Conseq Investment Management, a.s. (dále jen Společnost )

Conseq Investment Management, a.s. (dále jen „Společnost“)

Údaje o Společnosti, o složení akcionářů, o činnosti a finanční situaci dle ustanovení § 206 vyhlášky č. 123/2007 Sb. k 30. 9. 2008 1. Údaje o Společnosti a) obchodní firma: právní forma: adresa sídla: identifikační číslo:

Conseq Investment Management, a.s. akciová společnost Rybná 682/14, 110 05 Praha 1 264 42 671

b) datum zápisu do obchodního rejstříku: datum zápisu poslední změny: účel poslední změny:

26.3.2001 15.2.2007 zápis člena představenstva

c) výše základního kapitálu zapsaného v obchodním rejstříku: 20 000 000,- Kč d) výše splaceného základního kapitálu:

100 %

e) emitované akcie: druh: forma: podoba: počet: jmenovitá hodnota:

kmenové akcie na jméno zaknihovaná 20 000 ks 1 000,- Kč

f)

údaje o nabytí vlastních akcií a zatímních listů a jiných účastnických cenných papírů, s uvedením druhu, formy, podoby a počtu: - Společnost nenabyla vlastní akcie ani zatímní listy ani jiné účastnické cenné papíry

g) údaje o zvýšení základního kapitálu, pokud základní kapitál byl zvýšen od posledního uveřejnění: - od posledního uveřejnění Údajů o Společnosti nebyl zvýšen základní kapitál

strana 1 Conseq Investment Management, a. s., Rybná 682/14, Praha 1, 110 05, ICO: : 26442671, zapsaná v OR vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7153 tel.: (420) 225 988 222, fax: (420) 225 988 202, e-mail: [email protected], www.conseq.cz

h) organizační struktura Společnosti: PŘEDSTAVENSTVO Právní / Compliance

Office Management

Interní auditor

Hana Blovská místopř. představenstva

Sekce retailového prodeje Oddělení institucionál. prodeje Oddělení privátních klientů

Jan Vedral předseda představenstva

Sekce řízení a administrace portfolií

Sekce operací

Oddělení řízení portfolií

Oddělení administrace retailových transakcí

Oddělení administrace portfolií

Oddělení inform. technologií

Finanční oddělení

počet zaměstnanců (průměrný přepočtený stav): 33 i)

údaje o členech dozorčí rady, členech představenstva a údaje o členech vrcholného vedení Společnosti: Dozorčí rada: Ing. Aurelian Teppervien • funkce: předseda dozorčí rady • od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 5.11.2003 (znovu zvolen členem od 28.6.2008 a předsedou od 30.6.2008) • dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání: vystudoval Obchodní fakultu Vysoké školy ekonomické v Praze, obor Ekonomika zahraničního obchodu Dosavadní zaměstnání: 4/1995 – 7/2000: Conseq Finance, a.s. funkce: finanční ředitel 4/1992 – 3/1995: Euromedica, s.r.o. funkce: finanční ředitel • členství v orgánech jiných právnických osob: Conseq investiční společnost, a.s. – předseda dozorčí rady Lenka Seifertová • funkce: místopředsedkyně dozorčí rady • od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 17.5.2006 (místopředsedkyní od 30.6.2008)

strana 2

•

•

dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Dosavadní zaměstnání: 2003 – dosud: Conseq Investment Management, a.s. funkce: vedoucí Finančního oddělení (2005 – dosud) funkce: účetní (2003 – 2004) 9/2000 – 2002: Conseq Finance, a.s. funkce: účetní 1998 – 8/2000: IPB, a.s. poté ČSOB, a.s. funkce: pracovník bankovního provozu 1992 – 1997: vedení účetnictví podnikatelů, malých a středně velkých právnických osob členství v orgánech jiných právnických osob: není členkou orgánu v žádné jiné právnické osobě

