..
.
Agreement between
The Government of the Republic of Indonesia and
The World Bank (on behalf of the Decentralization Support Facility) Concerning
The Cooperation on Decentralization Support Facility
November 2007
The Government of the Republic of Indonesia (hereinafter referred to as the GOI) and the World Bank on behalf of the Decentralization Support Facility Partners 1 (hereinafter referred to as WB), hereinafter referred to as the "Parties"; The GOl launched an optimistic decentralization program in 1999, aimed at creating a broad-based democratic framework of governance. Sweeping legislative and administrative changes have been implemented since 2001, affecting the organization, finance, and functions of government at all tiers, central, provincial, and local. This has resulted in broadening the decision making process in Indonesia, and creating an enabling environment for the rapid socio-economic development of all regions. -·-· The GOI has continued efforts to establish the necessary checks and balances among newly created institutions, and introduce greater responsiveness and accountability in public services. It is well understood that the ultimate goal of decentralization has to be measured in terms of development gains for the citizens. International development assistance has played a part in supporting GOI efforts to create a robust and sustainable framework of accountable decentralized governance. Both bilateral and multilateral assistance has been forthcoming through a range of projects supporting decentralization. These have proved useful in bringing fresh ideas and lessons from international practice. Taking into account the Paris Declaration, 20052 , it is keen to manage this dialogue with the international development community, in a more systematic and coordinated manner. The mechanism conceived for this is a program titled the Decentralization Support Facility (hereinafter referred to as the DSF Programme). This document describes the cooperation agreements reached between the Government of Indonesia on the one part, and the WB, on the other part, on how this program will be structured and managed. The Parties have agreed as follows:
Article I Objectives and Focus 1.
The objectives of the DSF Programme are to assist GOl's efforts to implement systematic and coherent decentralization, using a harmonized and aligned appropriate international development framework. The overall goal of DSF Programme is to ensure that decentralization is effective and results in improved service delivery for all citizens.
2.
DSF will support the GOl's policies and decentralization and regional autonomy.
1 2
priorities with regard to
Partners refers to: ADB, AusAID, CIDA, DFID, Gennany, the Netherlands, UNDP, USAID, and the World Bank See footnote 3.
•.
3.
The substantive area covered by decentralization aims at building the capacity of all relevant institutions to understand and execute their new roles and functions more effectively.
4.
The DSF Programme shall focus on the specific areas within this meaning of decentralization as decided by the Steering Committee.
5.
The DSF Progamme offers GOI: • Global experience and expertise on decentralization according to appropriate manners. • A stimulating arena for prominer'!t exchange of experi ence on issues of decentralization. • Technical and fi nancial resources for evidence gathering and program development around decentralization themes
Article II Management 6.
The DSF program will be delivered through a multi-partner facility having technical and financial resources committed to harmonization and alignment in supporting decentralization and local governance to implement the principles of the Paris Declaration3 .
7.
The facility has been created through a DSF Partners' fund administered by the WB 4 .
Article Ill Structure
......._ '.
...,..,..
8.
A Steering Committee will provide the DSF Programme strategic steer on Indonesia's vision, policies and priorities in decentralization. The Steering Committee will hold a meeting annually, or as needed, to set the programmatic agenda of the DSF Programme, and review progress.
9.
The Steering Committee will have two chairs: the GOI and one of the DSF partners, as co-chair (the latter to be determined by rotation).
10.
Representing the GOI on the Steering Committee will be the Director General of Regional Autonomy of MOHA, Director General of Local Financial
3
The Paris Declaration commits all signatories to achieving aid effectiveness through the principles of (i) national ownership (ii) alignment (iii) harmonization (iv) managing for results and (v) mutual accountability. Indonesia has endorsed the Paris Declaration together with 117 other partner countries and international organizations, who have committed to follow these principles.
4
DFID and AusAID have each contributed approximately USS 45 million and USS I million respectively, into this multi donor fund. Other agencies have contributed technical and advisory staff resources, and may contribute additional funding at a later date.
Administration of MOHA, Director General of Fiscal Balance of MOF, and Deputy Minister for Development of Regional and Local Autonomy of Bappenas. 11 .
