Fio o.c.p., a.s. Nám. SNP 21, 811 06 Bratislava bejegyezve a Bratislava I. cégbíróságon, Sa rész, 3722/B betét alatt
ÁRLISTA Általános rendelkezések: • Az Árlista azokat a díjakat tartalmazza, amelyek a Fio o.c.p., a.s. kereskedı bevételét képezik. Az ügyletekkel kapcsolatban harmadik feleknek (pl. a piacszervezınek, értéktárnak, stb.) fizetett díjak az Árlista mellékletében vannak feltüntetve. Az Árlista melléklete az Árlista elválaszthatatlan része. A tranzakcióért felszámított díj az Árlista alapján és esetleg az Árlista melléklete alapján magállapított díjak összege. • Amennyiben az Ügyfél nem rendelkezik elegendı pénzeszközzel abban a pénznemben, amelyben a díj meg lett határozva, a Fio o.c.p., a.s. jogosult a díjat olyan más devizanemben felszámolni, amellyel az Ügyfél a kereskedési számláján rendelkezik. Az átváltás a Szlovák Nemzeti Bank elszámolás napján érvényes árfolyamán történik. • A telefonon adott megbízásra a díj meghatározása céljából a továbbiakban úgy tekintünk, mintha személyesen adott megbízásról lenne szó. • Amennyiben ez a díj meghatározásánál nincs kifejezetten másként feltüntetve, a díj a teljesült rész egészére vonatkozik, tekintet nélkül a részleges megvalósítások számára. • Amennyiben a Fio o.c.p., a.s. az Ügyféllel való megegyezés alapján olyan szolgáltatást nyújt, amely az Árlistában nincs feltüntetve, a díj egyedi megállapítás szerint lesz felszámítva. Figyelem! A pénzügyi eszközökkel kapcsolatos ügyletekkel vagy a befektetési szolgáltatásokkal kapcsolatban az ügyfél számára egyéb kiadások is keletkezhetnek, beleértve az adókat is, melyek nem a Fio o.c.p., a.s. közvetítésével vannak fizetve és nem is általa vannak megkövetelve.
_________________________________________________________________________________________
I. rész A pénzügyi eszközökkel kötött névtelen ügyletek díjai (A) Értékpapír-kereskedés az USA piacain Alszámlanyitási díj
ingyenes
Számlavezetési díj
ingyenes
Elektronikusan adott megbízás díja
ingyenes
Személyesen adott megbízás díja
2,00 USD
Tranzakció 100 darabig (beleértve a 100 db is)
7,95 USD
Tranzakció 100 db fölött
9,95 USD
Felár az ECN választásáért *
$ 0,004 / db
Speciális mőveletek, ún. „Corporate Actions” díjai**
15,00 USD
* A felár akkor kerül felszámításra, ha az ügyfél maga választja ki az ECN-t, amelyre irányítani szeretné a megbízást. Amennyiben a rendszer által automatikusan kiválasztott irányulást választja, semmilyen felár nem kerül felszámításra. ** Például: új részvények jegyzése, felvásárlási ajánlat elfogadása, stb. A díj akkor kerül felszámításra, ha az ügyfélnek választási lehetısége van és aktív érdeklıdést mutat a mővelet végrehajtása iránt.
Figyelem!
A több kereskedési fázisba irányított egynapos megbízásnál a kereskedési napon belül, valamint bármilyen többnapos érvényességő megbízásnál a díj a fent ábrázolt táblázat alapján lesz felszámítva külön mind egyes önnáló kereskedési fázisban, melyben a megbízás részleges teljesülésére került sor.
(B) USA Futures piacok ingyenes
Elektronikusan adott megbízás díja
jelenleg nem lehetséges
Személyesen adott megbízás díja Egy kontraktus díja / min. tranzakciós díj * - havi 250 kontraktusig
$ 5,95 / $ 9,95
- havi 251 és több kontraktus **
$ 3,95 / $ 9,95
* A tranzakció egy vagy több kontraktus mennyiségében bonyolítható le. Csupán egy kontraktus kötésénél az Árlista alapján meghatározott minimális tranzakciós díj kerül felszámításra. ** Az adott hónapban az alapdíj kerül felszámításra. A csökkentett díj feltételeinek teljesítése esetén a naptári hónap végén a megfelelı összeg jóváírásra kerül a kereskedési számlán.
(C) Deutsche Börse AG – Xetra piac Alszámlanyitási díj
ingyenes
Elektronikusan adott megbízás díja
ingyenes
Személyesen adott megbízás díja
2,00 EUR
Vétel
0,15 % a mennyiségbıl, min. 9,95 EUR
Eladás
0,15 % a mennyiségbıl, min. 9,95 EUR 15,00 EUR
Speciális mőveletek díjai*
* Ún.: „Corporate actions” - például: új részvények jegyzése, felvásárlási ajánlat elfogadása, stb.
