E.ON Hungária Zrt. EHU-IE-016-v02. Compliance Irányelv

E.ON Hungária Zrt.

Compliance Irányelv

IE

E.ON Hungária Zrt.

EHU-IE-016-v02 Compliance – Irányelv

Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!

Oldalszám: 1/104 Nyomtatás dátuma: 2011.07.05

E.ON Hungária Zrt.


Compliance Irányelv EHU-IE-016-v01

BIR-gazda:

dr. Nagy T. Katalin, Compliance Officer

BIR-véleményezők:

n.a.

PQM részről:

Borsos Beáta, dokumentumkezelési szakreferens

Jogi szakterület részéről:

Dr. Nagy Katalin, jogi vezető

Munkavédelem részéről:

n.a.

Szakmai véleményezők:

1) Jamniczky Zsolt, központi ügyek igazgató 2) Dr. Janka Mária, személyzeti és szervezeti igazgató

Határozat száma: Hatályba lépés napja:

2010.01.01.

Módosítja: Hatályon kívül helyezi:

Jóváhagyom és hatályba léptetem: ……….…………. Dr. Eric Depluet Vezérigazgató, E.ON Hungária Zrt.



E.ON Hungária Zrt.


Változások követése

Verziószám V01 V02

Változtatás Eredeti kiadás • Hatályon kívül helyezi az I. fejezetet és új I. Fejezetet és hozzá kapcsolódó 1. számú mellékletet vezet be (a mellékletek számozása megváltozik) • Új, 15. számú melléklet Hatálybalépés: 2010. 07.01.



E.ON Hungária Zrt.


Tartalomjegyzék Bevezető ...................................................................................................................................................7 1. AZ IRÁNYELV HATÁLYA .............................................................................................................8 I. FEJEZET MAGATARTÁSI KÓDEX..............................................................................................9 1. A MAGATARTÁSI KÓDEX FŐ VONÁSAI

9

1. Általános magatartási alapelvek ...........................................................................................................9 I. A Magatartási Kódex érvénye és hatálya II. Általános szabályok

9 9

1. Jogszerű tevékenység ...........................................................................................................................9 2. Az E.ON hírnevéért viselt felelősség megosztása ................................................................................9 3. Egyenlő lehetőségek és kölcsönös megbecsülés ..................................................................................9 III. Üzletfelekkel, harmadik felekkel és kormányzati / közéleti szervekkel való kapcsolattartás

10

1. Versenyjognak való megfelelés..........................................................................................................10 2. Korrupció ...........................................................................................................................................10 3. Juttatások nyújtása és elfogadása .......................................................................................................11 4. Közvetítők bevonása ..........................................................................................................................12 5. Beszállítók és szolgáltatók kiválasztása .............................................................................................12 6. Adományok ........................................................................................................................................13 7. Szponzoráció ......................................................................................................................................13 IV. Érdekütközés elkerülése

13

1. Alapelv ...............................................................................................................................................13 2. A versenyzés tilalma ..........................................................................................................................13 3. Mellékfoglalkozás ..............................................................................................................................13 4. Jelentős pénzügyi befektetések ..........................................................................................................14 5. Az E.ON-nal kötött jelentős jogügylet ...............................................................................................15 V. Információk kezelése

15

1. Jegyzőkönyvek és jelentések ..............................................................................................................15 2. Titoktartás...........................................................................................................................................15 3. Kapcsolattartás a médiával és az elemzőkkel .....................................................................................16 4. Adatvédelem.......................................................................................................................................16 5. A bennfentes kereskedelemre vonatkozó szabályok ..........................................................................16 VI. A társaság tulajdonának és erőforrásainak kezelése VII. Környezetvédelem, Egészség, Biztonság (Environment, Health and Safety) VIII. Az E.ON Csoport Compliance szervezete

16 16 17

1. Chief Compliance Officer, az E.ON Energie Compliance Officer-e és az üzletágak (Business Units) Compliance Officer-ei ............................................................................................................................17 2. A Magatartási Szabályzatra vonatkozó kérdések ...............................................................................17 3. A Magatartási Szabályzatnak való megfelelés megerősítése .............................................................17 4. A Magatartási Szabályzat megsértésének bejelentése ........................................................................18 II. FEJEZET VERSENYJOGI SZABÁLYozás ................................................................................19 1. E.ON HUNGÁRIA CSOPORT ÉS A VERSENYJOGI SZABÁLYOKNAK VALÓ MEGFELELÉS 19 2. A VERSENYJOGI SZABÁLYoZás TÁRGYA 19 3. A VERSENYJOGI SZABÁLYOK ÁTTEKINTÉSE 19

3.1. A versenykorlátozó megállapodások és az összehangolt magatartás tilalma ..................................19 3.2. Gazdasági erőfölénnyel való visszaélés ..........................................................................................20 3.3. Vállalatfelvásárlások, fúziók, közös vállalat létrehozása ................................................................20 3.4. Fogyasztó megtévesztése ................................................................................................................21 3.5. Tisztességtelen verseny ...................................................................................................................21 4. RÉSZLETES SZABÁLYOK

22

4.1. Általános szabályok.........................................................................................................................22 4.2. Kapcsolattartás a versenytársakkal ..................................................................................................22 4.3. Kapcsolattartás a vevőkkel (szállítókkal, kereskedőkkel és végfelhasználókkal) és más üzleti partnerekkel ............................................................................................................................................24 4.4. A szakmai szervezetek találkozóin való részvétel...........................................................................25 Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


4.5. Promóciós szabályok .......................................................................................................................26 4.6. A szétválasztás (unbundling) következményei ...............................................................................26 5. KAPCSOLATTARTÁS A VERSENYHATÓSÁGOKKAL

26

5.1. Versenyhatósági megkeresés ...........................................................................................................27 5.2. A Versenyhivatal és a Bizottság rajtaütésszerű helyszíni szemléje (dawn raids) ...........................27 5.3. Ágazati vizsgálat .............................................................................................................................28 5.4. Ügyvédi titok ...................................................................................................................................28 6. SZANKCIÓK

29

III. FEJEZET Szabályozás A BENNFENTES KERESKEDELEM MEGELŐZÉSÉRŐL ..........30 1. A RENDELKEZÉS CÉLJA 2. ELJÁRÁS, FELELŐSSÉG 3. A BENNFENTES KERESKEDELEMRE VONATKOZÓ NÉMET JOGSZABÁLYOK 4. A BENNFENTES KERESKEDELEMRE VONATKOZÓ MAGYAR JOGSZABÁLYOK 5. ÁLTALÁNOS SZABÁLYOK

30 30 30 31 33

IV. FEJEZET Szabályozás A BENNFENTES KERESKEDELEM MEGELŐZÉSÉRŐL – Speciális Szabályok ..............................................................................................................................34 1. A RENDELKEZÉS CÉLJA 34 2. Speciális Szabályok az 1.2 pontban meghatározott E.ON munkavállalókra vonatkozóan E.ON értékpapírok kereskedelmével kapcsolatban 34 3. A magyar tőkepiacról szóló törvény alapján alkalmazandó speciális szabályok 35 3.1. Tilalmak: ................................................................................................................... 35 3.2. Bejelentésköteles bennfentes kereskedelem: .......................................................... 36 3.3. Közzétételre vonatkozó kötelezettségek ................................................................. 36

V. FEJEZET CLEARANCE OFFICE SZABÁLYOZÁS ................................................................38 1. A RENDELKEZÉS CÉLJA 38 2. AZ E.ON HUNGÁRIA ZRT ALKALMAZOTTAIRA ÉS LEÁNYVÁLLALATAIRA VONATKOZÓ ÁLTALÁNOS KÖTELEZETTSÉGEK 38 3. A VERSENYHELYZET ÉRTÉKELŐ OSZTÁLY FELÉPÍTÉSE 39

3.1. Cél ...................................................................................................................................................39 3.2. Tevékenységi terület........................................................................................................................39 3.3. Kapcsolatfelvétel a Compliance Officerrel .....................................................................................39 3.4. A Compliance Officer Versenyt érintő Eljárásai.............................................................................40 4. SZANKCIÓK .....................................................................................................................................41 VI. FEJEZET COMPLIANCE SZABÁLYozás ................................................................................42 1. CÉLKITŰZÉS ÉS ALAPELVEK

42

1.1. Alapelvek ........................................................................................................................................42 1.2. Célkitűzés ........................................................................................................................................42 2. FOGALMAK

42

2.1. A compliance szabályok és normák ................................................................................................42 2.2. A compliance kockázat ...................................................................................................................43 2.3. Compliance területek:......................................................................................................................43 3. SZERVEZETI FELÉPÍTÉS

43

3.1. A compliance szervezet ...................................................................................................................43 3.2. A compliance feladatai ....................................................................................................................44 3.3. Együttműködés a compliance funkció feladatainak megvalósítása érdekében ...............................45 3.3.1. A vezetők együttműködési kötelezettsége __________________________________________ 45 3.3.2. A compliance kockázatokról való tudomásszerzés ___________________________________ 45 4. A COMPLIANCE FELADATOK FŐBB ELEMEI 46

4.1. Automatizált monitoring .................................................................................................................46 4.2. Bejelentések kezelése ......................................................................................................................46 4.2.1. FIGYELEM FELHÍVÁSI (WHISTLEBLOWER) - ELJÁRÁS _________________________ 46 1. A bejelentés tartalma _____________________________________________________________ 46 2. A bejelentés formája _____________________________________________________________ 46 3. Védőintézkedések _______________________________________________________________ 46 4.2.2. Bejelentések beérkezéskor történő vizsgálata _______________________________________ 47 4.2.3. Bejelentések kapcsán indított vizsgálat ____________________________________________ 48 Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


4.2.4. Megalapozott Bejelentések kezelését szolgáló javító intézkedések és azok nyomon követése __ 49

4.3. A Compliance Officer által adott tanácsadás ..................................................................................49 4.4. Jelentés a Chief Compliance Officer és az EHU Igazgatóság felé ..................................................49 4.5. Kockázatelemzés .............................................................................................................................50 4.6. Oktatás .............................................................................................................................................50 4.7. Munkavállalók tájékoztatása ...........................................................................................................50 5. KÉRDÉSEK 6. Szankciók

50 50

1. MELLÉKLET ....................................................................................................... 52 I. Alapelv ................................................................................................................... 52 2. SZ. MELLÉKLET: VERSENYJOGI MEGFELELŐSÉGI NYILATKOZAT (MINTA) ................................................................................................................... 62 3. SZ. MELLÉKLET: TENNIVALÓK VERSENYHIVATAL RAJTAÜTÉSSZERŰ HELYSZÍNI SZEMLÉJE ESETÉN .......................................................................... 63 4. SZ. MELLÉKLET: KIVONAT A NÉMET ÉRTÉKPAPÍR KERESKEDELMI TÖRVÉNYBŐL ........................................................................................................ 67 5. SZ MELLÉKLET: KIVONAT A VONATKOZÓ MAGYAR JOGSZABÁLYOKBÓL ........................................................................................... 72 6. SZ. MELLÉKLET: LEHETSÉGES BENNFENTES INFORMÁCIÓ ................. 78 7. SZ. MELLÉKLET: DEFINICIÓK ........................................................................ 82 8. SZ. MELLÉKLET: “ZÖLD JELZÉS” .................................................................. 83 9. SZ. MELLÉKLET: “PIROS JELZÉS” ................................................................. 85 10. SZ. MELLÉKLET: “SÁRGA JELZÉS” ............................................................. 86 11. SZ. MELLÉKLET: MUNKAVÁLLALÓI NYILATKOZAT FORMANYOMTATVÁNYOK (10/1., 102.) ........................................................... 88 12. SZ. MELLÉKLET: SZERVEZETI ÁBRA ......................................................... 92 13. SZ. MELLÉKLET: NYILVÁNTARTÁS ........................................................... 93 14. SZ. MELLÉKLET: COMPLIANCE MŰKÖDÉSE ............................................ 94 15. SZ. MELLÉKLET: E.ON ENERGIE IRÁNYELV RL01-EEA, AZ E.ON ENERGIE CSOPORT COMPLIANCE IRÁNYELVE ............................................ 95



E.ON Hungária Zrt.


BEVEZETŐ A compliance funkció működtetésének célja a megfelelőségi kockázatok azonosítása és kezelésének előmozdítása. A „compliance” szó alapjelentése a „szabályok betartása”. A compliance a belső kontroll funkció része. A compliance kockázat az E.ON Hungária Zrt. és leányvállalatai (együtt az "E.ON Hungária Csoport") működésére vonatkozó, alábbiakban meghatározott belső szabályzatok megfelelőségének hiánya, illetve a szabályzatok - ideértve az etikai szabályokat is - (a továbbiakban: „compliance szabályok és normák”) be nem tartása következtében esetlegesen keletkező jogi vagy felügyeleti szankció, jelentős pénzügyi veszteség, vagy hírnévromlás kockázata. A compliance kockázatok kezelésének speciális területei: a bennfentes kereskedelem, a tisztességes piaci magatartás, a versenytársakkal való kapcsolattartás, a csalások, megvesztegetések, az adatvédelem, de kiterjed az ügyfelekkel való tisztességes és egyenlő bánásmód, továbbá az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások korrektségének biztosítására is. Az E.ON Hungária Csoport minden egyes tagja köteles megfelelően védekezni a törvénytelen viselkedésmódokkal szemben és az etikus gondolkodásmódot a gyakorlatban is érvényesíteni. Ezen alapértékek biztosítására független compliance funkciót kell kialakítani és hatékony működését megszervezni az E.ON Hungária Csoporton belül. A hatékonyság érdekében jelen irányelv tartalmazza az E.ON Hungária Csoportra érvényes alább meghatározott irányelveket és szabályzatokat, amelyek a compliance szabályok és normák forrásai: • Magatartási Kódex (I. fejezet) • Versenyjogi Szabályzat (II. fejezet) • Bennfentes kereskedelem megelőzéséről szóló szabályzat (III. fejezet) • Bennfentes kereskedelem megelőzéséről szóló szabályzat – speciális szabályok (IV. fejezet) • Clearance Office Szabályzat (V. fejezet) Különös tekintettel az adatvédelmet érintő speciális energiajogi szabályokra, az adatvédelmi szabályzatok nem képezik jelen compliance irányelv részét. A fenti V. fejezetben jelzett Clearance Office Szabályzat már a Compliance terület preventív jellegű anyagi és eljárásjogi szabályait tartalmazza. A jelen irányelv VI. fejezete tartalmazza az E.ON Hungária Csoport compliance területének szervezeti és működési kereteit, alapvető feladatait, azaz a compliance terület eljárásjogi rendelkezéseit.

Budapest, 2009. december 10. Az Igazgatóság



E.ON Hungária Zrt.


1. AZ IRÁNYELV HATÁLYA A jelen irányelv, valamint az irányelv részét képező szabályzatok hatálya – az alább jelzett kivételekkel - az E.ON Hungária Zrt.-re és leányvállalataira, továbbá ezek munkavállalóira terjed ki. Kivételek: 1.

Clearance Office Szabályzat hatálya

A Clearance Office hatálya kizárólag az alábbi területek és funkciók alábbi pozícióit, munkaköreit betöltő munkavállalókra, mint “Felelős Munkavállaló”-kra terjed ki: Az EHU vagy leányvállalatai “Felelős Munkavállaló”-ja a következőket jelenti: a)

Az Igazgatótanács tagjai

b)

Igazgatók

c)

Osztályvezetők

d)

Operatív vezetők,

e)

Szakértők

f) továbbá minden olyan munkavállaló, akit a felettes Osztályvezetője Felelős Munkavállalóként delegál. Elsődlegesen a Felelős Munkavállalók az alábbi területeken értelmezhetőek: 1.)

Értékesítés

2.)

Tömegpiaci értékesítés

3.)

Értékesítési Kontrolling

4.)

Termékfejlesztés

5.)

Elsődleges beszerzési osztály

6.)

Közép beszerzési osztály

7.)

Hálózat: Ügyfélközpont (a hálózati veszteség beszerzési felelőse)

8.) Műszaki osztály (pl. opcionális kábelbeszállítókkal való tárgyalás során, stb.). A Clearance Office Szabályzat hatályára vonatkozó rendelkezések a jelen irányelv V. fejezet 2. pontjában és a 7. Mellékletben található. 2. A bennfentes kereskedelem megelőzéséről szóló irányelv speciális szabályainak hatálya A szigorú nemzetközi értékpapír-piaci előírások betartása érdekében az E.ON konzervatív szabályokat fogadott el a munkavállalóknak az E.ON AG vagy bármely, az E.ON csoporthoz tartozó társaság értékpapírjaival a német, az európai vagy az amerikai értéktőzsdén vagy a németországi szabályozott nem-hivatalos piacon (Freiverkehr) történő kereskedelmére. Speciális korlátozások, a IV. fejezetben foglalt, a bennfentes kereskedelem megelőzéséről szóló irányelv rendelkezései alkalmazandók az E.ON Hungária Zrt.-nek az E.ON Energia AG által kinevetett TEG („Top Executive Gremium”) tag munkavállalóira valamint azok titkárságára. Az E.ON Hungária Csoport minden korábbi belső írásos rendelkezését a jelen irányelv figyelembevételével kell értelmezni.



E.ON Hungária Zrt.


I. FEJEZET MAGATARTÁSI KÓDEX 1. A MAGATARTÁSI KÓDEX FŐ VONÁSAI 1. Általános magatartási alapelvek I. A MAGATARTÁSI KÓDEX ÉRVÉNYE ÉS HATÁLYA A jelen Magatartási Kódex az E.ON Csoport minden társaságára érvényes. Az üzletági egységek (Business Units) kiegészíthetik a Magatartási Kódexet a működési területükre jellemző különös szabályokkal, azonban ezeknek a kiegészítő szabályoknak összhangban kell lenniük az itt meghatározott elvekkel. A Business Unit-eknek gondoskodniuk kell róla, hogy a csoportjukban tartozó társaságok betartják a Magatartási Kódexben foglalt előfeltételeket. Amennyiben és amilyen mértékben a nemzeti jogszabályok szigorúbb követelményeket határoznak meg, mint az itt lefektetett elvek, a nemzeti jogszabályok szabályai az érvényesek. A jelen Magatartási Kódex az E.ON Energie csoport minden társaságára érvényes, beleértve az E.ON Energie Igazgatóságát (Board of Management) és minden egyéb senior vezetőjét. Az igazgatóság tagjai és más vállalatvezetők mintaképül szolgálnak a jelen Magatartási Kódex betartásához. Elvárás velük szemben, hogy biztosítsák felelősségi területükön a Magatartási Kódexnek való megfelelést. A jelen Magatartási Kódex semmilyen módon nincs hatással a Felügyelőbizottság, illetve a Felügyelőbizottság bizottságai tagjainak és képviselőiknek, valamint hasonló társasági szerveknek és bizottságoknak az E.ON Energie Igazgatóságának, senior vezetőinek megadandó bármilyen egyéb hozzájárulásra. A jelen Magatartási Kódex megsértése nem megengedett, és a vezető tisztségviselők vagy más vezetők tevékenységének megítélésénél különösen szigorú normákat alkalmazunk.

II. ÁLTALÁNOS SZABÁLYOK 1. Jogszerű tevékenység Tisztesség, becsületesség és feddhetetlenség jellemzi eljárásunkat. Az E.ON számára elsődleges fontosságú, hogy az alkalmazandó jogszabálynak és szabályozásnak megfeleljünk. Minden munkatársunk köteles a munkájára vonatkozó jogi szabályozást megismerni. Ez minden olyan nemzeti jogszabályra vonatkozik, amely a munkatárs szakterületét érinti. Ennélfogva minden munkatárs felelős azért, hogy megismerje és alkalmazza a szakterületére irányadó jogszabályokat és egyéb szabályozásokat. Az E.ON minden segítséget megad ahhoz, hogy ebben támogassa a munkatársakat, ehhez megfelelő oktatással és információadással járul hozzá.

2. Az E.ON hírnevéért viselt felelősség megosztása Az E.ON-ról a nyilvánosság előtt kialakult képet nagyban meghatározza a munkatársainak viselkedése és az ő cselekedeteik. Ennélfogva minden munkatársnak kötelessége munkája során szem előtt tartani cselekedeteinek az E.ON megítélésére gyakorolt hatását. Ha magánvéleményének nyilvánosság előtt ad hangot, a munkatárs ne hivatkozzon az E.ON-nál betöltött pozíciójára.

3. Egyenlő lehetőségek és kölcsönös megbecsülés Az E.ON elkötelezett az egyenlő esélyek és a különbözőség értéke mellett. Senkit nem különböztetünk meg a neme, kora, fogyatékossága, nemzetisége, etnikai hovatartozása, vallása vagy világnézete, Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


szexuális orientációja miatt. Minden munkatársunktól elvárjuk, hogy munkatársaival a kölcsönös megbecsülés és tisztelet alapján tartson kapcsolatot, és tartsa tiszteletben mások méltóságát és privát szféráját. A hátrányos megkülönböztetés, zaklatás vagy inzultálás semmilyen formája nem megengedett. A fentiek érvényesítése érdekében az EHU és leányvállalatainál hatályban lévő Szabályzat az esélyegyenlőség és a sokszínűség támogatásáról című szabályzat rendelkezéseit kell alkalmazni.

III. ÜZLETFELEKKEL, HARMADIK FELEKKEL ÉS KORMÁNYZATI / KÖZÉLETI SZERVEKKEL VALÓ KAPCSOLATTARTÁS 1. Versenyjognak való megfelelés 1.1. Az E.ON elkötelezett a szabad piac és a tisztességes verseny támogatása mellett. Minden munkatárs köteles a versenyjogi szabályozásnak megfelelni. A jogsértés pénzbüntetéssel vagy egyéb hátránnyal járhat. A jogsértés egyúttal az érintett megállapodás érvénytelenségéhez is vezethet, ezáltal jelentős és hosszantartó károkat okozhat az E.ON-nak és ronthatja az E.ON megítélését. 1.2. Különösen azok a megállapodások és összehangolt magatartások esnek tilalom alá, amelyeknek célja vagy hatása a verseny megakadályozása, korlátozása vagy torzítása. Minden munkatársnak meg kell győződnie arról, ha a versenytársakkal lép érintkezésbe, hogy semmi olyan információ nem kerül ki tőle vagy jut el hozzá, ami lehetővé tenné az E.ON vagy versenytársai jelenlegi vagy jövőbeli piaci terveire vonatkozó következtetések levonását. A versenytársakkal való kapcsolattartást a lehetséges legkisebb mértékre kell korlátozni; amikor ilyen kapcsolattartásra kerül sor, munkatársainknak szem előtt kell tartaniuk a Compliance Officer bevonására vonatkozó szabályokat és szabályozásokat. A piacon elfoglalt erős pozíciójának köszönhetően az E.ON-ra gyakran vonatkoznak speciális szabályok. Különösen erőfölénnyel való visszaélés tiltott. Az, hogy egy társaság erőfölénnyel rendelkezőnek minősül-e, nemcsak az egyedi eseten múlik, hanem más tényezőket is figyelembe kell venni. 1.3. A versenyjog Compliance Irányelv EHU-IE-016 II. fejezetében foglalt irányelvei alkalmazandóak az E.ON magyarországi társaságaira. Kétséges esetben a munkatársaknak a lehető leghamarabb kapcsolatba kell lépniük az érintett, jogi szakterülettel.

2. Korrupció A Global Compact tagjaként az E.ON elkötelezett a korrupció minden formája ellen folytatott világméretű harc mellett. A korrupció nemzetközi egyezmények és nemzeti jogszabályok szerint is tiltott. A jogszabályi tiltások nem csak a vállaltok egymás közti ügyleteire vonatkoznak, hanem a politikusokkal és köztisztviselőkkel való kapcsolattartásra is. A jogsértések jelentős és hosszan tartó kárt okozhatnak az E.ON vagyonában és hírnevében, értük pénz- vagy egyéb büntetések szabhatók ki. A korrupció visszaélés a magán- vagy jogi személyektől kapott hatalommal vagy bizalommal azáltal, hogy valaki ezt a hatalmat vagy feljogosítást kész harmadik személyek javára felhasználni. Köztisztviselők kötelességük teljesítése során nem kérhetnek vagy fogadhatnak el ellenszolgáltatásként nyújtott juttatást maguk vagy harmadik személyek részére. Egy társaság képviselője üzleti kapcsolataiban nem kérhet vagy fogadhat el ellenszolgáltatásként nyújtott juttatást Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


maguk vagy harmadik személyek részére azért, hogy tisztességtelen előnyben részesítsenek egy partnert termékek vagy szolgáltatások megrendelése során. Úgy a juttatások nyújtása, mint azok elfogadása a döntéshozatal befolyásolása érdekében tilos és büntetendő cselekmény.

3. Juttatások nyújtása és elfogadása 3.1. Az üzleti partnerekkel valamint versenytársakkal, továbbá kormányzati/közigazgatási szervekkel való kapcsolattartás során a munkatársak csak olyan mértékű juttatásokat fogadhatnak el vagy nyújthatnak, amelyeknek elfogadása vagy nyújtása semmilyen módon nem alkalmas arra, hogy a döntéshozatal befolyásolásának képzetét keltse, akár szándékosan vagy más módon. Üzleti partner például a fogyasztó, a beszállító és a szolgáltató is, ugyanígy azok a harmadik személyek, akikkel az E.ON üzleti kapcsolatot kíván kiépíteni. Versenytársnak azok a társaságok számítanak, amelyek bizonyos piacokon versenyeznek vagy versenyezhetnek az E.ON Csoport társaságaival. Juttatás például az ajándék, vendéglátás, rendezvényre szóló meghívás, utazási költségek átvállalása és olyan szolgáltatások, amelyek túlmennek a piaci standardokon, függetlenül attól, hogy ezeket közvetlenül vagy közvetve (például közvetlen hozzátartozó vagy közeli kapcsolatban álló egyesülés, szervezet vagy társaság részére) nyújtják. Az üzleti partnereknek, versenytársaknak, kormányzati vagy közigazgatási szerveknek nyújtott vagy azoktól elfogadott juttatások esetében a „Juttatásokra vonatkozó irányelvek”-ben foglaltakat kell alkalmazni, amely a jelen dokumentum 1. számú mellékletét képezi. Kétség esetén a munkatárs kérje felettese vagy a hatáskörrel rendelkező Compliance Officer jóváhagyását, mielőtt bármiféle juttatást fogadna el vagy nyújtana. Még ha a juttatás a jelen Magatartási Kódexszel összhangban is van, felléphetnek adóügyi megfontolások, úgy az E.ON, mint a munkatárs felé. Minden, az adott vagy elfogadott juttatásokkal kapcsolatos kérdést előre tisztázni kell az adott adóosztály segítségével. 3.2. Semmilyen körülmények között nem engedhető meg az, hogy egy munkatárs juttatást kérjen. 3.3. A munkatársaknak tilos pénzt vagy a piaci szokásokat meghaladó árengedmény nyújtani vagy elfogadni. 3.4. A munkatársak csak abban az esetben nyújthatnak vagy fogadhatnak el nem pénzügyi jellegű juttatásokat, vendéglátást, meghívásokat és más juttatásokat, ha ezek értéke nem indokolatlanul magas, nem haladja meg a szokásos üzleti gyakorlatot és ezek az adományozó vagy a fogadó mindennapi életszínvonalához igazodnak. Kétség esetén a munkatárs a juttatás nyújtása vagy elfogadása előtt kérje a hatáskörrel rendelkező Compliance Officer jóváhagyását. 3.5. Különösen szigorú szabályokat kell alkalmazni azokban az esetekben, amikor köztisztviselőknek nyújtunk juttatásokat. Köztisztviselő például a minisztériumi munkatárs, államtitkár, miniszter, polgármester, pénzügyi hivatalok köztisztviselője, helyi közigazgatási testület tagja. Azon társaságok magas szintű vezetői (pl. vezérigazgatók), amely társaságok többségi állami tulajdonban, vagy olyan magánszemélyek többségi tulajdonában vannak, akik közigazgatási feladatot látnak el, szintén köztisztviselőnek tekinthetők. Az olyan ajándékok tekintetében, amelyek minimális értékű jelképes ajándéknál nagyobbnak minősülnek, a munkatársnak előzetesen ki kell kérnie a Compliance Officer jóváhagyását; tanács kérése ajánlott abban az esetben is, ha kérdéses, hogy egy személy köztisztviselőnek tekintendő-e vagy sem. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


3.6. Nagyobb értékű juttatások nyújtása kivételes esetekben megengedhető azokban az országokban, ahol szokásos és udvarias dolognak számít az efféle ajándékozás. Minden esetben szükséges azonban a hatáskörrel rendelkező Compliance Officer és az Igazgatóság, vagy az érintett Market Unit ügyvezetésének hozzájárulása. 3.7. Minden találkozónak vagy rendezvénynek, amelyet egy E.ON Csoportba tartozó társaság szervez, az Alapszabályban meghatározott üzleti érdekek előmozdításának célját kel szolgálnia. Általános szabály, hogy egy bizottsági ülést vagy a társaság központjában, vagy egy E.ON Csoporthoz tartozó helyszínen, vagy olyan más helyszínen kell megtartani, amelyről a bizottság elnöke más objektív és jogi feltételek figyelembe vételével így határozott.

4. Közvetítők bevonása 4.1. Brókerek, ügynökök és tanácsadók (a továbbiakban: közvetítők) bevonása sok országban fontos és megkerülhetetlen feltétele a piaci sikernek. Az ilyen harmadik felek bevonása azonban törvénytelen kifizetések elleplezésére és a korrupciót tiltó szabályok megkerülésére is felhasználható. A közvetítőkkel való szerződések megkötése során súlyt kell fektetni arra, hogy a tisztességtelenség látszatát is elkerüljük. Az alábbi elveket a közvetítők kiválasztása és utasítása során mindig szem előtt kell tartani. Teljes részletességgel elemzi a kérdéskört a közvetítői megállapodásokról szóló csoportszintű irányelv. (Group Policy on Intermediary Agreements KR -38, EHU-IE-018) 4.2. Közvetítői megállapodás csak olyan személlyel vagy társasággal köthető, aki vagy amely képes egy adott tranzakció vagy projekt sikerének igazolható mértékű elősegítésére. A közvetítőt részletes feladatleírás alapján kell kiválasztani és a kiválasztási eljárást megfelelően dokumentálni kell. 4.3. A közvetítői szerződéseket írásba kell foglalni, és azokban részletesen le kell írni az elvégzendő feladatokat. Az ellenérték összegének meg kell felelnie a nyújtott szolgáltatásnak. Közvetítőknek készpénzes kifizetés soha nem teljesíthető, és egyéb kifizetés is csak a szerződött szolgáltatás(ok) vagy azok egy részének teljesítése után történhet.

5. Beszállítók és szolgáltatók kiválasztása 5.1. A beszállítókat és szolgáltatókat előre meghatározott folyamat során, továbbá objektív és világos kritériumok alapján kell kiválasztani. Ha csak lehetséges, a szerződéseket pályáztatás útján kell megkötni. 5.2. Minden olyan munkatárs, aki részt vesz a beszállítók vagy szolgáltatók kiválasztásában, és akinek személyes érdekei a kiválasztást befolyásolhatják, köteles értesíteni a felettesét. 5.3. A munkatársak számára tilos olyan szolgáltatókkal privát szerződést kötni, amelyekkel üzleti kapcsolatban is áll, kivéve, ha ehhez a felettese hozzájárult.



E.ON Hungária Zrt.


6. Adományok Az E.ON felismeri és elismeri társadalmi felelősségét, és kész a vonatkozó jogrendszer keretei között adományokkal támogatni nonprofit ügyeket. A nonprofit körbe számítanak a tudományos, kulturális, szociális és sportügyek. Adományt teljesíteni pénzbeli vagy nem pénzbeli juttatások útján lehet, amelyeket anélkül adnak, hogy azokért a fogadónak vagy bármely harmadik félnek bármi ellentételezést kellene nyújtania. Általánosan tilos adományokat nyújtani köztisztviselőnek a tevékenységéért cserébe vagy egy társaság képviselője döntéshozataláért. A Compliance Officer előzetes hozzájárulása szükséges azokban az esetekben, amikor felmerül a lehetősége, hogy egy adomány elfogadója jogi vagy kereskedelmi értelemben köztisztviselő illetve olyan csoport, amelynek legalább egy tagja köztisztviselő vagy a közügyek felé elkötelezett olyan személy, aki az E.ON Csoport részére szolgáltatást nyújt.

7. Szponzoráció A szponzoráció egy szerződéses partneri viszony egy szervezettel vagy egy esemény szervezőjével, amely elősegíti a társaság kommunikációs és marketingcéljai elérését bizonyos összeg vagy pénzügyi támogatás fejében. Ez különösen magába foglalja az E.ON hírnevének öregbítését, a róla kialakított kép javítását, valamit az E.ON márka fejlesztését. A szponzorációs szerződések megkötése során biztosítani kell a közvetlen kapcsolat meglétét a szponzori kifizetés és annak gazdasági célja között. Szponzorációt nem lehet felajánlani vagy elfogadni köztisztviselő szolgálataiért vagy egy cég képviselőjének döntéséért cserébe. A felelős Compliance Officer előzetes hozzájárulása szükséges, ha felmerül a lehetősége, hogy a szponzor jogi vagy kereskedelmi értelemben köztisztviselő illetve olyan csoport, amelynek legalább egy tagja köztisztviselő vagy a közügyek felé elkötelezett olyan személy, aki az E.ON Csoport részére szolgáltatást nyújt.

