Bangkitnya Bangsaku The Rise of the Nation

Bangkitnya Bangsaku The Rise of the Nation

i

Daftar Isi

Table of Content

Sambutan Dewan Komisaris dan Direksi Greetings From The Board Of Commissioners and Directors

2

Tata Kelola dan Kebijakan Governance and Policy

32

Sambutan Dewan Komisaris Greetings From The Board Of Commissioners

4

Struktur Tata Kelola Governance Structure

34

Sambutan Direksi Greetings From The Board Of Directors

8

Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS) General Meeting of Shareholders (GMS)

35

Tentang Laporan Keberlanjutan About The Sustainability Report

14

36

Ruang Lingkup dan Batasan Laporan Keberlanjutan Scope and Boundaries of Sustainability Report

Dewan Komisaris Board of Commissioners

15

Direksi Board of Directors

38

Anggota Independen dan Rangkap Jabatan Independent Members and Concurrent Positions

40

Kode Etik dan Budaya Code of Conduct and Culture

43

Profil PT Mandiri Sekuritas PT Mandiri Sekuritas Profile

18

Sekilas Perusahaan Company In Brief

20

46

Visi dan Misi Perusahaan Vission and Mission

Keterlibatan Pemangku Kepentingan Stakeholders Involvement

24

50

Kegiatan dan Produk Usaha Business Activities and Products

Kinerja Ekonomi Economic Performance

25

54

Struktur Grup Perusahaan Corporate Group Structure

Kinerja Lingkungan Environmental Performance

28

56

Komposisi Pemegang Saham Shareholders Composition

Kinerja Sosial Social Performance

29

58

Kronologis Pencatatan Efek Lainnya Other Securities Listing Chronology

Pengembangan Sumber Daya Manusia Human Resources Development

30

Penghargaan Awards

31

Mandiri Sekuritas dan Upaya Pengelolaan Program Csr Berkelanjutan Mandiri Sekuritas And Sustainable Csr Program Management Efforts

64

ii


Bangkitnya Bangsaku

The Rise of the Nation

1


“

2

Mandiri Sekuritas senantiasa memberikan kontribusinya di masyarakat melalui berbagai program tanggung jawab sosial perusahan (CSR), terutama yang berhubungan dengan pemberdayaan masyarakat dan pendidikan. Mandiri Sekuritas continues to contribute to the society through various corporate social responsibility (CSR) programs, especially in relation to community empowerment and education.





3


Bangkitnya Bangsaku

Sambutan Dewan Komisaris Greetings From The Board Of Commissioners

“

Sementara itu, Direksi juga telah menunjukkan komitmennya dalam hal penerapan tata kelola perusahaan yang baik dalam rangka meningkatkan reputasi dan kepercayaan para pemangku kepentingan. Komitmen ini terbukti dengan perolehan penghargaan “Trusted Company” dari The Indonesia Institute for Corporate Governance (IICG) yang secara independen melakukan kajian Corporate Governance Perception Index (CGPI) di tahun 2015. Hal ini merupakan suatu prestasi yang membanggakan dan kami yakini akan terus meningkat di tahun mendatang. In addition, the Board of Directors also showed commitment on good corporate governance implementation to build reputation and trust from the stakeholders. This commitment was proven from “Trusted Company” award from The Indonesia Institute for Corporate Governance (IICG) who independently assessed Corporate Governance Perception Index (CGPI) in 2015. This become a proud achievement and we believe will be improved in next coming years.

4



Perseroan mencapai berbagai kinerja utama sepanjang tahun pelaporan. Menurut pengamatan Dewan Komisaris, ada beberapa indikator kinerja di tahun 2015 yang dapat menjadi landasan penting bagi pencapaian Mandiri Sekuritas di masa mendatang. The Company achieved several key performances throughout the reporting year. According to Board of Commissioners observation, there were several performance indicators achieved in 2015 as fundamental basis for Mandiri Sekuritas performance achievement in years to come.


Dear Esteemed Shareholders and Stakeholders,

Mewakili Dewan Komisaris, saya menyampaikan rasa syukur atas berbagai pencapaian yang diraih Perusahaan pada tahun 2015 dalam menjalankan setiap lini bisnisnya untuk mencapai target yang ditentukan.

55.Representing the Board of Commissioners, I express my gratitude for the accomplishments achieved by the Company in 2015 in managing each business line to achieve specified targets.

Laporan ini adalah Laporan Keberlanjutan mengenai apa yang telah perusahaan hadapi dan capai dalam segala aspek keberlanjutan yang berlaku umum pada tahun 2015. Kami dedikasikan Laporan Keberlanjutan ini untuk para pemangku kepentingan sebagai salah satu bentuk sustainable communication media untuk menunjukkan tanggung jawab dan transparansi agar kepercayaan antara Len dan para pemangku kepentingannya dapat terjalin lebih baik.

This is a sustainability report that reported what the Company has faced and achieved in all aspects of sustainability that applied in 2015. We dedicate this Sustainability Report to stakeholders as sustainable communication media to show responsibility and transparency so that the trust between client and its stakeholders will established better.

Meskipun pencapaian laba tahun 2015 tidak sebaik tahun 2014, Dewan Komisaris tetap mengakui adanya upaya perbaikan kinerja Direksi dengan mempertimbangkan peningkatan kinerja Perseroan dari tahun ke tahun, salah satunya adalah upaya Direksi dalam mempertahankan pangsa pasar yang

Despite profit realization in 2015 that was below 2014, the Board of Commissioners admitted urged the needs to improve Board of Directors’ performance by concerning Company’s performance growth over years, as proven from Board of Directors’ initiative in

Bangkitnya Bangsaku


5


Para Pemegang Saham dan Pemangku Kepentingan yang Terhormat,

dibuktikan melalui dominasi Mandiri Sekuritas di pasar penjaminan emisi saham dan penjaminan emisi obligasi. Perseroan juga mendapatkan pengakuan publik internasional melalui penghargaan “The Best Indonesia Deals” dari Finance Asia pada tahun 2015 untuk transaksi Placement & Rights Issue PT. Hanjaya Mandala Sampoerna senilai Rp 20 Triliun.

sustaining market share that was shown from Mandiri Sekuritas domination in equity underwriting and bonds underwriting markets. The Company also received international public accomplishment by winning “The Best Indonesia Deals” awards from Finance Asia in 2015 for PT Hanjaya Mandala Sampoerna Placement & Right Issue transaction valued Rp20 trillion.

Sementara itu, Direksi juga telah menunjukkan komitmennya dalam hal penerapan tata kelola perusahaan yang baik dalam rangka meningkatkan reputasi dan kepercayaan para pemangku kepentingan. Komitmen ini terbukti dengan perolehan penghargaan “Trusted Company” dari The Indonesia Institute for Corporate Governance (IICG) yang secara independen melakukan kajian Corporate Governance Perception Index (CGPI) di tahun 2015. Hal ini merupakan suatu prestasi yang membanggakan dan kami yakini akan terus meningkat di tahun mendatang.

However, the Board of Directors had also expressed commitment in implementing good corporate governance to earn reputation and trust from the stakeholders. The commitment was proven with several awards, including “Trusted Company” from The Indonesia Institute for Corporate Governance (IICG) with Corporate Governance Perception Index (CGPI) assessment independently conducted in 2015. This becomes a proud achievement that we believe will be improved in years ahead.

Prospek dan Tantangan

Prospect sand Challenges

Prospek industri sekuritas pada masa mendatang masih sangat bagus walaupun tingkat persaingan juga akan semakin kompetitif. Kami juga percaya bahwa industri sekuritas terus menjanjikan peluang pertumbuhan yang semakin baik. Oleh karena itu, kami memberi saran kepada Direksi untuk terus melakukan pengelolaan sumber daya manusia dengan lebih efisien serta mengarahkan Perusahaan untuk terus melakukan inovasi-inovasi pelayanan, sehingga peluang pertumbuhan Perusahaan dapat diraih.

Prospects for the securities industry in the future is still very good, although the level of competition will also be more competitive. We also believe that the securities industry continues to promise better growth opportunities. Accordingly, we advise the Board of Directors to continuously commit human resources management more efficiently as well as directing the Company to continuously innovate services, so the Company’s growth opportunity will be achieved.

Perencanaan dalam program kerja Perseroan harus diiringi dengan tanggung jawab sosial perusahaan (CSR) yang tepat dan akurat. Kami menilai, aktivitas tanggung jawab sosial perseroan telah terdokumentasi dengan baik, berkelanjutan dan tepat sasaran.

Precise and accurate Corporate Social Responsibility (CSR) must accompany the Company’s work program planning. We evaluate, that the activities of corporate social responsibility has been well documented, sustained and targeted.

Mandiri Sekuritas senantiasa memberikan kontribusinya di masyarakat melalui berbagai program tanggung jawab sosial perusahan (CSR), terutama yang berhubungan dengan pemberdayaan masyarakat dan pendidikan.

Mandiri Sekuritas continues to contribute to the society through various corporate social responsibility (CSR) programs, especially in relation to community empowerment and education.

Berbagai program yang telah dilaksanakan menjadi wujud tanggung jawab kami kepada para pemangku kepentingan yang tidak hanya mencakup para pemegang saham, karyawan dan nasabah, namun juga

Different programs that have been implemented are the epitome of our responsibility to the stakeholders, which do not only include the shareholders, employees, and customers, but also the society around

6


Mandiri Sekuritas. As the business of Mandiri Sekuritas grows, we believe that our contribution will continue to expand.

Dengan demikian, kami yakin bahwa pertumbuhan bisnis perseroan yang berkelanjutan dapat terus diraih pada masa mendatang.

Accordingly, we believe that the Company’s sustainable business growth will be able to be achieved in the future.

Melalui Laporan Keberlanjutan ini, Dewan Komisaris mengapresiasi upaya manajemen untuk mematuhi prinsip keberlanjutan melalui paparan perkembangan aspek berkelanjutan baik dalam sisi ekonomi, lingkungan maupun sosial yang dituangkan dalam Laporan Keberlanjutan Mandiri Sekuritas tahun 2015. Di dalam laporan ini disampaikan berbagai hal yang dilakukan Perseroan dalam upaya memberikan sumbangsih secara berkelanjutan, tidak hanya bagi peningkatan kinerja Perseroan tetapi bagaimana kehadiran Perseroan mampu memberikan kontribusi serta turut serta membangun dan meningkatkan perekonomian bangsa.

Through this Sustainability Report, the Board of Commissioners appreciates the Management’s efforts to abide by sustainability principles, as seen in the explanation of sustainability aspects development in economy, social and environment, which are clearly stated in the Sustainability Report of Mandiri Sekuritas This report presents several activities of the Company in the effort to create a continuous contribution not only for the improvement of the company performance but also for the Company to take part in building and improving the nation’s economy.


masyarakat di lingkungan sekitar Mandiri Sekuritas. Seiring dengan bertumbuhnya usaha Mandiri Sekuritas, kami yakin bahwa kontribusi kami juga akan terus berkembang.


Jakarta, April 2016

D. Cyril Noerhadi Komisaris Utama/Komisaris Independen President Commissioner/Independent


Bangkitnya Bangsaku


7

Sambutan Direksi

Greetings From The Board Of Directors

“

Terjaganya pertumbuhan Mandiri Sekuritas, pastinya akan membuat Perseroan dapat memenuhi segala tanggung jawab sosial perusahaan kepada segenap pemangku kepentingan. Stable growth of Mandiri Sekuritas will lead the Company to fulfill entire corporate social responsibility to all of our stakeholders.

8



In 2015, the Company booked Rp52.1 billion operating income and 8.6% operating income margin. The achievement was lower than Rp162.5 billion operating income achieved in 2014 and 23.1% operating income margin recorded in 2014, this was attributable from 13% decrease in revenue followed by 3.5% increase in operating expense.

Dear Esteemed Shareholders and Stakeholders,

Sepanjang sejarah pertumbuhan Perseroan, Mandiri Sekuritas berkeyakinan bahwa dalam mengejar keberhasilan berbisnis, Mandiri Sekuritas juga mengemban amanah untuk turut meningkatkan kualitas hidup masyarakat sekitar dan menjaga kelestarian lingkungan hidup. Mandiri Sekuritas percaya bahwa pertumbuhan usaha yang berkelanjutan dapat dicapai dengan mengintegrasikan kepentingan masyarakat ke dalam kegiatan-kegiatan usaha Perseroan.

Throughout the Company’s growth history, Mandiri Sekuritas believes that in pursuing business success, Mandiri Sekuritas also carry out the mandate to improve the life quality of local communities and preserving the environment. Mandiri Sekuritas believe that sustainable business growth can be achieved by integrating the community’s interests into the Company’s business activities.

Mandiri Sekuritas menerapkan prinsip Tiga Pilar atau “People, Planet and Profit” (manusia, lingkungan hidup dan ekonomi) ke dalam segala aktivitas usaha untuk menjaga keberlanjutan pertumbuhan.

Mandiri Sekuritas implemented the principles of Three Pillars or “People, Planet and Profit” (human, environmental and economic) into all business activities to maintain the growth sustainability5.

Dengan kesadaran penuh akan pentingnya pelaksanaan usaha yang berkelanjutan, Mandiri Sekuritas berkomitmen untuk menyelanggarakan

Fully aware of the importance of sustainable business conduct, Mandiri Sekuritas is committed to carry out business in a healthy manner based on sustainable


9


Para Pemegang Saham dan Pemangku Kepentingan yang Terhormat,

Bangkitnya Bangsaku


Pada tahun 2015, Perusahaan mampu membukukan laba usaha sebesar Rp52,1 miliar dan marjin laba usaha sebesar 8,6%. Pencapaian tersebut lebih rendah dibandingkan tahun 2014 dimana laba usaha sebesar Rp162,4 miliar dan marjin laba usaha sebesar 23,1%, karena pengaruh kondisi ekonomi dan pasar modal yang kurang kondusif sebagai pendapatan usaha mengalami penurunan 13% dengan disertakan kenaikan beban usaha 3,5%

usaha secara sehat berdasarkan strategi jangka panjang yang berkelanjutan. Praktik usaha ini kami wujudkan dalam penerapan tata kelola perusahaan yang baik (Good Corporate Governance/GCG).

long-term strategies. This business practice is reflected in the implementation of good corporate governance (GCG).

Untuk memastikan pelaporan kinerja keberlanjutan secara menyeluruh sesuai standar kinerja keberlanjutan global, kami menerapkan standar berdasarkan petunjuk pelaporan Global Reporting Initiative 4 (GRI-4) dalam laporan ini.

To ensure a thorough performance reporting based on the standard of global sustainability performance, we have implemented a standard set based on the Global Reporting Initiative 4 (GRI) reporting guidelines on this report.

Sepanjang tahun 2015, Mandiri Sekuritas terus melanjutkan sistem GCG Perusahaan yang telah dibentuk secara menyeluruh berdasarkan prinsipprinsip tanggung jawab, akuntabilitas, independensi, kesetaraan, transparansi, serta efisiensi dalam setiap aspek usaha. Sebagai hasilnya, Perusahaan berhasil mencapai kinerja keuangan dan pertumbuhan usaha yang baik melalui berbagai kebijakan strategis yang telah diterapkan, serta mempertahankan penyelenggaraan usaha yang sehat.

Throughout 2015, Mandiri Sekuritas continued to implement the Company’s GCG system, which has been set in its entirety based on the principles of responsibility, accountability, independency, equality, transparency, and efficiency in every aspect of business. As a result, the Company successfully achieved good financial performance and business development through the strategic policies implemented, while maintaining healthy business conduct.

Sepanjang tahun 2015, Perusahaan mampu memperkuat posisinya sebagai market leader pada bisnis investment banking serta menjaga konsistensinya sebagai broker lokal teraktif di pasar saham. Strategi aliansi dengan Group Bank Mandiri telah memberikan kontribusi yang positif terhadap kinerja Perusahaan. Mandiri Sekuritas juga terus menyempurnakan praktik tata kelola perusahaan (good corporate governance/GCG) yang baik guna menjaga akselerasi proses bisnis yang positif dan sehat di masa mendatang.

Throughout 2015, the Company managed to strengthen its position as market leader in investment banking business as well as maintains its consistency as most active local broker at the stock market. Alliance strategy with Bank Mandiri Group had brought positive contribution for the Company’s performance. Mandiri Sekuritas also improved Good Corporate Governance (GCG) practice to sustain positive and sound business acceleration in years to come.

Pada tahun 2015, Mandiri Sekuritas berhasil meningkatkan porsi penjaminan emisi saham (equity underwriting) dan penjaminan emisi obligasi (bond underwriting) sebesar 57% atau menjadi Rp13,7 triliun dari Rp 8,8 triliun di tahun 2014. Perusahaan sukses melaksanakan 35 mandat penjaminan emisi saham dan obligasi yang terdiri dari 8 equity underwriting dan 27 bond underwriting, naik 17% dari tahun 2014 sebanyak 30 mandat yang terdiri dari 7 equity underwriting dan 23 bond underwriting.

In 2015, Mandiri Sekuritas successfully increased equity underwriting and bond underwriting shares by 57% or amounted Rp13.7 trillion from Rp8.8 trillion booked in 2014. The Company was also succeed in executing 35 equity and bonds underwritings mandates comprising of 8 equity underwritings and 27 bonds underwritings, increased 17% from 2014 with 30 mandates comprising of 7 equity underwritings and 23 bonds underwritings.