Members of the Steering Committee will be representatives of the DSF partners, namely, ADB, AusAID, CIDA, DFID, Germany, the Netherlands, UNDP, USAID, and the World Bank.
12.
The Steering Committee will decide how to involve regional governments in providing th eir perspectives on donor harmonization, capacity building needs, and aid effectiveness. The Steering Committee will be empowered to decide the modalities of taking on additional members as representing key stakeholders, or as special invitees and resource persons to engage in the dialogue as needed.
13.
There will be a Management Committee, comprising a sub-set of the Steering Committee members. This will be co-chaired by the GOI and WB (as administrator of the DSF Partners fund).
14.
GOI representatives on the Management Committee will consist of Echelon II officials from the respective directorates represented by Echelon I officials in the Steering Committee as well as Echelon II officials representing the Directorate Generals of Debt Management of Ministry of Finance, Secretary General of MOHA, Ministry of Foreign Affairs, and the State Secretariat.
15.
Development Partner members of the Management Committee will be the agencies who have contributed to the multi donor fu nd, plus two other members of the DSF Partners on an annual rotation basis.
16.
Meeting quarterly, or as needed, the Management Committee will be responsible for approving the DSF work plan (in keeping with the strategic priorities set by th e Steering Committee), allocate resources, and review progress and fund utilization.
17.
A full time Program Manager will be appointed by The WB under the approval of Steering Committee. The Program Manager will be tasked with overall management of th e facility, ensuring that the DSF programs and operations are in line with the decisions of the Management Committee. In these respon sibilities, S/He will be accountable the Management Committee.
18.
The Program Manager, supported by a secretariat of core staff, will supervise the overall execution and delivery of the approved work programs.
19.
The DSF structure is shown diagrammatically in Annex 1 below.
20.
The procedures for all DSF programme activities will be outlined in an Operations Manual. The Operations Manual will be agreed by the DSF Management Committee with any changes being agreed by the Management Committee.
Article IV Limitation of Personnel Activities 21 .
All persons engaged in activities related to the Agreement shall respect the political independence, sovereignty and territorial integrity of the Republic of Indonesia, shall have a duty not to interfere in the internal affairs of the Republic of Indonesia and shall avoid any activities inconsistent with the purposes and objectives of this Agreement.
Article V Principles underlying this Partnership 22.
The DSF provides institutional and operational arrangements for the administration of the DSF Partners' funds committed for decentralization. All parties recognize the experimental nature of these arrangements, and commit to working flexibly, with mutual trust.
23.
All parties agree in principle that, over time, the DSF program should be brought on-budget in accordance with the existing procedures and regulations.
24.
Decisions will generally be taken on the basis of consensus. However, the GOI endorsement and approval will be a pre-condition for any proposal to go forward.
25.
The endorsement should include an endorsement on the execution arrangement. Activities may be executed by GOI, WB, or other Partners. The details of administration for both recipient activities (executed by GOI and other Partners) and the WB activities would be set forth in grant agreement or implementation agreement to be executed between the WB and the GOI or other Partners.
26.
Modalities of working in this novel institutional framework, including lines of accountability, will be set down in the DSF Programme Operations Manual.
27.
To ensure quality partnership and transparency, the Program Manager will provide regular semi-annual narrative and financial reports to GOl's Deputy Minister for Development Funding Affairs, Bappenas, the Director General for Debt Management, Ministry of Finance, and the Secretary General of MOHA, both in Bahasa Indonesian and English.
28.
Any dispute arising out of the interpretation and implementation of this agreement shall be settled amicably by consultation or negotiation between the parties.
29.
Each party can formulate written proposals to revise, adapt or change this agreement. Every revision, adaptation or change agreed upon by both
parties will be effective on the agreed date by both parties and shall form an integral part of this Agreement 30.
This Agreement will come into force on the date of its signing and extend valid until December 31, 2009. It can be extended with the agreement of both parties.
31.
Should this agreement be terminated, the obligations resulting out of this arrangement shall remain in force until such time when the implementation of the activities listed in the DSF Programme Annual Work Plan have been carried out to completion.
32.