IV. ÉRDEKÜTKÖZÉS ELKERÜLÉSE 1. Alapelv Az E.ON számára rendkívül fontos, hogy munkatársai ne kerüljenek olyan, munkával kapcsolatos helyzetekbe, amelyek során érdek- vagy lojalitásütközés merülhet fel. Minden munkatárs köteles haladéktalanul értesíteni felettesét, ha az üzleti és saját érdekei között ütközés lép fel. Érdekütközés merülhet fel, ha egy munkatárs (i) az E.ON versenytársa érdekében jár el; (ii) további munkavégzésre irányuló jogviszonyba lép; (iii) más társaságban pénzügyi érdekeltsége van; (iv) jelentős jogügyletet köt az E.ON-nal. 2. A versenyzés tilalma Minden közvetlen vagy közvetett munkavégzés bármely társaságnak, amely az E.ON-nak közvetlen vagy közvetett versenytársa, tilos. Kivételes esetekben ilyen munkavégzés a hatáskörrel rendelkező személyügyi szervezet előzetes – a Compliance Officer-rel történt egyeztetést követően megadott jóváhagyása alapján engedélyezhető. A munkatársak nem aknázhatnak ki sem maguk, sem harmadik személyek részére olyan üzleti lehetőségeket, amelyek az E.ON csoport egy társasága részére nyílnak meg. 3. Főálláson kívüli tevékenység

3.1. Főállás Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


A jelen irányelv szerint főállásnak minősül a munkavállalónak az EHU-val vagy leányvállalatával fennálló olyan munkaviszonya, amely alapján a munkaszerződés szerinti rendes munkaideje eléri a heti 20 órát. 3.2. Főálláson kívüli tevékenység Főálláson kívüli tevékenységnek minősül minden olyan munkaviszony és/vagy munkavégzésre irányuló egyéb jogviszony – különösen, de nem kizárólagosan a megbízási vagy vállalkozási szerződés alapján végzett tevékenység, az egyéni vállalkozóként vagy önfoglalkoztatóként történő munkavégzés, a közszolgálati vagy közalkalmazotti jogviszony, a bedolgozói jogviszony, a gazdasági társaság vezető tisztségviselőjének/felügyelő bizottsági tagjának jogviszonya, gazdasági társaság tagjaként személyes közreműködéssel járó tevékenység végzése (a továbbiakban együtt: főálláson kívüli tevékenység) –, amelyet a munkavállaló a főállásán kívül végez, függetlenül a főálláson kívüli tevékenység alapjául szolgáló jogviszony létrejöttének időpontjától, a tevékenység végzésének helyétől, rendszerességétől illetve időtartamától. 3.3. A főálláson kívüli tevékenység bejelentésének és az összeférhetetlenség vizsgálatának a részletes szabályait, valamint a főálláson kívüli tevékenység folytatására irányadó szabályokat az EHU-SZ-005v02, valamint a leányvállalatoknál bevezetett azonos tartalmú Főálláson kívüli tevékenység szabályzat tartalmazza. 3.4. Ha a munkavállaló az EHU-val vagy leányvállalatával létesített munkaviszonyának (főállás) • létesítésekor már főálláson kívüli tevékenységet végez, vagy • fennállása alatt főálláson kívüli tevékenység végzésére irányuló jogviszonyt létesít, köteles azt a Munkáltatójának előzetesen bejelenteni. A Főálláson kívüli tevékenység szabályzat szerint tiltott tevékenység vagy összeférhetetlenséget eredményező körülmény fennállását vagy bekövetkezését a munkavállaló köteles a Munkáltató felé haladéktalanul írásban bejelenteni. 3.5. A munkavállalók további, munkavégzésre irányadó jogviszonyának korlátozására a Mt. 108 §, vezetőkre a Mt. 191 § -a, és az összeférhetetlenség tárgyában az E.ON Hungária Zrt. és leányvállalatainál hatályban lévő belső szabályzatok az irányadóak. A vezető állású, illetve vezetőnek minősülő munkavállalókra az Mt. X. fejezetének rendelkezéseit is alkalmazni kell, amelyek alapján a vezető állású vagy annak minősülő munkavállaló további munkaviszonyt, munkavégzésre irányuló egyéb jogviszonyt nem létesíthet. A vezető állású, illetve vezetőnek minősülő munkavállalóval kötött munkaszerződés korlátozhatja vagy kizárhatja a főálláson kívül végzett tudományos, oktatói, illetve szerzői jogi védelem alá eső tevékenységet is 4. Jelentős pénzügyi befektetések 4.1. Jelentős pénzügyi befektetésnek minősül minden olyan közvetlen vagy közvetett érdekeltség, amelynek eredményeképpen az érintett fél egy százalékot meghaladó részesedést szerez egy társaságban. 4.2. Az E.ON Csoport bármely munkatársa által egy olyan versenytársba, ügyfélbe vagy beszállítóba történő jelentős pénzügyi befektetés, amellyel a munkatársnak az E.ON részére végzett munkája során kapcsolatban áll, a felelős Compliance Officer előzetes jóváhagyását igényli. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


4.3. Az E.ON Energie bármely munkatársa közvetlen hozzátartozója által egy olyan versenytársba, ügyfélbe vagy beszállítóba történő jelentős pénzügyi befektetést, amellyel a munkatársnak az E.ON részére végzett munkája során kapcsolatban áll, a felelős Compliance Officer részére be kell jelenteni. 5. Az E.ON-nal kötött jelentős jogügylet 5.1. Eltérő megállapodás hiányában, a Compliance Officer-t előzetesen értesíteni kell minden olyan jogügyletről, amelyben a munkatársak vagy közvetlen hozzátartozóik kívánnak megszerezni, bérelni vagy bérbe venni ingatlanokat, épületeket vagy olyan egyéb eszközöket, amelyeknek az értéke meghaladja a 2 500 EUR-t (bérlet vagy bérbeadás esetében havi költség) valamely E.ON Csoportba tartozó társaságtól. Az előzőekben foglaltak alkalmazandók azoknak a jogügyleteknek az esetében is, amelyekben a munkatársak vagy közvetlen hozzátartozóik kívánnak eladni, bérelni vagy bérbeadni ingatlanokat, épületeket vagy olyan egyéb eszközöket, amelyeknek az értéke meghaladja a 2 500 EUR-t (bérlet vagy bérbeadás esetében havi költség) valamely E.ON Csoportba tartozó társaságnak 5.2. Az E.ON Csoport valamely vállalata által egy munkatárs vagy egy munkatárs közeli családtagja számára adott kölcsönt, garancia- vagy kezességvállalást – amennyiben máshogy nincs szabályozva – jelenteni kell a személyzeti osztálynak

V. INFORMÁCIÓK KEZELÉSE 1. Jegyzőkönyvek és jelentések Az E.ON elkötelezett a Csoport bizottságai, a befektetők, a munkatársak, az üzleti partnerek és a nyilvánosság felé történő korrekt és valós jelentések teljesítése iránt. Minden jegyzőkönyv és jelentés meg kell, hogy feleljen a jogszabályoknak. A számvitel elveivel összhangban a jelentésekben foglalt adatoknak és más információknak mindenkor teljesnek, pontosnak, időszerűnek és a rendszernek megfelelőnek kell lennie. 2. Titoktartás 2.1. A munkavállaló a munkaviszony fennállása alatt - kivéve, ha erre jogszabály feljogosítja - nem tanúsíthat olyan magatartást, amellyel munkáltatója jogos gazdasági érdekeit veszélyeztetné. Bizalmas üzleti információk vagy titkok (pl. pénzügyi adatok, üzleti stratégiák, tervezett tranzakciók) sem a munkaviszony alatt, sem annak megszűntét követően nem hozhatók harmadik fél tudomására 2.2. Tilos a munkaviszony fennállása alatt vagy annak megszűntét követően az Mt. 3. § (5)-(6) bekezdésével összhangban bizalmas üzleti információt közvetve vagy közvetlenül a munkatárs saját vagy harmadik fél előnyére és az E.ON Csoport kárára felhasználni. 2.3. Az egységes fellépés biztosítása érdekében a munkatársak kötelesek a médiák vagy elemzők részéről érkező megkereséseket haladéktanul a központi vállalati kommunikációért felelősnek (az E.ON Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


Hungária Zrt. Kommunikációs Vezetője jelenleg: Károlyi Zsuzsanna , T +36 1-47 22 318, F +36 1-47 22 304, [email protected]) továbbítani. 2.4 Minden munkatárs köteles a bizalmas adatokat a meglévő irányelvek szerint aktívan védeni harmadik felek hozzáférése elől. 3. Kapcsolattartás a médiával és az elemzőkkel Annak érdekében, hogy az E.ON Csoport egységes képet mutathasson a nyilvánosság és a tőkepiac előtt, a munkatársak kötelesek haladéktalanul továbbítani a kommunikációs (Corporate Communications) és Befektetői Kapcsolatok (Investor Relations) részleg részére minden megkeresést, amelyet a médiától vagy elemzőktől kapnak. 4. Adatvédelem Minden munkatárs köteles megfelelni az adatvédelmi szabályoknak és szabályzatoknak, különösen köteles tevőlegesen is biztosítani, hogy minden személyes adat megfelelő védelmet kapjon a jogosulatlan hozzáférés ellen. Kétség vagy az adatvédelem megsértése esetén az adatvédelmi felelőst kell megkeresni. 5. A bennfentes kereskedelemre vonatkozó szabályok Minden munkatárs köteles szem előtt tartani a bennfentes kereskedelemre vonatkozó szabályokat. Ezen szabályok értelmében a munkatársak számára tilos részvényeket eladni vagy megvenni, ha ezekről bennfentes információkkal bírnak. Szintén tilos ajánlásokat tenni ilyen részvényekre vonatkozólag, vagy harmadik személyeket bármilyen módon arra bátorítani, hogy ilyen részvényeket adjanak vagy vegyenek. Bennfentes információ minden olyan, nem nyilvános információ, amely egy tőzsdei társaság körülményeiről vagy eseményeiről szól és amely jelentősen befolyásolhatja a társaság részvényeinek jegyzési árát, ha nyilvánosságra kerül. Bennfentes információt harmadik félnek csak akkor szabad kiadni, ha ez az adott harmadik fél feladatainak teljesítéséhez szükséges, és megfelelő módon tudatni kell az adott információ bizalmas voltát. További részletekért, kérjük, nézze meg az E.ON Csoport bennfentes kereskedelemről szóló szabályzatát (Insider Trading Policy, EHU–IE-016 Compliance Irányelv III. fejezet).

VI. A TÁRSASÁG TULAJDONÁNAK ÉS ERŐFORRÁSAINAK KEZELÉSE Tilos a társaság tulajdonának és személyes erőforrásainak nem-vállalati célra történő használata.

VII. KÖRNYEZETVÉDELEM, EGÉSZSÉG, BIZTONSÁG (ENVIRONMENT, HEALTH AND SAFETY) Az E.ON fő célkitűzéseinek egyike az emberi élet és a környezet védelme. Minden munkatárs felelős munkatársai és a környezet védelméért a munkakörnyezetében. Minden, a környezetvédelemre és munkabiztonságra vonatkozó jogszabálynak, szabályzatnak, irányelvnek és egyéb szabályozásnak meg kell felelni. Minden felettesnek kötelessége, hogy beosztottait ebben a tekintetben utasításokkal lássa el, támogassa és ellenőrizze. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


További részletekért kérjük, nézze meg az E.ON Csoport környezet- egészség- és munkavédelmi szabályzatait.

VIII. AZ E.ON CSOPORT COMPLIANCE SZERVEZETE 1. Chief Compliance Officer, az E.ON Energie Compliance Officer-e és az üzletágak (Business Units) Compliance Officer-ei 1.1. Az E.ON Csoportban a jelen Magatartási Szabályzat betartásáért való felelősséget a Chief Compliance Officer, az E.ON Energie Compliance Officer-e, valamint az egyes üzletágak (Business Unit-ok) Compliance Officer-ei viselik. A Compliance Officer-ek felelősek egyben a megfelelőségi szintek ellenőrzéséért és a Magatartási Kódex naprakészen tartásáért. Az E.ON Energia Compliance Officer-e az E.ON Energie CEO felé jelent. 1.2. Az E.ON Energie Compliance Officer-e értesíti a Chief Compliance Officer-t a Magatartási Szabályzat minden, az E.ON Energie-nél és az üzletágaknál (Business Unit-oknál) bejelentett megsértéséről, és egyezteti a szükséges lépéseket és egyéb következményeket. A jelentési vonalnak az E.ON Csoporton belüli biztosítása érdekében az üzletágak (Business Unit-ok) Compliance Officer-ei értesítik az E.ON Energia Compliance Officer-ét a Magatartási Szabályzat az adott üzletágban történt minden bejelentett megsértéséről és egyeztetik a szükséges lépéseket és egyéb következményeket. Az az egység (Corporate Center, E.ON Energia vagy az üzletágak (Business Units), ahol a szabályzatot megsértették, viseli az operatív felelősséget az ügy kivizsgálásáért, értékeléséért, megszüntetéséért és szankcionálásáért. További részletekért kérjük, nézze meg az E.ON Csoport Compliance Irányelvét. (EHU–IE-016 Compliance Irányelv – VI. fejezet) 2. A Magatartási Szabályzatra vonatkozó kérdések A Magatartási Szabályzat a jogilag és etikailag elvárható magatartásnak csak az alapelveit írja le. Ha az értelmezéssel és az alkalmazással kapcsolatban kérdések vagy problémák merülnek fel, a munkatársak a feletteseikhez vagy a hatáskörrel rendelkező Compliance Officer-hez fordulhatnak; utóbbi minden compliance ügyben elérhető, mint tanácsadó. Minden Compliance Officer és beosztottja köteles a compliance ügyeket a legszigorúbb titoktartással kezelni. 3. A Magatartási Szabályzatnak való megfelelés megerősítése 3.1. A Magatartási Szabályzat gyakorlatba átültetése és betartatása az ügyvezetés feladata. Az E.ON Energie Igazgatótanácsa és minden felső- és középvezetője megvitatja – különösen az általuk vezetett munkatársi értekezleteken – az E.ON Magatartási Szabályzatban lefektetett értékeit, alapelveit és a jogszerű és felelősségteljes viselkedés szabályait, és elősegíti, hogy a napi működés során ezeket az elveket és szabályokat megfelelően alkalmazzák is. 3.2. Az E.ON Energie Igazgatótanácsa és minden felső- és középvezetője írásban erősíti meg közvetlen felettesei felé minden év végén, hogy ők és a felelősségi körükbe tartozók megtartották a Magatartási Szabályzat rendelkezéseit. Az Igazgatóság tagjai illetve az ügyvezetők a felelős Felügyelőbizottság elnöke illetve a vezetőségbe tartozó felelős manager részére juttatják el nyilatkozatukat. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


4. A Magatartási Szabályzat megsértésének bejelentése 4.1. Minden munkatársat felkérünk, hogy ha a Magatartási Szabályzat megsértéséről szereznek tudomás, értesítsék felettesüket illetve a Compliance Officer-t. A Magatartási Szabályzat megsértésének számít többek között a jogszabályok, számviteli elvek megsértése, amelyek eredményeképpen valótlan eredmények jelenhetnek meg a pénzügyi jelentésekben vagy a management report-ban, jelentőségüktől függetlenül. Ilyen ügyek különösen: téves adatfeltüntetés (szándékosan helytelen adatok megjelölése az éves beszámolóban vagy amanagement report-ban, a könyvelés vagy a számviteli elvek meghamisítása vagy megváltoztatása, azokban tett jogtalan változtatások vagy a számviteli elvek szándékosan helytelen alkalmazása), anyagi károk (minden olyan cselekedet a jogi képviselők, munkatársak vagy harmadik felek részéről, amely a társaság eszközei értékének téves felmérését vagy csökkenését vagy az azokon fekvő kötelezettségek értékének felemelését célozza. Az anyagi károk magukba foglalják a sikkasztást és lopást is.) vagy más jogsértések (minden olyan, szándékos vagy véletlen cselekedet vagy mulasztás, amely ellenkezik a jogszabályokkal, társasági megállapodásokkal és az alapszabállyal.) A Compliance Officer számára történő jelentésekre, a Compliance Officer elérhetőségeire, a magatartási szabályok jogkövetkezményeire vonatozó részletes szabályokat a jelen Compliance Irányelve VI. fejezete tartalmazza.



E.ON Hungária Zrt.


II. FEJEZET VERSENYJOGI SZABÁLYOZÁS 1. E.ON HUNGÁRIA CSOPORT ÉS A VERSENYJOGI SZABÁLYOKNAK VALÓ MEGFELELÉS Az E.ON Hungária Csoport működésének egyik legfontosabb elveként tartja szem előtt, hogy mindig az irányadó jogszabályokkal összhangban tevékenykedjen. A jogszabályok egyik legfontosabb részét képezik a piaci versenyt szabályozó versenyjogi rendelkezések. A versenyjogi szabályok az E.ON Hungária Csoport gazdasági tevékenységét jelentősen befolyásolják, hiszen ez a jogterület tartalmazza többek között a versenytársakkal és vevőkkel, fogyasztókkal való kapcsolattartás során figyelembe veendő szabályokat. Az E.ON Hungária Csoport tehát mindent megtesz annak érdekében, hogy a tevékenysége során a versenyjogi szabályoknak megfelelően járjon el, és egyetlen, az E.ON Hungária Csoportba tartó társaság tevékenységével kapcsolatban se merülhessen fel versenyjogi jogsértés gyanúja. A jelen szabályozás célja, hogy az E.ON Hungária Csoport munkavállalói számára összefoglalja a legfontosabb versenyjogi előírásokat, rögzítse a versenyhatósággal való kapcsolattartás szabályait, s összefoglalja a versenyhatósági vizsgálatok alkalmával követendő belső eljárásrendet.

2. A VERSENYJOGI SZABÁLYOZÁS TÁRGYA A jelen versenyjogi szabályozás elsősorban a magyar versenyjogról szól. Emellett bizonyos, a tagállamok közötti kereskedelmet érintő tevékenységekre, magatartásokra az EU versenyjoga irányadó. E kérdésekről, illetve az EU versenyjog tartalmáról kérésre a jogi szakterület ad tájékoztatást. A versenyjog tiltja az olyan megállapodásokat, magatartásokat vagy tevékenységeket, amelyek a tisztességes piaci versenyt veszélyeztethetik. A versenyjogi szabályozás három fő részből áll, nevezetesen (i) a gazdasági versenyt korlátozó megállapodásokat és az összehangolt magatartásokat tiltó szabályok; (ii) a gazdasági erőfölénnyel való visszaélést tiltó szabályok; valamint (iii) a vállalkozások összefonódásának ellenőrzésére irányadó szabályok. Ezen túlmenően a fogyasztói döntések tisztességtelen befolyásolásának és a tisztességtelen magatartás tilalmára vonatkozó szabályok is a magyar versenyjog részét képezik. Az E.ON Hungária Csoport munkatársai munkájuk során többször szembesülnek versenyt érintő kérdésekkel. Emiatt szükséges, hogy minden érintett munkatárs megfelelő információval rendelkezzen, és megfelelő képzésben részesüljön az alkalmazandó versenyjogi szabályokról. A megfelelő ismeretek birtokában (valamint a versenyjogi képzéssel) munkatársak megelőzhetik az esetleges versenyjogi jogsértéseket. A versenyjogi szabályoknak való megfelelés érdekében az E.ON Hungária Csoport minden olyan alkalmazottja köteles egy ún. versenyjogi megfelelőségi nyilatkozatot (2. számú melléklet) aláírni, aki munkaköréből adódóan a szabályzatban ismertetett helyzetekbe kerülhet.

3. A VERSENYJOGI SZABÁLYOK ÁTTEKINTÉSE 3.1. A versenykorlátozó megállapodások és az összehangolt magatartás tilalma A versenyjog tiltja azokat a megállapodásokat és üzleti gyakorlatot, amelyek megakadályozzák, korlátozzák vagy torzítják a gazdasági versenyt, ilyen hatást céloznak vagy fejthetnek ki. Versenykorlátozó megállapodásokat nemcsak versenytársak (ideértve a potenciális versenytársakat is) köthetnek, hanem a szolgáltatási lánc különböző szintjein működő vállalkozások is (például egy termelő és egy kereskedő). A versenyt korlátozó megállapodásokra vonatkozó részletes szabályokat a jelen szabályozás 3. pontja tartalmazza. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


További fontos tudnivaló, hogy a versenyjog megállapodásnak tekinti nemcsak a ténylegesen írásban megkötött formális szerződéseket, hanem a szóbeli megállapodásokat és egyezségeket, az ún. „gentlemen's agreement”-eket, a kötelező erővel nem bíró egyezségeket, valamint az összehangolt magatartásokat is (azaz azokat a magatartásokat, üzleti tevékenységet, amelyeket több cég egymás tervezett magatartásának jogellenes ismeretében, a versenyből eredő kockázatot kiiktatva hajt végre).

3.2. Gazdasági erőfölénnyel való visszaélés A versenyjog a gazdasági erőfölénnyel való visszaélést is tiltja. Az erőfölénnyel való visszaélés megállapításához szükséges, hogy az érintett vállalkozás(ok) (i) erőfölényben legyen(ek) és (ii) ezzel az erőfölénnyel visszaéljen(ek). Gazdasági erőfölényben van az a vállalkozás vagy több vállalkozás közösen, amely vállalkozás gazdasági tevékenységét a piac többi résztvevőjétől nagymértékben függetlenül folytathatja, anélkül, hogy piaci magatartásának meghatározásakor érdemben tekintettel kellene lennie versenytársainak, szállítóinak, vevőinek és más üzletfeleinek vele kapcsolatos piaci magatartására, de általánosságban elmondható, hogy egy adott piacon 40%-nál nagyobb piaci részesedéssel rendelkező társaság gazdasági erőfölénnyel rendelkező vállalkozásnak tekinthető, 30% felett pedig valószínűsíthető az erőfölény. Amennyiben egy vállalkozás erőfölényes helyzetben van, külön figyelmet kell fordítani annak biztosítására, hogy a tevékenysége ne ütközzön az üzleti tisztesség követelményeibe, és ne irányuljon ügyfeleinek kizsákmányolására vagy a versenytársak kizárására vagy üzleti partnereinek kihasználására. Az E.ON Hungária Csoport társaságai folyamatosan figyelemmel kísérik az E.ON Hungária Csoport tevékenységét abból a szempontból is, hogy mely vállalkozás van vagy lehet gazdasági erőfölényben. Így jelenleg erőfölényben vannak az egyetemes szolgáltatók és az elosztói engedélyesek, akik jogi illetve természetes monopóliummal rendelkeznek. Amennyiben valamely más társaság a piacon vagy annak egy részén erőfölényben van, illetve erőfölényben lehet, az E.ON Hungária Csoporttal mindenkor szerződésben álló jogászok megfelelő tájékoztatást nyújtanak az ilyen helyzetekben irányadó szabályokról és teendőkről. Amennyiben kétséges, hogy az adott társaság erőfölénnyel rendelkezik vagy rendelkezhet valamely termék vagy szolgáltatás piacán, a jogi szakterület véleményét kell kikérni.

3.3. Vállalatfelvásárlások, fúziók, közös vállalat létrehozása A versenyhatóságok a vállalatfelvásárlások, vállalkozásrészek (pl. egy adott üzletág) megszerzése, fúziók és bizonyos közös vállalkozások létrehozása (együttesen összefonódás) kapcsán vizsgálhatják, hogy a tervezett tranzakció nem eredményez-e a verseny szempontjából kedvezőtlenebb piaci helyzetet (pl. az összefonódás eredményeként a piaci verseny nem csökken-e, vagy az adott vállalkozás nem kerül-e gazdasági erőfölénybe a többi piaci szereplővel szemben). Bizonyos feltételek teljesülése esetén az összefonódásokra a közösségi fúziós szabályok vonatkoznak. Ilyenkor főszabály szerint az Európai Bizottság jár el, de bizonyos esetekben a Versenyhivatal is lefolytathatja az eljárást. Amennyiben az összefonódás nem közösségi léptékű, azaz nem éri el az összefonódás bejelentési kötelezettségét keletkeztető küszöbszámokat, úgy azt kell vizsgálni, hogy az összefonódás nem esik-e bejelentési kötelezettség alá a magyar Versenytörvény értelmében. Az Európai Bizottság és a Versenyhivatal által lefolytatott eljárás között lényeges eltérések vannak. A kötelező engedélykérés elmulasztása bírság kiszabását és esetlegesen a tranzakció érvénytelenséget vonhatja maga után. Egyetlen esetben sem minősül összefonódásnak azonban a csoporton belüli irányításszerzés. A Bizottság, illetve a versenyhatóság eljárásának eredményeként az összefonódást engedélyezheti, de joga van arra is, hogy (i) az hátrányos hatásainak mérséklése érdekében feltételt, illetve kötelezettséget írjon elő, vagy (ii) hogy megtiltsa a versenyellenes tranzakciókat, azaz összefonódáshoz szükséges engedélyt nem adja meg.



E.ON Hungária Zrt.


Az E.ON Hungária Zrt, illetve a cégcsoport által végrehajtott vállalatfelvásárlásokhoz, közös vállalat alapításához – a cégcsoport piaci súlya, illetve a tranzakciók szokásos értéke és a múltban megvalósított felvásárlások összértéke miatt általában szükséges a versenyhatóságok engedélye. Ezért jelentősebb eszköz adásvételekre és vállalatfelvásárlási tranzakciókra vonatkozó tárgyalások előtt mindig konzultáció szükséges a jogi szakterülettel.

3.4. Fogyasztó megtévesztése Tilos a gazdasági versenyben a fogyasztókat (ideértve a megrendelőt, a vevőt és a felhasználót) megtéveszteni. A fogyasztók megtévesztésének minősül különösen, ha (i) az áru ára vagy más lényeges tulajdonsága tekintetében valótlan tájékoztatást adnak vagy valós tényt megtévesztésre alkalmas módon állítanak; (ii) megtévesztésre alkalmas tájékoztatást adnak az áru értékesítésével, forgalmazásával összefüggő, a fogyasztó döntését befolyásoló körülményekről; (iii) különösen előnyös vásárlás hamis látszatát keltik. A használt kifejezéseknek a mindennapi életben, illetőleg a szakmában elfogadott általános jelentése az irányadó annak megállapításánál, hogy a tájékoztatás a fogyasztók megtévesztésére alkalmase. Tilos továbbá a fogyasztó választási szabadságát indokolatlanul korlátozni. Ennek minősül különösen, ha olyan körülményeket teremtenek, amelyek jelentősen megnehezítik az áru, illetve az ajánlat valós megítélését, más áruval vagy más ajánlattal történő tárgyszerű összehasonlítását. Emellett a reklámokra vonatkozó szabályok is irányadóak az E.ON Hungária Csoport reklámjaira, amelyek -többek között- csak nagyon szűk körben engedélyezik a versenytársakkal való összehasonlítást. Jelentősebb marketing vagy reklámkampányok előtt a fenti szabályok betartása érdekében szükséges konzultálni a jogi szakterülettel.

3.5. Tisztességtelen verseny A Versenytörvény általános jelleggel tiltja az üzleti tevékenység "tisztességtelenül" történő folytatását, és meghatározza ennek néhány konkrét esetét is. Ilyennek minősül például (i) az üzleti titok megsértése; (ii) a bojkott; és (iii) a versenyeztetés tisztaságának megsértése. A Versenytörvény tiltja az üzleti titok tisztességtelen módon való megszerzését vagy felhasználását, jogosulatlan közlését, illetve nyilvánosságra hozatalát. Üzleti titoknak minősül az a tény, adat vagy megoldás, amelynek titokban maradásához a jogosultnak az üzleti tevékenységéhez kapcsolódó méltányolható érdeke fűződik, és amelynek titokban maradása érdekében minden intézkedést megtett. Tisztességtelen módon szerzi meg az üzleti titkot, aki az üzleti titkot a jogosult hozzájárulása nélkül, a vele - a titok megszerzése idején vagy azt megelőzően - bizalmi viszonyban vagy üzleti kapcsolatban álló személy közreműködésével szerzi meg. A Versenytörvény alkalmazásában üzleti kapcsolatnak minősül az üzletkötést megelőző tájékoztatás, tárgyalás, ajánlattétel akkor is, ha azt nem követi szerződéskötés. A Versenytörvény szerint tilos máshoz olyan tisztességtelen felhívást intézni, amely harmadik személlyel fennálló gazdasági kapcsolat felbontását vagy ilyen kapcsolat létrejöttének megakadályozását célozza (bojkott). A Versenytörvény értelmében tilos a piaci szereplők saját gazdasági mérlegelésének körén kívül eső eszközökkel való befolyásolása, mivel a szerződéses jogviszonyokat valós és reális gazdasági érdekek alapján kell létrehozni, fenntartani és megszüntetni. Tilos továbbá a versenyeztetés - így különösen a versenytárgyalás, a pályáztatás -, az árverés, a tőzsdei ügylet tisztaságát bármilyen módon megsérteni. Ezt a tilalmat csak azokra a magatartásokra kell alkalmazni, amelyeket a Versenytörvény más rendelkezése (a versenytárs ajánlattevők egymással való megegyezése ajánlattétel során) vagy külön törvény (pl. a közbeszerzési törvény) nem szabályoz. A fenti rendelkezések megsértése esetén nem a Versenyhivatal jár el, hanem polgári peres eljárás kezdeményezhető. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


4. RÉSZLETES SZABÁLYOK A jelen fejezetben részletesen is bemutatásra kerülnek a versenyjog alapján követendő vagy tiltott magatartási szabályok az alábbi csoportosítás szerint: 1. általános szabályok, 2. versenytársakkal való kapcsolattartás szabályai, 3. a vevőkkel és más üzleti partnerekkel való magatartás szabályai, 4. a szakmai szervezetek rendezvényein való részvétel szabályai, 5. promóciós szabályok, valamint 6. a szétválasztás következményei.

4.1. Általános szabályok Követendő magatartás:

Az E.ON Hungária Csoport leányvállalatai felelősek azért, hogy minden alkalmazottjuk betartsa a versenyszabályokat. A versenyjogi szabályokat mindenkor és minden szituációban alkalmazni kell. Ez azt is jelenti, hogy a versenyjogi szabályokat nemcsak közvetlenül a munkahelyen, vagy az azzal közvetlenül összefüggő üzleti tevékenység során kell figyelembe venni, hanem rendezvényeken (pl. ebéd, vacsora, fogadás) és a szakmai szervezetek ülésein is. A Versenyhivatal szigorúan ítéli meg egy vállalkozás magatartását és szigorúan érvényesíti az irányadó versenyjogi szabályokat. Emiatt azok az indokok (pl. „mindenki ezt csinálja” vagy „az ügyfél nem hagyott számunkra más választást”), amelyek az üzleti életben esetleg bizonyos magatartásokat elfogadhatóvá tehetnek, egy versenyjogi jogsértéssel kapcsolatos eljárás során nem használhatóak fel az E.ON Hungária Csoport védelmében. Mindig meg kell bizonyosodni arról, hogy egyetlen belső irat vagy feljegyzés sem értelmezhető a versenyjogi szabályok tényleges megsértéseként vagy erre irányuló szándék jelzéseként vagy bizonyítékaként. Az E.ON Hungária Csoport jogi szakterülete, illetve az E.ON Hungária Csoporttal szerződésben álló ügyvédi irodák véleményét kell kérni minden olyan ügylet tekintetében (függetlenül attól, hogy az ügyletet már megkötötték vagy csak tervezik), amelyről nem állapítató meg egyértelműen, hogy az irányadó versenyjogi előírásoknak megfelel-e.

Tiltott magatartás:

Tilos az E.ON Hungária Csoport jogi szakterülete, illetve az E.ON Hungária Csoporttal szerződésben álló ügyvédi irodák előzetes véleménye nélkül versenytárssal, üzleti partnerrel vagy disztribútorral bármilyen, a releváns, jóváhagyott üzletszabályzattól eltérő, vagy egyedi megállapodást (többek között az átviteli vagy elosztó szolgáltatásra vonatkozó, együttműködési, vételi megállapodást) kötni.

Tilos bármely, az E.ON Hungária Csoport bármely tagjának versenyjogsértéseként értelmezhető információt vagy iratot, legyen az akár belső, akár más személyek birtokában is levő, a jogi szakterület, illetve az E.ON Hungária Csoporttal szerződésben álló ügyvédi irodák elől eltitkolni vagy velük való konzultáció előtt megsemmisíteni.

4.2. Kapcsolattartás a versenytársakkal A versenyjog egy társaság versenytársának elsősorban azokat a vállalkozásokat tekinti, amelyek a vállalkozás által termelt vagy forgalmazott termékkel vagy szolgáltatással (a továbbiakban együtt "termék") versenyző termékek tényleges gyártói/forgalmazói. Ilyenek például a különböző energia-, gázkereskedő cégek. De emellett versenyjogilag versenytársnak minősülnek azon vállalkozások is, amelyek egy rövid időn (általában 1 éven) belül ténylegesen meg tudnák kezdeni a kérdéses termékkel versenyző termék gyártását/forgalmazását (ún. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


potenciális versenytársak). Így például egy villamos energia termelő valamely energiakereskedő potenciális versenytársa lehet, mivel szabadon értékesítheti a feljogosított fogyasztóknak az általa megtermelt villamos energiát. A versenyjogi "megállapodás" fogalom ezen túlmenően nemcsak azokat a megállapodásokat tartalmazza, amelyeket a versenytársak közvetlenül egymással kötnek, hanem azokat a megállapodásokat is, amelyeket a versenytársak egy harmadik személy (pl. szakmai szervezet, üzleti partner vagy esetleg beszállító) bevonásával kötnek meg. Tiltott magatartások:

Versenytársak között tilos az árak megállapítása vagy rögzítése, ideértve a minimumár, áremelések, árleszállítások vagy kedvezmények meghatározását is. Amennyiben valamely ár hatósági rögzített ár, azzal kapcsolatban nem merülhet fel a versenyjogsértés, de amennyiben az E.ON Hungária Csoportnak és/vagy más vállalkozásoknak van jogi lehetősége eltérni egy egyébként hatósági ártól (például hatósági maximált ár), az azzal kapcsolatos egyeztetés már beleütközhet a versenyjogba. Ilyennek minősülhet a versenyeztetés során az eredményre vonatkozó, a pályázók közötti előzetes megállapodás is.

