DODATEK KE KOMISIONÁŘSKÉ SMLOUVĚ REPO/REVERZNÍ OPERACE
Komisionář
BH Securities a.s., se sídlem Na Příkopě 848/6, 110 00 Praha 1, Česká republika, IČ 60192941, společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka č. 2288 T:+420255710710, Fax: +420 255710770,
[email protected], www.bhs.cz
a Zákazník RČ/datum narození/IČ
%osid%
VS (doplní komisionář)
%variabilni_symbol%
Jméno / Společnost
%klient%
Email
%email%
Bydliště / Sídlo
%adresa_bydliste%
Telefon
%telefon%
Zástupce
%zastupce_nazev_1% %zastupce_nazev_2% %zastupce_nazev_3%
(dále jen "Zákazník") (dále též "Smluvní strany", jednotlivě "Smluvní strana")
I. Úvodní ustanovení 1.1. Tento dodatek se uzavírá ke Komisionářské smlouvě ze dne ....................... uzavřené mezi Smluvními stranami, a to mezi Zákazníkem na straně jedné a Komisionářem na straně druhé, přičemž pro účely tohoto dodatku je Komisionář označen také jako „Věřitel“ a Zákazník jako „Dlužník“. Předmětem tohoto dodatku je úprava práv a povinností Smluvních stran při uzavírání a provádění Repo operací a Reverzních Repo operací. 1.2. Pro provádění Repo operací a Reverzních Repo operací si Smluvní strany definují níže uvedené pojmy: • • • • • • •
Pojmem „Dorovnávací marže“ se rozumí reálné číslo uvedené v procentech určené Věřitelem pro příslušné Portfolio, které je pod tímto označením zveřejněno na zabezpečené webové stránce Věřitele www.bhs.cz, v sekci Infoservis. Pojmem "Koeficient dorovnávací marže“ (též Koeficient margin call) se rozumí koeficient - reálné číslo určené Věřitelem pro každý investiční nástroj a pro daný typ operace, které je pod tímto označením zveřejněno na zabezpečené webové stránce Věřitele www.bhs.cz, v sekci Infoservis. Pojmem „Počáteční marže“ se rozumí reálné číslo uvedené v procentech určené Věřitelem pro příslušné Portfolio, které je pod tímto označením zveřejněno na zabezpečené webové stránce Věřitele www.bhs.cz, v sekci Infoservis. Pojmem "Koeficient počáteční marže" se rozumí koeficient - reálné číslo určené Věřitelem pro každý investiční nástroj a pro daný typ operace, které je pod tímto označením zveřejněno na zabezpečené webové stránce Věřitele www.bhs.cz, v sekci Infoservis. Pojmem „Stop loss marže“ se rozumí reálné číslo uvedené v procentech určené Věřitelem pro příslušné Portfolio, které je pod tímto označením zveřejněno na zabezpečené webové stránce Věřitele www.bhs.cz, v sekci Infoservis. Pojmem "Koeficient stop loss marže" se rozumí koeficient - reálné číslo určené Věřitelem pro každý investiční nástroj a pro daný typ operace, které je pod tímto označením zveřejněno na zabezpečené webové stránce Věřitele www.bhs.cz, v sekci Infoservis. Pojmem „Specifikace repoobchodu“ resp. „Specifikace reverzního repoobchodu“ se rozumí písemně uzavřená dohoda ke každé jednotlivé Repo operaci, resp. Reverzní Repo operaci, jejíž vzor tvoří přílohu tohoto dodatku.