Figyelem!
A több napra adott megbízás esetén minden nap, amikor részleges teljesítés történik, fel lesz számítva a tranzakciós díj az adott napon teljesített mennyiség alapján
(D) Értékpapír vétel és eladás a Prágai Értéktızsdén (Burza cenných papírů Praha, a.s.) Ingyenes
Elektronikusan adott megbízás díja
100,- CZK
Személyesen adott megbízás díja
Akciós kedvezményes díj: a kereskedési mennyiség 0,35%-a, min. 40 CZK, max. 1.190 CZK *Az akciós kedvezményezett díj 2012.11.30-tól érvényes és nincs elıre idıben korlátozva. A standard kereskedési díj az akciós kedvezmény nélkül a kereskedési mennyiség 0,40%-a, min. 40 CZK / max. 1.190 CZK
A tranzakció díja
(E) RM-Systém, česká burza cenných papírů, a.s. EasyClick megbízásadás
ingyenes
Standard megbízásadás - elektronikusan
ingyenes
Standard megbízásadás – személyesen
100,- CZK
Díj a mennyiségbıl EasyClick üzemmódban A tranzakció díja standard kötvények kivételvel)
aukciós
üzemmódban
0,29%, max. 3.400 CZK (a
Akciós kedvezményes díj: a kereskedési mennyiség 0,35%-a, min. 40 CZK, max. 1.190 CZK
Díj a kötvény-tranzakció mennyiségbıl standard aukciós 0,10 %, min. 40 CZK üzemmódban *Az akciós kedvezményezett díj 2012.11.30-tól érvényes és nincs elıre idıben korlátozva. A standard kereskedési díj az akciós kedvezmény nélkül a kereskedési mennyiség 0,40%-a, min. 40 CZK / max. 1.190 CZK
(F) Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. (GPW) ingyenes
Elektronikusan adott megbízás díja
10,00 PLN
Személyesen adott megbízás díja Vétel
0,6 % a mennyiségbıl, min.10,00 PLN
0,6 % a mennyiségbıl, min.10,00 PLN Eladás * A minimális díj a megbízás minden egyes részleges teljesülésébıl kerül kiszámításra
(G) Értékpapír-vétel és eladás Magyarországon – BÉT piac Díj a megbízásadásért
600,- HUF *)
Vétel
0,5 % a mennyiségbıl, min. 2 000,- HUF
Eladás
0,5 % a mennyiségbıl, min. 2 000,- HUF
* A promóció ideje alatt a díj a megbízásadásért 0,- HUF.
II. Rész A pénzügyi eszközökkel kötött nem névtelen ügyletek díjai Az összes, e részben található díjak csak az elıre ismert alanyok közötti tranzakció elszámolásra vonatkoznak. Amennyiben az ügyfél az üzletfél megkeresése szolgáltatást is szeretné igénybe venni, a díj egyedileg kerül kiszámításra .
(H) A Centrální depozitář cenných papírů, a.s.-nél elszámolt tranzakciók Blokk tranzakció a BCPP-n (DV vagy SC típus) Tızsdén kívüli tranzakció, pénzbeli elszámolással (BV, CV, EV, FV, PV, vagy RV típus) Tızsdén kívüli tranzakció, pénzbeli elszámolás nélkül (BF, CF, EF, FF, PF, vagy RF típus) Azonos tulajdonos, más befektetési szolgáltató számlájáról való átvezetés (XF) Azonos tulajdonos, a Fio-nál vezetett két számla közötti átvezetés Egyéb átvezetés
0,10%, Min. 660,- CZK / max. 5.000,- CZK 0,10%, Min. 660,- CZK / max. 5.000,- CZK 660,- CZK 200,- CZK 450,- CZK 450,- CZK
(I) megszőntetve (J) Közvetlen tranzakciók az RM-Systém, česká burza cenných papírů, a.s. tızsdén Közvetlen tranzakció pénzbeli elszámolássál
0,10%, min. 250 CZK / max 5 000 CZK
Közvetlen tranzakció pénzbeli elszámolás nélkül
0,10%, min. 250 CZK / max 5 000 CZK
(K) megszőntetve (L) megszőntetve (M) Külföldi pénzügyi eszközök átvezetése két különbözı nyilvántartás között
Átvezetés ClearStram által
200,- CZK
Átvezetés más elszámolási rendszer által
200,- CZK