Versenytársak között tilos az ár megállapítását befolyásoló üzleti feltételek megvitatása, illetve a feltételek meghatározására irányuló megállapodás (pl. árlista befagyasztására, árazási módszerekre, a költségekre vagy a fizetés feltételeire és módozataira vonatkozó megállapodás).

Versenytársak között tilos az értékesítési területek vagy vevők megosztására vagy felosztására irányuló egyezség.

Versenytársak között tilos az azonos értékű vagy jellegű ügyletek tekintetében az üzletfelek megkülönböztetésére irányuló egyezség (ennek súlyosabb esete, amikor a megállapodás résztvevői abban állapodnak meg, hogy a diszkriminált üzletfelekkel egyáltalán nem kötnek szerződést, de tiltottak azok a megállapodások is, amelyekben a felek olyan árakban, fizetési határidőkben, egyéb diszkriminatív szerződéses feltételekben állapodnak meg, amelyek alkalmazása egyes üzletfeleknek hátrányt vagy akár előnyt okoz a piaci versenyben)

Versenytársak között tilos a termelés csökkentésére vagy bizonyos mennyiségi kvóta létrehozására vagy elosztására irányuló egyezség.

Tilos a versenytárs piacról való kiszorítására, illetve új versenytárs piacra lépésének akadályozására irányuló megegyezés (pl. különleges üzleti feltételek vagy a vevők termékhűségén alapuló kedvezmények alkalmazása törvénybe ütköző lehet, ha ezen kedvezmények alkalmazásának célja, hogy a vevő ne a versenytárs termékét/szolgáltatását válasza).

Tilos a versenytársak közötti, egymás bizalmas, a piaci magatartást befolyásoló adataira vonatkozó információcsere (pl. üzleti titkot képező, nyilvánosságra még nem hozott információk továbbítása)

Versenytársakkal való információcsere - követendő magatartás: •

A versenytársak korlátozások nélkül vitathatják meg az iparág és a szakma általános érdeklődésére számot tartó, vagy a piaci versenyhez nem kapcsolódó információkat, kérdéseket. Így nem tiltott többek között az oktatással és képzésekkel, az eszközök teljesítményével, a termelékenység fejlesztésével, a munkabiztonsággal, a közüzemi és versenypiaci teljes fogyasztással, az értékesítési statisztikák pontosításával, az iparág közös reklámozásával, valamint az iparágra vonatkozó minőségellenőrzési, minőségirányítási és minőségbiztosítási előírásokkal és tanúsítványokkal kapcsolatos témák megvitatása.



E.ON Hungária Zrt.


•

Az információcsere célja kizárólag a közös jogszerű célok elérésének elősegítése és a vállalkozás saját belső eljárásainak, tevékenységének fejlesztése lehet, de nem irányulhat a versenytárs kereskedelmi tevékenységére vonatkozó jogellenes információ megszerzésére vagy az E.ON Hungária Csoport hasonló információjának kiszolgáltatására.

•

A szakmai szervezetek által rendezett megbeszélések, rendezvények keretében a versenytársakkal és/vagy üzleti partnerekkel való kapcsolattartás önmagában nem minősül jogsértő és ezáltal tiltott tevékenységnek. Viszont ha ezeken a megbeszéléseken versenyjogi szabályok megsértése merülhet fel, azt haladéktalanul jelezni kell és attól kifejezetten elhatárolódni szükséges, valamint, amennyiben lehetséges, ezt jegyzőkönyveztetni kell.

•

Nem jogellenes a versenytársakkal kapcsolatos nyilvánosan hozzáférhető információk felhasználása, illetve ezekből saját kalkulációk készítése, ezért mindig fel kell tüntetni, hogy az adott információk milyen nyilvános forrásból származnak.

Tiltott magatartás: •

Amennyiben versenytárstól az E.ON Hungária Csoport árpolitikájával, piaci részesedésével, költségeivel, üzleti terveivel, stratégiájával vagy új termékeivel kapcsolatos, vagy az E.ON Hungária Csoport kereskedelmi stratégiájára vagy üzleti tevékenységére utaló adatra vonatkozóan kérdés érkezik, vagy a versenytárs ilyen információját igyekszik megosztani, jelezni kell ennek tiltott voltát és abba kell hagyni az erről való megbeszélést.

•

Tilos közvetve vagy közvetlenül az adott versenytárstól olyan információt beszerezni, vele megvitatni, amely az adott versenytárs árpolitikájával, piaci részesedésével, költségeivel, üzleti terveivel, stratégiájával vagy új termékeivel kapcsolatos, vagy amely bármiféle utalást adhat versenytárs kereskedelmi stratégiájára vagy üzleti tevékenységére.

4.3. Kapcsolattartás a vevőkkel (szállítókkal, kereskedőkkel és végfelhasználókkal) és más üzleti partnerekkel Követendő magatartás:

Azonos ügyletek esetén minden üzletfelet egyenlően kell kezelni. Jogszerű azonban, ha az esetleges kivételes bánásmódnak objektív kereskedelmi vagy gazdasági okai vannak (például a vevő által vásárolt mennyiségen alapuló kedvezmény általában nem jogellenes), feltéve hogy az eltérő feltételek transzparensek (minden üzletfél számára hozzáférhetőek és átláthatóak) és valamennyi lehetséges vevő számára nyitottak.

Minden üzletfelet ki kell szolgálni, illetve a már megkötött szerződést nem szabad felmondani, kivéve, ha gazdaságilag, illetve jogilag elfogadható körülmények ezt megfelelően indokolják. Kétséges esetben kérjük, forduljon az E.ON Hungária Csoport jogi képviseletét ellátó jogászokhoz illetve jogi irodához.

Az ajánlott fogyasztói ár nem jogellenes, ha az ajánlattól a vevő szabadon, minden jogi vagy gazdasági kényszer vagy hátrányos következmény nélkül eltérhet.

A fogyasztóknak mindig korrekt, igazolható és valós tájékoztatást kell adni, valamint ilyen reklámokat kell készíteni.

Tiltott magatartás:

Piaci erőfölény esetén tilos az áru szolgáltatását, átvételét más áru szolgáltatásától, átvételétől függővé tenni.

Piaci erőfölény esetén alapos és jogszerű indok nélkül tilos a vevővel szerződés megkötését megtagadni, vagy a létező szerződést ilyen indok nélkül felmondani. Tilos továbbá ilyen esetben az árat tisztességtelenül magasan vagy ellenkezőleg, túl alacsonyan (amely mérték alkalmas a versenytársak piacról való kiszorítására) meghatározni.



E.ON Hungária Zrt.


Tilos a vevőt szerződésileg arra kötelezni, hogy az általa más szállítóktól kapott esetlegesen kedvezőbb ajánlatokat ismertesse.

Tilos olyan üzleti módszerek alkalmazása, amelyek a vevő választási szabadságát indokolatlanul korlátozzák (pl. kizárólagosság, utolsó ajánlattételi lehetőség (last call), olyan üzleti feltételek alkalmazása, amelyek a vevő számára lényegesen megnehezítik az adott termék vagy ajánlat objektív megítélését vagy más termékkel/ajánlattal való összehasonlítását).

Tilos a vevők félrevezetése, különösen a termék árának és lényeges tulajdonságának tekintetében.

Üzleti kapcsolatokban tilos a továbbeladási árak meghatározása, valamint akár közvetlen, akár közvetett módon a fogyasztói árak meghatározásának befolyásolása (a termelő csak ajánlott fogyasztói árat javasolhat).

4.4. A szakmai szervezetek találkozóin való részvétel A szakmai szervezetek tagjai általában egymás versenytársai. A versenytársak közötti kapcsolat miatt különös figyelemmel kell lenni arra, hogy az E.ON Hungária Csoport egyetlen tagja és képviselője se tanúsíthasson versenyellenes magatartást a szakmai szervezet(ek) rendezvényein sem. A szakmai szervezetek rendezvényein való részvételre az alábbi szabályok az irányadóak: •

A különféle szakmai szervezetekben való tagság a szervezet alapszabályának elfogadását is jelenti. E szabályok sem közvetlenül, sem közvetve nem tartalmazhatnak gazdasági versenyt sértő vagy veszélyeztető elemeket. Ennek biztosítása érdekében bármilyen szövetségbe vagy egyesületbe való belépés előtt az adott szervezet alapszabályát, alapító okiratát meg kell küldeni az E.ON Hungária Csoport jogi szakterülete részére. Ugyanígy kell eljárni minden olyan szervezet alapszabályának vagy alapító okiratának tervezett módosítása előtt, amelyben bármely E.ON vállalkozás tag.

•

A szakmai szervezetek illetve azok szervei által tartott ülések írásban előre meghatározott napirendjének pontosan kell tartalmaznia a megbeszélendő témákat. A gyakorlatban ugyanis már maga az a tény, hogy valaki egy olyan megbeszélésen vesz részt, ahol a felek a versenyjog szabályaiba ütköző megbeszéléseket folytatnak, a versenyhatóságok eljárásának alapjául szolgálhat az adott személy passzív részvétele ellenére is.

•

Kerülendő a félreérthetően meghatározott napirendi pontok megvitatása. Ilyenkor célszerű még előre egyértelművé tenni az adott napirendi pont tartalmát.

•

Ha a napirend versenyjogi szempontból kifogásolható témát tartalmaz, a tagok kérjék a napirendi pont törlését vagy a napirendi pont tárgyalásának mellőzését. Amennyiben ez nem történik meg, az ülésen nem szabad részt venni. Ilyen esetekben kötelező a konzultáció az E.ON Hungária Csoport jogi szakterületével.

•

A szakmai szervezet(ek) üléseiről jegyzőkönyvet kell készíttetni, amelynek másolatát minden résztvevőnek meg kell kapnia. Amennyiben az ülésről nem készül jegyzőkönyv, a résztvevőnek magának kell feljegyzést készítenie a megvitatott témákról. Amennyiben a szakmai szervezet valamely ülésén az E.ON Hungária Csoport nem képviselteti magát, az ülésről készült jegyzőkönyvet és a jelenléti ívet mindenképpen el kell kérni és együttesen meg kell őrizni, át kell tanulmányozni, hogy nem tartalmaz-e esetlegesen jogsértő elemet.

•

Az ülésen és azon kívül lebonyolított megbeszélések csak a napirendi pontokra vagy törvény által megengedett egyéb témákra (lobbizás, munkavédelem stb.) korlátozódhatnak (ld. kapcsolat a versenytársakkal). Kerülendő minden olyan megbeszélés vagy beszélgetés mind az ülésen, mind a szünetekben, amelynek témája a termék szabad árának meghatározása, a vállalkozások marketing stratégiája, árkedvezmények, haszonkulcs, forgalmazási gyakorlat, értékesítési

•



E.ON Hungária Zrt.

•


terület, költségszerkezet stb. Az ülésen és azon kívüli (meg)beszéléseket a napirendi pontok vagy versenyjogilag nem kifogásolható témák, mint például lobbytevékenység, egészségés biztonságpolitika, stb. tárgyalására ajánlatos korlátozni. Az ilyen megbeszélésekről, illetve tartalmukról célszerű szintén feljegyzést készíteni. Ha a szakmai szervezet valamely tagja versenyjogilag kifogásolható témát vet fel egy ülés során, az E.ON Hungária Csoport képviselője köteles ezen téma megvitatása ellen határozottan tiltakozni. Ha a tiltakozás ellenére a téma megvitatása mégis folytatódik, ajánlatos az ülést elhagyni és biztosítani, hogy a távozást jegyzőkönyvben is rögzítsék.

4.5. Promóciós szabályok A versenyt befolyásolhatja a reklám- és promóciós tevékenység is. A vevőkkel való kapcsolattartás során (beleértve a reklámokat, prezentációkat, cikkeket) ezért figyelemmel kell lenni a promóciós, különös tekintettel a megtévesztő és összehasonlító reklám tilalmára vonatkozó szabályokra is. Megtévesztő reklámnak minősülhet nemcsak a termék fő jellemzőiről, különösen az áráról adott megtévesztő információ, de lényeges információ elhallgatása vagy különösen kedvező vásárlás látszatának keltése (például akció határidejének folyamatos meghosszabbítgatása) is. Ezért bármely esetlegesen megtévesztőnek tekinthető reklám használata előtt ki kell kérni az E.ON Hungária Csoport jogi szakterülete véleményét.

4.6. A szétválasztás (unbundling) következményei Az E.ON Hungária Csoport a vonatkozó ágazati szabályoknak megfelelően szétválasztotta a különböző energia ipari tevékenységeit, amelyeket külön vállalkozások végeznek. Versenyjogi értelemben az E.ON Hungária Csoport tagjai egymástól nem független vállalkozások, így az általuk megkötött valamennyi megállapodás automatikusan mentesül a versenykorlátozás tilalma alól. Amennyiben azonban az E.ON Hungária Csoport tagja egy másik, a cégcsoporthoz tartozó társaság számára nyújt olyan szolgáltatást, amelynek piacán erőfölényes helyzetben van, akkor valamennyi versenytárs számára hasonló feltételekkel kell ugyanazt a szolgáltatást nyújtania annak érdekében, hogy ne merüljön fel az erőfölényes helyzettel való visszaélés gyanúja. A fentieken túlmenően a csoporton belüli együttműködés során természetesen figyelemmel kell lenni a más jogszabályok (pl. földgázellátásról szóló törvény, adatvédelmi törvény) által előírt követelményekre is.

5. KAPCSOLATTARTÁS A VERSENYHATÓSÁGOKKAL A versenyhatóságoknak széleskörű jogosítványai vannak a feladata ellátásához szükséges információk összegyűjtésére. Ezek a jogosítványok eltérő terjedelműek attól függően, hogy az adott ügyben vizsgált cégtől, általánosságban a piaci szereplőktől vagy csak egy ügyben érintett külső személytől kér információt a versenyhatóság. Minden esetben kötelező azonban megadni a kért információt, ha az rendelkezésre áll. Ez alól az üzleti titoknak minősülő információk sem kivételek, de ezek kezelésére külön szabályok vonatkoznak. Az ügyféllel és az eljárás más résztvevőjével szemben rendbírság szabható ki, ha az eljárás során olyan cselekményt végez vagy olyan magatartást tanúsít, amely az eljárás elhúzására, a valós tényállás feltárásának meghiúsítására irányul, vagy azt eredményezi. A Versenyhivatal által kiszabható rendbírság legkisebb összege ötvenezer forint, legmagasabb összege vállalkozás esetében az előző üzleti évben elért nettó árbevételének egy százaléka, a vállalkozásnak nem minősülő természetes személy esetében pedig ötszázezer forint. Eljárási kötelezettség teljesítésére megadott határidő túllépése esetén a rendbírság napi összege vállalkozás esetében legfeljebb az előző üzleti évben elért nettó árbevétel egy napra jutó összegének egy százaléka, a vállalkozásnak nem minősülő természetes személy esetében legfeljebb napi ötvenezer forint. A Bizottság határozattal rendbírságot szabhat ki a vállalkozásokra, illetve a vállalkozások társulásaira, amennyiben a vállalkozás a Bizottság által folytatott ágazati vizsgálat vagy helyszíni vizsgálat során olyan magatartást tanúsít, Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


amely az eljárás elhúzására, a valós tényállás feltárásának meghiúsítására irányul, vagy azt eredményezi. (Ilyen magatartás lehet: a vállalkozás vagy annak tagjai szándékosan vagy gondatlanul téves, hiányos vagy félrevezető információval szolgálnak a Bizottság által feltett kérdésekre, vagy nem válaszolnak a határozatban feltett kérdésekre, a határozatban kért dokumentumokat nem, vagy csak hiányosan nyújtják be, nem vetik magukat alá a Bizottság által foganatosított helyszíni vizsgálatnak, vagy az ott feltett kérdésekre téves vagy félrevezető választ adnak, illetve elmulasztják ezeket helyesbíteni és megtagadják vagy elmulasztják a kérdésekre vonatkozó teljes válaszok megadását.) A bírság mértéke nem haladhatja meg a vállalkozás előző üzleti éve teljes forgalmának 1%-át. A Bizottság határozatával bírságot szabhat ki a vállalkozásokra vagy vállalkozások társulásaira, amennyiben azok akár szándékosan, akár gondatlanságból megsértik a kartellvagy gazdasági erőfölénnyel való visszaélés tilalmára vonatkozó közösségi szabályokat, megszegik a Bizottság ideiglenes intézkedést elrendelő határozatát, valamint nem teljesítik a kötelező érvényű kötelezettségvállalásukat. Ilyen esetben a bírság nem haladhatja meg a vállalkozás előző üzleti éve forgalmának 10%-át. A Bizottság a bírság mértékének meghatározásakor figyelembe veszi a jogsértés súlyát és időtartamát. A lehetséges bírságra tekintettel, és mivel a kért információk szabályozott benyújtása elengedhetetlenül fontos az E.ON Hungária Csoport számára, minden versenyhatósági megkeresés esetén tartsa be a következő szabályokat:

5.1. Versenyhatósági megkeresés A Versenyhivatal vagy az Európai Bizottság esetleges eljárása során az alábbiakat kell figyelembe venni és betartani: •

Telefonon történő érdeklődés esetén a hívást fogadó ne válaszoljon azonnal, erre joga van. Udvariasan kérje meg a telefonálót, hogy a kérdéseket faxon küldje el, majd azokat továbbítsa az E.ON Hungária Csoport jogi szakterülete, illetve a szerződésben álló ügyvédi irodák részére, aki segítenek az írásbeli válasz elkészítésében. Amennyiben a vizsgáló nem akarja írásban elküldeni a kérdéseket, akkor irányítsa a telefonálót az E.ON Hungária Csoport Jogi Vezetőjéhez, a jogi szakterület egyéb jogászához, ezek elérhetőségének hiányában, az E.ON Hungária Csoporttal szerződésben álló ügyvédi irodához. Válaszadás előtt mindenképpen lépjen kapcsolatba az E.ON Hungária Csoport jogi szakterületével, aki minden esetben koordinálja az írásbeli válasz elkészítését.

•

Az írásbeli megkereséseket küldje el a jogi szakterületnek, illetve az E.ON Hungária Csoporttal mindenkor szerződésben álló ügyvédi irodák részére, akik segítenek az írásbeli válasz elkészítésében.

•

A fentiek alkalmazandók abban az esetben is, amikor a versenyhatóság előzetesen értesíti az ügyfelet arról, hogy helyszíni szemlét kíván tartani.

•

Egy esetleges rajtaütésszerű helyszíni szemle esetén a következő pontban leírtak az irányadóak.

5.2. A Versenyhivatal és a Bizottság rajtaütésszerű helyszíni szemléje (dawn raids) A Versenyhivatal, illetve az Európai Bizottság széleskörű jogosultsággal rendelkezik a magyar, illetve közösségi versenyjogi szabályok esetleges megsértésének vizsgálatára. Ezen jogok közé tartozik, hogy előzetes bejelentés nélküli (úgynevezett "rajtaütésszerű helyszíni szemle" keretében) helyszíni vizsgálatot tarthat a kartell és a gazdasági erőfölénnyel való visszaélés gyanújával kapcsolatos ügyekben. A rajtaütésszerű helyszíni szemle során a Versenyhivatal / Európai Bizottság nemcsak az üzleti helyiségeket, hanem a vezető tisztségviselők és alkalmazottak lakásait is átvizsgálhatja, és joga van a vállalkozás tevékenységéhez kapcsolódó bizonyítékokról másolatot készíteni.



E.ON Hungária Zrt.


A Versenyhatóságok jogosultak tükörmásolatot készíteni a számítógépen tárolt dokumentumokról, fájlokról, amennyiben valószínűsíthető, hogy a számítógépen jogsértéshez kapcsolódó adatok találhatóak. Az IT szakembereknek biztosítani kell az adatokhoz és információkhoz való hozzáférést, azonban ha a lemásolt számítógépen ügyvédi titok alá tartozó iratok találhatóak, azt külön jelezni kell, mert ilyen esetben külön eljárásra lehet szükség. Amennyiben lehetséges, el kell kerülni a számítógépes jelszó megadását, amennyiben azonban a jelszó megadása elkerülhetetlen, úgy a vizsgálatot követően azonnal gondoskodni kell a jelszó megváltoztatásáról. Kérje a jogi szakterület segítségét, amennyiben a versenyhatóság tükörmásolatot kíván készíteni a gépről. A 3. sz. melléklet tartalmazza azoknak a szabályoknak és feladatoknak a listáját, amelyeket egy rajtaütésszerű helyszíni szemle során alkalmazni kell. Ugyancsak ez a dokumentum tartalmazza azon személyek listáját, akiket a rajtaütésszerű helyszíni szemle esetén haladéktalanul értesíteni kell. A rajtaütésszerű helyszíni vizsgálat esetén azonnal a szabályzatnak megfelelően kell eljárni.

5.3. Ágazati vizsgálat A Versenyhivatal elnöke egy adott gazdasági ágazat vállalkozásaitól - a piaci folyamatok megismerése és értékelése céljából - határozattal, határidő megjelölésével felvilágosítást kérhet, amennyiben az ármozgások vagy más piaci körülmények arra utalnak, hogy az adott piacon egy vagy több vállalkozás a versenyt megakadályozza, korlátozza vagy torzítja, illetve gazdasági erőfölényével visszaél („ágazati vizsgálat”). Az ágazati vizsgálatot elrendelő végzésben meg kell jelölni, hogy mely piaci körülményekre tekintettel szükséges az ágazati vizsgálat lefolytatása. Az ágazati vizsgálatba bevont vállalkozások kötelesek válaszolni a Versenyhivatal kérdéseire (a nem megfelelő válasz esetén kiszabható bírság legmagasabb összege azonban elérheti az előző üzleti évben elért nettó árbevétel egy százalékát is). A Bizottság határozattal a gazdaság egy adott ágazatát vagy ágazatokon átnyúlóan a megállapodások valamely típusát megvizsgálhatja, amennyiben a tagállamok közötti kereskedelem alakulása, az árak merevsége vagy egyéb körülmények azt jelzik, hogy a közös piaci verseny esetleg korlátozott vagy torzult. A Bizottság kérheti az érintett vállalkozásokat vagy vállalkozások társulásait, hogy tájékoztassák megállapodásaikról, döntéseikről és összehangolt magatartásaikról. A vállalkozás köteles megadni a kért tájékoztatást. A téves, hiányos vagy megtévesztő, félrevezető válaszokért, illetve a határozatban feltett kérdések megválaszolásának elmulasztásáért a Bizottság bírságot szabhat ki, amely a vállalkozás előző évi nettó árbevételének 1%-áig terjedhet.

5.4. Ügyvédi titok A Versenyhivatal a versenyjogi szabályok megsértését gyakran a társaságoktól a helyszíni szemle során beszerzett dokumentumokból és információból származó bizonyítékokra alapozza. Ügyvédi titoktartás körébe tartozó információt, azaz a külső jogi tanácsadó által, az ügyfél védekezéshez való joga érdekében készített iratokat, valamint az ennek elkészítése érdekében az ügyfél által a külső ügyvédnek küldött kommunikációkat azonban a Versenyhivatal nem jogosult megismerni. Ezért alapvető fontosságú, hogy a Versenyhivatal eljárása során az ügyvédi titok körét pontosan meg lehessen határozni, és az ilyen dokumentumokat külön kezeljék. Ebben a jogi szakterület segítséget nyújt. Ha az E.ON Hungária Zrt., illetve az érintett leányvállalat nyilatkozatával ellentétben a vizsgálók álláspontja szerint az irat nem tartalmaz ügyvédi titkot, úgy az iratot lezárt és az E.ON Hungária Zrt., illetve az érintett leányvállalat képviselői valamint a vizsgálók által aláírt borítékba kell helyezni. Az irat ügyvédi titoknak minősítéséről a Fővárosi Bíróság dönt. A döntésig a versenyhatóság nem férhet hozzá az iratokhoz. Amennyiben csak a dokumentum egy része minősül ügyvédi titoknak, úgy azt – ha az nem eredményezi a bizonyító erő sérelmét – szét kell választani dokumentum többi részétől. A Bizottság a helyszíni szemle során nem jogosult megismerni a külső ügyvédtől származó jogi tanácsot, az ügyfél által a jogi tanáccsal Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


kapcsolatban a külső ügyvédnek küldött kommunikációt, valamint a jogtanácsos által a külső ügyvéd jogi tanácsáról készített összefoglalót.

6. SZANKCIÓK Speciális versenyjogi szankciók érvényesek a versenyjogi szabályozás megsértése esetén. A vállalkozások versenysértő magatartását a jog szigorúan bünteti. A versenyhatóságok a jogsértő vállalkozáscsoport előző évi nettó árbevétele 10 százalékának megfelelő összegű bírságot szabhat ki. Harmadik személyek, beleértve az ügyfeleket is, pedig kártérítési igénnyel léphetnek fel a jogsértő magatartást elkövető társaság(ok) ellen.



E.ON Hungária Zrt.


III. FEJEZET SZABÁLYOZÁS A BENNFENTES KERESKEDELEM MEGELŐZÉSÉRŐL 1. A RENDELKEZÉS CÉLJA Bizonyos munkakörök hozzáférést biztosítanak az E.ON Csoporttal és más társaságokkal kapcsolatos bizalmas információkhoz. Amennyiben az ilyen információ jelentősen befolyásolhatja az értékpapírok árát, be kell tartani a Német Értékpapír Kereskedelmi törvényben a bennfentes kereskedelemre vonatkozó szabályokat (németül: Wertpapierhandelsgesetz, WpHG). A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény („Tpt”) bennfentes kereskedelemmel és piacbefolyással kapcsolatos rendelkezéseit kell alkalmazni minden olyan pénzügyi eszközzel kapcsolatos cselekményre, amelyet a Magyar Köztársaság területén követtek el, vagy amelyeket külföldön követtek el, ha annak hatása a Magyar Köztársaság területén érvényesülhet (Tpt. 199.§). Az E.ON-nak az értékpapírpiacokon és a részvényesek körében meglevő hírneve szempontjából fontos, hogy a Bennfentes Információt bizalmasan kezeljék. A saját érdekében mindenkinek tudnia kell azt is, hogy a német értékpapírjog, illetve a magyar jogszabályok megsértése súlyos büntetés kiszabásához, akár büntetőjogi következményekhez vezethet. Az E.ON tisztviselők vagy munkavállalók által végzett bennfentes kereskedelemnek már a gyanúja is jelentős kárt okozhat a E.ON Csoportnak és annak hírnevének. Az érintett személyek tekintetében a szóban forgó gyanú a Német Szövetségi Pénzügyi Felügyelet (BaFin) vagy az ügyészség általi bűnügyi nyomozáshoz vezethet. Amennyiben a bennfentes kereskedelemmel kapcsolatosan a Tpt rendelkezéseit (is) alkalmazni kell, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: „PSZÁF”) az illetékes hatóság, illetve az illetékes nyomozóhatóság büntetőeljárás megindulása esetén. Ezen okok miatt elengedhetetlen az értékpapírjogi szabályok betartása. Ennek érdekében készült jelen szabályozás, hogy segítsen a Csoport munkavállalóinak jobban megérteni a bennfentes kereskedelemre vonatkozó német jogszabályokat, és hogy elmagyarázza, hogyan kezeljék a bizalmas információkat. Az E.ON Hungária Csoporthoz tartozó magyar társaságok magyar munkavállalói és vezető tisztségviselői részére a jelen szabályozást a magyar jogszabályok vonatkozó rendelkezéseinek ismertetésével egészítettük ki. A bennfentes kereskedelem tilalmára vonatkozó alábbi összefoglaló és az alábbi irányelvek az E.ON értékpapírokra vonatkoznak, mindazonáltal úgyszintén alkalmazandóak más olyan társaságok értékpapírjainak a kereskedelmére is, amelyekről a munkavállaló Bennfentes Információkkal rendelkezik. Az a munkavállaló, aki a munkavégzése során más társaságra vonatkozó Bennfentes Információhoz jut, köteles – adott esetben – betartani más országok bennfentes kereskedelemre vonatkozó szabályait és az ilyen másik társaságoknak a bennfentes kereskedelemre vonatkozó speciális szabályait az 5. pontban részletezett Általános Szabályok betartása mellett.

2. ELJÁRÁS, FELELŐSSÉG Mindenki személyesen felelős a bennfentes kereskedelmet tiltó és a bizalmas információkra vonatkozó Szabályok betartásáért. A jogszabályi tilalmak a Szabályok megszegése büntetőeljáráshoz és speciális büntetőjogi szankciókhoz (lásd a lenti 3.5 és 4.5. pontokat) vezethet.

3. A BENNFENTES KERESKEDELEMRE VONATKOZÓ NÉMET JOGSZABÁLYOK A 4. sz melléklet tartalmazza a WpHG-nek a bennfentes kereskedelemre vonatkozó legfontosabb rendelkezéseit (köztük a büntetőjogi szankciókat). 3.1.

A német értékpapírjog szerint tilos:



E.ON Hungária Zrt.


(1) Bennfentes Információt felhasználni Bennfentes Értékpapírok saját számlára vagy más számlájára vagy más nevében való megszerzésére vagy eladására; (2) erre vonatkozó felhatalmazás nélkül Bennfentes Információt másokkal közölni vagy másoknak hozzáférhetővé tenni; (3) Bennfentes Információt felhasználva másoknak javasolni a Bennfentes Értékpapír megszerzését vagy eladását vagy mást bármilyen módon rávenni arra, hogy Bennfentes Értékpapírt szerezzen meg vagy adjon el. Bennfentes Információt csak akkor lehet kiadni munkavállalóknak vagy harmadik feleknek (tanácsadó, üzleti partnerek, stb.), amennyiben az a feladatuk elvégzéséhez szükséges. Az információk bizalmas jellegére a figyelmüket fel kell hívni. 3.2.

A Bennfentes Információ a Bennfentes Értékpapírok egy vagy több kibocsátóját érintő, nemnyilvános körülményekre vagy eseményekre, vagy magára a Bennfentes Értékpapírokra vonatkozó konkrét információ, amelynek nyilvánosságra kerülése jelentősen befolyásolhatja a Bennfentes Értékpapírok tőzsdei vagy piaci árat. Az információ akkor minősül Bennfentes Információnak, amennyiben egy ésszerűen eljáró befektető ezen információkat figyelembe véve hozná meg a befektetési döntését. A 6. melléklet a lehetséges Bennfentes Információra ad példákat. A lista nem tekinthető teljes körűnek.

3.3.

A Bennfentes Értékpapírok a pénzügyi eszközök, (1) amelyekkel kereskedelem folyik a német, az Európai Unió vagy az EGT értéktőzsdéin vagy a németországi szabályozott nemhivatalos piacon (Freiverkher), vagy (2) amelyeknek az ára közvetlenül vagy közvetetten az (1) pontban meghatározott pénzügyi eszközöktől függ.

3.4.

Pénzügyi eszköznek minősülnek különösen az értékpapírok, a pénzpiaci eszközök, a származtatott pénzügyi eszközök, és az értékpapírok megszerzésére vonatkozó jogok (lásd a 3. számú mellékletben levő meghatározásokat). Ide tartoznak a tőzsdén forgalmazott villamos energia származtatott ügyletek is.

3.5.

Aki megsérti a bennfentes kereskedelemre vonatkozó német jogszabályokat, 5 évig terjedő szabadságvesztéssel vagy pénzbüntetéssel büntethető. A bennfentes kereskedelem kísérlete is törvénysértő. Aki a Bennfentes Értékpapírok kereskedelmére vagy a Bennfentes Információ kezelésére alkalmazandó kellő gondosságot súlyos gondatlansággal elmulasztja, egy évig terjedő szabadságvesztéssel büntethető. Ezen összefüggésben az alábbiakat kell figyelembe venni: Ha a Szövetségi Pénzügyi Felügyelethez bejelentés érkezik bennfentes kereskedelmet érintő bűncselekményről, követelheti az E.ON Energie AG-tól vagy annak kapcsolt vállalkozásaitól azok nevét és adatait, akik rendelkeznek a Bennfentes Információval. A felügyelet pedig köteles tájékoztatni az illetékes ügyészséget azon tényekről, amelyre a bennfentes kereskedelem gyanúját alapozza. Ebben az esetben az ilyen személyek személyes adatait továbbítják a felügyeletnek és az ügyészségnek. Ezen eljárásokat részletesen tartalmazza a WpHG.

4. A BENNFENTES KERESKEDELEMRE VONATKOZÓ MAGYAR JOGSZABÁLYOK A 4. melléklet tartalmazza a Tpt-nek, valamint a Büntető Törvénykönyvről szóló 1978. évi IV. törvénynek (a továbbiakban: „Btk”) a bennfentes kereskedelemre vonatkozó legfontosabb rendelkezéseit. 4.1.

A Tpt. vonatkozó rendelkezése szerint tilos a bennfentes kereskedelem és a piacbefolyásolás.

