Ügyfél-tájékoztató A KELER Rendszercsere Projekt tesztidőszakához kapcsolódóan
2015. április 29.
Tisztelt Ügyfeleink!
A Rendszercsere Projekt tesztidőszaka 2015. április 13-án kezdetét vette, ezzel kapcsolatban szeretnénk további hasznos információval szolgálni Önöknek.
Tesztidőszak ütemezés A tesztidőszak menetrendje a következőképpen alakul a korábbi tájékoztatásnak megfelelően.
Tesztrendszer rendelkezésre állása A tesztrendszer a tesztidőszakban a következő időtartamban lesz elérhető Ügyfeleink számára: Hétfő – Péntek: 10:00-20:00 Felhívjuk Ügyfeleink figyelmét, hogy a fenti időtartamon kívül indított instrukciók visszautasításra kerülnek. Valamennyi tesztnapon a rendszerek napi zárása 20:00-t követően kezdődik.
Egyedi Ügyfél kérésre szombaton is nyitva áll a tesztkörnyezet a fent említett időtartamban. Ilyen irányú igényt legkésőbb a kérdéses szombati nap előtti csütörtök estig kérjük jelezni a KELER felé az SD rendszeren keresztül.
Kapcsolattartás A KELER a tesztidőszak alatt az Ügyfeleinél összes felmerülő kérdés, észrevétel beküldésére egy internetes böngészőn keresztül elérhető Service Desk (SD) szoftvert alkalmaz. Ezen keresztül küldhetik be a KELER Ügyfelei kérdéseiket, ugyanakkor a szoftver a válaszhoz szükséges KELER-en belüli kommunikáció lebonyolítására is alkalmas, majd a válasz ugyanebben a rendszerben kerül megküldésre az Ügyfél felé. A kapcsolattartó felület a következő címen érhető el: https://sd.keler.hu/ A felhasználónév és az alapértelmezett jelszó a jelen tájékoztató mellékleteként elérhető listában található KELER-kód. Az SD rendszer használatáról készített ismertető a Rendszercsere Projekt weboldalának Teszteléssel kapcsolatos információk menüpontjában érhető el.
Tesztelhető funkciók listája A lehető legteljesebb körű információt egy táblázatban foglalta össze a KELER a tesztelhető funkciókra vonatkozóan Ügyfeleink eligazodását segítendő, mintegy forgatókönyvként is használható módon. A táblázat tartalmazza a KELER által tesztelendőnek tekintett funkciók listáját, az azokhoz rendelt KIDIO és SWIFT üzeneteket, valamint a kapcsolódó publikált mintaüzenetek nevét. Emellett a KELER készített egy folyamatosan frissen tartott hibalistát. Ebben a listában megtalálhatják Ügyfeleink azokat a tesztrendszerben még tapasztalható hibákat, amelyek a KELER számára már ismertek, javításuk folyamatban van. A tesztelhető funkciók listája és a hibalista a Rendszercsere Projekt weboldalának Teszteléssel kapcsolatos információk menüpontjában érhető el.
KELER-kód A Rendszercserét követően az elszámolási instrukciókban fontos szerepet kap a partnerazonosítás során az ún. KELER-kód. Ennek megfelelően újra szeretnénk felhívni Ügyfeleink figyelmét a KELER-kód szerepére. Értékpapír megbízásokban a partnerazonosítás a jövőben a BIC-kódok használata mellett lehetséges lesz a KELER-kód segítségével is, amely a KELER ügyfeleinek 8 számjegyű azonosítója lesz. KELERkóddal történő partnerazonosítás esetén a DvP instrukciókban nem szükséges a 11 jegyű értékpapír számlaszám megadása, míg FoP transzfereknél kötelezően megadandó a számlaszám. A KELER-kód a KELER jelenlegi ügyfelei esetében a következő lesz: 1+jelenlegi főszámla szám+000 Új Ügyfeleink már a fentiektől eltérő elvek alapján kapják a KELER-kódokat. Jelenlegi Ügyfeleink KELER-kódjai a tájékoztató mellékletében találhatók meg.
