BELEGGERSBOEKJE. De eenvoudigste methode is inschrijving via uw gebruikelijke financiële bemiddelaar

VECTOR Beleggingsmaatschappij met veranderlijk kapitaal naar Luxemburgs recht

Hierna genoemd "het Fonds"

49450 Uitg. November 2010

Handelsregister H.R. Luxemburg 88.004 Maatschappelijke zetel: 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg

BELEGGERSBOEKJE

A) INSCHRIJVING U kunt op twee manieren beleggen in het Fonds: 

De eenvoudigste methode is inschrijving via uw gebruikelijke financiële bemiddelaar INSCHRIJVINGSORDER



_________________________________ OS

De tweede manier is inschrijving bij het Fonds of bij de Registratie- en Transferagent van het Fonds ("de Agent"). INSCHRIJVINGSFORMULIER

_________________________________ FS

Voor belegging bij het Fonds of via de Agent zijn de op blz. 3 vermelde documenten en gegevens bij opening van de beleggersrelatie vereist. B) DE OVERIGE ORDERS

FORMULIER VOOR CONVERSIE

_________________________________ FC

FORMULIER VOOR OVERDRACHT

_________________________________ FT

FORMULIER VOOR TERUGKOOP

_________________________________ FR

IDENTIFICATIEDOCUMENT VOOR INSTITUTIONELE BELEGGERS ___________ II

Bankiers en professionals uit de financiële sector worden verzocht gebruik te maken van de transactiedocumenten op blz. 3. Indien andere documenten vereist zijn, zal de Agent eventueel opnieuw contact opnemen.

Vector - Flexible K 3

1

OS-49 450 Uitg. November 2010

INSCHRIJVINGSORDER TE VERZENDEN NAAR UW FINANCIËLE BEMIDDELAAR

Het Fonds en zijn Agent geven voorrang aan de inschrijvingen die via uw gebruikelijke financiële bemiddelaar werden ingediend d.m.v. dit IS-document . Dit document mag niet worden gebruikt voor inschrijvingen bij het Fonds of zijn Agent. 1. Mijn gegevens Volledige naam of handelsnaam ___________________________________________________________________ Adres: _______________________________________________________________________________________ Postcode: _______________________ Plaats: ___________________________ Land: _____________________ Telefoon: _______________________ Fax: _____________________________ E-mailadres: ________________ Houder van mijn rekening bij uw instelling: _________________________________________________________ IBAN-code ___________________________________________________________________________________ 2. Mijn order Hierbij verzoek ik u om in uw naam en voor mijn rekening bij de Agent van VECTOR in te schrijven op de volgende aandelen: VECTOR Beleggingsmaatschappij met veranderlijk kapitaal naar Luxemburgs recht Handelsregister H.R. Luxemburg 88.004 Maatschappelijke zetel: 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg Agent: BANQUE PRIVEE EDMOND DE ROTHSCHILD EUROPE 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg tel. (352) 24 88 2774 - Swift PRIBLULL - fax: (352) 24 88 8617

BENAMING VAN DE COMPARTIMENTEN en AANDELENKLASSEN OPEN VOOR INSCHRIJVING VECTOR – FLEXIBLE K 3 (Kapitalisatie) ISIN: LU0558384706

VALUTA

EUR

AANTAL VOLLEDIG INGESCHREVEN AANDELEN

INGESCHREVEN BEDRAGEN

of

Ik bevestig kennis te hebben genomen van de volledige en vereenvoudigde versies van het prospectus van VECTOR FUND en van de laatste jaarverslagen zoals deze beschikbaar zijn bij het selecteren van VECTOR FUND op de volgende webpagina: www.lcf-rotschild.lu/webapp/fichescomm/

Gedaan te ____________________________________________________________________________________ Handtekening_____________________________________________________ Op __________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de belegger of van de


2

OS-49 450 Uitg. November 2010

vertegenwoordiger van het bedrijf


3

VECTOR Beleggingsmaatschappij met veranderlijk kapitaal naar Luxemburgs recht Handelsregister H.R. Luxemburg 88.004 Maatschappelijke zetel: 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg


IDENTIFICATIEDOCUMENTEN Het Fonds en zijn Agent geven voorrang aan de inschrijvingen die gedaan worden via uw gebruikelijke financiële bemiddelaar door middel van het document IO-49450. Indien de belegger er echter toch de voorkeur aan geeft om rechtstreeks in te schrijven, dienen de volgende gegevens te worden meegedeeld aan het Fonds en zijn Agent en dit voor zowel de inschrijving op aandelen op naam als voor aandelen aan toonder. 1e beleggersrelatie de documenten voor opening van de beleggersrelatie en de transactiedocumenten zijn vereist.

Documenten voor toetreding Profielfiche van de belegger Gewaarmerkt conform afschrift van de identiteitskaart / paspoort van de belegger Balans Gewaarmerkt conform afschrift van de statuten Gewaarmerkt conform afschrift van de inschrijving in het handelsregister Lijst van de bevoegde handtekeningen Gewaarmerkt conform afschrift van de identiteitskaart / paspoort van de vertegenwoordigers van de belegger Gewaarmerkt conform afschrift van de identiteitskaart / paspoort van de economisch begunstigde En hetzij: Begeleidende brief van de moedermaatschappij die gevestigd is in een GAFIlidstaat-

Fysiek persoon

Rechtspersoon

Pack PP

Pack PM

PP-49450 

PM-49450 -

Indien van toepassing

    Indien van toepassing



-

CL-4950

-

PP-49450 indien van toepassing

Hetzij Verklaring ingevuld door de economisch begunstigde

Transactiedocumenten

Inschrijvingsformulier

FS-49450

FS-49450 (+IB 49 450 indien institutioneel compartiment)

Formulier voor overdracht Formulier voor conversie Formulier voor terugkoop

FT-49450 FC-49450 FR-494450

FT-49450 FC-49450 FR-494450

Voor de daaropvolgende verrichtingen zijn enkel de transactiedocumenten vereist. De identificatiepakketten PP of PM dienen enkel bezorgd te worden indien er een wijziging werd doorgevoerd van de gegevens die werden meegedeeld bij de inschrijving. In overeenstemming met de wetten ter bestrijding van het witwassen van geld, zullen het Fonds en/of de Agent die optreedt voor rekening van het Fonds, een controle uitvoeren van de identiteit van een belegger, van de herkomst van de belegde sommen of van de begunstigde van de opbrengst van terugkoop, en dit bij inschrijving, tijdens de hele duur van het aandelenbezit en bij terugkoop, uitkering van dividenden of overdracht. Indien de belegger de hieronder vermelde documenten en informatie niet, of laattijdig overhandigt, kunnen de inschrijving, terugkoop en daaraan gekoppelde betalingen, alsook de overdracht van aandelen


4



geweigerd worden. Het Fonds en/of de Agent behouden zich echter het recht voor om bijkomende informatie op te vragen. Bovendien verbindt de belegger zich ertoe om het Fonds en de Agent op de hoogte te brengen van iedere wijziging van zijn persoonlijke gegevens.


5


PP-49450 Uitg. November 2010

PROFIELFICHE VAN EEN FYSIEK PERSOON (document individueel op te stellen voor iedere belegger, houder van een recht op inzage of economisch begunstigde)

A. Identificatie

Belegger

Echtgeno(o)t(e)

Naam en voornaam

Geboortedatum- en plaats

Nationaliteit

Burgerlijke staat

Huwelijksstelsel

Woonplaats

E-mailadres:

Telefoon:


6



Fax: Fiscaal identificatienummer

Nr. identiteitskaart

Kinderen (Naam, voornaam, geboortedatum)

_________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________

Contactpersoon (in geval van overlijden, ernstig beletsel of gebrek aan nieuws sinds meer dan 2 jaar). (Naam, voornaam, adres, telefoon, fax, e-mailadres)

_________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________


7



B. Beleggersprofiel Beleggingshorizon (hoelang denkt

 < 3 jaar

 3-5 jaar

 > 5 jaar

 hoog

 middelmatig

 zwak

u deze belegging te kunnen behouden?)

