AANVRAAG TOT EEN OPENEN VAN EEN BANKRELATIE rechtspersoon naar Belgisch recht1 Ruimte voorbehouden aan Keytrade Bank
EJ:
Hoe een rekening openen bij Keytrade Bank? 1. Lees aandachtig de Algemene Voorwaarden van Keytrade Bank. 2. Vul deze “Aanvraag tot het openen van een bankrelatie” in en onderteken deze. Gelieve alle vragen te beantwoorden. We kunnen uw aanvraag niet behandelen indien u niet op alle vragen heeft geantwoord. Alle informatie wordt vertrouwelijk behandeld. 3. Stuur ons dit formulier terug of geef het af in ons agentschap samen met een kopie van : • de laatste gecoördineerde statuten of de bijgewerkte statuten ter griffie van de handelsrechtbank neergelegd of gepubliceerd in de bijlagen bij het Belgisch Staatsblad ; en • lde laatste publikatie in de bijlagen bij het Belgisch Staatsblad van de benoeming tot bestuurder of elk ander document dat toelaat hun kwaliteit van bestuurder (zoals elke publicatie in de bijlagen bij het Belgisch Staatsblad die melding maakt van deze personen in de hoedanigheid van bestuurder of de jaarrekeningen neergelegd bij Nationale Bank van België) vast te stellen ; en • de laatste publicatie van de vertegenwoordigingsbevoegdheid van de gevolmachtigde(n) van de rechtspersoon (benoemingsakte van de gedelegeerd bestuurder, zaakvoerder, beslissing van de raad van bestuur, …) in de bijlagen bij het Belgisch Staatsblad of elk ander document, zoals een volmacht van het bevoegde orgaan van de rechtspersoon ten voordele van de gevolmachtigde(n) ; en • de identiteitsbewijzen van de gevolmachtigde(n) EN de economisch rechthebbende(n) (zie punt 3 van het inschrijvingsformulier) van de rechtspersoon : - De kopie (recto-verso, zwart-wit, formaat A4) van het identiteitsbewijs dient leesbaar te zijn en de foto duidelijk en herkenbaar. - De geldigheidsdatum van het identiteitsbewijs is niet verstreken. - De adressen en handtekeningen vermeld op de rekeningopening komen overeen met de adressen en handtekeningen op de identiteitsbewijzen. - Indien u beschikt over een elektronische identiteitskaart of indien uw woonplaats niet vermeld staat op uw identiteitsbewijs, gelieve dan een kopie van een ander officieel document, waarop uw woonplaats duidelijk vermeld staat toe te voegen (bijv. Bewijs van Woonst, belastingbrief, origineel ziekenfonds vignet, gas/water/electriciteit/telefoonrekening,...). Feitelijke verenigingen, beleggingsclubs, onverdeeldheden (de burgerlijke vennootschappen zonder rechtspersoonlijkheid inbegrepen) en mede-eigendommen worden verzocht een inschrijvingsformulier voor deze specifieke relatie te downloaden, beschikbaar in het Document Centre op www.keytradebank.be. In de dagen na de ontvangst van het volledig ingevulde formulier en alle vereiste bijlagen, zal elke gevolmachtigde, na aanvaarding van de bankrelatie-rechtspersoon, zijn/haar eigen wachtwoorden ontvangen : • Zijn/haar gebruikersnaam (of logon) zal opgestuurd worden naar het op dit document vermelde adres van woonplaats-domicilie. • Omwille van veiligheidsredenen zullen het toegangswachtwoord en de bevestigingscode in een tweede brief naar hetzelfde adres opgestuurd worden.
1. JURIDISCHE VORM EN BENAMING (in te vullen in hoofdletters) Gekozen taal:
NL
FR
EN
Sociale benaming Juridische vorm Nationaliteit Bedrijfssector nr* Beschrijving van de activiteit NACE code Ondernemingsnr. / BTW Maatschappelijke zetel
Straat .......................................................................................................................................................................................................................................... Nr .................... Bus ....................... Postcode .......................................... Gemeente: .............................................................................................................. Land...................................................................................................................... Telfoon: ........................................................................................................ Fax ............................................................................................... Site: .......................................................................................................................................