The status of the existing programmes carried-out by the DSF will be reviewed and decided by the Steering Committee. Any on-going activities inconsistent with the purpose and objective of decentralization program shall be terminated.
33.
The partners signed below agree to these modalities of engagement in support of Indonesian decentralization. In witness whereof being duly authorized the_ reto by their respective government and/or institution, have signed this agreement. Done in two original copies on 29 November 2007 in Jakarta in Bahasa Indonesia and English all texts being equally authentic.
For the Government of the Republic of Indonesia:
Diah Anggraeni Secretary General of the Ministry of Home Affairs
Rahmat Walujanto Director General of Debt Management of the Ministry of inance
Lukita Dinarsyah Tuwo Deputy Minister for Development Funding Affairs, Bappenas
For the World Bank: (and on behalf of DSF evelopment partners)
overnance Adviser orld Bank
.. Annex 1
DSF Structure
Steering Committee
Management Committee
Co-chairs: GOi and a Donor agency (latter by rotation)
Co-chairs: GOI and W6
Members: ADB, AusAID, CIDA, DFID, Gov of Germany, Gov of Netherlands, UNDP, USAID; World Bank Representatives of MOHA, MOF, and Bappenas
Members: AusAID, DFID, (2 other members of the Steering Committee, by rotation)
Program Manager
Others (to be determined)
Core Staff
,, Thematic Work Program Areas :
-
Perjanjian antara
Pemerintah Republik Indonesia dan
Bank Dunia (atas nama para mitra Decentralization Support Facility)
tentang
Kerjasama Bidang Fasilitas Pendukung Desentralisasi (Decentralization Support Facility)
'· I
•
I'
Pemerintah Republik Indonesia (untuk seterusnya disebut sebagai Pemerintah) dan Bank Dunia atas nama para mitra Decentralization Support Facility 1 (untuk seterusnya disebut sebagai WB), dan keduanya untuk seterusnya disebut sebagai "Para Pihak." Pemerintah melaksanakan program desentralisasi secara optimis pada tahun 1999 yang bertujuan untuk menciptakan kerangka tata pemerintahan yang demokratis. Perubahan dalam bidang peraturan perundang-undangan dan administratif telah dilaksanakan sejak tahun 2001, yang mempengaruhi kelembagaan, keuangan dan fungsi pemerintahan di semua tingkatan dari pusat, provinsi dan lokal. Hal ini telah memperluas proses pengambilan keputusan di Indonesia, dan menciptakan peluang bagi pembangunan sosial-ekonomi yang pesat di semua wilayah. Pemerintah terus menerus menciptakan kontrol dan perimbangan di antara lembaga-lembaga yang baru dibentuk, serta menunjukkan kecepat-tanggapan serta akuntabilitas dalam pelayanan publik. Secara umum semua pihak memahami bahwa tujuan akhir desentralisasi harus dapat diukur dari manfaat pembangunan yang dinikmati warga Negara. Bantuan pembangunan internasional telah berperan dalam mendukung upaya Pemerintah untuk menciptakan kerangka tata pemerintahan desentralisasi yang kuat dan berkelanjutan. Baik bantuan bilateral maupun multilateral telah diberikan untuk berbagai proyek pendukung desentralisasi. Bantuan ini terbukti bermanfaat dalam memberikan gagasan-gagasan baru serta pelajaran dari pengalaman dan praktek internasional. Memperhatikan Deklarasi Paris 20052 , Pemerintah berkeinginan keras untuk mengelola dialog dengan komunitas pembangunan internasional, secara lebih sistimatis dan terkoordinasi. Mekanisme yang diciptakan untuk hal ini adalah si:-1:-• •-:ih :-'"':':;;r2~ ~'ang c!seb1_1t ~on~o::>n tho no,...onfro::>/i7~fir'ln ~11n nr'lrl r:~,...;1;+11 (untuk seterusnya disebut dengan Program DSF). Dokumen ini memaparkan perjanjian kerjasama antara Pemerintah Indonesia di satu pihak, dan WB, di lain pihak, mengenai struktur dan pengelolaan program ini. Para Pihak menyepakati hal-hal sebagai berikut :
Pasal I Tujuan dan Fokus 1.