Mandiri Sekuritas telah menyelesaikan sejumlah transaksi besar seperti transaksi Placement & Rights Issue PT. Hanjaya Mandala Sampoerna senilai Rp20 triliun yang merupakan rights issue terbesar di Indonesia serta disambut antusias pasar sehingga

Mandiri Sekuritas also had completed several major transactions, among others, PT Hanjaya Mandala Placement & Right Issue transaction valued Rp20 trillion as the biggest right issue in Indonesia and was positively appreciated by the market by winning

10


Bloomberg League Table placed Mandiri Sekuritas as the biggest investment bank in Indonesia dominating equity underwriting and bonds underwriting market share with 14.6% market share, respectively. From capital market business activity, Mandiri Sekuritas positioned itself as the most active local broker at stock market with total Rp116.5 trillion transaction value and 4.3% market share. The Company succeeded in maintaining consistency by booking Rp478 billion average daily transaction volume per day, where mostly or 63% transaction was acquired from institutional clients and 37% from retail customers. Consistency of Mandiri Sekuritas in providing capital market service had been acknowledged by winning several awards, such as “Best Local Brokerage House in Indonesia” from AsiaMoney Brokers Poll for 6 years in a row.

Pada tahun 2015, Perusahaan membukukan laba usaha sebesar Rp52,1 miliar dan marjin laba usaha sebesar 8,6%. Pencapaian tersebut lebih rendah dibandingkan tahun 2014 dimana laba usaha sebesar Rp162,4 miliar dan marjin laba usaha sebesar 23,1%, hal tersebut disebabkan oleh penurunan pendapatan usaha sebesar 13% dengan diiringi kenaikan beban usaha sebesar 3,5% dan adanya pembentukan propisi Rp. 27,9 miliar.

In 2015, the Company booked Rp52.1 billion operating income and 8.6% operating income margin. The achievement was lower than Rp162.5 billion operating income achieved in 2014 and 23.1% operating income margin recorded in 2014, attributable from 13% decrease in revenue followed by 3.5% increase in operating expense.

Perusahaan mampu membukukan laba bersih tahun 2015 sebesar Rp14,7 miliar, lebih rendah Rp78,7 miliar atau 84,3% dibandingkan tahun 2014 sebesar Rp93,4 miliar. Walaupun kondisi ekonomi pasar kurang kondusif, namun perseroan berhasil menjaga laba setelah pajak tetap positif.

On the other hand, Net income, which refers to income booked in current scal year net after income tax expenses, the Company scored Rp14.7 billion net income in 2015, Rp78.7% billion or 84.3% lower than Rp934 billion achieved in 2014. Decrease was in line with 70.4% signi cant decrease in net income before tax.

Sementara itu, berbagai perangkat GCG baru telah berhasil dibuat, termasuk Whistleblowing System, Kebijakan Strategi Anti Fraud, Restricted List saham yang dapat ditransaksikan oleh karyawan Mandiri Sekuritas, Surat Pernyataan Kode Etik Account Officer/ Sales, serta Kebijakan Penerimaan Hadiah.

Meanwhile, various new GCG instruments have been created, including the Whistleblowing System, the Anti Fraud Strategy Policy, Restricted List of tradable stocks by the employees of Mandiri Sekuritas, Statement Letter of Code of Conduct for Account Officer/Sales, and Gift Acceptance Policy.

Bangkitnya Bangsaku


11


Bloomberg League Table menempatkan Mandiri Sekuritas sebagai investment bank terbesar di Indonesia dengan menguasai pangsa pasar equity underwriting dan bond underwriting masingmasing sebesar 14,6%. Dari aktivitas bisnis capital market, Mandiri Sekuritas pada tahun 2015 berhasil mencatatkan diri sebagai broker lokal teraktif di pasar saham dengan nilai transaksi total Rp116,5 triliun dan pangsa pasar 4,3%. Perusahaan mampu menjaga konsistensi dengan membukukan volume transaksi harian rata-rata mencapai Rp 478 miliar per hari, di mana sebagian besar atau 63% transaksi berasal dari klien institusi dan 37% berasal dari nasabah ritel. Konsistensi Mandiri Sekuritas dalam menghadirkan layanan capital market telah diakui dengan kembali mendapatkan predikat sebagai “Best Local Brokerage House in Indonesia” dari AsiaMoney Brokers Poll selama enam tahun berturut-turut.


“The Best Indonesia Deals” award from Finance Asia in 2015. The Company was also granted mandate to act as bonds underwriter for PT Telekomunikasi Indonesia (Persero) Tbk. with Rp7 trillion emission values, the biggest corporate bonds issuance for one bonds issuance period with 30 years maturity.


berhasil memperoleh penghargaan “The Best Indonesia Deals” dari Finance Asia pada tahun 2015. Perseroan juga mendapatkan kepercayaan untuk menjadi penjamin pelaksana emisi obligasi PT Telekomunikasi Indonesia (Persero) Tbk senilai Rp7 triliun, penerbitan obligasi korporasi terbesar untuk satu kali penerbitan dengan tenor 30 tahun.

Berbagai program pemberdayaan masyarakat juga telah kami laksanakan sebagai bagian dari program tanggung jawab sosial perusahaan (Corporate Social Responsibility/CSR). Kegiatan CSR yang telah dilaksanakan maupun yang direncanakan untuk masa mendatang menjadi bukti komitmen Mandiri Sekuritas pada pembangunan berkelanjutan tidak hanya di lingkungan Perusahaan, namun juga di masyarakat tempat Perusahaan berada.

We have also implemented many community empowerment programs as a part of the Corporate Social Responsibility (CSR) program. The CSR activities that have been implemented or planned for the future are the proof of Mandiri Sekuritas’ commitment to sustainable development, not only within the Company, but also in its community.

Terjaganya pertumbuhan Mandiri Sekuritas, pastinya akan membuat Perseroan dapat memenuhi segala tanggung jawab sosial perusahaan kepada segenap pemangku kepentingan.

The well-maintained Mandiri Sekuritas growth certainly will make the Company able to fulfill all its corporate social responsibility to all stakeholders.

Untuk itulah Mandiri Sekuritas berharap segenap dukungan dari para pemangku kepentingan agar berbagai hal yang telah direncanakan dapat dilaksanakan dengan sebaik-baiknya. Akhir kata, kami mengucapkan selamat membaca seluruh informasi yang disampaikan dalam Laporan Keberlanjutan ini.

Therefore, Mandiri Sekuritas expect all the support from stakeholders so that various things that have been planned will be carried out thoroughly. Finally, we congratulate to have a good read through all the information presented in this Sustainability Report.

Jakarta, April 2016

Abiprayadi Riyanto Direktur Utama President Director

12


Sambutan Dewan Komisaris dan Direksi Greetings From The Board Of Commissioners and Directors Profil PT Mandiri Sekuritas PT Mandiri Sekuritas Profile

Konsep pasar adalah setiap struktur yang memungkinkan pembeli dan penjual untuk menukar jenis barang. Sebuah pasar muncul dibangun oleh interaksi manusia untuk memungkinkan pertukaran hak (kepemilikan) jasa dan barang. Market concept illustrates a structure where buyer and seller met to exchange goods. A market will be created from human activity to exchange rights (ownership) of services and goods. Tata Kelola dan Kebijakan Governance and Policy

Bangkitnya Bangsaku


13

Tentang Laporan Keberlanjutan About The Sustainability Report

Profil Laporan Keberlanjutan Corporate Social Responsibility (CSR) merupakan wujud tanggung jawab dan kepedulian sosial Perusahaan terhadap masyarakat. Bersama para Pemangku Kepentingan (stakeholder), Perusahaan terus berusaha menjaga hubungan yang harmonis dengan masyarakat dan lingkungan sekitar melalui penyelenggaraan CSR yang terpadu, terintegrasi dan berkelanjutan dengan menjunjung tinggi etika bisnis yang baik, keadilan sosial, dan kepedulian. Melalui laporan ini, Perusahaan berupaya untuk mengejawantahkan sebuah pelaporan atas implementasi penerapan GCG dan program CSR yang telah dijalankan selama tahun berjalan dari 1 Januari 2015 hingga 31 Desember 2015.

14


Sustainability Report Profile Corporate Social Responsibility (CSR) is the epitome of the Company’s social responsibility and awareness of the Company towards the society. Along with the Stakeholders, the Company makes continuous efforts to maintain harmonious relationship with its surrounding community and environment through the implementation of CSR in a synergized, integrated, and sustainable manner, by upholding good business ethics, social justice, and concern. Through the report, the Company strives to manifest the reporting of GCG implementation and CSR programs which has been implemented during the fiscal year from January 1st 2015 to December 31st, 2015.

Quantitative data measurement and analysis in this report refer to the related indicator in GRI 4, by inserting the requirements as the reference. In order to facilitate the readers in comprehending the report compliance with the standards, we present GRI 4 index in the last page of this report.

Perlu kami sampaikan pula bahwa laporan ini merupakan bagian yang tak terpisahkan dari Laporan Tahunan 2015 Mandiri Sekuritas. Oleh karena itu, beberapa pengulangan tidak dapat terhindarkan karena kedua laporan ini saling melengkapi satu sama lain dalam merepresentasikan praktik prinsip transparansi Perusahaan dalam mengungkapkan pencapaian kinerja bisnis dan hubungannya dengan sustainable development pada masa-masa mendatang.

We also need to iterate that this report is an inseparable part of 2015 Annual Report of Mandiri Sekuritas. Therefore, repetitions are inevitable considering the two reports complement each other in presenting the Company’s practice of the transparency principles in disclosing its business performance and its relevance to sustainable development in the following years.

Kami berharap laporan ini dapat menjadi sumber informasi terkait pelaksanaan kinerja keberlanjutan Perusahaan oleh segenap pemangku kepentingan, yakni para pemegang saham dalam RUPS Tahunan, Pemerintah, Otoritas Pasar Modal, akademisi, lembaga riset maupun pihak-pihak lain yang berkepentingan. Karenanya selain dalam edisi cetak, laporan juga dapat diakses melalui situs Perusahaan: http://www. mandirisekuritas.co.id.

We hope that this report can be the source of information on the implementation of the Company’s sustainability performance by all stakeholders, consisting of the shareholders in the Annual GMS, the Government, the Capital Market Authority, academicians, research institutions, and other relevant parties. Therefore, in addition to the printed edition, the report can be accessed through the Company’s official website: http:// www.mandirisekuritas.co.id.

Ruang Lingkup dan Batasan Laporan Keberlanjutan

Scope and Boundaries of Sustainability Report

Seluruh data dan informasi yang tertulis dalam laporan keberlanjutan ini disampaikan berdasarkan prinsip materialitas, yakni mengutamakan pengungkapan informasi yang dapat memberikan gambaran dan pemahaman secara utuh atas kinerja keberlanjutan Perusahaan. Materi dalam pelaporan disusun dengan mengedepankan pendekatan pada segala hal yang berhubungan dengan prinsip-prinsip keberlanjutan, meliputi aspek ekonomi, lingkungan dan sosial.

All data and information provided in this sustainability report are provided under the materiality principles, which prioritize the disclosure of information that can provide full reflection and comprehension of the Company’s sustainability performance. The materials in the reporting are compiled with emphasis on the matters related to the sustainability principles, consisting of the economical, environmental and social aspects.

Bangkitnya Bangsaku


15


Pengukuran data kuantitatif dan analisis dalam laporan ini mengacu pada indikator terkait yang terdapat dalam GRI 4, dengan menyertakan ketentuan yang menjadi acuannya. Untuk memudahkan pembaca dalam memahami kesesuaian laporan ini dengan standar tersebut, kami telah menyajikan indeks GRI 4 pada bagian terakhir laporan ini.


The 2015 Sustainability Report of Mandiri Sekuritas is one of the forms of compliance with the CSR reporting obligations provided in Article 66 Paragraph 2C, Law No 40 in 2007 on Limited Liability Company. The report is drafted pursuant to the 4th version of the international reporting system standard of Sustainability Reporting Guidelines (SRG) issued by the Global Reporting Initiative (GRI) (GRI 4), which is based in Amsterdam, the Netherlands.


Laporan keberlanjutan 2015 Mandiri Sekuritas menjadi salah satu bentuk pemenuhan kewajiban pelaporan CSR sebagaimana yang disyaratkan dalam Pasal 66 Ayat 2 C, UU No 40 Tahun 2007 tentang Perseroan Terbatas. Laporan ini juga disusun berdasarkan standar sistem pelaporan internasional Sustainability Reporting Guidelines (SRG) yang dikeluarkan oleh Global Reporting Initiative (GRI), versi 4 (GRI 4) yang berpusat di Amsterdam, Belanda.

Secara keseluruhan, data dan informasi dalam laporan ini diperoleh dari unit-unit bisnis Perusahaan. Ruang lingkup dan batasan khusus ditetapkan atas beberapa aspek yang menyangkut periodisasi laporan, dengan hanya menampilkan data pembanding dari dua periode pelaporan sebelumnya. Kami tidak menyertakan informasi yang berasal dari entitas anak maupun perusahaan patungan yang dibentuk Perusahaan. Sedangkan untuk data dan informasi keuangan seperti nilai-nilai ekonomi yang diterima dan didistribusikan (kami sajikan pada uraian dan tabel EC1) yang kami sajikan dalam laporan ini, telah mencakup Entitas Anak, dengan menggunakan metode ekuitas.

Overall, the data and information in this report are gathered from the business units of the Company. Special scope and boundaries are set on several aspects related to the report periodization, by presenting data from two previous reporting periods as comparison. Information on subsidiary or joint venture of the Company is excluded from this report, while financial data and information such as the economic value received and distributed (presented in the description and table EC1), presented in this report, include the Subsidiary under the equity method.

Penyajian data kuantitatif dalam laporan ini menggunakan data perbandingan dua tahun berturutturut, sehingga pengguna laporan dapat melakukan analisis komparasi. Sementara teknik pengukuran data finansial, kami lakukan dengan menggunakan standar akuntansi yang berlaku di Indonesia. Adapun untuk data non finansial, kami menggunakan teknik pengukuran data yang komprehensif dan banyak dikembangkan oleh berbagai organisasi, yakni metode Balance Score Card (BSC). Dengan demikian, dalam penyusunan laporan keberlanjutan ini kami tidak mengalami kesulitan dalam menentukan batasan maupun lingkup laporan.

The presentation of quantitative data in this report uses the data from two consecutive years for comparison, so the users of the report may conduct the comparison analysis. Meanwhile, the financial data calculation technique is based on the accounting standard prevailing in Indonesia. For non-financial data, we use the comprehensive data measurement technique developed by many organizations, the Balance Score Card (BSC) method. As such, we have found no difficulty to set a boundary or scope for the drafting of this report.

Secara umum, kami tidak melakukan perbaikan atau perubahan yang signifikan atas data kuantitatif yang disampaikan dalam penyusunan materi pelaporan ini.

Generally, we have not made any significant improvement or changes on the presented quantitative data in the drafting of the reporting materials.

Penjaminan dan Indeks Isi Gri

Guarantee and Gri Content Index

Laporan ini dilengkapi dengan referensi silang indikator dari GRI 4, dengan ISO 26000:2010 Guidance on Social Responsibility. Referensi silang dilakukan dengan merujuk pada dokumen GRI dan ISO 26000 yang berjudul How to Use GRI Guidelines in Conjunction with ISO 26000. Referensi silang ini merupakan wujud komitmen pelaksanaan kegiatan keberlanjutan perusahaan yang sejalan dengan standar internasional.

This report is complemented with cross indicator reference from GRI 4 with ISO 26000:2010 Guidance on Social Responsibility. The cross-reference is made by referring to the GRI document and ISO 26000 titled How to Use GRI Guidelines in Conjunction with ISO 26000. This cross-reference is a form of commitment to the implementation of corporate sustainability activity that complies with international standards.

16


Information Access of Sustainability Report

Mandiri Sekuritas memberikan akses informasi seluas-luasnya bagi seluruh pemangku kepentingan, dan investor, serta siapa saja mengenai laporan keberlanjutan ini, yang dapat didapatkan dengan menghubungi:

Mandiri Sekuritas provides unlimited information access for the entire stakeholders and investors, and all people about this sustainability report, which can be gathered by contacting:

Head office Plaza Mandiri, 28-29th Floor Jl. Jend. Gatot Subroto Kav. 36-38 Jakarta 12190, Indonesia Tel. (62-21) 526 3445 Fax. (62-21) 526 3521

[email protected]

Head office Plaza Mandiri, 28-29th Floor Jl. Jend. Gatot Subroto Kav. 36-38 Jakarta 12190, Indonesia Tel. (62-21) 526 3445 Fax. (62-21) 526 3521


Akses Informasi Atas Laporan Keberlanjutan

[email protected] www.mandirisekuritas.co.id

www.mandirisekuritas.co.id

Profil PT Mandiri Sekuritas PT Mandiri Sekuritas Profile Tata Kelola dan Kebijakan Governance and Policy

Bangkitnya Bangsaku


17

Profil PT Mandiri Sekuritas

PT Mandiri Sekuritas Profile

“

Mandiri Sekuritas merupakan hasil merger beberapa perusahaan sekuritas di lingkungan Bank Mandiri, yaitu Bumi Daya Sekuritas, Exim Securities, dan Merincorp Securities Indonesia. Pada saat pendirian, Mandiri Sekuritas bernama PT Merincorp Securities Indonesia, yang kemudian berubah menjadi PT Mandiri Sekuritas pada tanggal 31 Juli 2000 dengan persetujuan dari Menteri Hukum dan Perundang-undangan Republik Indonesia serta Bapepam-LK. Mandiri Sekuritas is the result of the merger of several securities companies in Bank Mandiri, namely Bumi Daya Sekuritas, Exim Securities, and Merincorp Securities Indonesia. At the time of its establishment, the Company was named PT Merincorp Securities Indonesia, and later changed its name to become PT Mandiri Sekuritas on 31 July 2000 with the approval of the Minister of Law and Legislation of the Republic of Indonesia and Bapepam-LK.