4.2.

Bennfentes kereskedelem:



E.ON Hungária Zrt.


a)

a Bennfentes Személy által Bennfentes Információ felhasználásával a Bennfentes Információval érintett pénzügyi eszközre közvetlen vagy közvetett módon ügylet kötése, illetőleg ügylet kötésére adott megbízás;

b)

a Bennfentes Személy által a Bennfentes Információ továbbadása más személynek;

c)

a Bennfentes Személy által javaslattétel más személynek arra, hogy a Bennfentes Információval érintett pénzügyi eszközre ügyletet kössön;

d)

bármely személynek az a)-c) pontban leírt cselekménye, amennyiben tudta vagy az adott helyzetben általában elvárható gondossággal eljárva tudnia kellett volna, hogy a felhasznált információ Bennfentes Információnak minősül.

4.3.

Bennfentes Információ a pénzügyi eszközzel - ide nem értve az árualapú származtatott ügyletet - kapcsolatos olyan lényeges információ, amely még nem került nyilvánosságra, közvetlenül vagy közvetve a pénzügyi eszközre vagy a pénzügyi eszköz kibocsátójára vonatkozik és nyilvánosságra kerülése esetén a pénzügyi eszköz árfolyamának lényeges befolyásolására alkalmas. Bennfentes Információ a pénzügyi eszközzel kapcsolatos megbízások végrehajtásával megbízott személyek esetében olyan lényeges információ a fentieken kívül, amely az ügyfél által adott és az ügyfél folyamatban lévő megbízásához kapcsolódik. Bennfentes Információ az árualapú származtatott ügylettel kapcsolatos olyan lényeges információ, amely még nem került nyilvánosságra, közvetlenül vagy közvetve az árualapú származtatott ügyletre vonatkozik, az elfogadott piaci gyakorlat alapján a piaci szereplők tudomására hozandó és amely információt a piac szereplőivel rendszeresen közölnek. Lényeges információ: minden olyan információ, amely olyan eseményre vagy körülményre vonatkozik, amely bekövetkezett vagy bekövetkezése megalapozottan várható, és elég konkrét ahhoz, hogy lehetővé tegye következtetések levonását az adott körülménynek vagy eseménynek egy adott pénzügyi eszköz árfolyamára esetlegesen gyakorolt hatásáról. Az árfolyam befolyásolására alkalmas információ: minden olyan információ, amely a befektető által nagy valószínűséggel felhasználásra kerülne befektetési döntése meghozatalakor.

4.4.

A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (a továbbiakban: „Bszt”) szabályai szerint pénzügyi eszköznek minősülnek különösen az átruházható értékpapír, a pénzpiaci eszköz, a kollektív befektetési forma által kibocsátott értékpapír, az értékpapírhoz, devizához, kamatlábhoz vagy hozamhoz kapcsolódó opció, határidős ügylet, csereügylet, határidős kamatláb-megállapodás, az áruhoz kapcsolódó opció, határidős ügylet, csereügylet, határidős kamatláb-megállapodás, valamint bármely más származtatott ügylet, eszköz, amelyet pénzben kell kiegyenlíteni vagy az ügyletben résztvevő felek valamelyikének választása szerint pénzben kiegyenlíthető, az éghajlati, időjárási változóhoz, fuvardíjhoz, légszennyező anyag vagy üvegházhatású gáz kibocsátásához, inflációs rátához vagy más hivatalos gazdasági statisztikához kapcsolódó opció, határidős ügylet, csereügylet, határidős kamatláb-megállapodás vagy bármely más származtatott ügylet, eszköz, amelyet pénzben kell kiegyenlíteni vagy amely az ügyletben résztvevő felek valamelyikének választása szerint pénzben kiegyenlíthető (lásd. a 5. mellékletben lévő pontos meghatározásokat).

4.5.

Aki Bennfentes Információ felhasználásával pénzügyi eszközre vonatkozó ügyletet köt, bűntettet követ el, és három évig terjedő szabadságvesztéssel büntetendő. (Btk. 299./A § (1) ) A Btk. 299./A § (1) bekezdése szerint büntetendő az is, aki a birtokában lévő bennfentes információra tekintettel, mást bíz meg azzal, hogy a bennfentes információval érintett pénzügyi eszközre vonatkozó ügyletet kössön, illetve aki előnyszerzés végett bennfentes információt arra illetéktelen személynek ad át. Bennfentes kereskedelem észlelése esetén a PSzÁF ellenőrzési eljárást indít.



E.ON Hungária Zrt.


A PSzÁF bennfentes Kereskedelem megállapítására irányuló piacfelügyeleti eljárása során jogosult feladatának ellátása érdekében az eljárása alá vont ügyfélre vonatkozó, az értékpapír-, ügyfél- és bankszámlaforgalommal, a terhelendő és a jóváírandó számla számával, tulajdonosával, a terhelés, a jóváírás jogcímével és az átutalás pénzforgalmi azonosító kódjával, valamint az elektronikus hírközlésről szóló törvényben meghatározott előfizetői állomás számával vagy egyéb azonosítójával, a hívó és hívott előfizetői számokkal, valamint a hívás és egyéb szolgáltatás dátumával és kezdő időpontjával kapcsolatos személyes adat (családi és utónév, születési név, lakóhely, tartózkodási hely) megismerésére és kezelésére. A PSzÁF büntetőeljárást kezdeményez az illetékes nyomozó hatóságnál, ha megítélése szerint a tevékenység a Btk. alapján bűncselekménynek minősül

5. ÁLTALÁNOS SZABÁLYOK Annak érdekében, hogy elkerüljük a bennfentes kereskedelemre vonatkozó jogszabályok megsértését vagy annak akár a látszatát is, az alábbi szabályokat kell betartani: 5.1.

Tilos venni és eladni olyan értékpapírokat (beleértve a származtatott eszközöket és hasonló pénzügyi eszközöket, amelyeket kockázat átadását vagy megosztását szolgálják), amelyekről a munkavégzés során ellátandó feladatok kapcsán Bennfentes Információk birtokába jutott a munkavállaló. Tilos javasolni harmadik személynek az ilyen értékpapírokkal való kereskedelmet vagy bármely más eszközt igénybe venni harmadik személy meggyőzésére az ezen papírokkal kapcsolatos kereskedelemre. Az előbb említettek alkalmazandóak akkor is, ha a befektetési döntés vagy javaslat nem Bennfentes Információn vagy lényeges nem-nyilvános információn alapul. Ezen szabályok nemcsak az E.ON csoporthoz tartozó társaságok értékpapírjaival és jegyzési, vételi vagy eladási jogaival kapcsolatban alkalmazandóak, hanem egyéb értékpapírokkal kapcsolatban, amelyek tekintetében a munkavállaló a munkavégzése során Bennfentes vagy lényeges nem-nyilvános információ birtokába jutott. Ezen szabályokat kell alkalmazni az E.ON részvényeknek az E.ON munkavállalói részvényprogramban való megvásárlására, továbbá az ilyen részvények ezt követő értékesítésére is. Jogi relevanciája az ilyen részvények jegyzési dátumának és nem az értékpapírszámlán való jóváírása dátumának van.

5.2.

Bennfentes Információt vagy lényeges nem-nyilvános információt tilos bárki számára hozzáférhetővé tenni vagy bárkivel megtárgyalni, ha az adott személy E.ON munkavállaló vagy olyan harmadik személy, akinek ezen információkra az E.ON csoport számára végzett munkája ellátása érdekében van szüksége, és akiről tudni lehet, hogy az ilyen Bennfentes Információt vagy lényeges nem-nyilvános információt köteles bizalmasan kezelni és kizárólag jóváhagyott célra felhasználni.

5.3.

A Bennfentes Információt és minden egyéb bizalmas információt csak az engedélyezett feladatok ellátása érdekében lehet felhasználni vagy közölni.

5.4.

Ha a feladatai teljesítése során bizalmas információkat vagy dokumentumokat továbbít erre felhatalmazott személynek, köteles bizonyosodni arról, hogy a kommunikációs csatorna és a vétel módja biztonságos, különösen ha a továbbítás faxon vagy e-mailben történik.

5.5.

A bizalmas információt tartalmazó dokumentumokat biztos helyen kell tárolni, amihez illetéktelen személyek nem férnek hozzá.

5.6.

Kerülni kell a Bennfentes Információ vagy bármilyen egyéb bizalmas ügy megtárgyalását illetéktelen személyek jelenlétében vagy közelében, különösen nyilvános helyeken.

5.7.

Harmadik személyektől, főleg a médiától érkező kérdésekre tilos válaszolni. Minden ilyen jellegű megkeresést a központi kommunikációs osztály (az E.ON Hungária Zrt. Kommunikációs Vezetője jelenleg: Károlyi Zsuzsanna , T +36 1-47 22 318, F +36 1-47 22 304, [email protected]) felé kell továbbítani.



E.ON Hungária Zrt.


IV. FEJEZET SZABÁLYOZÁS A BENNFENTES KERESKEDELEM MEGELŐZÉSÉRŐL – SPECIÁLIS SZABÁLYOK 1. A RENDELKEZÉS CÉLJA Jelen dokumentum a fenti III. fejezetben foglalt, a bennfentes kereskedelem megelőzéséről szóló szabályozás kiegészítése céljából készült és kizárólag jelen dokumentumban meghatározott, az E.ON Hungária Zrt.-nek az E.ON Energia AG által kinevetett TEG („Top Executive Gremium”) tag munkavállalóira, valamint azok titkársága által az E.ON értékpapírokkal végzett kereskedelmére vonatkozó Speciális Szabályokat tartalmazza. A jelen fejezetben foglalt Speciális Szabályok a hivatkozott III. fejezetben foglalt általános szabályozással együttesen értelmezendők. A Speciális Szabályok a bennfentes kereskedelemre vonatkozó német és magyar jogszabályoknak, valamint a nemzetközi értékpapírpiacra vonatkozó szigorú előírásoknak való megfelelés céljából készült. A meghatározott E.ON munkavállalók által E.ON értékpapírokkal végzett kereskedelemre vonatkozó Speciális Szabályok alkalmazandóak bármely más, az E.ON csoporthoz tartozó olyan társaság tekintetében is, amelyet a német vagy külföldi értéktőzsdére vagy szabályozott nem-hivatalos piacra (Freiverkehr) Németországban bevezetnek.

2.

SPECIÁLIS

SZABÁLYOK

MUNKAVÁLLALÓKRA

AZ

1.2

PONTBAN

VONATKOZÓAN

MEGHATÁROZOTT E.ON

E.ON

ÉRTÉKPAPÍROK

KERESKEDELMÉVEL KAPCSOLATBAN Ezen korlátozások hasonlóak a nemzetközi vállalatoknál széles körben használt szabályokhoz. Ezek lefedik a fentebb említett értékpapírokkal folytatott mindenféle kereskedelmet tekintet nélkül arra, hogy az előzőekben meghatározott E.ON munkavállalók a társasággal kapcsolatban rendelkeznek-e nem-nyilvános információval. Ezen szabályok alkalmazásában a fentebb említett értékpapírok „kereskedelme” magában foglal minden, a kapcsolódó értékpapírokra vonatkozó tranzakciót (pl. a fent említett értékpapírokra cserélhető értékpapírok) és a fent említett értékpapírokra vonatkozó származtatott eszközökkel végzett műveletet is. Ezen korlátozások nem alkalmazandóak az E.ON csoport részvény-értékelési jog (stock appreciation right, SAR) programjában foglalt személyes befektetési követelményeknek való megfelelésre vagy a SAR-oknak a programban való gyakorlására, mivel a SAR program tartalmaz a bennfentes kereskedést kifejezetten tiltó előírás. Mindazonáltal ezek a Speciális Rendelkezések alkalmazandók az E.ON Csoport egyéb vagy jövőbeni részvényopciós programjaira, kivéve ha ezek a programok szintén tartalmaznak a bennfentes kereskedelemre vonatkozó tilalmat. 2.1.

A fent meghatározott munkavállalók nem kereskedhetnek az említett társaságok értékpapírjaival (azaz: nem vásárolhatják meg vagy adhatják el azokat) a blackout időszak alatt, azaz a pénzügyi információ közzététele előtti azon időszak alatt, amely során nyilvánosan jegyzett társaság bizonyos munkavállalói számára tilos a társaság részvényeivel való kereskedelem. A blackout időszak az azon napot megelőző egy hónappal kezdődik, amelyen az E.ON közzéteszi a negyedéves Évközi Beszámolóját, illetve amelyen azt a sajtókonferenciát tartják, ahol az E.ON bejelenti az éves eredményét. A blackout időszak mindkét esemény tekintetében az azt követő második üzleti nap végével zárul. Ezen eseményekre vonatkozó dátumok megtalálhatók az érintett Évközi vagy Éves Beszámoló végén lévő pénzügyi naptárban vagy az érintett honlapon.

2.2.

Még a blackout időszakon kívül is a fentebb említett munkavállalók



E.ON Hungária Zrt.


számára tilos a fentebb említett társaságok részvényeivel való kereskedés, ha Bennfentes Információ birtokában vannak; a fentebb említett értékpapírokat kizárólag befektetési céllal (de semmilyen más célból nem) szerezhetik meg, ideértve a rövidtávú spekulációs célokat is. Ezeket az értékpapírokat tilos hónapon belül eladni. Különleges időkorlátozások vonatkoznak a munkavállalói részvényprogrammal összefüggésben megvásárolt részvényekre; nem shortolhatnak, (Részvényeladás annak előzetes birtoklása nélkül. A lényeg, hogy részvényesésre játszva, később olcsóbban megvegyük a papírt. Magyarországon a törvény határidős termékek esetében teszi lehetővé) ezekkel az értékpapírokkal, és nem szerezhetik meg marginra (Ügylet, ahol az értékpapír magvásárlása kölcsönpénzből történik úgy, hogy maga a részvény a fedezet.) vagy hitelre; nem köthetnek ezen értékpapírokra vonatkozó opciós ügyletet és nem végezhetnek az ilyen értékpapírokra vonatkozó származtatott ügyletet.

3.A MAGYAR TŐKEPIACRÓL SZÓLÓ TÖRVÉNY ALAPJÁN ALKALMAZANDÓ SPECIÁLIS SZABÁ Tekintettel arra, hogy a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (a továbbiakban: „Tpt”) bennfentes kereskedelemmel és piacbefolyással kapcsolatos rendelkezéseit kell alkalmazni minden olyan pénzügyi eszközzel kapcsolatos cselekményre, amelyet a Magyar Köztársaság területén követtek el, vagy amelyeket külföldön követtek el, ha annak hatása a Magyar Köztársaság területén érvényesülhet (Tpt. 199.§), az alábbiakban ismertetjük a Tpt. legfontosabb vonatkozó rendelkezéseit. 3.1.

Tilalmak: A vonatkozó jogszabályi rendelkezés értelmében nem köthet ügyletet a kibocsátó által forgalomba hozott értékpapírra a kibocsátónál vezető állású személy a)

a tárgyévi mérleg fordulónapjától az éves jelentés közzétételéig terjedő időszakban (a nyilvános forgalomba hozatal esetét kivéve);

b)

ha a kibocsátó féléves jelentést készít, a féléves jelentés közzétételét megelőző tizenöt napon belül;

c)

ha a kibocsátó negyedéves jelentést vagy időközi vezetőségi beszámolót készít, annak közzétételét megelőző tizenöt napon belül;

d)

a rendkívüli tájékoztatási kötelezettségek körébe tartozó szerződéskötés közzétételét megelőző három napon belül.

A kibocsátóval munkaviszonyban álló dolgozó és az a jogi személy, illetve jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, illetve ennek ügyvezetője, vezető tisztségviselője, felügyelőbizottsági tagja, amely a kibocsátóban tíz százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkezik, nem köthet ügyletet a kibocsátó által forgalomba hozott értékpapírra a)

ha az éves beszámoló készítésében közreműködik, a tárgyévi mérleg fordulónapjától az éves beszámoló Tpt. 56. § szerinti közzétételéig terjedő időszakban (a nyilvános forgalomba hozatal esetét kivéve);

b)

ha a féléves jelentés készítésében közreműködik, a féléves jelentés közzétételét megelőző tizenöt napon belül;



E.ON Hungária Zrt.

c) 3.2.


ha a negyedéves jelentés vagy az időközi vezetőségi beszámoló készítésében közreműködik, annak közzétételét megelőző tizenöt napon belül;

Bejelentésköteles bennfentes kereskedelem: A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének (a továbbiakban: „PSZÁF”) köteles az ügyletkötést haladéktalanul bejelenteni a)

a kibocsátó vezető tisztségviselője és felügyelőbizottsági tagja, illetve a vele közös háztartásban élő személy, a közeli hozzátartozója, és a bennfentes személy minősített befolyásával működő társaság, és

b)

az a jogi személy, illetve jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, illetve ezek ügyvezetője, vezető tisztségviselője és felügyelőbizottsági tagja, amelyben a kibocsátó huszonöt százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkezik

c)

az a jogi személy, illetve jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, illetve ennek ügyvezetője, vezető tisztségviselője, felügyelőbizottsági tagja, amely a kibocsátóban tíz százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkezik;

d)

ha személyesen vagy megbízott útján kötött ügyletet olyan részvényre, amellyel kapcsolatban bennfentesnek minősül, illetve olyan pénzügyi eszközre, amelynek értéke az említett részvény értékétől vagy árfolyamától függ.

A bejelentésnek tartalmaznia kell a bejelentésre kötelezett személy nevét, a bejelentési kötelezettség indokát, az érintett kibocsátó nevét, az ügyletben szereplő pénzügyi eszköz megnevezését, mennyiségét, árfolyamát, az ügylet jellegét (például vétel vagy eladás), az ügyletkötés időpontját és helyét, illetve az ügyletet lebonyolító befektetési vállalkozás, hitelintézet megnevezését. A kibocsátó vezető tisztségviselője és felügyelőbizottsági tagja a PSZÁF-nak tett bejelentésben foglalt információkat a bejelentés megtételét követően köteles haladéktalanul a Tpt. 56. §-a szerint közzétenni. A kibocsátó vezető tisztségviselője és felügyelőbizottsági tagja nem köteles az ügyletkötést nyilvánosságra hozni, ha az adott naptári évben az ügyletkötések összértéke nem haladja meg 1 az egymillió forintot.

3.3.

Közzétételre vonatkozó kötelezettségek A szabályozott piacra bevezetett értékpapír kibocsátója köteles haladéktalanul a Tpt. 56. §-a szerint, illetőleg internetes honlapján közzétenni a rá vonatkozó bennfentes információkat. A közzététel során a kibocsátó nem kötheti össze a bennfentes információ nyilvánosságra hozatalát tevékenysége reklámozásával. Ha a kibocsátó másnak bennfentes információt bocsát rendelkezésre, ezzel egyidejűleg köteles ugyanazt az információt teljes mértékben az internetes honlapján nyilvánosságra hozni, kivéve, ha az információt megszerző személyt titoktartási kötelezettség terheli. A kibocsátó nevében vagy a javára eljáró személy, amennyiben másnak bennfentes információt bocsát rendelkezésre, ezzel egy időben erről köteles értesíteni a kibocsátót, aki az

1

Az ügyletkötések összértékének számításánál figyelembe kell venni: a) a bennfentes személy, és b) a vele közös háztartásban élő személy, c) a közeli hozzátartozója, d) a minősített befolyásával működő társaság által kötött ügyleteket.



E.ON Hungária Zrt.


érintett információt honlapján az értesítést követően haladéktalanul, teljes mértékben nyilvánosságra hozza. Nem kell értesíteni a kibocsátót, ha az információt megszerző személyt titoktartási kötelezettség terheli.



E.ON Hungária Zrt.


V. FEJEZET CLEARANCE OFFICE SZABÁLYOZÁS 1. A RENDELKEZÉS CÉLJA A Compliance eljárás keretében a Compliance Officer kétirányú tevékenységet lát el. Egyrészt felügyeli preventív jelleggel a Versenytörvény keretébe tartozó magatartások megengedhetőségét (Clearance Office működés), másrészt kezeli a teljes kockázatát és a compliance eseményeket (compliance Officer működés). Az E.ON Hungária Zrt., mint az E.ON Energie AG leányvállalata, állást foglal a tisztességes gazdasági verseny mellett, és semmilyen módon nem tűri a tiltott kartell-megállapodásokat. Az alábbi szabályok célja annak megelőzése, hogy az érintettek a Versenytörvény vonatkozó rendelkezéseit megsértsék, illetve elhárítsák annak még a gyanúját és kockázatát is, továbbá elhárítsák a társaság jó hírnevét ilyeténképpen veszélyeztető kockázatokat.

2. AZ E.ON HUNGÁRIA ZRT ALKALMAZOTTAIRA ÉS LEÁNYVÁLLALATAIRA VONATKOZÓ ÁLTALÁNOS KÖTELEZETTSÉGEK (1) Az E.ON Hungária Csoport valamennyi felelős munkavállalója (A 7. Melléklet definíciója szerint) köteles munkáját a vonatkozó versenytörvényi rendelkezéseknek megfelelően végezni. Ebben a vonatkozásban különös figyelmet kell szentelni a konkurenciával való kapcsolattartás területén a versenytörvény által meghatározott szabályok betartására. (2) A konkurenciával történő kapcsolattartás alatt harmadik személyekkel történő szóbeli és/vagy írásbeli információcsere értendő. Harmadik személy alatt olyan konkurens természetes és jogi személyek értendő, akik nem tartoznak az E.ON cégcsoporthoz. (3) Az 8. Mellékletben részletezett üzleti tevékenységek területén a versenytársakkal történő kapcsolattartás elvben megengedett. (4) A versenytörvény legsúlyosabb megszegésnek minősülnek az alábbi területek vonatkozásában a versenytársakkal kötött megállapodások, megegyezések: • árak, • piaci részesedés aránya, • kapacitások, • regionális piacok elhelyezkedése, • fogyasztók lehelyezkedése, • valamint bárminemű piaci információ. A 9. Mellékletben részletezett üzleti tevékenységek területére különös tekintettel a versenytársakkal történő kapcsolattartás elvben tiltott. (5) Bárminemű közös, együttes gyakorlat, erőfeszítés, megbeszélés vagy szóbeli és írásbeli megállapodás, melynek tárgya a verseny befolyásolása vagy korlátozása tilos. Az ilyen szándéknak még a látszata is elkerülendő. (6) A versenytörvény rendelkezéseinek meg nem sértésével, a versenytársakkal, illetve a politikai értelemben befolyásos személyekkel történő kapcsolatfelvételt tisztán és egyértelműen dokumentálni kell, például jegyzőkönyv segítségével. (7) A Clearance Office képzésein minden felelős munkavállaló köteles részt venni, annak szabályzatait betartva eljárni, és az erre vonatkozó „Kötelezettségvállalási Nyilatkozat” – ot aláírni, a 11. Mellékletben foglaltak szerint, továbbá köteles gondoskodni a képzés anyagának az érintett egyéb munkavállalók részére történő továbbadásáról. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


3. A VERSENYHELYZET ÉRTÉKELŐ OSZTÁLY FELÉPÍTÉSE 3.1. Cél A Compliance Officer jelen szabályzattal kapcsolatos feladata, hogy felügyelje, hogy a versenytársakkal létesített kapcsolatok (a továbbiakban: „Kapcsolatok”) a vonatkozó versenytörvényi rendelkezések szerint jöjjenek létre és működjenek. A Compliance Officer jelen szabályzattal kapcsolatos fő feladatai: 1. Megelőzés: A Compliance Officer-t előzetesen tájékoztatni kell minden „Kapcsolat”-ról. A Compliance Officer elbírálja a potenciális kockázatokat és döntését a lentebb részletezett „Elvek” alapján hozza meg. 2. Felügyelet és Ellenőrzés: A Compliance Officer begyűjti, megvizsgálja és katalogizálja az utólagos jelentéseket és esetlegesen további tájékoztatatást, vagy cselekvést írhat elő. A Compliance Officer saját jogkörében is kezdeményezhet lépéseket. 3. Konzultáció: A Compliance Officer az E.ON Hungária Zrt-vel és leányvállalataival való konzultációra rendelkezésre áll. 4. Képzés: A Compliance Officer legalább egyszer egy évben kötelező képzést tart az érintett kollégák számára.

3.2. Tevékenységi terület (1)

A Compliance Officert be kell vonni előzetesen minden olyan esetben, ahol kétség merül fel a tekintetben, hogy egy adott versenytárssal a létesítendő kapcsolat milyen mértékben megengedett.

(2)

A 9. és 10. Mellékletekben részletezett üzleti tevékenységekkel kapcsolatban a vonatkozó versenytörvényi rendelkezéseknek való megfelelést előzetesen vizsgálni kell. Így a Compliance Officerrel történő egyeztetés itt minden esetben kötelező.

(3)

Bizonyos területek tekintetében nyílik lehetőség üzleti tevékenységek kialakítására, azonban a versenytársakkal történő kapcsolatfelvétel versenytörvényeknek való megfelelését minden kétséget kizáróan, előzetesen meg kell állapítani a Compliance Officer közreműködésével. Közvetlenül összehasonlítható esetekben ezért ismételt konzultációra a Compliance Officerrel nincs szükség.

3.3. Kapcsolatfelvétel a Compliance Officerrel (1)

Általános szabályként elfogadható, hogy a Compliance Officerrel mindig az E.ON Hungária Zrt. és leányvállalatai Felelős Munkavállalói vegyék fel a kapcsolatot. Amennyiben egy munkavállaló tárgyalási felhatalmazást kap a fenti személyek valamelyikétől, ő vagy illetékes felettese köteles a Compliance Officer-t tájékoztatni. A Felelős Munkavállalók felelősséget vállalnak azért, hogy a nekik jelentést tevő munkavállalók a vonatkozó versenytörvények szerint járnak el.

(2)

A Compliance Officert a VI. fejezet 5. pontjában meghatározott e-mail címeken és telefonszámokon lehet elérni.

(3)

A Compliance Officer időben, átfogó tájékoztatást kell, hogy kapjon, hogy a versenytörvénynek megfelelő alapos kiértékelést elvégezhesse és a cég jó hírnevét potenciálisan befolyásoló kockázatokat értékelje. A benyújtott információnak korlátozás nélkül tartalmaznia kell: -

az információcsere témáit és céljait,

-

a versenytárs kilétét, akivel az információcsere létre fog jönni,

-

a megcélzott üzletfelek kilétét.



E.ON Hungária Zrt.


3.4. A Compliance Officer Versenyt érintő Eljárásai Havi monitorálás: A Felelős Munkavállalók havi felelősségteljesen kitölteni.

Értékelő Kérdőívet

kötelesek

Megelőzés: A Compliance Officer-t legalább két nappal bármilyen Kapcsolat kezdeményezése előtt tájékoztatni kell (Kivéve ún. „Problémamentes kapcsolat” esetén, amikor csak Utólagos jelentés készítése is megfelelő bizonyos esetekben az alábbiak szerint szabályozva). A tájékoztatásnak (vagy Utólagos Jelentésnek) tartalmaznia kell a cég nevét, a résztvevők neveit, és a megtárgyalandó témákat. A Compliance Officer egy munkanapon belül visszajelez, de legkésőbb a tárgyalás tervezett dátuma és időpontja előtt. A Compliance Officer a mellékletben lévő „Elvek” szerint eldönti, hogy a létesítendő kapcsolat: a. Problémamentes: “zöld jelzés”: Általánosan: Elvileg a Zöld Jelzéses üzleti területek témaköreit a Compliance Officer előzetes értékelése nélkül is meg lehet vitatni, a Compliance Officer előzetes vizsgálata tehát ilyen Kapcsolatfelvételek előtt nem szükséges. A Problémamentes „Zöld Jelzéses” területek listája felülvizsgálható és megváltoztatható, kibővíthető a Compliance Officer és a Felelős Munkavállaló által. Fontos megjegyezni, hogy egy eredetileg Zöld Jelzésesnek tervezett Kapcsolatfelvétel a Kapcsolatfelvétel során felmerülő témák miatt Sárga Jelzéses vagy Piros Jelzéses kategóriába kerülhet. A Felelős Munkavállaló felelőssége, hogy ilyen eseteket az itt rögzített politikának megfelelően kezeljen, illetve Piros Jelzéses kategóriába kerülés gyanúja esetén a Kapcsolatfelvételt felfüggessze. A Felelős Munkavállaló minden tőle telhetőt elkövet azért, hogy a Kapcsolatfelvétel megszűntetése a Kapcsolatfelvételről készült jegyzőkönyvbe felvételre kerüljön. Eljárás: Amennyiben Sárga Jelzéses kategóriába tartozó téma merül fel a Kapcsolatfelvétel során, az alábbi eljárás követendő: i. A Felelős Munkavállaló a Kapcsolatfelvételtől számított 24 órán belül, de legkésőbb a következő munkanapon Utólagos Jelentést készít a Kapcsolatfelvételről. ii. A Compliance Officer iktatja az Utólagos Jelentést miután megvizsgálta azt, és eldöntötte, hogy további lépések szükségesek-e. b. Tilos: “piros jelzés”: Általánosan: A „Piros Jelzés” kategóriába tartozó üzleti területekről, témákról szóló információcsere tilos. Eljárás: Amennyiben ilyen Kapcsolatfelvétel a Felelős Munkavállaló tudomására jut, a következők szerint kell eljárni: i. A Felelős Munkavállaló jelent a Compliance Officer-nek; ii. A Compliance Officer megtagadja az előzetes jóváhagyást iii. A Compliance Officer tájékoztat a kockázatokról és további lépéseket javasolhat. iv. A Felelős Munkavállaló a Kapcsolatfelvételtől számított 24 órán belül, de legkésőbb a kapcsolatfelvételt követő munkanapon visszaigazolja a Compliance Officer döntésével megegyezően foganatosított lépéseket. c. Kritikus Témák: “sárga jelzés”: Általánosan: A “Sárga Jelzés” kategóriába eső témák és üzleti területek a Felelős Munkavállaló megkülönböztetett figyelmét és óvatosságát kívánják. Eljárás: Egyedi esetekben a következő eljárás a követendő: i. A Felelős Munkavállaló jelent a Compliance Officer-nek; Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


ii. A Compliance Officer azzal a feltétellel adja meg az előzetes hozzájárulást, hogy a Compliance Officer egy tagja vagy egy delegált szakértő jelenlétével kerül sor a kapcsolatfelvétel/tárgyalás lefolytatásra. iii. Felelős Munkavállaló a Kapcsolatfelvételtől számított 24 órán belül, de legkésőbb a következő munkanapon Utólagos Jelentést készít a Kapcsolatfelvételről. A Compliance Officer vagy a delegált szakértő a jelentést ellenjegyzi.

4. SZANKCIÓK A vállalt kötelezettségektől való eltérés esetén a következő szabályok alkalmazandók: 1.

Nem készül jelentés a Kapcsolatfelvételről: A Polgári Törvénykönyv általános kártérítési szabályai szerint a munkavállaló teljes mértékben felelős mindennemű, a Kapcsolatfelvételből származó kárért és veszteségért, amelyet az EHU-nak és/vagy leányvállalatainak okoz.

2.

Részvétel “Tiltott Kapcsolatfelvétel”-nek minősülő eseményen a Compliance Officer ellenzése ellenére: A Polgári Törvénykönyv általános kártérítési szabályai szerint a munkavállaló teljes mértékben felelős mindennemű, a Tiltott Kapcsolatfelvételből származó kárért és veszteségért, amely az EHU-t és leányvállalatait érinti.

3.

Kapcsolat felvétel jelentésének elmulasztása, kapcsolatfelvételről készítendő Utólagos Jelentés elmulasztása: A Compliance Officer tájékoztatja a munkavállaló felettesét, amennyiben igazgatói mulasztás történik, a Compliance Officer tájékoztatja az Igazgatóság Elnökét, és az alábbiakban meghatározott a) vagy b) szankció kerül alkalmazásra.

4.

Clearance Tréningen történő megjelenés elmulasztása: A Compliance Officer tájékoztatja a munkavállaló felettesét, amennyiben igazgatói mulasztás történik, a Compliance Officer tájékoztatja az Igazgatóság Elnökét, és az alábbiakban meghatározott a) vagy b) szankció kerül alkalmazásra.

Szankciók Amennyiben bebizonyosodik, hogy a cég Felelős Munkavállalója jelen rendelkezések valamelyikét megszegte, akkor a körülmények, különösen az eset súlyosságának, illetve az akaratlagosság és a rosszhiszeműség mértékének figyelembevételével meghozott döntésének értelmében az alábbi szankciók alkalmazhatók: a)

fenti rendelkezések értelmében ismételt részvétel a rendelkezésekről szóló képzésen;

b)

szóbeli figyelmeztetés;

c)

amennyiben az eset kimeríti a munkavállaló munkakörében vállalt kötelezettségeinek megszegéséből származó bűnösség fogalmát, a vállalat kollektív szerződésében, illetve a Munka törvénykönyvben részletezett jogkövetkezmények kerülnek alkalmazásra;

d)

a Polgári Törvénykönyv károkozásért történő felelősségvállalásra vonatkozó szabályai kerülnek alkalmazásra.



E.ON Hungária Zrt.