1.3. Po dobu trvání Smlouvy může být výše Dorovnávací marže, Počáteční marže a Stop loss marže, jakož i výše Koeficientu dorovnávací marže, Koeficientu počáteční marže a Koeficientu stop loss marže Věřitelem měněna. Věřitel informuje Dlužníka o jejich změně zveřejněním jejich aktuální výše na své zabezpečené webové stránce www.bhs.cz v sekci Infoservis. Dlužník se před uzavřením Repo operace či Reverzní Repo operace dle tohoto dodatku seznámí s aktuální výší Dorovnávací marže, Počáteční marže a Stop loss marže, jakož i s aktuální výší Koeficientu dorovnávací marže, Koeficientu počáteční marže a Koeficientu stop loss marže na zabezpečené webové stránce Věřitele www.bhs.cz. Při uzavírání Repo operace či Reverzní repo operace je vždy sjednána aktuálně platná Dorovnávací marže, Počáteční marže a Stop loss marže pro danou Repo operaci, resp. Reverzní Repo operaci a to v hodnotách, jak jsou zveřejněny na webové stránce uvedené v tomto odstavci. Repo operace
•
•
• •
II. Definice pojmů pro Repo operace Pojmem "Repo operace" se rozumí dohoda, která se uzavírá na základě tohoto dodatku mezi Věřitelem a Dlužníkem a jejímž obsahem je povinnost Věřitele poskytnout Dlužníkovi Úvěr ve výši Počáteční ceny, povinnost Dlužníka k zajištění splacení Úvěru včetně úroku (jakož i k zajištění jiných pohledávek Věřitele za Dlužníkem vzniklých Věřiteli v souvislosti se Smlouvou) převést investiční nástroje jako finanční kolaterál proti Počáteční ceně Věřiteli a zároveň zřídit právo Věřitele neomezeně nakládat s veškerými investičními nástroji na Majetkovém účtu a investičními nástroji Dlužníka na Zákaznickém sběrném účtu a peněžními prostředky Dlužníka na Zákaznickém peněžním účtu a na Zákaznickém sběrném účtu, které jsou obsaženy v jeho příslušném Portfoliu, a povinnost Dlužníka vrátit poskytnutý Úvěr včetně Úroku, resp. zaplatit částku ve výši Konečné ceny k předem dohodnutému dni nebo ke dni, na kterém se Smluvní strany dohodnou později, a povinnost Věřitele převést Dlužníkovi zpět investiční nástroje oproti uhrazení Konečné ceny k předem dohodnutému dni nebo ke dni, na kterém se Smluvní strany dohodnou později, pokud nebylo realizováno právo na uspokojení Věřitele z investičních nástrojů a z předmětných investičních nástrojů nebyla uspokojena jimi zajištěná pohledávka Věřitele. Poskytnutí Úvěru jakož i sjednání úroků lze sjednat ústní i písemnou formou, převedení investičních nástrojů k finančnímu zajištění Úvěru dle ZFZ (dále jen „Zajištění“) se uskutečňuje v souladu s pokynem Dlužníka na základě písemné dohody uzavřené Věřitelem a Dlužníkem, přičemž Dlužník je zastoupen Věřitelem na základě plné moci. Pojmem "Den splatnosti" se rozumí den, kdy má být zaplacena Věřiteli Konečná cena a kdy mají být proti zaplacení Konečné ceny dohodnuté investiční nástroje převedeny Věřitelem zpět Dlužníkovi (pokud z předmětných investičních nástrojů nebyla uspokojena jimi zajištěná pohledávka Věřitele), nebo takový jiný den, který bude znamenat ukončení příslušné Repo operace. Pojmem "Den poskytnutí Úvěru" se rozumí den, kdy mají být investiční nástroje převedeny Dlužníkem Věřiteli proti poskytnutí Úvěru, tzn. proti zaplacení Počáteční ceny Věřitelem. Pojmem "Konečná cena" se rozumí částka, která vyjadřuje součet Počáteční ceny a Úroku.
BHS KS REPO od 01.01.2014
Strana 1 z 6
•
Pojmem "Počáteční cena Repo operace" se rozumí cena, za kterou jsou Investiční nástroje v Den poskytnutí úvěru převedeny Dlužníkem Věřiteli a která představuje výši poskytnutého úvěru a skládá se z částky, která vznikne po odečtení částky vyjádřené v reálných číslech představující dohodnuté procento Počáteční marže od Základní ceny.
