A KELER KSZF Kft. Díjszabályzata

A KELER KSZF Kft. Díjszabályzata

A PSZÁF jóváhagyás száma és kelte:

EN-III-97/2010. 2010. december 14. napján

KELER KSZF Központi Szerződő Fél Kft. - Díjszabályzat

Általános rendelkezések A „KELER KSZF Központi Szerződő Fél Kft.” (továbbiakban KELER KSZF), mint a Tpt. alapján működő, a garantált tőzsdei és gázpiaci ügyletek teljesítésének garantálását végző központi szerződő fél, garanciavállalási tevékenységéért, valamint az árampiaci ügyletek alklíringtagi klíringszolgáltatásáért jogosult a jelen szabályzatban meghatározottak szerint díjat szedni a KELER KSZF és a Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Zrt. (továbbiakban KELER) Általános Üzletszabályzatai szerint. A KELER KSZF díjait a jelen Díjszabályzat tartalmazza. Díjfizetés, valamint a késedelmi pótdíj havonta utólag, a KELER által a tárgyhót követő 1. munkanapon kiállított számla alapján történik. A számla tartalmaz minden az adott tárgyhónapban valamennyi a KELER KSZF által teljesített szolgáltatást Az időszaki elszámolási számla díjai egy összegben, a KELER Díjszabályzatában meghatározott módon és időben a KELER felé rendezendőek. A KELER által a KELER KSZF-et érintő kiszámlázott díjakat a KELER havonta, minden hó 5. munkanapjáig átutalja a KELER KSZF számlájára. Garanciavállalási díjak Klíringtagság Klíringtagsági szolgáltatás 1.

Díj

Klíringtagság* Alklíringtagság**

100 000 Ft/ klíringtag/ hó /piac 100 000 Ft/ alklíringtag/hó /piac

Gázpiaci klíringtagság - Havi számlazárás***

200 000 Ft/ klíringtag/ hó /gázpiac

KELER KSZF ÁÜSZ 3.2.1./3.2.2. 3.2.4.

3.2.3.

Kód K77/K80 K24/K81

G10

*Megjegyzés:

A klíringtagsági díjtétel az általános és egyéni klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként. **Megjegyzés: Az alklíringtagsági díjtétel az általános klíringtag felé kerül felszámításra az általa bejelentett alklíringtagok után a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként. ***Megjegyzés: A havi számlazárási díj a gázpiaci klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2 pontjában meghatározott piacra.

Példa – klíringtagsági díjak számítása Egy általános klíringtag a következő szekciókban/ügyletkörökben rendelkezik tagsággal: BÉT részvény szekció, hitelpapír szekció, a BÉT származékos szekción belül részvény ügyletkör, és pénzügyi ügyletkör és a BÉT áruszekció. A klíringtagsági díj mértéke havi 100 000 Ft a részvény és/vagy hitelpapír szekció miatt + havi 100 000 Ft a származékos szekció részvény alapú ügyletköre és pénzügyi ügyletköre és/vagy az áruszekció miatt, azaz összesen 200 000 Ft klíringtagsági díj. Ugyanez a klíringtag rendelkezik egy alklíringtaggal a BÉT részvény szekcióban, hitelpapír szekcióban, a BÉT származékos szekción belül részvény ügyletkörben és a pénzügyi ügyletkörben, valamint egy másik alklíringtaggal a BÉT részvényügyletkörben.

2/9


Az alklíringtagsági díj mértéke havi 100 000 Ft a részvény és/vagy hitelpapír szekció miatt + havi 100 000 Ft a származékos szekció részvény alapú ügyletköre és pénzügyi ügyletköre miatt + 100 000 Ft a másik alklíringtag miatt, azaz összesen 300 000 Ft az alklíringtagsági díj. A gázpiaci klíringtag kizárólag a gázpiacon rendelkezik klíringtagsággal. A klíringtagsági díj mértéke a gázpiaci szolgáltatás igénybevételét megelőzően a KELER Díjszabályzata alapján 1 000 000 Ft egyszeri belépési díj, valamint a klíringtagsági szerződés fennállási ideje alatt a KELER KSZF Díjszabályzata alapján havi 200 000 Ft számlazárási díj. Klíringszolgáltatási díjak Alklíringtagság Alkíringtagsági szolgáltatás 1.

Árampiaci alklíringtagság*

*Megjegyzés:

Díj 200 000 Ft/ alklíringtag/ hó /árampiac

KELER KSZF ÁÜSZ

Kód

7.