VI. FEJEZET COMPLIANCE SZABÁLYOZÁS 1. CÉLKITŰZÉS ÉS ALAPELVEK 1.1. Alapelvek A compliance szervezet az E.ON AG Group Policy No. 31. számú irányelvében foglalt rendelkezések alapján került kialakításra. Ezen szabályozás meghatározza a szükséges normákat, rendelkezik a compliance hatáskörök és felelősségek az E.ON Csoporton belüli megosztásáról, valamint lefekteti a compliance kockázatok azonosítása, kezelése és értékelése során követendő egységes alapelveket és együttműködési szabályokat. Az E.ON Hungária Csoport valamennyi vezetője köteles megismerni a compliance szervezet felépítését, a jelen szabályozást, valamint az egyéb vonatkozó szabályokat és rendelkezéseket és gondoskodni azok maradéktalan megtartásáról. A megfelelő ismeretek megszerzése érdekében az E.ON Hungária Csoport munkavállalói kötelesek tisztában lenni a jelen irányelv, valamint az irányelvben található szabályozások tartalmával, valamint a részükre megszervezett versenyjogi, adatvédelmi, és egyéb jelen irányelv tartalmával összefüggő előadásokon és képzéseken részt venni. Ezen munkatársak felelősek azért, hogy az irányelv alapján, a vonatkozó előírások betartásával végezzék munkájukat.

1.2. Célkitűzés A jelen szabályozás célja, hogy kötelező érvényű szabályokat határozzon meg az E.ON Hungária Csoport számára. Ennek érdekében egyértelműen definiálja a felelősségi köröket, a feladatokat, a szervezeti felépítést és a követendő eljárásrendet, így biztosítva a compliance kockázatok gyors és hatékony azonosítását, kezelését és a compliance ügyek keletkezésének megelőzését. A compliance funkció céljainak megvalósítása a következőképpen kell, hogy történjen: • • • • • •

a kockázatok azonosítása, elemzése és kezelése, a compliance kockázatokat jelentő események korai felismerése, a jelentések továbbítása, kommunikációja a megfelelő fórumok számára, a szükséges intézkedések hatékony kezdeményezése, megvalósítása és ellenőrzése, a compliance kockázatot jelentő ügyek / események megszüntetése, a megelőzés érdekében folytatott tevékenységek folyamatos fejlesztése.

2. FOGALMAK 2.1. A compliance szabályok és normák A compliance szabályok és normák számos forrásból tevődnek össze, így főként az E.ON Csoportra érvényes alább felsorolt belső szabályzatok, irányelvek •

az E.ON AG „Group Policy No. 31-E.ON Compliance” irányelve (KR31)

•

Magatartási Kódex (I Fejezet)

•

Versenyjogi Szabályzat (II. Fejezet)

•

Bennfentes kereskedelem megelőzéséről szóló szabályzat (III-IV. Fejezet)

•

Clearance Office Szabályzat (V. Fejezet)

•

Adatvédelmi Szabályzatok

kitételeiből. Ezek a szabályok a törvényi előírásoknál többnyire szigorúbb feltételeket, további Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


feddhetetlenségi és viselkedésetikai kívánalmakat fogalmaznak meg.

2.2. A compliance kockázat Compliance kockázat alatt az a kockázat értendő, amely abból következik, hogy az E.ON Hungária Csoport bármely vezető tisztségviselője vagy munkavállalója jogszabályon, egyéb előíráson alapuló kötelezettséget vagy szakmaetikai elveket sért meg és ennek következtében az E.ON Hungária Csoport szankciót, pénzügyi vagy hírnévbeli veszteséget szenved vagy szenvedhet el. •

A fentiekből következik, hogy a compliance kockázat jelentése szélesebb körű, mint a törvényi kockázaté, nemcsak a törvényileg kötelező szabályokat jelenti, hanem magában foglalja azokat a szabályokat és elveket is, amelyek a feddhetetlenség és a jó hírnév érdekében szükséges viselkedés egyéb szempontjait határozzák meg.

•

A compliance kockázat ezért a pénzügyi kockázatnál (ill. veszteségnél) is szélesebb értelmű kategória. A feddhetetlen viselkedés azt jelenti, hogy a cégcsoport nem nyúl szabálysértő eszközökhöz azért, hogy elkerüljön valamilyen hátrányt. Hátrány alatt nem kizárólag pénzbeli kár, hanem például az intézmény hírnevének sérelme is érthető.

2.3. Compliance területek: •

• • • • • • • • •

A Magatartási Kódexben foglalt általános magatartási alapelvek betartása (így különösen az üzleti partnerekkel és állami intézményekkel való kapcsolattartásra, ajándékok, valamint egyéb juttatások és kedvezmények elfogadására és nyújtására, beszállítók és szolgáltatók kiválasztására, vállalati tulajdon és erőforrások használatára vonatkozó rendelkezések betartása); Titok és adatvédelem (üzleti-, bennfentes információk-, személyes adatok védelme); Külső és belső csalás megelőzése; A piaci magatartás általánosan elfogadott normáinak való megfelelés biztosítása; A versenytársakkal való kapcsolattartás szabályainak betartása; A bennfentes kereskedelemre vonatkozó szabályok betartása; A pénzügyi jelentésekre, éves beszámolókra vonatkozó szabályok, előírások betartása; Pályáztatás, versenyeztetés; Megvesztegetések, korrupció megelőzés; A fentiekhez kapcsolódó dolgozói, alkalmazotti oktatási program meghatározása, végrehajtása.

3. SZERVEZETI FELÉPÍTÉS A jelen szabályozáshoz kapcsolódó szerepek és felelősségi körök ábráját a szabályozás 12. sz. melléklete tartalmazza. Az E.ON Energie Csoport Compliance Irányelvét az E.ON Energie Irányelv RL01-EEA a 15. számú melléklet tartalmazza.

3.1. A compliance szervezet A compliance az E.ON Hungária Csoport szervezetén belül függetlenül működő funkció, melynek elsődleges feladata annak vizsgálata és elősegítése, hogy a szervezet betartja-e a rá vonatkozó compliance szabályokat és normákat. Az E.ON Hungária Csoport szervezetének legfelsőbb compliance ügyekben döntéshozó fóruma az EHU Igazgatósága. A compliance funkció működéséért az EHU vezérigazgatója felel. Az E.ON AG Vállalati Központjában (Corporate Center) kinevezett Chief Compliance Officer felel a compliance E.ON Csoport szintű irányításáért. Az E.ON Hungária Csoport Jogi és Compliance Vezetője tölti be a Compliance Officer funkciót. A Compliance Officer felel a magyarországi E.ON Csoportban zajló operatív Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


compliance tevékenység irányításáért, valamint a compliance területére vonatkozó szabályozási jellegű feladatok teljesítésért. A Compliance Officer a Chief Compliance Officer és az EHU Igazgatósága felé tartozik felelősséggel. A Compliance Csoportot a Compliance Officer vezeti, és az általa elsődlegesen jogi szakterületről kinevezett tagokból áll. A Compliance-Officer az E.ON Hungária csoportnál Dr. Nagy T. Katalin (telefon: +36 1 472 3374, e-mail: [email protected]). A Chief Compliance-Officer Stefan Gerth úr (telefon: + 49 89 12 54 33 72; e-mail: [email protected]).

3.2. A compliance feladatai A compliance funkció feladatai különösen: a)

b)

Szabályozási jellegű feladatok •

Az E.ON csoport által alkalmazott compliance szabályozás (Group Policy No. 31-E.ON Compliance) alkalmazásának biztosítása, valamint a kapcsolódó belső szabályzatok, eljárásrendek elkészítése és folyamatos aktualizálása. Ennek keretében a compliance kockázat, compliance területek azonosítására, becslésére, elemzésére szolgáló módszerek, eljárások kidolgozása.

•

A szabályozásban bekövetkező változások lehetséges hatásainak elemzése az E.ON Hungária Csoport külső és belső környezeti változásainak nyomon követése.

•

A szabályozás változása esetén szükségessé váló módosítások kezdeményezése.

Operatív jellegű feladatok •

A compliance szabályoknak való megfelelés vizsgálata, folyamatos figyelése minden, a compliance kockázatok szempontjából releváns területen.

•

A compliance területtel kapcsolatos nyilvántartások vezetése, illetve a rendelkezésre álló adatbázis adatainak adott ismérvek szerinti csoportosítása, listázása, a nyilvántartások monitoringja.

•

A compliance szempontjából releváns területeken új projektek, eljárások, szolgáltatások bevezetése előtt megfelelőségi szempontú vélemény nyújtása (tanácsadás, utasítás).

•

Az EHU Igazgatósága, relevanciától függően az E.ON Hungária Csoport Menedzsmentje számára, valamint a Chief Compliance Officer számára compliance ügyekben való tanácsadás és rendszeres jelentés.

•

Adatkezeléssel kapcsolatos törvénysértések kezelése az adatvédelmi felelősökkel együttműködve.

•

Piaci magatartás általánosan elfogadott normáinak történő megfelelés biztosítása.

•

A bennfentes kereskedelem, piacbefolyásolás szabályainak való megfelelés biztosítása, a vonatkozó nyilvántartások vezetése.

•

A pénzügyi jelentésekkel, éves beszámolókkal kapcsolatos jogszabályoknak, előírásoknak való megfelelés biztosítása.

•

A compliance vizsgálatok lefolytatása, ellenőrzése, valamint javaslat a szükséges intézkedésre.

•

A compliance nyilvántartások alapján a compliance kockázatok elemzése, értékelése, becslése.

•

Együttműködés a Válságkezelési Szervezettel a rá vonatkozó szabályozásnak megfelelően.



E.ON Hungária Zrt.


•

Jellegétől függően az illetékes fórumok (Igazgatóság, Felügyelőbizottság, Belső ellenőrzés, PQM) tájékoztatása a feltárt kockázatokról.

•

A compliance kockázatok elemzését, értékelését követően a megelőzés szempontjából szükséges intézkedések alapjául szolgáló Kockázati Térkép (Risk Map) elkészítése és időszakos felülvizsgálata.

•

Megfelelő kommunikációs felület kialakítása (pl: az Intraneten).

•

A compliance oktatás.

•

A compliance területről rendszeres és ad hoc tájékoztatás a munkavállalók és vezető tisztségviselők felé (pl. az Intraneten).

•

A Chief Compliance Officer-rel és az EHU Igazgatóságával rendszeres kapcsolattartás és igény szerinti tájékoztatás. Az EHU vezérigazgatója, valamint az adott területért felelős igazgatósági tagokkal a felmerült compliance ügyek vonatkozásában kapcsolattartás és tájékoztatás.

3.3. Együttműködés a compliance funkció feladatainak megvalósítása érdekében 3.3.1. A vezetők együttműködési kötelezettsége Az E.ON Csoport minden vezetőjének (az EHU és a leányvállalatok vezető tisztségviselőinek és vezető és operatív irányítói munkakörben foglalkoztatott munkavállalóinak) kötelessége, hogy a compliance szempontjából „gyanús” ügyeket haladéktalanul, de legkésőbb a róluk való tudomásszerzéstől számított 3 munkanapon belül jelentse a Compliance Officer számára. Ezen kötelezettség magába foglalja azt az esetet is, amikor a vezető beosztottjától szerez tudomást ilyen ügyről.

3.3.2. A compliance kockázatokról való tudomásszerzés Ha bárkinek a vállalaton belül tudomása van bármiről, ami nyilvánvalóan alkalmas arra, hogy gazdaságilag vagy nyilvános megítélésében kárt okozzon az E.ON Hungária csoportnak, a Compliance-Officert jogosult és köteles értesíteni. A Compliance Officer az alábbi forrásokból szerezhet értesülést a compliance kockázatokról: •

bejelentések (whistleblower-en keresztül (http://intra.eonhungaria.com/tudasbazis/whistleblower/), írásban, emailben vagy telefonon) alapján;

•

ügyfél panasz (ügyfélszolgálaton, írásban, emailben vagy telefonon) alapján;

•

az E.ON Hungária Zrt személyügyi politikáért felelős vezetőjének tájékoztatása alapján (pl: fegyelmi eljárások esetén);

•

a Central Clearance Officer-nek eljuttatott előzetes bejelentések, illetve havi jelentések alapján;

•

az adatvédelemi felelősök jelentése alapján;

•

a munkavállalók bejelentése alapján;

•

bármilyen visszaélés gyanús üggyel kapcsolatosan az IT menedzsment által tett bejelentés alapján;

•

bármilyen visszaélés gyanús üggyel kapcsolatosan a Védelmi Vezető által tett bejelentés alapján;

•

Az EHU Igazgatósága által jelzett eset, kérdés, kérés kapcsán.

•

A Chief Compliance Officer által jelzett eset, kérdés, kérés kapcsán. A 3 munkanapos bejelentési határidő fent nevesített bejelenők esetében ugyancsak irányadó.



E.ON Hungária Zrt.

A bejelentéseket bizalmasan kell kezelni. személyazonosságát titokban kell tartani.


Amennyiben

a

bejelentő

ismert,

a

Tilos a bejelentővel szemben szankciót (bármilyen hátrányos jogkövetkezményt vagy hátrányos megkülönböztetést) alkalmazni a bejelentése miatt. Ugyanez vonatkozik az olyan bejelentésekre, amelyek tartalma pontatlan, feltéve, hogy a bejelentést jóhiszeműen tették. A személyes adatok védelméről és a közérdekű adatok nyilvánosságáról szóló 1992. évi LXIII. törvény és az E.ON Hungária Zrt., illetve az érintett társaság Adatvédelmi és Adatbiztonsági Szabályzatának rendelkezéseit a bejelentésekkel összefüggésben is alkalmazni kell.

4. A COMPLIANCE FELADATOK FŐBB ELEMEI 4.1. Automatizált monitoring A szabálykövetés felügyeletét a Compliance Officer szoftveres és lekérdezéses megoldással automatizálhatja (pl: adattovábbítások rendszeres ellenőrzése, nagy méretű adatok továbbításának jelzése). A szoftveres és lekérdezéses automatizált monitoring felelőse: az E.ON Hungária Csoport IT Vezetője és Védelmi Vezetője. A megjelölt felelős személyek feladata a monitoring automatizálása, azaz a jelzések és egyedi esetek kivizsgálása, a monitoring eredmények, korrekciós és megelőző intézkedések figyelemmel kísérése. A monitoringért felelős vezetők negyedévente tájékoztatják a Compliance Officert a monitoring eredményeiről. A felfogott jelzések kivizsgálása a monitoringért felelős vezetők hatáskörébe tarozik, kivéve, ha a felfogott jelzések összetettebb kivizsgálásokat tesznek szükségessé (pl. adatvédelmi szabályok megsértése vagy belső csalások), valamint ha az ügy bonyolultsága, a vonatkozó jogszabályok, az ügy bizalmas volta, a szükséges kapcsolati háló, az ismeretek és gyakorlat központosításának fontossága miatt a Compliance Officer bevonása szükséges.

4.2. Bejelentések kezelése 4.2.1. FIGYELEM FELHÍVÁSI (WHISTLEBLOWER) - ELJÁRÁS 1. A bejelentés tartalma Az E.ON Energie az E.ON előírása szerint eljárást dolgozott ki a munkatársaktól érkező, a számvitelre, a belső számviteli ellenőrzésre, valamint a könnyvvizsgálásra vonatkozó panaszok felvételére és kivizsgálására. Az E.ON Hungária Csoport munkatársai a számviteli, belső számvitel-ellenőrzési és könyvvizsgálási területtel kapcsolatos fenntartásaikkal fordulhatnak az E.ON Hungária Zrt-hez, vagy az E.ON Energie AG-hoz. Az egyéb hibás magatartásra vonatkozó jelentésekkel kapcsolatosan a Compliance Officer a jelen irányelv VI. fejezete 4. pontja szerint jár el.

2. A bejelentés formája A bejelentést írásban, elektronikus formában vagy telefonon kell a Compliance-Officer-hez intézni. A bejelentés ezen kívül lehet névtelen. Az E.ON Hungária intranetén a következő speciális weblink áll rendelkezésre (http://intra.eon-hungaria.com/tudasbazis/whistleblower/). Ezen kívül az E.ON-Energie AG is biztosít bejelentési lehetőséget az intranet speciális weblinkje (http://home.intranet.eonenergie.de/pages/eonenergie/_feedback/_whistleblower/index.php) által. A linkek használata esetén kizárt a bejelentés visszakövetése.

3. Védőintézkedések Tilos személyeket egy bejelentés alapján szankcionálni. Ugyanez érvényes tartalmilag nem helytálló bejelentés esetén is, amennyiben a bejelentésre jóhiszeműen került sor. Az adatvédelmi törvény rendelkezései betartásra kerülnek. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


4.2.2. Bejelentések beérkezéskor történő vizsgálata Az E.ON Hungária Csoport minden egyes vezetője és munkavállalója jogosult és köteles panaszt tenni: • Minden olyan ügyben, amely sérti a hatályos jogszabályokat, a belső szabályzatokat, illetve a fenti 2.1. pontban meghatározott compliance szabályokat és normákat; és • különösen valamennyi olyan esetben, ami a Magatartási Kódexének elveivel nem összeegyeztethető. A Compliance Officer-hez a fenti 3.3.2. pontban meghatározott forrásokból érkezhetnek compliance kockázatokról értesülések. Valamennyi compliance kompetenciájába tartozó bejelentés a Compliance Officerhez kerül a szabályzatban leírt eljárások szerint. Az E.ON Hungária Csoporton belül a Compliance Officer értékeli, minősíti a bejelentéseket a róluk való tudomásszerzéstől számított lehető legrövidebb időn belül (ez 10 munkanapnál lehetőleg nem hosszabb időszak), és jogosult olyan döntéseket hozni - illetve ahol nem kompetens, a menedzsmentet, megfelelő fórumot felkérni az intézkedésre - mely a bejelentett panaszt kiváltó okokat megszünteti. Az aláírt bejelentések esetében a Compliance Officer köteles 5 munkanapon belül értesíteni a bejelentőt bejelentése átvételéről és az előminősítési vizsgálat megkezdéséről. Minden egyes bejelentés egy egyedi azonosítót kap közvetlenül a feldolgozás megkezdésekor az elszámoltathatóság és a követhetőség biztosítása érdekében. A bejelentéseket írott formában kell rögzíteni egy adatbázisban, vagy papír alapú naplóban az alábbi kötelező elemek megjelenítésével: •

Követési szám (egyedi ID), tárgy megjelölése

•

Benyújtás időpontja

•

Benyújtó

•

Érintett leányvállalat(ok)

•

Ügy leírása

•

Vizsgálat eredménye beleértve a Corporate Audit rá vonatkozó szabályok szerinti esetleges bevonását illetve az okozott kárra vonatkozó becslést

•

Aktuális állapot

•

A vizsgálat eredményeként meghozandó döntések értékelését végző személy (az érintett EHU igazgatósági tag vagy az érintett leányvállalat vezetője)

•

A Bejelentés kivizsgálása érdekében javasolt és végrehajtott intézkedések

A bejelentések kezelésére vonatkozó nyilvántartás mintáját a 13. sz. melléklet tartalmazza. A bejelentéseket tartalmazó nyilvántartást a Compliance Officer köteles megőrizni és folyamatosan aktualizálni. Minden bejelentés kivizsgálásra kerül a Compliance Officer által. A Compliance Officer a következőkben hoz döntést („előminősítési szakasz”): 1. Amennyiben a bejelentés Compliance szempontból megalapozott, azaz a kapott információ alapján a compliance sértés alaposan valószínűsíthető és a vizsgálat lefolytatásához elegendő, beazonosítható információ áll rendelkezésre: a)

Elrendeli a vizsgálatot,

b)

Kijelöli a vizsgálat lefolytatásáért felelős személyt az 4.2.3. pontban meghatározott személyek közül.

c)

Lehetőség szerint meghatározza a bejelentés kivizsgálásának határidejét.



E.ON Hungária Zrt.


d)

A Compliance Officer jogosult külső, független szakértők bevonására is a teljes körű vizsgálat érdekében. A Compliance Officer ebben az esetben köteles haladéktalanul értesíteni a Chief Compliance Officer-t és köteles a kompetens EHU igazgatósági taggal egyeztetni.

e)

A Compliance Officer jogosult nyilvántartásba vett magánnyomozó részére megbízást adni a compliance kockázat felderítésére a vonatkozó jogszabályi előírásokkal összhangban. A magánnyomozó igénybevételéről köteles a Chief Compliance Officer-t haladéktalanul értesíteni és a Chief Compliance Officer jóváhagyását kérni.

f)

Amennyiben a Compliance Officer kiemelkedően jelentős compliance kockázatról szerez tudomást, a kockázat kezelésére vonatkozó intézkedések megkezdése mellett haladéktalanul értesíti a Chief Compliance Officer-t, az érintett EHU igazgatósági tagot, valamint szükség esetén a Felügyelőbizottság elnökét.

g)

Amennyiben a Compliance Officer vizsgálat elrendelése mellett dönt, értesíti a vizsgálat megindításáról és a vizsgálatra kijelölt személyről az érintett terület vezetőjét és szükség esetén az érintett EHU igazgatósági tagot.

2. Amennyiben az ügy nem tartozik a compliance terület körébe, értesíti a kompetens 4.2.3. pontban meghatározott vezetőt a bejelentésről, illetve tudomására jutott ügyről és felkéri a szükséges intézkedések meghozatalára. Névvel érkezett bejelentés esetén értesíti a bejelentőt az általa tett intézkedésekről. Annak eldöntésére, hogy az adott compliance kérdéskörben a vizsgálatot a compliance funkció vagy az üzleti terület végezze-e, számba kell venni bizonyos kritériumokat, úm. az ügy bonyolultságát, a vonatkozó jogszabályokat, titoktartási előírásokat, a szükséges kapcsolati hálót, az ismeretek és tapasztalatok központosításának fontosságát. 3. Amennyiben a Compliance Officer megítélése szerint a tudomására jutott eset sem a compliance, sem pedig az 4.2.3. pontban meghatározott személyek, vezetők kompetenciájába nem tartozik és az E.ON Hungária Csoport működésével kapcsolatosan compliance vagy egyéb kockázatot nem jelent, avagy a bejelentés nem beazonosítható ügyre, területre vonatkozik, vagy a megadott információ hiányossága miatt alkalmatlan az egyedi vizsgálat megindítására, elutasítja a kérdés kivizsgálását és – amennyiben a bejelentés név szerint érkezett – értesíti erről a bejelentőt.

4.2.3. Bejelentések kapcsán indított vizsgálat A compliance kompetenciájába tartozó vizsgálatok teljesítéséhez a Compliance Officernek jogában áll: 1. a compliance szempontból relevánsnak ítélt bejelentés esetén az ellenőrzést lefolytatni, illetve 2. az ellenőrzés lefolytatásához az alábbi személyek segítségét, közreműködését igénybe venni, illetve tőlük tájékoztatást kérni: • Az E.ON Hungária Zrt személyügyi politikáért felelős vezetőjét • Az E.ON Hungária Zrt-nél, valamint a leányvállalatainál kijelölt adatvédelmi felelősöket • A folyamatirányítói szervezet vezetőjét • Az IT-ért felelős vezetőt • A Védelmi Vezetőt • Az érintett leányvállalat menedzsmentjét • A Jogi Szakterület szakismerettel rendelkező jogászát („Compliance Csoport”). • Az érintett szakterület vezetőjét • Valamint a fent meghatározott személyek által az ellenőrzésre kijelölt személyt. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


3. Kiemelkedő compliance kockázat esetén a Compliance Officer javaslatot (mely tartalmazza a bizottság személyi összetételét, eljárását stb.) tesz vizsgáló bizottság felállítására. A vizsgálóbizottság eljárásának részletes szabályait (ülések száma, eljárás, jegyzőkönyv, jelentések, stb.) a bizottság maga határozza meg.

4.2.4. Megalapozott Bejelentések kezelését szolgáló javító intézkedések és azok nyomon követése A Compliance Officer rendszeresen köteles tájékoztatni a Chief Compliance Officert és az Igazgatóságot a compliance feladatok teljesítéséről. A Compliance Officer köteles rövid tájékoztatást ad az érintett terület vezetője és szükség esetén az érintett EHU igazgatósági tag részére. Az intézkedések végrehajtására vonatkozó döntés, illetve akcióterv megvalósulását - ideértve a belső ellenőrzés által megkívánt intézkedés megtételét is - a Compliance Officer ellenőrző mechanizmusok, visszajelzések bekérése útján ellenőrzi; azok elmaradása esetén a kivizsgálásra kijelölt személyt, a Chief Compliance Officert, az érintett terület vezetőjét és szükség esetén az érintett EHU igazgatósági tagot értesíti. Jogszabálysértés gyanúja esetén a Compliance Officer soron kívül jár el és haladéktalanul értesíti a Chief Compliance Officert, az érintett terület vezetőjét és szükség esetén az érintett EHU igazgatósági tagot, valamint a Felügyelőbizottságot. Ha a vizsgálatok során a Compliance Officer bűncselekményt, illetve jelentős anyagi kártérítés megítélését megalapozó cselekményt tár fel, az előzőeken túlmenően jegyzőkönyv felvételét köteles kérni a kivizsgálásra kijelölt személyektől.

4.3. A Compliance Officer által adott tanácsadás A compliance kockázatokra vonatkozó tanácsadás pozitív hatása a kockázatok prevenciója és csökkentése. Az útmutatások több csoportba sorolhatók: •

Konkrét egyéni esetek: ld. „kivizsgálás”

•

Konkrét egyéni esetre vonatkozó, de általános jelentőségű útmutatások (pl. jogszabályértelmezés egy adott kontextusban, követendő eljárás)

•

Általános szintű útmutatás új alkalmazásokra, szolgáltatásokra, ill. projektekre vonatkozóan

Egyes üzleti kérdéseknél egyszerű az útmutatást megadni. Az ilyen esetekben az üzleti terület (market and business unit) gondoskodik a válasz beszerzéséről, esetenként a szakosodott terület (pl. központi jóváhagyó szervezet (adócsoport, jogi szakterület)) igénybevételével. Amennyiben az útmutatás és a kivizsgálás a compliance funkció illetékességébe tartozik (az ügy bonyolultsága, a vonatkozó jogszabályok, a szükséges kapcsolati háló, az ismeretek és tapasztalatok központosításának fontossága miatt), abban az esetben a compliance funkcióhoz kell fordulni a kéréssel. Alapvetően fontos az útmutatásokat (tanácsokat) megkülönböztetni a döntésektől (határozatoktól): ha a Compliance Officer a véleményét végleges döntésnek tekinti (pl. kapcsolat megszüntetése, tranzakció megakadályozása), akkor azt a címzettel egyértelműen közölnie kell. Amennyiben viszont tanácsadásról van szó, abban az esetben az útmutatás címzettjének bizonyos szabadsága van abban, hogy hogyan értelmezi azt.

4.4. Jelentés a Chief Compliance Officer és az EHU Igazgatóság felé A Compliance Officer jelentést készít a Chief Complince Officer és az EHU Igazgatóság számára a compliance feladatok teljesítéséről az E.ON Energie AG Group Policy No. 31. számú irányelvében foglalt rendelkezésekkel összhangban. Azonosító: EHU-IE-016-v02 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


4.5. Kockázatelemzés Rendszeresen, a KR31 számú „Group Policy No. 31-E.ON Compliance” irányelv rendelkezéseivel összhangban kell elvégezni az E.ON Hungária Csoportban, nyilvántartott compliance ügyek alapján a kockázatelemzést. A compliance kockázatok elemzését, értékelését követően a Compliance Officer az E.ON Hungária Csoport vezetőivel együttműködve a megelőzés szempontjából szükséges intézkedések alapjául szolgáló Kockázati Térképet (Risk Map) elkészíti és meghatározott időközönként felülvizsgálja. A kockázatelemzést és a Kockázati-Térképet a Compliance Officer megküldi a Chief Compliance Officer és az Igazgatóságrészére.

4.6. Oktatás A Compliance Officer évente egy alkalommal oktatást tart a compliance területről.

4.7. Munkavállalók tájékoztatása A Compliance Officer az Intraneten egy felületet hoz létre a compliance feladatok teljesítése, a compliance területről való tájékoztatás céljából. Az Intranetről elérhető: •

a compliance szervezeti ábra

•

a Compliance Group Policy (KR31)

•

a jelen Compliance Szabályozás

•

a compliance szabályok és normák (linkelve a BIR-ekhez)

•

a compliance training anyaga

•

whistleblower hotline

•

kapcsolat

•

aktuális hírek a kommunikációs osztállyal egyeztetve

5. KÉRDÉSEK Amennyiben a compliance szabályzattal, vagy a jelen irányelvben található bármely szabályzattal kapcsolatban bármilyen kérdés merül fel, a következő fórumokon kérhető tájékoztatás: az E.ON AG Compliance Officer (jelenleg: Karl-Heinz Feldmann, :T+49 211 4579 789, 789, [email protected]), az E.ON Energie AG Compliance Officer (jelenleg: Stefan Gerth: T +49 89-12 54-33 72, [email protected]) vagy az E.ON Hungária Csoport Compliance Officer (jelenleg: Dr. Nagy T. Katalin T+36/1 472 33 74, F+36/1 472 33 51, [email protected]).

6. SZANKCIÓK Amennyiben bebizonyosodik, hogy az E.ON Hungária Csoport munkavállalója a compliance szabályozásban, vagy a jelen irányelvben található bármely szabályozásban foglalt rendelkezések valamelyikét megszegte, akkor a körülmények, különösen az eset súlyosságának, illetve az akaratlagosság és a rosszhiszeműség mértékének figyelembevételével meghozott döntésének értelmében az alábbi szankciókat javasolhatja a Compliance Officer az adott szakterület vezetőjével eegyüttműködve: a.

amennyiben az eset kimeríti a munkavállaló munkakörében vállalt kötelezettségeinek megszegéséből származó felelősség fogalmát, a kollektív szerződésben, illetve a Munka törvénykönyvben részletezett jogkövetkezmények alkalmazását;

b.

a Polgári Törvénykönyv károkozásért történő felelősségvállalásra vonatkozó szabályai alkalmazását;

c.

amennyiben az eset büntetőjogi felelősségre vonás tárgya lehet, büntetőeljárás megindítását (a polgári jogi igények érvényesítése mellett).



E.ON Hungária Zrt.


Tekintettel a különböző munkavállalók különböző jogi háttérrel történő alkalmazására, az esetek minden körülményét figyelembe véve, jelen szabályok megszegése értelmezhető súlyos szerződésszegésnek, és eredményezheti a munkaszerződés azonnali hatállyal történő megszűntetését, valamint a károkozásból származó jogi következmények alkalmazását.



E.ON Hungária Zrt.


1. MELLÉKLET

I. Alapelv Az üzleti partnerekkel valamint versenytársakkal, továbbá köztisztviselőkkel való kapcsolattartás során a munkatársak csak olyan mértékű juttatásokat fogadhatnak el vagy nyújthatnak, amelyeknek elfogadása vagy nyújtása semmilyen módon nem alkalmas arra, hogy a döntéshozatal befolyásolásának képzetét keltse, akár szándékosan, akár véletlenül. Alapvető fontosságú, hogy az E.ON érdekei és a munkatárs magánérdekei elválasztva maradjanak. A következő, juttatások nyújtásáról és elfogadásáról szóló elvek azért készültek el, hogy segítséget nyújtsanak az alapszabályok mindennapi életben való alkalmazásához. Minden munkatársra érvényesek, beleértve az E.ON Hungária Zrt. igazgatóságát, a management committee-t és minden más vezetőjét is. Még ha egy juttatás összhangban is van ezekkel az elvekkel, akkor is felmerülhetnek adózási szempontok mind az E.ON, mind a munkatárs oldalán. Minden, a nyújtott vagy kapott juttatásokkal kapcsolatos kérdést vagy kétséget előzetesen tisztázni kell az adott adóosztállyal. II.

Az üzleti partnerekkel valamint versenytársakkal, továbbá köztisztviselőkkel és állami vállalatokkal való kapcsolattartás

Az üzleti partnerekkel valamit versenytársakkal és köztisztviselőkkel való kapcsolatban nyújtott és kapott juttatásokra a következő elvek vonatkoznak: Juttatás például az ajándék, kedvezmény, vendéglátás, rendezvényre szóló meghívás, utazási költségek átvállalása és olyan szolgáltatások, amelyek túlmennek a piaci normákon, függetlenül attól, hogy ezeket közvetlenül vagy közvetve (például közvetlen hozzátartozó vagy közeli kapcsolatban álló egyesülés, szervezet vagy társaság részére) nyújtják. Üzleti partnerek például a vevők, beszállítók és szolgáltatók, továbbá azok a harmadik felek, amelyekkel az E.ON-nak szándékában áll üzleti kapcsolatot létesíteni. Versenytársak azon a társaságok, amelyek bizonyos piacokon versenyeznek vagy versenyezhetnek az E.ON Csoportba tartozó társaságokkal. Köztisztviselő például a minisztériumi munkatárs, államtitkár, miniszter, polgármester, pénzügyi hivatalok köztisztviselője, helyi közigazgatási testület tagja. Azon társaságok magas szintű vezetői (pl. Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


vezérigazgatók), amely társaságok többségi állami tulajdonban, vagy olyan magánszemélyek többségi tulajdonában vannak, akik közigazgatási feladatot látnak el, szintén köztisztviselőnek tekinthetők. Az olyan ajándékok tekintetében, amelyek minimális értékű jelképes ajándéknál nagyobbnak minősülnek, a munkatársnak előzetesen ki kell kérnie a Compliance Officer jóváhagyását; (lásd IV. alatt) tanács kérése ajánlott abban az esetben is, ha kérdéses, hogy egy személy köztisztviselőnek tekintendő-e vagy sem. III.

Juttatások elfogadása

1.

