Mezinárodní sankce – legislativa a praxe
Jiří Tvrdý Ministerstvo financí Finanční analytický útvar 3. března 2011
Účel mezinárodních sankcí udržení mezinárodního míru a bezpečnosti ochrana lidských práv boj proti terorismu
Rozdělení kompetencí v ČR MZV - podílí se na sjednávání mezinárodních sankcí a koordinuje postoje České republiky k nim MPO - řídí a vykonává činnosti spojené s uplatňováním licenčního režimu v oblasti hospodářských styků se zahraničím MF - vnitrostátní koordinace při uplatňování mezinárodních sankcí
Hlavní úkoly FAÚ centrální státní orgán pro sběr a analýzu oznámení o podezřelých obchodech podává trestní oznámení v případě podezření ze spáchání trestného činu kontroluje uplatňování „AML“ zákona povinnými osobami spolupracuje se zahraničními finančními zpravodajskými jednotkami (FIUs) koordinátor pro mezinárodní sankce
Legislativa mezinárodních sankcí dokumenty OSN právo Evropské unie vnitrostátní právo ČR
Mezinárodní sankce - závazky ČR ¾ čl. 25 Charty OSN: Mezi členy Spojených národů je shoda o tom, že přijmou a splní rozhodnutí Rady bezpečnosti podle této charty.
Mezinárodní sankce - závazky ČR Akt o podmínkách přistoupení k EU, čl. 2: Ode dne přistoupení se ustanovení původních smluv a aktů přijatých orgány Společenství ….. stávají závaznými pro nové členské státy a uplatňují se v těchto státech za podmínek stanovených v uvedených smlouvách a v tomto aktu.
Sankční opatření v EU společné postoje nebo společné akce Rady EU/rozhodnutí podle čl. 29 SEU nařízení/rozhodnutí orgánů EU k zákazu uspokojení nároků z následků sankcí stanovení konkrétních omezujících opatření
Sankční opatření v EU Nejčastější typy sankčních opatření
embargo na zbraně
embargo na zboží a technologie dvojího užití
omezení vstupu
hospodářské a finanční sankce
Sankční opatření v EU
Platná sankční legislativa EU pro oblast společné zahraniční bezpečnostní politiky: http://ec.europa.eu/external_relations /cfsp/sanctions/index_en.htm
Aktuální sankční opatření v EU ¾ Al Kajdá, Usáma Bin Ládin, Taliban
¾ Írán
¾ Bělorusko
¾ Libanon
¾ Bosna a Hercegovina
¾ Libérie
¾ Maynmar/Barma
¾ Moldávie
¾ Konžská DR
¾ Somálsko
¾ Pobřeží slonoviny
¾ Súdán
¾ Srbsko a Černá Hora
¾ Sýrie
¾ Eritrea
¾ Tunisko
¾ Guinea
¾ Zimbabwe
¾ KLDR
Sankce na zbraně a zboží dvojího užití
zákaz prodeje, dodávek, převodu nebo vývozu
zákaz poskytování finančních prostředků finanční a technické pomoci, zprostředkovatelských a jiných služeb
Výkon sankcí v ČR – LS MPO zákon č. 38/1994 Sb., o zahraničním obchodu s vojenským materiálem vyhláška č. 332/2009 Sb. zákon č. 594/2004 Sb., jímž se provádí režim Evropských společenství pro kontrolu vývozu zboží a technologií dvojího užití
Hospodářské sankce
zákaz vývozu nebo dovozu konkrétních druhů zboží
zákaz poskytování související finanční a technické pomoci
zmrazení finančních prostředků a hospodářských zdrojů určených subjektů
zákaz poskytovat finanční prostředky nebo hospodářské zdroje těmto subjektům
Nařízení Rady (ES) č. 2580/2001 o zvláštních omezujících opatřeních namířených proti určitým osobám a subjektům s cílem bojovat proti terorismu Vyjmenovaným subjektům se: ¾ zmrazují všechny finanční prostředky, jiný finanční majetek a ekonomické zdroje ¾ zakazuje zpřístupnit finanční prostředky, jiný finanční majetek a ekonomické zdroje ¾ zakazuje poskytovat finanční služby
Sankční seznam EU
zahrnuje všechny aktuálně uplatňované sankce
zveřejňuje jej Komise na adrese:
http://ec.europa.eu/external_relations/cfsp/ sanctions/consol-list_en.htm
Výkon sankcí v ČR – FAÚ MF zákon č. 69/2006 Sb., o provádění mezinárodních sankcí nařízení vlády č. 210/2008 Sb., k provedení zvláštních opatření k boji proti terorismu
Zákon č. 69/2006 Sb. o provádění mezinárodních sankcí OZNAMOVACÍ POVINNOST
každý, u koho se nachází „sankcionovaný“ majetek