Andrea Krumlová Teppervienová • funkce: členka dozorčí rady • od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 14.5.2008 • dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Dosavadní zaměstnání: 1/2003 – dosud: Conseq Investment Management, a.s. funkce: manažerka vypořádání obchodů 10/1995 – 12/2002: Conseq Finance, a.s. funkce: manažerka back office • členství v orgánech jiných právnických osob: Conseq Finance, a.s. – místopředsedkyně dozorčí rady souhrnná výše úvěrů poskytnutých Společností členům dozorčí rady: - žádné úvěry nebyly poskytnuty souhrnná výše záruk vydaných Společností za členy dozorčí rady: - žádné záruky nebyly vydány Představenstvo: Ing. Jan Vedral • funkce: předseda představenstva • od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 5.11.2003 (znovu zvolen od 24.7.2008) • dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání: vystudoval Obchodní fakultu Vysoké školy ekonomické v Praze, obor Ekonomika zahraničního obchodu Dosavadní zaměstnání: 9/2003 – dosud Conseq Investment Management, a.s. funkce: hlavní portfolio manažer 11/1994 – 9/2003 Conseq Finance, s.r.o., poté Conseq Finance a.s.

strana 3

•

funkce: výkonný ředitel 10/1992 – 10/1994: Agrobanka Praha, a.s. funkce: vedoucí oddělení obchodování s cennými papíry 7/1991 – 9/1991: Investiční banka, a.s. funkce: asistent vedoucího oddělení mezinárodních plateb členství v orgánech jiných právnických osob: Conseq Finance, a.s. – předseda představenstva Turf Praha a.s. – člen představenstva TMM, s.r.o. - jednatel

Mgr. Hana Blovská • funkce: místopředsedkyně představenstva • od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 5.11.2006 • dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání: vystudovala Matematicko-fyzikální fakultu Univerzity Karlovy v Praze, obor matematická analýza Dosavadní zaměstnání: 4/2001 – dosud: Conseq Investment Management, a.s. funkce: ředitelka 2/1999 – 3/2001: Conseq Finance, s.r.o. funkce: ředitelka sekce Asset Management 10/1997 – 11/1998: Expandia Finance, a.s. funkce: ředitelka odboru obchodování s cennými papíry 10/1993 – 8/1997: Československá obchodní banka, a.s. funkce: zástupkyně ředitele odboru obchodování s cennými papíry (1/1996 – 8/1997) funkce: Account Manager - oddělení správy cenných papírů (10/1993 – 12/1995) • členství v orgánech jiných právnických osob: Conseq investiční společnost, a.s. – předsedkyně představenstva Ing. Richard Siuda • funkce: člen představenstva • od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 15.12.2006 • dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání: vystudoval Fakultu mezinárodních vztahů na Vysoké škole ekonomické v Praze, obor mezinárodní obchod Dosavadní zaměstnání: 10/2001 – dosud: Conseq Investment Management, a.s. funkce: ředitel Sekce retailového prodeje (2004 – dosud)

strana 4

•

funkce: pracovník Oddělení administrace portfolií (10/2001 – 2003) členství v orgánech jiných právnických osob: Conseq investiční společnost, a.s. – místopředseda dozorčí rady

Ing. Ondřej Matuška • funkce: člen představenstva • od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 1.8.2008 • dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání: vystudoval Fakultu financí a účetnictví na Vysoké škole ekonomické v Praze, hlavní specializace Finance Dosavadní zaměstnání: 4/2001 – dosud: Conseq Investment Management, a.s. funkce: senior portfolio manažer 9/2000 – 3/2001: Conseq Finance, s.r.o. funkce: junior portfolio manažer 9/1999 – 8/2000: Česká spořitelna, a.s. funkce: analytik • členství v orgánech jiných právnických osob: Conseq investiční společnost, a.s. – místopředseda představenstva souhrnná výše úvěrů poskytnutých Společností členům představenstva: - žádné úvěry nebyly poskytnuty souhrnná výše záruk vydaných Společností za členy představenstva: - žádné záruky nebyly vydány Vrcholné vedení Společnosti: • viz výše - představenstvo

