Zápis z 23. zasedání Monitorovacího výboru Regionálního operačního programu NUTS II Severovýchod Dne 27. listopadu 2014 v Liberci 23. zasedání Monitorovacího výboru Regionálního operačního programu NUTS II Severovýchod (dále jen „MV“) se uskutečnilo ve čtvrtek 27. listopadu 2014 od 10.00 hod na Krajském úřadu Libereckého kraje v Liberci, U Jezu 642/2A. Zasedání MV se zúčastnilo 25 členů s hlasovacím právem z celkového počtu 31 členů s hlasovacím právem. Seznam přítomných členů a dalších účastníků je přílohou tohoto zápisu. Navržený program jednání: 1. Zahájení 23. zasedání Monitorovacího výboru ROP SV – schválení programu a ověřovatelů zápisu 2. Úvodní slovo předsedy Monitorovacího výboru 3. Úvodní slovo zástupce Evropské komise 4. Projednání Zprávy o realizaci ROP SV pro Monitorovací výbor 5. Analýza a strategie možnosti dočerpání finančních prostředků na úrovni oblastí podpory a prioritních os 6. Informace o plnění ročního komunikačního plánu 2014 a o ročním komunikačním plánu na rok 2015 7. Informace o Evaluačním plánu ROP SV 2014 a o Evaluačním plánu ROP SV pro rok 2015 8. Informace o realizaci IPRM 9. Různé
~1~
Ad 1) Zahájení 23. zasedání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod – schválení programu a ověřovatelů zápisu Zasedání zahájil Zdeněk Vašák, ředitel Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod (dále jen „ÚRR“) a 1. místopředseda MV, který přivítal přítomné členy MV a poděkoval jim za účast. Zdeněk Vašák zároveň omluvil nepřítomnost Martina Půty, předsedy Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod (dále jen „RR“), předsedy MV a hejtmana Libereckého kraje. Zdeněk Vašák poté ověřil počet členů MV s hlasovacím právem a prohlásil MV za usnášeníschopný. Dále uvedl, že zapisovatelem zápisu z dnešního zasedání MV je Tereza Jedličková, pracovnice ÚRR. Dále informoval, že zápis z předcházejícího zasedání MV byl ověřen. Zdeněk Vašák následně představil program 23. zasedání MV a vyzval členy MV k jeho doplnění. Žádné připomínky a návrhy nebyly ze strany členů MV k programu 23. zasedání MV vzneseny. V rámci prvního bodu programu požádal Zdeněk Vašák rovněž o navržení ověřovatelů zápisu. Navrženi byli Petr Fiala (Destinační společnost Orlické hory) a Jindřich Kvapil (Spolek pro obnovu venkova). Následovalo hlasování o schválení návrhu programu a volbě ověřovatelů zápisu 23. zasedání MV. Usnesení č. 104/2014 Monitorovací výbor Regionálního operačního programu NUTS II Severovýchod 1. SCHVALUJE program 23. zasedání MV dle přílohy č. 1 tohoto usnesení, 2. VOLÍ 1. Petra Fialu, 2. Jindřicha Kvapila, jako ověřovatele zápisu 23. zasedání MV ROP SV. Usnesení č. 104/2014 bylo přijato jednomyslně. Ad 2) Úvodní slovo předsedy Monitorovacího výboru Zdeněk Vašák informoval členy MV o aktuálním stavu realizace ROP SV. Uvedl, že zbývající alokace ROP SV aktuálně činí 100 mil. Kč. Do konce listopadu 2014 probíhá příjem projektových žádostí v rámci posledního kola výzvy pro předkládání projektů (oblast podpory 1.1 Rozvoj regionální silniční dopravní infrastruktury). Po schválení předložených projektů jako projektů ve zvláštním režimu v březnu 2015 bude alokace ROP SV využita ze 100 %. Zdeněk Vašák dále uvedl, že v roce 2015 zbývá proplatit z finanční alokace 4 mld. Kč. Řídící orgán ROP SV (dále jen „ŘO“) se na tuto situaci připravuje. Ve srovnání s ostatními operačními programy je ROP SV na prvním místě v podílu proplacených prostředků vůči finanční alokaci operačního programu. Dle procenta průběžných plateb zaslaných z Evropské komise (dále jen „EK“) se pak ROP SV řadí na čtvrté místo mezi operačními programy. Zdeněk Vašák v této souvislosti uvedl, že tento úspěch je zásluhou zaměstnanců ÚRR, kteří se snaží dodržovat stanovené lhůty a dohlížejí na to, aby příjemci realizovali své projekty včas. Dle Informace o stavu čerpání a plnění usnesení vlády č. 144/2014 za červen 2014 ROP SV patří do kategorie operačních programů s nízkým rizikem a nehrozí nesplnění pravidla n+3/n+2 a decommitment.