Exploitatiezetel (ontvanger van de post van de Keytrade Bank)
Straat ......................................................................................................................................................................................................................................... Nr .................... Bus ....................... Postcode .......................................... Gemeente: .............................................................................................................. Land...................................................................................................................... Telfoon: .......................................................................................................
2. BANKKAARTEN (enkel geldig voor Belgische ingezetenen) De debetkaart Bancontact / Mister Cash - Maestro is gratis Ik wens een bankkaart GEVOLMACHTIGDE 1 GEVOLMACHTIGDE 2
Voor de aanvraag van een American Express kaart, vragen wij u het aanvraagformulier in te vullen. Dit formulier kan u downloaden op onze website www.keytradebank.be, klik op “Bank” en vervolgens op “Bankkaarten”. (1) Is een rechtspersoon : de naamloze vennootschap, de besloten vennootschap met beperkte aansprakelijkheid, de eenmans-besloten vennootschap met beperkte aansprakelijkheid, de vennootschap onder firma, de gewone commanditaire vennootschap, de coöperatieve vennootschap met beperkte aansprakelijkheid, de coöperatieve vennootschap met onbeperkte aansprakelijkheid, de commanditaire vennootschap op aandelen, de vennootschap met sociaal oogmerk, de Europese vennootschap, de landbouwvennootschap, de burgerlijke vennootschap met handelsvorm, het economisch samenwerkingsverband, het Europese economisch samenwerkingsverband en de vereniging zonder winstoogmerk. (*) te kiezen in de bijgecoerde lijst met de verscheidene sectoren, noteer hier de betreffende code
0003/N17/09/2014
De Pin-code en de kaart zullen altijd verstuurd worden naar het domicilie-adres van de gevolmachtigde(n). Indien u een debetkaart wenst en dit document ondertekent, verklaart u de bijzondere voorwaarden van de debetkaarten beschikbaar in het Document Centre op www.keytradebank.be gelezen en aanvaard te hebben.
3. GEVOLMACHTIGDE(N) (in te vullen in hoofdletters) GEVOLMACHTIGDE 1
Dhr.
Mevr.
Juffr.
GEVOLMACHTIGDE 2
Dhr.
Mevr.
Juffr.
Functie in het kader van de rechtspersoon Naam Voornaam Geslacht
Burgelijk stand
Wettelijke woonplaats2
Man
Vrouw
Man
Vrouw
Gehuwd Alleenstaand Samenwonend Wettelijk gescheiden Feitelijk gescheiden Weduw(e)(naar) Naam en voornaam echtgeno(o)t(e) of samenwonende
Gehuwd Alleenstaand Samenwonend Wettelijk gescheiden Feitelijk gescheiden Weduw(e)(naar) Naam en voornaam echtgeno(o)t(e) of samenwonende
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
Straat ............................................................................................................... Nr .................... Bus ....................... Postcode.................................................. Gemeente ........................................................................................................ Land ..................................................................................................................
Straat ............................................................................................................... Nr .................... Bus ....................... Postcode.................................................. Gemeente ........................................................................................................ Land ..................................................................................................................
Bediende Beroep.............................................................................................................. Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Werkgever ...................................................................................................... Arbeider Beroep.............................................................................................................. Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Werkgever ......................................................................................................
Bediende Beroep.............................................................................................................. Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Werkgever ...................................................................................................... Arbeider Beroep.............................................................................................................. Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Werkgever ......................................................................................................
Kaderlid Beroep.............................................................................................................. Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Werkgever ......................................................................................................
Kaderlid Beroep.............................................................................................................. Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Werkgever ......................................................................................................
Ambtenaar Beroep.............................................................................................................. Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Werkgever ......................................................................................................
Ambtenaar Beroep.............................................................................................................. Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Werkgever ......................................................................................................
Zelfstandige Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Naam van de onderneming: ........................................................................... Ondernemingsnr: ...........................................................................................
Zelfstandige Bedrijfssector nr (*): ....................................................................................... Naam van de onderneming: ........................................................................... Ondernemingsnr: ...........................................................................................
Vrij beroep Beroep.............................................................................................................. Vrij beroep nr (**): .......................................................................................... Ondernemingsnr (indien van toepassing): ..........................................................
Vrij beroep Beroep.............................................................................................................. Vrij beroep nr (**): .......................................................................................... Ondernemingsnr (indien van toepassing): ..........................................................