2. Údaje o složení akcionářů Společnosti Akcionáři a výše podílu na hlasovacích právech v procentech: Ing. Jan Vedral 58,72 % Ing. Aurelian Teppervien 21,28 % Mgr. Hana Blovská 20,00 %

3. Údaje o činnosti Společnosti a) předmět podnikání (činnosti) zapsaný v obchodním rejstříku*): - poskytování těchto hlavních investičních služeb: • podle § 4 odst. 2 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění k datu, k němuž jsou vyhotoveny tyto údaje o Společnosti, (dále jen „ZPKT“) přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT,

strana 5

•

podle § 4 odst. 2 písm. b) ZPKT, provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, • podle § 4 odst. 2 písm. d) ZPKT, obhospodařování majetku zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, • podle § 4 odst. 2 písm. e) ZPKT, investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, a doplňkových investičních služeb: • podle § 4 odst. 3) písm. a) ZPKT, úschova a správa investičních nástrojů včetně souvisejících služeb, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, • podle § 4 odst. 3) písm. b) ZPKT, poskytování úvěru nebo půjčky zákazníkovi za účelem umožnění obchodu s investičním nástrojem, na němž se poskytovatel úvěru nebo půjčky podílí, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, • podle § 4 odst. 3) písm. d) ZPKT, poskytování investičních doporučení a analýz investičních příležitostí nebo podobných obecných doporučení týkajících se obchodování s investičními nástroji, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, • podle § 4 odst. 3) písm. e) ZPKT, provádění devizových operací souvisejících s poskytováním investičních služeb. *) V obchodním rejstříku je zapsán předmět podnikání Společnosti s odkazem na v době zápisu platnou právní úpravu.

b) přehled činností skutečně vykonávaných: - poskytování těchto hlavních investičních služeb: • podle § 4 odst. 2 písm. a) ZPKT, přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, • podle § 4 odst. 2 písm. b) ZPKT, provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, • podle § 4 odst. 2 písm. d) ZPKT, obhospodařování majetku zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, • podle § 4 odst. 2 písm. e) ZPKT, investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, a doplňkových investičních služeb: • podle § 4 odst. 3) písm. a) ZPKT, úschova a správa investičních nástrojů včetně souvisejících služeb, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, • podle § 4 odst. 3) písm. b) ZPKT, poskytování úvěru nebo půjčky zákazníkovi za účelem umožnění obchodu s investičním nástrojem, na němž se

strana 6

•

•

poskytovatel úvěru nebo půjčky podílí, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, podle § 4 odst. 3) písm. d) ZPKT, poskytování investičních doporučení a analýz investičních příležitostí nebo podobných obecných doporučení týkajících se obchodování s investičními nástroji, a to ve vztahu ke všem investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 ZPKT, podle § 4 odst. 3) písm. e) ZPKT, provádění devizových operací souvisejících s poskytováním investičních služeb.

c) přehled činností, jejichž vykonávání nebo poskytování bylo Českou národní bankou omezeno, nebo vyloučeno: - žádné činnosti Společnosti nebyly Českou národní bankou omezeny nebo vyloučeny.

strana 7

4. Údaje o finanční situaci Společnosti (zveřejňují se vybrané položky ve struktuře použité ve čtvrtletních statistických výkazech zpracovávaných Společností pro ČNB)