Kereskedési nap (trade date) A szállítónk, a Tata Consultancy Services részéről szorgalmazott felvetésként jelent a T2Scsatlakozással egyidejűleg egyébként kötelező mezővé és párosítási kritériummá váló Trade Date (Kereskedési nap) kötelező párosítási kritériummá minősítése már a Rendszercserétől számítva. Ügyfeleinkkel történő egyeztetések során elvetettük ezt a felvetést, a Trade Date opcionális mező lesz és nem válik párosítási kritériummá. Gyakori kérdés: Hol található meg az EP02 és az EP03 kivonatokban a tranzakcióban résztvevő másik fél? Az Értékpapír tranzakció könyvelési riport (EP02, semt.017.001.03) és a Függőben levő értékpapír tranzakciók riport (EP03, semt.018.001.03) nem fogja tartalmazni a könyvelt tranzakciókban szereplő a másik fél számlaszámát. Ez változást jelent a jelenlegi könyvelési riporthoz képest (T700), ezért Ügyfeleink kérdésére röviden összefoglaljuk az alábbiakban, hogy a KIDIO-ban milyen üzenet melyik mezője alkalmas arra, hogy a státusz és a konfirmációk összekapcsolhatók legyenek az EP02-ben szereplő tételekkel további információ (pl. másik fél) kinyerése céljából.
Azonosító
sese.023 SecuritiesSettle mentTransactio nInstruction
A megbízó fél által megadott, az üzenet <SctiesSttlmTxIn egyértelmű str> /
azonosítására szolgáló hivatkozás KELER által, a megbízáshoz generált egyedi azonosító
sese.024 SecuritiesSettle mentTransactio nStatusAdvice
Üzenet sese.025 semt.018 semt.017 SecuritiesSettlem SecuritiesTransac SecuritiesTransac entTransactionCo tionPendingRepor tionPostingReport nfirmation t <SctiesTxPstngRpt <SctiesSttlmTxCon > / f> / / / /
<SctiesTxPdgRpt> / /
<SctiesTxPstngRpt <SctiesSttlmTxSt <SctiesSttlmTxCon > / sAdvc> / f> / / / / /
<SctiesTxPdgRpt> / /
<SctiesSttlmTxSt sAdvc> / /
KID-en a kivonat exportja során keletkező fájlok és fájlnevek formátuma Az export/import működése alapvetően változatlan, főként az alapértelmezett fájlnevek változnak. A txt formátumú fájlnevek képzése változatlan marad. Az XML formátumú kivonatok fájlneveinek képzésében az XML tag-ekből a következő módon generálódik a fájlnév: ++<Businessdate>++<SeqNo>+'.'+<extention> Az XML és a txt (szekvenciális) formátumú kivonatok túlnyomó többségének exportja esetében a jelenlegi gyakorlattal egyezően egy fájlban lesz exportálható a kivonat. A legnagyobb változás ezen a téren az XML formátumú kivonatok közül az ISO 20022 formátumú kivonatokkal kapcsolatban tapasztalható. Az ISO 20222 formátumú kivonatok esetében egy fájl maximálisan 12 tételt tartalmazhat, e felett új oldalt (új fájlt) készít a BaNCS. A kivonatokban minden fájl elején a tag segít a fájlok sorrendjének automatikus meghatározásában, illetve tag jelzi, ha a feldolgozás megállhat, mivel az adott oldal az utolsó (értéke: „true” – utolsó oldal, „false” – további oldalak következnek).