18





19


Bangkitnya Bangsaku

Sekilas Perusahaan Company In Brief

Selayang Pandang Perusahaan Setelah berhasil mempertahankan dan memperkuat posisi sebagai pemimpin pasar keuangan di Indonesia, kini PT Mandiri Sekuritas (“Mandiri Sekuritas” atau “Perusahaan), yang merupakan anak perusahaan PT Bank Mandiri (Persero) Tbk, memperluas basis nasabah dan jaringan di pasar keuangan internasional. Adaptasi dan perubahan, baik internal maupun eksternal, senantiasa dilakukan oleh Perusahaan untuk dapat terus tumbuh dan berkembang, serta meningkatkan kinerja bisnis sehingga siap menghadapi dinamika dan menguasai pasar internasional. Mandiri Sekuritas merupakan hasil merger beberapa perusahaan sekuritas di lingkungan Bank Mandiri, yaitu Bumi Daya Sekuritas, Exim Securities, dan Merincorp Securities Indonesia. Pada saat pendirian, Mandiri

20


Company Overview After successfully maintained and strengthened its position as the leader of financial market in Indonesia, PT Mandiri Sekuritas (“Mandiri Sekuritas” or “Company”), a subsidiary of PT Bank Mandiri (Persero) Tbk, is expanding its customer base and network in the international financial market. Adaptation and change, both internally and externally, have continuously been undertaken by the Company in order to be able to grow and thrive, while improving its business performance to anticipate the dynamics and dominate the international market.

Mandiri Sekuritas is the result of the merger of several securities companies in Bank Mandiri, namely Bumi Daya Sekuritas, Exim Securities, and Merincorp Securities Indonesia. At the time of its establishment,

As a capital market service provider, Mandiri Sekuritas engages in Investment Banking, Capital Markets, and Investment Management (through its subsidiary, the Mandiri Investasi).

Perusahaan memberikan layanan lengkap berupa penjaminan emisi efek, penasihat keuangan, perantara pedagang efek (bagi nasabah institusi dan ritel, baik secara konvensional maupun online), pengelolaan investasi dan riset, melalui berbagai produk dan layanan yang inovatif serta memiliki track record yang teruji. Mandiri Sekuritas didukung oleh tim riset (ekonomi, saham, dan obligasi) yang profesional dan berpengalaman, sistem operasional yang efisien, teknologi informasi yang mutakhir dan terintegrasi, serta manajemen risiko dengan prinsip kehati-hatian yang terukur.

The Company provides comprehensive service, which includes securities underwriting, financial consulting, securities brokerage (for both institution and retail customers, through conventional and online transaction), investment and research management through various innovative products and service with competitive track records. Mandiri Sekuritas is supported by professional and well-versed research team (economy, equity, and fixed income), efficient operational system, advanced and integrated information technology, as well as risk management under measured safety principles.

Pada tahun 2004, Mandiri Sekuritas mendirikan anak perusahaan PT Mandiri Manajemen Investasi, yang bergerak di bidang manajemen investasi. Mayoritas saham PT Mandiri Manajemen Investasi sebesar 99,9% dimiliki oleh PT Mandiri Sekuritas, dan 0,1% dimiliki oleh Koperasi Karyawan Bank Mandiri.

In 2004, Mandiri Sekuritas established its subsidiary, PT Mandiri Manajemen Investasi, which handles investment management. The majority of PT Mandiri Manajemen Investasi’s shares are owned by PT Mandiri Sekuritas, amounting to 99.9%, and the remaining 0.1% by Bank Mandiri Employees Cooperative.

Hingga akhir 2015, Mandiri Sekuritas berkantor pusat di Jakarta dan memiliki 36 cabang (termasuk 1 kantor pusat) yang tersebar di 18 kota di Indonesia, dan 1 kantor cabang di Singapura.

By the end of 2015, Mandiri Sekuritas, headquartered in Jakarta, owned 36 branch offices (including 1 head office) in 18 cities in Indonesia, and 1 branch office in Singapore.

Terus Melangkah Maju

Keep Moving Forward

Mandiri Sekuritas kembali tercatat sebagai broker lokal teraktif di pasar saham, menduduki peringkat pertama baik dalam bisnis penjaminan emisi saham (equity underwriting) maupun penjaminan emisi surat utang (bond underwriting), dengan total transaksi Rp116,5 triliun dan pangsa pasar 4,3%.

Once again, Mandiri Sekuritas is recorded as the most active local broker in the stock market, listed as the 1st both in Equity Underwriting and Bond Underwriting business, with a total transaction of IDR116.5 trillion and market share of 4.3%.

Mandiri Sekuritas telah memiliki anak perusahaan, PT Mandiri Manajemen Investasi yang bergerak dalam kegiatan usaha investment management. Mayoritas saham PT Mandiri Manajemen Investasi dimiliki oleh PT Mandiri Sekuritas yakni sebesar 99%, dan 1% dimiliki oleh Koperasi Karyawan Bank Mandiri.

Mandiri Sekuritas has a subsidiary, PT Mandiri Manajemen Investasi, which carries out business in investment management. The majority of PT Mandiri Manajemen Investasi shares is owned by PT Mandiri Sekuritas in the amount of 99% and 1% owned by the Bank Mandiri Employees Cooperatives.

Bangkitnya Bangsaku


21


Sebagai penyedia jasa pasar modal, Mandiri Sekuritas menjalankan kegiatan usaha Investment Banking, Capital Markets, dan Investment Management (melalui anak perusahaan Mandiri Investasi).


the Company was named PT Merincorp Securities Indonesia, and later changed its name to become PT Mandiri Sekuritas on 31 July 2000 with the approval of the Minister of Law and Legislation of the Republic of Indonesia and Bapepam-LK.


Sekuritas bernama PT Merincorp Securities Indonesia, yang kemudian berubah menjadi PT Mandiri Sekuritas pada tanggal 31 Juli 2000 dengan persetujuan dari Menteri Hukum dan Perundang-undangan Republik Indonesia serta Bapepam-LK.

Kami berterima kasih atas dukungan dan kepercayaan yang telah diberikan oleh nasabah dan seluruh pemangku kepentingan di industri pasar modal sehingga Mandiri Sekuritas dapat kembali meraih pencapaian yang mengesankan. Di tengah berbagai gejolak politik dan ekonomi baik di pasar global maupun internasional selama tahun 2015, pencapaian Mandiri Sekuritas ini merupakan buah dari kerja keras kolektif seluruh tim di dalamnya yang terus berinovasi menghadirkan layanan terbaik kepada seluruh nasabah.

We express our gratitude for the support and trust provided by the customers and all stakeholders and the capital market industry, which allow Mandiri Sekuritas to achieve all the excellent accomplishments. In the midst of political and economic turbulence, both in the global market and the international market throughout 2015, Mandiri Sekuritas’ accomplishments are the result of the collective persistence of the entire team, which continues to innovate to provide the best service to the customers.

Memiliki reputasi sebagai investment bank terkemuka di Indonesia, Mandiri Sekuritas terus menjaga kepercayaan klien dengan menyelesaikan lebih dari 49 project advisory atau jasa penasihat keuangan dari berbagai perusahaan terkemuka. Beberapa project yang ditangani di antaranya, PT. Waskita Toll Road, PT. Wijaya Karya Beton, PT. Asuransi Jasa Indonesia, PT. Angkasa Pura II, PT. Bank Mandiri, PT. Kawasan Berikat Nusantara, PTPN 5, ASDP, Waskita Karya, PTPP dan Kawasan Berikat Nusantara.

Reputable as the leading investment bank in Indonesia, Mandiri Sekuritas has succeeded in maintaining the clients’ trust by completing more than 49 advisory projects for various top companies. Among the projects are PT. Waskita Toll Road, PT. Wijaya Karya Beton, PT. Asuransi Jasa Indonesia, PT. Angkasa Pura II, PT. Bank Mandiri, PT. Kawasan Berikat Nusantara, PTPN 5, ASDP, Waskita Karya, PTPP dan Kawasan Berikat Nusantara.

Hal ini diperkuat oleh Bloomberg League Table menempatkan Mandiri Sekuritas di posisi dominan dengan pangsa pasar 14,6%.

This is further confirmed by the Bloomberg League Table, which puts Mandiri Sekuritas in a dominant position with a market share of 14.6%.

Pertumbuhan nasabah ritel Mandiri Sekuritas juga meningkat hampir 28% dari tahun lalu, di mana jumlah nasabah tercatat sebesar 49.069 dari 38.380 nasabah di akhir tahun 2014.

The growth of Mandiri Sekuritas’ retail customers also increased by almost 28% from last year, when customers are recorded at 49.069 from 38,380 customers by the end of 2014.

Untuk 2016, Perusahaan melihat prospek ekonomi Indonesia lebih positif dibandingkan tahun 2015. Pertumbuhan ekonomi diprakirakan meningkat ke 5,0% di 2016 dan 5,4% di 2017 terutama ditopang oleh investasi dan meningkatnya penyerapan anggaran pemerintah di infrastruktur. Lebih lanjut, Perusahaan melihat peluang peningkatan konsumsi swasta karena adanya ruang penurunan harga BBM yang cukup besar mengingat penurunan harga minyak serta stabilitas nilai tukar Rupiah. Sedangkan estimasi inflasi diperkirakan berada di 5,0% (masih masuk dalam batas atas target BI) dan bisa lebih rendah dengan asumsi penurunan harga BBM. Tekanan inflasi diperkirakan akan meningkat di semester kedua seiring dengan kebijakan penghapusan subsidi tarif listrik untuk segmen 900VA dan potensi La Nina. Tingkat inflasi tersebut dipandang akan stabil di tahun 2017.

For 2016, the Company sees Indonesian economic prospect will be more positive than 2015. Economic development is forecasted stronger to 5.0% in 2016 and 5.4% in 2015 mainly driven by investment and increasing government budget realization in infrastructure sector. Further, the Company also notices opportunity from growing private consumption due sharp decrease in Oil Fuel price concerning oil price decrease and Rupiah exchange rate stability. However, inflation rate is estimated 5.0% (below BI upper limit) with possibility to be lower from Oil Fuel price decreasing assumption. Pressure from inflation is forecasted will be higher at the second half in line with policy to eliminate electricity tariff subsidy for 900A segment and La Nina threat. Inflation rate is believed will be stable in 2017.

22


Organizational Scale

Berkantor pusat di Jakarta, Mandiri Sekuritas saat ini memiliki 338 karyawan dan 36 kantor cabang (termasuk 1 kantor pusat) di Indonesia dan 1 kantor cabang di Singapura.

Based in Jakarta, Mandiri Sekuritas currently has 338 employees and 36 branch offices (including 1 head office) in Indonesia and 1 branch office in Singapore.

Hingga akhir Desember 2015, jumlah aset Perusahaan mencapai Rp1.712,0 miliar dengan nilai pendapatan usaha sebesar Rp610,2 miliar.

By the end of 2015, the Company’s asset is recorded at IDR1,712.0 billion with an operating revenue of IDR610.2 billion.


Skala Organisasi


Atas indikator-indikator tersebut, Mandiri Sekuritas optimistis dapat meraih pencapaian yang positif di tahun 2016 dengan menargetkan pendapatan dari lini bisnis Investment Banking melalui 7 equity offerings dan 24 deal obligasi dengan nilai penjaminan keseluruhan berkisar Rp13 triliun, serta 16 advisory deals. Dari sisi capital market, Perusahaan menargetkan rata-rata transaksi harian equity dan obligasi masing- masing Rp 405 miliar dan Rp 227 miliar.

Rupiah exchange rate is projected weakening by 3.7% to IDR14,300/US$ due increasing current balance sheet deficit to 2.4% GDP before rebound to IDR13,700/ US$ in 2017 as in line with economic fundamental strengthening and increasing capital in flow. Hence, price and currency rate stability are considered will drive BI Rate decreased 75 bps to 6.75% from position booked as end of 2015 that will accommodate economic growth acceleration. Lastly, Mandiri Sekuritas economist team also anticipates improving S&P credit rating for Indonesia to BBB+ Investment Grade after upgrading prospect from stable to positive outlook. Concerning these indicators, Mandiri Sekuritas is optimistic will achieve positive result in 2016 by targeting revenue from Investment Banking business line through 7 equity offerings and 24 bonds deals with total underwriting value amounted IDR13 trillion, as well as 16 advisory deals. On capital market aspect, the Company targets equity and bonds average daily transaction will achieve IDR405 billion and IDR227 billion, respectively.

Kurs rupiah diproyeksikan melemah terbatas sebesar 3,7% ke Rp14.300/US$ karena melebarnya defisit neraca berjalan ke 2,4% PDB sebelum menguat ke Rp13.700/US$ di 2017 sejalan dengan penguatan fundamental ekonomi dan bertambahnya arus masuk modal. Sehingga, stabilnya harga dan kurs dipandang akan menyebabkan BI rate turun 75bps ke 6,75% dari posisi akhir 2015 sehingga mengakomodasi percepatan pertumbuhan ekonomi. Terakhir, Tim ekonom Mandiri Sekuritas juga mengantisipasi kenaikan peringkat kredit S&P untuk Indonesia ke investment grade BBB+ setelah menaikkan prospek dari stabil ke positif.


Bangkitnya Bangsaku


23

Visi dan Misi Perusahaan Vission and Mission

Visi dan Misi Mandiri Sekuritas merupakan gagasan utama yang menentukan arah Perusahaan dalam melakukan kegiatan usaha. Mengacu pada Anggaran Dasar Perusahaan serta menyerap Visi & Misi Group Bank Mandiri, maka visi misi Mandiri Sekuritas diuraikan sebagai berikut:

Vision and Mission of Mandiri Sekuritas are main principles that drive the Company to run business activity. Pursuant to Article of Association as well as adapting Bank Mandiri Group Vision & Mission, the vision and mission of Mandiri Sekuritas are described below:

Menjadi penyedia jasa pasar modal terkemuka dan paling dikagumi di Indonesia

Visi Vission

To be prominent and most admired stock market provider in Indonesia.

Misi Mission

• • • • • •

24


Memperkuat kepemimpinan dalam jasa investment Banking. Memperkuat keberadaan dalam pasar regional/ global, serta Menjadi brokerage house pilihan serta menjadi pemain utama dalam segmen ritel dan institusi. To strengthen leadership in Investment Banking service. To advance position in regional/global market, and To be most preferred broker house in retail and institutional segments.


Kegiatan dan Produk Usaha Business Activities and Products

Berdasarkan Anggaran Dasar Perusahaan Pasal 3, Mandiri Sekuritas menyelenggarakan usaha dalam bidang perusahaan efek dengan tiga unit kegiatan usaha sebagai berikut: 1. Investment Banking Unit kegiatan usaha investment banking Mandiri Sekuritas menyediakan jasa penjaminan emisi efek dan keuangan, sebagai berikut: Penjamin emisi efek - Jasa penjaminan efek yang bersifat utang seperti obligasi, sukuk, dan surat berharga seperti Medium Term Notes (MTN) maupun ekuitas seperti IPO dari tahap originasi hingga distribusi. Keunggulan Mandiri Sekuritas sebagai penjamin efek terbaik telah mendapatkan pengakuan luas dengan keberhasilannya melaksanakan berbagai mandat transaksi yang dipercayakan nasabah. - Penasihat keuangan Mandiri Sekuritas dikenal luas sebagai konsultan keuangan terkait restrukturisasi korporasi, merger dan akuisisi, penjualan kepada mitra strategis, shares placement, right issue, tender offer, dan divestasi serta halhal terkait bidang corporate finance. Mandiri Sekuritas telah mendapat kepercayaan sebagai konsultan dari berbagai perusahaan terkemuka baik swasta maupun BUMN. - Principal Investment Untuk mengoptimalkan modal Perusahaan, Mandiri Sekuritas melakukan beberapa transaksi seperti pre-IPO financing, shareholder financing, structured financing, dan lain-lain.

According to Article 3 of its Articles of Association, Mandiri Sekuritas is a securities company, which engages in three business lines: 1. Investment Banking Mandiri Sekuritas investment banking unit provides securities and financial underwriting service as follows:

2. Capital Markets Melalui unit kegiatan usaha Capital Markets, Mandiri Sekuritas menyediakan jasa perantara pedagang efek yang bersifat utang dan ekuitas bagi nasabah institusional dan ritel, baik melalui

2. Capital Markets Through its Capital Markets business line, Mandiri Securitas provides debt and equity brokerage services for both institutions and retail customers, through primary or secondary market, with the

- Securities underwriting Underwriting for debt securities, such as bonds, Islamic bonds (sukuk), and promissory notes like Medium Term Notes (MTN), as well as other type of equities such as IPO from origination to distribution stage. Mandiri Sekuritas, as the best securities underwriter, has gained wide recognition by successfully performed various transactions entrusted by its customers. - Financial Advisory Mandiri Sekuritas is widely recognized as a financial advisor in company restructuring, merger, and acquisition, company sales to strategic partner, shares placement, right issue, tender offer, and divestiture, as well as other matters related to corporate finance. Mandiri Sekuritas has been appointed as consultant for various governmental and leading corporations, whether private or State-Owned Enterprise. - Principal Investment To optimize Company’s capital, Mandiri Sekuritas has carried out several transactions, such as pre-IPO financing, shareholder financing, structured financing, and others.

Bangkitnya Bangsaku


25


Company Overview


Kegiatan Usaha

pasar perdana maupun pasar sekunder, dengan jaringan pemasaran yang luas di dalam dan di luar negeri serta dukungan tim riset yang handal dan berpengalaman dalam melakukan analisis makro ekonomi, pasar surat utang, dan pasar saham.

support of a vast marketing network domestically and internationally, as well as a reliable research team, well-versed in performing macroeconomic, debt securities market, and stock market analysis.

3. Investment Management Kegiatan usaha investment management diselenggarakan oleh PT Mandiri Manajemen Investasi yang merupakan anak perusahaan yang aktif melakukan kegiatan pengelolaan reksa dana dan pengelolaan dana dalam bentuk discretionary fund. Dalam kegiatan usaha ini, Mandiri Manajemen Investasi dikenal luas sebagai manajer investasi terbesar di Indonesia dan telah memperoleh berbagai penghargaan.