Další definice pojmů jsou obsaženy v Obchodních podmínkách pro realizaci Repo operací a Reverzních Repo operací (rovněž jen „OPR“) . III. Repo operace 3.1. Repo operace je uzavřena okamžikem nabytí účinnosti akceptace návrhu, který musí obsahovat minimálně údaje a skutečnosti uvedené ve vzoru Specifikace repoobchodu, který tvoří přílohu tohoto dodatku. Poskytnutí Úvěru včetně sjednaného úroku lze uzavřít ústně i písemně, zajištění vrácení Úvěru včetně Úroku převodem investičních nástrojů Věřiteli lze uzavřít písemně. V písemné formě je Repo operace uzavírána na základě plné moci udělené Dlužníkem Věřiteli na základě pokynu Dlužníka. Pokyn k uzavření Repo operace, resp. Specifikace repoobchodu i v zastoupení Dlužníka uděluje Dlužník Věřiteli písemně nebo ústně, přičemž tento ústní pokyn je zachycen záznamem na telefonickém nahrávacím zařízení Věřitele. Tímto Dlužník zřizuje ve prospěch Věřitele finanční Zajištění dle ZFZ. V Den splatnosti převede v souladu s ustanovením tohoto dodatku Věřitel investiční nástroje proti úhradě Konečné ceny Dlužníkem, a to způsobem DVP, pokud z předmětných investičních nástrojů nebyla uspokojena jimi zajištěná pohledávka Věřitele. 3.2. Věřitel je oprávněn nakládat s investičními nástroji převedenými jako Zajištění v průběhu Repo operace bez omezení. 3.3. V případě, že Dlužník nesplatí poskytnutý Úvěr včetně Úroku v souladu s ustanovením této Smlouvy, je Věřitel oprávněn uspokojit svůj nárok z výtěžku zpeněžení investičních nástrojů v rámci Zajištění a to mimosoudním výkonem práva kvalifikovaným způsobem, zejména jejich prodejem za Tržní cenu na veřejném trhu přímému zájemci nebo zájemci vybranému veřejnou dražbou. Věřitel je dále oprávněn uspokojit svoje nároky vyplývající z Repo operace uzavřené dle tohoto dodatku zpeněžením investičních nástrojů ve stanovených případech Neplnění závazků. Reverzní Repo operace
•
•
• • •
•
IV. Definice pojmů pro Reverzní Repo operace Pojmem "Reverzní Repo operace" se rozumí dohoda, která se uzavírá na základě této Smlouvy mezi Věřitelem a Dlužníkem a jejímž obsahem je povinnost Věřitele poskytnout Dlužníkovi Zápůjčku investičních nástrojů definovaných ve Specifikaci reverzního repoobchodu, povinnost Dlužníka k zajištění zpětného převedení zapůjčených investičních nástrojů (jakož i k zajištění jiných pohledávek Věřitele za Dlužníkem vzniklých Věřiteli v souvislosti se Smlouvou) převést Peněžní jistotu jako finanční kolaterál Věřiteli a zároveň zřídit právo Věřitele neomezeně nakládat s veškerými investičními nástroji na Majetkovém účtu a investičními nástroji Dlužníka na Zákaznickém sběrném účtu a peněžními prostředky Dlužníka na Zákaznickém peněžním účtu a na Zákaznickém sběrném účtu, které jsou obsaženy v jeho příslušném Portfoliu, a povinnost Dlužníka vrátit zapůjčené investiční nástroje Věřiteli s Úrokem v Den splatnosti Reverzní Repo operace a povinnost Věřitele převést Dlužníkovi oproti vrácení zapůjčených investičních nástrojů způsobem DVP zpět Peněžní jistotu Dlužníkovi sníženou o Úrok, pokud z Peněžní jistoty nebyla uspokojena jí zajištěná pohledávka Věřitele. Pojmem "Den splatnosti Reverzní Repo operace" se rozumí den, kdy mají být zapůjčené investiční nástroje převedeny Dlužníkem zpět Věřiteli a Věřitel má převést Dlužníkovi oproti vrácení zapůjčených investičních nástrojů způsobem DVP zpět Peněžní jistotu sníženou o Úrok, pokud z Peněžní jistoty nebyla uspokojena jí zajištěná pohledávka Věřitele, nebo takový jiný den, který bude znamenat ukončení příslušné Reverzní Repo operace. Pojmem "Den poskytnutí Zápůjčky" se rozumí den, kdy mají být investiční nástroje definované ve Specifikaci Reverzního repoobchodu převedeny Věřitelem Dlužníkovi proti převedení Peněžní jistoty. Pojmem "Konečná cena Reverzní Repo operace" se rozumí částka, která vyjadřuje Počáteční cenu Reverzní Repo operace sníženou o Úrok. Pojmem "Peněžní jistota" se rozumí peněžní prostředky, které jsou převedeny Dlužníkem Věřiteli za účelem finančního zajištění povinnosti Dlužníka vrátit Věřiteli zapůjčené investiční nástroje, jakož i za účelem zajištění jiných pohledávek Věřitele za Dlužníkem vzniklých Věřiteli v souvislosti se Smlouvou (včetně jejích dodatků), zejména za účelem zajištění pohledávek Věřitele vůči Dlužníku z ostatních Repo operací, Reverzních Repo operací, poskytnutých Úvěrů a Zápůjček. Výše Peněžní jistoty požadované Věřitelem k okamžiku uzavření Reverzní Repo operace se rovná Základní ceně Reverzní Repo operace zvýšené o Počáteční marži Reverzní Repo operace. Pojmem "Počáteční cena Reverzní Repo operace" se rozumí cena, za kterou jsou investiční nástroje v Den poskytnutí Zápůjčky převedeny Věřitelem Dlužníkovi, a její výše se rovná Základní ceně Reverzní Repo operace zvýšené o Počáteční marži Reverzní Repo operace.