KID-en a következő kivonatok generálódnak ISO20022 formátumban: EP01 – Értékpapír-egyenleg letétkezelői riport (semt.002.001.06) EP02 – Értékpapír tranzakció könyvelési riport (semt.017.001.03) EP03 – Függőben levő értékpapír tranzakciók riport (semt.018.001.03) Értékpapírszámla struktúra Az alábbi összefoglaló a Rendszercserét követően elérhető számlatípusokra és szerepükre vonatkozóan nyújt bővebb információt, ami megegyezik a KIDIO-ban megjelenő számlatípusokkal. Számlatípusok Own Omnibus
OmnibusWithDetails
Certificate Normal
Client
IssuerNostro
Magyarázat a számlatulajdonos saját tulajdonában álló értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla olyan számla, amelyen a számlatulajdonos ügyfeleinek értékpapírjai együtt (egymástól nem elkülönítve) vannak nyilvántartva ezen számlának önálló egyenlege nincs, a hozzá rendelt egyedi befektetői (Client) ügyfél-számlák egyenlegét és forgalmát gyűjti és összesítve mutatja ki információs céllal (a Rendszercsere alkalmával egy nyílik az összes Client gyűjtésére, több ilyen számla is nyitható a Client számlák különböző szempontok szerinti csoportosítása céljából) egyedileg tárolt fizikai értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla Client-hez hasonló általános használatú számlatípus; ilyen számla a Rendszercserét követően csak új számlaként nyitható, jelenlegi alszámlák közül egyet sem migrálunk ilyen számlatípusba a számlatulajdonos által az számlatulajdonos ügyfelei részére megnyitott számlák, amely ügyfeleit a számlatulajdonos nem az Omnibus számlán kívánja nyilvántartani, hanem az adott ügyfelek számára szegregált értékpapírszámlát kíván nyitni az értéktárban; a Client számlák összegyenlege az Omnibus with Details számla egyenlegét adja Kibocsátói számla (kizárólag kibocsátói szerepkörben kötelezően megnyílik, amelyen a KELER nyilvántartja a kibocsátó által kibocsátott értékpapírokat)
Az alábbi táblázat bemutatja, hogy a jelenlegi alszámlák a Rendszercsere során milyen számlatípusú számlává alakulnak, és milyen számlaszámok azonosítják a számlákat. Jelenlegi számlaszám
Jelenlegi alszámla típus
Jelenlegi szegregáció
XXXX-S00000
tőzsdei saját elszámolási számla
1XXXX400000
XXXX-M00000
tőzsdei megbízói elszámolási számla
1XXXX400001
N/A / nincs jelenlegi megfelelő
N/A / nincs jelenlegi megfelelő
N/A / nincs jelenlegi megfelelő
Leendő számlaszám
1XXXX400002
Információ az új számlatípusra vonatkozóan Own számla (a számlatulajdonos saját tulajdonában álló értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla) Omnibus számla. Ezen számlán történik a számlatulajdonos klíringtagi elszámolás is az erre vonatkozó szerződések és a KELER KSZF-től kapott instrukciók alapján Omnibus with details számla: ezen számlának önálló egyenlege nincs, a hozzá csatlakozó Client számlák egyenlegét és forgalmát gyűjti és összesítve mutatja ki
Jelenlegi számlaszám
Jelenlegi alszámla típus
Jelenlegi szegregáció
Leendő számlaszám
Információ az új számlatípusra vonatkozóan
XXXX-000000
összevont számla
saját
1XXXX000000
Own számla (a számlatulajdonos saját tulajdonában álló értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla)
XXXX-000001
összevont számla
megbízói
1XXXX000001
1XXXX400002 számlához rendelt client/ügyfélszámla (Client számla)
XXXX-000002
szegregált számla
megbízói
1XXXX000002
1XXXX400002 számlához rendelt client/ügyfélszámla (Client számla)
XXXX-000003
szegregált számla
megbízói
1XXXX000003
1XXXX400002 számlához rendelt client/ügyfélszámla (Client számla)
XXXX-111111
egyedi
1XXXX111111
XXXX-M01234
tőzsdei megbízói elszámolási számla
1XXXX401234
