Stratégiai tervezés alapjai Sziklai István (Debrecen, 2006. január 30) fóliáinak felhasználásával .
Lássuk a módszereket…
A stratégia értelmezése • Stratégiai terv: a célállapothoz vezető út
Forrás: KPMG
Stratégiai megközelítések • Evolutív stratégia • Jövőkép-vezérelt stratégia
Evolutív vs. jövőkép-vezérelt stratégia Evolutív stratégia
Jövőkép-vezérelt stratégia
-
- jövőképalapú tervezés - innovatív jövőképet
-
bázisalapú tervezés kockázatkerülés hagyományos tervezési szemlélet kiterjedt helyzetelemzés visszafogott változtatások relatíve kisebb eredmények nem használja az innovatív kapacitásokat
-
igényel jól kidolgozott jövőkép jövőkép célokra bontása nem konvencionális, kreatív ambíciózus látványosabb eredmények innovatív kapacitásokat
Stratégiai menedzsment • A stratégiai menedzsment egy eszköz a • • •
környezet változásaihoz való alkalmazkodásra. A stratégia a célállapot elérésének az átfogó terve A stratégia célokat alkot és ehhez eszközöket rendel, és rendelkezik a megvalósítás fő intézményeiről, folyamatairól. A koncepció a stratégia átfogó, magas szintű megalapozása
A stratégiai menedzsment folyamata
A stratégiai tervezés folyamata Stratégiaalkotás, tervezés
Problémák felismerése
PROGRAMOK/PRIO RÍTÁSOK KORREKCIÓJA
Átfogó helyzetelemzés Problémák szétválasztása
SZAKPOLITIKA
PROJEKT
KORREKCIÓJA
VÉGREHAJTÁS ÉRTÉKELÉS, VISSZACSATOLÁS
Korábbi beavatkozások értékelése
Problémák mély elemzése
Problémák kontextusának vizsgálata –oksági kapcsolatok
Azt átfogó és analitikus /mélyreható/ helyzetelemzés eszközei
• ÁTFOGÓ „makró” helyzet, folyamatok (időbeliség)
statisztikái (pl: munkanélküliség alakulása) • Statisztikailag megragadható oksági összefüggések vizsgálatai ( pl: iskolai végzettség vagy
• •
•
területi elhelyezkedés vagy térségi gazdaság teljesítménye és munkanélkülivé válás esélyei) A köztudat vizsgálata: SWOT elemzéssel Kontextus elemzés : a vizsgált probléma környezetének elemzése : jogi szabályozás, az érintettek általánosítható viselkedése/cselekvő stratégiái, Átfogó problémaelemzés- oksági kapcsolatok átfogó elemzése
Mélyreható elemzés / az átfogó probléma analitikus szétválasztására építve : egyenként és a kapcsolatok felállításával HELYZETÉRTÉKELÉS ÉS OKKERESŐ ITÉLETALKOTÁS • Fókuszált SWOT • Fókuszcsoportok szervezése • Egyéni interjú • Megfigyelés • Esettanulmány • Kérdőíves felmérés • Leíró adatelemzés, faktor analizis • Szakértői panelek szervezése
HOGY INDULJUNK NEKI ? •Ha nincs ötletünk
Ha
van
ötletünk
Probléma Cél meghatározása (CÉDULÁZÁS)
PROBLÉMA
OKOZAT
OK
CÉL
CÉLOK
ESZKÖZÖK
A stratégiai szinten történő elemzés eszközei A problémafa és célfa használata
A projekt készítés szakaszai LM módszertan szerint
A projekt logika meghatározása
•Problémaelemzés – a
TERVEZŐ SZAKASZ
potenciális érdekeltek beazonosítása. Főbb problémáik, korlátaik és lehetőségeik elemzése, ok–okozati összefüggések feltárása. A célok elemzése – célok megfogalmazása a feltárt problémák alapján; eszköz – végcél összefüggések feltárása Stratégiaelemzés – a célok eléréséhez szükséges stratégiák számbavétele, a fő célok meghatározása (átfogó célok és projekt cél)
Részletes működési terv
kiválasztása
A legmegfelelőbb opció
Illesztés/ Következte‐ elemzés tések
ELEMZŐ SZAKASZ
•Logikai keret – a projekt szerkezetének meghatározása, belső logikájának tesztelése, a célok kialakítása mérhető feltételek alapján, az eszközök és költségek megállapítása •Tevékenységütemezés – az egyes tevékenységek sorrendjének és függőségének megállapítása, az átfutási idő becslése, a mérföldkövek meghatározása, felelősségi körök kijelölése •Erőforrás ütemezés: a tevékenység ütemezés alapján az erőforrás inputok ütemezése és a költségvetés elkészítése
Az elemzés és stratégia közti kapcsolat • A problémafa és célfa megalapozza a stratégiát
Problémafa
Célfa
Stratégia
A problémafa és célfa alkalmazásának célja • Segít meghatározni: – Okokat és hatásokat (ne a tüneteket kezeljük, hanem a problémát oldjuk meg!)