Alapelv

A munkatársak csak akkor fogadhatnak el juttatásokat, ha azon juttatások elfogadása semmilyen módon nem kelti azt a látszatot, hogy a juttatás nyújtója cserébe valamilyen magatartást vár el. Kétség esetén, és különösen ha egy juttatást olyan időben nyújtanak, amikor annak fogadója olyan helyzetben van, ahol befolyásolhat üzleti döntéseket, amelyek a nyújtó érdekeit érintik, a juttatás elfogadása csak akkor megengedhető, ha ahhoz a Compliance Officer előzőleg kifejezetten hozzájárult. A felelős Compliance Officer kiadhat általános hozzájárulást bizonyos juttatástípusokra (pl. vendéglátás, minimális értékű nem pénzügyi ajándékok vagy szakmai konferenciákra való meghívások.) 2.

Juttatás kérésének tilalma

A munkatársak csak olyan juttatásokat fogadhatnak el, amelyeket önként nyújtottak. Semmilyen körülmények között sem megengedett juttatást kérni. 3.

Pénzügyi ajándékok és kedvezmények

A munkatársak nem kérhetnek vagy fogadhatnak el pénzügyi juttatást vagy a piaci szokásokat meghaladó árengedmény. 4.

Nem pénzügyi ajándékok

A munkatársak csak abban az esetben nyújthatnak vagy fogadhatnak el nem pénzügyi jellegű ajándékokat, ha ezek értéke nem haladja meg az üzletileg szokásos mértéket és ezek az adományozó vagy a fogadó mindennapi életszínvonalához igazodnak. A juttatáshoz kapcsolódóan üzleti döntés nem befolyásolható. A munkatárs nem fogadhat el semmilyen kedvezményt akkor, ha az elfogadás akár a legcsekélyebb mértékben is azt a benyomást keltheti, hogy a munkatárs a döntése meghozatala Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


során olyan tényezőket is számításba vesz, amelyek nem tartoznak a döntés tárgyához. Ha a munkatársnak kétségei vannak, vagy az ajándék magasabb értékű, a feletteshez vagy a felelős Compliance Officer-hez kell fordulni az ajándék elfogadása előtt. Az 50 EUR alatti értékkel bíró ajándékok általában nem számítanak nagy értékűnek. 5.

Meghívások

A munkatársak csak akkor fogadhatnak el meghívást saját maguk és közvetlen hozzátartozóik részére (vendéglátással, rendezvényekkel, utazásokkal egybekötve), ha a meghívás egyébként a szokásos üzleti gyakorlat része és a felek életszínvonalához igazodik. A meghívás semmilyen esetben nem vezethet üzleti döntések befolyásolásához. A munkatárs nem fogadhat el semmilyen meghívást akkor, ha az elfogadás akár a legcsekélyebb mértékben is azt a benyomást keltheti, hogy a a munkatárs a döntése meghozatala során olyan tényezőket is számításba vesz, amelyek nem tartoznak a döntés tárgyához. Ez annyit jelent, hogy a meghívás csak akkor fogadható el, ha indokolt üzleti célt szolgál, értéke nem indokolatlanul magas, a rendes üzleti gyakorlat keretein belül alkalmazzák (pl. üzleti tárgyalás során ebéd vagy egy rendezvényt követő fogadás. Ha a munkatársnak kétségei vannak, vagy a meghívás magasabb értékű, a feletteshez vagy a felelős Compliance Officer-hez kell fordulni a meghívás elfogadása előtt. Az 50 EUR alatti értékkel bíró meghívások általában nem számítanak nagy értékűnek. A munkatársak csak akkor vehetnek részt showműsorokon, sport- és egyéb rendezvényeken vendégként, ha ez a részvétel a résztvevő felek rendes életszínvonalának megfelelő. A vendéglátó társaság egy képviselőjének is részt kell vennie a rendezvényen. Ha a munkatársnak kétségei vannak, vagy a meghívás magasabb értékű, a feletteshez vagy a felelős Compliance Officer-hez kell fordulni a meghívás elfogadása előtt. Az 50 EUR alatti értékkel bíró meghívások általában nem számítanak nagy értékűnek. 6.

Szolgáltatások

Harmadik felek azon ajánlatait, amelyeknek tárgya személyes jellegű jobbítás vagy a munkatárs munkahelyi környezetében való javítás ingyenesen vagy a piaci árakkal nem összhangban lévő áron (pl. az irodák vagy más munkahelyek, rendezvényhelyszínek felújítása, díszítése) és amelyek a szokásos üzleti gyakorlatot meghaladják, vissza kell utasítani. IV.

Juttatások nyújtása



E.ON Hungária Zrt.

1.


Alapelv

A munkatársak csak akkor nyújthatnak juttatásokat, ha ezek nyújtása semmilyen módon nem kelti azt a látszatot, hogy cserébe az E.ON valamiféle magatartást vár el. Nyilvánvalóvá kell tenni, hogy a juttatás nyújtásának célja más volt, mint valamely üzleti vagy közhivatali döntés befolyásolása. Ha egy juttatás felajánlása egy, az E.ON érdekeit érintő üzleti vagy közhivatali döntés meghozatalához közeli időben történik, és a juttatás alkalmas lehet a döntéshozó befolyásolására, minden befolyás lehetőségét ki kell vizsgálni és a hitelességet különös gonddal kell dokumentálni. Nem keletkezhet olyan látszat, amely szerint egy juttatást azért adtak egy döntéshozónak, hogy azzal befolyásolják a jövőbeli üzleti vagy közhivatali döntéseket. A juttatásokat átlátható módon kell nyújtani és el kell kerülni a rejtett juttatások látszatát. Ennélfogva csak kivételes és indokolt esetben szabad juttatást a fogadó fél magáncímére küldeni. Minden kétséges esetben a Compliance Officer kifejezett, előzetes hozzájárulása szükséges, mielőtt bármiféle juttatást nyújtanának. A Compliance Officer kiadhat általános hozzájárulást a juttatások bizonyos típusára (pl, minimális értékű, nem pénzügyi ajándékok és szakmai konferenciákra szóló meghívások.). 2.

Pénzügyi jellegű juttatások és kedvezmények

A munkatársak nem nyújthatnak pénzügyi jellegű juttatásokat piaci szokásokat meghaladó kedvezményeket. 3.

Adományok

Az adományok olyan pénzügyi vagy nem pénzügyi juttatások, amelyek egyes nonprofit ügyek támogatásának céljával valósulnak meg, és amelyekért cserébe semmit nem várnak sem a fogadótól, sem harmadik féltől. Különösen tilos adományt ajánlani vagy juttatni egy köztisztviselő szolgáltatásaiért vagy egy társaság képviselőjének döntéshozataláért cserébe. A Compliance Officer előzetes hozzájárulása szükséges azokban az esetekben, amikor felmerül a lehetősége, hogy egy adomány fogadója jogi vagy kereskedelmi értelemben köztisztviselő illetve olyan csoport, amelynek legalább egy tagja köztisztviselő vagy a közügyek felé elkötelezett személy, aki az E.ON Csoport részére szolgáltatást nyújt.



E.ON Hungária Zrt.

4.


Szponzoráció

A szponzoráció egy szerződéses partneri viszony egy szervezettel vagy egy rendezvény szervezőjével, amely elősegíti a társaság kommunikációs és marketingcéljai elérését bizonyos összeg vagy pénzügyi támogatás fejében. Ez különösen magába foglalja az E.ON hírnevének öregbítését, a róla kialakított kép javítását, valamit az E.ON márka fejlesztését. A szponzorációs szerződések megkötése során biztosítani kell a közvetlen kapcsolat meglétét a szponzori kifizetés és annak gazdasági célja között. Szponzoráció nem jöhet szóba köztisztviselő szolgálataiért vagy egy cég képviselőjének döntéséért cserébe. A felelős compliance officer előzetes hozzájárulása szükséges, ha felmerül a lehetősége, hogy a szponzor jogi vagy kereskedelmi értelemben köztisztviselő illetve olyan csoport, amelynek legalább egy tagja köztisztviselő vagy a közügyek felé elkötelezett személy, aki az E.ON Csoport részére szolgáltatást nyújt. 5.

Nem pénzügyi jellegű juttatások

a) A munkatársak csak olyan harmadik feleknek nyújthatnak nem pénzügyi jellegű juttatásokat, akik nem köztisztviselők, és csak abban a mértékben, amely még nem megy túl a szokásos üzleti gyakorlat határain, a nyújtó vagy fogadó életszínvonalához igazodik és az értéke nem indokolatlanul magas. A juttatás megfelelőségének vizsgálata során azt is figyelembe kell venni, hogy a juttatás milyen alkalomból kerül átadásra. A juttatás semmi esetben sem keltheti azt a látszatot, hogy kapcsolódó üzleti döntéseket kívánnának általa befolyásolni. A munkatárs nem nyújthat semmilyen juttatást akkor, ha a nyújtás akár a legcsekélyebb mértékben is azt a benyomást keltheti, hogy a döntés meghozatala során olyan tényezőket is számításba vesznek, amelyek nem tartoznak a döntés tárgyához. Ha a munkatársnak kétségei vannak, vagy a juttatás magasabb értékű, a feletteshez vagy a felelős Compliance Officer-hez kell fordulni a juttatás átadása előtt. Az 50 EUR alatti értékkel bíró juttatások általában nem számítanak nagy értékűnek. b) A hatályos irányelvekkel összhangban a köztisztviselők és közalkalmazottak csak egyszerű ajándékokat fogadhatnak el juttatásként, még különleges alkalmakkor, mint kerek születésnapokon vagy szolgálati évfordulókon is. Egyszerű ajándék elsősorban a jelképes értékű ajándék, (pl. tömeggyártású reprezentációs cikk, toll, naptár, jegyzettömb.) Ennél nagyobb értékű ajándék csak kivételes esetben adható, azzal a megjegyzéssel, hogy a köztisztviselő felettesének hozzájárulását feltételezi. Ha a munkatársnak kétsége merül fel, hogy az ajándék jelképes értéknél többel bír, a felelős Compliance Officerrel konzultáljon, mielőtt átadja az ajándékot. Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.

6.


Vendéglátás

a) A munkatársak kiterjeszthetik a vendéglátást harmadik felekre is, ha a vendéglátás indokolt üzleti érdeket szolgál, nem bír indokolatlanul magas értékkel és az szokásos üzleti gyakorlat részeként fogható fel (pl. ebéd az üzleti tárgyalás alatt vagy egy rendezvényt követő fogadás). Lehetőség szerint olyan helyszínt kell választani, amely a társaság központjában vagy valamely fióktelepén van. A vendéglátás üzleti céljának mindvégig fenn kell állnia, és figyelemmel kell lenni azon látszat elkerülésére, hogy a vendéglátás befolyásolja az üzleti döntést. A munkatárs nem ajánlhat vendéglátást akkor, ha az ajánlat akár a legcsekélyebb mértékben is azt a benyomást keltheti, hogy a döntés meghozatala során olyan tényezőket is számításba vesznek, amelyek nem tartoznak a döntés tárgyához. Ha a munkatársnak kétségei vannak, vagy a vendéglátás magasabb értékű, a feletteshez vagy a felelős Compliance Officer-hez kell fordulni a juttatás átadása előtt. Az 50 EUR alatti értékű vendéglátás általában nem számít nagy értékűnek. Ha köztisztviselőknek nyújtanak vendéglátást, amely meghaladja a jelképes értékű frissítőket (kávé, üdítő, szendvicsek), a munkatársak előzetesen konzultáljanak a felelős Compliance Officerrel. 7.

Rendezvényekre szóló meghívások

a)

Alapelvek

A rendezvényekre való meghívások öregbítik a társaság hírnevét és alkalmat adnak az üzleti partnerekkel és köztisztviselőkkel való kötetlen megbeszélésekre. Az E.ON által nyújtott minden meghívásra a következő elveket kell alkalmazni: Nem merülhet fel annak lehetősége, hogy a meghívás bármi módon befolyásolna üzleti döntéseket. A munkatárs nem ajánlhat meghívást akkor, ha az ajánlat akár a legcsekélyebb mértékben is azt a benyomást keltheti, hogy a döntés meghozatala során olyan tényezőket is számításba vesznek, amelyek nem tartoznak a döntés tárgyához. Minden meghívásnak a rendes üzleti gyakorlat keretein belül kell maradnia és a résztvevő felek életszínvonalához kell igazodnia. Kétség esetén a felelős Compliance Officerrel kell előzetesen tanácskozni.



E.ON Hungária Zrt.


Azokban az esetekben, amikor részt nem vevő harmadik felek azt a benyomást szerezhetnék, hogy a magatartási szabályok megsérülnek vagy azokat megsértik, a rendezvény résztvevőinek meg kell állapodniuk egy ésszerű költségelosztásban. Minden esetben biztosítani kell, hogy az E.ON megfelelő kapcsolattartói a vendégek rendelkezésére álljanak. Általában nem engedélyezhető rendezvényen való részvétel úgy, hogy a társaság képviselője nincs jelen. Köztisztviselők rendezvényre való meghívása előtt a felelős Compliance Officerrel egyeztetni kell. Ha szükséges, a meghívást azzal a megjegyzéssel kell kiegészíteni, hogy a köztisztviselő felettesének hozzájárulását feltételezi. b)

Tájékoztató találkozók és egyéb oktató célú rendezvények

Üzleti partnerek és versenytársak képviselői meghívhatók tájékoztató találkozókra illetve más oktató célú rendezvényekre, feltéve, ha világos, hogy a rendezvény fő célja az információadás vagy képzés. Az átláthatóság biztosítása érdekében a rendezvény alapjának minden esetben kielégítően világosnak kell lennie, és szükséges, hogy egy részt nem vevő harmadik fél számára a rendezvény célja és tárgya felismerhető, menete követhető legyen. Ennélfogva a résztvevők névsorát, az események rendjét és a napirenden szereplő ügyeket egyértelműen dokumentálni kell. A helyszínválasztás kizárólag objektív és logisztikai jellegű kritériumok alapján történhet, soha nem idegenforgalmi látványosságok szerint. Az üzleti célokhoz nem kapcsolódó vendéglátás, rendezvény és utazás nem megengedett. A rendezvény költségeit – és lehetőség szerint a rendezvényhez kapcsolódó vendéglátás költségeit is – a társaság viseli. A társaság átterhelheti a szükséges utazási és szállásköltséget a meghívottakra; ezekben az esetekben a szállás nem lehet indokolatlanul magas színvonalú és meg kell felelnie a meghívottak életszínvonalának. A meghívottak kísérőt általános szabály szerint nem hozhatnak magukkal. Minden kivételt a felelős Compliance Officerrel egyeztetni kell, mielőtt a meghívást kiküldik. c)

Társadalmi események, rendezvények



E.ON Hungária Zrt.


Társadalmi események, rendezvények például a sportesemények, kulturális események, színházi rendezvények, koncertek. Ezek magukba foglalják azt is, ha bizonyos számú belépőjegy elérhető, mert a társaság szponzorálja a rendezvényt. Politikai tisztségviselőket (parlamenti képviselők), üzleti képviselőket (partnerek és versenytársak) meg lehet hívni annak érdekében, hogy elősegítsük a kötetlen információcserét. A rendezvény költségeit – és lehetőség szerint a rendezvényhez kapcsolódó vendéglátás költségeit is – a társaság viseli. Általános szabály szerint a rendezvényre való utazás és a szállás költségeit a meghívottak maguk viselik. Általánosságban megengedhető, hogy a résztvevők kísérőt hozzanak magukkal. A kísérők utazási és szállásköltségeit a vendégeknek kell viselniük. Kivételes esetekben egy vendég és/vagy kísérő utazási és szállásköltségét viselheti a Társaság, azonban ezt előzetesen egyeztetni kell a felelős Compliance Officerrel. 8.

Külföldi utazás, tartózkodás

A fenti szabályok alól kivételes esetekben eltérés engedhető azokban az országokban, ahol szokásos és udvarias dolognak számít az efféle ajándékozás. Minden esetben szükséges azonban a hatáskörrel rendelkező Compliance Officer és az Igazgatóság, vagy az érintett üzletág vezetésének hozzájárulása. Mindazonáltal kifejezetten tilos egy külföldi köztisztviselőnek azzal a szándékkal adni ajándékot, hogy az ajándékozó vagy egy harmadik személy elnyerjen egy szerződést vagy jogosulatlan előnyt szerezzen. 9.

Bizottsági ülések

Minden ülésnek vagy egyéb rendezvénynek, amelyet az E.ON csoport bizottságai tartanak, a társaság üzleti céljait kell szolgálnia, a társaság alapító okiratában megfogalmazottaknak megfelelően. Az átláthatóság biztosítása érdekében a rendezvény alapjának minden esetben kielégítően világosnak kell lennie, és szükséges, hogy egy részt nem vevő harmadik fél számára a rendezvény célja és tárgya felismerhető, menete követhető legyen. Ennélfogva a résztvevők névsorát, az események rendjét és a napirenden szereplő ügyeket egyértelműen dokumentálni kell.



E.ON Hungária Zrt.


Általános szabály szerint a bizottsági üléseket a társaság székhelyén, egy E.ON csoportba tartozó telephelyen, vagy egy olyan helyen kell tartani, amelyet a bizottság elnöke határozott meg objektív és logisztikai kritériumok alapján Ezek az elvek alkalmazandók azokra a találkozókra és gyűlésekre is, amelyeket nem a cégjog szabályoz (pl. tanácsadó bizottság ülése). V.

Alapvető magatartási szabályok - TILOS: - a magánérdekeket az E.ON érdekeivel keverni - pénzügyi juttatást vagy nem szokásos kedvezményt nyújtani vagy elfogadni - juttatásokat nyújtani vagy elfogadni, kivéve, ha ezek elfogadása vagy nyújtása semmiképpen nem kelti azt a látszatot, hogy cserébe valamiféle magatartást várnak el - magas értékű nem pénzügyi jellegű ajándékot vagy vendéglátást nyújtani anélkül, hogy a felettessel vagy a felelős Compliance Officerrel előzetesen egyeztettek volna - köztisztviselőknek jelképes ajándékokon vagy alapvető vendéglátáson (kávé, üdítő, szendvics) túl bármilyen juttatást nyújtani anélkül, hogy a felelős Comopliance Officerrel egyeztettek volna.



E.ON Hungária Zrt.


- Követendő magatartások - a felettes vagy a felelős Compliance Officer értesítése, ha a magán- és a társasági érdekek között ütközés lehetősége merül fel - olyan módon dolgozni, hogy az üzleti partnerekkel, versenytársakkal és köztisztviselőkkel tartott kapcsolatok mindig átláthatóak és bármikor ellenőrizhetőek legyenek - minden nyújtandó juttatás esetében meg kell vizsgálni a társadalmi megfelelőségét, vagyis a juttatás a szokásos üzleti gyakorlat része kell, hogy legyen és a résztvevők rendes életszínvonalához igazodjon.

- Minden kétséges esetben a haladéktalanul értesíteni kell a felettest vagy a felelős Compliance Officert!



E.ON Hungária Zrt.


2. SZ. MELLÉKLET: VERSENYJOGI MEGFELELŐSÉGI NYILATKOZAT (MINTA)

Én, ____________________________, az E.ON Észak-dunántúli Áramszolgáltató Zrt. (a "Társaság") alkalmazottja, a Társaság versenyjogi szabályzatát ismerve és megértve, ezennel kijelentem, hogy: 1. Nem veszek részt olyan, a versenytársakkal történő megbeszélésen, amelynek témája kartell-megállapodás aláírása, az értékesítési területek és/vagy vevők egymás közti felosztása. 2. Teljes mértékben tudatában vagyok annak a kockázatnak és azoknak a következményeknek, melyeknek mind saját személyemet, mind a Társaságot kitenném, amennyiben akár a jelenben akár a jövőben megszegném a vonatkozó versenyjogi rendelkezéseket. Kijelentem továbbá, hogy nem fogok ilyen jogsértő magatartást elkövetni. 3. Megértettem, hogy a Társaság jogosult jogsértés elkövetése miatt velem szemben fellépni, amennyiben, jelen nyilatkozatomat megszegve, szándékosan vagy gondatlanul megsértem a versenyjogi szabályozás irányadó rendelkezéseit. Tudomásul veszem, hogy súlyos jogsértés elkövetése munkaviszonyom megszüntetését is eredményezheti. Tudatában vagyok továbbá annak, hogy amennyiben közvetve vagy közvetlenül olyan magatartást tanúsítok, amelynek tárgya kimeríti az 1. pontban felsoroltakat, a Társaság jogi úton kártérítési igénnyel léphet fel ellenem. 4. Ezennel vállalom, hogy folyamatosan ügyelek arra, hogy tevékenységem megfeleljen az irányadó versenyjogi szabályoknak, és azonnal értesítem a szabályzatban megjelölt illetékes jogászt, vagy ügyvédi irodát bármely, a versenyjogi szabályok alkalmazásával kapcsolatos kétség vagy bizonytalanság feloldása érdekében.

________________________ ________________________ ________________________ ________________________

aláírás név (nyomtatott betűkkel) beosztás dátum



E.ON Hungária Zrt.


3. SZ. MELLÉKLET: TENNIVALÓK VERSENYHIVATAL RAJTAÜTÉSSZERŰ HELYSZÍNI SZEMLÉJE ESETÉN A hatóság rajtaütésszerű helyszíni szemléje, (angolul dawn-raid, azaz hajnali rajtaütés) eredeti nevét onnan kapta, hogy a versenyhatóságok előszeretettel jelennek meg a vállalkozásoknál a munkanap kezdetén, amikor a vállalkozás képviselői a legkevésbé számítanak ilyen látogatásra. A jelen mellékletben megtalálhatók azok a szabályok, amiket az E.ON Hungária Zrt., illetve leányvállalatai alkalmazottainak követniük kell egy ilyen eljárás során. II (a) A hatósági képviselői megjelennek a vállalkozásnál - mi a teendő?

Esemény

Személy

Recepció

A vizsgálók megérkeznek a recepcióra

Teendő

Igazolványok ellenőrzése, nevek feljegyzése, a vizsgálók hellyel kínálása

Felső vezetés és a jogász azonnali felhívása

Vezetőség / Jogász

Felhatalmazás ellenőrzése, van-e bírósági határozat/Bizottsági határozat

Belső kísérő csapat megszervezése

Felső vezetés, központi iroda és egyéb telephely értesítése

Lehetővé kell tenni a vizsgálatot, ha a Versenyhivatal

A vizsgálók át akarják vizsgálni az irodát

átadja a szabályos bírósági végzést, illetve az Európai Vezetőség / Jogász

Bizottság az ügyindító és a helyszíni vizsgálatot engedélyező határozatot (magánlakás vizsgálata esetén a Bizottságnak is bírósági végzéssel kell rendelkeznie)

Minden vizsgáló mellé egy kísérő kijelölése



Esemény

E.ON Hungária Zrt.

Személy

Teendő


Másolat készítése minden, a vizsgálók által lemásolt vagy ellenőrzött dokumentumról, és ezek megszámozása, külön lista készítése

Bármely érintett alkalmazott

Biztosítani, hogy a vizsgálók ne láthassanak ügyvédi titkot tartalmazó információt Biztosítani, hogy a vizsgálók ne láthassanak ügyvédi titkot tartalmazó dokumentumot Legjobb tudás és meggyőződés szerint köteles válaszolni, különben jogszabályt sért, azonban nem köteles feltételezéseket, elképzeléseket és bizonytalan információkat adni

A vizsgálók az ügy tárgyához kapcsolódóan kérdeznek

Nem kell a törvénysértést beismerő nyilatkozatot tennie, de nincs joga megtagadni kifejezetten és konkrétan kért terhelő bizonyíték bemutatását

Soha ne hazudjon Válaszolja meg a kérdést, ha a helyszínen tudja, de nem kell a kérdésen túlmenően információt adni, valamint lehetséges gondolkodási időt is kérni A válaszokkal várja meg jogász / ügyvéd jelenlétét

A vizsgálók a naplója bemutatását kérik

Jogász / Belső kísérő csapat tagja

Jegyezze le a feltett kérdéseket és a rájuk adott válaszokat

Vezetőség

A napló bemutatásának megtagadása törvénysértésnek minősülhet (de előzetesen kérdezze meg, miért függ össze a vizsgálattal)

Titkárnő vagy személyi asszisztens

A vizsgálók a számítógép merevlemezéről kérik egy file lemezre történő letöltését és kinyomtatását

Ne akadályozza az ellenőrzést, de kizárólag a kérést teljesítse, szóljon a vezetőségnek / jogásznak arról, amit csinál és nyomtasson plusz másolatot

Vezetőség / Jogász Fontos tudni, hogy az ellenőrzési jog kiterjed a számítógépen tárolt információkra; a vizsgálat akadályozása bűncselekmény Biztosítsa, hogy a vizsgáló nem vizsgál ügyvédi titkot tartalmazó információt



E.ON Hungária Zrt.

Esemény


Személy

Teendő

Kérje meg a vizsgálókat, hogy távozás előtt egyeztessék a vizsgálatról készült jegyzőkönyvet (megkérdezett személyek, vizsgált iratok, lemásolt iratok); a jegyzőkönyvben mindig tartsa fenn a jogot későbbi kifogás megtételére

Az ellenőrzést követően

Vezetőség / Jogász

A kérdések és válaszok, illetve lemásolt dokumentumok áttekintése

Minél hamarabb helyesbítse a helytelen információt vagy válaszokat

A vizsgálat feljegyzéseinek áttekintése



E.ON Hungária Zrt. II (b) A szükséges teendők listája, értesítendők adatai


A versenyhatóság rajtaütésszerű helyszíni szemléje esetére vonatkozó forgatókönyvnek (lásd 2(a) melléklet) minden osztályon az ügyvezető igazgató titkárnőjének íróasztalán megtalálhatónak kell lennie. Porta/Recepció • Az érkező hatóság vizsgálóinak üdvözlése

Felső vezetés • A Társasággal mindenkor szerződésben álló jogászok, valamint az E.ON Hungária Zrt.-vel szerződésben álló, kifejezetten versenyjoggal foglalkozó jogász(ok) értesítése E.ON Hungária Zrt-vel szerződésben álló, versenyjoggal foglalkozó jogász: Dr. Nagy T. Katalin Tel: 78 574 Mobil: 06 30 378 3763

• •

A

A hatóság vizsgálói igazolványainak ellenőrzése és nevük lejegyzése Hely és kávé/üdítő felkínálása a hatóság vizsgálóinak valamelyik üres helyiségben

következő

személyek

azonnali

értesítése:

•

•

•

•

A vizsgálók tájékoztatása a jogász érkezésének várható időpontjáról, érdeklődés arról, megvárják-e a jogászt? A telephelyen belüli kísérő csapat megszervezése, minden hatóság vizsgáló mellé egy kísérő kijelölése

Bárki, akit a hatóság vizsgálói személy szerint keresnek Az Igazgatóság tagjai



E.ON Hungária Zrt.


4. SZ. MELLÉKLET: KIVONAT A NÉMET ÉRTÉKPAPÍR KERESKEDELMI TÖRVÉNYBŐL

Kivonat az 1998. szeptember 9. keltű német értékpapír-kereskedelmi törvényből (Wertpapierhandelsgesetz-WpHG) [megjelent: Szövetségi Közlöny (BGBL) I. 2708. oldal; utoljára módosította: 2008. december 19-i Törvény 1. §-a (BGBL I. 2794. oldal)]. 1. rész Alkalmazási kör, meghatározások 2. § Meghatározások (1) Függetlenül attól, hogy létezik-e igazolás az értékpapírról, az ezen jogszabály hatálya alá eső értékpapírok közé tartozik minden típusú átruházható értékpapír, kivéve az olyan fizetőeszközöket, amelyekkel a pénzpiacon kereskedni lehet, különösen 1. részvények, 2. egyéb, német vagy külföldi jogi személyben, társaságban, vagy más cégben fennálló részesedés, amennyiben ezek részvényekhez hasonlók, továbbá a részvényeket képviselő igazolások, 3. adósságot megtestesítő eszközök: a) különösen a nyereség-részesedési igazolások, bemutatóra szóló és rendelkezésre szóló kötvények, valamint adósságot megtestesítő eszközöket képviselő igazolások, b) egyéb értékpapírok, amelyek a fenti 1. és 2. pontban írt értékpapírok vételére vagy eladására jogosítanak fel, vagy értékpapírokkal, árfolyamokkal, kamatlábakkal vagy egyéb hozamokkal, árukkal, indexekkel vagy paraméterekkel kapcsolatos készpénzkifizetést eredményeznek. A német vagy külföldi befektetési társaság által kibocsátott befektetési jegyek szintén értékpapírnak minősülnek. (1a) A jelen Törvény alkalmazásában „pénzpiaci eszköz” minden fajta követelés, amely nem tartozik az (1) bekezdés rendelkezéseinek hatálya alá, és amelyekkel általában a pénzpiacon kereskednek, kivéve a fizetőeszközöket. (2) A jelen Törvény alkalmazásában „származtatott eszközök”: 1. Vételi, csere vagy egyéb formában levő határidős vagy opciós szerződések, amik későbbi időpontra vonatkoznak, és amelyek értéke közvetlenül vagy közvetve egy mögöttes eszköz értékétől vagy mértékétől függ (forward ügyletek2), az alábbi mögöttes eszközökre vonatkozóan: a) értékpapírok vagy pénzpiaci eszközök, b) külföldi valuta vagy elszámolási egység3, c) kamatlábak vagy egyéb hozamok, d) az a), b) vagy c) pont alá tartozó mögöttes eszközök indexei, egyéb pénzügyi indexek vagy pénzügyi paraméterek, 2

Áru vagy szolgáltatás megvásárlása vagy eladása meghatározott áron, konkrét jövőbeli szállítási/teljesítési dátummal.

3

Egység, amellyel egy dolog értékért elszámolják vagy összehasonlítják. (A pénz egyik elsődleges funkciója ez.)



E.ON Hungária Zrt.

2.

3. 4.

5.


e) származtatott pénzügyi eszközök. A forward ügyletek árura, fuvardíjra, kibocsátási kvótákra, éghajlati és egyéb fizikai változókra, inflációs rátákra vagy egyéb gazdasági változókra és egyéb pénzügyi eszközökre, mutatókra vagy mért értékekre mint mögöttes kamatra vonatkoznak, amennyiben ezek: a) készpénzben kifizethetők vagy a szerződő felek egyikének biztosítják azt jogot, hogy készpénzben való rendezést követelje anélkül, hogy ez a jog bármilyen veszteségnek vagy egyéb megszüntető eseménynek lenne betudható, b) egy szabályozott piacon belül vagy többoldalú kereskedelmi rendszerben mozognak, c) az egyéb származékos pénzügyi eszközök ismérveivel rendelkeznek és nem kereskedelmi célokra szánják őket a befektetési vállalkozások nyilvántartásvezetési kötelezettségei, az ügyletek bejelentése, a piac átláthatósága, a pénzügyi eszközök piaci bevezetése, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő végrehajtásáról szóló 2004/39/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (HL EU No. L 241, 1. o.) végrehajtásáról szóló, a Bizottság a 1287/2006 (EK) Rendelete (2006. augusztus 10.) 38. cikkének (1) bekezdése szerint , és nem tesznek eleget a ezen Rendelet 38. cikke (4) bekezdésében foglaltaknak, és amennyiben ezek nem a Bizottság 1287/2006 (EK) Rendelete 38. cikkének (2) bekezdésében meghatározott spot4 szerződések; pénzügyi CFD-k (contract for difference5), vételi, csere vagy egyéb formában levő határidős és opciós szerződések, amelyek későbbi időpontra vonatkoznak, és amelyek hitelezési kockázat átadására szolgálnak (hitel származtatott eszköz), a Bizottság 1287/2006 (EK) Rendeletének 39. cikkében meghatározott mögöttes eszközre vonatkozó forward ügyletek, amennyiben ezek eleget tesznek a 2. pontban meghatározott követelményeknek.

(2a) törölve (2b) A jelen Törvény alkalmazásában „pénzügyi eszközök” az (1) bekezdésben írt értékpapírok, az (1a) bekezdésben írt pénzpiaci eszközök, a (2) bekezdésben írt származtatott eszközök, továbbá az értékpapír-jegyzési jogok. 3. rész Bennfentesség ellenőrzése 12. § Bennfentes értékpapírok Bennfentes értékpapírok azok a pénzügyi eszközök,

4 5

Spot = azonnali. Olyan szerződés két fél között, amely értékpapír-kereskedelmi helyzetet tükröz anélkül, hogy értékpapírok tényleges adásvétele történne. A felek arról állapodnak meg, hogy az eladó a bizonyos idő elteltével jelentkező vételár-különbözetet fizeti meg a vevőnek, amennyiben az értékpapír ára emelkedik, illetve a vevő fizeti meg a vételár-különbözetet az eladónak, ha értékpapír ára csökken.



E.ON Hungária Zrt.


amelyek egy németországi tőzsdére, vagy a szabályozott piacra (Geregelter Markt) illetve a szabályozott nem-hivatalos piacra (Freiverkehr) kereskedés céljából bevezetésre kerültek, amelyek egy másik EU tagállam vagy az Európai Gazdasági Térségre vonatkozó egyezményt aláíró állam szervezett piacára bevezetésre kerültek, és amelyek ára közvetve vagy közvetlenül a fenti 1. és 2. pontban megjelölt pénzügyi eszközöktől függ. Az értékpapírt akkor kell kereskedésre bevezetettnek kell tekinteni valamely szervezett piacon vagy szabályozott piacon (regulierter Markt) vagy szabályozott nem-hivatalos piacon (Freiverkehr), amennyiben az ilyen piacra való bevezetési vagy felvételi kérelmet benyújtották vagy nyilvánosan bejelentették.