Niveau van financiële kennis

C. Bewaring voor rekening van derden Indien de belegger een notaris, advocaat of ander persoon is die beroepshalve belast is met het in bewaring houden van fondsen van derden, zullen de activa dan belegd worden voor eigen rekening of voor rekening van anderen?  voor eigen rekening

 voor rekening van derden (formulieren PP of PM laten invullen door derden, naargelang vereist)

D. Bekleedt of bekleedde de belegger/economisch begunstigde een mandaat of publieke functie 1?  ja

 neen

Indien ja, aard en plaats _________________________________________________ (periode) _________________________ )

E. Correspondentie Periodiciteit van het portefeuilleverslag  Maandelijks

 Trimestrieel

 Halfjaarlijks

 Jaarlijks

Tenzij anders werd aangeduid, ontvangt u automatisch een jaarlijks overzicht van uw beleggingen. Taal:  Frans

 Engels

 Spaans

 Duits

 Nederlands

 Portugees

Verzendingswijze

 Brief

Adres zoals hierboven vermeld, of____________________________________________________________

 Fax:

Nr _________________________________________________________________________________________

 Swift

Swift-adres __________________________________________________________________________________

1

Iedere persoon die beschikt over een wettelijk, administratief of juridisch mandaat in een vreemd land, ongeacht of deze persoon werd benoemd of verkozen, of iedere persoon die een publieke functie uitoefent voor een vreemd land, inclusief een bedrijf of een publieke organisatie en iedere functionaris of agent van een internationale publieke organisatie, kan onderworpen worden aan de bepalingen van de OESO-conventie inzake de strijd tegen corruptie m.b.t. internationale handelstransacties.


8



F. Recht op inzage Hierbij ken ik uitdrukkelijk een onbeperkt recht op inzage toe aan __________________________________________________ van alle gegevens die betrekking hebben op mij en/of mijn inschrijving, met inbegrip van alle gegevens die bewaard worden door het Fonds of zijn Agent, en ik geef het Fonds of zijn Agent uitdrukkelijk de opdracht om deze persoon een afschrift te bezorgen van de bevestiging van inschrijving en van de portefeuilleverslagen De begunstigde van het recht op inzage dient een profielfiche in te vullen (PP).


9



G. Vermogenssituatie G1. Beroep (huidig en verleden indien relevant) Statuut:  Werknemer

 Zelfstandige

 Bedrijfsleider

Functie in het bedrijf: _____________________________________________________________________________ Naam / Adres werkgever / bedrijf: ___________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ Activiteitssector van het bedrijf: _____________________________________________________________________ Informatie over de vennootschap / bedrijf (omzet, aantal loontrekkenden...) ___________________________________ ______________________________________________________________________________________________ Jaarlijkse inkomsten uit de professionele activiteit (€): ___________________________________________________ Overige informatie: _______________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________

G2 Huidig globaal vermogen AARD VAN DE ACTIVA

Geschat kapitaal (€)

Geschatte jaarlijkse inkomsten (€)

Roerende waarden

Onroerende goederen

Verzekeringsp roducten Kunstvoorwer pen / Overige

Overige informatie:


10



Herkomst van het vermogen (geef een gedetailleerde toelichting bij de verwervingswijze of de economische herkomst van de fondsen met toevoeging van alle nuttige stukken)

_________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________


11



H. Redenen voor het afsluiten van een beleggingsrelatie met het Fonds of de Agent

_________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________

I. Indien andere inlichtingen beschikbaar en nuttig zijn voor een goed inzicht in de toekomstige beleggingsrelatie, gelieve deze hierbij te voegen

_________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________

J. Bescherming van persoonlijke gegevens De hierboven gevraagde persoonlijke gegevens dienen meegedeeld te worden alvorens kan worden overgegaan tot inschrijving in het Fonds. In geval de belegger zou weigeren deze gegevens mee te delen, zal de inschrijving geweigerd worden door het Fonds of de Agent. De persoonlijke gegevens m.b.t. de belegger, te weten bepaalde nominatieve of persoonlijke gegevens (gegevens die betrekking hebben op zijn identiteit, woonplaats, persoonlijke en huwelijkse staat), bepaalde gegevens m.b.t. zijn activa en verrichtingen, kunnen opgeslagen worden in een of meerdere computerbestanden van het Fonds of de Agent in overeenkomst met de van toepassing zijnde wettelijke bepalingen. Volgens deze wettelijke bepalingen mogen het Fonds of de Agent de verwerking van deze gegevens uitbesteden aan derden. De belegger geeft het Fonds of zijn Agent uitdrukkelijk toestemming om de op hem van toepassing zijnde persoonlijke gegevens te verzamelen en te verwerken zoals omschreven in dit artikel. De belegger heeft het recht om schriftelijk te verzoeken inzage te krijgen in de hem betreffende gegevens en om rechtzetting te vragen van onjuiste informatie. Het Fonds of zijn Agent mogen de persoonlijke gegevens van de belegger registreren en verwerken met het oog op het beheer van de registers van beleggingsfondsen, het beheer van de verrichtingen waartoe de belegger opdracht heeft gegeven, het beheer van de contractuele relaties en in het algemeen voor de uitvoering van hun verplichtingen en verbetering van de dienstverlening ten aanzien van de belegger.

K. Economisch begunstigde De belegger:  Verklaart de economisch begunstigde te zijn van de inschrijving en dat de in de inschrijving belegde fondsen niet afkomstig zijn of zullen zijn, op rechtstreekse of onrechtstreekse wijze, uit een strafbare of criminele activiteit.  Verklaart dat de economisch begunstigde van de inschrijving de hieronder aangeduide perso(o)n(en) is/zijn en dat voor zover hem bekend, de in de inschrijving belegde fondsen niet afkomstig zijn of zullen zijn, op rechtstreekse of onrechtstreekse wijze, uit een strafbare of criminele activiteit. Economische begunstigde(n) Naam en voornaam Geboortedatum- en plaats Woonplaats


12



De belegger verbindt zich bij deze om het Fonds of de Agent onmiddellijk op de hoogte te brengen van iedere wijziging van de persoon van de economisch begunstigde. Dit document dient vergezeld te worden van een door de economisch begunstigde ingevulde profielfiche PP. Datum en handtekening van de belegger:

Handtekening

_____________________________________________________________________________ Datum _______________________________________________________________________________________

Gelieve te noteren dat het Fonds of de Agent eventueel met u contact kunnen opnemen voor iedere bijkomende informatie.


13


PM-49450 Uitg. November 2010

PROFIELFICHE VAN EEN RECHTSPERSOON (individueel voor iedere belegger in te vullen document)

A. Identificatie van de belegger

Handelsnaam: ____________________________________________________________________________________________

Maatschappelijke zetel: ____________________________________________________________________________________

Indien de belegger beschikt over een domicilie bij een Luxemburgse gedomicilieerde, gelieve de naam en het adres van de gedomicilieerde te vermelden. _______________________________________________________________________________________________________

De belegger bevestigt dat voornoemde gedomicilieerde gemachtigd is in zijn bevoegdheid van (kruis het juiste vakje aan)

 Kredietinstelling of andere 

 Aandeelhouders (gelieve de belangrijkste aandeelhouders te vermelden)

professional uit de financiële sector Professional uit de sector van de verzekeringen Advocaat

Datum van oprichting

Nationaliteit

Handelsregister

BTW-nr.

 Erkend bedrijfsrevisor  Erkend boekhoudkundig expert

 Erkende gedomicilieerde

Fiscaal identificatienummer Vertegenwoordigers Naam en voornaam

A

B

Hoedanigheid: Geboortedatum- en plaats

Nationaliteit Woonplaats


14



Telefoon:

Nr. identiteitskaart

Personen die kunnen gecontacteerd worden voor alle andere dan de hierboven vermelde vragen: (Naam, voornaam, adres, telefoon, fax, e-mailadres)

_________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________


15



B. Correspondentie Periodiciteit van de portefeuilleverslagen  Maandelijks

 Trimestrieel

 Halfjaarlijks

 Jaarlijks

Tenzij anders werd aangeduid, ontvangt u automatisch een jaarlijks overzicht van uw beleggingen. Taal:  Frans

 Engels

 Spaans

 Duits

 Nederlands

 Portugees

Verzendingswijze  Brief

Adres zoals hierboven vermeld, of____________________________________________________________

 Fax:

Nr _________________________________________________________________________________________

 Swift

Swift-adres __________________________________________________________________________________

F. Recht op inzage Hierbij kent de belegger uitdrukkelijk een onbeperkt recht op inzage toe aan ________________________________________ van alle gegevens die betrekking hebben op de belegger en/of zijn inschrijving, met inbegrip van alle gegevens die bewaard worden door het Fonds of zijn Agent, en geeft het Fonds of zijn Agent uitdrukkelijk de opdracht om deze persoon een afschrift te bezorgen van de bevestiging van inschrijving en van de portefeuilleverslagen De begunstigde van het recht op inzage dient een profielfiche in te vullen (PP of PM).