3. Investment Management The investment management business line is carried out by PT Mandiri Manajemen Investasi, as an active subsidiary in the management of mutual fund and discretionary fund. In this field, Mandiri Manajemen Investasi has received various awards and has gained recognitions as the largest investment management company in Indonesia.

Produk dan Jasa

Products and Services

Mandiri Sekuritas menyediakan produk atau jasa kepada nasabah sebagai berikut:

Mandiri Sekuritas provides various products and services to its customers:

Penjaminan Emisi Efek

Securities Underwriting

Jasa penjaminan emisi efek nasabah institusional dari berbagai sektor, baik efek yang bersifat utang seperti obligasi, sukuk, dan surat berharga seperti MTN maupun ekuitas seperti Initial Public Offering (IPO) sejak tahap originasi. Jasa yang diberikan bersifat komprehensif melalui Direktorat Investment Banking, didukung oleh tim yang profesional, berlisensi, dan berpengalaman.

Securities underwriting service for institutional customers from various sectors, whether it is debt securities, such as bond, sukuk, and promissory notes such as medium term notes (MTN), as well as equity, such as the Initial Public Offering, all the way from its originating stage. The Company also offers comprehensive services through the Directorate of Investment Banking, supported by a professional, qualified, and experienced team.

Penasihat Keuangan

Financial Advisory

Jasa penasihat keuangan bagi keuangan nasabah institusional dari berbagai sektor industri. Jasa yang diberikan meliputi restrukturisasi korporasi, merger dan akuisisi, penjualan kepada mitra strategis, shares placement, right issue, tender offer, dan divestasi serta hal-hat yang terkait dengan bidang corporate finance dalam cakupan luas, melalui tim investment banking yang kredibel, kompeten dan terbaik di industri pasar modal.

Financial consultancy service for institutional customers from various sectors. Service offered include company restructuring, merger and acquisition, company sales to strategic partner, private placement, right issue, tender offer and divestiture, as well as other matters related to a wide range of corporate finance field, through a credible and competent investment banking team, the best in the capital market industry.

26


Securities Brokerage

Jasa perantara pedagang efek yang bersifat utang dan ekuitas bagi nasabah institusional dan ritel, baik melalui pasar perdana maupun pasar sekunder, dengan dukungan jaringan pemasaran yang luas di dalam dan luar negeri serta tim capital markets yang handal, solid, dan berlisensi.

Brokerage services for debt and equity for institutional and retail customers through primary and secondary markets, supported by a vast marketing network domestically and internationally, along with a reliable, solid, and qualified capital market team.

Investment Management Pengelolaan Investasi Menerbitkan berbagai produk reksa dana untuk memenuhi kebutuhan investasi yang dipasarkan melalui berbagai jalur distribusi, menawarkan jasa pengelolaan portofolio investasi serta penasihat investasi melalui anak perusahaan PT Mandiri Manajemen Investasi.

Riset

Issued a mixture of mutual fund products to meet investment demands of the customer, marketed through various distribution channels, offering an investment portfolio management service, as well as investment consultancy services through its subsidiary, PT Mandiri Manajemen Investasi.

Research Periodically publishes research products, which includes monetary, interest rate, and exchange rate policies, leading economic forecast, and stock markets and debt products analysis, both from the fundamental and technical sides. These products are published through various periodic reports, such as Macroscope, Weekly Market & Economic Update, Daily Morning Notes, Bond Strategy, SpeciFIXED, Daily Fixed Income Research, Government Bond Chip & Dear, Focus, Technical View, and Investor Digest.


Menerbitkan secara berkala hasil analisis tinjauan dan prospek ekonomi makro yang meliputi kebijakan moneter, suku bunga dan nilai tukar, indikator utama ekonomi, serta pasar saham dan surat utang dari sisi fundamental maupun teknikal, dalam bentuk laporanlaporan rutin seperti Macroscope, Weekly Market & Economic Update, Daily Morning Notes, Bond Strategy, SpeciFIXED, Daily Fixed Income Research, Government Bond Chip & Dear, Focus, Technical View, dan Investor Digest.


Perantara Pedagang Efek


Bangkitnya Bangsaku


27

Struktur Grup Perusahaan Corporate Group Structure

60 %

Pemerintah Government

Koperasi Karyawan Bank Mandiri

8,2 %

31,8%

National Shareholders

Foreign Shareholders

Pemegang Saham Nasional

99,9%

Bank Mandiri’s Employees Cooperative

0,1%

0,01%

99,9%

100%

28


Pemegang Saham Asing


Komposisi Pemegang Saham Shareholders Composition

KOMPOSISI PEMEGANG SAHAM SHAREHOLDERS COMPOSITION Jumlah Amount

PERSEN PERCENTAGE

PT Bank Mandiri (Persero) Tbk

638.499.999 lembar 638.499.999 Shares

99,9%

Koperasi Karyawan Bank Mandiri (Berdasarkan Akta Keputusan Pemegang Saham PT Mandiri Sekuritas No. 141 Tanggal 28 Desember 2012 dibuat di hadapan Notaris Aryanti Artisari, SH,Mkn) (Based on the Deed of Shareholders of PT Mandiri Sekuritas No. 141 dated December 28th, 2012, made before the Notary Aryanti Artisari, SH, Mkn)

1 lembar/ Rp1.000 1 Shares/ Rp1.000

0,01%


PEMEGANG SAHAM SHAREHOLDERS


Bangkitnya Bangsaku


29

Kronologis Pencatatan Efek Lainnya Other Securities Listing Chronology Mandiri Sekuritas merupakan perusahaan non-listed yang tidak mencatatkan sahamnya di Bursa Efek Indonesia (BEI) sehingga Perusahaan tidak memiliki informasi pencatatan saham dan pencatatan efek lainnya yang dapat disajikan dalam Laporan Tahunan Mandiri Sekuritas 2015.

Mandiri Sekuritas is a non-listed company that is not listed in the Indonesian Stock Exchange (Bursa Efek Indonesia/BEI). Thus, there are no securities and stock listing information to be presented in the 2015 Mandiri Sekuritas Annual Report.

Lembaga Profesi Penunjang Perusahaan Supporting Professional Institutions

Nama Notaris Notary Name

Lenny Janis Ishak, SH

Julius Purnawan, SH, Msi

30


Alamat Address

SK Pengangkatan Appointment Letter

Jl. Hang Lekir IX No. 1, Jakarta Selatan

SK Menhukum tgl 23 November 2001 No.C-527.HT.03.02-Th.2001 Decision Letter of the Minister of Law No.C-527.HT.03.02-Th.2001 dated November 23rd, 2001

Jl. Tegal Parang Selatan Raya No. 139A, Mampang Prapatan, Jakarta Selatan

SK Menteri Kehakiman RI tanggal 27 Maret 2002 Nomor C-734. HT.03.02-Th.2002 Decision Letter of the Minister of Justice of the Republic of Indonesia No. C-734.HT.03.02Th.2002 dated March 27th, 2002

Awards

Berbagai penghargaan berhasil diraih Mandiri Sekuritas sepanjang tahun 2015 sebagai bentuk apresiasi atas kinerja yang memuaskan pada tahun yang bersangkutan. Berikut adalah beberapa penghargaan yang diterima Mandiri Sekuritas selama tahun 2015:

Various awards were achieved by Mandiri Sekuritas throughout 2015 as appreciations for excellent performance recorded along the year. Below the awards obtained by Mandiri Sekuritas in 2015:

Best Investment Bank in Indonesia Best DCM House in Indonesia Best Broker in Indonesia Finance Asia tahun 2015

“Best Indonesia Deals – PT Hanjaya Mandala Sampoerna Rp20.3 trillion ($1.4 billion) rights issue and share placement” from FinanceAsia

Best Local Brokerage House in Indonesia 2010 – 2015

#1 Best Securities Company – Digital Brand of the Year 2015

Best Local Brokerage House in Indonesia 2010 – 2015

#1 Best Securities Company – Digital Brand of the Year 2015

Investment Bank in Indonesia 2015 “Best Local Currency Bond Deal & Local Yield Bond Deal Of the Year in Southeast Asia – Telkom’s IDR 7 Trillion Corporate Bond” Investment Bank in Indonesia 2015 “Best Local Currency Bond Deal & Local Yield Bond Deal Of the Year in Southeast Asia – Telkom’s IDR 7 Trillion Corporate Bond”

Trusted Company – Corporate Governance Perception Index 2015 Trusted Company – Corporate Governance Perception Index 2015

Bangkitnya Bangsaku


31


“Best Indonesia Deals PT Hanjaya Mandala Sampoerna Rp20.3 trillion ($1.4 billion) rights issue and share placement” dari FinanceAsia


Best Investment Bank in Indonesia Best DCM House in Indonesia Best Broker in Indonesia Finance Asia tahun 2015


Penghargaan


“

32

Pelaksanaan dan penerapan GCG di lingkungan perusahaan juga dijalankan secara tertib dan konsisten dengan menerapkan struktur organisasi perusahaan yang sejalan dengan prinsip GCG sesuai dengan anggaran Dasar. GCG practice and implementation in the Company’s circumstances are also carried out in order and consistent by establishing corporate organization structure that complies with GCG principles according to Article of Association.





33


Bangkitnya Bangsaku

Struktur Tata Kelola Governance Structure

1

Governance Structure

Organ Utama Main Bodies

Organ Pendukung Supporting Bodies

RUPS GMS Komisaris Board of Commissioners


2

Governance Mechanism

3

Infrastructure Support & Control

Komite Risiko dan Tata Kelola Risk & Governance Committee

Komite Audit Committee Audit

Komite Pengolahan Risiko Risk Management Committee

Komite Asset Liabilitas Assets Liabilities Committee

Komite Pengadaan Procurement Committee

Komite Teknologi Technology Committee

Komite Remunerasi Remuneration Committee

Komite Remunerasi Employment Committee

Pedoman Kerja & Tata Tertib Dewan Komisaris Board Manual for Board of Commissioners

Pedoman Direksi Board of Directors Manual

Pedoman Internal Audit Internal Audit Charter

Keijakan Manajemen Risiko Risk Management Policy

Keijakan Pengendalian Internal Internal Control Policy

Keijakan Pengawasan Internal Internal Audit Policy

Pelaksanaan dan penerapan GCG di lingkungan perusahaan juga dijalankan secara tertib dan konsisten dengan menerapkan struktur organisasi perusahaan yang sejalan dengan prinsip GCG sesuai dengan anggaran Dasar.

GCG practice and implementation in the Company’s circumstances are also carried out in order and consistent by establishing corporate organization structure that complies with GCG principles according to Article of Association.

Adapun organ perusahaan terdiri dari: • Rapat umum pemegang Saham (RUPS) • Dewan Komisaris • Direksi

Corporate bodies comprise of: • General Meeting of Shareholders (GMS) • Board of Commissioners • Board of Directors

Masing-masing organ memiliki peranan penting dalam penerapan GCG dan menjalankan fungsi, tugas, dan tanggung jawabnya untuk kepentingan perusahaan sesuai dengan ketentuan perundang-undangan, anggaran Dasar, dan ketentuan lainnya dibangun atas dasar prinsip bahwa masing-masing organ mempunyai independensi dalam melaksanakan tugas, fungsi, dan tanggung jawabnya untuk kepentingan perusahaan.

Every body has an important role in GCG implementation, and performs their function, duty, and responsibility on behalf of the Company and in compliance with the laws and regulations, Articles of Association, and other related provisions built upon a principle that every body has independency to carry out the duty, function and responsibility for the Company’s interest.

34


General Meeting of Shareholders (GMS)

General Meeting of Shareholders (GMS) is a medium for shareholders with separate authorities from Board of Commissioners and Directors. As the highest organizational element in the governance structure, GMS is authorized to assess the performance of Board of Commissioners and Directors, demand the accountability of Directors for every business action deemed to be incompatible with GCG while managing the Company, as well as make changes to the Company’s Articles of Association.

RUPS memiliki kewenangan penuh dalam mengatur komposisi dan jumlah anggota Dewan Komisaris. Pengangkatan dan pemberhentian anggota Dewan Komisaris ditetapkan oleh RUPS dengan memperhatikan visi, misi, dan rencana strategis Perusahaan untuk memungkinkan pengambilan keputusan yang efektif, cepat, tepat, dan independen. Pemegang Saham memiliki hak suara yang sama dalam setiap pengambilan keputusan dalam RUPS.

The GMS holds full authority in managing composition and total members of Board of Commissioners. The appointment and dismissal of Board of Commissioners’ members are stipulated in GMS by taking account to the vision, mission, and corporate strategic plans to enable an effective, fast, accurate, and independent decision-making. The Shareholders hold equal voting rights in every decision-making process in GMS.

Dewan Komisaris dan Direksi menyampaikan laporan pelaksanaan tata kelola perusahaan sesuai fungsi dan tanggung jawab masing-masing dalam RUPS. Para pemegang saham menyampaikan evaluasi dan penilaian atas laporan yang telah disampaikan.


Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS) merupakan wadah para pemegang saham yang memiliki wewenang yang tidak dilimpahkan kepada Dewan Komisaris dan Direksi. Sebagai struktur organ tata kelola tertinggi, RUPS memiliki kewenangan untuk mengevaluasi kinerja Dewan Komisaris dan Direksi, meminta pertanggungjawaban Direksi dalam segala tindakan bisnis yang dianggap tidak sesuai dengan lingkup GCG saat mengelola Perusahaan, serta membuat perubahan pada Anggaran Dasar Perusahaan.


Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS)

Board of Commissioners and Directors delivers corporate governance performance report according to each function and responsibility in GMS. The Shareholders address the evaluation and assessment upon the delivered report.

Under the Articles of Association, GMS is classified into Annual GMS and Extraordinary GMS. Annual GMS is conducted every year, at most 6 (six) months after the end of the Company’s fiscal year. Meanwhile, Extraordinary GMS is conducted based on the needs of the Company while adhering to the existing laws and the Articles of Association.

Perusahaan telah menyelenggarakan RUPS Tahunan untuk Tahun Buku 2014 pada tanggal 30 April 2015 dan tidak melaksanakan RUPS Luar Biasa.

The Company has conducted annual GMS for the fiscal year of 2014 on April 30, 2015, and has not conducted an Extraordinary GMS.

Bangkitnya Bangsaku


35


Dalam Anggaran Dasar Perusahaan, RUPS dibagi menjadi 2 (dua), yaitu: RUPS Tahunan dan RUPS Luar Biasa. RUPS Tahunan dilaksanakan setiap tahun, paling lambat dalam waktu 6 (enam) bulan sejak tahun buku Perusahaan ditutup. Sedangkan RUPS Luar Biasa diselenggarakan berdasarkan kebutuhan untuk kepentingan Perusahaan dengan memperhatikan peraturan perundang- undangan yang berlaku serta Anggaran Dasar Perusahaan.

Dewan Komisaris Board of Commissioners

Alexandra Askandar Komisaris Commissioner

36


Suresh Lilaram Narang Komisaris Commissioner

D. Cyril Noerhadi Komisaris Utama /Komisaris Independen President Commissioner/ Independent

Panji Irawan Komisaris Commissioner

Fransisca Nelwan Mok Komisaris Commissioner

Dewan Komisaris merupakan organ Perusahaan yang bertanggung jawab secara kolektif kolegial untuk melakukan pengawasan dan memberikan nasihat kepada Direksi serta memastikan bahwa Perusahaan melaksanakan Good Corporate Governance (GCG) pada seluruh tingkatan atau jenjang organisasi. Dalam rangka mendukung pelaksanaan tugasnya, Dewan Komisaris dibantu oleh 3 (tiga) Komite Penunjang Dewan Komisaris yakni Komite Audit, Komite Risiko dan Tata Kelola, serta Komite Nominasi dan Remunerasi.

Board of Commissioners is an element of the Company responsible as a collegiate collective to supervise and advise the Directors, and ensure that the Company has implemented GCG in every level of its organization. In order to assist the execution of these tasks, Board of Commissioners is supported by 3 (three) Supporting Committees; Audit Committee, Risk and Governance Committee, and Nomination and Remuneration Committee.

Proses pengangkatan dan pemilihan anggota Dewan Komisaris diputuskan bersama oleh Dewan Komisaris sesuai dengan kebutuhan Perusahaan, dengan memenuhi kriteria pokok sebagai anggota yaitu kemampuan, kemauan dan sikap.

The appointment and selection of the members of the Board of Commissioners are made by the Board of Commissioners based on the need of the Company, pursuant to the main criteria of each member consisting of ability, willingness, and attitude.

Anggota Dewan Komisaris dapat diberhentikan untuk sementara waktu oleh RUPS, jika anggota Dewan Komisaris tersebut bertindak bertentangan dengan Anggaran Dasar atau terdapat indikasi melakukan kerugian Perusahaan atau melalaikan kewajibannya atau terdapat alasan mendesak bagi Perusahaan untuk memberhentikan anggota tersebut

Members of the Board of Commissioners may be temporarily dismissed by the GMS if such member of the Board of Commissioners act in breach of the Articles of Association or if there is any indication that such member has taken any detrimental action to the Company or neglected any responsibility or in the event of any urgent reason for the Company to dismiss such member.


The Board of Commissioners is fully responsible and tasked to the supervision of the Company’s business management and financial state.


Dewan Komisaris bertugas dan bertanggung jawab penuh terhadap pengawasan atas pengelolaan bisnis serta kondisi keuangan Perusahaan.