~2~
Jak Zdeněk Vašák dále uvedl, navzdory uvedeným pozitivním informacím se však ROP SV nevyhnuly i některé problémy. Na minulém zasedání MV Zdeněk Vašák informoval o zásahu Policie ČR dne 1. 4. 2014 na Územním odboru realizace programu v Liberci (dále jen „ÚORP Liberec“). Vyšetřování Policie ČR se týká dvou projektů, předložených v rámci ROP SV, Centrum podpory Geotermálního využití energie a Oddychová zóna na Perštýně. Žadatelem je v obou případech Geotermální energie pro občany o.p.s. Policie ČR vyšetřuje dva zaměstnance RR. Zdeněk Vašák následně představil opatření, která by měla omezit další rizika. Jedním z opatření je poskytnutí ujištění relevantním partnerům, že u dotyčných projektů nedojde k proplacení dotace, dokud se záležitost neprošetří. Dalšími opatřeními je nezávislá kontrola 100 % administrovaných projektů ÚORP Liberec před podpisem smlouvy o poskytnutí dotace a proplacením žádosti o platbu zaměstnanci ÚORP Hradec Králové, metodická podpora a dohled činnosti administrátorů a kontrolorů z ÚORP Liberec, proškolení všech zaměstnanců ÚRR na semináři Prevence korupce v souvislosti s čerpáním dotací z fondů EU (Transparency International), či zpracování Protikorupční strategie ROP SV ve spolupráci s Transparency International. Následně byly během července na základě uskutečněných opatření obnoveny platby pro projekty z území Libereckého kraje. U projektu Centrum podpory Geotermálního využití energie v návaznosti na zjištění z kontroly, která byla ukončena na konci října, bylo zjištěno, že došlo k porušení smluvních podmínek. V této souvislosti byly poníženy celkové způsobilé výdaje projektu na 0 Kč a příjemci nebyly a ani nebudou proplaceny žádné finanční prostředky. Zdeněk Vašák dále uvedl, že tento projekt byl dlouhodobě vnímán jako rizikový, proto Výbor Regionální rady (dále jen „VRR“) přijal opatření, na základě kterých byla příjemci uložena změna finančního plánu projektu tak, aby žádost o platbu byla podána až po ukončení realizace projektu. Na základě toho nebyly z ROP SV na tento projekt proplaceny žádné finanční prostředky. Projekt Oddychová zóna na Perštýně byl vzhledem ke skutečnosti, že příjemce nedoložil povinné přílohy před podpisem smlouvy o poskytnutí dotace, vyřazen z administrace ROP SV a s žadatelem tak nebyla smlouva o poskytnutí dotace podepsána. Zdeněk Vašák dále informoval o obvinění Martina Půty, předsedy RR, dne 19. 11. 2014 Policií ČR z přijetí úplatku a zneužití pravomoci veřejné osoby v souvislosti s projektem Centrum podpory Geotermálního využití energie. Martin Půta v rámci jednání VRR dne 21. 11. 2014 uvedl, že sdělená obvinění odmítá a považuje je za vykonstruovaná, a že nikdy žádný úplatek, ani jiné výhody nepřijal. Martin Půta navrhl, aby VRR hlasoval o jeho odvolání. Na základě protinávrhu usnesení Královéhradecké komory VRR členové VRR pouze vzali informaci Martina Půty na vědomí. Zároveň členové VRR konstatovali, že o dalším setrvání Martina Půty nebudou hlasovat. Martin Půta také uvedl, že je připraven složit funkci v případě, že by jeho setrvání ve funkci předsedy RR znamenalo ohrožení realizace ROP SV. Jak uvedl Zdeněk Vašák, dne 28. 11. se v této záležitosti má uskutečnit setkání Martina Půty s hejtmany Královéhradeckého a Pardubického kraje, Lubomírem Francem a Martinem Netolickým. Zdeněk Vašák uvedl, že nadále platí opatření, realizovaná na základě Policie ČR v dubnu 2014 a uvedl, že předseda RR nezasahuje do činnosti ÚRR, takže není riziko, že by jeho konání mohlo ovlivnit činnost RR. Ad 3) Úvodní slovo zástupce Evropské komise Zdeněk Vašák přivítal zástupce Evropské komise – DG Regio (dále jen „EK“), Moniku Tchavdarovou a Lívii Schönwiesnerovou, na 23. zasedání MV a předal slovo Monice Tchavdarové, která poděkovala za přivítání. Monika Tchavdarová uvedla, že obvinění Martina Půty, předsedy RR, komunikují s Řídícím orgánem ROP SV (dále jen „ŘO“) a s kolegy z DG Regio a sbírají informace pro další rozhodnutí o případných dalších krocích. Aktuálně se však ke vzniklé situaci nemůže vyjádřit.
~3~
Monika Tchavdarová se poté dotázala zástupců Ministerstva pro místní rozvoj (dále jen „MMR-NOK“) a Platebního a certifikačního orgánu Ministerstva financí (dále jen „PCO“), jak na tuto situaci nahlížejí. Monika Tchavdarová také poděkovala za informace o finančním pokroku a ocenila, že ROP SV patří v tomto ohledu na čelní příčky. O slovo následně požádal Oldřich Vlasák (Svaz měst a obcí ČR) a dotázal se zástupců EK, zda EK souhlasí se stanovenými opatřeními ve výše uvedené věci či má nějaké připomínky a uvedl, že považuje za zásadní, že u předmětných dvou projektů nebyly žádné finanční prostředky proplaceny a že by byl nerad, kdyby tato záležitost poškodila činnost ROP SV a další proplácení dotací. Monika Tchavdarová odpověděla, že EK musí celou záležitost vyhodnotit globálně včetně dopadů vyšetřování projektu na fungování operačního programu a není proto v současnosti možné se k situaci vyjádřit. Oldřich Vlasák se dotázal, do kdy bude známé rozhodnutí EK v této věci? Svaz měst a obcí totiž potřebuje tyto podklady k jednání na národní úrovni i k jednání s Evropským parlamentem. Monika Tchavdarová reagovala, že k vydání rozhodnutí EK dojde, až bude EK mít k dispozici potřebné podklady a vedení se v této věci shodne. Lze předpokládat, že tomu tak bude do konce tohoto roku. Zdeněk Vašák doplnil, že dle informací ÚRR se obvinění Martina Půty týká pouze jednoho projektu, a to projektu Centrum podpory Geotermálního využití energie, a zdůraznil, že v rámci projektu nebyly a nebudou příjemci proplaceny žádné prostředky. V