G. Vermogenssituatie Activiteit en bedrijfsdoel Beschrijving van de huidige activiteit

Beschrijving van de activiteit uit het verleden (indien relevant)

Aantal medewerkers:


16

VECTOR Beleggingsmaatschappij met veranderlijk kapitaal naar Luxemburgs recht Handelsregister H.R. Luxemburg 88.004 Maatschappelijke zetel: 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg Financiële capaciteit (in miljoen €) Kapitaal

Omzet

Totaal balans:

Resultaat:


H. Redenen voor het aanknopen van een beleggingsrelatie met het Fonds of de Agent

_________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________


17



J. Bescherming van persoonlijke gegevens De hierboven gevraagde persoonlijke gegevens dienen meegedeeld te worden alvorens kan worden overgegaan tot inschrijving in het Fonds. In geval de belegger zou weigeren deze gegevens mee te delen, zal de inschrijving geweigerd worden door het Fonds of de Agent. De persoonlijke gegevens m.b.t. de belegger, te weten bepaalde nominatieve of persoonlijke gegevens, bepaalde gegevens m.b.t. zijn activa en verrichtingen, kunnen opgeslagen worden in een of meerdere computerbestanden van het Fonds of de Agent in overeenkomst met de van toepassing zijnde wettelijke bepalingen. Volgens deze wettelijke bepalingen mogen het Fonds of de Agent de verwerking van deze gegevens uitbesteden aan derden. De belegger geeft het Fonds of zijn Agent uitdrukkelijk toestemming om de op hem van toepassing zijnde persoonlijke gegevens te verzamelen en te verwerken zoals omschreven in dit artikel. De belegger heeft het recht om schriftelijk te verzoeken inzage te krijgen in de hem betreffende gegevens en om rechtzetting te vragen van onjuiste informatie. Het Fonds of zijn Agent mogen de persoonlijke gegevens van de belegger registreren en verwerken met het oog op het beheer van de registers van beleggingsfondsen, het beheer van de verrichtingen waartoe de belegger opdracht heeft gegeven, het beheer van de contractuele relaties en in het algemeen voor de uitvoering van hun verplichtingen en verbetering van de dienstverlening ten aanzien van de belegger.

G. Economisch begunstigde De belegger:

 Verklaart de economisch begunstigde te zijn van de inschrijving en dat de in de inschrijving belegde fondsen niet afkomstig zijn of zullen zijn, op rechtstreekse of onrechtstreekse wijze, uit een strafbare of criminele activiteit.

 Verklaart dat de economisch begunstigde van de inschrijving de hieronder aangeduide perso(o)n(en) is/zijn en dat voor zover hem bekend, de in de inschrijving belegde fondsen niet afkomstig zijn of zullen zijn, op rechtstreekse of onrechtstreekse wijze, uit een strafbare of criminele activiteit. Economische begunstigde(n) Naam en voornaam

Geboortedatum- en plaats Woonplaats

De belegger verbindt zich bij deze om het Fonds of de Agent onmiddellijk op de hoogte te brengen van iedere wijziging van de persoon van de economisch begunstigde. Dit document dient vergezeld te worden van een door de economisch begunstigde ingevulde profielfiche PP.

Vertegenwoordigd door:

Handtekening__________________________________________________________________ Datum ______________________________________________________________________________________ Naam: Gelieve te noteren dat het Fonds of de Agent met u contact kunnen opnemen voor iedere bijkomende informatie.


18

FS-49450 Uitg. November 2010


INSCHRIJVINGSFORMULIER Te verzenden naar de Agent: BANQUE PRIVEE EDMOND DE ROTHSCHILD EUROPE 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg tel. (352) 24 88 2774 - Swift PRIBLULL - fax: (352) 24 88 8617

1. Adresgegevens van de belegger(s) (te gebruiken voor alle communicatie) 1. Volledige naam of handelsnaam: ____________________________________________________________________ 2.

Volledige naam of handelsnaam (*): _________________________________________________________________

In het geval van gemeenschappelijke beleggers moeten alle beleggers dit inschrijvingsformulier ondertekenen. Het Fonds zal echter slechts een enkele persoon erkennen als zijnde bevoegd om de rechten uit te oefenen die gekoppeld zijn aan elk aandeel van het Fonds. Behoudens andersluidende beslissing door de Raad van Beheer, zal de persoon die bevoegd is om deze rechten uit te oefenen de persoon zijn waarvan de naam als eerste vermeld staat op dit inschrijvingsformulier. Klantidentificatienummer bij de Agent dat vermeld staat op de bevestiging van inschrijving voor de beleggers die reeds ingeschreven hebben bij de Agent: ______________________________________________________________________

2. Officieel adres Adres: _____________________________________________________________________________________________ Postcode:________________________ Plaats: ___________________________ Land: ___________________________ Telefoon:________________________ Fax: _____________________________ E-mailadres: ______________________

3. Keuze van de compartimenten 3.1. Keuze

BENAMING VAN DE COMPARTIMENTEN en AANDELENKLASSEN OPEN VOOR INSCHRIJVING

VALUTA

AANTAL VOLLEDIG INGESCHREVEN AANDELEN


LEVERINGEN (cf. punt 3.2. hieronder) N: Aandelen op naam C: Aandelen geleverd volgens een Clearingsysteem

N.

C.

VECTOR – FLEXIBLE K 3 (Kapitalisatie) ISIN: LU0558384706

EUR

of

3.2. Leveringen a) Levering van aandelen op naam


19



Door het aankruisen van vakje N in de hierboven vermelde tabel zal geen enkel representatief certificaat van aandelen op naam worden uitgegeven en zal in plaats daarvan door de Agent een bevestiging worden uitgegeven van inschrijving in het register van aandeelhouders, dat wordt bijgehouden op de maatschappelijke zetel van de Agent. De bevestigingen van inschrijving in het register van aandeelhouders zullen naar de aandeelhouder verzonden worden in overeenstemming met de in het prospectus vermelde termijnen. c) Levering binnen het Clearing-systeem Door het aankruisen van vakje C in de hierboven vermelde tabel verzoek ik u mijn aandelen te leveren volgens een Clearingsysteem en om de inschrijving te registreren op naam van de Clearinginstelling of van haar depositaris volgens de volgende gegevens: Naam van de Clearinginstelling: __________________________________________________________________________ Land: ______________________ Rekeninghouder: ___________________ Rekeningnummer: _______________________

In de gevallen c) zal de naam van de aandeelhouder niet vermeld worden in het register. 4. Bankgegevens van de belegger Gegevens van de bankinstelling via welke de inschrijvingen worden betaald De opbrengst van terugkoop en, desgevallend, de uitkering van dividenden zullen op dezelfde rekening gestort worden. Rekeninghouder: ____________________________________________ Rekeningnummer: ________________________ Naam van de bank: ___________________________________________ Swift-code: _____________________________ Adres: _____________________________________________________ Postcode: _______________________________ Plaats: _____________________________________________________ Land: __________________________________ Bank die de betaling uitvoert: __________________________________________________________________________ Swift-code: _________________________________________________ Land: __________________________________

5. Bankgegevens van de depothoudende bank van het Fonds Het totaalbedrag van de inschrijvingen dient ten gunste van Banque Privée Edmond de Rothschild Europe te worden overgemaakt door haar correspondent, overeenkomstig de valuta, op de hieronder omschreven wijze. In de communicatie die door de bankier van de belegger aan de correspondent van de Banque Privée Edmond de Rothschild Europe wordt gericht, dienen de naam van de belegger en de naam van het betrokken fonds vermeld te staan. Betalingen per cheque worden niet aanvaard. VALUTA

CORRESPONDENTEN

REKENINGNR.