a) čtvrtletní rozvaha

ROZVAHA - AKTIVA

Aktiva celkem (Σ) Pokladní hotovost a pohledávky vůči centrálním bankám (Σ) Pokladní hotovost Pohledávky vůči centrálním bankám Finanční aktiva k obchodování (Σ) Deriváty k obchodování s kladnou reálnou hodnotou Kapitálové nástroje k obchodování Dluhové cenné papíry k obchodování Pohledávky k obchodování (Σ) Pohledávky k obchodování vůči úvěrovým institucím Pohledávky k obchodování vůči j. osobám než úvěr. institucím Ostatní pohledávky k obchod. sektorově nečleněné Finanční aktiva v reálné hodnotě vykáz. do zisku nebo ztráty (Σ) Kapitálové nástroje v reálné hodnotě vykázané do Z/Z Dluhové cenné papíry v reálné hodnotě vykázané do Z/Z Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do zisku nebo ztráty (Σ) Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z vůči úvěr. inst. Pohledávky v RH vykázané do Z/Z vůči j.osobám než úvěr.inst. Ostatní pohledávky v RH vykázané do Z/Z sektorově nečleněné Realizovatelná finanční aktiva (Σ) Kapitálové nástroje realizovatelné Dluhové cenné papíry realizovatelné Pohledávky realizovatelné (Σ) Pohledávky realizovatelné vůči úvěrovým institucím Pohledávky realizovatelné vůči j.osobám než úvěr.institucím Ostatní pohledávky realizovatelné sektorově nečleněné Úvěry a jiné pohledávky (Σ) Dluhové cenné papíry neobchodovatelné Pohledávky (Σ) Pohledávky vůči úvěrovým institucím Pohledávky vůči osobám jiným než úvěrovým institucím Ostatní pohledávky sektorově nečleněné Finanční investice držené do splatnosti (Σ) Dluhové cenné papíry držené do splatnosti Pohledávky držené do splatnosti (Σ) Pohledávky držené do splatnosti vůči úvěrovým institucím Pohledávky držené do splatnosti vůči j.osobám než úvěr.inst. Ostatní pohledávky držené do splatnosti sektorově nečleněné Zajišťovací deriváty s kladnou reálnou hodnotou (Σ) Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění reálné hodnoty Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění peněžních toků Zajišť.deriváty s kl.RH - zaj.čistých investic do zahr.jedn. Zajišť.deriváty s kladnou RH -zajištění úrok.rizika - RH Zajišť.deriváty s kladnou RH - zajištění úrok.rizika-pen.toky Kladné změny reálné hodnoty portfolia zajišťovaných nástrojů Hmotný majetek (Σ) Pozemky, budovy a zařízení Investice do nemovitostí Nehmotný majetek (Σ) Goodwill Ostatní nehmotný majetek Účasti v přidružených a ovládaných osobách a ve spol.podn. Daňové pohledávky (Σ) Pohledávky ze splatné daně Pohledávky z odložené daně Ostatní aktiva Neoběžná aktiva a vyřazované skupiny určené k prodeji

ke dni 30.09.2008 v tis. Kč 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57

ke dni 30.06.2008 v tis. Kč



1

2

3

4

150 297 60 60 0 0 0 0 0 0 0 0 0 129 701 11 035 0 118 666 0 103 344 15 322 30 30 0 0 0 0 0 10 369 0 10 369 0 4 484 5 885 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 889 1 889 0 855 0 855 4 000 1 566 1 421 145 1 827 0

140 500 102 102 0 0 0 0 0 0 0 0 0 119 758 15 626 0 104 132 0 97 902 6 230 30 30 0 0 0 0 0 10 630 0 10 630 0 4 336 6 294 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 189 2 189 0 863 0 863 4 000 974 829 145 1 954 0

158 683 63 63 0 0 0 0 0 0 0 0 0 139 004 28 583 0 110 421 0 101 554 8 867 30 30 0 0 0 0 0 11 245 0 11 245 0 4 697 6 548 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 383 1 383 0 837 0 837 4 000 145 0 145 1 976 0

217 134 49 49 0 0 0 0 0 0 0 0 0 191 722 10 831 0 180 891 0 168 074 12 817 30 30 0 0 0 0 0 16 607 0 16 607 0 3 041 13 566 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 602 1 602 0 839 0 839 4 000 145 0 145 2 140 0