• Eszközök és eredmények – Az okok közötti kölcsönhatásokat és az eszközök közötti kölcsönhatásokat – Egy kiválasztott stratégiát alapozhat meg – Hogy mi része és mi nem része a projektnek
Milyen kérdésekre kell választ kapnunk ? • Mik a valódi problémák? • Milyen kapcsolat van/lehet projektek
között? • Melyek a leghatékonyabb projektek a probléma megoldásához? • Mi esik kívül/belül a terven? • Hogyan érhetünk el szinergiát a projektek között?
Problémafa
• A létező helyzet negatív tényezőiről ad •
áttekintő képet Lépései 1. Fő probléma meghatározása az adott helyzetben 2. Kiindulópont keresése 3. Rokon problémák keresése 4. Okok és következmények hierarchiájának meghatározása 5. Alulra a direkt okok, felülre a direkt következmények 6. Oksági láncolatok végigvezetése 7. Érvényesség és teljesség ellenőrzése
PROJEKTTERVEZÉS, PROJEKTMENEDZSMENT LOGIKAI KERETMÓDSZER PROBLÉMAFA Ok-okozati összefüggések
Legáltalánosabb probléma Idevezető problémák Konkrét okok a problémák előidézésére
Problémafa – példa
Negyven feletti nők a munkaerőpiacon A negyven év feletti nők nem tudnak elhelyezkedni
A negyven év feletti nőket diszkrimináció éri a munkaadók részéről
Nem tudnak messzire járni dolgozni
Nincs piacképes szakismeretük
Nem értenek a számítógéphez
Okozati láncolat
Tradicionális családi munkamegosztás
Problémafa példa Magas térségi munkanélküliség
Külső vállalkozók nincsenek Erőtlen belső vállalkozások
Rossz közlekedés Képzetlen munkaerő Hiányos Belső Nincs Vállalkozási Tőkehiány Konkurencia Megfelelő ismeretek harc terület
Repülőtér 3 óránál több idő alatt érhető el Kátyúsak Az utak Képzettek elvándorolnak Nincsenek Átképző tanfolyamok Hiányzik a csatornázás Területet Kell kisajátítani Sokan vannak Egyazon területen Túl kicsik Nincs hitel intézet Nincs képző intézmény Nincs pénz képzésre
A problémák komplexitása • Problémafa
Hatások
Negatív helyzet
Okok
Negatív helyzet: • Átfogó probléma • Leírja a gazdasági / társadalmi
környezeti problémákat • A konkrét helyzet fölötti szint • Gyakran a társadalmi /környezeti/ gazdasági problémák kombinációja
Gyakorlat 1.
• Felhasználás: Probléma- és célfa használható arra, •
hogy csoportosan elemezzünk egy bizonyos területet vagy szektort 1. LÉPÉS: – Határozzuk meg a központi problémát; Beszéljük meg, hogy mi lesz a témája az elemzésnek. Figyelem! – A központi probléma egy negatív helyzetet ad, aminek vannak okai és hatásai. – A stratégiai programozásnál a negatív helyzet általában okozat, tehát a konkrét projektek szintje felett „n” lépéssel helyezkedik el – Rendelkezésre álló idő: 20 perc
2. lépés • Vessük fel ötleteinket az ide tartozó
okok(1) problémák(2) és hatások (3) tekintetében.