A11

Az alklíringtagsági díjtétel az árampiaci alklíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 7.2 pontjában meghatározott piacra.

Példa – árampiaci alklíringtagsági díjak számítása Az árampiaci alklíringtag kizárólag az árampiacon rendelkezik árampiaci alklíringtagsággal. Az árampiaci alklíringtagsági díj mértéke havi 200 000 Ft az alklíringtagsági szerződés fennállási ideje alatt. Azonnali piac

2.

Azonnali piaci szolgáltatás

Díj

BÉT multinet ügylet *

60 Ft/tranzakció

*Megjegyzés:

KELER ÁÜSZ 6.5.

Kód K78/K79

A díjtételeket a KELER KSZF forint- és devizaalapú ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja.

Példa –Azonnali piaci garanciavállalásai díj számítása Egy általános klíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a BÉT-en: • 16 Vételi ügylet OTP részvényre • 32 Eladási ügylet Mol részvényre • 16 Vételi ügylet BUXETF-re • 32 Eladási állampapír ügylet • 10 Vételi vállalati kötvény ügylet Összesen 106 db ügylet. Díjterhelés: 106 db tranzakció * 60 Ft/tranzakció = 6 360 Ft Derivatív piac Pozíciózárás minden, a nyitott pozíció lezárását eredményező ügylet. A „day trade” díjtételek ugyanazon a napon, tőzsdei üzletkötés alapján létrejött ellentétes irányú, nyitott kötésállományt nem befolyásoló, azonos típusú – határidős vagy opciós – ügyletek eladási oldala után kerülnek felszámításra.

3/9


3.

Derivatív piaci szolgáltatás Kamatkontraktusok Pozíciónyitás Pozíciózárás MÁK-kontraktus fizikai teljesítése Day trade

Megjegyzés:

Díj 1,80 Ft/kontraktus 1,80 Ft/kontraktus 5,4 Ft/ kontraktus

Kód K01/K02 K03/K04

KELER KSZF ÁÜSZ 2.2.2.

2,40 Ft/kontraktus

K05 K06/K07

A díjtételek 1 millió forintos kontraktusméretre minden típusú betéti és hitelkamati pozícióra vonatkoznak. Ettől eltérő kontraktusméret esetén a díj ezzel arányosan változik.

Derivatív piaci szolgáltatás 4.

KELER ÁÜSZ 6.6.5.

Díj

Devizakontraktusok

KELER ÁÜSZ 6.6.5.

Kód

Minden nem 1 hetes lejáratú kontraktus

Day trade

0,2475 bp/kontraktus 0,2475 bp/kontraktus 2,40Ft/kontraktus

1 hetes lejáratú kontraktusok Pozíciónyitás Pozíciózárás Day trade

0,081 bp/kontraktus 0,081 bp/kontraktus 1,2 Ft/kontraktus

Pozíciónyitás Pozíciózárás

Megjegyzés:

5. 5.1.

K09 K10

K11 K12 K13

A pozíciónyitás-, illetve zárás kontraktusonkénti díjait a KELER KSZF félévente, január 1-i illetve július 1-i hatállyal felülvizsgálja és Leiratban hirdeti meg. A kontraktusonkénti díjak a bp-ban feltüntetett díjtételek egyes kontraktusok értékére történő alkalmazásával kerülnek meghatározásra. Az egyes kontraktusértékek megállapításának alapja a december 15-i, illetve június 15-i MNB által meghirdetett árfolyam. A KELER KSZF fenntartja a jogot, hogy 10%-ot meghaladó ármozgás esetén a kontraktusonkénti díjakat soron kívül felülvizsgálja.

Derivatív piaci szolgáltatás

Díj

Áruszekció Határidős gabona kontraktusok Pozíciónyitás Pozíciózárás

105 Ft/kontraktus 105 Ft/kontraktus

Fizikai teljesítés

5.2.

K08

0 Ft/ kontraktus

Day trade Ammóniumnitrát kontraktusok Pozíciónyitás Pozíciózárás Fizikai teljesítés

K14 K15 K16

K17

21 Ft/kontraktus 21 Ft/kontraktus

K18 K66 K67

6 Ft/kontraktus

4/9


Kód

30 Ft/kontraktus

0 Ft / kontraktus

Day trade

KELER ÁÜSZ 6.6.5


K68


Derivatív piaci szolgáltatás 6.

7.