této souvislosti ÚRR požádal Policii ČR o vyjádření, aby EK mohl ŘO poskytnout ujištění. O slovo požádala Šárka Fojtíková (MMR-NOK), která v souvislosti s dotazem Moniky Tchavdarové uvedla, že k obvinění Martina Půty má MMR informace k dispozici pouze z médií. Dle jejího vyjádření v prvé řadě záleží na informacích od Policie ČR, zda se vyšetřování týká pouze projektu, který byl řešen již v souvislosti se zásahem Policie ČR v dubnu 2014. Pokud ano, pak by MMR problém nespatřovalo. Šárka Fojtíková dále doplnila, že financování ROP SV stále probíhá. Zdeněk Vašák v této souvislosti uvedl, že ŘO ihned zaslal vyjádření k obvinění předsedy RR na EK, MMR-NOK a Ministerstvo financí s popisem rizik a realizací opatření. Jana Mlynářová (Ministerstvo financí - PCO) uvedla, že z jejich strany bude aplikován standardní postup jako u ostatních projektů s obdobným problémem, tj. bude zaslán dopis na Policii ČR s žádostí o poskytnutí informací. Jak uvedla, PCO je s aktuálními opatřeními spokojen. Certifikace nadále probíhá a další vývoj bude záležet na informacích od Policie ČR. K záležitosti se vyjádřil také František Beckert (Ministerstvo financí – Auditní orgán), který uvedl, že se zabývají systémovým pohledem na fungování procesů ROP SV. Aktuálně nebyl žádný systémový problém identifikován. Zdeněk Vašák poté vyzval členy MV k vyjádření svých názorů a připomínek kdykoliv v průběhu zasedání. Ad 4) Projednání Zprávy o realizaci ROP SV pro Monitorovací výbor Zdeněk Vašák předal slovo Danielu Jankovičovi, vedoucímu Odboru metodického řízení programu a monitoringu ÚRR a 2. místopředsedovi MV, který členům MV představil Zprávu o realizaci ROP SV pro MV (dále jen „ZoR“), která mimo jiné obsahuje informace o opatřeních přijatých k závěrům z minulého zasedání MV. Jedním z těchto opatření byl požadavek na informování EK ve věci vyšetřování Policie ČR v návaznosti na zásah na ÚORP Liberec v dubnu 2014. Policie ČR uvádí tři
~4~
projekty, které byly administrovány rizikovou firmou Byzmark, s.r.o., přičemž jedním z projektů je Centrum podpory Geotermálního využití energie. ÚRR zadal vypracování nezávislého právního posudku, přičemž na základě tohoto posudku nebyl bid rigging zjištěn. ÚRR předal posudek k dispozici Policii ČR. Daniel Jankovič poté informoval o dalších opatřeních ÚRR v souvislosti se zásahem Policie ČR na ÚORP Liberec, které stabilizovaly chod ÚORP Liberec. Daniel Jankovič dále uvedl, že v průběhu 22. zasedání MV zástupce Hospodářské komory ČR upozornil, že pozastavení proplácení žádostí o platbu podnikatelským subjektům v Libereckém kraji způsobuje problémy, a že to může být pro ně likvidační a problematické. Dne 22. 7. 2014 ÚRR obdržel souhlasné stanovisko MMR s obnovením procesu schvalování a proplácení žádostí o platbu na projekty v Libereckém kraji, ovšem s výjimkou dvou projektů, které jsou předmětem šetření orgánů činných v trestním řízení. Proplácení žádostí o platbu v Libereckém kraji bylo následně obnoveno. Poté Daniel Jankovič poskytl informaci o finančním a věcném pokroku ROP SV, o externích kontrolách a auditech na ÚRR a jejich výsledcích, o hlavních problémech, které se vyskytly při realizaci ROP SV a o stanovených opatřeních. Zdeněk Vašák poté poděkoval za poskytnuté informace a doplnil, že závěry externích kontrol a auditů potvrzují, že dotace z ROP SV jsou poskytovány kvalitně. Aktuálně probíhá diskuze s Auditním orgánem ke zjištěním v rámci auditů vzorků operací. Tyto audity nebyly k datu konání MV ukončeny. Zdeněk Vašák také poskytl komentář k veřejným zakázkám, které představují 90 % zjištěných pochybení u příjemců. Je zřejmé, že se jedná o velmi problémovou oblast. Jako opatření pak ŘO zveřejňuje nejčastější pochybení na webu RR a příjemci mají možnost si nechat zkontrolovat veřejnou zakázku před podpisem smlouvy s dodavatelem. Pokud jsou zjištěny nedostatky, může být doporučeno také zakázku zrušit. Konečné rozhodnutí je však na příjemci, který nemusí dbát na doporučení ÚRR. Zdeněk Kadlas (Agentura regionálního rozvoje) se v souvislosti s projekty s rizikem podstatné změny dle čl. 57 Obecného nařízení dotázal, zda skutečnost, že projekty mají zřízenou zástavu, se objevuje pouze výjimečně, nebo se jedná o běžnou praxi? Zdeněk Vašák odpověděl, že na počátku programovacího období 2007 – 2013 bylo umožněno, aby příjemce zřídil zástavu do výše vlastního podílu kvůli zajištění prostředků prostřednictvím úvěru. Jednalo se ze strany ŘO o přívětivý krok, který měl příjemcům umožnit snadněji získat prostředky na spolufinancování projektu, jelikož k získání úvěru banky požadují zástavu majetku. Na základě jednotlivých případů je však zřejmé, že existuje vysoké riziko nevymožení částky již poskytnuté dotace v případě insolvenčního řízení a prohlášení konkurzu na majetek příjemce. VRR již schválil, že nebude možné zástavy na majetku zřizovat a je také snahou ÚRR, pokud by byla zástava na projektu zjištěna, aby byla odstraněna. Dále uvedl, že VRR byly předloženy žádosti o prodloužení ukončení realizace projektů, na kterých byly zřízeny zástavy. Jelikož jejich existence na projektech znamená riziko, VRR proto stanovil podmínku, že dotace bude proplacena u daného projektu až po odstranění zástavy. O slovo se přihlásila také Monika Tchavdarová a v souvislosti s dalšími rizikovými projekty v návaznosti na nahlédnutí do spisu Policie ČR požádala zástupce PCO, aby do dopisu, který bude zaslán Policii ČR, bylo zahrnuto ujištění, že další dva projekty nejsou dále prošetřovány a že tento stav dle Policie ČR trvá. Jana Mlynářová (PCO) s požadavkem vyjádřila souhlas.