• Dolgozzatok kisebb (5 fős) csoportokban és írjatok minden felvetést (okot, hatást, problémát) egy öntapadós kártyára (egy kártyára csak egyet) • Rendelkezésre álló idő: 30 perc
3. lépés
• Ellenőrizzük, hogy a negatív helyzettel •
kapcsolatos magyarázatok érthetőek-e Beszéljük meg a kártyákat és vizsgáljuk meg, hogy – mindenki ugyanazt érti-e az adott felvetésen; – vannak-e azonos jelentésű, csak éppen másként megfogalmazott leírások; – a felvetések valós problémákat tükröznek-e; – a felvetések nem tartalmaznak-e átfogó megoldásokat, feltételezések. – Rendelkezésre álló idő 30 perc!
4. lépés • Határozzuk meg az ok-okozat(hatás) • • •
viszonyokat Próbáljunk meg logikus elrendezést találni az okok és hatások viszonylatában (okok alul) Rendezzük el a kártyákat (egy nagy papíron/padon/táblán) és a viszonyoknak megfelelően húzzunk nyilakat közöttük. Állítsuk fel a problémafát. (Kezdjük a központi problémával / negatív helyzettel)
5. lépés • Ellenőrizzék, hogy az eredmény teljeskörű• • •
e Tárgyaljuk meg az okok és hatások elrendezésének logikáját. Gondoljuk át alaposan, hogy minden témát érintettünk-e. Ha szükséges, egészítsük ki a problémafát, vagy rendezzük át a viszonylatokat.
Célfa • Hatások • Pozitív helyzet • Okok
A célfa a negatív helyzet ellentéteként • Leírja a jövőbeli helyzetet • Meghatározza a jövőbeli helyzet
eléréséhez szükséges tevékenységeket A logika ellenőrzése lehetséges!
Célfa – példa A negyven év feletti nők munkaerőpiaci helyzete javul
A női esélyegyenlőség erősödik
Az atipikus munkavégzési formák (önfoglalkozatás, távmunka) ismertebbek lesznek
Képzésekkel nő a célcsoport tudása
Informatikai képzéssel erősödik a munkaerőpiaci helyzetük
Eredmény
Az önismereti, motivációs, kommunikációs képzés segít
CÉLFA - Példa
Munkanélküliség csökkentése Belső vállalkozások erősítése
Külső vállalkozók vonzása
Vállalkozási Konkurencia Megfelelő Tőkeellátás Harc Terület Ismeretek javítása csökkentése kialakítása növelése
Munkaerő képzése
Közlekedés javítása
Repülőtér összeköttetés
Kátyúk javítása
Képzettek megtartása
Átképző Tanfolyamok szervezése
Csatornázás
Területek kisajátítása
Diverzifikáció
Integráció szervezése
Hitelintézet alapítása
Képző intézmény indítása
Ingyenes tanfolyam
Célfa > stratégia
MUNKAMÓDSZEREK
A PROBLÉMÁK ÉS CÉLOK MEGHATÁROZÁSÁHOZ VALAMILYEN
FANTÁZIASERKENTŐ CSOPORTMÓDSZER ALKALMAZÁSA SZÜKSÉGES
MI A BRAIN-STORMING ?