Bangkitnya Bangsaku


37


I Nyoman Gede Suarja Managing Director Risk Management, Operation & Business Support

38


C. Paul Tehusijarana Managing Director Strategy, Treasury & Proprietary

Abiprayadi Riyanto President Director

Iman Rachman Managing Director Investment Banking

Laksono Widito Widodo Managing Director Capital Market

Ruang lingkup dan tanggung jawab Direksi dilakukan sesuai bidang dan kompetensi masing-masing anggota. Direksi senantiasa memiliki itikad baik dan penuh tanggung jawab melakukan segala tindakan kepengurusan maupun mengenai kepemilikan kekayaan Perusahaan termasuk mengikat Perusahaan dengan pihak lain dan/atau pihak lain dengan Perusahaan, sesuai pembatasan yang ditetapkan dalam Anggaran Dasar Perusahaan.

The Board of Directors’ scope of work and responsibility are stipulated according to each member’s field of expertise and competence. The Directors must always demonstrate good intention and responsibility in conducting every managerial action or in relation to the Company’s assets ownership including binding the Company with third parties and/or third parties with the Company, according to the set boundaries in the Articles of Association.


The Board of Directors is responsible to determine the Company’s policies and daily business activities, in addition to ensuring that the Company’s interests, purposes, and goals are achieved.


Direksi bertanggung jawab dalam menentukan kebijakan Perusahaan, kegiatan usaha sehari-hari, di samping memastikan tercapainya kepentingan, tujuan dan sasaran Perusahaan.


Bangkitnya Bangsaku


39

Anggota Independen dan Rangkap Jabatan

Independent Members and Concurrent Positions Dewan Komisaris dan Direksi Perusahaan tidak memiliki jabatan rangkap pada waktu yang bersamaan menjadi Direksi atau Anggota Dewan Komisaris pada perusahaan lain dalam pasar bersangkutan yang sama, memiliki keterkaitan erat dalam bidang dan/atau jenis usaha, serta secara bersama dapat menguasai pangsa pasar barang dan/atau jasa tertentu yang dapat mengakibatkan terjadinya praktek monopoli dan/ atau persaingan usaha tidak sehat.

Nama Dewan Komisaris dan Direksi Name of the Commissioner and Director D. Cyril Noerhadi

Board of Commissioners and Board of Directors of the Company do not have any multiple positions at one time as a Director or a member of Board of Commissioners in other companies in one same market, have strong engagement in business sector and/ or type, and mutually leading the market share of a particular product and/or services which results in monopoly practice and/or unhealthy business competition.

Jabatan Position

Jabatan di Perusahaan Lain Position in Other Companies

Komisaris Utama/Komisaris Independen Direktur Utama, PT Creador Indonesia President Commissioner/Independent President Director, Commissioner PT Creador Indonesia Group Head, PT Bank Mandiri (Persero) Tbk

Panji Irawan

Komisaris Commissioner

Alexandra Askandar


Fransisca Nelwan Mok


Commissioner PT Lintasarta

Suresh Lilaram Narang


-

Abiprayadi Riyanto

Direktur Utama President Director

-

Iman Rahman

Managing Director Investment Banking Managing Director for Investment Banking

-

Laksono Widito Widodo

Managing Director Capital Market Managing Director of Capital Market

-

C. Paul Tehusijarana

Managing Director Strategy, Treasury & Proprietary Managing Director of Strategy, Treasury & Proprietary

-

I Nyoman Gede Suarja

Managing Director Risk Management, Operation & Business Support Managing Director of Risk Management, Operation, & Business Support

-

40


Group Head, PT Bank Mandiri (Persero) Tbk Group Head, PT Bank Mandiri (Persero) Tbk

Group Head, PT Bank Mandiri (Persero) Tbk Komisaris PT Lintasarta

Board of Commissioners remuneration refers to PT Mandiri Sekuritas Articles of Association Article 17 point 6 where Board of Commissioners members receive salary and bene t with amount determined by GMS. The Board of Commissioners remuneration policy also complies with Minister of State Owned Enterprise Regulation No. 04 of 2014 regarding Remuneration Policy for Board of Directors, Board of Commissioners and Supervisory Board in State Owned Enterprise.

Adapun proses penetapan remunerasi Komisaris dan Direksi dapat digambarkan sebagai berikut:

Board of Commissioners remuneration procedure is illustrated below:

1. Direksi melakukan penghitungan tolak ukur (benchmark) dan menganalisis standar remunerasi untuk jabatan dan industri sejenis dipasaran dengan memperhitungkan kinerja Mandiri Sekuritas. Dan kemudian memberikan rekomendasi besaran remunerasi Dewan Komisaris dan Direksi 2. PT Bank Mandiri (Persero) Tbk meninjau kembali hasil penghitungan tolak ukur yang dilakukan oleh Direksi Mandiri Sekuritas 3. Direksi menerima hasil tinjauan PT Bank Mandiri (Persero) Tbk dan memberikan usulan atas penghitungan remunerasi 4. Dewan Komisaris menerima usulan Direksi, kemudian menugaskan Komite Nominasi dan Remunerasi untuk mempelajari rekomendasi tersebut dan mengusulkan besaran remunerasi Dewan Komisaris dan Direksi 5. Komite Nominasi dan Remunerasi mengumpulkan informasi mengenai standar remunerasi untuk jabatan dan industri sejenis di pasaran dengan memperhitungkan kinerja Mandiri Sekuritas dan kemudian memberikan rekomendasi besaran remunerasi Dewan Komisaris dan Direksi 6. Dewan Komisaris Melakukan nalisasi rekomendasi Komite Nominasi dan Remunerasi dan mengajukan usulan remunerasi ke RUPS 7. RUPS menetapkan remunerasi bagi anggota Komisaris/ Direksi

1. Board of Directors conducted benchmarking and analyzing remuneration standard for position in peer industry by concerning performance of Mandiri Sekuritas, and giving recommendation about Board of Commissioners and Board of Directors remuneration amount 2. PT Bank Mandiri (Persero) Tbk. reviews result of indicators measurement conducted by Mandiri Sekuritas Board of Directors 3. Board of Directors received result of PT Bank Mandiri (Persero) Tbk.’s review and gave recommendation about remuneration calculation 4. Board of Commissioners received proposal from Board of Directors and assigned Nomination  and Remuneration Committee to examine the recommendation and propose Board of Commissioners and Board of Directors remuneration amount. 5. Nomination and Remuneration Committee gathers information regarding remuneration standard for position in peer industry by concerning performance of Mandiri Sekuritas, and giving recommendation about Board of Commissioners and Board of Directors remuneration amount. 6. Board of Commissioners nalized recommendation from Nomination and Remuneration Committee and proposed remuneration amount to the GMS 7. GMS determined remuneration for Board of Commissioners/Board of Directors members

Struktur Remunerasi bagi Dewan Komisaris dan Direksi meliputi honorarium, tunjangan, fasilitas dan tantiem/ insentif kinerja.

The remuneration structure for members of Board of Commissioners and Directors covered honorarium, benefits, facilities, and bonus/ performance incentive.

Bangkitnya Bangsaku


41


Remunerasi Dewan Komisaris dan Direksi mengacu pada Anggaran Dasar PT Mandiri Sekuritas Pasal 17 Butir 6 di mana Anggota Dewan Komisaris dan Direksi menerima gaji dan tunjangan yang jumlahnya ditentukan oleh RUPS. Pemberian remunerasi Dewan Komisaris dan Direksi juga berpedoman pada Peraturan Menteri Badan Usaha Milik Negara Nomor 04 Tahun 2014 tentang Pedoman Penetapan Penghasilan Direksi, Dewan Komisaris dan Dewan Pengawas Badan Usaha Milik Negara.


Compensation and Remuneration


Kompensasi dan Remunerasi

Pembahasan Benturan Kepentingan

Conflicts of Interest Overview

Benturan kepentingan merupakan keadaan dimana terdapat konflik antara kepentingan ekonomis Perusahaan dan kepentingan ekonomis pribadi Pemegang Saham, Angggota Dewan Komisaris dan Direksi, serta karyawan Perusahaan.

Conflict of Interest is a circumstance where conflicts arise between the economical interest of the Company and the personal interest of the Shareholders, member of the Board of Commissioners and Directors, and employees of the Company.

Perusahaan memiliki kode etik, anggaran dasar, serta Pedoman Kerja & Tata Tertib (PKT2) yang telah membahas benturan kepentingan Perusahaan untuk meraih laba, meningkatkan nilai, mencapai visi dan menjalankan misi serta arahan RUPS, yang pada akhirnya akan merugikan Perusahaan. Seluruh soft structure tata kelola tersebut menjelaskan dan mengatur berbagai hal yang mempengaruhi, membentuk, mengatur dan melakukan kesesuaian tingkah laku sehingga tercapai keluaran yang konsisten dengan budaya Mandiri Sekuritas.

The Company applies a code of ethics, the Articles of Association, and Work & Code of Conduct Guidelines (PKT2), which provide the Company’s conflict of interest in earning profits, increasing values, achieving vision and conducting mission and GMS guidance, which causes loss to the Company. The governance soft structure describes and regulates various matters that affect, shape, regulate, and adjust behavior properness to achieve outputs that are consistent with the culture of Mandiri Sekuritas.

Pada tahun 2015, Mandiri Sekuritas telah menerbitkan

In 2015, Mandiri Sekuritas has issued anti grati cation policy as declared in the Code of Conduct Policy No. K.2.4 regarding Code of Conduct related to Rebate and Reward Giving as the implementation of corporate culture, primarily on “integrity” pillar. This policy has become guideline for employees to maintain integrity, competence, and reputation of Mandiri Sekuritas among the society.

kebijakan larangan grati kasi yang tertuang dalam Kebijakan Kode etik nomor K.2.4 tentang Kode etik terkait pemberian rebate dan hadiah sebagai penerapan budaya perusahaan, khususnya pilar “Integrity”. Kebijakan ini menjadi pedoman bagi setiap karyawan untuk menjaga integritas, kompetensi dan reputasi Mandiri Sekuritas di mata publik.

42



Kode Etik dan Budaya Code of Conduct and Culture


Dalam mengembangkan konsep tata kelola perusahaan yang baik, Mandiri Sekuritas telah merumuskan berbagai kebijakan yang menyangkut etika Perusahaan. Mandiri Sekuritas mengupayakan penerapan standar etika terbaik dalam menjalankan segenap aktivitas bisnis sesuai dengan visi, misi, dan budaya yang dimiliki melalui implementasi konsep kode etik Perusahaan.

In realizing the concept of good corporate governance, Mandiri Sekuritas has composed numerous policies in relation to the Company’s code of conduct. Mandiri Sekuritas has attempted to set the best standard of conduct in performing all business activities in line with its vision, mission, and culture through implementation of the Code of Conduct.

Isi Kode Etik

Code of Conduct Mandiri Sekuritas’ code of conduct is a composite of commitments consisted of the Company’s and employee’s bysiness ethics. It is composed to form, govern, and adjust behavior in order to achieve the most desirable and compliant result with the Company’s culture. The Company’s business ethics and Employee’s behavioral ethics are composition of norms, values, and conducts believed by the whole Company to be an ideal standard of behavior to the Company. Bangkitnya Bangsaku


43


Kode etik Mandiri Sekuritas merupakan satu himpunan komitmen yang terdiri dari etika bisnis Perusahaan dan etika kerja karyawan yang disusun untuk membentuk, mengatur dan melakukan kesesuaian tingkah laku guna mencapai hasil yang sesuai dengan budaya Perusahaan. Etika bisnis Perusahaan dan etika perilaku Karyawan merupakan sekumpulan norma, nilai, serta tindak perbuatan yang diyakini oleh jajaran Perusahaan sebagai suatu standar perilaku yang ideal bagi Perusahaan.

Kode Etik Perusahaan menjabarkan Perilaku Perusahaan dan Perilaku Individu sebagai berikut: 1. Integrity – Jujur dan dapat dipercaya serta  berkomitment dan bertanggung jawab;   2. Profesionalism – Berdedikasi tinggi dan bekerja  dengan hati serta memberikan kontribusi terbaik   3. Teamwork – Mendahulukan kepentingan dan tujuan Perusahaan;   4. Excellence – Bersikap terbuka, kreatif dan inovatif serta melakukan penyempurnaan yang berkesinambungan   5. Client Focus – Proaktif dan responsive serta berorientasi pada solusi bernilai tambah.  

Code of Conducts describes Corporate and Individual Conducts, as follows: 1. Integrity – Honest and trusted as well as committed  and responsible.   2. Professionalism – High dedication and working  with heart and bring best contribution.  

Pemberlakuan Kode Etik Bagi Dewan Komisaris, Direksi, dan Seluruh Karyawan

Enforcement of Code of Conduct to Board of Commissioners, Board of Directors, and All Employees 

Mandiri Sekuritas berusaha untuk mencapai keberhasilan usaha secara berkelanjutan yang dibangun berdasarkan budaya Perusahaan dan karakter sumber daya manusia yang sesuai dengan prinsip GCG dan semangat Kode Etik Perusahaan ini.

Mandiri Sekuritas seek to achieve sustainable business achievement built upon corporate culture and human capital character as in line with GCG principles and Code of Conducts spirit.

Tujuan dikembangkannya Kode Etik Perusahaan ini adalah untuk di berlakukan kepada seluruh komponen Perusahaan: 1. Mengembangkan perilaku yang baik sesuai dengan standar etika yang tinggi bagi korporasi, Dewan Komisaris, Direksi dan seluruh karyawan. 2. Mengembangkan hubungan yang baik dengan pihak eksternal berlandaskan prinsip GCG dan semangat Kode Etik Perusahaan ini.

Objectives of Code of Conducts development to be applied in entire component in the Company are including: 1. To develop good attitude according to high ethical standard for the Company, Board of Commissioners, Board of Directors and all employees.   2. Develop harmonious relationship with external party departing from GCG principle and Code of Conducts spirit.  

Kode etik Perusahaan wajib dilaksanakan secara konsisten oleh Dewan Komisaris, Direksi dan seluruh karyawan sebagai budaya kerja dalam aktivitas operasional sehari-hari.

Code of Conducts has to be implemented consistently by the Board of Commissioners, Board of Directors and all employees as working culture in daily operational activity.

Penerapan dan Penegakan Kode Etik

Application and Enforcement of Code of Conduct

Penerapan dan penegakan kode etik merupakan hal wajib yang harus dilaksanakan. Pelanggaran terhadap kode etik adalah tindakan indisipliner dan

The application and enforcement of code of conduct are mandatory. Violation toward code of conduct is considered as indiscipline action and will be handled by the party appointed by Board of Directors. An

44


3. Teamwork – Prioritizing Company’s interest and goals. 4. Excellence – Transparent, creative and innovative as well as continuous improvement. 5. Client Focus – Proactive and responsive as well as added value solution oriented.

Budaya Perusahaan Budaya Perusahaan (corporate culture) berperan penting bagi setiap Karyawan untuk dapat menghadapi situasi dan kondisi sehari-hari di lapangan dengan baik. Budaya Perusahaan merupakan respon spesifk setiap Karyawan terhadap situasi kerja sehari-hari di lapangan, yang dapat mencapai visi organisasi & kinerja bisnis.

employee being aware of a code of conduct violation must report to a party appointed by the Directors in handling GCG or to his/her direct superior.

Corporate Culture Corporate culture plays an important role for the Employee in facing on-site daily situations and conditions in proper manner. It could be a specific response of every Employee toward daily work situations on-site, which could help to achieve the Company’s vision of business organization and performance.


akan ditangani oleh pihak yang telah ditunjuk oleh Direksi. Setiap Karyawan yang mengetahui terjadinya pelanggaran kode etik wajib melaporkan kepada pihak yang telah ditetapkan oleh Direksi tersebut dalam menangani GCG atau atasan langsung.

The Company’s cultural values are as follow: - Integrity Identical mindset, speech, and action based on the right principles set in the code of conduct and existing regulations. - Professionalism Sincere motivation to work and capability to direct all potential and skills toward the fulfillment of the company’s objectives. - Teamwork  Strong cooperation formed by mutual trust and support based on equality while still appreciating differences of respective roles.


Budaya yang dimiliki Perusahaan adalah sebagai berikut: - Integrity Kesamaan berpikir, berkata dan berperilaku berdasarkan kebenaran sesuai dengan kode etik dan aturan yang berlaku - Professionalism Memiliki kompetensi bekerja dengan hati dan mengarahkan seluruh potensi dan kemampuan yang dimiliki secara maksimal, berorientasi pada pencapaian tujuan perusahaan - Teamwork Membangun kerja sama yang baik dilandasi dengan rasa saling percaya, saling mendukung berdasarkan asas kesetaraan dengan tetap menghargai perbedaan dan peran masing-masing - Excellence  Senantiasa melakukan penyempurnaan di segala bidang untuk mendapatkan hasil yang terbaik - Client-focus Senantiasa menjadikan klien sebagai mitra utama yang saling menguntungkan untuk tumbuh bersama secara berkesinambungan

- Excellence  Continuously refining every kind of aspect in order to achieve the best result. - Client-focus Continuously setting the client as a main partner in mutual benefits relationship that enabled continuous growth together.


Bangkitnya Bangsaku


45

Keterlibatan Pemangku Kepentingan Stakeholders Involvement Kepercayaan Pemangku Kepentingan selalu menjadi prioritas bagi Mandiri Sekuritas dalam pelaksanaan usaha. Perusahaan sangat menyadari bahwa kepercayaan nasabah, karyawan, masyarakat, pemerintah, mitra usaha, serta Pemangku Kepentingan lainnya merupakan faktor penentu dalam pertumbuhan usaha yang sehat dan berkelanjutan. Oleh karena itu, Perusahaan senantiasa mengedepankan kredibilitas, integritas, dan kepercayaan dalam setiap aspek usaha. Hal ini dilakukan melalui kepatuhan dengan peraturan dan perundangan yang berlaku, serta menjunjung tinggi norma dan nilai etika untuk mempertahankan citra positif Perusahaan.

