Handleiding meldprogramma Ongebruikelijke Transactie
Money Transfer(Excel2007 en 2010)
Inleiding Vanaf april 2011 werkt de FIU-Nederland met een nieuw systeem voor het verzamelen, verwerken en analyseren van ongebruikelijke transacties. Werden voorheen nog diverse methodes van melden geaccepteerd, vanaf april 2011 worden alle meldingen vanuit een beveiligde website door de melder verzondennaar de FIUNederland. Aan het formaat van deze meldingen worden eisen gesteld: meldingen moeten als een xmlmeldrapport worden verzonden. Om dit xml- formaat te verkrijgen, kunnen meldende instellingen gebruik maken van dit Excel-meldprogramma. Na het invullen van in dit meldprogramma, genereert deze met één druk op de knop een xml-meldrapport dat aan deze eisen voldoet. Dat meldrapport kan vervolgens via de beveiligde website naar FIUNederland worden verzonden. Het meldprogramma kan worden gebruikt door: Meldergroepen Nederland Traditionele melders Assurantie tussenpersoon Bank Beleggingsmaatschappij Casino Creditcardmaatschappij Effectenbemiddelaar Financieringsmaatschappij Geldtransactiekantoor Levensverzekeraar
Handelaren Handelaar in antiek Handelaar in kunst Handelaar in sieraden Handelaar in vaartuigen Handelaar in voertuigen Overige handelaren
Vrije beroepsgroepen Accountant Advocaat Bedrijfseconomisch adviseur Belastingadviseur Bemiddelaar in onroerende zaken Makelaar Notaris Onafhankelijk juridisch adviseur Trustmaatschappijen
Overheid Belastingdienst Douane Toezichthouder
Voor informatie over de meldplicht per meldergroep,betreffende indicatoren van melden en meer kijkt u op www.fiu-nederland.nl.
Voor gebruik Het meldprogramma is gemaakt in Excel VBA en is gericht op een gebruiker met kennis van de normale gebruiksfuncties van Excel. Het meldprogramma opent zich in het Excel-programma dat op uw computer is geïnstalleerd. Het is dus een voorwaarde dat u beschikt over Excel op een PC met MS Windows (Excel versies 2003 tot en met 2010 en Windows XP of hoger worden ondersteund). Daarnaast moet uw PC het formaat XML ondersteunen, een functionaliteit die normaal gesproken via updates automatisch geïnstalleerd wordt. Mocht uit een melding in het Meldprogramma blijken dat u deze functionaliteit mist, dan kunt u op de Microsoft website een update installeren vanuit de volgende link: http://support.microsoft.com/kb/818409/nl. Nadat u het meldprogramma in Excel heeft gestart, zijn de normale gebruiks functies van Excel enigszins beperkt. Wij adviseren u om alle andere bestanden in Excel te sluiten voordat u het meldprogramma in Excel opstart. Bent u toch in de normale Excel-functionaliteit aan het werken, dan kunt u door het aanklikken van Invoegtoepassingen altijd weer terug naar de Meldprogamma functies,
De functies die u nodig heeft voor het genereren van een xml-meldrapport zijn allemaal te vinden onder het Meldprogramma:
Ontwerptoelichting De MFA Excel applicatie biedt de gebruiker de mogelijkheid om op eenvoudige wijze, met basale kennis van Excel, handmatig transacties in te voeren,een aantal controles uit te voeren en een xml-meldrapport te genereren. De applicatie voorziet in het hergebruiken van eerder ingevoerde meldrapporten voor nieuwe meldingen. Beschikbare functies in het menu: Nieuw meldrapport
Een leeg meldrapport wordt aangemaakt.
Meldrapport opslaan
De gebruiker heeft de mogelijkheid om het meldrapport zelf tussentijds op te slaan. Voordat het meldrapport gecontroleerd kan worden, moet het zijn opgeslagen en moet u het een definitieve naam hebben gegeven
Meldrapport opslaan als
De gebruiker heeft de mogelijkheid om met het actieve meldrapport meerdere meldingen te maken via de functie ‘melding opslaan als’.