Další definice pojmů jsou obsaženy v OPR. V. Reverzní Repo operace 5.1. Reverzní Repo operace je uzavřena okamžikem nabytí účinnosti akceptace návrhu, který musí obsahovat minimálně údaje a skutečnosti uvedené ve vzoru Specifikace Reverzního Repoobchodu, který tvoří přílohu tohoto dodatku. Poskytnutí Zápůjčky investičních nástrojů včetně sjednaného Úroku lze uzavřít ústně i písemně, zajištění vrácení zapůjčených investičních nástrojů včetně Úroku převodem Peněžní jistoty Věřiteli lze uzavřít písemně. V písemné formě je Reverzní Repo operace (Specifikace reverzního repoobchodu) uzavírána na základě plné moci udělené Dlužníkem Věřiteli na základě pokynu Dlužníka. Pokyn k uzavření Reverzní Repo operace, resp. Specifikace reverzního repoobchodu i v zastoupení Dlužníka uděluje Dlužník Věřiteli písemně a nebo ústně, přičemž tento ústní pokyn je zachycen záznamem na telefonickém nahrávacím zařízení Věřitele. Tímto Dlužník zřizuje ve prospěch Věřitele finanční zajištění dle ZFZ. V Den poskytnutí Zápůjčky investičních nástrojů Dlužníkovi dojde k převodu investičních nástrojů definovaných ve Specifikaci Reverzního Repoobchodu způsobem DVP, a to na Majetkový účet Dlužníka oproti převedení Peněžní jistoty na účet Věřitele. V Den splatnosti Reverzní Repo operace Dlužník převede zpět Věřiteli zapůjčené investiční nástroje, přičemž Věřitel převede Dlužníkovi způsobem DVP zpět Peněžní jistotu sníženou o Úrok, pokud z Peněžní jistoty nebyla uspokojena jí zajištěná pohledávka Věřitele. 5.2. Věřitel je oprávněn nakládat s Peněžní jistotou v průběhu Reverzní Repo operace bez omezení. 5.3. V případě, že Dlužník nepřevede zpět na Věřitele poskytnuté investiční nástroje, je Věřitel oprávněn ponechat si Peněžní jistotu a požadovat případnou náhradu škody. Věřitel je dále oprávněn uspokojit svoje nároky vyplývající z Reverzní Repo operace uzavřené dle tohoto dodatku z Peněžní jistoty ve stanovených případech Neplnění závazků. VI. Souhrnné zajištění (Repo operací a Reverzních Repo operací) 6.1. Vrácení poskytnutých peněžních prostředků a zaplacení Úroku v rámci Repo operace a vrácení zapůjčených investičních nástrojů a zaplacení Úroku v rámci Reverzní Repo operace zajišťuje Dlužník veškerými svými investičními nástroji a peněžními prostředky obsaženými v jeho příslušném Portfoliu (Souhrnné zajištění). Povinnost vrátit Věřiteli poskytnuté peněžní prostředky (splatit Úvěr) a zaplatit Úrok, jakož i povinnost vrátit Věřiteli zapůjčené investiční nástroje zajišťuje Dlužník vedle převedení vlastnického práva k investičním nástrojům v rámci Repo operace a převedení vlastnického práva k peněžním prostředkům (poskytnutí Peněžní jistoty) v rámci Reverzní Repo operace rovněž zřízením neomezeného BHS KS REPO od 01.01.2014
Strana 2 z 6
práva Věřiteli nakládat s investičními nástroji na Majetkovém účtu, s peněžními prostředky na Zákaznickém peněžním účtu a s investičními nástroji a peněžními prostředky Dlužníka na Zákaznickém sběrném účtu, které jsou vedeny v rámci příslušného Portfolia (tzv. Souhrnné zajištění). Věřitel je tak oprávněn dle své vůle držet a ovládat investiční nástroje a peněžní prostředky Dlužníka až do okamžiku ukončení poslední Repo operace či poslední Reverzní Repo operace. Tímto je zřízeno finanční zajištění dle ZFZ. Uvedené činí Dlužník vždy v případě každé prováděné Repo operace či Reverzní Repo operace při uzavření Specifikace repoobchodu či Specifikace reverzního repoobchodu postupem obdobným dle čl. III resp. V. tohoto dodatku, tj. Dlužník uzavřením každé Repo operace a Reverzní Repo operace zřizuje Věřiteli k zajištění jeho pohledávek neomezené právo nakládat s investičními nástroji a peněžními prostředky Dlužníka obsaženými v jeho příslušném Portfoliu (jak je specifikováno výše). Souhrnné zajištění zaniká jednostranným prohlášením Věřitele ke dni, kdy je ukončena poslední Repo operace či poslední Reverzní repo operace, vůči které bylo Souhrnné zajištění sjednáno. VII. Dorovnání hodnoty, Stop loss 7.1. Margin call – Věřitel kdykoliv v průběhu Trvání Repo operace sleduje Tržní cenu investičních nástrojů Dlužníka v příslušném Portfoliu. Pokud Věřitel zjistí, že Hodnota Margin call pro dané Portfolio je rovná či menší než nula, je Věřitel oprávněn vyzvat Dlužníka k doplnění Souhrnného zajištění na úroveň, aby hodnota příslušné Buying power Dlužníka byla rovná alespoň nule. Dlužník je povinen takto zajištění doplnit nejpozději do dvou pracovních dní ode dne, kdy bude Dlužník Věřitelem vyzván k doplnění zajištění. Pokud