 461
78
-343
79
-343
80
0
81
0
82
6 462
83
0
84
0
85 86 87 88 89
0
90 91 92 93 94 95 96 97 98 99
41 583
100
0
101
41 583
102 103
41 583
5. Údaje o finanční situaci povinné osoby (viz bod 5 přílohy č. 24 Vyhlášky) d) poměrové ukazatele obchodníka s cennými papíry[4]
Poměrové ukazatele Stav k 31.03.14 Kapitálová přiměřenost Zadluženost I ((Celkový dluh - Majetek zákazníků) / (Aktiva celkem - Majetek zákazníků)) Zadluženost II ((Celkový dluh - Majetek zákazníků) / Vlastní kapitál) Rentabilita aktiv - ROAA (Ebit / (Aktiva celkem (průměrný stav) - Majetek zákazníků)) Rentabilita vlastního kapitálu - ROAE (Zisk po zd. / Vlastní kapitál (průměrný stav)) Rentabilita tržeb (Zisk po zdanění / Výnosy z investičních služeb) Správní náklady na jednoho zaměstnance v tis. Kč
10,78% 7,87% 8,55% 17,03% 18,10% 73,59% 1 100,97
DERIVÁTY Reálné a jmenovité (pomyslné) hodnoty derivátů souhrnně za deriváty sjednané za účelem zajišťování a souhrnně za deriváty sjednané za účelem obchodování nebo spekulace
Tis Kc 0