Bestaand meldrapport
Een eerder aangemaakt meldrapport wordt geopend voor verdere verwerking. Dit kan betrekking hebben op: • Een eerder deels ingevuld rapport dat tijdelijk is opgeslagen. • Een ingevuld rapport dat na controle nog fouten bevat. • Een correct ingevuld en verzondenmeldrapport, waar delen van hergebruikt worden. In dit laatste geval worden automatisch een aantal velden leeg gemaakt wanneer het meldrapport wordt heropend. De controle van de invoer wordt gedaan via de data validatie regels in de Excel werkbladen. Voor meervoudige data validatie, bijvoorbeeld controle van het invoertype in combinatie van een waarde, wordt direct op het werkblad uitgevoerd met extra codering. Via de ‘Controleer melding’ wordt het volledige meldrapport op gecontroleerd op invulling de verplichte velden. Maar deze controles zijn niet volledig, er wordt niet gecontroleerd op correcte inhoud en alle onderlinge relaties tussen de ingevulde velden. Een aantal van die controles worden later wel uitgevoerd door de FIU-Nederland. Dit gebeurt zowel automatisch als handmatig. Op basis van deze controle is het mogelijk dat u in een later stadium van de FIU alsnog een bericht ontvangt om informatie te wijzigen of toe te voegen.
Controleer meldrapport
Genereer XML meldrapport
Deze functie kunt u uitvoeren (is geactiveerd) als een meldrapport met de voorgaande keuze is gecontroleerd en de status ‘goedgekeurd’ heeft.
N.B. Speciaal voor het melden van Money Transfers Omdat dit formulier ook voor andersoortige transacties wordt gebruikt, staan niet alle verplichte velden voor het melden van een money transfer blauw gearceerd. U vult bij Money Transfers in elk geval ook in: • Werkmaatschappij (werkblad Melding) • MT referentienummer (werkblad Transactie) • Initialen van opdrachtgever en begunstigde (werkblad Transactiepartijen) • Persoons- en identificatiegegevens van de opdrachtgever en/of begunstigde uit Nederland.
Handleiding voor het melden van money transfers in Excel 2007/2010 1. Download het meldprogramma voor ongebruikelijke transacties vanaf de website www.fiu-nederland.nl/melden (of, indien u het meldprogramma in uw mail heeft ontvangen, vanuit uw mail). Het gaat om de onderstaande drie bestanden:
2. U plaatst deze drie bestanden in een lokale map op uw computer (bijvoorbeeld in Mijn documenten) of op een USB-stick. 3. Is de download geslaagd, dan startu Excel op. U kiest Bestand en vervolgens Openen. U gaat naar de map waarin u de bovenstaande bestanden hebt geplaatst en klikt op:
4. Bij het openen geeft Excel mogelijk een beveiligingsmelding. Dit komt omdat het meldprogramma macro’s bevat die nodig zijn om een meldrapport te maken dat geschikt is om naar de FIU-Nederland te sturen. Hier kiest u voor Macro’s inschakelen. N.B. Het is mogelijk dat het inschakelen van deze functie niet toegestaan is omdat uw organisatie hiervoor specifieke beveiligingsrichtlijnen hanteert Neemt u dan contact op met uw afdeling ICT of beheerder.
5. Hebt u het meldprogramma geopend, dan ziet u het onderstaande scherm:
De tabel (MeldID, Meldergroep, etc ) is de eerste keer dat u dit programma opstart leeg, deze wordt namelijk gevuld op basis van de configuratievragen die u automatisch doorloopt. 6. Achtereenvolgens ziet u de schermen:
Vul de door u gewenste taal in
Vul het land in waar u bent gevestigd
Vul de door u gewenste meldergroep in,
Op basis van deze laatste keuze kiest u vervolgens uit:
U vult uw identificatienummer in (MeldID). U hebt dit unieke nummer bijuwregistratie per email ontvangen van de FIU-Nederland. Tot slot klikt u op Voltooien:
7. In Excel 2007 en 2010 opent u het meldprogramma door te klikken op Invoegtoepassingen of (in de Engelstalige versie) op Add-Ins:
8. U bent nu in het meldprogramma. Dat betekent dat een aantal functies uit het Excel menu vanaf nu niet meer werken. U kuntalleen de functies uit het Meldprogramma kiezen! Welke functies dit zijn, ziet u door te klikken op Meldprogramma. 9. Wilt u een nieuw meldrapport aanmaken, dan klikt u Nieuw Meldrapport aan:
10. U kunt een keuze maken uit de mogelijkheden: Money Transfer of een andersoortige transactie (Overig):
11. Kiest u voor een Money Transfer, dan ontvouwt zich onderstaand werkblad: In de eerste kolom ziet u aan de kleur (blauw) of u verplicht bent dit veld in te vullen. In de tweede kolom INVOER vult u de gevraagde gegevens in. Het veld wordt groen als het veld juist is ingevuld. Sommige velden zijn al automatisch juist voor u ingevuld. Omdat dit formulier ook voor andersoortige transacties wordt gebruikt, staan niet alle verplichte velden voor het melden van een money transfer blauw gearceerd. Op dit werkblad geldt dat voor het veld werkmaatschappij. Dit veld bent u verplicht in te vullen als u een money transfer meldt.