~5~
Dále se Monika Tchavdarová dotázala, čím je způsoben rozdíl v tabulce v prezentaci mezi procentem požadavku schválených projektů a procentem požadavku v podepsaných smlouvách schválených projektů, zda ke sledovanému datu byl opravdu tak vysoký počet projektů s nepodepsanou smlouvou, a dále jaké jsou časové nároky na podpis smlouvy o poskytnutí dotace. Daniel Jankovič odpověděl, že po žadateli je vyžadováno pro podpis smlouvy o poskytnutí dotace splnit další podmínky a dodat veškeré přílohy před podpisem smlouvy. Dále uvedl, že ve sloupci schválených projektů jsou zahrnuty projekty ve zvláštním režimu s částkou ve výši požadované příjemcem, která však prozatím nemusela být schválena k dofinancování v plné výši. Tento sloupec zahrnuje také další projekty mimo režim zvláštních projektů, se kterými nebyla dosud uzavřena smlouva o poskytnutí dotace. Sloupec „Podepsané smlouvy“ kromě projektů mimo režim zvláštních projektů dále obsahuje projekty ve zvláštním režimu s částkou ve výši, kterou VRR schválil k financování. Dle stanovených termínů pro podpis smlouvy o poskytnutí dotace tento akt vyžaduje, při zohlednění maximálních lhůt pro jednotlivé kroky, cca 4 měsíce. Pokud však dojde ke změnám v projektu, vyžadujícím změny ve smlouvě, případně, pokud příjemce požádá o prodloužení termínů pro předložení příloh k podpisu smlouvy o poskytnutí dotace, může termín podpisu smlouvy být prodloužen o několik dalších měsíců. Zdeněk Vašák uvedl, že vzhledem k tomu, že k podpisu smlouvy je předkládána ke kontrole také dokumentace k veřejné zakázce, je uzavření smluv časově náročné. V případě, že jsou dotazovány další subjekty (např. Úřad pro ochranu hospodářské soutěže), je časová náročnost ještě vyšší. Lenka Vašátková (ÚRR) odpověděla, že v tabulce se projevuje schválení projektů VRR a aktuálně by procento uzavřených smluv bylo ještě vyšší. Monika Tchavdarová dále poznamenala, že existuje poměrně významný pokles ve finančních údajích v prioritních osách 2 Rozvoj městských a venkovských oblastí a 3 Cestovní ruch. Daniel Jankovič vysvětlil, že v prioritní ose 2 odstoupil 1 projekt za cca 31 mil. Kč ze SF a dále došlo k ponížení výdajů o cca 122 mil. Kč ze SF. Došlo sice ke schválení nových projektů, ale pouze ve výši 70 mil. Kč ze SF. V prioritní ose 3 došlo k odstoupení 2 projektů v celkové výši 120 mil. Kč ze SF, zde však nedošlo k významnému snižování celkových způsobilých výdajů. Nové projekty byly schváleny ve výši 27,5 mil. Kč ze SF. Celkový rozdíl v prioritní ose 3 proto představuje cca 94 mil. Kč ze SF. Pokles je tedy způsoben zejména odstoupením finančně objemných projektů. Zdeněk Vašák uvedl, že VRR schválil přesun prostředků uvolněných v rámci prioritních os 3 Cestovní ruch a 4 Rozvoj podnikatelského prostředí v rámci flexibility do prioritní osy 1 Rozvoj dopravní infrastruktury do 41. kola výzvy pro předkládání projektů, kde existuje nízké riziko nedočerpání, jelikož se jedná o jeden typ projektů a jeden typ příjemce. Monika Tchavdarová následně požádala o zaslání podkladů ke dvěma neukončeným kontrolám (kontrola Finančního úřadu a interní audit). Dále se v návaznosti na informaci o rizicích dotázala na vyčíslení, jak změna kurzu pro přepočet Kč/EUR může ovlivnit výši zbývající finanční alokace. Zdeněk Vašák odpověděl, že výsledné zprávy z auditu budou do EK zaslány. Dále uvedl, že při zvýšení kurzu z 27 Kč/EUR na 27,5 Kč/EUR by se u výdajů nezaúčtovaných v informačním systému Ministerstva financí jednalo o navýšení zbývající alokace o 90 až 100 mil. Kč. Opatřením pro minimalizaci rizika dočerpání je schválení projektů ve zvláštním režimu s finančním požadavkem překračujícím alokaci ROP SV. V únoru 2016 pak budou volné finanční prostředky využity na tyto projekty.