Land van de fiscale woonplaats indien verschillend van de wettelijke woonplaats GSM-nummer Telefoonnummer E-mailadres Geboortedatum (DD/MM/JJJJ) Geboorteplaats en-land Nationaliteit Andere Nationaliteit(en) Nummer identiteitskaart Geldig tot (DD/MM/JJJJ) Rijksregisternummer of Fiscaal identificatienummer 3
Beroep / activiteit
Zonder beroep (omcirkel wat van toepassing is en vul in) gepensioneerde / werkzoekende / rentenier / huisvrouw of-man Sinds (MM/JJJJ): ............................................................................................ Laatst uitgeoefende beroepsactiviteit: ........................................................ .......................................................................................................................... Student (2) (3)
Zonder beroep (omcirkel wat van toepassing is en vul in) gepensioneerde / werkzoekende / rentenier / huisvrouw of-man Sinds (MM/JJJJ): ............................................................................................ Laatst uitgeoefende beroepsactiviteit: ........................................................ .......................................................................................................................... Student
Als u geen Belgische inwoner bent, moet u ook het document "Attest roerende voorheffing – niet-inwoners" invullen, dat zich op de website www.keytradebank.be bevindt. Voor Belgische inwoners is dit het Rijksregisternummer. Voor niet-Belgische inwoners, gelieve de website van de Europese Commissie te bezoeken: https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/tinByCountry.html?locale=nl
(*) Te kiezen in de bijgevoegde lijst met de verscheidene sectoren; noteer hier de betreffende code (**) Te kiezen in de bijgevoegde lijst met vrije beroepen; noteer hier de betreffende code
Oefent u een politiek mandaat of een openbaar ambt op regionaal, nationaal of internationaal vlak uit of hebt u er een uitgeoefend? ja
Politiek actieve persoon3
ja
Indien ja: Precieze benaming van het mandaat of het ambt: .……………………………….................................................................................... Beschrijving en rol van het mandaat of het ambt: ………………………………..................................................................................… Datum van indiensttreding: ............................................................................ Datum van uitdiensttreding............................................................................ Is dat het geval voor een van uw ouders, kinderen of echtgeno(o)t(e)? ja
Bevoorrechte informatie
nee
nee
nee
Indien ja: Precieze benaming van het mandaat of het ambt: .……………………………….................................................................................... Beschrijving en rol van het mandaat of het ambt: ………………………………..................................................................................… Datum van indiensttreding: ............................................................................ Datum van uitdiensttreding............................................................................ Is dat het geval voor een van uw ouders, kinderen of echtgeno(o)t(e)? ja
nee
Indien ja: Naam van de persoon: ..................................................................................... Band met u: ...................................................................................................... Precieze benaming van het mandaat of het ambt: .……………………………….................................................................................... Beschrijving en rol van het mandaat of het ambt: ………………………………..................................................................................… Datum van indiensttreding: ............................................................................ Datum van uitdiensttreding............................................................................
Indien ja: Naam van de persoon: ..................................................................................... Band met u: ...................................................................................................... Precieze benaming van het mandaat of het ambt: .……………………………….................................................................................... Beschrijving en rol van het mandaat of het ambt: ………………………………..................................................................................… Datum van indiensttreding: ............................................................................ Datum van uitdiensttreding............................................................................
Heeft u toegang tot bevoorrechte informatie betreffende de financiële markten?
Heeft u toegang tot bevoorrechte informatie betreffende de financiële markten?
Ja
nee
Ja
Indien ja, welke effecten?: ............................................................................ Waar hoorde u over Keytrade Bank?
Oefent u een politiek mandaat of een openbaar ambt op regionaal, nationaal of internationaal vlak uit of hebt u er een uitgeoefend?
pers-reclame
radio
televisie
internet
nee
Indien ja, welke effecten?: ............................................................................ beurzen
mond-tot-mondreclame
mailing
U stemt ermee in dat uw persoonsgegevens door Keytrade Bank gebruikt worden voor commerciële doeleinden en geeft Keytrade Bank de toestemming om u per e-mail commerciële berichten toe te sturen met betrekking tot de door Keytrade Bank gepromote producten en diensten ja nee Indien u zich hierboven akkoord hebt verklaard, hebt u op ieder ogenblik het recht om u te verzetten tegen het gebruik van uw persoonsgegevens voor directmarketingdoeleinden en/of het gebruik van uw e-mailadres voor de verzending van reclameboodschappen, door een e-mail te sturen naar
[email protected] of door een brief te sturen naar het Legal Department op het adres van Keytrade Bank.