Strana 8


ROZVAHA - PASIVA

Závazky a vlastní kapitál celkem (Σ) Závazky celkem (Σ) Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky vůči centr.bankám Finanční závazky k obchodování (Σ) Deriváty k obchodování se zápornou reálnou hodnotou Závazky z krátkých prodejů Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky k obchodování (Σ) Vklady, úvěry a ostatní fin.závazky k obch. vůči úvěr.inst. Vklady, úvěry a ost.fin.závaz.k obch.vůči j.os.než úvěr.inst Ostatní finanční závazky k obchodování sektorově nečleněné Emitované dluhové CP určené k odkupu v krátkém období Finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do zisku/ztráty (Σ) Vklady,úvěry a ostatní finanční závazky v RH vykázané do Z/Z (Σ) Vklady,úvěry a ost.fin.závaz.v RH vyk.do Z/Z vůči úvěr.inst. Vklady a ost.fin.záv.v RH vyk.do Z/Z vůči j.os.než úvěr.inst Ostatní fin.závazky v RH hodnotě vykáz.do Z/Z sektor.nečlen. Emitované dluhové CP v RH vykázané do zisku nebo ztráty Podřízené závazky v RH vykázané do zisku nebo ztráty Finanční závazky v naběhlé hodnotě (Σ) Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky v naběhlé hodnotě (Σ) Vklady a ost.fin.závazky v naběhlé hodnotě vůči úvěr.inst. Vklady a ost.fin.záv.v naběhlé hodn.vůči j.os.než úvěr.inst. Ostatní finanční závazky v naběhlé hodnotě sektor.nečleněné Emitované dluhové cenné papíry v naběhlé hodnotě Podřízené závazky v naběhlé hodnotě Finanční závazky spojené s převáděnými aktivy Zajišťovací deriváty se zápornou reálnou hodnotou (Σ) Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění reálné hodnoty Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění peněžních toků Zajišť.deriváty s záp.RH- zaj.čistých investic do zahr.jedn. Zajišť.deriváty se zápornou RH-zajištění úrok.rizika - RH Zajišť.deriváty s záp.RH-zajištění úrok.rizika-peněžní toky Záporné změny reál. hodnoty portfolia zajišťovaných nástrojů Rezervy (Σ) Rezervy na restrukturalizace Rezervy na daně a soudní spory Rezervy na důchody a podobné závazky Rezervy na podrozvahové položky Rezervy na nevýhodné smlouvy Ostatní rezervy Daňové závazky (Σ) Závazky ze splatné daně Závazky z odložené daně Ostatní závazky Základní kapitál družstev splatný na požádání Závazky spojené s vyřazovanými skupinami určenými k prodeji Vlastní kapitál celkem (Σ) Základní kapitál (Σ) Splacený základní kapitál Nesplacený základní kapitál Emisní ážio Další vlastní kapitál (Σ) Kapitálová složka finančních nástrojů Ostatní kapitálové nástroje Fondy z přecenění a ostatní oceňovací rozdíly (Σ) Oceňovací rozdíly z hmotného majetku Oceňovací rozdíly z nehmotného majetku Zajištění čistých investic do zahraničních jednotek Zajištění peněžních toků Oceňovací rozdíly z realizovatelných finančních aktiv Oceň.rozdíly z neoběž.aktiv a ukončov.čin.určených k prodeji Ostatní oceňovací rozdíly Rezervní fondy Nerozdělený zisk (neuhrazená ztráta) z předchozích období Vlastní akcie Zisk (ztráta) za běžné účetní období

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66




1

2

3

4

150 297 114 978 0 0 0 0 0 0 0 0 0 94 057 94 057 0 0 94 057 0 0 16 953 16 953 0 3 359 13 594 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 316 316 0 3 652 0 0 35 319 20 000 20 000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 065 12 235 0 2 019

140 500 108 927 0 0 0 0 0 0 0 0 0 84 624 84 624 0 0 84 624 0 0 20 629 20 629 0 5 927 14 702 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 292 292 0 3 382 0 0 31 573 20 000 20 000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 065 12 235 0 -1 727