~6~
Monika Tchavdarová se dále dotázala, z jakých zdrojů bude zajištěno přečerpání alokace ROP SV? Zdeněk Vašák odkázal na prezentaci k následujícímu bodu tohoto zasedání. Monika Tchavdarová požádala o zaslání Protikorupční strategie ROP SV a o sdělení základních opatření v této strategii. Zdeněk Vašák odpověděl, že Protikorupční strategie bude kromě zástupců EK zaslána také všem členům MV. Daniel Jankovič informoval, že Protikorupční strategie ROP SV např. vysvětluje hranici mezi jednáním v dobré víře a korupčním jednáním. Dále vznesl dotaz Oldřich Vlasák, zda při kontrole veřejné zakázky před podpisem smlouvy o poskytnutí dotace zaměstnanci RR radí žadatelům, jak správně postupovat? Dále ocenil flexibilitu mezi prioritními osami. Zdeněk Vašák odpověděl, že zaměstnanci RR při posouzení veřejných zakázek neradí, konstatují, zda je zakázka v pořádku či nikoliv a vysvětlil, že žadatelům jsou poskytnuta nejčastější pochybení ve veřejných zakázkách. Oldřich Vlasák se dále dotázal, jak dlouho trvá Úřadu pro ochranu hospodářské soutěže vyřízení dotazu na správnost postupu při zadávání veřejné zakázky? Zdeněk Vašák odpověděl, že vyřízení může trvat půl roku, ale i několik let. Poté o slovo požádal Marek Pieter (Liberecký kraj), který se dotázal, jaká je právní jistota pro příjemce, jímž zadávanou veřejnou zakázku kontroloval ÚRR, pokud je zakázka následně napadena jiným kontrolním orgánem a jak má potom žadatel postupovat. Zdeněk Vašák odpověděl, že ÚRR podrobuje kontrole základní rizikové oblasti zakázky a snaží se odhalit možné problémy hned, nicméně konečná zodpovědnost za veřejnou zakázku nese vždy příjemce. Vzhledem k tomu, že nebyly vzneseny další připomínky, přistoupil MV k hlasování o návrhu usnesení. Usnesení č. 105/2014 Monitorovací výbor Regionálního operačního programu NUTS II Severovýchod 1. BERE NA VĚDOMÍ Zprávu o realizaci ROP Severovýchod pro Monitorovací výbor dle přílohy č. 1 tohoto usnesení. Usnesení č. 105/2014 bylo přijato jednomyslně. Ad 5) Analýza a strategie možnosti dočerpání finančních prostředků na úrovni oblastí podpory a prioritních os Zdeněk Vašák uvedl, že zbývá proplatit cca 25 % alokace ROP SV, což bude velmi náročné i z hlediska kontroly žádostí o platbu. RR se však intenzivně zabývá zajištěním vyčerpání finanční alokace ROP SV v plném rozsahu. Zdeněk Vašák dále informoval, že docházelo a dochází k velkým rozdílům mezi předpokládaným rozpočtem RR a skutečným čerpáním v jednotlivých letech a k přesunu prostředků do dalších let. Důvodem je posun harmonogramů projektů, odstupování příjemců od realizace projektů, ponižování celkových způsobilých výdajů, apod. ÚRR komunikuje s příjemci
~7~
a snaží se je přimět k dodržování harmonogramů. Nyní již však není kam finanční prostředky posouvat. V roce 2015 by proto mělo být proplaceno více než 4 miliardy Kč, což představuje více než dvojnásobek proplacených prostředků než v minulých letech. V návaznosti na riziko, které je spojené s velkým množství prostředků k proplacení v roce 2015, ÚRR zpracoval Strategii dočerpání finanční alokace a udržitelnosti ROP SV, kterou VRR vzal na vědomí. Tato strategie uvádí rizika, která brání efektivnímu vyčerpání finanční alokace ROP SV a definuje vizi RR, kterou je efektivní vyčerpání 100 % finanční alokace ROP SV do roku 2020. Proto je navrhováno k únoru 2016, kdy budou proplaceny poslední žádosti o platbu, „přezávazkovat program“, tzn. proplatit vyšší objem finančních prostředků, než je finanční alokace ROP SV. Toto může být zajištěno prostřednictvím projektů ve zvláštním režimu, které budou realizovány do 31. 12. 2015, tj. do termínu, kterým končí způsobilost výdajů. Dále pak bude docházet k vracení prostředků z projektů zpět RR – jen v průběhu roku 2015 by se mělo RR vrátit cca 400 mil. Kč. Pokud by k přezávazkování nedošlo, vrácené prostředky by již nemohly být využity. Metodika finančních toků neumožňuje financování ze státního rozpočtu, pouze z jiných zdrojů, a proto Zdeněk Vašák bude jednat s kraji ohledně poskytnutí dotace na přezávazkování. Přezávazkování by pak bylo využito k financování projektů z 41. kola výzvy (oblast podpory 1.1 Rozvoj regionální silniční dopravní infrastruktury). Zdeněk Vašák uvedl, že bude MV informovat o plnění Strategie dočerpání finanční alokace a udržitelnosti ROP SV a o jednáních s kraji a také o jednáních k zajištění financování ze státního rozpočtu v souvislosti s přezávazkováním na dalších zasedáních. Zdeněk Vašák dále informoval o dalších významných faktorech pro úspěch strategie. Významný faktor pro efektivní dočerpání je také zajištění dostatečných personálních kapacit ÚRR, jelikož až do roku 2020/2021 budou vykonávány kontroly v době udržitelnosti projektů. V této souvislosti a v návaznosti na Usnesení Vlády ČR č. 144/2014 ÚRR zpracoval Analýzu personálních potřeb v souvislosti s uzavíráním ROP SV. Na základě jednání s MMR bylo ujednáno, že od roku 2016 budou výdaje na personální kapacity financovány z operačního programu Technická pomoc 2014 – 2020. Nadále je však důležité zajistit dlouhodobou pracovní perspektivu zaměstnanců RR. V roce 2014 bylo s MMR projednáváno, že zaměstnanci RR budou v příštím programovacím období využiti jako zaměstnanci zprostředkujícího subjektu Integrovaného regionálního operačního programu (dále jen „IROP“), což je také součástí programového dokumentu IROP. V průběhu září MMR obdrželo od EK připomínky k programovému dokumentu IROP zejména k tomu, že