Dlužník nesplní svoji povinnost dle tohoto článku, je Věřitel oprávněn jednostranně ukončit kteroukoli Repo operaci či Reverzní Repo operaci, tedy pro případ Repo operace zesplatnit Úvěr, veškeré investiční nástroje Dlužníka na Majetkového účtu a na Zákaznickém sběrném účtu tvořící příslušné Portfolio okamžitě prodat za nejlepší možnou cenu v daném okamžiku, ponechat si veškeré peněžní prostředky Dlužníka na Zákaznickém peněžním účtu a na Zákaznickém sběrném účtu tvořící příslušné Portfolio, jednostranně ukončit Repo operaci a požadovat na Dlužníkovi úhradu vzniklé ztráty, resp. pro případ Reverzní Repo operace je Věřitel oprávněn zesplatnit Zápůjčku investičních nástrojů, investiční nástroje nakoupit na účet Dlužníka, nakoupené investiční nástroje převést z účtu Dlužníka na účet Věřitele, ponechat si veškeré peněžní prostředky Dlužníka na Zákaznickém peněžním účtu a na Zákaznickém sběrném účtu tvořící příslušné Portfolio, jednostranně ukončit Reverzní Repo operaci, přičemž prostředky z Peněžní jistoty budou použity na nákup investičních nástrojů (čímž zaniká povinnost Věřitele vrátit Dlužníkovi prostředky z Peněžní jistoty) a požadovat na Dlužníkovi úhradu vzniklé ztráty. Při prodeji investičních nástrojů resp. při jejich nákupu ve smyslu tohoto odstavce Věřitel zpravidla postupuje tak, že se uspokojuje z investičních nástrojů v závislosti od jejich nejvyšší váhy v Portfoliu Dlužníka, a to až do stavu hodnoty Buying power rovné nule. 7.2. Stop loss - Pokud Věřitel zjistí, že Hodnota Stop loss je rovná či menší než nula, je Věřitel oprávněn jednostranně ukončit kteroukoli Repo operaci či Reverzní Repo operaci, tedy pro případ Repo operace zesplatnit Úvěr, veškeré investiční nástroje Dlužníka na Majetkovém účtu a na Zákaznickém sběrném účtu tvořící příslušné Portfolio okamžitě prodat za nejlepší možnou cenu v daném okamžiku, ponechat si veškeré peněžní prostředky Dlužníka na Zákaznickém peněžním účtu a na Zákaznickém sběrném účtu tvořící příslušné Portfolio, jednostranně ukončit Repo operaci a požadovat na Dlužníkovi úhradu vzniklé ztráty, resp. pro případ Reverzní Repo operace je Věřitel oprávněn zesplatnit Zápůjčku, investiční nástroje nakoupit na účet Dlužníka, nakoupené investiční nástroje převést z účtu Dlužníka na účet Věřitele, ponechat si veškeré peněžní prostředky Dlužníka na Zákaznickém peněžním účtu a na Zákaznickém sběrném účtu tvořící příslušné Portfolio, jednostranně ukončit Reverzní Repo operaci, přičemž prostředky z Peněžní jistoty budou použity na nákup investičních nástrojů (čímž zaniká povinnost Věřitele vrátit Dlužníkovi prostředky z Peněžní jistoty) a požadovat na Dlužníkovi úhradu vzniklé ztráty. Při prodeji investičních nástrojů resp. při jejich nákupu ve smyslu tohoto odstavce Věřitel zpravidla postupuje tak, že se uspokojuje z investičních nástrojů v závislosti od jejich nejvyšší váhy v Portfoliu Dlužníka, a to až do stavu hodnoty Buying power rovné nule. 7.3. Ztrátou uvedenou v čl. 7.1. a 7.2. se rozumí záporný zůstatek příslušného Portfolia. Dlužník je povinen ztrátu uhradit Věřiteli do 30 dnů od výzvy Věřitele k úhradě této ztráty. V případě, že Dlužník tuto ztrátu ve stanoveném termínu neuhradí, je povinen vystavit na řad Věřitele směnku vlastní, splatnou v Praze, na viděnou, s doložkou bez protestu a s vyplněnou směnečnou sumou ve výši ztráty, kterou je povinen Věřiteli Dlužník uhradit. Pokud Dlužník poruší svoji povinnost dle předchozí věty, je Dlužník povinen zaplatit Věřiteli smluvní pokutu ve výši 20% vyčíslené ztráty. Ustanovením o smluvní pokutě není dotčen nárok Věřitele na náhradu škody a náhradu ztráty v celém rozsahu. VIII. Společná ujednání k Repo operacím a Reverzním Repo operacím 8.1. Tento dodatek a každá jednotlivá Repo operace, resp. Reverzní Repo operace uzavřená na jejím základě představují jediný smluvní vztah. Nesplnění jakékoliv povinnosti v souvislosti s každou jednotlivou Repo operací, resp. Reverzní Repo operací uzavřenou na základě tohoto dodatku znamená případ Neplnění závazku dle OPR. 8.2. Nedohodnou-li se Smluvní strany jinak, Věřitel je oprávněn, není však povinen, po dobu Trvání Repo operace, resp. Reverzní Repo operace vykonávat další práva vyplývající z investičních nástrojů. Věřitel zejména není povinen v případě akcií vykonávat právo hlasovat na valné hromadě a vykonávat další akcionářská práva. 8.3. Věřitel je oprávněn odmítnout uzavření Repo operace či Reverzní Repo operace bez udání důvodu. 