158 683 125 395 0 0 0 0 0 0 0 0 0 87 595 87 595 0 0 87 595 0 0 30 877 30 877 0 10 079 20 798 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 994 1 994 0 4 929 0 0 33 288 20 000 20 000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 823 12 477 0 -12

217 134 183 833 0 0 0 0 0 0 0 0 0 149 458 149 458 0 0 149 458 0 0 15 835 15 835 0 0 15 835 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 056 1 056 0 17 484 0 0 33 301 20 000 20 000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 824 7 641 0 4 836

Strana 9

PODROZVAHA - AKTIVA

Úhrn poskytnutých příslibů, záruk aj. podrozvah. pohledávek (Σ) Poskytnuté přísliby a záruky (Σ) Poskytnuté přísliby Poskytnuté záruky a ručení (Σ) Poskytnuté záruky z úvěrových derivátů Poskytnuté záruky ostatní Poskytnuté záruky ze směnek Poskytnuté záruky z akreditivů Poskytnuté zástavy Pohledávky ze spotových operací Pohledávky z pevných termínových operací Pohledávky z opcí Odepsané pohledávky Hodnoty předané k obhospodařování Hodnoty předané do úschovy, správy a k uložení

Přijaté přísliby a záruky (Σ) Přijaté přísliby Přijaté záruky a ručení (Σ) Přijaté záruky z úvěrových derivátů Přijaté záruky ostatní Přijaté záruky ze směnek Přijaté záruky z akreditivů Přijaté zástavy Závazky ze spotových operací Závazky z pevných termínových operací Závazky z opcí Hodnoty převzaté k obhospodařování Hodnoty převzaté do úschovy, správy a k uložení




1

2

3

4

836 0 0 0 0 0 0 0 0 836 0 0 0 0 0

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15


PODROZVAHA - PASIVA

Úhrn přijatých příslibů, záruk aj. podrozvahových závazků (Σ)


0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 ke dni 30.06.2008 v tis. Kč

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 ke dni 31.03.2008 v tis. Kč

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 ke dni 31.12.2007 v tis. Kč

1

2

3

4

1

17 773 533

17 587 606

18 185 926

18 505 166

2

0 0 0 0 0 0 0 0 836 0 0 13 281 388 4 491 309

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 13 100 947 4 486 659

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 13 791 369 4 394 557

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 13 803 559 4 701 607

3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

b) čtvrtletní výkaz zisku a ztráty

VÝKAZ ZISKU A ZTRÁTY

ke dni 30.09.2008 v tis. Kč 1

Zisk z finanční a provozní činnosti Úrokové výnosy (Σ) Úroky z pohledávek vůči centrálním bankám Úroky z finančních aktiv k obchodování Úroky z finančních aktiv v reálné hodnotě vykázaných do Z/Z Úroky z realizovatelných finančních aktiv Úroky z úvěrů a jiných pohledávek Úroky z finančních investic držených do splatnosti Zisk ze zajišťovacích úrokových derivátů Úroky z ostatních aktiv Úrokové náklady (Σ) Úroky na vklady, úvěry a ost.fin.závazky vůči centr.bankám Úroky na finanční závazky k obchodování Úroky na finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z Úroky na finanční závazky v naběhlé hodnotě Ztráta ze zajišťovacích úrokových derivátů Úroky na ostatní závazky Náklady na základní kapitál splatný na požádání