navržený počet zaměstnanců implementační struktury IROP je příliš vysoký. EK si také vyžadovala zdůvodnění k přidané hodnotě zapojení regionálních rad do implementační struktury IROP a navrhuje MMR, aby regionální rady byly z implementační struktury vypuštěny. Jak uvedl Zdeněk Vašák, je zřejmé, že absence pracovní perspektivy zaměstnanců RR může zapříčinit odchod schopných zaměstnanců, což může způsobit i neúspěšné ukončení ROP SV. Šárka Fojtíková se poté dotázala, zda ŘO vnímá potřebu aktualizovat původní Strategii možnosti dočerpání a připomněla, že tato strategie byla schválena Vládou ČR v souvislosti s Usnesením Vlády ČR č. 144/2014. Zdeněk Vašák uvedl, že některé informace byly ve Strategii dočerpání finanční alokace a udržitelnosti ROP SV oproti původnímu Strategii možnosti dočerpání podrobněji rozpracovány. Přesnější informace budou doplněny do zápisu ze zasedání. Jak bylo ověřeno, ŘO v návaznosti na Usnesení Vlády ČR 144/2014 vypracoval a následně zaslal na MMR a PCO dva zásadní dokumenty, které variantně rozebírají možnosti, prostředky a cesty směřující k dočerpání finanční alokace ROP SV. Jedná se o Analýzu možnosti dočerpání finančních prostředků na úrovni oblastí podpory a prioritních os k březnu 2014 a Doporučení k dočerpání
~8~
finančních prostředků ROP SV. Na základě těchto dokumentů řídící orgán realizoval vybrané možnosti, které se jevily jako nejvhodnější pro využití finanční alokace ROP SV. V kontinuitě na výše uvedené dva stěžejní dokumenty ŘO dále vypracoval Strategii dočerpání finanční alokace a udržitelnosti ROP SV, která obsahuje jako přílohy také Analýzu možnosti dočerpání finančních prostředků na úrovni oblastí podpory a prioritních os k březnu 2014, Doporučení k dočerpání finančních prostředků ROP SV, Zdůvodnění personálních a finančních kapacit potřebných pro uzavření ROP SV, Volnou finanční alokaci ROP SV a Vývoj zbývající finanční alokace. Tato strategie konkrétněji rozpracovává původně navržené varianty řešení, je doplněna o nástroj přezávazkování, a tudíž není v rozporu s Analýzou možnosti dočerpání finančních prostředků na úrovni oblastí podpory a prioritních os k březnu 2014 a Doporučením k dočerpání finančních prostředků ROP SV. Šárka Fojtíková se dále dotázala, jaká opatření ŘO ROP SV uvažuje využít k dočerpání dalších 450 – 750 mil. Kč, které se dle a Strategie dočerpání finanční alokace a udržitelnosti ROP SV mohou vrátit zpět do volné alokace programu? Zdeněk Vašák odpověděl, že k vyrovnání kurzových rozdílů bude využito financování projektů ve zvláštním režimu. Po ukončení příjmu projektových žádostí v 41. kole výzvy pro předkládání projektů bude známá částka, která bude využita k přezávazkování prostřednictvím projektů ve zvláštním režimu. Dále však bude pravděpodobně docházet ke snižování výdajů v důsledku úspor ve výběrových řízeních. Oldřich Vlasák poznamenal, že Svaz měst a obcí nabízel zvýšit absorpční kapacitu prostřednictvím projektů na elektronizaci veřejné správy a zmírnit tak nedočerpání ze strukturálních fondů, nicméně spíše neúspěšně a dotázal se, zda v ROP SV jsou k dispozici rychlé projekty? Dále se dotázal, zda není výhodnější pro zajištění administrativní kapacity pro činnosti RR využít dotace z krajů? Zdeněk Vašák k dotazu Oldřicha Vlasáka uvedl, že informace o dostatečném množství projektů k dočerpání alokace bude dostupná 28. 11. po ukončení příjmu projektových žádostí v rámci 41. kola výzvy. Kraje byly informovány, že projektové žádosti musejí být dostatečně připravené, aby realizace projektů mohla být ukončena do 31. 12. 2015. Zdeněk Vašák dále uvedl, že hlavním problémem není zajištění finančních prostředků za personální oblast, ale zajištění pracovní perspektivy pro zaměstnance RR z pohledu jejich přechodu z RR do implementační struktury IROP. Monika Tchavdarová se poté dotázala, zda ŘO plánuje fázovat projekty? Zdeněk Vašák odpověděl, že fázování projektů není předpokládáno. Monika Tchavdarová se dotázala na rozdíl v kalkulaci mezi předpokládaným počtem zaměstnanců RR SV v roce 2016 v analýze Zdůvodnění kapacit pro uzavření ROP SV. V analýze je uvedeno, že potřeba na úrovni územních odborů na pracovníky, zajišťujících ověření monitorovacích zpráv o udržitelnosti a ex-post kontrolu projektů pro rok 2016 je 12,2 zaměstnanců. V analýze jsou však dále uvedeny celkové administrativní nároky ve výši 30,3 zaměstnanců. Monika Tchavdarová požádala o zdůvodnění potřeby dalších 18,1 pracovníků. Zdeněk Vašák uvedl, že tyto hodnoty budou ověřeny. Jak bylo ověřeno, počet 12,2 zaměstnanců odráží pouze nezbytnou minimální kapacitu pracovníků na územních odborech, a to pouze ve vztahu k udržitelnosti projektů (kontroly monitorovacích zpráv o udržitelnosti a fyzické ex-post kontroly). Odhad počtu zaměstnanců potřebných pro bezproblémové
~9~