SWIFT

EUR

DEXIA BANQUE INTERNATIONALE A LUXEMBOURG

LU94 0022 4298 7002 9400

BILLLULL


20



Verklaringen en handtekening Hierbij verklaar ik en stem, als belegger, uitdrukkelijk in met hetgeen volgt: 1)

2)

3)

4)

5)

6) 7)

8)

Ik heb een exemplaar van het laatste Prospectus van het Fonds gelezen en een afschrift ontvangen van de laatst beschikbare jaarverslagen van het Fonds. Ik ben volledig op de hoogte van de omvang van de financiële risico's die verbonden zijn aan een inschrijving in het Fonds en ik ben mij bewust van het feit dat marktschommelingen een verlies kunnen veroorzaken van het geheel of een gedeelte van mijn kapitaal. Toch bevestig ik dat deze belegging mij bevalt. Dit verzoek tot inschrijving is onherroepelijk wat mij betreft. Ik begrijp echter dat het Fonds of zijn Agent dit verzoek tot inschrijving geheel of gedeeltelijk kunnen weigeren zonder dat deze beslissing dient gemotiveerd te worden, en dat het Fonds of zijn Agent beschikken over het recht om informatie, documenten of andere zaken op te vragen die verband houden met de identificatie van de begunstigde, evenals elk document dat het Fonds noodzakelijk acht om te voldoen aan zijn wettelijke en reglementaire verplichtingen en om de vertrouwensrelatie met mij in stand te houden. In het bijzonder bevestig ik te voldoen aan de eventuele voorwaarden om in aanmerking te komen voor inschrijving. Het Fonds is gemachtigd om te verzoeken tot een gedwongen terugkoop tegen de geldende terugkoopkoers. Ik ben verplicht om het Fonds te vergoeden voor alle eventuele verliezen. Het verzoek tot inschrijving kan uitgesteld worden tot de waarderingsdag die volgt op de datum waarop het Fonds of zijn Agent alle op mij van toepassing zijnde gegevens hebben ontvangen in een voor het Fonds of zijn Agent aanvaardbare vorm. Iedere eventuele betaling die werd uitgevoerd vooraleer mijn inschrijving werd aanvaard, zal op een niet-productieve interestrekening worden gedeponeerd. Ik verbind mij ertoe om op de juiste valutadatum het bedrag van de inschrijving over te maken in de juiste valuta. Ik begrijp dat bij niet-betaling van het bedrag van de inschrijving op de juiste valutadatum, de inschrijving kan geannuleerd worden en dat het Fonds de financiële impact van deze annulering op zich neemt. Het Fonds kan dan als gevolg van deze afwezigheid van betaling al dan niet juridische stappen ondernemen tegen mij of iedere persoon die mij vertegenwoordigt. Dit inschrijvingsformulier mag verzonden worden per brief of per fax en de verzoeken tot inschrijving moeten ingediend worden via Swift. Het Fonds of zijn Agent kunnen niet verantwoordelijk gesteld worden voor het aanvaarden van een verzoek tot inschrijving dat wordt ingediend per fax. Ik verbind mij ertoe om voor mijn eigen rekening onmiddellijk, per exprespost of als prioritaire zending, het originele inschrijvingsformulier te verzenden naar het Fonds of zijn Agent. Het Fonds of zijn Agent hebben het recht om ieder verzoek tot inschrijving dat zij per fax hebben ontvangen te weigeren of om ieder per fax verzonden verzoek tot inschrijving dat werd aanvaard, te annuleren indien zij het originele inschrijvingsformulier niet ontvangen binnen een termijn van vijf werkdagen na de aangewezen waarderingsdag. De afwezigheid van een origineel verzoek tot inschrijving mag niet gebruikt worden tegen het Fonds of zijn Agent. Ik verbind mij ertoe om het Fonds te vergoeden voor ieder verlies als gevolg van de annulering van de inschrijving. Het Fonds of zijn Agent zullen mij alle correspondentie verzenden per gewone post of, indien de Luxemburgse wetten en reglementen dit vereisen, via een aangetekende zending op het adres dat in dit inschrijvingsformulier vermeld staat (of op ieder ander adres dat ik later eventueel zou doorgeven aan het Fonds of zijn Agent), en dit voor mijn eigen risico. Ik aanvaard dat de mededelingen die door het Fonds of zijn Agent worden gedaan, beschouwd worden als zijnde geldig uitgevoerd op voorwaarde dat deze werden verzonden naar het vermelde adres en dat als vermoedelijke verzenddatum de datum wordt beschouwd die vermeld staat op het afschrift (of de verzendlijst) die door het Fonds of zijn Agent wordt bijgehouden. Al mijn verzoeken en klachten met betrekking tot iedere transactie in het Fonds dienen schriftelijk te worden gericht aan het Fonds of zijn Agent. Het Fonds en zijn Agent vergelijken de hen opgegeven handtekeningen met de bij hen gedeponeerde specimens zonder dat zij gehouden zijn tot een meer diepgaande controle. Behoudens wettelijke en reglementaire verplichtingen, zijn het Fonds en zijn Agent enkel gehouden tot een inspanningsverbintenis en dienen zij zich enkel te verantwoorden bij ernstige nalatigheid. Wanneer de handtekening, op het eerste gezicht, overeenstemt met de bij hen gedeponeerde specimens, kunnen het Fonds of zijn Agent niet verantwoordelijk gesteld worden voor schade als gevolg van het feit dat de handtekeningen die voorkomen op de aan het Fonds of zijn Agent gegeven opdrachten niet authentiek zijn. Het Fonds of zijn Agent kunnen vertrouwen op de hieronder geplaatste handtekening zonder dat zij gehouden zijn tot een meer diepgaande


21


9)

10) 11)

12)

13)

14)

15)


controle en zij dragen geen enkele verantwoordelijkheid voor de eventuele schade als gevolg van het niet legitimeren of van iedere niet opgespoorde vervalsing. Ongeacht het voorgaande zijn het Fonds en zijn Agent niet verantwoordelijk voor schade die rechtstreeks of niet rechtstreeks veroorzaakt wordt door het gebruik van een niet-authentieke handtekening of van een niet geldige toelating door mij of door derden die gemachtigd zijn om voor mijn rekening te handelen. Het Fonds of zijn Agent behouden zich het recht voor om te weigeren een instructie uit te oefenen van iedere persoon waarvan de identiteit en de bevoegdheden niet voldoende werden aangetoond in de ogen van het Fonds of zijn Agent. Het Fonds of zijn Agent zijn niet verantwoordelijk voor schade als gevolg van de wettelijke onmogelijkheid van mij of van derden die gemachtigd zijn te handelen voor mijn rekening, zolang het Fonds of zijn Agent hiervan niet voorafgaand schriftelijk van op de hoogte werden gebracht. Ik zal het Fonds of zijn Agent vergoeden voor alle bezwaren, klachten, rechtsvorderingen, kosten, uitgaven, schade, verlies of andere sommen die betaald werden of waarvoor het Fonds of zijn Agent aansprakelijk werden gesteld tengevolge van de uitvoering door het Fonds of zijn Agent van een door mij gegeven opdracht. Het Fonds of zijn Agent zijn gemachtigd om telefonische contacten met het Fonds of zijn Agent op te nemen en deze opnames kunnen als bewijs gebruikt worden in geval van onenigheid. Het niet-bestaan of niet bijhouden van dergelijke opnames kunnen niet tegen het Fonds of zijn Agent gebruikt worden. Dit inschrijvingsformulier en alle daaruit voortvloeiende orders zijn uitsluitend onderworpen aan het Luxemburgse recht en enkel de bevoegde Luxemburgse rechtbank is bevoegd om geschillen te beslechten. Ik aanvaard echter dat het Fonds of zijn Agent een rechtsvordering kunnen instellen aanspannen voor iedere andere rechtbank die bevoegd zou zijn bij afwezigheid van de bovenvermelde rechtbank, meer bepaald voor de rechtbank van mijn woonplaats of van de woonplaats van de Agent of erkende makelaar. Ik neem akte van het feit dat de hierboven gevraagde persoonlijke gegevens dienen meegedeeld te worden alvorens kan worden overgegaan tot inschrijving in het Fonds. Indien ik zou weigeren deze gegevens mee te delen, zal de inschrijving geweigerd worden door het Fonds of de Agent. Ik geef mijn akkoord voor het opslaan van mijn persoonlijke gegevens, te weten bepaalde nominatieve of persoonlijke gegevens (die betrekking hebben op mijn identiteit, woonplaats, persoonlijke en burgerlijke staat); bepaalde gegevens die betrekking hebben op mijn activa en op de verrichtingen die voor mijn rekening worden uitgevoerd, op een of meerdere computerbestanden van het Fonds of de Agent in overeenstemming met de van toepassing zijnde wetgeving. Volgens deze wettelijke bepalingen mogen het Fonds of de Agent de verwerking van deze gegevens uitbesteden aan derden. Ik geef het Fonds of zijn Agent uitdrukkelijk toestemming om de op mij van toepassing zijnde persoonlijke gegevens te verzamelen en te verwerken zoals omschreven in dit artikel. Ik weet dat ik het recht heb om schriftelijk te verzoeken inzage te krijgen in de mij betreffende gegevens en om rechtzetting te vragen van onjuiste informatie. Het Fonds of zijn Agent mogen mijn persoonlijke gegevens registreren en verwerken met het oog op het beheer van de registers van beleggingsfondsen, het beheer van de verrichtingen waartoe ik opdracht heb gegeven, het beheer van de contractuele relaties en in het algemeen voor de uitvoering van hun verplichtingen en verbetering van hun dienstverlening ten aanzien van mij.