KONTROLA
všechny státní orgány, do jejichž působnosti patří výkon kontroly
ČNB u bank
Zákon č. 69/2006 Sb. o provádění mezinárodních sankcí SPRÁVA ZAJIŠTĚNÉHO MAJETKU
zajišťuje MF (FAÚ)
VÝJIMKY
povoluje MF (FAÚ) v rozsahu přípustném podle příslušeného mezinárodního aktu
zejména humanitární důvody
Aktuální sankce proti Íránu rozhodnutí Rady 2010/413/SZBP ze dne 26. července 2010 o omezujících opatřeních vůči Íránu a o zrušení společného postoje 2007/140/SZBP nařízení Rady (EU) č. 961/2010 ze dne 25. října 2010 o omezujících opatřeních vůči Íránu a o zrušení nařízení (ES) č. 423/2007 zákon č. 99/2000 Sb., o zákazu dodávek pro jadernou elektrárnu Búšehr
Nařízení Rady (EU) č. 961/2010
omezení dovozu a vývozu zboží a technologií u nichž je předpoklad zneužití zejména k výrobě zbraní hromadného ničení nebo jejich nosičů, včetně technické a finanční pomoci omezení dodávek klíčového zařízení a technologií, určených pro nejvýznamnější obory íránského odvětví ropy a zemního plynu, včetně zákazu technické či finanční pomoci
Nařízení Rady (EU) č. 961/2010
omezení financování podniků, spojených s ropným, plynárenským nebo uranovým průmyslem včetně průzkumu zmrazení finančních prostředků a hosp. zdrojů fyzických a právnických osob omezení převodu finančních prostředků a omezení finančních služeb íránským osobám omezení letecké a námořní dopravy
Nařízení Rady (EU) č. 961/2010 Účastník obchodu:
příjemce, zprostředkovatel, konečný příjemce, financující a zprostředkující banky
Nepřímý účastník obchodu:
osoby, které jsou k účastníkovi obchodu ve vztahu skutečného majitele ve smyslu § 4 odst. 4 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu
Výjimky z nařízení č. 961/2010 Možné výjimky – např. podle čl. 18 (dokončení započatého obchodu): obchod zahájen před zařazením subjektu: - Výborem pro sankce RB OSN č. 1737 - Radou EU (rozh. 2010/413/SZBP) - případně jiným dřívějším či pozdějším aktem EU (datum zařazení viz příloha)
Výjimky podle čl. 18 Povoluje FAÚ na základě písemné žádosti: datum vzniku kontraktu identifikační údaje účastníků obchodu vč. konečného uživatele určení sankcionovaného subjektu a jeho vztahu k obchodu nebo jeho účastníkům obchod nepřispěje k výrobě, prodeji, koupi, převodu, vývozu, dovozu, přepravě nebo použití zboží a technologií uvedených v přílohách I, II, III a IV nařízení konečným příjemcem platby není subjekt uvedený v příloze VII nebo VIII nařízení
Platby do a z Íránu – čl. 21 – od 10.000 do 40.000 € pouze oznámení – nad 40.000 € rozhodnutí nebo konkludentní souhlas (4 týdny) – výjimka pro potraviny, zdrav. vybavení a humanitární účely (pouze oznámení) – oprávněným orgánem je FAÚ
Platby do a z Íránu – čl. 21 Oznámení a žádosti o povolení podává:
při převodu finančních prostředků íránským subjektům zúčastněný český subjekt příslušným orgánům členského státu, v němž byl podán převodní příkaz při převodu finančních prostředků od íránských subjektů zúčastněný český subjekt příslušným orgánům členského státu, v němž má příjemce sídlo nebo v němž je usazen poskytovatel platebních služeb
Platby do a z Íránu – čl. 21 Informace v oznámení (žádosti) identifikace příslušného kontraktu v případě rozdělení do několika plateb (dodávek) předpokládaný počet, frekvence, objem identifikační údaje účastníků obchodu včetně nepřímých účastníků informace o účelu a zamýšlené povaze obchodu (podrobný popis zboží, účel užití, apod., pokud již nevyplývá z předchozího) podpis oprávněné osoby
Finanční analytický útvar Ministerstva financí poštovní přihrádka 675, Jindřišská 14 111 21 Praha 1 telefon: 257 044 501 fax: 257 044 502 e-mail:
[email protected] informační stránky: www.mfcr.cz/mezinarodnisankce
KONTAKTY ¾ telefon: +420 257 044 533 ¾ fax: +420 257 044 502 ¾ e-mail:
[email protected]