Certificate számla 1XXXX400002 számlához rendelt Client számla. Ezen számlán történik a számlatulajdonos által elszámolt alklíringtagi vagy settlement agenti elszámolás is az erre vonatkozó szerződések és a KELER KSZF-től kapott instrukciók alapján
Pénzszámla struktúra A KELER pénzszámla tulajdonos ügyfelei közül a jelenleg több értékpapír főszámlával (azaz a Rendszercserét követően több KELER-kóddal) rendelkezők számára több pénzszámla nyitása válik szükségessé. Az MNB számlán elszámoló több főszámlás Ügyfeleket ez nem érinti, számukra változatlan marad a gyakorlat. Rendszercsere élesítési időpontját követő szolgáltatás bevezetések A KELER korábban a szolgáltatás leírás részeként publikálta a BaNCS rendszer bevezetésének köszönhetően elérhetővé váló új, fejlesztett szolgáltatásokat, amelyek az eddiginél fejlettebb szolgáltatások igénybe vételét teszik lehetővé. Annak érdekében, hogy Ügyfeleink számára is kellő időt biztosítsunk és számukra megfelelő minőségű interfész leírásokat tudjunk biztosítani, a következő szolgáltatásokat a 2015. augusztus 4-i éles induláshoz képest későbbi időpontban indítjuk. Az alábbi új szolgáltatások indulásának ütemezését később tesszük közzé:
Hányadrészvény, Névérték nélküli részvény (Non-par value share) Tört darabszám Common code Linked instrukciók Back-to-Back instrukciók Értékpapír-pénzszámla rugalmas összerendelése tranzakció-típusonként Repo-szolgáltatások FOP repo bevezetése futamidő alatti csere a repo értékpapír-fedezetében, több értékpapírból álló fedezet lehetősége (kosár-repo), repo futamidő előtti lejáratása Allegement küldés T2S működési modell szerinti késleltetéssel Portfolió-transzfer Automatikus konverziók (AutoFX) Pénzügyi átutalási megbízások időzíthetősége
Tesztkörnyezetben elérhető számlák egyenlegei a tesztidőszak kezdetén Értékpapírok esetében valamennyi számlatulajdonos számára a tesztkörnyezetben a saját szegregációjú XXXXX000000 és XXXXX400000 (korábbi S00000) számlákra a következő egyenlegeket írta jóvá a KELER a jelen tájékoztató 1. sz. mellékletében található valamennyi értékpapírból:
Részvények, befektetési jegyek: 1 000 000 db
Kötvények: 1 000 000 névérték
Valamennyi KELER pénzszámla tulajdonos számára a következő egyenlegeket írja jóvá a KELER valamennyi KELER által vezetett pénzszámlájukra (saját és megbízotti egyaránt):
500 000 000 HUF
5 000 000 külföldi deviza
Üdvözlettel: KELER Zrt. Budapest, 2015. április 29.
Melléklet KELER-kód lista Név
KELER-kód
ACTI GmbH
00004665
AEGON Mo. Bef. Alapkezelő Zrt.
10550000
AGROKONT Zrt.
00001078
ÁKK Zrt.
10348000
AXA Bank SA Mo.-i Fióktelepe
10439000
Axpo Austria GmbH
00004627
Bank of China (Hungaria) Zrt.
10468000
BC-ENERGIAKERESKEDŐ KFT.
00008778
BNP PARIBAS Mo.-i Fióktelepe
10464000
BNP Paribas Sec. Serv. Mo.Fiók
10475000
Budapest Bank Zrt.
10452000
Budapesti Erőmű Zrt.
10611000
Capital Ventures Sec. Zrt.
10567000
CEE Active Asset Management Zrt.
10492000
CIB Bank Zrt.
10062000
CIB Bank Zrt.
10474000
Citibank Europe plc.Mo.-i Fiók
10079000
Citibank Europe plc.Mo.-i Fiók
10307000
Citibank Europe plc.Mo.-i Fiók
10410000
Clearstream
10450000
CODEX Tőzsdeügynökség Zrt.
10395000
Commerzbank Zrt.
10351000
Concorde Alapkezelő Zrt.
14703000
Concorde Zrt.
10038000
Credigen Bank Zrt.
10443000
DANS ENERGY Ltd.
00004553
Danske Commodities A/S
00004611
Deutsche Bank AG Fióktelepe
10083000
Deutsche Bank AG Fióktelepe
10390000
DUNA TAKARÉK BANK Zrt.
10563000
E.ON Energiakereskedelmi Kft.
00004697
EconGas Hungária Kft.
00008601
EDS International SK
00004633
ENERGIJA NATURALIS INT d.o.o.
00004642
ENERGO-PRO TRADING JSC
00004671
ENERGY SUPPLY
00004541
EQUILOR ZRt.