Tujuan Program DSF adalah untuk mendukung upaya Pemerintah dalam melaksanakan desentralisasi secara sistematis dan koheren, dengan memanfaatkan kerangka pembangunan internasional yang harmonis, terarah dan tepat guna. Tujuan umum Program DSF adalah untuk memastikan kebijakan Para mitra terdiri dari: ADB, AusAID, CIDA, DFID, Pemerintah Jerman, Pemerintah Belanda, UNDP, USAID, dan Bank Dunia Lihat catatan kaki No. 3.
desentralisasi yang efektif dan menghasilkan perbaikan pelayanan publik untuk semua warga negara. 2.
DSF akan mendukung kebijakan dan prioritas pemerintah dalam melaksanakan kebijakan desentralisasi dan otonomi daerah.
3.
Bidang substantif yang menjadi ruang lingkup desentralisasi bertujuan untuk membangun kapasitas semua lembaga terkait agar memahami dan dapat melaksanakan peran baru mereka serta berfungsi secara lebih efektif.
4.
Program DSF akan memusatkan perhatian pada bidang-bidang khusus dalam kebijakan desentralisasi yang akan ditetapkan oleh Komisi Pengarah (Steering Committee).
5.
Program DSF akan menawarkan pada Pemerintah, hal-hal berikut: • • •
Pengalaman global dan keahlian mengenai .desentralisasi. Forum yang dinamis untuk saling · tukar pengalaman tentang isu desentralis asi. Sumber-sumber bantu·an teknis dan finansial untuk pengumpulan data dan pengemba111gan program tentang tema-tema desentralisasi.
Pasal II Pengelolaan 6.
Program DSF akan dilaksanakan melalui sebuah fasilitas multi-mitra yang memiliki sumber bantuan teknis dan finansial yang ditujukan untuk mendukung kebijakan desentralisasi secara harmonis dan terarah serta tata pemerintahan lokal untuk melaksanakan prinsip-prinsip Deklarasi Paris. 3 . ·
7.
Fasilitas ini dibentuk melalui Dana Mitra DSF yang dikelola oleh WB.
4
•
Pasal Ill Struktur 8.
3
Suatu Komisi Pengarah akan memberikan pengarahan strategis tentang visi, kebijakan dan prioritas Pemerintah dalam desentralisasi. Komisi Pengarah akan bertemu 1 (satu) kali dalam setahun atau pada saat diperlukan, untuk menentukan agenda program DSF serta memantau kemajuannya.
Deklarasi Paris mengikat seluruh penandatangan untuk mencapai bantuan intemasional yang efektif melalui prinsip (i) kepemilikian nasional (ii) keterarahan (iii) harmonisasi dan (iv) pengelolalan berbasis hasil dan (v) akuntabilitas mutual. Indonesia telah menandatangani Dcklarasi Paris bersama dengan 117 negara-negara lain dan organisasi-organisasi intemasional yang berkomitmen untuk menerapkan prinsip-prinsip tcrsebut. DFID dan AusAID masing-masing tclah memberikan bantuan finansial sebesar US S 45 juta dan US S l juta kepada dana multi donor ini. Lembaga-lembaga lain di masa yang akan datang membcrikan bantuan tcknsi dan sumbcr staf penasehat dan di kemudian hari akam memberikan bantuan dana.
9.
Komisi Pengarah akan dipimpin oleh Pemerintah dan salah satu mitra DSF yang ditetapkan secara bergilir.
10.
Wakil-wakil Pemerintah dalam Komisi Pengarah akan diwakili oleh Direktur Jenderal Otonomi Daerah Departemen Dalam Negeri, Direktur Jenderal Administrasi Keuangan Pemerintah Daerah Departemen Dalam Negeri, Deputi Bidang Pengembangan Regional dan Otonomi Daerah Bappenas, dan Direktur Jenderal Perimbangan Keuangan Departemen Keuangan.
11.
Para anggota Komisi Pengarah dari mitra DSF terdiri dari ADB, AusAID, CIDA, DFID, Pemerintah Jerman, Pemerintah Belanda, UNDP, USAID, and Bank Dunia.