Handtekening__________________________________________________________________ Datum ______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de belegger of van de vertegenwoordiger van het bedrijf Door zijn handtekening stemt de belegger uitdrukkelijk en specifiek in met de aansprakelijkheidsbeperkingen van het Fonds zoals uiteengezet in de paragraaf Verklaringen en Handtekening.

Handtekening __________________________________________________________________ Vector - Flexible K 3

22



____________________________________________________________________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de belegger of van de vertegenwoordiger van het bedrijf


23

FC-49450 Uitg. November 2010


FORMULIER VOOR CONVERSIE Te verzenden naar de Agent: BANQUE PRIVEE EDMOND DE ROTHSCHILD EUROPE 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg tel. (352) 24 88 2774 - Swift PRIBLULL - fax: (352) 24 88 8617 1. Gegevens van de aandeelhouder(s) Volledige naam of handelsnaam: ________________________________________________________________________

Klantidentificatienummer bij de Agent dat vermeld staat op de bevestiging van inschrijving voor de beleggers die reeds ingeschreven hebben bij de Agent: ______________________________________________________________________

2. Officieel adres Adres: _____________________________________________________________________________________________ Postcode:________________________ Plaats: ___________________________ Land: ___________________________ Telefoon:________________________ Fax: _____________________________ E-mailadres: ______________________

3. Keuze van de teruggekochte compartimenten NAAM VAN DE TERUGGEKOCHTE COMPARTIMENTEN

VECTOR – FLEXIBLE K 3 (Kapitalisatie)

VALUTA

TE CONVERTEREN BEDRAGEN

AANTAL TE CONVERTEREN AANDELEN

(Enkel aandelen op naam)

EUR of

ISIN: LU0558384706

4. Keuze van de ingeschreven compartimenten

NAAM VAN DE INGESCHREVEN COMPARTIMENTEN

VALUTA


PERCENTAGE

LEVERING N: Aandelen op naam C: Aandelen geleverd volgens een Clearing-systeem N.

EUR EUR

C

of of

Levering van aandelen op naam De geconverteerde aandelen worden genoteerd in het register van de aandeelhouders van het Fonds, behoudens andersluidende verklaring.


24


FC-49450 Uitg. November 2010

Levering volgens Clearing Door het aankruisen van vakje C in de hierboven vermelde tabel verzoek ik u mijn aandelen te leveren volgens een Clearing-systeem en om de conversie te registreren op naam van de Clearinginstelling of van haar depositaris in overeenstemming met de volgende gegevens: Naam van de Clearinginstelling: __________________________________________________________________________ Land: ______________________ Rekeninghouder: ___________________ Rekeningnummer: _______________________

DIT VERZOEK TOT CONVERSIE IS ONHERROEPELIJK.

Handtekening__________________________________________________________________ Datum ______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de belegger of van de vertegenwoordiger van het bedrijf


25


FT-49450 Uitg. November 2010

FORMULIER VOOR OVERDRACHT Dit formulier dient gebruikt te worden bij overdracht van aandelen tussen twee beleggers (deel A) (hierna « Cedent » en « Cessionaris ») of bij omruiling van een type aandeel tegen een ander (deel B) (aandelen op naam tegen aandelen of aandelen geleverd via clearing en vice versa) die in het bezit zijn van eenzelfde belegger. Te verzenden naar de Agent: BANQUE PRIVEE EDMOND DE ROTHSCHILD EUROPE 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg tel. (352) 24 88 2774 - Swift PRIBLULL - fax: (352) 24 88 8617

A) Overdracht naar een andere belegger (Volgens de voorwaarden in het Prospectus) 1. Gegevens van de «Cedent» Volledige naam of handelsnaam: ________________________________________________________________________ Adres: _____________________________________________________________________________________________


2. Gegevens van de «Cessionaris» Volledige naam of handelsnaam: ________________________________________________________________________ Adres: _____________________________________________________________________________________________ Postcode:________________________ Plaats: ___________________________ Land: ___________________________ Telefoon:________________________ Fax: _____________________________ E-mailadres: ______________________ Klantidentificatienummer bij de Agent dat vermeld staat op de bevestiging van inschrijving voor de beleggers die reeds ingeschreven hebben bij de Agent: ______________________________________________________________________ De cessionaris dient de identificatiedocumenten te bezorgen vooraleer rekening wordt gehouden met dit verzoek tot overdracht 3. Bijzonderheden van de overdracht voor Aandelen op naam Hierbij wordt bevestigd dat de Cedent aan de Cessionaris de overdracht uitvoert van ____________ Aande(e)l(en) van ___________________________________________________________________


26



Onder voorbehoud van alle bepalingen en voorwaarden van de statuten van het Fonds en alle wijzigingen hierop, aanvaardt de Cessionaris bij deze de vermelde overdracht tegen dezelfde bepalingen en voorwaarden. De Cedent en Cessionaris bevestigen hierbij, en op onherroepelijke wijze, dat zij afzonderlijk de financiële voorwaarden van de overdracht hebben opgesteld en verzoeken het Fonds om de overdracht te erkennen en door een juiste vermelding van deze verklaring van overdracht te laten inschrijven in het register van aandelen op naam van het Fonds.


27



4. Bankgegevens van de cessionaris Instructies voor betaling van de opbrengst van terugkoop en, desgevallend, de uitkering van dividenden. Rekeninghouder: ____________________________________________ Rekeningnummer: ________________________ Naam van de bank: ___________________________________________ Swift-code: _____________________________ Adres: _____________________________________________________ Postcode: _______________________________ Plaats: _____________________________________________________ Land: __________________________________ Bank die de betaling uitvoert: __________________________________________________________________________ Swift-code: _________________________________________________ Land: __________________________________

__________________________________ ___________________________________ Handtekening Cedent Handtekening Cessionaris Date : _______________________________________________________________________________________

__________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de Cedent of van de vertegenwoordiger van het bedrijf

___________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de Cessionaris of van de vertegenwoordiger van het bedrijf

B) Omruiling tegen een ander type aandeel (Volgens de voorwaarden van het Prospectus) 1. Gegevens van de "Aanvrager van omruiling" Naam van de aandeelhouder ___________________________________________________________________________ Adres: _____________________________________________________________________________________________


De aandelen waarop de omruiling betrekking heeft zijn: ____________ Aande(e)l(en) van ___________________________________________________________________  

Ingeschreven in het register van aandelen op naam van het Fonds Zijn effecten aan toonder


28





Werden geleverd via Clearing in overeenstemming met de volgende gegevens:

Naam van de Clearinginstelling: ________________________________________________________________________ Land: ____________________ Rekeninghouder: ___________________ Rekeninghouder: ________________________


29



De Aanvrager verzoekt om ____________ Aande(e)l(en) van ___________________________________________________________________ 

in te schrijven in het register van aandelen op naam



Levering van effecten aan toonder De certificaten voor deze aandelen aan toonder zullen voor risico van de Aanvrager verzonden worden naar het hierboven vermelde adres. of 

Levering volgens Clearing de aandelen te leveren volgens Clearing en om de inschrijving te registreren in naam van de Clearinginstelling of haar depositaris in overeenstemming met de volgende gegevens: Naam van de Clearinginstelling: __________________________________________________________________________ Land: ______________________ Rekeninghouder: ___________________ Rekeninghouder: ________________________ In deze twee laatste gevallen zal de naam van de aandeelhouder niet vermeld worden in het register.