8.4. Věřitel je oprávněn od plateb Dlužníkovi, resp. Peněžní jistoty odečíst poplatky dle Sazebníku poplatků, daně, poplatky a srážky vyžadované zákonem, jakož i náklady spojené s prováděním Repo operací, resp. Reverzních Repo operací dle této Smlouvy. 8.5. Je-li Dlužník v prodlení s plněním peněžité povinnosti či povinnosti převést Věřiteli investiční nástroje, je povinen platit smluvní pokutu ve výši 0,05% z dlužné částky případně z částky odpovídající Tržní hodnotě investičních nástrojů, s jejichž převedením je Dlužník v prodlení, denně. Tím není dotčen nárok Věřitele na náhradu škody ani její výše. 8.6. Plná moc pro písemné uzavření Repo operace a Reverzní Repo operace (Specifikace repoobchodu a Specifikace reverzního repoobchodu) je udělena Dlužníkem Věřiteli při podpisu tohoto dodatku. 8.7. Smluvní strany si výslovně sjednávají, že investiční nástroje jsou převedeny Dlužníkem Věřiteli v rámci Repo operace za účelem finančního zajištění povinnosti Dlužníka vrátit Věřiteli poskytnuté peněžní prostředky a zaplatit Úrok, jakož ale i za účelem zajištění jiných pohledávek Věřitele za Dlužníkem vzniklých Věřiteli v souvislosti se Smlouvou (včetně jejích dodatků), zejména za účelem zajištění pohledávek Věřitele vůči Dlužníku z ostatních Repo operací, Reverzních Repo operací, poskytnutých Úvěrů a Zápůjček. Stejně tak peněžní prostředky převáděné Dlužníkem Věřiteli v rámci Reverzní Repo operace k zajištění povinnosti Dlužníka vrátit Věřiteli zapůjčené investiční nástroje mají dle dohody smluvních stran sloužit rovněž k zajištění jiných pohledávek Věřitele za Dlužníkem vzniklých Věřiteli v souvislosti se Smlouvou (včetně jejích dodatků), zejména k zajištění pohledávek Věřitele vůči Dlužníku z ostatních Repo operací, Reverzních Repo operací, poskytnutých Úvěrů a Zápůjček. 8.8. Smluvní strany si dále výslovně sjednávají, že Věřitel není povinen v případě, že v kterékoliv Repo operaci či Reverzní Repo operaci uzavřené dle tohoto dodatku hrozí vznik ztráty, či ztráta již nastala, vrátit investiční nástroje převedené v rámci finančního Zajištění, či vrátit investiční nástroje v rámci Souhrnného zajištění, a to jak investiční nástroje převedené, tak investiční nástroje, k nimž bylo zřízeno právo Věřiteli s nimi nakládat, resp. vrátit poskytnutou Peněžní jistotu v rámci kterékoliv jiné Repo operace a nebo Reverzní Repo operace, a k veškerým v takovém okamžiku převedeným investičním nástrojům či Peněžním jistotám na Věřitele je Věřitel oprávněn uplatnit zadržovací právo, resp. Věřitel je oprávněn BHS KS REPO od 01.01.2014
Strana 3 z 6
ponechat si investiční nástroje a Peněžní jistotu převedené k zajištění povinnosti Dlužníka i po splnění povinnosti, která odpovídá zajištěné pohledávce, pro účely zajištění jiných pohledávek Věřitele za Dlužníkem, to platí i pro investiční nástroje Dlužníka na Majetkovém účtu a Zákaznickém sběrném účtu jakož i pro peněžní prostředky Dlužníka na Zákaznickém peněžním účtu a Zákaznickém sběrném účtu. Věřitel není povinen nahrazovat případně zastavený finanční kolaterál, se kterým nakládal. Toto ustanovení platí rovněž pro případ trvání jakéhokoliv nesplaceného poskytnutého Úvěru či nevrácené Zápůjčky investičních nástrojů. Věřitel je rovněž oprávněn za účelem uspokojení svých pohledávek vůči Dlužníkovi ponechat si ve svém vlastnictví investiční nástroje převedené k zajištění povinnosti Dlužníka, přičemž pro tyto účely se určí cena investičního nástroje podle OPR jako Tržní cena. IX. Závěrečná ustanovení 9.1. V případě, že některá ze Smluvních stran odstoupí od uzavřených Repo operací, resp. Reverzních Repo operací z důvodu Neplnění závazku, pak ke dni účinnosti odstoupení dojde místo vracení vzájemných poskytnutých plnění k závěrečnému vyrovnání závazků mezi Smluvními stranami v souladu s ustanovením OPR. 9.2. V případě, že nastane důvod Neplnění závazku podle čl. 6.1. písm. j), k), l), m) OPR, Věřitel a Dlužník se dohodli, že veškeré Repo operace, resp. Reverzní Repo operace uzavřené na základě tohoto dodatku se automaticky ruší ke dni předcházejícímu den, kdy nastanou skutečnosti uváděné v čl. 6.1. písm. j), k), l), m) OPR, (resp. skutečnosti, která nastane nejdříve), a Závěrečné vyrovnání dle čl. VII OPR, zejména zesplatnění veškerých vzájemných nároků a jejich započtení nastává bez dalšího úkonu ze strany Dlužníka či Věřitele ke dni předcházejícímu den, kdy nastanou skutečnosti uváděné v čl. 6.1. písm. j), k), l), m) OPR (resp. skutečnosti, která nastane nejdříve). 