12.
Komisi Pengarah akan menetapkan mekanisme keikutsertaan pemerintah daerah dalam memberikan perspektif mereka tentang harmonisasi donor, penguatan kapasitas, dan efektivitas bantuan. Komisi Pengarah akan diperkuat dengan kewenangan untuk menentukan oenambahan anggota baru yanQ merupakan wakil kunci para 9emangku kepentingan, atau anggota khusus dan nara sumber untuk berpartisipasi dalam dialog apabila diperlukan.
13.
Suatu Komisi Pengelola akan dibentuk dan terdiri dari sebagian dari anggota Komisi Pengarah. Komisi ini akan dipimpin bersama oleh Pemerintah dan WB (sebagai pengelola Dana Mitra DSF).
14.
Wakil-wakil Pemerintah dalam Komisi Pengelola akan terdiri dari pejabat Eselon II dari direktorat-direktorat yang terwakili oleh Pejabat Eselon I dalam Komisi Pengarah, ditambah dengan Pejabat Eselon II dari Direktorat Jenderal Pengelolaan Hutang Departemen Keuangan, Sekretariat Jenderal Departemen Dalam Negeri, Departemen Luar Negeri dan Sekretariat Negara.
15.
Anggota-anggota mitra pembangunan DSF dalam Komisi Pengelola terdiri dari lembaga-lembaga yang telah memberikan bantuan finansia l ke dalam Dana Multi-Donor, ditambah dengan 2 (dua) anggota mitra DSF yang ditetapkan secara bergilir.
16.
Komisi Pengelola akan bertemu setiap 3 (tiga) bulan sekali atau sebagaimana diperlukan. Komisi Pengelola akan bertanggungjawab untuk menyetujui rencana kerja DSF (sesuai dengan prioritas strategis yang telah ditetapkan oleh Komisi Pengarah), mengalokasikan sumber-sumber dan menilai pencapaian dan penggunaan dana.
17.
Seorang Manajer Program yang bekerja penuh waktu akan diangkat oleh WB dengan persetujuan Komisi Pengarah. Manajer Program bertanggungjawab terhadap keseluruhan pengelolaan fasilitas serta memastikan program dan operasi DSF sesuai dengan keputusan Komisi Pengelola. Dalam kapasitas ini, Manajer Program akan bertanggungjawab kepada Komisi Pengelola.
18.
Manajer Program, yang didukung oleh sebuah Sekretariat yang terdiri dari stafstaf inti, akan menyelia pelaksanaan dan pencapaian program kerja yang telah disetujui.
19.
Diagram struktur pengelolaan DSF terlampir dalam Lampiran 1.
20.
Manual Operasional DSF yang ditetapkan oleh Komisi Pengelola mengaturkan prosedur pelaksanaan aktivitas program DSF. Perubahan terhadap Manual OnP.rnsional ini harus disetu,iui oleh Komisi Penaelola.
Pasal IV Pembatasan Terhadap Aktivitas Personalia 21.
Semua pihak yang berpartisipasi dalam aktivitas yang terkait dengan Perjanjian ini akan menghormati kemandirian politik, kedaulatan dan integritas teritorial Republik Indonesia, dan berkewajiban untuk tidak melakukan intervensi terhadap masalah internal Pemerintah RI dan akan menghindari aktivitas-aktivitias yang tidak sejalan dengan tujuan perjanjian ini.
Pasal V Prinsip-prinsip Kemitraan 22.
DSF memberikan rancangan kelembagaan dan operasional bagi Dana Mitra DSF yang diperuntukkan bagi desentralisasi. Semua pihak menghormati sifatsifat eksperimental dari rancangan ini, and berkomitmen untuk bekerja secara fleksibel, dengan didasari saling percaya.
23.
Semua pihak sepakat bahwa secara pinsip, program DSF akan diintegrasikan ke dalam APBN sesuai dengan aturan perundang-undangan yang berlaku.
24.
Keputusar secara umum akan diambil berdasarkan konsensus. Namun, persetujuan dan dukungan pemerintah akan menjadi pers:,·.:., atan bagi pelaksanaan proposal aktivitas.