__________________________________ Handtekening Aanvrager van omruiling Datum ______________________________________________________________________________________ __________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de Aanvrager van de omruiling of van de vertegenwoordiger van het bedrijf Verklaringen en handtekening verbonden aan de overdracht Hierbij verklaar ik en stem, als belegger, uitdrukkelijk in met hetgeen volgt: 1)

2)

3)

Ik heb een exemplaar van het laatste Prospectus van het Fonds gelezen en een afschrift ontvangen van de laatst beschikbare jaarverslagen van het Fonds. Ik ben volledig op de hoogte van de omvang van de financiële risico's die verbonden zijn aan een inschrijving in het Fonds en ik ben mij bewust van het feit dat marktschommelingen een verlies kunnen veroorzaken van het geheel of een gedeelte van mijn kapitaal. Toch bevestig ik dat deze belegging mij bevalt. Dit verzoek tot overdracht is onherroepelijk wat de cedent en cessionaris betreft, maar het Fonds of zijn Agent kunnen dit verzoek tot overdracht geheel of gedeeltelijk weigeren zonder dat zij hun beslissing dienen te motiveren. Bovendien beschikt het Fonds of zijn Agent over het recht om informatie, documenten of andere zaken op te vragen die verband houden met mijn identificatie of deze van de economisch begunstigde van de aandelen, evenals elk document dat het Fonds noodzakelijk acht om te kunnen voldoen aan zijn wettelijke en reglementaire verplichtingen en om de vertrouwensrelatie met mij in stand te houden. In het bijzonder bevestig ik te voldoen aan de eventuele voorwaarden om in aanmerking te komen voor overdracht. Het Fonds is gemachtigd om te verzoeken tot een gedwongen terugkoop tegen de geldende terugkoopkoers. Ik ben verplicht om het Fonds te vergoeden voor alle eventuele verliezen. Het verzoek tot overdracht kan uitgesteld worden tot de waarderingsdag die volgt op de datum waarop het Fonds of zijn Agent alle op mij van toepassing zijnde gegevens hebben ontvangen in een voor het Fonds of zijn Agent aanvaardbare vorm. Dit formulier voor overdracht mag per post of per fax verzonden worden. Het Fonds of zijn Agent kunnen niet verantwoordelijk gesteld worden voor het aanvaarden van een verzoek tot overdracht dat wordt ingediend per fax. Ik


30


4)

5) 6)

7)

8)

9) 10)

11)

12)

13)

14)


verbind mij ertoe om voor mijn eigen rekening onmiddellijk, per exprespost of als prioritaire zending, het originele formulier voor overdracht te verzenden naar het Fonds of zijn Agent. Het Fonds of zijn Agent hebben het recht om ieder verzoek tot overdracht dat door hen per fax werd ontvangen te weigeren, of om ieder per fax verzonden verzoek tot overdracht dat werd aanvaard, te annuleren indien zij het originele formulier tot overdracht niet ontvangen binnen een termijn van vijf werkdagen na de aangewezen waarderingsdag. De afwezigheid van een origineel verzoek tot overdracht mag niet gebruikt worden tegen het Fonds of zijn Agent. Het Fonds of zijn Agent zullen mij alle correspondentie verzenden per gewone post of, indien de Luxemburgse wetten en reglementen dit vereisen, via een aangetekende zending op het adres dat in dit formulier tot overdracht vermeld staat (of op ieder ander adres dat ik later eventueel zou doorgeven aan het Fonds of zijn Agent), en dit voor mijn eigen risico. Ik aanvaard dat de mededelingen die door het Fonds of zijn Agent worden gedaan, beschouwd worden als zijnde geldig uitgevoerd op voorwaarde dat deze werden verzonden naar het vermelde adres en dat als vermoedelijke verzenddatum de datum wordt beschouwd die vermeld staat op het afschrift (of de verzendlijst) die door het Fonds of zijn Agent wordt bijgehouden. Al mijn verzoeken en klachten met betrekking tot iedere transactie in het Fonds dienen schriftelijk te worden gericht aan het Fonds of zijn Agent. Het Fonds en zijn Agent vergelijken de hen opgegeven handtekeningen met de bij hen gedeponeerde specimens zonder dat zij gehouden zijn tot een meer diepgaande controle. Behoudens wettelijke en reglementaire verplichtingen, zijn het Fonds en zijn Agent enkel gehouden tot een inspanningsverbintenis en dienen zij zich enkel te verantwoorden bij ernstige nalatigheid. Wanneer de handtekening, op het eerste gezicht, overeenstemt met de bij hen gedeponeerde specimens, kunnen het Fonds of zijn Agent niet verantwoordelijk gesteld worden voor schade als gevolg van het feit dat de handtekeningen die voorkomen op de aan het Fonds of zijn Agent gegeven opdrachten niet authentiek zijn. Het Fonds of zijn Agent kunnen vertrouwen op de hieronder geplaatste handtekening zonder dat zij gehouden zijn tot een meer diepgaande controle en zij dragen geen enkele verantwoordelijkheid voor de eventuele schade als gevolg van het niet legitimeren of van iedere niet opgespoorde vervalsing. Ongeacht het voorgaande zijn het Fonds en zijn Agent niet verantwoordelijk voor schade die rechtstreeks of niet rechtstreeks veroorzaakt wordt door het gebruik van een niet-authentieke handtekening of van een niet geldige toelating door de cedent en cessionaris of door derden die gemachtigd zijn om voor hun rekening te handelen. Het Fonds of zijn Agent behouden zich het recht voor om te weigeren een instructie uit te oefenen van iedere persoon waarvan de identiteit en de bevoegdheden niet voldoende werden aangetoond in de ogen van het Fonds of zijn Agent. Het Fonds of zijn Agent zijn niet verantwoordelijk voor schade als gevolg van de wettelijke onmogelijkheid van de cedent, cessionaris of van derden die gemachtigd zijn te handelen voor hun rekening, zolang het Fonds of zijn Agent hiervan niet voorafgaand schriftelijk van op de hoogte werden gebracht. Ik zal het Fonds of zijn Agent vergoeden voor alle bezwaren, klachten, rechtsvorderingen, kosten, uitgaven, schade, verlies of andere sommen die betaald werden of waarvoor het Fonds of zijn Agent aansprakelijk werden gesteld tengevolge van de uitvoering te goeder trouw door het Fonds of zijn Agent van een door mij gegeven opdracht. Het Fonds of zijn Agent zijn gemachtigd om telefonische contacten met het Fonds of zijn Agent op te nemen en deze opnames kunnen als bewijs gebruikt worden in geval van onenigheid. Het niet-bestaan of niet bijhouden van dergelijke opnames kunnen niet tegen het Fonds of zijn Agent gebruikt worden. Dit formulier tot overdracht en alle daaruit voortvloeiende orders zijn uitsluitend onderworpen aan het Luxemburgse recht en enkel de bevoegde Luxemburgse rechtbank is bevoegd om geschillen te beslechten. Ik aanvaard echter dat het Fonds of zijn Agent een rechtsvordering kunnen instellen aanspannen voor iedere andere rechtbank die bevoegd zou zijn bij afwezigheid van de bovenvermelde rechtbank, meer bepaald voor de rechtbank van mijn woonplaats of van de woonplaats van de Agent of erkende makelaar. Ik neem akte van het feit dat de hierboven gevraagde persoonlijke gegevens dienen bezorgd te worden alvorens kan worden overgegaan tot overdracht. Indien ik zou weigeren deze gegevens mee te delen, zal de overdracht geweigerd worden door het Fonds of de Agent. Ik geef mijn akkoord voor het opslaan van mijn persoonlijke gegevens, te weten bepaalde nominatieve of persoonlijke gegevens (die betrekking hebben op mijn identiteit, woonplaats, persoonlijke en burgerlijke staat); bepaalde gegevens die betrekking hebben op mijn activa en op de verrichtingen die voor mijn rekening worden uitgevoerd, op een of meerdere computerbestanden van het Fonds of de Agent in overeenstemming met de van toepassing zijnde wetgeving. Volgens deze wettelijke bepalingen mogen het Fonds of de Agent de verwerking van deze gegevens uitbesteden aan derden. Ik geef het Fonds of zijn Agent uitdrukkelijk toestemming om de op mij van toepassing zijnde persoonlijke gegevens te verzamelen en te verwerken zoals omschreven in dit artikel. Ik weet dat ik het recht heb om schriftelijk te verzoeken inzage te krijgen in de mij betreffende gegevens en om rechtzetting te vragen van onjuiste