4. VERKLARINGEN EN HANDTEKENINGEN Vrijstelling van Belgische roerende voorheffing en beurstaks De ondergetekende(n) verklaart(verklaren) voor de rechtspersoon : dat de maatschappelijke zetel van de rechtspersoon in België gevestigd is. Ze kan dus niet genieten van de vrijstelling. dat de maatschappelijke zetel niet in België gevestigd is. Verklaring betreffende de Amerikaanse roerende voorheffing Door het toegevoegd formulier W-8BEN te ondertekenen dat door IRS wordt voorgeschreven, kan Keytrade Bank ten overstaan van de Amerikaanse overheden bevestigen dat de houder(s) en de rechthebbende(n) van de rekening geen Amerikaanse entiteit zijn, noch Amerikaanse ingezetenen, noch Amerikaanse belastingsplichtigen zijn teneinde voor hen zo mogelijk (verdragen tot voorkoming van dubbele belasting eigen aan elk land) een gunstige behandeling te krijgen met betrekking tot de inhouding aan de bron op inkomsten uit Amerikaanse belangen. De ondergetekende(n) verklaart (verklaren) dat hij (zij) voor de rechtspersoon kennis hebben gekregen van het feit dat het ontbreken van het formulier ad hoc, behoorlijk ondertekend door de economisch rechthebbenden van de rekening, de eventuele recuperatie verhindert van de roerende voorheffing die in de Verenigde Staten aan de bron wordt geheven op de dividenden van effecten en op inkomsten uit Amerikaanse belangen. Anderzijds verklaart (verklaren) de ondergetekende(n) : - dat de tegoeden die op de rekening zullen worden geplaatst, afkomstig zijn van een wettige activiteit, en dat de voornoemde rekeningen niet zullen worden gebruikt voor het witwassen van kapitalen, - dat de inlichtingen op dit document, alsook de bijlagen, volledig, juist en waar zijn, - de Algemene Voorwaarden en het Overzicht van de kenmerken en risico's van de financiële instrumenten ontvangen en gelezen te hebben, dewelke hij (zij) zal (zullen) eerbiedigen en aanvaardt (en) in al hun clausules, - de verantwoordelijkheid en alle risico’s verbonden aan de transacties doorgegeven aan Keytrade Bank zal dragen, met dien verstande dat Keytrade Bank niet verantwoordelijk kan gesteld worden voor zijn investeringsbeslissingen en de financiële gevolgen van de transacties, - voor eigen rekening van de rechtspersoonlijkheid te handelen, en in het tegenovergestelde geval, zal (zullen) hij (zij) aan Keytrade Bank de identiteit van de derde waarvoor hij (zij) handelt (handelen) bekend maken, - zich ertoe te verbinden om onmiddellijk elke wijziging in de verstrekte informatie te vermelden, - dat dit document aan elke bevoegde instantie in het kader van de wettelijke verplichtingen van Keytrade bank mag overgemaakt worden.
Gelezen en goedgekeurd Gelezen en goedgekeurd Datum en handtekening van GEVOLMACHTIGDE 1 (conform het identiteitsbewijs)
Gelezen en goedgekeurd Gelezen en goedgekeurd Datum en handtekening van GEVOLMACHTIGDE 2 (conform het identiteitsbewijs)
Indien u een PROMOTIECODE hebt, vul ze dan hier in:
(3) Een persoon die een politiek mandaat of openbaar ambt bekleedt of heeft bekleed op regionaal, nationaal of internationaal vlak als staatshoofd, minister, parlementslid, voorzitter van een politieke partij vertegenwoordigd binnen een regering, hoge staatsambtenaar (uitvoerende macht – met inbegrip van het leger - en rechterlijke macht), leider van een overheidsbedrijf van nationaal belang, hoge politieke verantwoordelijke of hoge ambtenaar van een internationale of supranationale organisatie zoals de Europese Unie, de Noord-Atlantische Verdragsorganisatie of de Verenigde Naties.