10042000
Név
KELER-kód
ERSTE BANK HUNGARY Zrt.
10344000
Erste Befektetési Zrt.
10035000
Euroclear Bank
10498000
Európai Beruházási Bank
10490000
Eximbank Zrt.
10332000
FGSZ Zrt.
11154000
FHB Bank Zrt.
10465000
FHB Nyrt.
10424000
Forrás Takarékszövetkezet
10509000
FŐGÁZ Zrt.
00001012
Fundamenta-Lakáskassza Zrt.
10416000
GDF SUEZ Energia Holding Zrt.
00008609
GDF SUEZ Energia Magyarország Zrt.
00006292
GEN-I d.o.o.
00004629
Global NRG Zrt.
10600000
GRÁNIT Bank Zrt.
10336000
Greenergy-Trade Kft.
00008837
HAMBURGER Hungária Kft.
00002779
HUNGAROGRAIN Zrt.
10078000
IFC Energy Kft.
00008594
IKR-BRÓKER KFT.
00004066
ING Bank N.V. Mo-i Fióktelepe
10017000
ING Bank N.V. Mo-i Fióktelepe
10343000
ISD POWER Kft.
00008917
JAS Budapest Zrt.
00003952
K&H Bank Zrt.
10303000
K&H Bank Zrt.
10407000
K&H tv. forint pénzpiaci alap
00004721
KBC Securities Fióktelepe
10041000
KDB Bank Európa Zrt.
10022000
KDF ENERGY
00004643
KDPW S.A.
10480000
LE Trading a.s.
00004677
LLC "NAFTOGAZ-ALLIANCE"
00004637
MagNet Bank zrt.
10411000
Magyar Államkincstár
10434000
Magyar Cetelem Zrt.
10451000
Magyar Földgázkereskedő Zrt.
00003432
Magyar Nemzeti Bank
10021000
Magyar Posta Befektetési Zrt.
10517000
MÁSZ Kft.
00008603
Név
KELER-kód
Mátrai Erőmű ZRt.
11177000
MAVIR Zrt.
10100000
Merkantil Bank Zrt.
10328000
Merlito Zrt.
10495000
MET Magyarország Zrt.
00008256
MET Power AG
00004693
MET Power Hungary Kft.
00004597
MFB Zrt.
10326000
MKB Zrt.
10070000
MNV Zrt.
10400000
Monsson Energy Trading S.R.L.
00001412
MVM Partner Zrt.
00003919
NHB Zrt.
10300000
Nitrogénművek Zrt.
00000292
ÓAM Kft.
00001244
Oberbank AG Mo-i Fióktelep
10535000
OeKB
10470000
OET OOD
00004716
OTP Bank Nyrt.
10060000
OTP Bank Nyrt.
10314000
OTP JB Zrt.
10456000
PB Power Trade a.s.
00004588
PB Power Trade Hungary Kft.
00009436
Pilisvörösvár és V. Takszöv.
10469000
Pláninvest Zrt.
10449000
Polgári Bank Zrt.
10566000
PRVO PLINARSKO d.o.o
00004701
QUAESTOR Értékpapír Zrt.
10027000
QUANTIS Alpha Zrt.
10497000
Raiffeisen Bank International
10562000
Raiffeisen Bank Zrt.
10086000
Random Capital Zrt.
10483000
RD CZ Energy
00004529
REÁLSZISZTÉMA Zrt.
10040000
S.S.I.F. VIENNA INVESTMENT
00004585
Sberbank Magyarország Zrt.
10346000
SIX SIS AG
10499000
Solar Capital Markets Zrt.
10472000
SOPRON BANK Zrt.
10467000
SPB Zrt.
10446000
Sunnic Lighthouse GmbH
00004641
Név
KELER-kód
Takarékbank Zrt.
10074000
TIGÁZ ZRT.
11021000
TINMAR - IND S.A.
00009269
TrailStone GmbH
00004645
TRANSENERGO Com S.A.
00009224
UniCredit Bank Zrt.
10006000
UniCredit Bank Zrt.
10318000
VPP Erőmű Zrt.
00009285
WIEE Hungary Kft.
00009479
Wirecard Bank AG
10327000