25.
Dukungan pemerintah harus mencakup dukungan terhadap rancangan pelaksanaan. Aktivitas dapat dilaksakan oleh Pemerintah, WB atau mitra-mitra DSF yang lain. Rincian pengelolaan administrasi terhadap semua aktivitas (baik yang dilaksanakan oleh Pemerintah atau mitra lain) serta aktivitas WB akan dituangkan dalam perjanjian hibah atau perjanjian pelaksanaan lain yang akan dilaksanakan antara WB dan Pemerintah atau mitra-mitra lain.
26.
Modalitas kerja dalam kerangka kelembagaan baru ini, termasuk garis akuntabilitas, akan ditetapkan dalam Manual Operasional DSF.
27.
Untuk menjamin kualitas kemitraan dan transparansi, Manajer Program akan membuat laporan naratif dan finansial semi-tahunan kepada Deputi Bidang Pendanaan Pembangunan Bappenas, Direktorat Jenderal Pengelolaan Utang Departemen Keuangan dan Sekretaris Jenderal Departemen Dalam Negeri, baik dalam Bahasa Indonesia maupun dalam Bahasa lnggris.
28.
Setiap perselisihan mengenai interpretasi dan pelaksanaan perjanjian ini akan diselesaikan secara damai melalui konsultasi dan negosiasi di antara para pihak.
29.
Para pihak dapat memberikan usulan perubahan yang harus dibuat secara tertulis. Setiap perubahan harus disepakati kedua belah pihak dan akan berlaku pada tanggal kesepakatan oleh kedua belah pihak dan menjadi bagian yang tak terr.i~?l:!<:an d8ri PerJ::irijian ini
30.
Perjanjian ini akan berlaku pada tanggal penandatanganan sampai 31 Desember 2009. Perjanjian dapat diperpanjang dengan persetujuan kedua belah pihak.
31.
Apabila perjanjian ini dibatalkan,kewajiban-kewajiban yang diakibatkan oleh perjanjian ini akan tetap berlaku sampai seluruh pelaksanaan aktivitas yang ditetapkan dalam Rencana Kerja Tahunan DSF telah diselesaikan.
32.
Status program-program yang tengah berjalan dan dilaksanakan oleh DSF akan dinilai oleh Komisi Pengarah. Aktivitas-aktivitas yang tidak konsisten dengan tujuan program desentralisasi akan dihentikan.
33.
Para mitra yang bertandatangan di bawah ini sepakat terhadap modalitas perjanjian untuk mendukung desentralisasi di Indonesia. Disaksikan oleh lembaga pemerintah atau lembaga lain yang telah diberi mandat, maka para pemangku mandat dari para pihak menandatangani perjanjian ini. Dibuat dalam dua salinan asli di Jakarta, pada tanggal 29 November 2007 dalam Bahasa Indonesia dan Bahasa lnggris yang otentik.
Mewakili Pemerintah Republik Indonesia,
Mewakili Bank Dunia, (~alas nama mitra pembangunan DSF)
\.
Diah Anggraeni Sekretaris Jendral, Departemen Dalam Negeri
Rahmat Walujanto Direktur Jenderal Pengelolaaan Utang, Departemen Keuangan
Lukita Dinarsyah Tuwo Deputi Bidang Pendanaan Pembangunan, BAPPENAS
o ernance Adviser orld Bank
.. Lampiran
1
Struktur DSF I
Komisi Pengarah Ketua Bersama : Pemerintah dan salah satu lembaga donor (secara bergilir) Anggota : ADB, AusAID, CIDA, DFID, Pemerintah Jerman dan Be!anda, UNOP, USA!D; Bank Dunia Wakil-waki! Departemen Da!am Negeri, Departemen Keuangan dan BAP?=NAS.
I
Komisi Pengelola Komi si Bersama : Pemerintah dan Bank Dunia. Anggota : AusAID, DFID, (2 anggota Komisi Pengarah. secara bergilir)
Manaj er Program
Pihak lain \Ottentukan kemudian)
Staff Inti
•r
Program Kerja Tematis