ötlettársítás, ötletroham, ötletgerjesztés, szabad ötlettársítás
•A csoportban végzett ötletfeltáró munka, célja, hogy az egyének együttlétéből származó előnyöket hasznosítsák
Várható eredmény: Alkalmazási terület: gondolattársítás korlátlan • •
gondolattársítás korlátlan A résztvevők széleskörű bevonása ötletfelvetés Az intézmény minden szintjén, miatt az eredményt mindenki elsősorban probléma feltárásra magáénak tudja
SWOT elemzés: az eredmény Erősségek
Gyengeségek
Stabil makrogazdasági környezet Szociális partnerségi megállapodások a társadalmigazdasági kulcskérdésekről Következetesség a kulcspolitikák és a stratégiai irányvonalak területén A foglalkoztatottság erőteljes növekedése/Alacsony munkanélküliség A termelékenység erőteljes növekedése A közvetlen külföldi befektetések vonzásának képessége Átlagon felüli a felsőfokú szakképesítéssel rendelkezők aránya a 25-64 éves népességen belül Versenyképes fizetési színvonal
Nyitottság a nemzetközi kereskedelem változásaira Földrajzi helyzet/Korlátozott piaci lehetőségek Függés a tengerentúli cégektől A növekedés túlzott koncentrálódása Dublinra, illetve a keleti térségre Egyenlőtlen régióközi növekedés Belföldi közúti és vasúti infrastruktúra A termelés hozzáadott értéke növelésének szükségessége Városi és vidéki társadalmi kirekesztődéstől sújtott csoportok Az idősebbek alacsony iskolázottsága
Lehetőségek
Veszélyek
e-kereskedelem, információs és kommunikációs technológiai szolgáltatások A nők megnövekedett munkaerőpiaci részvétele A hátrányos helyzetű csoportok munkaerőpiaci/társadalmi befogadása Az ír diaszpóra és szakképzett bevándorlók Késleltetett társadalmi elöregedés Gazdasági globalizáció
Korlátozott munkaerő- és készségkínálat Elégtelen befektetés a kis- és középvállalati képzésekbe Euró/brit font árfolyam-ingadozások Inflációs veszélyek Környezeti terhelés Nem megfelelő tempójú alkalmazkodás a piaci változásokhoz
BELSŐ!
KÜLSŐ!
SWOT elemzés: erősségek Az ír gazdaság munkaerőpiaci szempontú SWOT elemzése. ERŐSSÉGEK • Stabil makrogazdasági környezet • Szociális partnerségi megállapodások a társadalmi-gazdasági kulcskérdésekről • Következetesség a kulcspolitikák és a stratégiai irányvonalak területén • A foglalkoztatottság erőteljes növekedése/Alacsony munkanélküliség • A termelékenység erőteljes növekedése • A közvetlen külföldi befektetések vonzásának képessége • Átlagon felüli a felsőfokú szakképesítéssel rendelkezők aránya a 25-64 éves népességen belül • Versenyképes fizetési színvonal
SWOT elemzés: gyengeségek Az ír gazdaság munkaerőpiaci szempontú SWOT elemzése.
GYENGESÉGEK • Nyitottság a nemzetközi kereskedelem változásaira • Földrajzi helyzet/Korlátozott piaci lehetőségek • Függés a tengerentúli cégektől • A növekedés túlzott koncentrálódása Dublinra, illetve a keleti térségre • Egyenlőtlen régióközi növekedés • Belföldi közúti és vasúti infrastruktúra • A termelés hozzáadott értéke növelésének szükségessége • Városi és vidéki társadalmi kirekesztődéstől sújtott csoportok • Az idősebbek alacsony iskolázottsága
SWOT elemzés: lehetőségek Az ír gazdaság munkaerőpiaci szempontú SWOT elemzése.
• e-kereskedelem, információs és kommunikációs • • • • •
technológiai szolgáltatások A nők megnövekedett munkaerőpiaci részvétele A hátrányos helyzetű csoportok munkaerőpiaci/társadalmi befogadása Az ír diaszpóra és szakképzett bevándorlók Késleltetett társadalmi elöregedés Gazdasági globalizáció
SWOT elemzés: veszélyek Az ír gazdaság munkaerőpiaci szempontú SWOT elemzése.