The trust of Stakeholders has always been a priority for Mandiri Sekuritas in carrying out its business. The Company is fully aware that the trust of the customers, employees, communities, the government, business partners, and other Stakeholders are the determining factor in the healthy and sustainable business growth. Therefore, the Company continuously emphasizes credibility, integrity, and trust in every aspect of business. This is manifested in compliance with the prevailing laws and regulations, and upholding of norms and ethics to maintain the positive image of the Company.

Dalam kegiatan usahanya, Mandiri Sekuritas senantiasa berusaha untuk menjalin hubungan yang harmonis dengan seluruh Pemangku Kepentingan. Hal ini dilakukan melalui keterlibatan Pemangku Kepentingan dalam berbagai aspek usaha dan pelaksanaan berbagai program tanggung jawab sosial Perusahaan atau Corporate Social Responsibility (CSR) sebagai bentuk kontribusi Perusahaan kepada masyarakat di sekitarnya. Melalui program-program ini, Perusahaan berusaha mewakili nilai, norma, dan budaya masyarakat di sekitarnya.

In its business, Mandiri Sekuritas continuously strives to establish harmonious relationship with all Stakeholders. This is done through the involvement of the Stakeholders in various business aspects and the implementation of various Corporate Social Responsibility (CSR) programs of the Company as a form of the Company’s contribution to its community. Through these programs, the Company hopes to be able to represent the values, norms, and culture of its community.

Keterlibatan Dan Kebijakan Publik

Public Policy And Engagement

Hubungan dengan Pemerintah (Regulator)

Relationship with the Government (Regulator)

Secara berkelanjutan, Perusahaan berkomitmen untuk menjaga dan memelihara hubungan baik dengan seluruh instansi dan pejabat Pemerintah (Regulator) yang berhubungan dengan kegiatan usaha Perusahaan. Mandiri Sekuritas senantiasa

The Company remains committed to maintaining and preserving good relationship with all Government institutions and officials in relation to the Company’s business activities. Mandiri Sekuritas always observes the code of ethics applicable to the Company to maintain relationship with regulators, as follows:

46


1. Mematuhi dan mendukung peraturan perundangundangan yang terkait dengan operasi Perusahaan termasuk di dalamnya ketaatan terhadap pembayaran pajak, retribusi, masalah ketenagakerjaan, dan lingkungan hidup. 2. Membina hubungan yang sehat, harmonis dan konstruktif dengan Regulator dan instansi terkait lainnya baik dari Pemerintah Pusat maupun Pemerintah Daerah. 3. Menghindari praktik Korupsi, Kolusi dan Nepotisme (KKN) sebagaimana dimaksud dalam peraturan perundang-undangan dalam berhubungan dengan Pemerintah (Regulator). 4. Mengungkapkan informasi sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

1. Comply with and support the relevant laws and regulations to the Company’s operations including compliance with tax payment, retribution, labor issues, and the environment. 2. Maintain a healthy, harmonious, and constructive relationship with Regulators and other relevant institutions both from Central Government and Regional Government. 3. Avoid Corruption, Collusion, and Nepotism (KKN) as regulated in the laws and regulations in connection to the Regulator.


memperhatikan kode etik yang berlaku di Perusahaan dalam menjaga hubungan dengan regulator sebagai berikut:

4. Disclose information according to the prevailing regulations.

Anti-Corruption Policy

Manajemen dan seluruh karyawan Mandiri Sekuritas senantiasa menjunjung tinggi persaingan yang fair, nilai sportivitas dan profesionalisme, serta prinsipprinsip GCG. Mandiri Sekuritas juga berkomitmen untuk menciptakan iklim usaha yang sehat, menghindari tindakan, perilaku ataupun perbuatan-perbuatan yang dapat menimbulkan konflik kepentingan, KKN serta selalu mengutamakan kepentingan Perusahaan di atas kepentingan pribadi, keluarga, kelompok ataupun golongan. Pada tahun 2015, Mandiri Sekuritas tidak menyelenggarakan pelatihan yang terkait dengan anti korupsi, meski demikian Perusahaan senantiasa memperhatikan kebijakan yang dapat mencegah tidakan tersebut seperti: - Undang-Undang No. 8 tahun 2010 tentang pencegahan dan pemberantasan tindak pidana pencucian uang, dan - Undang-Undang No. 20 Tahun 2001 tentang Perubahan  atas UU Nomor 31 tahun 1999 tentang Pemberantasan Tindak Pidana Korupsi.

The Management and all employees of Mandiri Sekuritas always uphold fair competition, sportsmanship and professionalism as well as GCG principles. Mandiri Sekuritas is committed to creating favorable business environment, preventing actions that potentially give rise to conflict of interest, corruption, and always prioritizing the Company’s interest beyond personal, family, and group’s interest. Throughout 2015, Mandiri Sekuritas did not conduct any anti-corruption training, however the Company continuously observes the policies that may prevent those actions such as:

Di tahun 2015, Mandiri Sekuritas telah menyempurnakan perangkat GCG antara lain Whistleblowing System, Kebijakan Strategi Anti Fraud, Restricted List saham yang dapat ditransaksikan oleh karyawan Mandiri Sekuritas, Surat Pernyataan Kode Etik Account Officer/Sales serta Kebijakan Penerimaan Hadiah.

In 2015, Mandiri Sekuritas has refined GCG facilities that included, among some, Whistleblowing System, Anti-Fraud Strategic Policy, Restricted List of tradable stocks by employees of Mandiri Sekuritas, Statement Letter of Code of Conduct for Account Officer/Sales, and Gift Acceptance Policy.


Kebijakan Anti Korupsi

- Law No. 8 of 2010 about the prevention and mitigation of the criminal act of money laundering, and - Law No. 20 of 2001 about the Amendment of Laws No. 31 in 1999 about the Elimination of Corruption Criminal Act.


47


Bangkitnya Bangsaku

Mandiri Sekuritas juga telah membuat sistem dan prosedur sistem pelaporan “Our Voice” sebagai media komunikasi langsung antara karyawan dan Direktur Utama dalam melaporkan kegiatan yang terindikasi kecurangan (fraud) di Mandiri Sekuritas.

Mandiri Sekuritas has designed a whistleblowing system and procedure called “Our Voice” as a direct communication medium between employees and President Director in reporting activities indicative of fraud in Mandiri Sekuritas.

Our Voice merupakan sarana untuk meningkatkan efektifitas pengendalian internal, memperkuat Good Corporate Governance, mendeteksi secara dini segala hal yang berkaitan dengan indikasi fraud dalam lingkungan Mandiri Sekuritas serta menciptakan lingkungan kerja yang lebih sehat, fair dengan meningkatnya moral kerja karyawan.

Our Voice is a tool to improve internal control effectiveness, strengthen GCG, detect every matter indicative of fraud within the environment of Mandiri Sekuritas early, and create healthy and fair working environment that would boost employees’ morale.

Aktivitas Politik

Political Activities

Perusahaan menjamin seluruh karyawan untuk dapat melaksanakan hak atas kesempatan untuk menyalurkan aspirasi politiknya. Perusahaan tidak memberikan kontribusi politik dan tidak berafiliasi ke partai politik manapun. Terhadap aktivitas politik, seluruh karyawan:

The Company guarantees the right of all employees to the opportunity to practice their political aspiration. The Company has no political contribution or affiliation to any political party. In relation to political activities, all employees must adhere to:

1. Tidak memanfaatkan nama, aset, dan potensi Perusahaan untuk tujuan politik tertentu. 2. Tidak mengatasnamakan Perusahaan atau memberikan kontribusi atas nama Perusahaan kepada partai politik manapun. 3. Tidak membuat kesepahaman, perikatan, dan pernyataan baik secara langsung maupun tidak langsung yang dapat menunjukkan bahwa Perusahaan memiliki keterikatan dengan partai politik manapun. 4. Setiap aktivitas untuk menyalurkan aspirasi politik harus dilakukan di luar jam kerja dan tidak menggunakan atribut Perusahaan. 5. Tidak melaksanakan aktivitas politik baik langsung maupun tidak langsung di lingkungan Perusahaan. 6. Dilarang menggunakan atribut partai atau organisasi sosial kemasyarakatan dalam lingkungan kerja Perusahaan.

1. Not use the name, asset, and potential of the Company for any political objectives. 2. Not act on behalf of the Company or contribute on behalf of the Company to any political party.

Pelanggaran terhadap kebijakan ini merupakan tindakan indisipliner dan akan ditangani oleh Pihak yang telah ditetapkan oleh Direksi dalam menangani GCG. Seluruh karyawan yang mengetahui terjadinya pelanggaran terhadap peraturan Perusahaan wajib melaporkan kepada Pihak yang telah ditetapkan oleh Direksi.

Breach of any of these provisions is considered disciplinary action and will be handled by a party appointed by the Board of Directors to handle GCG. All employees who are aware of any breach to any of the Company regulations must report it to the Party appointed by the Board of Directors.

48


3. Not enter into any memorandum, agreement, and representation or directly or indirectly represent that the Company is bound to any political party.

4. Conduct any political activity outside of the office hours and not use any Company attributes. 5. Not conduct any direct or indirect political activity within the Company compound. 6. Not wearing any attribute of the party or social organization within the Company compound.

Stakeholders Management

Perseroan menyelenggarakan kegiatan komunikasi dengan pemangku kepentingan berdasarkan kelompok-kelompok yang mempengaruhi dan dipengaruhi oleh aktivitas Perseroan. Berbagai aktivitas baik formal maupun informal terus digiatkan agar visi dan misi Perseroan dalam hal pembangunan masyarakat yang berkelanjutan dapat tercapai. Aktivitas dengan para pemangku kepentingan yang kami lakukan, meliputi:

The Company organizes communication activities with stakeholders based on the groups that influence and are affected by the Company’s activity. Various activities both formal and informal continuously activated for the achievement of the Company’s vision and mission in terms of sustainable community development. Activities that we commit with stakeholders including:

Pelibatan Engagement

Pemegang Saham Shareholders

Keberlangsungan perusahaan, pencapaian kinerja dan profitabilitas perusahaan, dan penerapan tata kelola perusahaan yang baik. The Company’s sustainability, performance and profitability achievement as well as the implementation of good corporate governance

Regulator Regulator

Hubungan kemitraan untuk perkembangan industri dan kepatuhan pada aspek peraturan dan ketentuan yang telah ditetapkan Partnership regarding industry development and rules and regulation compliance

Pemerintah Government

Kkepatuhan pada aspek peraturan dan ketentuan yang telah ditetapkan serta partisipasi Pperusahaan pada program Ppemerintah yang memiliki dampak kepada masyarakat. Regulation compliance as well as the Company’s participation in Government program that have impact to the communities

Masyarakat Community

Kebutuhan akan lapangan pekerjaan, partisipasi Pperusahaan dalam mendukung kesejahteraan dan pemberdayaan masyarakat. Job vacancy as well as Company’s participation in supporting the society welfare and empowerment

Pelanggan Customer

Kepuasan dari kualitas pelayanan Pperusahaan, keberlangsungan Pperusahaan berikut dengan produk Pperusahaan. Satisfaction of the Company’s service quality, sustainability and products

NGO NGO

Transparansi, keterbukaan serta akses informasi mengenai aspek kinerja Pperusahaan serta hubungan sebagai check and balance partner Transparency, open access to information on the Company’s performance as well as relation as check and balance partner

Media Massa Mass Media

Transparansi, keterbukaan serta akses informasi mengenai aspek kinerja Pperusahaan serta hubungan sebagai check and balance partner Transparency, access openness to information on the Company’s performance as well as relation as check and balance partner

Asosiasi Industri Industry Association

Transparansi, keterbukaan serta akses informasi mengenai aspek kinerja perusahaan dan hubungan kemitraan untuk perkembangan industri Transparency, access openness to information on the Company’s performance as well as partnership for the industry development

Pesaing Competitor

Persaingan usaha yang sehat dan adil serta beretika Business competition that healthy, fair and ethical

Mitra Kerja Business Partner

Mekanisme pengadaan barang dan jasa dan transparansi penyeleksian pengadaan barang dan jasa yang menerapkan tata kelola perusahaan yang baik Procurement mechanism and selection transparency of goods and services procurement that implemented good corporate governance

Karyawan Employee

Iklim kerja yang kondusif, dan kesempatan kerja yang sama A conducive working environment and equal employment opportunity



Bangkitnya Bangsaku


Pemangku Kepentingan Stakeholders


Manajemen Pemangku Kepentingan

49

Kinerja Ekonomi Economic Performance

Perolehan dan Distribusi Nilai Ekonomi

Economic Value Achievement and Distribution

Mandiri Sekuritas membukukan pendapatan usaha sebesar Rp610,2 miliar, turun sebesar Rp91,4 miliar dari Rp701,6 miliar pada tahun 2014. Pendapatan tersebut menghasilkan laba komprehensif sebesar Rp17,8 miliar di tahun 2015.

Laporan Laba (Rugi) (dalam miliar rupiah)

Mandiri Sekuritas recorded operating revenue of IDR 610.2 billion in 2015, a decrease of IDR 91.4 billion from IDR 701.6 billion in 2014. Such revenue resulted in a comprehensive profit of IDR 17.8 billion in 2015.

Profit (and Loss) Report (in billion rupiah)

TABEL LAPORAN LABA (RUGI) DAN PENGHASILAN KOMPREHENSIF LAIN KONSOLIDASIAN TAHUN 2015, 2014, DAN 2013 (dalam jutaan Rupiah) CONSOLIDATED STATEMETNS OF INCOME (LOSS) AND OTHER COMPREHENSIVE INCOMES 2015, 2014, AND 2013 (in million Rupiah) LAPORAN LABA (RUGI) DAN PENGHASILAN KOMPREHENSIF LAIN KONSOLIDASIAN

31 Desember 2015 December 31, 2015



Kenaikan/(Penurunan) Increase/(decrease) Selisih Different

%

PENDAPATAN USAHA

CONSOLIDATED STATEMETNS OF INCOME (LOSS) AND OTHER COMPREHENSIVE INCOMES OPERATING REVENUES

Pendapatan kegiatan perantara perdagangan efek

180.900

199.167

196.363

(18.266,5)

-9,2%

Incoem from brokerage activities

Pendapatan kegiatan manajer investasi

170.572

185.908

182.232

(15.335,7)

-8,2%

Icnoem from investment manager activities

Pendapatan kegiatan penjaminan emisi dan penjualan efek

52.369

41.405

59.520

10.964,3

26,5%

Income from underwriting and selling activities

Jasa penasihat keuangan

91.659

63.759

42.127

27.900,9

43,8%

Financial advisory fees

Pendapatan dividen dan bunga

131.540

156.209

117.001

(24.668,9)

-15,8%

Dividends and interest income

(Kerugian) keuntungan dari portofolio efek - neto

(18.178)

53.846

15.483

(72.023,9)

-133,8%

(Losses) gains on marketable securities - net

1.321

1.324

442

(2.3)

-0,2%

Others

610.184

701.616

613.168

(91.432,2)

-13,0%

Total Operating Revenues

258.736

262.316

251.887

(3.579,9)

-1,4%

Employee expenses

Komisi dan biaya transaks

70.248

86.479

92.308

(16.231,3)

-18,8%

Commissions and transaction costs

Jasa profesional

38.768

21.259

(4.157)

17.508,7

82,4%

Professional fees

Lain-lain Jumlah pendapatan usaha BEBAN USAHA Beban kepegawaian

50


Operating Expenses




Telekomunikasi

32.317

26.216

26.170

6.101,0

23,3%

Telecommunication

Administrasi dan umum

28.653

27.430

20.902

1.222,9

4,5%

Administrative and general

Penyisihan kerugian penurunan nilai atas aset keuangan

26.093

32.514

10.217

(6.420,9)

-19,7%

Provision for impairment losses on financial assets

Humas, iklan, dan promosi

16.939

17.640

17.974

(701,2)

-4,0%

General affairs, advertising and promotions

Sewa kantor

16.740

9.204

12.067

7.535,6

81,9%

Office rent

Penyusutan

14.604

14.295

9.292

309,4

2,2%

Depreciation System maintenance expense

LAPORAN LABA (RUGI) DAN PENGHASILAN KOMPREHENSIF LAIN KONSOLIDASIAN


%

CONSOLIDATED STATEMETNS OF INCOME (LOSS) AND OTHER COMPREHENSIVE INCOMES

Beban pemeliharaan sistem

9.889

7.016

4.064

2.872,5

40,9%

Perjalanan dinas

5.833

6.897

5.452

(1.064,6)

-15,4%

Business trip

Jamuan dan sumbangan

2.005

3.377

3.036

(1.371,7)

-40,6%

Representation and donation

Pelatihan dan seminar

1.064

3.586

2.579

(2.522,5)

-70,3%

Training and Seminar

Lain-lain LABA USAHA

36.206

20.972

8.141

15.234,2

72,6%

Others

558.093

539.201

459.932

18.892,1

3,5%

Total Operating Expenses

52.091

162.415

153.236

(110.324,3)

-67,9%

INCOME FROM OPERATION

PENDAPATAN (BEBAN) LAIN-LAIN Beban bunga dan keuangan - neto

Other Income (Expenses) (14.624)

(31.852)

(30.748)

(17.228,0)

-54,1%

Interest and financign charges - net

Keuntungan (kerugian) selisih kurs - neto

781

(1.928)

17.252

2.708.3

140,5%

Gain (loss) on foreign exchange - net

Keuntungan transaksi derivatif

270

5.515

(2.438)

(5.245,5)

-95,1%

Gain on derivative transactions

1.050

(372)

545

1.421,9

382,3%

Others - net

(12.523,3)

(28.636,0)

(15.389,3)

(16.112,7)

-56,3%

Other expenses - net

-70,4%

INCOME BEFORE INCOME TAX EXPENSES

Lain-lain - neto Beban lain-lain - neto LABA SEBELUM BEBAN PAJAK Beban Pajak LABA BERSIH