ukončení ROP SV v období 2016 – 2022 vychází z predikce vývoje počtu jednak monitorovacích zpráv o zajištění udržitelnosti (zde je podmínka, že sledované období podchycené těmito zprávami je jeden rok, jsou tedy předkládány v průběhu udržitelnosti projektu celkem pětkrát, s roční frekvencí) a jednak počtu veřejnosprávních kontrol v průběhu udržitelnosti (jejich potřeba vychází jednak z expost analýzy rizik, jednak může další potřeba kontroly vzejít z podnětu ověření monitorovacích zpráv o zajištění udržitelnosti, na základě podnětu z aplikace Hlídač nemovitostí apod.). V roce 2016 je ale třeba ještě zabezpečit standardní administrativní a kontrolní činnost související s kontrolou a proplácením žádostí o platbu, jejichž předložení se ještě na počátku roku 2016 očekává. ROP Severovýchod vykazuje zásadní riziko, které je v souvislosti s uzavíráním programů zmiňováno, a to proplacení velkého objemu finančních prostředků (v případě ROP SV jde o více než 20 % celkové alokace na program) v samotném závěru programu. Z doporučení Evropské komise i ze zkušeností ostatních členských států zaznívá výrazné doporučení nepodcenit fázi uzavírání programu, tj. včetně monitoringu a metodického zajištění (základní činnosti, které je třeba v souvislosti s ukončováním programu ze strany řídícího orgánu ROP SV v roce 2016 zabezpečit, jsou uvedeny v podkladovém materiálu - v tabulce, která je součástí podkladu Zdůvodnění kapacit pro uzavření ROP SV). Dále je potřeba počítat s tím, že tzv. „fixní pozice“ (spojené s chodem úřadu a zabezpečením jeho provozu) budou rozpouštěny postupně, proto je s nimi i v roce 2016 na uzavírání ROP SV počítáno (jedná se o částečné nápočty úvazků typových pozic: vedoucí zaměstnanec, účetní, správce rozpočtu, IT, právník, administrativní pracovník, interní auditor, komunikační úředník, koordinátor rozvoje lidských zdrojů, koordinátor evaluace, koordinátor technické pomoci, atd.) Monika Tchavdarová vznesla další dotaz, z jakého důvodu má dojít k navýšení počtu zaměstnanců z 63 zaměstnanců na 73 v roce 2015? Zdeněk Vašák poskytl vysvětlení, že hodnota 73 zaměstnanců v roce 2015 představuje maximální schválený stav, zatímco hodnota 63 zaměstnanců informuje o skutečném počtu zaměstnanců v roce 2014, ve kterém jsou promítnuty např. odchody na mateřskou dovolenou a výpovědi zaměstnanců. Snahou ÚRR bude zajistit maximální naplněnost z důvodu očekávaného pracovního zatížení v roce 2015. Zdeněk Vašák také zmínil problémy ŘO s hledáním nových vhodných a kvalitních zaměstnanců RR. Vzhledem k tomu, že nebyly vzneseny další připomínky, přistoupil MV k hlasování o návrhu usnesení. Usnesení č. 106/2014 Monitorovací výbor Regionálního operačního programu NUTS II Severovýchod 1. BERE NA VĚDOMÍ Analýzu a strategii možnosti dočerpání finančních prostředků na úrovni oblastí podpory a prioritních os dle přílohy č. 1 tohoto usnesení. Usnesení č. 106/2014 bylo přijato jednomyslně. Ad 6) Informace o plnění ročního komunikačního plánu 2014 a o ročním komunikačním plánu na rok 2015 Zdeněk Vašák předal slovo Martinu Škeříkovi, vedoucímu Odboru technické pomoci ÚRR, který členům MV poskytl informaci o plnění Komunikačního plánu 2014 a o Komunikačním plánu ROP SV na rok 2015 včetně aktivit uskutečněných v roce 2014 a o předpokládaných aktivitách na rok 2015. Oldřich Vlasák se následně dotázal na náklady na realizaci komunikačních aktivit. Martin Škeřík odpověděl, že schválený rozpočet činil 5,15 mil. Kč a předpokládá se, že do konce roku bude vyčerpáno cca 4,6 mil. Kč.
~ 10 ~
Na poskytnuté informace dále reagovala Monika Tchavdarová, která se dotázala, jaké aktivity považuje ŘO za nejoblíbenější z pohledu jejich dosahu a dále, kolik osob se zúčastnilo ROPfóra 2014? Dále upozornila, že vzhledem k tomu, že není doposud známá finální podoba implementační struktury v období 2014 – 2020, je možné prostředky technické pomoci operačního programu 2007 – 2013 použít v případě, že bude existovat nástupnický operační program 2014 – 2020. V opačném případě by výdaje mohly být označeny jako nezpůsobilé. Zdeněk Vašák uvedl, že řídící orgán IROP požádal o vyčlenění osob v rámci regionálních operačních programů, podílejících se na přípravách IROP, aktivity řídícího orgánu IROP jako takové však ŘO ROP SV nefinancuje. Martin Škeřík poté doplnil, že ROPfóra 2014 se zúčastnilo 300 osob. Za oblíbené propagační aktivity považuje promítání spotu v multikinech a výlep plakátů v prostorách nádraží, s čímž korespondují i výsledky a doporučení dle Průzkumu účinku reklamní kampaně RR. Usnesení č. 107/2014 Monitorovací výbor Regionálního operačního programu NUTS II Severovýchod 1. BERE NA VĚDOMÍ informace o plnění ročního Komunikačního plánu ROP Severovýchod na rok 2014. 2. BERE NA VĚDOMÍ informace o ročním Komunikačním plánu ROP Severovýchod na rok 2015 dle přílohy č. 1 tohoto usnesení. Usnesení č. 107/2014 bylo přijato jednomyslně. Ad 7) Informace o Evaluačním plánu ROP SV 2014 a o Evaluačním plánu ROP SV pro rok 2015 Zdeněk Vašák předal slovo Tereze Jedličkové (ÚRR), která členům MV představila realizované evaluační aktivity v roce 2014 a uvedla hlavní změny v Evaluačním plánu ROP SV pro rok 2014. Dále představila plánované evaluační aktivity na rok 2015, mezi které patří Hodnocení dopadů realizovaných projektů v rámci ROP SV na region soudržnosti Severovýchod, které bylo do roku 2015 přesunuto z toho důvodu, aby v rámci hodnocení mohlo být pokryt co největší počet ukončených projektů. Zdeněk Vašák poděkoval za prezentaci a doplnil, že na rok 2015 již nepřipadá mnoho evaluací, jelikož největší počet jich byl realizován na počátku období zejména v souvislosti s nastavováním a hodnocením procesů. Žádné dotazy vzneseny nebyly a MV tak přistoupil k hlasování o návrhu usnesení. Usnesení č. 108/2014 Monitorovací výbor Regionálního operačního programu NUTS II Severovýchod 1. BERE NA VĚDOMÍ informace o Evaluačním plánu ROP SV 2014 dle přílohy č. 1 tohoto usnesení. 2. BERE NA VĚDOMÍ informace o Evaluačním plánu ROP SV pro rok 2015 dle přílohy č. 2 tohoto usnesení. Usnesení č. 108/2014 bylo přijato jednomyslně.