• Korlátozott munkaerő- és készségkínálat • Elégtelen befektetés a kis- és középvállalati • • • •
képzésekbe Euró/brit font árfolyam-ingadozások Inflációs veszélyek Környezeti terhelés Nem megfelelő tempójú alkalmazkodás a piaci változásokhoz
SWOT elemzés: lépésről-lépésre
Minden érintett! 1. Szabad ötletelés ♦ Meghatározott idő ♦ Min. 20 javaslat szempontonként 2. Szerkesztés ♦ Tömörebben, szabatosabban! ♦ Szempontról szempontra ♦ Legfontosabb 6-10 pont
SWOT ANALIZIS KERESZTTÁBLA ERŐSSÉGEK 1
LEHETŐSÉGEK
2
3
GYENGESÉGEK 4
VESZÉLYEK
4
ellensúlyozd a gyengeségeket
X X
X X
Veszélyek-Erősség stratégia Használd ki az erősségeidet, hogy elkerüld a
veszélyeket
1
3
X
2 3
2
Lehetőségek-Erősség stratégia Lehetőségek-Gyengeségek stratégia Használd ki az lehetőségeidet, Építs a lehetőségekre, hogy hogy bővítsd az
előnyöket
1
1
X
X Veszélyek-Gyengeségek stratégia Csökkensd a gyengeségeket, és
kerüld el a veszélyeket
X
Logikai keretmátrix • Tervezési és menedzsment eszköz • célorientált • Célkitűzés-meghatározás kulcsszerepe van a – tervezésben – monitorozásban – értékelésben
Logikai keretmátrix Leírás
A sikeresség mutatói
A mutatók mérése
Átfogó célkitűzés
Az átfogó célkitűzés elérésének mutatói
Információforrások és módszerek a teljesítmény igazolásához.
Hatás indikátorok Konkrét (projekt) célkitűzés
A konkrét célkitűzés elérésének mutatói
Cél indikátorok Eredmények
Az eredmények elérésének mutatói
Eredmény indikátorok Tevékenységek
Bemenet (input): szükséges emberi és dologi erőforrások
Előfeltevések és rizikófaktorok
Információforrások és módszerek a teljesítmény igazolásához.
Előfeltevések az átfogó célkitűzések megvalósulásához
Információforrások és módszerek a teljesítmény igazolásához.
Előfeltevések a konkrét célkitűzések megvalósulásához
A szükséges emberi és dologi erőforrások költségei
Előfeltevések az eredmények megvalósulásához
Logikai keretmátrix lépésről-lépésre ELEMZÉSI FÁZIS ; 1. lépés: érintett
érdekcsoportok elemzése ; 2. lépés: problémaelemzés ; 3. lépés: célkitűzés-elemzés
TERVEZÉSI FÁZIS
4. lépés: a beavatkozási logika meghatározása ; 5. lépés: az előfeltevések és a rizikófaktorok meghatározása ; 6. lépés: az indikátorok azonosítása ; 7. lépés: tevékenységütemezés ; 8. lépés: költségvetés készítése
Problémaelemzés |Célkitűzés-meghatározás alapja |Érintettek bevonásával Lépések: cAzonosítsuk a terület fontosabb problémáit. dProblémafa készítése ok-okozati összefüggések alapján.
P o o rly c o o rd in a te d & in e ffic ie n t d is trib u tio n o f w e lfa re a s s is ta n c e to v u ln e ra b le g ro u p s , e s p e c ia lly in th e e a rt h q u a k e re g io n
Problémaelemzés
U n c le a r & in a d e q u a te le g is la tio n fo r s o c ia l s e c u rity & s o c ia l ju s tic e
P o o r c o o rd in a tio n o f p o lic y fo rm u la tio n
S o c ia l la w g iv e n lo w p rio rit y b y g o v e rn m e n t & p o p u la c e
H ig h e r e d u c a tio n d o e s n o t p ro v id e p ro fe s s io n a l p ro file s re q u ire d b y th e la b o u r m a rk e t
N o s y s t e m o f tra in in g in s o c ia l w o rk a t h ig h e r e d u c a tio n le v e l
N o h ig h e r e d u c a tio n c o u rs e s a v a ila b le in s o c ia l la w & s o c ia l w o rk
N o fu rt h e r e d u c a tio n tra in in g c o u rs e s f o r c u rre n t s o c ia l w o rk e rs
problémafa = ok-okozati összefüggésekbe helyezett problémák • azonosítsuk a kulcsproblémát • „építsünk” fát a kulcsprobléma köré ÐHa az A a B oka, alá helyezzük ÏHa az A a B következménye, fölé helyezzük ÎHa egyik sem, mellétesszük
Célkitűzés-elemzés Problémafa:
Célkitűzés-fa:
:A jelenlegi helyzet
;A kívánt jövőbeli
negatívumai :kulcsprobléma :Ok-okozati kapcsolatok