Onderaan de pagina ziet u de namen van de werkbladen die u doorloopt. U bent nu in het eerste werkblad ´Melding´. 12. Is het werkblad Meldingjuist ingevuld, dan klikt u op werkblad Transactie.
13. Het werkblad Transactie opent zich.
U vult ook hier de velden in, de verplichte velden zijn in de eerste kolom aangegeven in de kleur blauw.U kunt zelf een transactienummer invullen. In dit werkblad is MT referentienummer een verplicht veld, al is deze niet blauw gearceerd. Bij de Soort Transactie en bij de Indicator kiest u uit een menu wanneer u aan de achterzijde van het invulveld op het pijltje klikt:
N.B. Weet u niet welke Indicator u moet kiezen, dan klikt u op Indicator_1of Indicator_2(of u klikt het werkblad Indicatoren aan). Uit de getoonde lijst onthoudt u de juiste code voor de Indicator en kiest vervolgens ‘Terug naar het tabblad transactie’ waar u de juiste code aanklikt.
Is alles correct ingevuld, dan kiest u voor het werkblad Girale Overboeking:
Zijn alle velden in het werkblad ‘Transactie’ correct ingevuld, dan klikt u het werkblad ‘Transactiepartijen’ aan.
14. In het werkblad Transactiepartijenkunt u informatie kwijt over de opdrachtgever en de begunstigde. Een van beide partijen is gevestigd in Nederland. Van deze partij bent u verplicht persoons- enidentificatiegegevens in te vullen.
Bij landen en identiteitsbewijs kiest u een optie uit de aangeboden lijst:
15. Zijn alle velden correct ingevuld, dan kiest u voor Meldrapport Opslaan. Het programma kiest nu een submap (Reports) die automatisch is aangemaakt voor meldrapporten. U kunt zelf de naam kiezen, alleen de extensie (het gedeelte achter de punt) moet ‘.rpt’ blijven. Dit gebeurt automatisch als u hier niets aan verandert.
16. Vervolgens kiest u Controleer meldrapport
17. U ontvangt een foutmelding op het scherm als er velden niet juist zijn ingevuld of wanneer u verplichte velden bent vergeten in te vullen. Het programma gaat automatisch naar het veld toe dat onjuist of niet is ingevuld.
Nadat u dit heeft hersteld, kiest u nogmaals voor Controleer meldrapport. 18. Is uw meldrapport volledig ingevuld, dan verschijnt hiervan een melding op het scherm.
19. Als laatste stap maakt u op basis van dit Excelmeldrapport een XML-meldrapport. U kiest Genereer XML meldrapport. U ontvangt een schermmelding als het gelukt is een XML-meldrapport aan te maken. In deze schermmelding wordt het pad getoond naar de map waarin het XML-meldrapport is opgeslagen. Onthoudt u dit pad goed.
20. Zoekt u dit pad op, bijvoorbeeld met Windows Verkenner, dan ziet dit er ongeveer zo uit:
Let op! De meldrapporten die u naar de FIU-Nederland stuur, hebben dezelfde naam als de Excel-meldrapporten die u heeft gemaakt. U ziet het verschil aan het Type bestand. Dit moet een XML-document zijn.
21. U kunt nu het Excel meldprogramma afsluiten en het gegenereerdeXML-bestand verzenden aan FIU-Nederland via het meldportaal. Op www.fiu-nederland.nl/melden vindt u meer informatie over het verzenden van uw XMLmeldrapporten.