~ 11 ~
Ad 8) Informace o realizaci IPRM Zdeněk Vašák představil jednotlivé integrované plány rozvoje měst (dále jen „IPRM“) realizované v rámci ROP SV a stav jejich aktuálního finančního pokroku včetně aktuálních informací týkajících se realizace dílčích projektů. Mírné riziko představuje procento proplacených prostředků v rámci IPRM, které dosahuje pouze 51 %. Ukončení IPRM Hradec Králové proběhne později vzhledem k dodatečné alokaci na toto IPRM. Předpokládá se, že alokace jednotlivých IPRM bude vyčerpána. Zdeněk Vašák dále představil přístup VRR, který vnímá riziko spojené s posuzováním žádostí dílčích projektů IPRM o posun finančních plánů, resp. o předložení žádostí o platbu v roce 2015. Příjemci mají možnost se zúčastnit zasedání VRR a vysvětlit rizika a opatření pro jejich minimalizaci v rámci konkrétních projektů. Žádosti jsou schvalovány ve dvou variantách. V případě, že neexistují na projektu rizika ohrožující realizaci projektu, potom žádost je ze strany VRR schválena, a to jak žádost o prodloužení termínu ukončení projektu tak žádost o přesun žádostí o platbu do roku 2015. Pokud však existují vážná rizika, jako např., že doposud nebyla zahájena fyzická realizace projektu, pak žádost o změnu finančního plánu není schválena. Příjemce pak může znovu zažádat o změnu finančního plánu znovu, pokud prokáže, že tato rizika byla odstraněna a že realizace projektu bude dokončena ve stanoveném termínu. Zdeněk Vašák poté vyzval členy MV k dotazům či připomínkám. O slovo se přihlásil Jozef Čižmár (statutární město Hradec Králové) a upozornil, že není soulad mezi lhůtami pro ukončení dílčích projektů IPRM v jednotlivých operačních programech a dotázal se, zda je možné tyto termíny sladit? Zdeněk Vašák odpověděl, že IPRM jsou v gesci jednotlivých řídících orgánů a je na řídících orgánech, jak vyhodnotí možná rizika a jak je zohlední v závazných termínech. Jozef Čižmár se dále dotázal, jak bude nahlíženo na projekty, u kterých se stanovený nejzazší termín nepodaří dodržet? Zdeněk Vašák odpověděl, že takové projekty budou předmětem jednání VRR, a budou posuzovány v souvislosti se závaznými termíny pro ROP SV. Zdeněk Vašák dále uvedl, že je připravován postup, dle kterého by projekty mohly být ukončeny i v roce 2016. V takovém případě by však nebyla část výdajů proplacena. Jednotlivé případy budou posuzovány individuálně. Monika Tchavdarová se poté zeptala na proces vyhodnocování čerpání alokace IPRM. Bude v případě, že se alokované prostředky na IPRM nestihnou vyčerpat, převedena nedočerpaná alokace do jiných oblastí podpory na projekty ve zvláštním režimu a o tuto částku ponížena celková alokace IPRM? Zdeněk Vašák potvrdil, že případná nevyčerpaná alokace IPRM bude využita na projekty ve zvláštním režimu. Žádné další dotazy vzneseny nebyly a MV tak přistoupil k hlasování o návrhu usnesení. Usnesení č. 109/2014 Monitorovací výbor Regionálního operačního programu NUTS II Severovýchod 1. BERE NA VĚDOMÍ informaci o realizaci jednotlivých IPRM ROP Severovýchod dle přílohy č. 1 tohoto usnesení. Usnesení č. 109/2014 bylo přijato jednomyslně.
~ 12 ~
Ad 10) Různé Na závěr zasedání vyzval Zdeněk Vašák členy MV k dotazům či dalším námětům k projednání. Ze strany členů MV již žádné dotazy ani připomínky vzneseny nebyly. Zdeněk Vašák následně předal slovo Monice Tchavdarové, která poděkovala za organizaci zasedání MV. Ad 11) Představení realizovaného projektu ROP NUTS II Severovýchod Zdeněk Vašák pozval členy MV na prohlídku úspěšného realizovaného projektu ROP SV, tj. Oblastní galerie v Liberci. Na závěr zasedání Zdeněk Vašák poděkoval všem přítomným za aktivní účast na zasedání. 23. zasedání MV bylo ukončeno v 13.30 hodin.
~ 13 ~
Přílohy: Seznam účastníků 23. zasedání MV ROP SV Příloha č. 1 k usnesení č. 104/2014 Příloha č. 1 k usnesení č. 105/2014 Příloha č. 1 k usnesení č. 106/2014 Příloha č. 1 k usnesení č. 107/2014 Příloha č. 1 k usnesení č. 108/2014 Příloha č. 2 k usnesení č. 108/2014 Příloha č. 1 k usnesení č. 109/2014 Rezoluce z 23. zasedání MV ROP SV
~ 14 ~
V Liberci dne 27. listopadu 2014. Zapsala: Tereza Jedličková
…………….…………...............
Ověřovatelé: Petr Fiala
…….........................................
Jindřich Kvapil
…….........................................
Předseda Monitorovacího výboru Regionálního operačního programu NUTS II Severovýchod Martin Půta
...……………………..…………
~ 15 ~