Keytrade Bank nv-sa Vorstlaan 100 Bld du Souverain 1170 Brussels, Belgium
T + 32 2 679 90 00 F + 32 2 679 90 01
[email protected] www.keytradebank.be
BTW-TVA BE 0464.034.340 RPR-RPM Brussels FSMA 14 357
Lijst van bedrijfssectoren & vrij beroepen Codes voor bedrijfssectoren: 1
Landbouw, jacht en bosbouw
2
Winning van delfstoffen
3
Industrie
4
Productie en distributie van elektriciteit, gas, stoom en gekoelde lucht
5
Distributie van water; afval- en afvalwaterbeheer en sanering
6
Bouwnijverheid
7
Groot- en detailhandel; reparatie van auto's en motorfietsen
8
Vervoer en opslag
9
Verschaffen van accommodatie en maaltijden
10
Informatie en communicatie
11
Financiële activiteiten en verzekeringen
12
Exploitatie van en handel in onroerend goed
13
Vrije beroepen en wetenschappelijke en technische activiteiten
14
Administratieve en ondersteunende diensten
15
Openbaar bestuur en defensie; verplichte sociale verzekeringen
16
Onderwijs
17
Menselijke gezondheidszorg en maatschappelijke dienstverlening
18
Kunst, amusement en recreatie
19
Overige diensten
20
Huishoudens als werkgever; niet-gedifferentieerde productie van goederen en diensten door huishoudens voor eigen gebruik
21
Extraterritoriale organisaties en lichamen.
Codes voor Vrij beroepen: 47730
Apotheken
66191
Agenten en makelaars in bankdiensten
66210
Risicoanalisten en schadetaxateurs
66220
Verzekeringsagenten en -makelaars
68311
Bemiddeling bij de aankoop, verkoop en verhuur van onroerend goed voor een vast bedrag of op contractbasis
68312
Schatten en evalueren van onroerend goed voor een vast bedrag of op contractbasis
69101
Activiteiten van advocaten
69102
Activiteiten van notarissen
69103
Activiteiten van deurwaarders
69201
Accountants en belastingconsulenten
69202
Boekhouders en boekhouders-fiscalisten
69203
Bedrijfsrevisoren
71111
Bouwarchitecten
71112
Interieurarchitecten
71113
Stedebouwkundige en tuin- en landschapsarchitecten
71122
Landmeters
74300
Vertalers en tolken
75000
Veterinaire diensten
86210
Huisartspraktijken
86220
Praktijken van specialisten
86230
Tandartspraktijken
86904
Activiteiten op het vlak van geestelijke gezondheidszorg, m.u.v. psychiatrische ziekenhuizen en verzorgingstehuizen
86905
Ambulante revalidatieactiviteiten
86906
Verpleegkundige activiteiten
86907
Activiteiten van vroedvrouwen
86909
Overige menselijke gezondheidszorg, n.e.g.
Keytrade Bank nv - sa Vorstlaan 100 Bld du Souverain B-1170 Brussels, Belgium. T + 32 2 679 90 00 - F + 32 2 679 90 01
[email protected] keytradebank.be BTW-TVA BE0464 034 340 - RPR - RPM Brussels - FSMA 14 357
Hoedanigheid 1
Ondernemingsnummer
Geboorteplaats
VERKLARING UITEINDELIJKE BEGUNSTIGDE(N)
A
D
Handtekening C
Hoedanigheid uiteindelijke begunstigde 1
Beurs van notering
Beroep
Indien van toepassing, beurs van notering
B
Adres maatschappelijke zetel
Diverse wetgevingen, waaronder de anti-witwas wet, verplichten financiële instellingen om de uiteindelijke begunstigde(n) van rekeningen op naam van ondernemingen te identificeren. Meer informatie is hierover terug te vinden in de bijlage. De ondergetekende(n) Naam en voornaam A B C D handelend als statutaire vertegenwoordiger(s) van Benaming van de cliënt
Geboortedatum
Adres maatschappelijke zetel
verklaart (verklaren) dat op …../…../20…. (datum) de uiteindelijke begunstigde(n) van de cliënt de volgende fysieke personen zijn: Domicilieadres (straat, huisnummer, gemeente, eventueel land) Naam en voornaam 2
… of dat de uiteindelijke begunstigde het volgende beursgenoteerd bedrijf is: Naam van de maatschappij
Vermeld de juiste functie van de personen die gemachtigd zijn om de onderneming te vertegenwoordigen (bestuurder, voorzitter, zaakvoerder, …). Gelieve een recto verso kopie van de identiteitskaart toe te voegen, of van een ander identiteitsbewijs indien geen Belg. Voeg bijkomend een kopie van een andere officieel document toe indien het identiteitsbewijs het adres niet vermeldt. Vermeld de hoedanigheid van de uiteindelijke begunstigde (aandeelhouder, bestuurder, ….).