(N) A Fio által kezelt pénzügyi eszközök (PE) átvezetése Az USA-ban kereskedett PE átvezetése más Fio ügyfél számlájára A XETRA-n kereskedett PE átvezetése más Fio ügyfél számlájára A GPW-n kereskedett PE átvezetése más Fio ügyfél számlájára Az USA-ban kereskedett PE átvezetése más kereskedıhöz A XETRA-n kereskedett PE átvezetése más kereskedıhöz
14,50 USD/ISIN/ügyfél 14,50 EUR/ISIN/ügyfél 50,00 PLN/ISIN/ügyfél 25,00 USD/ISIN 25,00 EUR/ISIN
III. Rész Kiegészítı szolgáltatások (O) Az RM-Systém, česká burza cenných papírů a.s. szolgáltatásai Új számla regisztrálása a CDCP-ben már létezı számlához Új számla regisztrálása a CDCP-ben való számlanyitással együtt
ingyenes 150,- CZK
(P) megszőntetve (Q) Díjak a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. (Központi Értéktár) szolgáltatásaiért Ügyfélregisztrálás a CDCP, a.s.-ben
ingyenes
Kivonat a Fio részére vezetett vagyonszámláról
36,- CZK
Kivonat a Fio részére vezetett számláról
48,- CZK
Kivonat a számlanyilvántartásból
60,- CZK
Számlakivonat a nem besorolt nyilvántartásból
60,- CZK
Kivonat a részesedık/örökösök listájából
60,- CZK
Kivonat a zálogjog-nyilvántartásból Kivonat az értékpapírhoz kapcsolódó rendelkezési jog felfüggesztésének nyilvántartásából Személyes azonosító megállapítása
60,- CZK
Teljes számlaátvezetés a nem besorolt nyilvántartásból
ingyenes
A személy adatainak változása Részesedık/örökösök nyilvántartásának létrehozása / változása / megszüntetése Zálogjog bejegyzése és kezelése Az értékpapírhoz kapcsolódó rendelkezési jog felfüggesztésének bejegyzése és kezelése Páratlan átvitelek: *ajándékozás *csupán a kiválasztott kibocsátás átvitele a nem besorolt nyilvántartásból *a Fio nyilvántartásában egyazon ügyfél számlájára történı távitel *öröklés Zálogjog érvényesítése
ingyenes
60,- CZK 60,- CZK
120,- CZK / ISIN 120,- CZK / ISIN 120,- CZK / ISIN
290,- CZK / ISIN
490,- CZK / ISIN
Csehországban kibocsátott befektetési eszközök nyilvántartásának vezetési díja a CDCP, a.s.-ben • Az ügyfél saját számláján elhelyezett eszközök • A Fio banka, a.s. ügyfélszámláján elhelyezett eszközök
a CDCP árlistája alapján (lásd: az árlista melléklete) a CDCP-árlista szerinti díj 50%-a (lásd: az árlista melléklete)
(R) Pénzszolgáltatások A készpénzmővelet a kereskedési számlán azon pénzügyi intézmény árlistája és üzletszabályzata alapján történik, amely végrehajtja a mőveletet. Díj a hibásan azonosított befizetés jóváírásáért
200 CZK
HUF átulalás
ingyenes
Más átutalás, „BEN” költségviseléssel - EUR átutalás
0,25%, min 2 EUR, max. 10 EUR
- USD átutalás
0,25%, min 2 USD, max. 10 USD
- PLN átutalás
0,25%, min. 8 PLN, max. 40 PLN
0,25%, min. 50 CZK max. 250 CZK Az „OUR“ és „SHA“ költségviselés az átutalásoknál a számla terhére nem lehetséges. - CZK átutalás
(S) Tanácsadás Szokványos tanácsadás a pénzügyi eszközök terén (naponta)
15 perc ingyenesen, ezt követıen 2.180,- HUF telefonos konzultáció esetén, illetve 2.610,- HUF személyes tárgyalás esetén
(T) Adat- és információ-szolgáltatás On-line piaci adatok és fundamentális adatok szolgáltatása Elıfizetıi díj a Streamer applikáció használatáért / hónap* E-mail figyelmeztetı a megbízás teljesülésérıl vagy az árfolyam mozgásáról
ingyenes 6.790,-- HUF ingyenes
* A díj a regisztráció utáni következı hónap elején kerül felszámításra.