helyzet pozitívumai ;konkrét célkitűzés ;Eszköz-eredmény összefüggések P o o rly c o o rd in a te d & in e ffic ien t d istrib u tio n of w e lfa re a s sis ta n c e to v u ln e ra b le g rou p s , e s p e c ially in th e e a rthq u a k e re g io n
P o o rly c o o rd in a te d & in e ffic ien t d istrib u tio n of w e lfa re a s sis ta n c e to v u ln e ra b le g rou p s , e s p e c ially in th e e a rthq u a k e re g io n
U nc le a r & in a d e q u a te le g is la tio n fo r s oc ia l se c u rity & s o c ia l ju s tic e
P o o r co o rd in a tion o f p o lic y fo rm u la tio n
S oc ia l la w g iv e n lo w p rio rity b y g o v e rn m e n t & p o p u la c e
H ig h e r e d u ca tio n d o e s n o t p ro v id e p ro fe ss ion a l p ro file s re q u ired b y th e la b o ur m a rk e t
N o s ys te m o f tra in in g in s o c ia l w o rk a t h ig h e r e d u ca tion le ve l
N o h ig h e r e du c a tio n c o urs e s a v a ila ble in s o c ia l la w & s o cia l w o rk
N o fu rth e r e d u c atio n tra in ing c o u rs e s fo r c urren t s o c ial w o rk ers
U nc le a r & in a d e q u a te le g is la tio n fo r s oc ia l se c u rity & s o c ia l ju s tic e
P o o r co o rd in a tion o f p o lic y fo rm u la tio n
S oc ia l la w g iv e n lo w p rio rity b y g o v e rn m e n t & p o p u la c e
H ig h e r e d u ca tio n d o e s n o t p ro v id e p ro fe ss ion a l p ro file s re q u ired b y th e la b o ur m a rk e t
N o s ys te m o f tra in in g in s o c ia l w o rk a t h ig h e r e d u ca tion le ve l
N o h ig h e r e du c a tio n c o urs e s a v a ila ble in s o c ia l la w & s o cia l w o rk
N o fu rth e r e d u c atio n tra in ing c o u rs e s fo r c urren t s o c ial w o rk ers
Célkitűzések megfogalmazása ;Konkrét ;Mérhető ;Pontos ; Reális ;Megfogható
S M A R
ütemezhető) T
Stratégiaalkotás
Improved coordination & efficiency of distribution of welfare assistance to vulnerable groups, especially in the earthquake region
To contribute to the reform of the higher education system in the Partner States
Legislation for social security & social justice rationalised & improved
Improved coordination of policy formulation
To create a system for training in social work at higher education level
Social law given higher priority by government & populace
BA and MA courses in social work at university X recognised by the Ministry of Education
Distance learning centre of further education for current social workers
• Határozzuk meg, mi kerüljön a projektbe (célkitűzéscsoport) • stratégia: szorosan összefüggő célkitűzések csoportja
– Gondoljuk át, hogy megvalósíthatók-e!
• Véglegesítsük a konkrét és az általános célkitűzést, valamint az eredményeket
Problémafa Hiányos felkészültség az Európai Szociális Alap fogadására
Magyarország nincs felkészülve az EQUAL program fogadására
Nincs EQUAL programozóvégrehajtó struktúra kialakítva
Nincsenek kijelölve az EQUAL végrehajtásában közreműködő különböző szervezetek
Kevés a tervezői kapacitás az EQUAL programozásához
A potenciális felkészületlenek az fogadására
A potenciális pályázók nem ismerik az EQUAL-t és előírásait
pályázók EQUAL
A potenciális pályázóknak kevés gyakorlatuk van a partnerségi együttműködésekben
Célkitűzésfa Felkészülés az Európai Szociális Alap fogadására, végrehajtására
Felkészülés az EQUAL fogadására, végrehajtására
Az EQUAL végrehajtó struktúra kialakítása és felkészítése a program lebonyolítására
Az EQUAL végrehajtásában közreműködő különböző szervezetek kijelölése
A tervezői kapacitás megerősítése az EQUAL programozásához
A potenciális pályázók felkészítése az EQUAL fogadására és előírásoknak megfelelő lebonyolítására
A potenciális pályázók megismertetése az EQUAL programmal és előírásaival
A potenciális pályázóknak partnerségi együttműködéseinek elősegítése