Díj

4,80 Ft/kontraktus 4,80 Ft/kontraktus 1,80 Ft/kontraktus

K69 K25 K26

Egyedi részvény Pozíciónyitás Pozíciózárás

4,80 Ft/kontraktus 4,80 Ft/kontraktus

K27 K28

Fizikai teljesítés

46,8 Ft/ kontraktus

Day trade

1,80 Ft/kontraktus


Díj

6.6.5.

Opciós kontraktusok

Day trade

Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciónyitási díj Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciózárási díj Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciózárási díj 6 Ft/kontraktus


Díj

Stornó és javítóügyletek

Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási és zárási díj

Pozíciózárás

Opciólehívás

9.1. 9.2. 9.3.

Egyéb, elektronikusan benyújtott instrukció alapján végzett klíringszolgáltatások Delivery csere Fizikai szállítás igazolása Fizikai feladás

9.4.

Pozíció átvétel

9.

Kód

Határidős részvényhez kapcsolódó kontraktusok BUX és BUMIX Pozíciónyitás Pozíciózárás Day trade

Pozíciónyitás

8.

KELER ÁÜSZ


K29 K30

KELER ÁÜSZ 6.6.6.

Kód

K31/K32 K33/K34

K35/K36 K37/K38

K39/K40 K41/K42 K43/K44 KELER ÁÜSZ

Kód

K73

6.6.5. 0 Ft/kontraktus 0 Ft/kontraktus 0 Ft/kontraktus Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási díj

5/9

K74 K75 K76 K46 K47/K48 K49 K50/K51


9.5.

Pozícióátadás

Adott kontraktusra megállapított pozíciózárási díj


Díj

9.6.

Pozíciózárási kérelem

9.7. 9.8. 9.9.

Üzletkötés-allokáció Pozícióvezetési számla (PVE) nyitás Pozícióvezetési számla (PVE) módosítás

10.

10.1.

Adott kontraktusra megállapított pozíciózárási díj 0 Ft/kontraktus 300 Ft 150 Ft

Faxon vagy papíralapon beadott egyéb klíringszolgáltatásra vonatkozó instrukció az allokálás kivételével

az elektronikusan beadott instrukcióra megállapított díj 300 %-a

Faxon vagy papíralapon beadott allokálás

Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási díj 300 %-a

K04/K09 K12 K15/K66 K20 K25/K28 K35 K36/37 K38 K03 KELER ÁÜSZ

Kód

6.6.5.3.

K52

6.6.2. K71 K72 K53/K54/K60 K56/K63/K55 K62/K64/K61 K57/K58/K59 K25/K28/K35 K36/K37/K38 K03/K04/K09 K12/K15/K18 K20

6.6.2.

K65

Példa –Derivatív piaci garanciavállalásai díj számítása Egy általános klíringtag a számlázási periódusban az alábbi aktivitást végzi a BÉT-en: Az adott klíringtagnak számos megbízója van, de a számlázási periódus alatt 20 új megbízói pozícióvezetési számlát (PVE) nyit és egy megbízói számla esetében módosításokat hajt végre. Ennek költségei az alábbi táblázatnak megfelelően 6 150 Ft. PVE Pozícióvezetési számla (PVE) nyitás Pozícióvezetési számla (PVE) módosítás összesen

díj/PVE

fizetendő díj

20

300 Ft

6 000

1

150 Ft

150 6 150

6/9


A klíringtag a számlázási periódus alatt több termékben aktív és 1000-1000 kontraktusnyi üzletet köt nyitásra, zárásra, daytradere az alábbi táblázatnak megfelelően. Összesen 14000 db kontraktusra született ügylet, mely után 321 000 Ft díj fizetendő. kontraktus díj/kontraktus Kamatkontraktusok Pozíciónyitás Pozíciózárás MÁK-kontraktus fizikai teljesítése Day trade Határidős gabona kontraktusok Pozíciónyitás Pozíciózárás Day trade BUX és BUMIX Pozíciónyitás Pozíciózárás Day trade Egyedi részvény Pozíciónyitás Pozíciózárás Fizikai teljesítés Day trade összesen

fizetendő díj

1 000 1 000

1,8 1,8

1 800 1 800

1 000 1 000

5,4 2,4

5 400 2 400

1 000 1 000 1 000

105 105 30

105 000 105 000 30 000

1 000 1 000 1 000

4,8 4,8 1,8

4 800 4 800 1 800

1 000 1 000 1 000 1 000 18 000

4,8 4,8 46,8 1,8

4 800 4 800 46 800 1 800 321 000

Gázpiac Gázpiaci szolgáltatás

Díj

KELER ÁÜSZ

Kód

G02 G04 Forgalmi díj* 0,0016 Ft/MJ 7.1.1. 11. G06 G08 Megjegyzés: A forgalmi díj fizetése havonta utólag a korrekciós adatok elszámolását követően KELER által kiállított számla alapján történik. *Megjegyzés: A díjtételeket a KELER KSZF a gázpiaci és a korrekciós egyensúlytalansági ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja. 11.1.