(U) Adminisztrációs szolgáltatások árlistája Az ügyfélszolgálati munkatárs személyre szabott munkája*
5,18 EUR / megkezdett 15 perc
Szaktudású munkatárs munkája *
15,54 EUR / megkezdett 15 perc
Számlakivonat postai kézbesítése Munkatárs utazási költségei
2,39 EUR 0,79 EUR / km
Dokumentum átadása adathordozón (1 db CD)
2,39 EUR
Információ kézbesítése ** nyomtatott dokumentum formájában Információ szolgáltatás ** elektronikus formában, vagy a weboldalon keresztül A külföldi részvények osztalékadó díjszabásáról és nagyságáról szóló igazolás Iraton szereplı aláírás hivatalos hitelesítése
2,39 EUR ingyenes 15,94 EUR / kibocsátás 17,93 EUR / dokumentum
* Amennyiben az Ügyfél olyan szolgáltatást igényel, amely nincs feltüntetve egyik árlistában sem, a szolgáltatás ára a megfelelı szakképzettséggel rendelkezı alkalmazott által szükségszerően ráfordított idı alapján kerül kiszámításra. Ez nem befolyásolja a harmadik felek díjainak felszámítása vonatkozó a jogot az Árlista melléklete alapján.
** Olyan információkról van szó, amelyeket a Fio o.c.p., a.s. ügyfeleinek ún. tartós adathordozón szolgáltat/küld, a hatályos szlovák Értékpapírtörvény (Zákon o cenných papieroch) alapján. Amennyiben az Ügyfél beleegyezett, hogy az ilyen információkat elektronikus formában kapja, a Fio-broker applikáción keresztül lesz róluk értesítve (illetve e-mailben, amennyiben az Ügyfél kereskedési számlájához nem lett létesítve ilyen applikáció), valamint a Kereskedı honlapján keresztül (az információk törvényben meghatározott köre esetében). Amennyiben a Kereskedı saját elhatározásból nyomtatott formában küld valamilyen információt abban az esetben is, ha az Ügyfél belegyezett, hogy elektronikusan legyen az információkról értesítve, az ilyen nyomtatott információ küldése térítésmentes.
(V) Kamatjóváírás A kamat jóváírásának díja havi 0,3 % az Ügyfél a Fio o.c.p., a.s. által vezetett Kereskedési számláján lévı pénzügyi eszközök átlagos állományából. Amennyiben ez a díj magasabb lenne, mint az ügyfélnek járó kamat, akkor a díj nincs felszámítva, és a kamat nincs hozzáírva a számlához. A díj a negyedév végén van elkönyvelve.
IV. Rész Szankciós díjak Szankciós kamat a számla engedély nélküli negatív egyenlegéért
0,50% naponta a tartozás összegébıl
Jogosulatlannak bizonyult reklamáció díja
16,60 EUR
Szankciós díj nélkül Az ügylet felfüggesztése nem az ügyfél hibájából * Az ügylet felfüggesztése az ügyfél hibájából eredıen: ** • Automatikus vagy SPAD ügylettel szerzett pénzügyi eszközök eladása Szankciós díj nélkül során keletkezett felfüggesztés, ami azért keletkezett, mert a másik oldal nem szállította le azokat az elszámolás rendes idején belül 800 CZK + 1,00 % a felfüggesztett mennyiségbıl, • Minden más esetben létrejött felfüggesztés összesen azonban min. 1.000 CZK * Vétlen felfüggesztés esetén az ügyfél részesül a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. által az üzletfélnek felszámított szankciós díjból. E részesedés nagyságát a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. érvényes szabályai határozzák meg. ** Az ügyfél hibájából eredı felfüggesztésért felszámított szankciós díjon túl minden esetben (tehát nullás díj esetén is) az felszámításra kerül a Centrální depozitář cenných papírů a.s. szankciós díja is, annak érvényes árlistája alapján. Az ügyfél költségeihez továbbá a Fio o.c.p., a.s. összes olyan költsége is fel lesz számítva, amit az a vétkes felfüggesztés rendezésért kifizetett (pl. az értékpapírok leszállításának biztosítása vagy a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. által szervezett póttranzakció kapcsán keletkezett költségek, valamint az összes további kiadás).
Szankciós díjak olyan megbízás adásáért, melynek megvalósítása megsértené a jogi elıírásokat: Minden olyan megbízásért, melynek megvalósítása megsértené a jogi elıírásokat, fıleg azokat, amelyek a pénzügyi piac átláthatósága védelmével függnek össze, a Kereskedı jogosult az ügyfélnek 87 000 HUF összegő szankciós díjat felszámítani. Ezen felül a Kereskedı jogosult az ügyfélnek felszámítani minden ilyen megbízásért 4 350 HUF –ot a Kereskedı alkalmazottjának minden megkezdett 15 perc munkájáért, aki a megbízás törvénysértı jellegét megítélte.
Ezen Árlista 2012.11.15-én volt kihirdetve, érvényessége a BCPP Tızsdei kamara által jóváhagyott Xetra Praha rendszer elsı kereskedési napjával kezdıdik, leghamarabb azonban 2012. november 30-án, és és hatályba lépésével érvénytelenít minden elızı Árlistát. Az I. Rész (D) és (E) pontjában feltőntetett akciós kedvezmény 2012.11.29-én volt kihirdetve.