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

33 268 248 0 0 0 0 151 0 0 97 -262 0 0 0 -260 0 -2 0

ke dni 30.06.2008 v tis. Kč 2

19 525 157 0 0 0 0 94 0 0 63 -181 0 0 0 -179 0 -2 0

ke dni 31.03.2008 v tis. Kč 3

10 348 66 0 0 0 0 43 0 0 23 -84 0 0 0 -83 0 -1 0

ke dni 31.12.2007 v tis. Kč 4

56 779 243 0 0 0 0 126 0 0 117 -4 0 0 0 0 0 -4 0

Strana 10

VÝKAZ ZISKU A ZTRÁTY pokračování

Výnosy z dividend (Σ) Výnosy z dividend z finančních aktiv k obchodování Výnosy z dividend z finan.aktiv v RH vykázaných do Z/Z Výnosy z dividend z realizovatelných finančních aktiv Výnosy z dividend od přidružených a ovládaných osob Výnosy z poplatků a provizí (Σ) Poplatky a provize z operací s finan.nástroji pro zákazníky (Σ) Poplatky a provize z obstarání emisí Poplatky a provize z obstarání finančních nástrojů Poplatky a provize za poradenskou činnost Poplatky a provize z clearingu a vypořádání Poplatky a provize za obhospodařování hodnot Poplatky a provize za správu, úschovu a uložení hodnot Poplatky a provize z příslibů a záruk Poplatky a provize z platebního styku Poplatky a provize ze strukturovaného financování Poplatky a provize ze sekuritizace Poplatky a provize z ostatních služeb Náklady na poplatky a provize (Σ) Poplatky a provize na operace s finančními nástroji Poplatky a provize na obhospodařování hodnot Poplatky a provize na správu, úschovu a uložení hodnot Poplatky a provize na clearing a vypořádání Poplatky a provize na sekuritizaci Poplatky a provize na ostatní služby Realizované Z/Z z finan.aktiv a závazků nevykáz. v RH do Z/Z (Σ) Zisk (ztráta) z realizovatelných finančních aktiv Zisk (ztráta) z úvěrů a jiných pohledávek Zisk (ztráta) z finančních investic držených do splatnosti Zisk (ztráta) z finančních závazků v naběhlé hodnotě Zisk (ztráta) z ostatních závazků Zisk (ztráta) z finančních aktiv a závazků k obchodování (Σ) Zisk (ztráta) z kapitálových nástrojů a akciových derivátů Zisk (ztráta) z úrokových nástrojů (včetně úrok. derivátů) Zisk (ztráta) z měnových nástrojů (včetně měn. derivátů) Zisk (ztráta) z úvěrových nástrojů (včetně úvěr. derivátů) Zisk (ztráta) z komodit a komoditních derivátů Zisk (ztráta) z ostatních nástrojů včetně hybridních Zisk (ztráta) z finan. aktiv a závazků v RH vykázané do Z/Z Zisk (ztráta) ze zajišťovacího účetnictví Kurzové rozdíly Zisk (ztráta) z odúčtování aktiv j. než držených k prodeji Ostatní provozní výnosy Ostatní provozní náklady Správní náklady (Σ) Náklady na zaměstnance (Σ) Mzdy a platy Sociální a zdravotní pojištění Penzijní a podobné výdaje Náklady na dočasné zaměstnance Odměny - vlastní kapitálové nástroje Ostatní náklady na zaměstnance Ostatní správní náklady (Σ) Náklady na reklamu Náklady na poradenství Náklady na informační technologie Náklady na outsourcing Nájemné Jiné správní náklady Odpisy (Σ) Odpisy pozemků, budov a zařízení Odpisy investic do nemovitostí Odpisy nehmotného majetku Tvorba rezerv

19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82





1

2

3

4

204 0 204 0 0 129 673 22 528 0 22 528 0 0 93 298 0 0 0 0 0 13 847 -87 508 -21 653 -59 889 0 0 0 -5 966 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -7 671 0 -559 0 1 848 -2 705 -30 447 -17 676 -13 546 -4 130 0 0 0 0 -12 771 -2 323 -808 -2 831 -1 218 -2 593 -2 998 -802 -787 0 -15 0

132 0 132 0 0 86 466 17 193 0 17 193 0 0 60 898 0 0 0 0 0 8 375 -60 813 -16 441 -40 352 0 0 0 -4 020 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -4 543 0 -1 165 0 1 323 -1 851 -20 767 -11 881 -8 967 -2 914 0 0 0 0 -8 886 -1 510 -599 -1 990 -739 -1 906 -2 142 -485 -477 0 -8 0