31



informatie. Het Fonds of zijn Agent mogen mijn persoonlijke gegevens registreren en verwerken met het oog op het beheer van de registers van beleggingsfondsen, het beheer van de verrichtingen waartoe ik opdracht heb gegeven, het beheer van de contractuele relaties en in het algemeen voor de uitvoering van hun verplichtingen en verbetering van hun dienstverlening ten aanzien van mij.


32



Handtekening Cessionaris ________________________________________________________ Datum _______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de belegger of van de vertegenwoordiger van het bedrijf Door zijn handtekening stemt de cessionaris uitdrukkelijk en specifiek in met de aansprakelijkheidsbeperkingen van het Fonds zoals uiteengezet in de paragraaf Verklaringen en Handtekening.

Handtekening Cessionaris ________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de belegger of van de vertegenwoordiger van het bedrijf


33

FR-49450 Uitg. November 2010


FORMULIER VOOR TERUGKOOP Te verzenden naar de Agent: BANQUE PRIVEE EDMOND DE ROTHSCHILD EUROPE 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg tel. (352) 24 88 2774 - Swift PRIBLULL - fax: (352) 24 88 8617 1. Gegevens van de aandeelhouder(s) Volledige naam of handelsnaam: ________________________________________________________________________


Adres: _____________________________________________________________________________________________ Postcode: ________________________ Plaats: ___________________________ Land: ___________________________ Telefoon: ________________________ Fax: _____________________________ E-mailadres: _____________________

2. Keuze van de compartimenten BENAMING VAN DE TERUGGEKOCHTE COMPARTIMENTEN en AANDELENKLASSEN

VALUTA

AANTAL VOLLEDIG TERUGGEKOCHTE AANDELEN

TERUGGEKOCHTE BEDRAGEN

(Enkel aandelen op naam) VECTOR – FLEXIBLE K 3 (Kapitalisatie)

EUR of

ISIN: LU0558384706

Dit verzoek tot terugkoop is onherroepelijk. De opbrengst van de terugkoop zal uitbetaald worden op het rekeningnummer dat gebruikt werd voor betaling van de inschrijving. Indien bepaalde gegevens werden gewijzigd, gelieve deze hieronder te noteren. Deze betaling kan enkel worden uitgevoerd indien de identificatiedocumenten die vereist zijn in het kader van de strijd tegen het witwassen van geld vooraf werden ingediend. 3. Nieuwe bankgegevens van de aandeelhouder Rekeninghouder: ____________________________________________ Rekeningnummer: ________________________ Naam van de bank: ___________________________________________ Swift-code: _____________________________ Adres: _____________________________________________________ Postcode: _______________________________ Plaats: _____________________________________________________ Land: __________________________________ Bank die de betaling uitvoert: __________________________________________________________________________ Swift-code: _________________________________________________ Land: __________________________________


34


FR-49450 Uitg. November 2010

Handtekening__________________________________________________________________

Date : _______________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ Volledige naam (in hoofdletters) en functie van de aandeelhouder of van de vertegenwoordiger van het bedrijf


35


II-49450 Uitg. November 2010

IDENTIFICATIEDOCUMENT VOOR INSTITUTIONELE BELEGGERS (FONDS, COMPARTIMENTEN OF AANDELENKLASSEN VOORBEHOUDEN AAN INSTITUTIONELE BELEGGERS IN DE ZIN VAN DE WET VAN 19/7/1991, VAN ART. 108 VAN DE WET VAN 30 MAART 1988 OF VAN ART. 129 VAN DE WET VAN 20/12/2002) Ter attentie van de Agent BANQUE PRIVEE EDMOND DE ROTHSCHILD EUROPE 20 Boulevard Emmanuel Servais - L-2535 Luxembourg tel. (352) 24 88 2774 - Swift PRIBLULL - fax: (352) 24 88 8617 Ondergetekende bevestigt de juistheid van de hieronder verstrekte gegevens. 1. Naam en adres van de institutionele belegger ______________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________

2. Activiteit ______________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________

3. Toezichthoudende autoriteit Gelieve de naam en website te vermelden van de toezichthoudende autoriteit in uw land. ______________________________________________________________________________________________

4. Inschrijving Gelieve aan te duiden of de inschrijving werd uitgevoerd voor uw rekening of in uw naam, maar voor rekening van derden.  Ja, voor onze rekening  Neen, in onze naam, maar voor rekening van derden.  voor rekening van institutionele beleggers *


36



 voor rekening van niet-institutionele klanten op basis van een mandaat van discretionair beheer. De nietinstitutionele klanten zullen niet vermeld worden in het Register van Aandeelhouders van het Fonds. Bijgevolg genieten de voornoemde klanten geen enkel inzagerecht m.b.t. de aandelen van het betrokken Compartiment. ** De belegger bevestigt door het plaatsen van zijn handtekening onderaan dit document, dat hij handelt voor rekening van een institutionele belegger. Ondergetekende verbindt zich ertoe om het Fonds/de Agent op de hoogte te brengen van het verlies van de hoedanigheid van institutionele belegger van zijn klant en om, desgevallend, de betrokken aandelen aan te bieden voor terugkoop of conversie. ** In het geval van Kredietinstellingen of andere Professionals uit de Financiële Sector die inschrijven op aandelen voor rekening van klanten die zelf niet genieten van het statuut van institutionele belegger, zal het Fonds enkel overgaan tot de uitgifte van aandelen ten gunste van de voornoemde kredietinstellingen of andere professionals uit de financiële sector indien deze bevestigen, door het plaatsen van hun handtekening onderaan dit document, dat zij beschikken over een mandaat van discretionair beheer dat hen werd toegekend door de klanten waarvoor zij handelen. Ondergetekende verbindt zich ertoe om het Fonds/de Agent op de hoogte te brengen van het eventuele intrekken van een dergelijk beheersmandaat en om, desgevallend, de betrokken aandelen aan te bieden voor terugkoop of conversie.