9.3. Nedílnou součástí tohoto dodatku jsou Obchodní podmínky pro realizaci Repo operací a Reverzních Repo operací ve znění platném ke dni uzavření tohoto dodatku. Dlužník tímto prohlašuje, že je podrobně seznámen s OPR, OPR rozumí a nemá k nim výhrady. Dlužník dále prohlašuje, že si je vědom skutečnosti, že ustanovení obsažená v OPR tvoří součást tohoto dodatku a OPR jsou pro Věřitele a pro Dlužníka závazná stejně, jako ustanovení obsažená přímo v tomto dodatku; případná odchylná ujednání ve smlouvě (dodatku) mají před zněním OPR přednost. Dlužník prohlašuje, že byl Věřitelem výslovně upozorněn na to, že díky této doložce je Dlužník vázán nejen ustanoveními obsaženými přímo v dodatku a ve Smlouvě, ale i všemi povinnostmi, které jsou obsaženy v OPR a že nesplnění povinností vyplývajících z OPR má stejné důsledky jako nesplnění povinností vyplývajících přímo ze znění tohoto dodatku, který na OPR odkazuje. 9.4. Smluvní strany se dohodly, že OPR může Věřitel v přiměřeném rozsahu vymezeném v OPR jednostranně změnit. Změnu OPR oznamuje Věřitel Dlužníkovi zveřejněním v zákaznické části internetové stránky Věřitele. Dlužník má právo provedené změny OPR odmítnout a závazek z tohoto důvodu vypovědět. Výpovědní doba činí jeden měsíc a začíná běžet prvním dnem měsíce následujícího po měsíci, v němž byla výpověď doručena druhé smluvní straně. V případě, že v souvislosti s touto smlouvou jsou prováděny termínované obchody, zaniká závazek nikoliv uplynutím výpovědní doby v délce jednoho měsíce dle předchozí věty, nýbrž až řádným vypořádáním všech termínovaných obchodů. Na důkaz srozumění a souhlasu s výše uvedeným Smluvní strany tento dodatek ke Komisionářské smlouvě podepsaly následovně:
Za BH Securities a.s. Dne:
Za Zákazníka Dne: Jméno: %klient% %zastupce_nazev_1% %zastupce_nazev_2% %zastupce_nazev_3%
Jméno: Funkce/pracovní zařazení: Zaměstnanec Smluvního oddělení BH Securities a.s.
Podpis:
Vyhotovil dne:%datum_uzavreni%
Podpis ověřil dle dokladu uvedeného na titulní straně KS:
BHS KS REPO od 01.01.2014
Compliance:
Strana 4 z 6
SPECIFIKACE REPOOBCHODU BH Securities a.s. Na Příkopě 848/6, PRAHA 1, 110 00 tel: 255 710 710, fax: 255 710 760
1. Smluvní strany Věřitel:
Dlužník:
BH Securities a.s.
Pan Vzor
Na Příkopě 848/6, Praha 1 110 00
Zzzzzzzzzzzzzzzz
2. Údaje o převáděných cenných papírech Cenny papír / Security:
ČEZ PRAHA
ISIN / CUSIP:
Počet kusů / number of securities:
5000
Jmenovitá hodnota - měna / nominal value:
Základni cena / Base price:
810,5
Počáteční marge / Open discount:
CZ0005112300 100 20
3. Údaje o převáděných peněžních prostředcích
Datum uzavření / Trade date: Datum spárování / Trade date:
10.12.2013
Počáteční objem / Open volume: Počáteční cena / Initial price
Den poskytnutí Úvěru / Start day:
12.12.2013
Poplatek / Commisions:
Způsob vypořádání / Type settlement: Stop loss marge:
10.12.2013
RV4 7
648,4 0
Repo sazba / Repo interest rate:
8,9
Dorovnávací marge / Margin Call:
10
Datum ukončení / Close date:
10.12.2013
Konečný objem / Stop volume:
Den splatnosti / Close day:
31.12.2013
Konečná cena / Final price:
Způsob vypořádání / Type settlement:
3242000
3266846,33 653,37
RV2
Věřitel poskytuje Dlužníkovi Úvěr ve výši Počáteční ceny. Dlužník se zavazuje v Den splatnosti poskytnuté peněžní prostředky Věřiteli vrátit a zaplatit Úrok, jak je specifikováno výše. Dlužník se zavazuje uhradit Věřiteli veškeré vzniklé smluvní pokuty a ztráty, které jsou specifikovány v dodatku ke komisionářské smlouvě repo/reverzní repo operace. Investiční nástroje specifikované výše převádí Dlužník do vlastnictví Věřitele jako finanční zajištění pohledávky Věřitele dle ZFZ na vrácení poskytnutého Úvěru s příslušenstvím a dalších pohledávek Věřitele vzniklých dle dodatku ke komisionářské smlouvě repo/reverzní repo operace v souvislosti s Repo operací specifikovanou v této konfirmaci a rovněž jako finanční zajištění veškerých dalších pohledávek Věřitele vůči Dlužníkovi vzniklých v souvislosti s Komisionářskou smlouvou a jejích dodatků, s čímž níže podepsaní souhlasí. K zajištění výše specifikovaných pohledávek Dlužník dále převádí Věřiteli veškeré investiční nástroje, jakož i peněžní prostředky obsažené v rámci příslušného Portfolia Věřiteli a pokud nedochází k převodu, Dlužník tímto současně zřizuje výlučně Věřiteli se všemi svými investičními nástroji na svém Majetkovém účtu a na Zákaznickém sběrném účtu jakož i se všemi svými peněžními prostředky na svém Zákaznickém peněžním účtu a na Zákaznickém sběrném účtu právo neomezeně nakládat a tímto je zřízeno finanční Souhrnné zajištění Úvěru dle ZFZ.