39.567,7

133.779,2

137.846,6

(94.211,5)

24.909

40.429

44.739

(15.519,4)

-38,4%

Tax expenses

14.658,3

93.350,4

93.107,6

(78.692,1)

-84,3%

NET INCOME

Penghasilan komprehensif lain:

Other comprehensive income:

Pos yang tidak akan direklasifikasi ke laba rugi

Pos yang akan direklasifikasi ke laba rugi

Item that will not be reclassified to profit or loss

(196)

49

-

-

(245,3)

-500,3%

Remeasurement (loss) gain on defined benefit plans net of deferred tax Item that will be reclassified to profit or loss

Bangkitnya Bangsaku


51


Pengukuran kembali (kerugian) keuntungan atas program imbalan pasti - setelah pajak tangguhan


Jumlah beban usaha


TABEL LAPORAN LABA (RUGI) DAN PENGHASILAN KOMPREHENSIF LAIN KONSOLIDASIAN TAHUN 2015, 2014, DAN 2013 (dalam jutaan Rupiah) CONSOLIDATED STATEMETNS OF INCOME (LOSS) AND OTHER COMPREHENSIVE INCOMES 2015, 2014, AND 2013 (in million Rupiah)

TABEL LAPORAN LABA (RUGI) DAN PENGHASILAN KOMPREHENSIF LAIN KONSOLIDASIAN TAHUN 2015, 2014, DAN 2013 (dalam jutaan Rupiah) CONSOLIDATED STATEMETNS OF INCOME (LOSS) AND OTHER COMPREHENSIVE INCOMES 2015, 2014, AND 2013 (in million Rupiah) 31 Desember 2015 December 31, 2015



Perubahan nilai wajar efek yang tersedia untuk dijual:

-

-

-

Kerugian tahun berjalan

(1.191)

(517)

(9.299)

(673,3)

-130,1%

Losses in current year

Jumlah yang ditransfer ke laba rugi

4.455

2.242

(82)

2.213,4

98,7%

Amounts transferred to profit or loss Differences arising from translation of foreign currency financial statements Net of deferred tax

LAPORAN LABA (RUGI) DAN PENGHASILAN KOMPREHENSIF LAIN KONSOLIDASIAN

Selisih kurs karena penjabaran laporan keuangan dalam mata uang asing - setelah pajak tangguhan

Total penghasilan komprehensif lain TOTAL PENGHASILAN KOMPREHENSIF


%

Changes in fair values of available-for-sale marketable securities

88

(141)

1.250

228,9

162,3%

3.352,6

1.583,6

(8.130,6)

1.769,0

111,7%

3.156,3

1.632,6

(8.130,6)

1.523,7

93,3%

Total other comprehensive income

17.814,6

94.983,0

84.977,0

(77.168,4)

-81,2%

TOTAL COMPREHENSIVE INCOME

Laba bersih yang dapat diatribusikan kepada: Pemilik entitas induk Kepentingan nonpengendali

Net income attributable to: 14.647

93.318

93.083

(78.671)

-84,3%

Equity holders of the parent entity

11

32

24

(21)

-65,3%

Non-controlling interests

14.658

93.350

93.108

(78.692)

-84,3%

Total penghasilan komprehensif yang dapat diatribusikan kepada: Pemilik entitas induk Kepentingan nonpengendali

CONSOLIDATED STATEMETNS OF INCOME (LOSS) AND OTHER COMPREHENSIVE INCOMES

Total comprehensive imcome attributable to: 17.804

94.951

84.951

(77.148)

-81,2%

Equity holders of the parent entity

11

32

26

(21)

-64,9%

Non-controlling interests

17.815

94.983

84.977

(77.168)

-81,2%

Laba Per Saham Yang Dapat Diatribusikan Kepada Pemilik Entitas Induk (nilai penuh)

Earning per share attributable to equity holder of the parent entity (full amount)

Laba usaha per saham

82

254

240

(172)

-67,7%

Income from operation per share

Laba bersih per saham

23

146

146

(123)

-84,2%

Net income per share

52


Sepanjang tahun 2015, implikasi finansial akibat perubahan iklim telah dialokasikan dalam pengeluaran operasional Mandiri Sekuritas, sebagai salah satu pertimbangan risiko yang dapat terjadi guna memenuhi target pendapatan.

Throughout 2015, the financial implications of climate change have been allocated in the operational expense of Mandiri Sekuritas, as one of the risk considerations in meeting the revenue target.

Selain itu, jika ada perubahan fundamental atas struktur Perseroan, seperti rencana akuisisi, merger, atau restrukturisasi badan usaha, Perusahaan akan memberitahukannya kepada seluruh Pemangku Kepentingan dalam jangka waktu tertentu sebelum efektifnya perubahan tersebut.

Moreover, in the event of any fundamental amendment to the Company’s structure, such as acquisition plan, merger, or business entity restructuring, the Company will notify all Stakeholders within a certain period prior to the effective date of the amendment.

Kontribusi Terhadap Pendapatan Negara

Contribution to the State Revenue

Kontribusi Mandiri Sekuritas terhadap pendapatan negara melalui pembayaran pajak penghasilan pada tahun 2015 sebesar Rp24,9 miliar.

Mandiri Sekuritas’ contributon to the state revenue through income tax payment in 2014 is in the total amount of IDR 38.2 billion.

Pengaruh Kinerja Ekonomi Perusahaan Terhadap Masyarakat

The Impact of Corporate economy Performance towards Public 

Sebagai bentuk kontribusi Mandiri Sekuritas kepada masyarakat, Perusahaan telah mengalokasikan pendanaan program tanggung jawab sosial perusahaan di berbagai bidang yang meliputi sosial, kemasyarakatan, lingkungan, dan pendidikan. Kegiatan ini ialah bentuk dari upaya Perusahaan untuk menjalin hubungan yang harmonis dengan masyarakat di sekitarnya.

As Mandiri Sekuritas’ contribution to the community, the Company has allocated funding for the corporate social responsibility programs in various sectors, covering social, community, environment, and education. The activity is a form of the Company’s efforts to establish harmonious relationship with its community.


Financial Implications of Climate and Corporate Actions Changes


Implikasi Finansial Akibat Perubahan Iklim dan Perubahan Aksi Korporasi


Bangkitnya Bangsaku


53

Kinerja Lingkungan Environmental Performance

Dalam pelaksanaan usaha, Mandiri Sekuritas banyak terlibat dengan masyarakat luas. Oleh karena itu, Perusahaan selalu berusaha untuk berpartisipasi dalam isu-isu yang penting di masyarakat, termasuk permasalahan lingkungan.

In carrying out its business, Mandiri Sekuritas is often involved with the society. As such, the Company always strives to participate in the vital issues in the society, including environmental issues.

Kegiatan CSR Perusahaan di bidang lingkungan pada tahun 2015 sebagai berikut: 1. Pembagian sembako dan baju pelampung dalam rangka membantu korban banjir di Kampung Pulo, Jakarta Timur 2. Urban farming lewat pembangunan green house dan penyebaran benih bibit tanaman gizi guna berbagi pengetahuan terkait cara bercocok tanam yang efisien dan pentingnya gaya hidup sehat di Desa Nenglasari, Tangerang 3. Penanaman pohon dan penyebaran benih ikan di Hutan Taman Kota Sangga Buana, Lebak Bulus, Jakarta Selatan

The Company’s CSR activity in the field of environment in 2015 as follows: 1. Distribution of groceries and life jacket package for flood disaster victims at Kampung Pulo, East Jakarta 2. Urban farming through green house investment and nutritious plantation seeds donation in order to share knowledge about efficient cultivation method and the importance of healthy lifestyle at Nenglasari Village, Tangerang 3. Tree planting and fish breeds distribution at Sangga Buana City Park Forest, Lebak Bulus, South Jakarta

54


The Company’s strategic steps in order to support and preserve the environment continuously being refined in 2015 include efficiency of energy, water use and paper use for office consumption.

-

Konsumsi Energi Kebutuhan energi terbesar Perseroan adalah listrik yang dipenuhi dari pasokan PT PLN (Persero) Tbk, sebagai energi tidak langsung dalam menunjang kegiatan operasional Perseroan. Selain itu, Perseroan juga melakukan pemeliharaan dan perbaikan secara berkala untuk menjaga alat transportasi dalam mengoptimalkan kinerja Perseroan dalam menggapai dan melayani para nasabah kami.

-

Energy Consumption Most of the Company’s electricity supply come from PT PLN (Persero) Tbk, as an indirect energy in supporting the Company’s operational. In addition, the Company also undertakes regular maintenance and repair to protect the vehicles in order to optimize the Company’s performance in reaching and serving our customers.

- Konsumsi Air Di samping kebutuhan listrik, Perseroan juga menggunakan air untuk menunjang kegiatan, diantaranya untuk kebutuhan air minum, kebersihan, sanitasi dan wudhu. Berdasarkan lokasi dari kantor kami, sebagian besar air yang dikonsumsi berasal dari air PAM. Dalam keseharian kami selalu menghimbau karyawan kami untuk melakukan penghematan air. Pengelolaan air bekas pakai disalurkan melalui etalase yang telah tersedia, sesuai dengan sistem pengelolaan manajemen gedung.

-

Water Consumption In addition to electricity demand, the Company also uses water to support activities, including drinking, hygiene, sanitation and ablution. Based on our office location, most of the water consumed came from tap water (PAM). In everyday life, we always urge our employees to save water. Used water management channeled through a storefront that has been provided, in accordance with building management system.

- Konsumsi kertas Tumbuh dan berkembangnya Perseroan tidak terlepas dari bagian lingkungan kehidupan manusia. Meski tidak mengekplorasi alam secara langsung, upaya memberikan pelestarian nilai-nilai lingkungan kami mulai dari operasional Perseroan. Khususnya dalam mengelola kebutuhan kertas, yang secara signifikan terkait langsung dengan operasional Perseroan.

- Paper Consumption The Company’s growth and development is inseparable from the environment. Although our business is not directly explore the nature, our efforts to preserve the environment starting from the Company’s operations. Particularly in managing the paper needs, which significantly associated with the Company’s operational.

Bangkitnya Bangsaku


55


Langkah strategis Perseroan dalam upaya mendukung dan melestarikan lingkungan terus disempurnakan dalam tahun 2015, mencakup efsiensi energi, penggunaan air untuk konsumsi kantor dan penghematan penggunaan kertas.

5. Implementation of green environment through eco-friendly facility procurement, clean water facility development and independent waste management 6. Catfish cultivation program at Pondok Empang Village, Tangerang 7. Limited land utilization program for hydroponic plantations at Nenglasari Village, Tangerang


4. Mangrove seeds planting at Pantai Bahagia Village, Mekasi, West Java to prevent beach abrasion as well as to absorb huge wave such as tsunami


4. Penanaman bibit pohon mangrove di Desa Pantai Bahagia, Bekasi, Jawa Barat guna mencegah abrasi pantai sekaligus meredam gelombang besar seperti tsunami 5. Penerapan green environment melalui pengadaan fasilitas ramah lingkungan, peningkatan sarana air bersih dan pengolahan sampah secara mandiri 6. Program budidaya ikan lele di Kampung Pondok Empang, Tangerang 7. Program pemanfaatan lahan terbatas untuk tanaman hidroponik di lingkungan Desa Nenglasari, Tangerang

Kinerja Sosial Social Performance

Lingkungan Perusahaan

Company’s Environment

Perusahaan memahami bahwa Tanggung Jawab Sosial Perusahaan harus menjadi bagian penting dari budaya perusahaan. Oleh karena itu, kami menjunjung tinggi perlindungan tenaga kerja, kesehatan karyawan, keselamatan kerja dan kepuasan pelanggan.

The Company is aware that CSR must become an essential part of its corporate culture. Therefore, we upheld high standards of labor protection, employee healthcare, work safety, and customer satisfaction.

Oleh karenanya, pada tahun 2015, Perusahaan melaksanakan sejumlah kegiatan yang menitikberatkan pada keselamatan karyawan serta kesinambungan generasi bagi keluarga karyawan, di antaranya: 1. Pelatihan K3 bagi karyawan guna mencegah terjadinya kecelakaan kerja 2. Pemberlakuan BPJS ketenagakerjaan bagi setiap karyawan 3. Layanan kesehatan melalui pengadaan medical check up setahun sekali bagi karyawan 4. Program beasiswa bagi anak berprestasi untuk karyawan non-staf dan keluarga almarhum karyawan non-staf 5. Bantuan logostik kepada karyawan yang terkena musibah bencana alam seperti banjir

In 2015, the Company conducted numerous activities with emphasis on employees‘ well-being and generational succession in form of their family, such as: 1. HSE training for employees to prevent occupational accident

Pengembangan Sosial dan Kemasyarakatan

Social & Community Development

Perusahaan menyelenggarakan beberapa program pengembangan sosial dan kemasyarakatan sebagai berikut:

1. Penyelenggaraan Nikah Massal di Yayasan Nurani Insan Jl. Petamburan III RT 04/RW 04 No. 4, Jakarta 10260 pada 21 April 2015, dengan bantuan berupa 30 paket mahar senilai Rp 7.500.000,-. Peserta nikah massal datang dari kalangan orang tua pemulung, anak jalanan dan warga Pejompongan lainnya 2. Perbaikan gedung sekolah, ruang belajar sekolah dan pesantren   3. Pembangungan/perbaikan MCK untuk masyarakat 

56


2. BPJS for occupational safety for every working employee 3. Health service through medical check-up once a year for employee 4. Scholarship program for non-staff employee and passed away non-staff employee’s children with excellent academic record 5. Logistic donation for employee as natural disaster victim, such as flood

The company conducted several following CSR programs in the subject of social and community development, as follows: 1. Mass Wedding Event at Nurani Insani Foundation, Jl. Petamburan III RT 04/RW04 No. 4, Jakarta 10260 on April 21, 2015 with donations given, 30 dowry packages valued IDR7,500,000. Participants of mass wedding event come from scavenger and street children families as well as other common Pejompongan people 2. School building, study room and boarding school renovation 3. Public Toilet construction/renovation

4. Charity 5. Religious books donation/Qor’an Waqf  6. Autonomous waste management education

Pendidikan

Education

Dalam bidang pendidikan, Mandiri Sekuritas juga turut ambil peran dalam meningkatkan pengetahuan dasar mengenai pasar modal di tingkat universitas melalui program Mandiri Sekuritas Goes To Campus 2015. Berikut rincian kegiatan Mandiri Sekuritas Goes To Campus 2015:

On education sector, Mandiri Sekuritas also participated in developing stock market basic knowledge at university level through Mandiri Sekuritas Goes to Campus 2015 event. Detail explanation of Mandiri

Kegiatan Activity

Waktu Schedule

Lokasi Location

1.

Invesment Discussion Economic & Analyzis- “IDEA” + Kuliah Umum

25 Februari

Universitas MH Thamrin

2.

The 15th ICMSS (Indonesian Capital Market Student Studies)

26 Februari

Fakultas Ekonomi Universitas Indonesia

3.

Seminar Pasar Modal

13 Maret

UPH Medan

4.

Training Pasar Modal

20 Maret

STAN Jakarta

5.

Edukasi Pasar Modal “Career Expo”

28 April

Fakultas Hukum Universitas Padjajaran

6.

Workshop KOPMA FHUI

30 April

Fakultas Hukum Universitas Indonesia

7.

“Empowering the Next Generation of Sustainable Leader”, The 4th StudentsxCEOs Summit.

1 Mei

Universitas Indonesia

8.

Kuliah Umum

7 Mei

Universitas MH Thamrin

9.

Company Visit oleh Universitas Piksi Ganesha

15 Mei

Plaza Mandiri

10.

Indonesia Investment Banking Competition 2015

20-22 Mei

Prasetya Mulya School, BSD

11.

Indonesia Stock Trading Contest (ISTC) bekerja sama dengan BEI dan Indosat

28 Mei

Universitas Airlangga, Surabaya

12.

International Student Conference on Asia Africa Studies (ISCASS)

16 Okt

Universitas Padjajaran, Bandung

Sekuritas Goes to Campus 2015 event is as follows: In addition, the Company also organized Investasi Cerdas for Netizen as Weekend Class program and prize competition for Netizen and Investasi Cerdas for Public with Basic 1, Basic 2, Intermediate and Advanced level. The program was in collaboration between Mandiri Sekuritas and Indonesia Stock Exchange (IDX), Kustodian Sentral Efek Indonesia (KSEI), universities, Islamic boarding school and related communities.

Bangkitnya Bangsaku


57


Selain itu, Perusahaan juga menyelenggarakan program Investasi Cerdas for Netizen berupa Weekend Class dan lomba berhadiah untuk Netizen dan Investasi Cerdas for public dengan tingkatan Basic 1, Basic 2, Intermediate dan Advanced. Program ini terlaksana atas kerjasama Mandiri Skeuritas dengan Bursa Efek Indonesia (BEI), Kustodian Sentral Efek Indonesia (KSEI), kampus, pesantren dan komunitas terkait.


No.


4. Pemberian sumbangan   6. Pemberian buku-buku keagamaan/ Wakaf Al Quran  7. Edukasi pengolahan sampah secara mandiri  

Pengembangan Sumber Daya Manusia Human Resources Development Menyadari pentingnya kompetensi karyawan dalam mendukung perkembangan Mandiri Sekuritas baik dalam hal organisasi maupun bisnis, Perusahaan senantiasa melaksanakan praktik-praktik pengembangan kualitas, kualifikasi dan kompetensi karyawan di samping ekspansi jumlah karyawan untuk memenuhi kebutuhan usaha. Dengan tujuan membidik pasar internasional, kebutuhan kualifikasi dan kompetensi karyawan pun meningkat seiring kompetisi yang semakin meningkat tidak hanya di dalam negeri, namun juga di dunia internasional. Untuk memenuhi standar kebutuhan SDM dalam pengelolaan bisnis Perusahaan, Mandiri Sekuritas hingga akhir Desember 2015 memiliki karyawan sejumlah 338 orang, menurun 8,9% dari 371 orang di tahun 2014.