7 0 7 0 0 43 185 8 069 0 8 069 0 0 30 953 0 0 0 0 0 4 163 -30 417 -7 724 -20 501 0 0 0 -2 192 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -1 307 0 -819 0 572 -854 -10 140 -5 882 -4 134 -1 748 0 0 0 0 -4 258 -901 -289 -1 001 -330 -866 -871 -221 -219 0 -2 0

153 0 153 0 0 160 987 33 700 0 33 700 0 0 113 172 0 0 0 0 0 14 115 -102 433 -31 464 -67 034 0 0 0 -3 935 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -258 0 -358 0 1 769 -3 320 -47 776 -29 027 -23 823 -5 204 0 0 0 0 -18 749 -4 130 -1 750 -3 463 -1 520 -2 962 -4 924 -1 843 -1 731 0 -112 0

Strana 11

VÝKAZ ZISKU A ZTRÁTY pokračování

Ztráty ze znehodnocení (Σ) Ztráty ze znehodnocení finan.aktiv nevykázaných v RH do Z/Z (Σ) Ztráty ze znehodnocení finančních aktiv v pořizovací ceně Ztráty ze znehodnocení realizovatelných finančních aktiv Ztráty ze znehodnocení úvěrů a jiných pohledávek Ztráty ze znehodnocení finan.investic držených do splatnosti Ztráty ze znehodnocení nefinančních aktiv (Σ) Ztráty ze znehodnocení pozemků, budov a zařízení Ztráty ze znehodnocení z investic do nemovitostí Ztráty ze znehodnocení goodwillu Ztráty ze znehodnocení nehmotného majetku Ztráty ze znehodnocení účastí v přidr.a ovlád.os.a sp.podn. Ztráty ze znehodnocení ostatních nefinančních aktiv Negativní goodwill bezprostředně zahrnutý do výkazu Z/Z Podíl na Z/Z přidr. a ovládaných osob a společných podniků Zisk nebo ztráta z neoběžných aktiv a vyřazovaných skupin Zisk nebo ztráta z pokračujících činností před zdaněním Náklady na daň z příjmů Zisk nebo ztráta z pokračujících činnosti po zdanění Zisk nebo ztráta z ukončované činnosti po zdanění Zisk nebo ztráta po zdanění





1

2

3

4

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 019 0 2 019 0 2 019

83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -1 727 0 -1 727 0 -1 727

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -12 0 -12 0 -12

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7 160 -2 324 4 836 0 4 836

c) reálné a jmenovité (pomyslné) hodnoty derivátů souhrnně za deriváty sjednané za účelem zajišťování a souhrnně za deriváty sjednané za účelem obchodování nebo spekulace Společnost nesjednala žádné deriváty.

d) poměrové ukazatele ke dni 30.09.2008

ke dni 30.06.2008

ke dni 31.03.2008

ke dni 31.12.2007

1

2

3

4

Kapitálová přiměřenost

1

15,54%

13,02%

11,74%

31,41%

Zadluženost I (Závazky celkem - Majetek zákazníků) / (Aktiva celkem - Majetek zákazníků)

2

44,03%

53,60%

48,89%

69,73%

Zadluženost II (Závazky celkem - Majetek zákazníků)/Vlastní kapitál celkem

3

85,45%

102,30%

113,71%

185,46%

Rentabilita průměrných aktiv (ROAA)

4

5,22%

-4,58%

-0,06%

6,60%

Rentabilita průměrného kapitálu tier 1 (ROAE)

5

11,60%

-12,06%

-0,17%

17,83%

Rentabilita tržeb

6

1,56%

-2,00%

-0,03%

3,00%

Správní náklady na jednoho zaměstnance

7

1 230,18 Kč

1 221,59 Kč

1 308,39 Kč

1 706,29 Kč

Strana 12

Conseq Investment Management, a.s. (dále jen Společnost )

Recommend Documents