Za věřitele:
BHS KS REPO od 01.01.2014
Za dlužníka: TOTO JE VZOR, KTERÝ SE NEPODEPISUJE
Strana 5 z 6
SPECIFIKACE reverzního REPOOBCHODU BH Securities a.s. Na Příkopě 848/6, PRAHA 1, 110 00 tel: 255 710 710, fax: 255 710 760
1. Smluvní strany Věřitel:
Dlužník:
BH Securities a.s.
Pan Vzor
Na Příkopě 848/6, Praha 1 110 00
Zzzzzzzzzzzzzzzz
2. Údaje o převáděných cenných papírech Cenny papír / Security:
ČEZ PRAHA
ISIN / CUSIP:
Počet kusů / number of securities:
5000
Jmenovitá hodnota - měna / nominal value:
Základní cena / Base price:
810,5
Počáteční marge / Open discount:
CZ0005112300 100 20
3. Údaje o převáděných peněžních prostředcích
Datum uzavření / Trade date:
07.12.2013
Datum spárování / Trade date:
07.12.2013
Počáteční objem / Open volume: Počáteční cena / Initial price :
Den poskytnutí Zápůjčky/ Start day:
09.12.2013
Poplatek / Commisions:
Způsob vypořádání / Type settlement: Stop loss marge:
Datum ukončení / Close date: Den splatnosti Reverzní Repooperace / Close day: Způsob vypořádání / Type settlement:
RV2 7
4863000 972,6 0
Repo sazba / Repo interest rate:
8,9
Dorovnávací marge / Margin Call:
10
07.12.2013
Konečný objem / Stop volume:
23.12.2013
Konečná cena / Final price:
4846168,62 969,23
RV4
Věřitel poskytuje Dlužníkovi Zápůjčku výše specifikovaných investičních nástrojů v hodnotě Počáteční ceny, Dlužník se zavazuje investiční nástroje Věřiteli vrátit v Den splatnosti Reverzní Repo operace, jak je specifikováno výše. Dlužník se zavazuje uhradit věřiteli Úrok a veškeré vzniklé smluvní pokuty a ztráty, které jsou specifikovány v dodatku ke komisionářské smlouvě repo/reverzní repo operace. Dlužník převádí Věřiteli do vlastnictví Peněžní jistotu jako finanční zajištění pohledávky Věřitele dle ZFZ na vrácení zapůjčených investičních nástrojů a zaplacení Úroku a dalších pohledávek Věřitele vzniklých dle dodatku ke komisionářské smlouvě repo/reverzní repo operace v souvislosti s Reverzní Repo operací specifikovanou v této konfirmaci a rovněž jako finanční zajištění veškerých dalších pohledávek Věřitele vůči Dlužníku vzniklých v souvislosti s Komisionářskou smlouvou a jejích dodatků, s čímž níže podepsaní souhlasí. K zajištění výše specifikovaných pohledávek Dlužník dále převádí Věřiteli veškeré investiční nástroje, jakož i peněžní prostředky obsažené v rámci příslušného Portfolia Věřiteli a pokud nedochází k převodu, Dlužník tímto současně zřizuje výlučně Věřiteli se všemi svými investičními nástroji na svém Majetkovém účtu a na Zákaznickém sběrném účtu, jakož i se všemi svými peněžními prostředky na svém Zákaznickém peněžním účtu a na Zákaznickém sběrném účtu právo neomezeně nakládat a tímto je zřízeno finanční Souhrnné zajištění Zápůjčky investičních
Za věřitele:
BHS KS REPO od 01.01.2014
Za dlužníka: TOTO JE VZOR, KTERÝ SE NEPODEPISUJE
Strana 6 z 6