Mandiri Sekuritas realizes the importance of employee competency in supporting its development, both organizationally and business-wise. Therefore, the Company has implemented various activities to develop the quality, qualification, and competency of its employees, in addition to expanding the number of employees to meet its business needs. To achieve its target of penetrating the international market, the needs for qualified and competent employees continues to increase, along with growing competition both domestically and internationally. To meet the demand of human resource in running the Company’s business, up to December 2015, Mandiri Sekuritas employs 338 personnel, a decrease of 8.9% from 371 personnel in 2014.

Mandiri Sekuritas secara berkelanjutan melakukan penyempurnaan kebijakan pengelolaan Perusahaan berdasarkan kerangka dasar pengelolaan SDM yang disebut sebagai Mandiri Sekuritas Human Capital Management System (MSHCMS). Sistem ini memungkinkan Mandiri Sekuritas untuk memberi arahan dan pedoman dalam penyusunan dan pelaksanaan kebijakan pengembangan SDM sejalan dengan nilai-nilai yang dianut Perusahaan.

Mandiri Sekuritas has continuously improved its policies on the management of the Company based on a Human Resources management framework known as the Mandiri Sekuritas Human Capital Management System (MSHCMS). The system has enabled Mandiri Sekuritas to provide direction and guidance in the preparation and implementation of human resource development policies in accordance with the Company’s core values.

Rekrutmen Sumber Daya Manusia

Human Resources Recruitment

Proses rekrutment Sumber Daya Manusia di Mandiri Sekuritas diselenggarakan melalui jalur regular dan pro hire. Perekrutan melalui jalur regular dilakukan melalui penerimaan karyawan internal dari pegawai level pelaksana menuju level pimpinan, fresh graduate dari perguruan tinggi terbaik melalui program Management Trainee (MT) dan promosi. Sedangkan proses perekrutan pro hire berfokus pada penerimaan kandidat dari luar organisasi yang dinilai berpengalaman dan dapat memberikan nilai tambah bagi Perusahaan. Melalui kedua jalur ini peningkatan

The Human Resources recruitment process in Mandiri Sekuritas is carried out through the regular and pro hire channels. Recruitment through the regular channel is conducted by internal employees recruitment, from operational level to management level, fresh graduates from the best universities through a Management Trainee (MT) program and promotion. Recruitment through the pro hire channel is focused on the recruitment of external candidates with adequate experience to provide added value to the Company. The addition of new human resource continues to be carried out through these two

58



channels according to the operational needs of the Company in order to cope with the securities business dynamics while improving Company’s performance. The recruitment process is expected to develop competent employees with a growth potential and engaged with the Company. The Company seeks to arrange employee under the right man on the right place concept to create high quality human capital that will be continuously developed in long-term period.

Selain itu, Mandiri Sekuritas memberikan kepastian kesejahteraan Karyawan berupa tunjangan-tunjangan bagi Karyawan yang mencakup tunjangan kesehatan, tunjangan posisi, Tunjangan Hari Raya (THR), tunjangan cuti tahunan, tunjangan cuti besar, uang lembur dan uang makan lembur, imbalan kerja semesteran dan tunjangan/benefit lainnya.

In addition, Mandiri Sekuritas also provides assurance for Employe’s welfare in form of allowances for Employees including health benefit, position allowance, Religious Day Allowance (THR), annual leaves allowance, great leaves allowance, overtime allowance and overtime meal allowance, semester working incentive and other allowance/benefit.

Bangkitnya Bangsaku


59


jumlah SDM terus dilakukan sesuai dengan kebutuhan operasional guna menghadapi dinamika bisnis sekuritas dan meningkatkan kinerja Perusahaan. Proses rekrutmen diharapkan dapat menghasilkan Karyawan yang kompeten, dapat dikembangkan serta terikat pada Perusahaan. Perusahaan berusaha menempatkan orang yang tepat pada fungsi yang tepat, sehingga tercipta sumber daya manusia berkualitas yang akan terus tumbuh dalam jangka waktu yang panjang.

Komposisi Karyawan Berdasarkan Pendidikan Composition of Employees Based on Education LAST EDUCATION

2015

2014

2013

S2

54

52

50

S1

220

232

221

Diploma

46

60

54

SLTA

18

27

19

338

371

344

Master’s Degree Bachelor’s Degree

High School

Komposisi Karyawan Berdasarkan Level Organisasi Composition of Employees Based on Organizational Level GRADE

2015

2014

2013

Executive

48

61

53

Manager

107

111

105

Staff

164

157

146

Lain-lain/Others

19

42

40

338

371

344

Komposisi Karyawan Berdasarkan Usia Composition of Employees Based on Age Kelompok Usia Age Group

60


Usia Age

2015

2014

2013

< 25

42

41

46

25 < 30

82

92

85

30 < 35

74

76

59

35 < 40

38

44

40

40 < 45

44

49

53

45 < 50

38

52

48

> 50

20

17

13

338

371

344


Komposisi Karyawan Berdasarkan Status Composition of Employees Based on Status Status Karyawan Employee Status

2015

2014

2013

Permanen Permanent

283

310

274

Kontrak Contract

55

61

70

338

371

344

Selama tahun 2015, Mandiri Sekuritas telah menyelenggarakan beberapa kegiatan utama dalam pengembangan SDM seperti penyusunan program dan internalisasi budaya perusahaan secara berkelanjutan, melalui nilai-nilai budaya yang menjadi pedoman dalam berprilaku yaitu: Integrity, Professionalism, Teamwork, Excellence, dan Client Focus (IPTEC). Perusahaan juga telah meningkatkan profesionalisme dan produktifitas melalui penataan dan pengkajian ulang job grade sesuai dengan kompetensi, tugas dan kewajiban yang dilakukan melalui Performance Management System (PMS) yang penerapnnya terintegrasi dengan penggunaan parameter Key Performance Indicator (KPI) agar penilaian dapat dilakukan secara terukur, obyektif, dan sesuai dengan pencapaian serta tujuan Perusahaan.

Throughout 2015, Mandiri Sekuritas has conducted various major activities in Human Resource development, such as program preparation and continuous internalization of company’s culture through the Company’s code of conduct: Integrity, Professionalism, Teamwork, Excellence, and Client Focus (IPTEC). The Company has also increased its professionalism and productivity by restructuring and reviewing job grades according to the competencies, duties, and obligations through a Performance Management System (PMS), which is integrated with the Key Performance Indicator (KPI), allowing for a measurable and objective assessment in accordance with the Company’s objectives and achievements.

Kembali ke tujuan awal bahwa Perusahaan memastikan bahwa setiap karyawan siap dan mampu menjawab tantangan dan dinamika bisnis sekuritas di Indonesia dan di dunia internasional, maka Mandiri Sekuritas berkomitmen untuk terus meningkatkan pengetahuan dan kemampuan SDM yang dimiliki Perusahaan. Salah satu upaya yang dilakukan oleh Perusahaan adalah dengan memberikan kesempatan kepada setiap karyawan untuk mengikuti berbagai pelatihan, seminar, serta lokakarya, konferensi, dan pelatihan lainnya sejalan dengan topik kompetensi teknis yang relevan dengan bisnis Perusahaan baik di dalam maupun di luar negeri.

In line with its original purpose, to ensure that each employee is ready and able to meet the challenges and dynamics of securities business, both in Indonesia and internationally, Mandiri Sekuritas is committed to continuously improve the knowledge and abilities of its human resource. One of them is to provide opportunities for each employee to attend various domestic and international trainings, seminars, workshops, conferences, and other types of training relevant to the technical competency needed by the Company’s business both domestically and internationally.

Salah satu bagian dari pengembangan kompetensi karyawan ialah melalui jalur Management Trainee. Sebagai kader leader, Management Trainee diharapkan memiliki kemampuan individual Leadership, interpersonnal leadership dan driving for result.

One of the employee competency development activities is the Management Trainee program. As a prospective leader, the Management Trainee is expected to have an individual leadership ability,

Bangkitnya Bangsaku


61


Human Resources Development and Training


Pengembangan dan Pelatihan Sumber Daya Manusia

Untuk itu, Mandiri Sekuritas secara regular melakukan rekrutmen dan pengembangan kader leader melalui jalur Management Trainee Program. Program ini juga merupakan komitmen Perusahaan untuk senantiasa berkontribusi memenuhi kebutuhan industri pasar modal Indonesia yang dimotori oleh SDM yang berkualitas. Mandiri Sekuritas juga terus memberikanpelatihan bagi seluruh karyawan terkait regulasi pasar modal, know your customer, atau anti money laundering kepada seluruh karyawan, terutama yang terkait dengan unit bisnis, dengan berbagai metode pelatihan seperti in class training maupun online training. Di tahun 2015, Mandiri Sekuritas telah melaksanakan berbagai program pengembangan SDM melalui pelatihan kepada seluruh karyawan dalam rangka peningkatan kompetensi masing-masing.

interpersonal leadership ability and driving for result ability. Therefore, Mandiri Sekuritas has regularly conducted recruitment and development activities for prospective leaders through the Management Trainee Program. This program is a form of the Company’s commitment to continuously contribute to the Indonesian capital market industry, driven by quality human resources. Mandiri Sekuritas has also provide regular training for all employees in the field of capital market, know your customer, and anti money laundering, especially to those related to the business units, using various training methods, such as in-class training and online training. In 2015, Mandiri Sekuritas has conducted various HR development programs through trainings for all employees for each employee’s competency development.

Keterlibatan Pekerja Lokal Mandiri Sekuritas memiliki kebijakan untuk melibatkan tenaga kerja lokal atau putera daerah guna mendatangkan manfaat bagi masyarakat luas. Kebijakan tersebut diwujudkan dengan melakukan rekrutmen berdasarkan persyaratan dan ketentuan yang telah ditetapkan. Pekerja lokal yang telah diterima mendapatkan kesempatan yang sama dengan karyawan lainnya untuk mengembangkan karir.

Kompensasi bagi Karyawan Tetap dan Tidak Tetap Pemberian kompensasi bagi karyawan tetap dan tidak tetap (kontrak) berupa kesehatan, tunjangan maupun intensif lainnya diberikan tanpa membedakan status kepegawaian dan jenis kelamin. Namun demikian, besaran kompensasi yang diterima oleh karyawan pada tingkatan tertentu dapat berbeda berdasarkan berbagai pertimbangan khusus.

62


Local Worker Engagement Mandiri Sekuritas has the policy to involve local workers to be beneficial for the society. The policy is implemented through recruitment based on the predetermined requirements and regulation. Recruited local workers are given equal opportunities to develop their career.

Compensation for Permanent and NonPermanent Employee Compensation for permanent and non-permanent employee such as medical, allowances and other incentives are granted without discrimination over employee status and gender. However, the amount received by the employees in certain levels could differ based on various special considerations.

Compensation Component for Permanent and Contract Employees

Komponen Component

Pegawai Tetap Permanent Employees

Pegawai Kontrak Contract Employees

Gaji pokok Base salary

Ada/Yes

Ada/Yes

Tunjangan tetap Fixed Allowance

Ada/Yes

Ada/Yes

Jamsostek Social and Labor Allowance

Ada/Yes

Ada/Yes

Tunjangan kesehatan Medical allowance

Ada/Yes

Ada/Yes

Tunjangan melahirkan Maternity allowance

Ada/Yes

Ada/Yes


Komponen Kompensasi Karyawan Tetap dan Kontrak

Work Hours, Employees’ Leaves, and Employees’ Turnover

Perusahaan memiliki ketentuan yang mengatur jam kerja seluruh karyawan. Apabila waktu kerja melebihi jam kerja yang ditentukan, maka akan diperhitungkan sebagai lembur dengan pemberian kompensasi tertentu. Dengan demikian, Mandiri Sekuritas memastikan bahwa dalam kegiatan operasional Perusahaan tidak ada praktik-praktik yang diindikasikan sebagai pemaksaan kerja kepada seluruh karyawan.

The Company has a policy that regulates the work hours of all employees. In the case that the work time exceeds the work hours, it will be considered overtime, resulting in certain special compensations. As such, Mandiri Sekuritas ensures that practices that are indicated as unlawful employment are not found in the Company’s operation.

Perusahaan juga mengatur ketentuan pelaksanaan cuti bagi karyawan, termasuk cuti melahirkan bagi pegawai perempuan. Bagi perempuan yang telah melaksanakan cuti melahirkan, tetap dijamin untuk dapat bekerja kembali di posisi yang sama dan mendapatkan kembali hak-haknya.

The Company also manages the on employee leaves, including maternity leave for female employees. Women on maternity leave are guaranteed to be accepted back to work in the same position and granted the same rights.

Program Pensiun

Pension Program As a token of appreciation from Mandiri Sekuritas to all employees entering the retirement era, the Company engages the employees in the retirement insurance program. By participating in the program, every employee is entitled to choose his or her own pension fund or preferred investment portfolio. To ensure the welfare of the employees, Mandiri Sekuritas also enters the employees in the Jamsostek program.

Bangkitnya Bangsaku


63


Sebagai bentuk apresiasi Mandiri Sekuritas kepada karyawan yang telah menginjak masa pensiun, Perusahaan mengikutsertakan karyawan tersebut dalam program asuransi kesejahteraan hari tua. Dengan keikutsertaan dalam program tersebut, setiap pekerja dapat memilih dana pensiun yang diinginkannya maupun portofolio investasi yang mereka inginkan. Sebagai jaminan atas kesejahteraan pekerja, Mandiri Sekuritas juga menyertakan pekerja dalam program Jamsostek.


Jam Kerja, Cuti Karyawan, dan Tingkat Perputaran Karyawan

Mandiri Sekuritas dan Upaya Pengelolaan Program Csr Berkelanjutan Mandiri Sekuritas And Sustainable Csr Program Management Efforts Tanggung jawab sosial Perusahaan (Corporate Social Responsibility atau “CSR”) merupakan suatu elemen penting yang menjadi bagian dari kegiatan usaha suatu perusahaan yang dilakukan sebagai wujud tanggung jawab dan kepedulian sosial terhadap masyarakat. Hal tersebut dapat dicapai melalui hubungan yang harmonis dengan masyarakat dan lingkungan sekitar guna mendorong terwujudnya konsep pembangunan berkelanjutan.

The Company’s Corporate Social Responsibility (CSR) is a crucial element of a business activity conducted as a form of responsibility and social awareness toward the community. This could be achieved through harmonious relationship with the surrounding community in order to realize the national concept of sustainable development.

Mandiri Sekuritas menyadari bahwa dukungan dan kepercayaan masyarakat merupakan hal terpenting bagi pertumbuhan dan perkembangan perusahaan. Mandiri Sekuritas telah memiliki program kegiatan CSR berkelanjutan yang bertujuan tidak hanya untuk meningkatkan kesejahteraan sosial dan peningkatan kualitas hidup masyarakat, namun juga memberikan nilai tambah kepada seluruh pemangku kepentingan.

Mandiri Sekuritas understands that the people’s trust and support are the most vital element of the company’s growth and development. Therefore, Mandiri Sekuritas has designed sustainable a CSR program of which objective is not only to improve the social welfare and living quality of the community, but also presented additional values to stakeholders.

Program CSR Mandiri Sekuritas dikoordinir oleh Divisi Corporate Secretary & Communication yang bertugas menyelaraskan program, melakukan analisis, menyusun perencanaan, pelaksanaan sampai melakukan evaluasi pelaksanaan kegiatan. Secara garis besar, program CSR Mandiri Sekuritas fokus beberapa bidang utama, yaitu pengembangan sosial dan kemasyarakatan, pendidikan dan lingkungan.

The CSR program of Mandiri Sekuritas is coordinated by the Corporate Secretary & Communication Division, which is tasked to synchronize the programs, analyze, formulate the plan, and implement the program right to the evaluation of the program implementation. Generally, the CSR program of Mandiri Sekuritas is focused on several main sectors, which are community and social development, education, and the environment.

Hubungan harmonis antara Perusahaan dengan masyarakat merupakan salah satu faktor utama dalam membangun bisnis yang berkelanjutan. Perusahaan meyakini keharmonisan ini sebagai dasar untuk memberikan nilai tambah bagi masyarakat sebagai salah satu Pemangku Kepentingan yang utama dan melampaui kepatuhan hukum yang ditetapkan dalam Undang–Undang Nomor 40 Tahun 2007 tentang Perseroan Terbatas Bab mengenai Tanggung Jawab Sosial Perusahaan.

The good relationship between the Company and the community is one of the main factors in building a sustainable business. The Company believes that harmonious relationship can serve as the foundation for added value to the society as one of the main Stakeholders, and the first step to legal compliance as set in Law No. 40/2007 regarding Corporate Social Responsibility.

64



Bagi Mandiri Sekuritas, masyarakat merupakan konsumen utama yang harus menjadi perhatian. Lebih dari itu, guna memberikan nilai tambah dan semangat untuk menjaga hubungan harmonis dengan masyarakat luas, Mandiri Sekuritas berkomitmen untuk mengimplementasikan program CSR sebagai bagian dari strategi bisnis yang mendukung peningkatan produktivitas bisnis dan citra Perusahaan. Komitmen ini diimplementasikan melalui pelaksanaan program CSR Perusahaan.

Mandiri Sekuritas views the society as the main consumer to be observed. Moreover, to provide added value and to guard the harmonious relationship with the society, Mandiri Sekuritas is committed to implement the CSR program as a part of the business strategy that supports productivity increase and enhances corporate image. This commitment is realized through the execution of the Company’s CSR programs.


Bangkitnya Bangsaku


65

66


Bangkitnya Bangsaku The Rise of the Nation

Recommend Documents