13. § Bennfentes információ (1) Bennfentes információ bármilyen körülményre vonatkozó olyan specifikus információ, amely egy vagy több, bennfentes értékpapírt kibocsátóra vonatkozó vagy magukra a bennfentes kereskedelmet folytatók szempontjából nem nyilvános információ, amelyek ha nyilvánossá válnának, valószínűsíthetően jelentősen befolyásolnák a bennfentes értékpapírok tőzsdei vagy piaci árát. Ezen valószínűséget akkor kell fennállónak tekinteni, ha egy jól értesült befektető az információt a befektetési döntéseihez figyelembe venné. Az 1. mondat alkalmazásában a „körülmények” kifejezést azon esetekre is alkalmazni kell, amelyeknél ésszerűen várható, hogy az a jövőben bekövetkezhetnek. A bennfentes információ különösen az olyan információra vonatkozó körülményeket jelenti, amelyek az 1. mondat értelmében nem nyilvánosak, és amelyek •

harmadik személyeknek pénzügyi eszközök vásárlására vagy értékesítésére irányuló megbízásaihoz kapcsolódnak, vagy

•

kapcsolódnak a 2(2) bekezdés 2. pontjában meghatározott származtatott eszközökhöz, és amelyekkel kapcsolatban a piaci szereplők azt várják, hogy azokat a kérdéses piacokon elfogadott gyakorlatnak megfelelően szerzik meg.

(2) A kizárólag nyilvánosan ismert körülményeken alapuló értékelés nem bennfentes információ, még ha az képes is a bennfentes értékpapírok árát jelentősen befolyásolni.

1

14. § A bennfentes kereskedelem tilalma Tilos 5. a bennfentes információt bennfentes értékpapírok saját vagy más számlájára, illetve harmadik személy nevében történő megszerzése vagy eladása céljából felhasználni, 6. erre vonatkozó felhatalmazás nélkül bennfentes információt harmadik személlyel közölni vagy hozzáérhetővé tenni, 7. bennfentes információt felhasználva másoknak javasolni a bennfentes értékpapír megszerzését vagy eladását, vagy mást bármilyen módon erre rávenni. (2) A visszavásárlási program és pénzügyi eszközök árstabilizációjára irányuló intézkedések keretein belül történő, saját részvényekkel való kereskedés semmilyen esetben sem jelenti az Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


(1) bekezdésben foglalt tilalom megsértését, feltéve, ha ez megfelel a Bizottság 2273/2003/EK rendeletének (2003. december 22.), amely a 2003/6/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a visszavásárlási programokra vonatkozó mentességek és a pénzügyi eszközök stabilizálása tekintetében történő végrehajtásáról rendelkezik (HL EK no. L 336 33. o.). A Bizottság 2273/2003/EK rendeletének előírásait megfelelően kell alkalmazni a szabályozott nem-hivatalos piacokon (Freiverkehr) vagy a szabályozott piacokon (Geregelter) forgalmazott pénzügyi eszközökre is. 12. rész Büntetőjogi szankciókra és közigazgatási bírságokra vonatkozó szabályok 38. § Büntetőjogi szankciókról szóló rendelkezések (1) Aki 1. a 14. § (1) bekezdésének 1. pontjában foglalt tilalmat megszegve bennfentes értékpapírt szerez meg vagy ad el, vagy •

a kibocsátó menedzsmentjének vagy felügyelő bizottságának tagsága révén, vagy mint a kibocsátónak vagy a kibocsátó társult vállalkozásának személyében felelős partnere,

•

a kibocsátónak vagy a kibocsátó társult vállalkozásának a tőkéjében való részesedése alapján,

•

a szakmája, tevékenysége vagy a funkciója részeként ellátott feladatok alapján, vagy

bűncselekményre vonatkozó összeesküvés vagy bűncselekmény elkövetésének révén belső információkról tudomással rendelkezik és a 39. § (2) bekezdésének 3. és 4. pontjában nevesített szándékos károkozást követ el, 5 évig terjedő szabadságvesztéssel vagy pénzbüntetéssel büntethető. •

(2) […] (3) Az (1) bekezdésben felsorolt eseteknél a kísérlet is büntethető. (4) Ha az (1) bekezdés 1. pontjában megjelölt bűncselekményt gondatlanul követik el, akkor a büntetés 1 évig terjedő szabadságvesztés vagy pénzbírság. (5) Az (1) bekezdés 1. és 2. pontjában felsorolt esetekben, a 39. § (2) bekezdésének 3. vagy 4. pontjaival együtt, illetve (2) bekezdésben felsorolt esetekben a 39. § (1) bekezdés 1. vagy 2. pontjaival együtt, illetve a (2) bekezdés 11) pontja esetén a külföldi tilalmat is tilalomnak kell tekinteni.



E.ON Hungária Zrt.


39. § Közigazgatási bírságokról szóló rendelkezések •

[…]

Közigazgatási vétséget az a személy követ el, aki szándékosan vagy gondatlanságból 1.-2. [….] 3. a 14. § (1) bekezdés 2. pontjának megsértésével bennfentes információt közöl vagy tesz hozzáférhetővé; 4. a 14. § (1) bekezdés 3. pontjának megsértésével harmadik félnek javasolja, hogy bennfentes értékpapírt szerezzen meg vagy adjon el, vagy máskülönben őt ennek érdekében befolyásolja; 5-7. […] 8. a 15b. § (1) bekezdés első mondatának és a (2) bekezdés első mondat 1. mondata 1. vagy 2. pontja szerinti rendeletben foglaltak megsértésével elmulaszt nyilvántartást vezetni vagy a nyilvántartást pontatlanul vagy hiányosan vezeti,. 9. a 15b. § (1) bekezdése 2. mondatának megsértésével nem vagy nem a megadott határidőn belül nyújtja be az ilyen nyilvántartást. 10.-25. […] •

•

[…]

•

A közigazgatási vétség legfeljebb 1 millió euróig terjedő bírsággal büntethető az (1) bekezdés 1. és 2. pontjaiban, a (2) bekezdés 5a., 7. és 11. pontjaiban megjelölt esetekben; a bírság legfeljebb 200.000 euróig terjedhet az (1) bekezdés 3. és 5. pontjaiban, a (2) bekezdés 2 c), e)-től i)-ig és m)-től p)-ig terjedő pontjaiban, 3. és 4. pontjaiban, az 5 c)-től h)-ig terjedő és a 6., 18., 24., 25. pontjaiban, valamint a (3) bekezdés 3. pontjában megjelölt esetekben. A bírság legfeljebb 100.000 euróig terjedhet a (2) bekezdés 2d) és 5b) pontjában, a 12-től 14-ig terjedő pontjaiban, a 16. pontjában és a (3) bekezdés 1b) pontjában megjelölt esetekben. Minden más esetben a bírság összege legfeljebb 50.000 euróig terjedhet.



E.ON Hungária Zrt.


5. SZ MELLÉKLET: KIVONAT A VONATKOZÓ MAGYAR JOGSZABÁLYOKBÓL

A vonatkozó jogszabályok: A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény („Tpt.”) A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény („Bszt”) A Büntető Törvénykönyvről szóló 1978. évi IV. törvény („Btk”) A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény („Tpt.”) rendelkezései 199. § E rész rendelkezéseit kell alkalmazni minden olyan pénzügyi eszközzel kapcsolatos cselekményre, a) amelyet a Magyar Köztársaság területén követtek el, vagy b) amelyeket külföldön követtek el, ha annak hatása a Magyar Köztársaság területén érvényesülhet. Bennfentes kereskedelem és piacbefolyásolás tilalma 200. § Tilos a bennfentes kereskedelem és a piacbefolyásolás. Bennfentes kereskedelem 201. § (1) Bennfentes kereskedelem: a) a bennfentes személy által bennfentes információ felhasználásával a bennfentes információval érintett pénzügyi eszközre közvetlen vagy közvetett módon ügylet kötése, illetőleg ügylet kötésére adott megbízás; b) a bennfentes személy által a bennfentes információ továbbadása más személynek; c) a bennfentes személy által javaslattétel más személynek arra, hogy a bennfentes információval érintett pénzügyi eszközre ügyletet kössön; d) bármely személynek az a)-c) pontban leírt cselekménye, amennyiben tudta vagy az adott helyzetben általában elvárható gondossággal eljárva tudnia kellett volna, hogy a felhasznált információ bennfentes információnak minősül. (2) Bennfentes személy a) a kibocsátó vezető tisztségviselője és felügyelőbizottsági tagja; b) az a jogi személy, illetve jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, illetve ezek ügyvezetője, vezető tisztségviselője és felügyelőbizottsági tagja, amelyben a kibocsátó huszonöt százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkezik;



E.ON Hungária Zrt.


c) az a jogi személy, illetve jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, illetve ennek ügyvezetője, vezető tisztségviselője, felügyelőbizottsági tagja, amely a kibocsátóban tíz százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkezik; d) a forgalomba hozatal, illetve a VII. Fejezet szerinti nyilvános vételi ajánlat szervezésében közreműködő bármely szervezet, illetve ennek érdemi ügyintézője, vezető tisztségviselője, felügyelőbizottsági tagja, továbbá ezen szervezetnek és a kibocsátónak a kibocsátásban és a forgalomba hozatalban közreműködő más alkalmazottja, aki munkavégzésével kapcsolatosan bennfentes információhoz jutott, a forgalomba hozatalt követő egy évig; e) a kibocsátó alaptőkéje (törzstőkéje) tíz százalékát elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel rendelkező természetes és jogi személy; f) a kibocsátó számlavezető hitelintézete, felügyelőbizottsági tagja és érdemi ügyintézője;

illetve

ennek

vezető

tisztségviselője,

g) aki a bennfentes információt munka- vagy feladatköréből kifolyólag, munkavégzése vagy szokásos feladatainak elvégzése során kapta meg, vagy egyéb módon jutott tudomására; h) aki a bennfentes információt bűncselekmény útján szerezte; i) az a)-h) pontban felsorolt természetes személlyel közös háztartásban élő személy, illetőleg közeli hozzátartozója; j) az a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, és ezek nevében eljáró személy, amelyben az a)-i) pontokban megjelölt bennfentes személy minősített befolyással bír. (3) Bennfentes Információ: a) a pénzügyi eszközzel - ide nem értve az árualapú származtatott ügyletet - kapcsolatos olyan lényeges információ, amely aa) még nem került nyilvánosságra; ab) közvetlenül vagy közvetve a pénzügyi eszközre vagy a pénzügyi eszköz kibocsátójára vonatkozik; ac) nyilvánosságra kerülése esetén a pénzügyi eszköz árfolyamának lényeges befolyásolására alkalmas; b) a pénzügyi eszközzel kapcsolatos megbízások végrehajtásával megbízott személyek esetében olyan lényeges információ az a) pontban meghatározottakon kívül, amely az ügyfél által adott és az ügyfél folyamatban lévő megbízásához kapcsolódik; c) az árualapú származtatott ügylettel kapcsolatos olyan lényeges információ, amely ca) még nem került nyilvánosságra; Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


cb) közvetlenül vagy közvetve az árualapú származtatott ügyletre vonatkozik; cc) az elfogadott piaci gyakorlat alapján a piaci szereplők tudomására hozandó; cd) információt a piac szereplőivel rendszeresen közölnek. (4) Lényeges információ: minden olyan információ, amely olyan eseményre vagy körülményre vonatkozik, amely bekövetkezett vagy bekövetkezése megalapozottan várható, és elég konkrét ahhoz, hogy lehetővé tegye következtetések levonását az adott körülménynek vagy eseménynek egy adott pénzügyi eszköz árfolyamára esetlegesen gyakorolt hatásáról. (5) Az árfolyam befolyásolására alkalmas információ: minden olyan információ, amely a befektető által nagy valószínűséggel felhasználásra kerülne befektetési döntése meghozatalakor. 201/A. § Nem köthet ügyletet a) a kibocsátónál vezető állású személy aa) a tárgyévi mérleg fordulónapjától az éves jelentés 56. § szerinti közzétételéig terjedő időszakban (a nyilvános forgalomba hozatal esetét kivéve); ab) ha a kibocsátó féléves jelentést készít, a féléves jelentés közzétételét megelőző tizenöt napon belül; ac) ha a kibocsátó negyedéves jelentést vagy időközi vezetőségi beszámolót készít, annak közzétételét megelőző tizenöt napon belül; ad) a rendkívüli tájékoztatási kötelezettségek körébe tartozó szerződéskötés közzétételét megelőző három napon belül a kibocsátó által forgalomba hozott értékpapírra; b) a vagyonfelügyelő, az ideiglenes vagyonfelügyelő, a felszámoló, a pénzügyi gondnok és a végelszámoló az e tevékenységével érintett kibocsátó saját kibocsátású értékpapírjára, kivéve a feladatkörébe tartozó tevékenységet; c) a kibocsátóval munkaviszonyban álló dolgozó és a 201. § (2) bekezdésének c) pontjában meghatározott személy, ca) ha az éves beszámoló készítésében közreműködik, a tárgyévi mérleg fordulónapjától az éves beszámoló 56. § szerinti közzétételéig terjedő időszakban (a nyilvános forgalomba hozatal esetét kivéve); cb) ha a féléves jelentés készítésében közreműködik, a féléves jelentés közzétételét megelőző tizenöt napon belül; cc) ha a negyedéves jelentés vagy az időközi vezetőségi beszámoló készítésében közreműködik, annak közzétételét megelőző tizenöt napon belül; Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


a kibocsátó által forgalomba hozott értékpapírra. 201/B. § (1) A Felügyeletnek köteles az ügyletkötést haladéktalanul bejelenteni a) a 201. § (2) bekezdés a) pontjában említett bennfentes személy, illetve aa) a vele közös háztartásban élő személy, ab) a közeli hozzátartozója, és ac) a bennfentes személy minősített befolyásával működő társaság, és b) a 201. § (2) bekezdés b)-c) pontjában az említett bennfentes személy, ha személyesen vagy megbízott útján kötött ügyletet olyan részvényre, amellyel kapcsolatban bennfentesnek minősül, illetve olyan pénzügyi eszközre, amelynek értéke az említett részvény értékétől vagy árfolyamától függ. (2) Az (1) bekezdés szerinti bejelentésnek tartalmaznia kell a bejelentésre kötelezett személy nevét, a bejelentési kötelezettség indokát, az érintett kibocsátó nevét, az ügyletben szereplő pénzügyi eszköz megnevezését, mennyiségét, árfolyamát, az ügylet jellegét (például vétel vagy eladás), az ügyletkötés időpontját és helyét, illetve az ügyletet lebonyolító befektetési vállalkozás, hitelintézet megnevezését. (3) A 201. § (2) bekezdésének a) pontja szerinti bennfentes személy a Felügyeletnek tett bejelentésben foglalt információkat a bejelentés megtételét követően köteles haladéktalanul az 56. § szerint közzétenni. (4) A 201. § (2) bekezdés a) pontjában említett bennfentes személy nem köteles az ügyletkötést nyilvánosságra hozni, ha az adott naptári évben az ügyletkötések összértéke nem haladja meg az egymillió forintot. Az ügyletkötések összértékének számításánál figyelembe kell venni: a) a bennfentes személy, és b) a vele közös háztartásban élő személy, c) a közeli hozzátartozója, d) a minősített befolyásával működő társaság által kötött ügyleteket. 201/C. § (1) A szabályozott piacra bevezetett értékpapír kibocsátója köteles haladéktalanul az 56. § szerint, illetőleg internetes honlapján közzétenni a rá vonatkozó bennfentes információkat. (2) Az (1) bekezdésben foglalt előírások teljesítése során a kibocsátó nem kötheti össze a bennfentes információ nyilvánosságra hozatalát tevékenysége reklámozásával. Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


(3) Ha a kibocsátó másnak bennfentes információt bocsát rendelkezésre, ezzel egyidejűleg köteles ugyanazt az információt teljes mértékben az internetes honlapján nyilvánosságra hozni. (4) A kibocsátó nevében vagy a javára eljáró személy, amennyiben másnak bennfentes információt bocsát rendelkezésre, ezzel egy időben erről köteles értesíteni a kibocsátót, aki az érintett információt honlapján az értesítést követően haladéktalanul, teljes mértékben nyilvánosságra hozza. (5) Nem kell alkalmazni a (3)-(4) bekezdésben foglaltakat, ha az információt megszerző személyt titoktartási kötelezettség terheli, függetlenül attól, hogy ez a kötelezettség jogszabályon, létesítő okirat rendelkezésén vagy szerződésbe foglalt megállapodáson alapul-e. 201/D. § (1) A bennfentes kereskedelemhez kapcsolódó hatósági ellenőrzés elősegítése érdekében a kibocsátó, illetve a javára vagy nevében eljáró személy a munkaviszony vagy egyéb jogviszony alapján részére tevékenységet végző és bennfentes információhoz hozzáférő személyekről nyilvántartást vezet, amelyet a Felügyelet kérésére, a 378. § i) pontjában foglalt feladatának ellátása érdekében a nyilvántartást vezető személy köteles átadni. 201/D. § […] A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény („Bszt”) rendelkezései 6. § Pénzügyi eszköz a) az átruházható értékpapír, b) a pénzpiaci eszköz, c) a kollektív befektetési forma által kibocsátott értékpapír, d) az értékpapírhoz, devizához, kamatlábhoz vagy hozamhoz kapcsolódó opció, határidős ügylet, csereügylet, határidős kamatláb-megállapodás, valamint bármely más származtatott ügylet, eszköz, pénzügyi index vagy intézkedés, amely fizikai leszállítással teljesíthető vagy pénzben kiegyenlíthető, e) az áruhoz kapcsolódó opció, határidős ügylet, csereügylet, határidős kamatlábmegállapodás, valamint bármely más származtatott ügylet, eszköz, amelyet pénzben kell kiegyenlíteni vagy az ügyletben résztvevő felek valamelyikének választása szerint pénzben kiegyenlíthető, ide nem értve a teljesítési határidő lejártát vagy más megszűnési okot, f) az áruhoz kapcsolódó opció, határidős ügylet, csereügylet, valamint bármely más származtatott ügylet, eszköz, amely fizikai leszállítással teljesíthető, feltéve hogy azzal szabályozott piacon vagy multilaterális kereskedési rendszerben kereskednek, g) az f) pont alá nem tartozó, más származtatott pénzügyi eszköz jellemzőivel rendelkező, áruhoz kapcsolódó opció, tőzsdei és tőzsdén kívüli határidős ügylet, csereügylet, valamint Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


bármely más származtatott ügylet, amely fizikai leszállítással teljesíthető, és nem kereskedelmi célt szolgál, ha azt elismert elszámolóházon keresztül számolják el vagy rendszeres pótbefizetési kötelezettség érvényes rá, h) a hitelkockázat átruházását célzó származtatott ügylet, i) a különbözetre vonatkozó pénzügyi megállapodás, j) az éghajlati, időjárási változóhoz, fuvardíjhoz, légszennyező anyag vagy üvegházhatású gáz kibocsátásához, inflációs rátához vagy más hivatalos gazdasági statisztikához kapcsolódó opció, határidős ügylet, csereügylet, határidős kamatláb-megállapodás vagy bármely más származtatott ügylet, eszköz, amelyet pénzben kell kiegyenlíteni vagy amely az ügyletben résztvevő felek valamelyikének választása szerint pénzben kiegyenlíthető, ide nem értve azt az esetet, ha a megszűnés oka a nemteljesítés, k) egyéb, az a)-j) pontban nem említett eszközhöz joghoz, kötelezettséghez, indexhez, intézkedéshez kapcsolódó származtatott ügylet, eszköz, amely rendelkezik a többi származtatott eszköz valamelyikének jellemzőivel, ideértve azt, hogy valamely szabályozott piacon vagy multilaterális kereskedési rendszerben kereskednek vele, elismert elszámolóházon keresztül számolják el és teljesítik vagy rendszeres pótbefizetési kötelezettség érvényes rá, valamint a Bizottság 1287/2006/EK rendeletének 39. cikkében meghatározott származtatott ügylet.

A Büntető Törvénykönyvről szóló 1978. évi IV. törvény („Btk”) rendelkezései Bennfentes kereskedelem 299/A. § (1) Aki bennfentes információ felhasználásával pénzügyi eszközre vonatkozó ügyletet köt, bűntettet követ el, és három évig terjedő szabadságvesztéssel büntetendő. (2) Az (1) bekezdés szerint büntetendő az is, aki a) a birtokában lévő bennfentes információra tekintettel, mást bíz meg azzal, hogy a bennfentes információval érintett pénzügyi eszközre vonatkozó ügyletet kössön, b) előnyszerzés végett bennfentes információt arra illetéktelen személynek ad át.



E.ON Hungária Zrt.


6. SZ. MELLÉKLET: LEHETSÉGES BENNFENTES INFORMÁCIÓ

Az alábbi példák aszerint különböztetik meg az eseteket, hogy azokat olyannak kell-e tekinteni, hogy önmagukban benne rejlik a piaci ár jelentős befolyásolásának lehetősége („árérzékenység”), illetve az ilyen eseteket, ahol az ilyen lehetőség csak különleges körülmények esetén áll fenn. Mindkét kategóriánál az egyedi ügy tényezői a meghatározó tényezők, különösen abban a tekintetben, hogy ha a kérdéses nem-nyilvános információ nyilvánosságra kerül, az jelentősen befolyásolja-e a Bennfentes Értékpapírok árait. A lehetséges Bennfentes Információk alábbi felsorolása nem teljes körű. Az árérzékeny tényezők úgy kerültek kiválasztásra, hogy valós és érthető példákat bemutatva segítséget nyújtsanak az olyan tények árérzékenységének a megállapításához is, amelyek itt kifejezetten nem kerültek említésre. Az eszközökben változások •

és

kötelezettségekben,

vagy

pénzügyi

pozícióban

bekövetkező

Változások a tárgyi eszközökben

Önmagában árérzékeny Egy jelentős eszköz értékesítése vagy bezárása (pl. jelentős leányvállalat eladása, atomerőmű nem tervezett bezárása) Különleges körülmények között árérzékeny 7. kölcsönökre biztosíték nyújtása tárgyi eszközök megterhelésével, ha ez a Társaság pénzügyi teljesítőképességét lényegesen befolyásolja. 8. harmadik fél javára szóló kötelezettségvállalás, beleértve az E.ON Csoport tagvállalatai érdekében történő lényeges kötelezettségvállalást is (pl.: garancia, kezesség, felelősségvállaló nyilatkozatok). •

Jelentős változások a befektetési vagy részvényesi politikában

Önmagában árérzékeny 9. jelentős részesedés megszerzése vagy értékesítése (egyes esetekben a tranzakció közbenső szakaszában, ha valószínű, hogy a tranzakció teljesedésbe fog menni), 10. vállalatfelvásárlási ajánlatok és a kisebbségi részvényesek részére történő készpénzfizetési ajánlatok. Különleges körülmények között árérzékeny 11. termelő létesítmények áttelepítése, 12. termelő létesítmények megnyitása vagy bezárása, 13. főbb beruházások vagy értékesítések, Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


14. vállalatok közötti lényeges megállapodások (pl. irányítási megállapodások, nyereség- és veszteségkezelési megállapodások, vállalati lízing vagy vállalatigazgatási megállapodások), 15. jelentős átszervezési intézkedések (pl. leányvállalatok egyesítése, egymást átfedő tevékenységek kiküszöbölése, vállalat-integráció). •

Lényeges változások a fizetőképességben vagy a saját tőkében

Önmagában árérzékeny 16. tőkeemelések és -leszállítások, beleértve a jóváhagyott vagy a feltételes tőke igénybe vételét is, 17. részvény visszavásárlások (az Igazgatóság döntése az éves közgyűlés által részvény visszavásárlására adott felhatalmazás gyakorlására), 18. saját tőke funkcióival bíró részesedési igazolások (Genussscheine) kibocsátása, 19. veszteség-figyelmeztetés a Részvénytársaságokról szóló törvény (AktG) 92. §-a alapján, 20. fizetések felfüggesztése / túlzott eladósodás, 21. jelentős rendkívüli költségek vagy bevételek. Különleges körülmények között árérzékeny 22. kötvények vagy kölcsönök idő előtti törlesztése vagy azok lejáratának előrehozása, 23. (hitel)minősítés megváltozása, 24. adósság keletkezése vagy megszűnése, amennyiben ez jelentősen befolyásolja az adósságrátát, 25. speciális pénzügyi eszközök kibocsátása. B

Nyereség változása Önmagában árérzékeny 26. Üzemi nyereség, nettó jövedelem, időközi eredmény, előzetes eredmények lényeges javulása vagy romlása a korábbi eredményekhez vagy a piaci előrejelzésekhez képest, 27. javuló vagy romló üzleti környezet ellenére változatlan éves eredmények, 28. rendkívüli veszteségek, már jóváhagyott pénzügyi beszámolók átdolgozása, 29. osztalék változása, változások az osztalékpolitikában, 30. a mérleg meghamisításának alapos gyanúja, 31. pénzügyi vagy nyereség-előrejelzések közzététele vagy átdolgozása, ha azok eltérnek a piaci várakozásoktól. Különleges körülmények között árérzékeny 32. az osztalékszint állandósága, ha ez eltér a korábbi előrejelzésektől,



E.ON Hungária Zrt.


33. a könyvvizsgálói jelentésben foglalt minősítések, a független könyvvizsgáló hirtelen megváltozása. C

Változások az általános üzleti működésben Önmagában árérzékeny 34. nagy ipari egységek bezárásának elrendelése, 35. fontos értékesítési piacokról való kivonulás vagy ezek elvesztése, vagy új piacokra való belépés, 36. módosítások az üzleti előrejelzésekben, jelentős változások az árbevételben vagy a vevői megrendelésekben, 37. jelentős létszámcsökkentés/leépítés vagy rövidebb munkaidő. Különleges körülmények között árérzékeny 38. kiemelt jelentőségű kockázatok (pl. árfolyam- és piaci kockázatok, vagy kiemelt jelentőségű jogviták kockázata), 39. árazási és marketing politikákban vagy az értékesítési csatornákban vagy rendszerekben bekövetkező jelentős változások, 40. az értékesítés vagy az elosztás hátrányos változása embargó vagy más független cselekmények miatt, 41. jelentős találmányok, licenszek, védjegyek vagy szabadalmak, 42. jelentős vásárlási vagy értékesítési szerződések vagy más fontos szerződéses kapcsolatok vagy más fontos szerződéses kapcsolatok megkötése, módosítása vagy megszűnése (konzorcium, együttműködési megállapodások), 43. társasági jogi eseményeket támadó perek (pl. fúziót illetően), 44. trösztellenes eljárások (pl. az Európai Bizottság által bírság kiszabására irányuló eljárások), vagy más hivatalos vizsgálatok (pl. szabályozó hatóságok, adóhatóságok vagy ügyészség által), 45. súlyos ipari balesetek, súlyos termékfelelősség, környezeti kár vagy helyreállítási ügyek, 46. alapvető jelentőségű piackutatási eredmények, 47. munkabér-emelések vagy –csökkentések.

D

E

Személyi vagy szervezeti változások Különleges körülmények között árérzékeny 48. az Igazgatóságban vagy a Felügyelő Bizottságban történő változások, 49. jelentős változások a társaság szervezeti felépítésében. Tőkepiaci jellegű bennfentes információ Önmagában árérzékeny



E.ON Hungária Zrt.


50. a részvények feltételei és forgalomképessége, amely befolyásolja a kibocsátó kibocsátási képességét és a részvények piacképességét (jelentős részvényindexek számításakor figyelembe veszik-e vagy sem), 51. a részvényesi struktúrában bekövetkező lényeges változások (többségi vagy releváns részesedés megszerzése vagy megszűnése, szavazati jogra vonatkozó megállapodások) 52. vállalatfelvásárlási ajánlatok vagy készpénzfizetési ajánlat a részvényeseknek, 53. részvénykibocsátások jegyzési eredményei vagy jegyzési szintjei (túljegyzés, részvényár rögzítésének szükségessége), 54. értékpapírok vételére vagy eladására adott nagyobb megbízások (az igazgatók ügyleteit is beleértve). Különleges körülmények között árérzékeny 55. bankok, brókerek vagy piackutatók nyilvánosságra szánt vételi vagy eladási javaslatai, 56. egyéb, nyilvánosságra szánt árérzékeny információ (például újságíró kutatási eredményei). F

Egyéb bennfentes információ Különleges körülmények között árérzékeny 57. jogszabálytervezet, 58. alapvető jelentőségű legfelsőbb bírósági döntések, 59. kulcsfontosságú gazdaságnövekedési adatok, ipari adatok, munkanélküliségi számadatok vagy egyéb piaci adat nyilvánosságra hozatala, 60. a Gazdasági Szakértők Tanács által kiadott beszámolók, 61. Európai Központi Bank fontos pénzügyi döntései.



E.ON Hungária Zrt.


7. SZ. MELLÉKLET: DEFINICIÓK Az EHU vagy leányvállalatai “Felelős Munkavállaló”-ja a következőket jelenti: a)

Az Igazgatótanács tagjai

b)

Igazgatók

c)

Osztályvezetők

d)

Operatív vezetők,

e)

Szakértők

f)

továbbá minden olyan munkavállaló, akit a felettes Osztályvezetője Felelős Munkavállalóként delegál.

Elsődlegesen az alábbi területek és funkciók munkavállalói jöhetnek szóba, mint Felelős Munkavállalók: 1.) Értékesítés 2.) Tömegpiaci értékesítés 3.) Értékesítési Kontrolling 4.) Termékfejlesztés 5.) Elsődleges beszerzési osztály 6.) Közép beszerzési osztály 7.) Hálózat: Ügyfélközpont (a hálózati veszteség beszerzési felelőse) 8.) Műszaki osztály (pl. opcionális kábelbeszállítókkal való tárgyalás során, stb.)



E.ON Hungária Zrt.


8. SZ. MELLÉKLET: “ZÖLD JELZÉS” Azok az üzleti területek, amelyek általánosan problémamentesnek tekinthetők. I. Általános területek (a) teljesen magánjellegű kapcsolatok a konkurenciához semmilyen mértékben nem kapcsolódva (b) szóbeli/írásos ötletcsere az alábbiakkal kapcsolatban általános tevékenységek ipari szövetségekben, ideértve korlátozás nélkül a szervezetekkel való tárgyalásokat a szövetségek keretein belül meghatározott célokról; Ipari szövetségek 1.

Magyar Gázipari Egyesülés

2.

Magyar Villamosenergia-kereskedők Egyesülete

3.

EURELECTRIC Magyarországi Szekció

4.

Ipari Energiafogyasztók Fóruma

5.

Magyar Szélenergia Társaság

6.

Magyar Szénhidrogén-készletező Szövetség

Fontos figyelmeztetés az Ipari Szövetségekkel kapcsolatban! Fontos megjegyezni, hogy egy eredetileg Zöld Jelzésesnek tervezett Kapcsolatfelvétel valamely Ipari Szövetséggel a Kapcsolatfelvétel során felmerülő vagy a napirendben ismertetett témák miatt Sárga Jelzéses vagy Piros Jelzéses kategóriába kerülhet. Teljes mértékben Felelős Munkavállaló felelőssége, hogy ilyen esetekben az itt részletezettek szerint járjon el és a tervezett napirendet lejelentse a Compliance Officer-nek, ill. előzetes hozzájárulást kérjen, továbbá a piros jelzés gyanús kapcsolatfelvételeket azonnal megszüntesse, továbbá minden tőle telhetőt megtegyen annak érdekében, hogy a megszűntetés a Kapcsolatfelvétel jegyzőkönyvében megfelelően dokumentálásra kerüljön! • a Magyar Energia Hivatallal, ill. a Gazdasági Versenyhivatallal való tárgyalások témái • az energiaszektorban történő véleményformálás a versenyhez nem kifejezetten kötődő témákban, úgymint: • általános véleménycsere politikai témákban • a jog általános fejlődése, a jogszabályok fejlődésével kapcsolatos elvont kérdések • gazdasági versennyel kifejezetten nem kapcsolatos személyzeti kérdések • gazdasági versennyel kifejezetten nem kapcsolatos IT kérdések



E.ON Hungária Zrt.


II. Hálózat (a) hatóságok kérésére történő együttműködés, pl. az energiaveszteséggel és a teljesítménykiegyensúlyozással kapcsolatos pályázati folyamatokkal kapcsolatban (b) szóbeli/írásos véleménycsere az alábbiakkal kapcsolatban • a hálózatüzemeltetés biztonságával kapcsolatos rendelkezések • hálózat-megszakítások okai és hatásköre • útmutatók szövegezése, értelmezése és alkalmazása (pl. szövetségeké) III. Energiatermelés (a) szóbeli/írásos véleménycsere az alábbiakkal kapcsolatban • biztonsági útmutatók • erőmű-biztonsági rendelkezések • erőművek üzemeltetése és/vagy közösen üzemeltetett erőművek esetén az erőművekbe történő beruházások az üzlettársakkal közösen, amennyiben és amilyen mértékben a véleménycsere arra a bizonyos erőműre vonatkozik, amelyben az üzlettárs érdekelt és ez a véleménycsere a vonatkozó állami vállalati jog szabályai és/vagy más szerződéses szabályozások szerint jogos (b) politikai viták az atomerőművek üzemeltetéséről / atomerőművek leszereléséről / erőművek élettartamának meghosszabbításáról



E.ON Hungária Zrt.