Algemene bepalingen I) Voorwaarden voor inschrijving De inschrijvingen kunnen enkel aanvaard worden indien deze vergezeld zijn van de Identificatiedocumenten. (cf. blz. 1) Het Fonds en zijn Agent behouden zich daarnaast ook het recht voor om bijkomende gegevens op te vragen (waaronder, maar zonder daartoe beperkt te zijn, een afschrift van het mandaat van discretionair beheer) die hen toelaten het statuut van institutionele belegger te controleren. Indien het Fonds/de Agent van oordeel zijn dat de belegger niet in aanmerking komt voor de titel van institutionele belegger (zie definitie hierboven) of indien het Fonds/de Agent niet in staat zijn om op basis van de door de belegger voorgelegde documenten, met zekerheid het statuut van institutionele belegger vast te stellen, kunnen het Fonds/de Agent, volledig naar eigen oordeel, een verzoek tot inschrijving weigeren. Het Toezichthoudend Comité voor de Financiële Sector in Luxemburg («CSSF») beschikt over het recht om het Fonds te verzoeken de identiteit bekend te maken van de aandeelhouders die in het bezit zijn van aandelen van het Fonds, de Compartimenten of de Klassen, die zijn voorbehouden aan institutionele beleggers. Het Fonds en zijn Agent zijn in dat geval bevoegd om aan het CSSF alle informatie en stukken te bezorgen die betrekking hebben op de aandeelhouders in kwestie. De inschrijving zal worden opgeschort tot ontvangst van de Identificatiedocumenten en deze bevestiging. II) Gedwongen terugkoop Indien het Fonds de indruk heeft dat een aandeelhouder, ongeacht of deze alleen, of met enig ander persoon samen handelt, niet het statuut geniet van institutionele belegger, of indien zou blijken dat de inschrijving werd uitgevoerd voor rekening van niet-institutionele klanten in het kader van een mandaat van discretionair beheer dat inmiddels werd ingetrokken, kan het Fonds de betrokken aandeelhouders gelasten zijn aandelen te verkopen en binnen een termijn van dertig dagen na de kennisgeving aan het Fonds het bewijs van voornoemde verkoop te bezorgen. Indien de aandeelhouder geen gevolg geeft aan deze kennisgeving, kan het Fonds overgaan of laten overgaan tot de gedwongen terugkoop van alle aandelen die in het bezit zijn van de aandeelhouder tegen de van toepassing zijnde nettoinventariswaarde, desgevallend verminderd met een terugkoopcommissie. De Aandeelhouder verbindt zich ertoe om het Fonds of zijn Agent te vergoeden en om het Fonds of zijn Agent vrij en schadeloos te houden voor alle bezwaren, klachten, rechtsvorderingen, kosten, uitgaven, schade, verlies of andere sommen die betaald werden door of waarvoor het Fonds of zijn Agent aansprakelijk werden gesteld doordat op een bepaald moment na de inschrijving de betrokken belegger niet meer het statuut geniet van institutionele belegger in de zin van de wet van 1991.


37



Institutionele belegger vertegenwoordigd door:

Handtekening__________________________________________________________________ Datum ______________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ Naam:


38



INVESTISSEURS INSTITUTIONNELS IN DE ZIN VAN DE WET VAN 19/7/1991, VAN ART. 108 VAN DE WET VAN 30 MAART 1988 OF VAN ART.129 Om te kunnen controleren of de belegger een institutionele belegger is, zullen het Fonds/de Agent alle aan hen bezorgde gegevens onderzoeken om na te gaan of de belegger behoort tot een van de volgende categorieën: Professionals uit de Financiële Sector Deze categorie omvat de kredietinstellingen en andere professionals uit de financiële sector (d.w.z. gecontroleerde entiteiten die overeenstemmen met deze gedefinieerd door de Luxemburgse wet van 5 april 1993 zoals gewijzigd), de verzekerings- of herverzekeringsmaatschappijen en de instellingen voor sociale zekerheid. Verzekeringsmaatschappijen kunnen beschouwd worden als institutionele beleggers, ook al zijn de begunstigden van de verzekeringspolissen private beleggers, voor zover de verzekeringsmaatschappij de enige aandeelhouder blijft. Kredietinstellingen en andere professionals uit de financiële sector die inschrijven op aandelen in hun naam kunnen beschouwd worden als institutionele belegger, ook al worden de beleggingen in het Fonds uitgevoerd voor rekening van een niet-institutionele belegger, voor zover deze niet-institutionele belegger een mandaat van discretionair beheer heeft verleend aan voornoemde kredietinstelling of professional uit de financiële sector. Bedrijven met een groot vermogen onder beheer Industriële of commerciële bedrijven die een groot vermogen onder beheer hebben en die regelmatig handelen op de financiële markten kunnen eveneens beschouwd worden als institutionele belegger. Holdingvennootschappen Holdingvennootschappen en gelijkaardige maatschappijen kunnen, ongeacht of deze gevestigd zijn in Luxemburg of in het buitenland, beschouwd worden als institutionele belegger ook al kunnen hun aandeelhouders dit enkel zijn voor zover de voornoemde holdingvennootschappen of gelijkaardige maatschappijen blijk geven van zelfstandigheid in de zin dat deze moeten beschikken over hun eigen structuur en activiteit en belangrijke financiële belangen. Andere categorieën van institutionele beleggers Instellingen voor Collectieve Belegging, waaronder de pensioenfondsen die door een bedrijf worden ter beschikking gesteld van zijn werknemers, kunnen beschouwd worden als institutionele belegger ook al kunnen hun aandeelhouders niet beschouwd worden als institutionele belegger. Plaatselijke overheden, zoals regio's, departementen, kantons of gemeenten kunnen eveneens beschouwd worden als institutionele belegger.


39


CL- 49450 Uitg. November 2010

PAPIER MET BRIEFHOOFD VAN DE MOEDERMAATSCHAPPIJ Te verzenden naar Banque Privée Edmond de Rothschild Europe Banque Privée Edmond de Rothschild Europe Ter attentie van: Afdeling Register 20 Boulevard E. Servais L- 2535 Luxemburg Datum Geachte heren, Naar aanleiding van uw verzoek, bevestigen wij [naam van de moedermaatschappij] u hierbij dat wij als [soort bedrijf (bank, verzekeringsmaatschappij...] onderworpen zijn aan het toezicht door [naam van de autoriteit] voor het uitvoeren van de activiteit van [soort activiteit]. Bovendien bevestigen wij dat: Wij een procedure hebben opgesteld ter bestrijding van het witwassen van geld. Deze procedure is in overeenstemming met de aanbevelingen van de Financiële Actiegroep (GAFI) ter bestrijding van het witwassen van geld en met de specifieke aanbevelingen voor de financiering van terrorisme. De procedure omvat onder meer de procedures voor het identificeren van klanten, het identificeren van de economische begunstigden, het aangeven van verdachte relaties of rekeningactiviteiten aan de bevoegde autoriteiten en de controle van de relaties van personen die een publieke politieke activiteit uitoefenen. Wij hebben een aantal controlemechanismen ingebouwd om toezicht te houden op de transacties. Deze controlemechanismen omvatten onder meer de controle van de herkomst en de bestemming van het geld, alsook de doelstelling van de transacties, om na te gaan of de fondsen afkomstig zijn uit een activiteit die betrekking heeft op het witwassen van geld of het financieren van terrorisme. Op de toepassing van deze procedure door al onze entiteiten, filialen of dochtermaatschappijen wordt toegezien door onze interne audit, externe auditeurs en een toezichthoudende autoriteit. Bijgevolg beantwoorden alle transacties die door ons bedrijf [naam van het filiaal of de dochtermaatschappij van de moedermaatschappij] worden uitgevoerd via de Banque Privée Edmond de Rothschild Europe in overeenstemming aan de hierboven vermelde criteria. Wij bevestigen hierbij eveneens dat wij [naam van de moedermaatschappij] en [naam van het filiaal of de dochtermaatschappij van de moedermaatschappij] niet mogen gekwalificeerd worden als “shell banks”1 volgens de definitie van deze term door de Amerikaanse wetgeving (USA Patriot Act) en dat wij onze rekening bij u niet zullen gebruiken voor diensten die toegekend zijn aan “shell banks”.


40


Na(a)m(en) en titel(s) van de gevolmachtigde ondertekenaars

CL- 49450 Uitg. November 2010

Handtekening(en) en stempel van het bedrijf

1

een “shell bank” wordt als volgt gedefinieerd: een bank opgericht in een land waar zij fysiek niet vertegenwoordigd is (ten minste een voltijds tewerkgestelde persoon), noch beschikt over een reëel adres (anders dan een elektronisch adres of een eenvoudige plaat), een bank die ter plaatse niet beschikt over een boekhouding waarin de bankverrichtingen worden geregistreerd en die niet onderworpen is aan het toezicht van een bankautoriteit die licenties verstrekt die deze activiteit toelaten. Worden uitgesloten van deze definitie: banken die behoren tot een geregulariseerde bankgroep.


41

BELEGGERSBOEKJE. De eenvoudigste methode is inschrijving via uw gebruikelijke financiële bemiddelaar

Recommend Documents