Megbízás alapján végzett számla kiállítási díj

10 000 Ft/hó+ÁFA

7.1.7.

Kézi számla

Példa –Gázpiaci garanciavállalásai díj számítása Egy gázpiaci klíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a gázpiacon, és a KELER által létrehozott egyensúlytalansági ügylete keletkezik: • 432 000 MJ Vételi ügylet MGP-re • 54 000 MJ Eladási ügylet HEG-re • 216 000 MJ Vételi ügylet KAP-ra • 900 000 MJ Eladási MGPEGY (egyensúlytalansági ügylet) Összesen: 1 602 000 MJ Díjterhelés: 1 602 000 MJ * 0,0016 Ft/MJ = 2 563,2 Ft

7/9


Árampiac

12.

Árampiaci szolgáltatás

Díj

Forgalmi díj*

0,009 €/MWh

KELER ÁÜSZ 7.2.1.

Kód A12

*Megjegyzés:

A díjtételeket a KELER KSZF az árampiaci kereskedett ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja. A díjtétel Ft-ban kerül kiszámlázásra.

Megjegyzés:

A KELER KSZF az EUR-ban feltüntetett díjtételt a díjtétel forintosításával, a kerekítés általános szabályai szerint - egy tizedesre kerekítve – határozza meg és Ft-ban számlázza ki. A forintban kifejezett díj alapja – a számlázást megelőző - a december 15-i, illetve június 15-i MNB által meghirdetett árfolyam. (A számlázáshoz közelebbi időpont veendő figyelembe) A díjat a KELER KSZF félévente, január 1-i illetve július 1-i hatállyal felülvizsgálja és Leiratban hirdeti meg. A KELER KSZF fenntartja a jogot, hogy 10%-ot meghaladó ármozgás esetén a forgalmi díjat soron kívül felülvizsgálja és Leiratban meghirdesse.

Példa – Árampiaci klíringszolgáltatási díj számítása Egy árampiaci alklíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti az árampiacon: • 43 200,5 MWh Vételi ügylet Day-ahead Auction-ra Összesen: 43 200,5 MWh Leiratban publikált EUR árfolyam: 270 Ft Díjterhelés: 43 200,5 MWh * 2,43 Ft/MWh = 105 098,72 Ft Nemteljesítés

13. 13.1. 13.2. 14. 14.1.

15. 15.1.

Nemteljesítéshez kapcsolódó szolgáltatás Azonnali és derivatív piaci nemteljesítés Azonnali piaci (Multinet) nemteljesítés Késedelmi díj Derivatív piaci nemteljesítés Késedelmi díj Gázpiaci nemteljesítés Gázpiaci nemteljesítés Késedelmi díj Nemteljesítéshez kapcsolódó szolgáltatás Árampiaci nemteljesítés Nemteljesítési alapdíj Késedelmi díj

Díj

60 000 Ft/alkalom 60 000 Ft/alkalom

60 000 Ft/alkalom Díj 300 000 Ft/alkalom 60 000 Ft/alkalom

KELER ÁÜSZ 6.5.3. 6.5.4.4.1. 6.6.9. 6.6.8.5.

7.1.13 KELER KSZF ÁÜSZ 7.10. 7.11.

Kód

K82 K83

G12 Kód A14 A13

A KELER és a KELER KSZF között létrejött együttműködési megállapodás alapján a KELER jogosult a Díjszabályzatában a KELER KSZF Általános Üzletszabályzata alapján meghatározott nemteljesítésből adódó alap és pótdíjak mértékét meghirdetni. Késedelmi kamat A Díjszabályzatban meghatározott díjak, valamint a KELER KSZF-el szemben az Általános Üzletszabályzat alapján bármilyen jogcímen fennálló követelés késedelmes fizetése esetén a KELER KSZF késedelmi kamatot számít fel. A késedelmi kamat mértéke a mindenkori jegybanki alapkamat kétszerese.

8/9


Záró rendelkezések Jelen Szabályzat a PSZÁF jóváhagyását követően 2011. január 01. napján lép hatályba.

9/9

A KELER KSZF Kft. Díjszabályzata

Recommend Documents