9. SZ. MELLÉKLET: “PIROS JELZÉS” Elvileg tiltott információ cseréje

I. Értékesítés szóbeli/írásos véleménycsere az értékesítési tevékenységekkel, különösen az alábbiakkal kapcsolatban • értékesítési stratégiák • jelenlegi értékesítési adatok (árak, vevők, kvóta, stb.) • otthoni és külföldi piacok felosztása a vevőknek történő ellátásra tekintettel • piacfelosztás az energia-beszerzéssel kapcsolatban • harmadik felek piaci magatartását befolyásolni képes megállapodások • árstratégiák, pl. CO2 kreditek faktorálása, villamos energia és/vagy gázáremelés, hálózati tarifák továbbadása • ellátási ajánlatok saját és idegen hálózati területeken • ellátási megállapodások (zárás, feltételek, fizetés, felszólítás, stb.), kivéve, ha csak konkrét szállítási kapcsolatról van szó egy partnerrel/vevővel, aki egyben versenytárs is • energia-beszerzés, különös tekintettel a stratégiákra és az árakra • termék portfolió

II. Energiatermelés szóbeli/írásos véleménycsere az erőművek üzemeltetésével kapcsolatban, kivéve a közös üzemeltetésű erőműveket , különös tekintettel • a termelési stratégiák / erőműhasználat / rendelkezésre állására • az alapanyag-beszerzésre, pl. stratégiák és árak területén



E.ON Hungária Zrt.


10. SZ. MELLÉKLET: “SÁRGA JELZÉS” Kritikus üzleti területek

I. Általános Témák: • szövetségekben végzett tevékenységek, ha a napirend az alábbi, jelen 10. Mellékletben listázott üzleti területek bármelyikét tartalmazza: II. Energiatermelés (a közösen üzemeltetett erőművek üzlettársaival történő véleménycserét is ideértve, az 10. Mellékletben részletezett megengedhető mértékig) (a) szóbeli/írásos véleménycsere az erőművi beruházásokkal kapcsolatban különös tekintettel • a kapacitásokra az új erőművek építéséhez, erőművek bővítéséhez, a vonatkozó stratégiákra (ideértve a beruházási és felújítási stratégiákat) • az erőmű-kapacitások megszerzéséhez szükséges eszközcserékre (b) szóbeli/írásos véleménycsere az erőművek üzemeltetésével kapcsolatban különös tekintettel • a termelési stratégiák / erőműhasználat / rendelkezésre állására • az alapanyag-beszerzésre, pl. stratégiák és árak területén • az erőműbezárásokra • az erőművekből történő beszerzéssel kapcsolatos hosszú távú megállapodásokra II. Hálózat (a) szóbeli/írásos véleménycsere a gerincvezeték beruházásokkal kapcsolatban különös tekintettel • a beruházási projektekre • a hatékonyságnövelő intézkedésekre (b) szóbeli/írásos véleménycsere a hálózatüzemeltető által igényelt energia beszerzésével kapcsolatban különös tekintettel • az energiaveszteségre (lásd még 10. Melléklet) • a kiegyensúlyozó teljesítményre (lásd még 10. Melléklet) (c) szóbeli/írásos véleménycsere a határátlépési pontok használatával/bővítésével kapcsolatban (d) szóbeli/írásos véleménycsere a gerincvezetékre történő csatlakozás kérdéskörének kezelésével kapcsolatban különös tekintettel Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt. • az erőművek és más vevők gerincvezetéki bekötésére


• a csatlakozási árakra III. Vállalati stratégia / vállalati fejlesztés szóbeli/írásos véleménycsere a vállalati stratégiával / vállalati fejlesztéssel kapcsolatban különös tekintettel • az eszközcserék stratégiai céljaira • Az E.ON és versenytársai közti legjobb gyakorlat kutatás és/vagy benchmarking folyamat • a beszerzés menedzsmentre • a vállalati stratégiákra, piaci stratégiákra / piacra jutási stratégiákra • a piaci és versenyhelyzeti alternatív stratégiák kidolgozására és kiértékelésére • a versenytársak kianalizálására • a bizalmas cégadatokra • a termelési és kereskedési stratégiákra • a kalkulációkra

IV. Kutatás és fejlesztés szóbeli/írásos véleménycsere különös tekintettel • a folyó vagy betervezett fejlesztési projektekre amilyen mértékig ez bizalmas információkat érint



E.ON Hungária Zrt.


11. SZ. MELLÉKLET: MUNKAVÁLLALÓI NYILATKOZAT FORMANYOMTATVÁNYOK (10/1., 102.)

11/1. ELŐZETES BEJELENTŐLAP♦ ÜZLETFÉLLEL FOLYTATANDÓ TÁRGYALÁSO(KO)N VALÓ RÉSZVÉTELRŐL – ELŐZETES ADATSZOLGÁLTATÁS – TÁRGYALÁS IDŐPONTJA: ÉV ……….. HÓNAP……..NAP……..

A Felelős Munkavállaló adatai:

Neve:

Munkáltatója:

Munkavállaló elérhetősége, telefon/fax száma, e-mail címe:

Üzletfelekkel folytatandó tárgyalás lényegi elemei♦ (Kérjük a kérdésekre legjobb ismeretük, és gondosságuk mellett adják meg válaszukat) Üzletfél neve, és cégneve: Üzletfél címe: Üzletfél képviselő(i)nek neve (akivel tárgyalt): Képviselő elérhetőségei: Üzletfél telefon/fax száma, e-mail címe:

♦

A Clearance Office Szabályzat 3.2, illetve 3.4 pontjai alapján a Compliance Officert be kell vonni előzetesen, a kapcsolatfelvételt, tárgyalást megelőző legalább két nappal korábban minden olyan esetben, ahol kétség merül fel a tekintetben, hogy egy adott versenytárssal a létesítendő kapcsolat milyen mértékben megengedett. ♦ Üzletfelekkel folytatott tárgyalás számának megfelelő példányszámban egyenként kitöltendő! Azonosító: EHU-IE-016-v01 Oldalszám: 88/104 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Nyomtatás dátuma: Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét! 2011.07.05

E.ON Hungária Zrt.


1. Az üzletfelekkel folytatott tárgyalás tárgya, célja:

2. Rendelkezik-e megfelelő felhatalmazással a tárgyaláson való részvételre, ha igen, arra ki hatalmazta fel (felhatalmazások tekintetében a munkaköri leírás irányadó): 3. Információcsere tartalma (a./ általános érdeklődésre számot tartó versenyjogilag semleges; b./üzleti adatokat tartalmazó; b./versenyjogilag érzékeny): 4. Információcsere formája (személyes találkozó; telefonos egyeztetés) – kérjük, jegyzőkönyv, feljegyzés készítését ne feledje! 5. Tárgyalás várható kimenetele (folyamatos; befejezett; felfüggesztett; amennyiben nem befejezett, úgy a következő megbeszélés tervezett dátuma): 6. A létrejött kapcsolat és információcsere az Ön megítélése szerint: a.) Zöld jelzésű b.) Sárga jelzésű c.) Piros jelzésű

Munkajogi, polgári jogi és büntetőjogi felelősségem tudatában kijelentem, hogy a közölt adatok a valóságnak megfelelnek, bejelentésemben valótlan adatot és információt nem szolgáltattam, valót valótlanul fel nem tüntettem, az E.ON Hungária Csoportba tartozó társaságokra vonatkozó bizalmas információt felhatalmazásom hiányában arra jogosulatlan harmadik személy részére át nem adtam, azokat nem tettem hozzáférhetővé. Kijelentem, hogy Clearance Office szabályzatát ismerem, az abban foglaltakat betartom. Hozzájárulok, hogy a Compliance Officer az általam megadott fenti adatok valóságtartalmát általa, vagy harmadik személye(ke)n keresztül ellenőrizhesse. Tudomásul veszem, hogy tiltott kapcsolatfelvételből származó károk megtérítéséért felelősséggel tartozom az E.ON Hungári Zrt-nek, illetve az érintett társaságnak.

Kelt, _______________________

Azonosítószám: 755_eb_1 Hatályba lépés: 2009. 04. 22.

aláírás



E.ON Hungária Zrt.


11/2. HAVI ÉRTÉKELŐ KÉRDŐÍV ÉV……….. HÓNAP…….. AZ ÜZLETFÉLLEL FOLYTATOTT TÁRGYALÁSOKON VALÓ RÉSZVÉTELRŐL

A Felelős Munkavállaló adatai:

Neve:

Munkáltatója:

Munkavállaló elérhetősége, telefon/fax száma, e-mail címe:

Üzletfél adatai:

Neve (cégneve):

Címe:

Képviselője (akivel tárgyalt)

Képviselő elérhetőségei, telefon/fax száma, e-mail címe:

Üzletfelekkel folytatott tárgyalás lényegi elemei (Kérjük a kérdésekre legjobb ismeretük, és gondosságuk mellett adják meg válaszukat) 1. Az üzletfelekkel folytatott tárgyalás tárgya, célja:

2. Rendelkezett-e megfelelő felhatalmazással a tárgyaláson való részvételre, ha igen, arra ki Azonosító: EHU-IE-016-v01 A jelen irányelv az E.ON Hungária Zrt. szellemi tulajdonát képezik. Használatuk előtt, kérjük, ellenőrizze a jelen verzió érvényességét!


E.ON Hungária Zrt.


hatalmazta fel (felhatalmazások tekintetében a munkaköri leírás irányadó):

3. Információcsere tartama (általános érdeklődésre számot tartó versenyjogilag semleges; üzleti adatokat tartalmazó; magánjellegű)

4. Információcsere formája (írásos, szóbeli); jegyzőkönyv, feljegyzés, emlékeztető készült-e

5. Tárgyalás kimenetele (folyamatos; befejezett; felfüggesztett; amennyiben nem befejezett, úgy a következő megbeszélés tervezett dátuma)

6. A létrejött kapcsolat és információcsere az Ön megítélése szerint: a.) Zöld jelzésű

b.) Sárga jelzésű

c.) Piros jelzésű

Munkajogi, polgári jogi és büntetőjogi felelősségem tudatában kijelentem, hogy a közölt adatok a valóságnak megfelelnek, bejelentésemben valótlan adatot és információt nem szolgáltattam, valót valótlanul fel nem tüntettem, az E.ON Hungária Csoportba tartozó társaságokra vonatkozó bizalmas információt felhatalmazásom hiányában arra jogosulatlan harmadik személy részére át nem adtam, azokat nem tettem hozzáférhetővé. Kijelentem, hogy Clearance Office szabályzatát ismerem, az abban foglaltakat betartom. Hozzájárulok, hogy a Compliance Officer az általam megadott fenti adatok valóságtartalmát általa, vagy harmadik személye(ke)n keresztül ellenőrizhesse. Tudomásul veszem, hogy tiltott kapcsolatfelvételből származó károk megtérítéséért felelőséggel tartozom a az E.ON Hungária Zrt-nek, illetve az érintett társaságnak.

Kelt, _______________________ aláírás

Azonosítószám: 756_eb_1 Hatályba lépés: 2009. 04. 22.



E.ON Hungária Zrt.


12. SZ. MELLÉKLET: SZERVEZETI ÁBRA

Chief Compliance Officer Belső audit

EHU Igazgatóság

• •

Rendszeres kapcsolattartás, jelentés

HR vezető

IT vezető

Tájékoztatás a jelentős ügyekről

HSE vezető

Compliance Officer

EHU FB tájékoztatás

• • •

PQM Külső szakértő

Jelzik a compliance kockázatot

Érintett leányvállalat ok vezetői

Kivizsgálásban részvétel Önálló intézkedés, amennyiben nem compliance komp. tartozik az ügy

Adatvédelmi felelős

Compliance csapat tagjai



E.ON Hungária Zrt.


13. SZ. MELLÉKLET: NYILVÁNTARTÁS

TÁRGY

ÉRINTETT LEÁNYVÁLL.

ESETLEÍRÁS

VIZSGÁLAT ÁLLAPO JAVASOLT / ALKALMAZOTT EREDMÉNYE T INTÉZKEDÉSEK

Compliance Officer által véghezvitt compliance intézkedések Compliance oktatások

Kockázatértékelési workshop (időpont, résztvevők ) Egyéb compliance intézkedések



E.ON Hungária Zrt.


14. SZ. MELLÉKLET: COMPLIANCE MŰKÖDÉSE Ügyfélpanasz

IT vezető

HSE vezető

aláírt bejelentés esetén a bejelentő értesítése 5 munkanapon belül a bejelentés átvételéről CO megítélése szerint compliance kockázatot nem jelent, nem megalapozott, nem beazonosítható ügyre vonatkozik stb (lsd. 5.2.1. pont 3.) : elutasítja a kérdés kivizsgálását

CO értesíti a bejelentőt az elutasításról

érintett EHU ig. taggal való egyeztetést követően vizsgálat külső szakértő bevonásával; egyidejűleg CCO, FB elnökének értesítése

EHU IG Chief Compliance Officer (CCO)

Munkavállaló

Compliance officerhez (CO) bejelentés érkezik

bejelentések értékelése, minősítése 10 munkanapon belül

bejelentés compliance szempontból megalapozott:meghatározza a bejelentés kivizsgálásának határidejét; kijelöli a vizsgálat lefolytatásáért felelős személyt, értesíti a vizsgálat megindításáról az érintett terület vezetőjét és

VIZSGÁLAT

Érintett leányváll.vez etői

Adatvédelmi felelősök

Bejelentések whistleblower

bejelentés nyilvántartásban történő rögzítése

CO megítélése szerint az ügy nem tartozik a compliance terület körébe: értesíti a kompetens vezetőt és felkéri az intézkedésre

CO értesíti a bejelentőt az általa tett intézkedésről

kiemelkedően jelentős ügy esetén CCO, érintett EHU ig. tag valamint szükség esetén az FB elnökének értesítése

vizsgálat lezárása, intézkedések meghozatala, akcióterv

CO tájékoztatja a CCO-t és az Igazgatóságot a compliance feladatok teljesítéséről

vizsgálat eredményének, az intézkedéseknek nyilvántartásban történő rögzítése


aláírt bejelentés esetén a bejelentő tájékoztatása


E.ON Hungária Zrt.


15. SZ. MELLÉKLET: E.ON ENERGIE IRÁNYELV RL01-EEA, AZ E.ON ENERGIE CSOPORT COMPLIANCE IRÁNYELVE

1

Célkitűzések és általános információk

A tőzsdén jegyzett nagyvállalatok esetében a nyilvánosság és a tőkepiac manapság hatékony és átlátható compliance szervezetet vár el. A dél- és kelet-európai piacok feltárása miatt az E.ON-nal szemben fokozott compliance követelmények jelentkeznek. Emiatt az E.ON igazgatósága 2008.10.28án és az E.ON Energie igazgatósága 2009.03.09-én új compliance struktúrákat határozott meg az E.ON csoportra vonatkozóan. Az új compliance struktúrák segítségével a compliance területén jobb irányítás valósítható meg, és így a teljes Csoporton belül biztosítható az egységes alkalmazás, valamint a követelmények teljesítése.

2

Alkalmazási terület

Jelen irányelv az E.ON Energie AG vállalatra és minden olyan bel- és külföldi leányvállalatra vonatkozik, amelyek az E.ON Energie AG konszolidációjának hatálya alá tartoznak.

3

A szabályozás tartalma

3.1

Alapelv

Az E.ON Energie csoportnak és alkalmazottainak tevékenységük során számos olyan előírást kell betartani, amelyek a legkülönbözőbb jogforrásokból származnak (például törvények, rendeletek, irányelvek, magatartási kódex, műszaki utasítások stb.). Alapvetően az E.ON Energie és minden egyes Market Unit felel az alkalmazandóelőírások betartásáért. Az előírások megszegésének felderítéséért, értékeléséért, megszüntetéséért és szakcionálásáért az az egység viseli a felelősséget, amelynél az adott előírást megszegték. 3.2

Compliance témakörök

3.2.1 A speciális compliance intézkedéseket igénylő területeket vállalat-specifikus kockázatértékeléssel kell meghatározni, melynek során az előírások megszegésének bekövetkezési valószínűségét és az ebből esetlegesen származó következményeket kell értékelni. Ennek során azokra a területekre kell fókuszálni, amelyek esetében - a nem megfelelő magatartás és szabálysértés miatt az E.ON Csoport ill. a csoport szervei és alkalmazottai számára fokozott kockázat áll fenn és - szükségesnek tartják a speciális jogalkalmazáson túli megelőző és ellenőrző intézkedéseket .



E.ON Hungária Zrt.


3.2.2 Az E.ON Csoporton belül jelenleg a következő területek minősülnek compliance szempontjából relevánsnak: - kartelljog - tőkepiaci jog / bennfentes kereskedelemre vonatkozó szabályok - csalás, korrupció és a magatartási kódexből eredő kötelezettségek. 3.2.3. Félévente kell ellenőrizni, hogy szükség van-e a compliance területek módosítására. A Chief Compliance Officer a Compliance Bizottsággal történő egyeztetés után módosítási javaslatokat terjeszt elő, és az Igazgatóság hoz döntést a compliance területek módosításáról. 3.3

Compliance szervezet

A compliance szervezet az E.ON Csoportban a csoportirányítás logikáját követi. A Corporate Centerben kerül kialakításra a Chief Compliance Officer hivatala. A Chief Compliance Officer munkáját tanácsadással támogatja a Compliance Bizottság, amelynek tagjai a Corporate Center szakmailag érintett területeinek képviselői. Az E.ON Energie-nél és a market Unitok-nál a 3.5.1.1 és 3.6.1.1 pontok szerint Compliance Officereket alkalmaznak, akikaz operatív irányítás szintjén felelnek az előírások megszegésének felderítéséért, értékeléséért, megszüntetéséért és szakcionálásáért. A Corporate Audit támogatást biztosít az előírások megszegésének felderítésében és értékelésében, és ezen kívül célirányos ellenőrzésekkel ellenőrzi a compliance végrehajtását. A következőkben ezen compliance szervezeten belüli szerepek feladatait, a felelősségi körébe tartozó folyamatait valamint jelentési kötelezettségeit mutatjuk be. 3.4

Chief Compliance Officer

3.4.1

Feladatok

3.4.1.1 A Corporate Centerben nevezik ki a Chief Compliance Officer-t. . Ezt a funkciót a „Jog & Compliance" részleg (M/LC) vezetője tölti be. A Chief Compliance Officer Igazgatóság számára jelent. 3.4.1.2 A Chief Compliance Oficer legfontosabb feladatai a következők: - Előírások kibocsátása a compliance szervezet szerkezetére vonatkozóan a market Unitokban és a Corporate Centerben. - Az elsődleges compliance célok és az egész Csoporton belül egységes végrehajtási Irányelvek meghatározása. - A magatartási kódex és más, a compliance területeket szabályozó Csoport Irányelvek rendszeres aktualizálása. - A compliance terület hatékonyságának rendszeres ellenőrzése.



E.ON Hungária Zrt.


- Rendszeres jelentés az Igazgatóság számára a compliance területekkel kapcsolatos lényeges eseményekről. - A compliance területek ellenőrzése a Compliance Kockázatok Értékelése alapján. 3.4.2

Folyamatok

3.4.2.1 A Chief Compliance Officer felel a központi compliance folyamatokért, az egész csoportra vonatkozóan előírásokat határoz meg és biztosítja a csoporton belüli egységes végrehajtást. 3.4.2.2 Az egész Csoportra kiterjedően felel a következő folyamatokért: - A magatartási kódex és más, a compliance területekez szabályozó csoport Irányelvek végrehajtása - A compliance területek hatékonyságának ellenőrzése (például benchmarking folyamatokkal) valamint - Biztonságos kommunikációs csatornák kiépítése az előírások megszegése esetére (például Whistleblower-Hotline). 3.4.2.3 Ezen kívül a Market unitok-kal egyeztetve a következő folyamatok tekintetében a csoporton belül egységes eljárást kell biztosítani: - Kockázatfelmérés készítése a Corporate Centerben és a Market Unit-okban (Compliance Kockázatok Értékelése) valamint - A szabályszegések feltárása és nyomon követése. 3.4.2.4 A compliance intézkedéseket a Market Unit-ok és a Business Unit-ok alapvetően saját felelősségükre hatják végre (lásd 3.5., 3.6.), a végrehajtás ellenőrzése a Corporate Audit általi compliance audit keretein belül történik (lásd 3.8.). A Chief Compliance Officer-nek jogában áll a kiemelkedő jelentőségű s compliance területek tekintetében végrehajtásra vonatkozó előírásokat megadni a Market Unit-ok számára. Ebben az összefüggésben a Chief Compliance Officer például megelőző intézkedéseket vezethet be oktatási programok formájában a munkatársak számára a compliance témakörökben, vagy nyomozati intézkedések végrehajtását kezdeményezheti (például egy csalás célirányos feltárása érdekében) ill. a helyi végrehajtásra vonatkozóan megfelelő előírásokat adhat meg.



E.ON Hungária Zrt.


3.4.2.5 A teljes Csoportra kiterjedő információ- és véleménycserét a Chief Compliance Officer-rel a következőképpen biztosítjuk: - A Chief Compliance Officer a Corporate Auditot és az érintett Market Unit Compliance Officer-ét tájékoztatja a Chief Compliance Officer számára jelentett compliance eseményekről. - A Chief Compliance Officer a Market Unit-ok és a Corporate Center Compliance Officer-eit legalább félévente eszmecserére invitálja személyes találkozók vagy videokonferenciák formájában. - A Chief Compliance Officer a Market Unit-ok Compliance Officer-eit a compliance szervezet és a compliance ügyek vonatkozásában tanácsadással támogatja. - A market Unit-ok a compliance ügyeket érintő eseményekről tájékoztatják a Chief Compliance Officer-t. 3.4.3

Jelentések

3.4.3.1 A Chief Compliance Officer az E.ON Igazgatósága és az E.ON Audit Bizottsága (Audit Committee) számára készít jelentést a compliance ügyekről.

3.4.3.2 A Chief Compliance Officer negyedévente készít compliance jelentést az E.ON Igazgatóságának. A jelentés a compliance terület státuszának áttekintését és a Corporate Centerben és a Market Unit-okban előforduló lényeges események részletezését tartalmazza , így elsősorban: - a szabályok megszegésével kapcsolatos új bejelentések - a folyamatban lévő eljárások állapota - az előírások megszegésének megszüntetéséből és szankcionálásából levont következtetések - a munkatársak számára végzett és tervezett képzési tervekre vomatkozó intézkedések, valamint - a compliance terület hatékonyságának igazolása érdekében tett lépések. 3.4.3.3 A Chief Compliance Officer a különösen súlyos compliance eseményekről haladéktalanul tájékoztatja az E.ON Igazgatóságát. 3.4.3.4 A Chief Compliance Officer a compliance témakörökben a Felügyelőbizottság és az Audit Bizottság (Audit Committee) számára valamint a külső jelentésekhez (például az Üzleti Jelentés keretein belül) bocsátja rendelkezésre a szükséges információkat.



E.ON Hungária Zrt.

3.5

Az E.ON Energie Compliance Officer-e

3.5.1

Feladatok


3.5.1.1 Az E.ON Energie egy munkatársat nevez ki Compliance Officer-nek. A Compliance Officernek jogi és gazdasági képzettséggel kell rendelkezni és fő működési helye az E.ON Energie székhelye; ezen szabályozások alól kivétel csak a Chief Compliance Officer hozzájárulásával lehetséges. A Compliance Officer szakmai jelentéstételi kötelezettsége a Chief Compliance Officer-rel szemben nem jelenti a Corporate Center funkcionális irányítását vagy a közvetlen beszámolást (dotted line-reporting). A Compliance Officer távolléte esetén gondoskodik a helyettesítésről. 3.5.1.2 Az E.ON Energie Compliance Officer-ének legfontosabb feladatai a következők: - az E.ON Energie-nél a a compliance szervezet szerkezeteivel kapcsolatos Csoport Irányelvek végrehajtása, illetve a végrehajtás koordinálása a Business Unitok-nál. - a Csoport elsődleges compliance céljainak és a Csoport egységes végrehajtási Irányelvek végrehajtása az E.ON Energie-nélés a végrehajtás koordinálása a Business Unitok-nál. - a compliance folyamatok koordinálása az E.ON Energie-nél. - az előírások megszegésének felderítésének, értékelésének, megszüntetésének és szakcionálásának koordinálása a compliance területen az E.ON Energie-nél - jelentések készítése az E.ON Energie Igazgatóságának és Chief Compliance Officer-nek a compliance területtelkapcsolatos eseményekről - az aktuális compliance információk kommunikációja a rendelkezésre álló online platformon keresztül a vezetők számára. 3.5.2

Folyamatok

3.5.2.1 A Compliance Officer a következő compliance folyamatokat koordinálja: - a magatartási kódex és más, a compliance témaköröket szabályozó Csoport Irányelvek végrehajtása az E.ON Energie-nél - kockázatfelmérések készítése (Compliance Kockázatok éÉtékelése) az E.ON Energie-nél - a compliance témakörökkel kapcsolatos saját megelőző és nyomozati intézkedések valamint a Chief Compliance Officer megfelelő előírásainak végrehajtása az E.ON Energie-nél - az előírások megszegésének felderítése, értékelése, megszüntetése és szakcionálása a compliance témakörökben az E.ON Energie-nél



E.ON Hungária Zrt.


- tanácsadás az E.ON Energie munkatársai számára a compliance szervezettel és a compliance területtel kapcsolatos kérdésekben. 3.5.2.2 Az információ- és véleménycserét az E.ON Energie Compliance Officer-e és a Market Unit-ok Compliance Officer-ei között a következőképpen kell biztosítani: - az E.ON Energie Compliance Officer-e alapvetően az érintett Market Unit Compliance Officer-ét tájékoztatja a számára ismertetett tényállásokról - az E.ON Energie Compliance Officer-e a Market Unit-ok és az E.ON Energie Compliance Officereit eszmecserére invitálja személyes találkozók vagy videokonferenciák formájában - az E.ON Energie Compliance Officer-e a Market Unit-ok Compliance Officer-eit a compliance szervezet és a compliance témakörök vonatkozásában tanácsadással támogatja - a Market Unit-ok tájékoztatják az E.ON Energie Compliance Officer-ét a compliance témaköröket érintő eseményekről. 3.5.2.3 A funkcionálisan a Corporate Center által irányított területtel, a kartelljoggal kapcsolatos szabályozásokat és intézkedéseket előzetesen a Chief Compliance Officer-rel kell egyeztetni. 3.5.3

Jelentések

3.5.3.1 A Compliance Officer az E.ON Energie Igazgatóságának elnöke számára rendszeresen jelentést készít a compliance területről. A compliance területtel kapcsolatban minden szabálysértéssel kapcsolatos jelentésről tájékoztatja a Compliance Officer a következő szerveket: EA-VV, EA-VK, az érintett Market Unitf elügyelő-bizottságának mindenkori elnöke, EA-C és a Chief Compliance Officer és ezekkel a szervekkel egyezteti az intézkedéseket, felderítési eredményeket és az esetleges további, szükségszerű következményeket.

3.5.3.2 Az E.ON Energie-nél Compliance Bizottságot hoznak létre, amelynek tagjai az üzleti területek képviselői. Ez a Compliance Bizottság tanácsadással segíti a Compliance Officer-t. Ez a Compliance Bizottság elsősorban a compliance területek megfelelőségét és szükséges módosításait vitatja meg, és javaslatokat terjeszt elő az üzleti területek compliance területének javítására vonatkozóan.

3.5.3.3 A Compliance Officer a compliance jelentéshez szükséges információkat a Chief Compliance Officer rendelkezésére bocsátja. Elsősorban a következőkről készít jelentést: - a Market Unit-okban a szabályok megszegésével kapcsolatos új bejelentések - a folyamatban lévő eljárások állapota a Market Unit-okban - adott esetben az előírások megszegésének megszüntetéséből és szankcionálásából levont következtetések



E.ON Hungária Zrt.


- a munkatársak számára végzett és tervezett képzési intézkedések a Market Unit-okban. 3.6

A Market Unit-ok Compliance Officer-ei

3.6.1

Feladatok

3.6.1.1 Minden Market Unit egy munkatársat nevez ki Compliance Officer-nek. Ezen szabályozások alól kivétel csak az E.ON Energie Compliance Officer-ének hozzájárulásával lehetséges. A Market Unit Compliance Officer-ének szakmai jelentéstételi kötelezettsége az E.ON Energie Compliance Officer-ével szemben nem alapozza meg az E.ON Energie funkcionális vezetését vagy a közvetlen beszámolást (dotted line-reporting). A Compliance Officer távolléte esetén gondoskodik a helyettesítésről. 3.6.1.2 A Market Unit Compliance Officer-ének legfontosabb feladatai a következők: - a market Unit-on belül a compliance szervezet szerkezetével kapcsolatos Csoport Irányelvek végrehajtása - a Csoport elsődleges compliance céljainak és a Csoport egységes végrehajtási Irányelveinekvégrehajtása a Market Unit-ban - a compliance folyamatok koordinálása a Market Unit-ban - az előírások megszegésének felderítésének, értékelésének, megszüntetésének és szakcionálásának koordinálása a compliance témakörökben a Market Unit-nál - jelentések készítése az E.ON Energie Compliance Officer-ének a compliance témakörökkel kapcsolatos eseményekről - a Market Unit-okbólszármazó aktuális compliance információk továbbítása az E.ON Energie Compliance Officer-e számára az online platformon keresztül a vezetőknek. 3.6.2

Folyamatok

3.6.2.1 A Market Unit-ok minden Compliance Officer-e a saját Market Unit-ján belül a következő compliance folyamatokat koordinálja: - a magatartási kódex és más, a compliance témaköröket szabályozó Csoportszintű Irányelvek végrehajtása Market Unit-ban. - kockázatfelmérések készítése (compliance kockázatok értékelése) a Market Unitban. - a compliance témakörökkel kapcsolatos saját megelőző és nyomozati intézkedések valamint Chief Compliane Officer megfelelő előírásainak végrehajtása



E.ON Hungária Zrt.


- az előírások megszegésének felderítése, értékelése, megszüntetése és szakcionálása a compliance témakörökben a market Unit-ban - tanácsadás a Market Unit-ban a munkatársak számára a compliance szervezettel és a compliance témakörökkel kapcsolatos kérdésekben. 3.6.2.2 A funkcionálisan a Corporate Center által irányított területtel, a kartelljoggal kapcsolatos szabályozásokat és intézkedéseket előzetesen az E.ON Energie Compliance Officer-ével kell egyeztetni, aki ezeket az intézkedéseket a 3.5.2.3 pont szerint egyezteti a Chief Compliance Officer-rel. 3.6.3

Jelentések

3.6.3.1 A Market Unit Compliance officer-e haladéktalanul tájékoztatja az E.ON Energie Compliance Officer-ét a compliance témakörökkel kapcsolatban minden szabálysértéssel kapcsolatos jelentésről, folyamatosan jelentést készít a folyamatról, és egyezteti vele az intézkedéseket, felderítési eredményeket és az esetleges további, szükséges következményeket.

3.6.3.2 A Market Unit Compliance Officer-e a Chief Compliance Officer compliance jelentéséhez szükséges információkat az E.ON Energie Compliance Officer-ének rendelkezésére bocsátja. Elsősorban a következőkről készít jelentést: - a Market Unit-ban a szabályok megszegésével kapcsolatos új bejelentések, - a folyamatban lévő eljárások állapota a Market Unit-ban, - adott esetben az előírások megszegésének megszüntetéséből és szankcionálásából levont következtetések - a Market Unit-ban a munkavállalók számára tervezett és végzett képzési intézkedések, elsősorban a képzés témája, résztvevők, időpontok - egyéb tervezett vagy végrehajtott compliance intézkedések (például iránymutatások, ügyviteli utasítások), - valamint a compliance témakörök esetleges újbóli meghatározására vonatkozó módosított kockázatfelmérés.



E.ON Hungária Zrt.


3.7

Compliance Bizottság (Compliance Committee)

3.7.1

A Corporate Centerben hozzák létre azt a Compliance Bizottságot, amelynek tagjai az M/LC, E/CA, F/AC, F/IT, O/CPM, H/HR és E/CE részlegek vezetői.

3.7.2 A Compliance Bizottság üléseit a Chief Compliance Officer meghívására legalább félévente, vagy a szükségleteknek megfelelő gyakorisággal tartja. Az üléseken a Compliance Bizottsághoz tartozó részlegvezetők vagy helyetteseik vesznek részt. Ezen kívül a Chief Compliance Officer meghívására a Corporate Center más részlegeinek vezetői, a Market Unitok Compliance Officer-ei, könyvvizsgálók vagy más tanácsadók is részt vehetnek az üléseken vendégként. A Compliance Bizottság üléseiről jegyzőkönyvet készítenek, és ezeket a résztvevők rendelkezésére bocsátják.

3.7.3 A Compliance Bizottság tanácsadással segíti a Chief Compliance Officer-t.

Ez a Compliance Bizottság elsősorban a compliance témakörök megfelelőségét és szükséges módosításait vitatja meg, és javaslatokat terjeszt elő a megfelelőség javítására vonatkozóan.

3.8

Corporate Audit

3.8.1

A Corporate Audit a Chief Compliance Officer megbízásából és vele egyeztetve köteles segíteni a Corporate Center-t és a Market Init-okata csalás, korrupció és magatartási kódex megsértésével kapcsolatos compliance ügyek felderítése és értékelése során.

3.8.2

A Coporate Audit az általános funkciója keretein belül az ellenőrzések terjedelmét valamint az ellenőrzési témaköröket saját belátása szerint alárendeltség nélkül ellenőrizheti. A Corporate Audit ellenőrzi a compliance standardok alkalmazását.

1.8.3



E.ON Hungária Zrt.




E.ON Hungária Zrt. EHU-IE-016-v02. Compliance Irányelv

Recommend Documents