De cliënt bevestigt dat alle medegedeelde gegevens waar en correct zijn en verbindt zich er onherroepelijk toe de bank, schriftelijk en onmiddellijk, in kennis te stellen van elke wijziging aan deze lijst van uiteindelijke begunstigde(n) en de bank een kopie te bezorgen van de identiteitsbewijzen van de nieuwe uiteindelijke begunstigde(n). De bank behoudt zich het recht voor zonder schadeloosstelling of voorafgaande opzegging elke relatie met de cliënt te verbreken, als blijkt dat de bank niet op de hoogte werd gebracht van bovengenoemde wijziging. De bank zal in voorkomend geval de cliënt daarvan per gewone brief op de hoogte brengen.
2
1
3
0067/N17/09/2014
BIJLAGE
Verduidelijking bij de "Verklaring Uiteindelijke Begunstigde(n)" 1. Waarom moeten de banken een "Verklaring Uiteindelijke Begunstigde(n)" vragen ? De wetgeving inzake de voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van het terrorisme verplicht financiële instellingen om de uiteindelijke begunstigde(n) van rechtspersonen, en andere juridische structuren zonder rechtspersoonlijkheid te identificeren, aan de hand van een kopie van hun identiteitskaart. De cliënt-vennootschap (of entiteit) heeft de wettelijke verplichting zijn uiteindelijke begunstigden aan zijn bank mee te delen, en dit zowel bij het aangaan van de zakenrelatie als op later verzoek. De uiteindelijke begunstigde(n) van zulke niet-natuurlijke personen is (zijn) de natuurlijke perso(o)n(en) die de "uiteindelijke eigenaar zijn van de cliënt of er de controle over uitoefenen". 2. Uiteindelijke Begunstigden : soms "bezitter(s)", soms "beslissingnemer(s)". De term "uiteindelijke begunstigde(n)" wordt regelmatig geïnterpreteerd als "eigenaar(s)" of "bezitter(s)". In heel wat gevallen klopt die interpretatie ook. Maar er zijn ook heel wat gevallen waar er geen eigenaars zijn in de strikte zin van het woord, maar waar er toch een verklaring dient ingevuld te worden. In die gevallen moeten de economische beslissingnemer(s)", of anders gezegd de bestuurder(s) opgegeven worden. Hieronder volgt per type entiteit wie als uiteindelijke begunstigde moet beschouwd worden. Opgelet: als uiteindelijke begunstigde(n) moeten natuurlijke personen opgegeven worden. Indien de eigenaars/bestuurders van een vennootschap zelf weer één of meerdere vennootschappen zijn moet er verder gekeken worden wie dáár dan weer de eigenaars- of bestuurders-natuurlijke personen van zijn. Die natuurlijke personen worden rechtstreeks ingevuld op de verklaring van de vennootschap/vereniging die het cliëntschap aangaat, ongeacht het aantal "tussenstappen". A. Vennootschappen (behalve VZW's) A.1 De vennootschap is niet beursgenoteerd, en er zijn een beperkt aantal grotere aandeelhouders of eigenaars die de vennootschap controleren. Het bezit van 10% van de aandelen of stemrechten (of meer) wordt aanzien als een controlerend deel. Ook het uitoefenen van minstens 10% van de stemrechten op de algemene vergadering van de vennootschap of via een andere vorm van deelneming in de resultaten, wordt aanzien als controlerend. Het bezit kan rechtstreeks zijn, of onrechtstreeks (bv. via tussenvennootschappen), of een combinatie van beide. � In dit geval dienen op de verklaring die aandeelhouders of eigenaars vermeld te worden, plus de bestuurders van de vennootschap. A.2 De vennootschap is niet beursgenoteerd, en er zijn een groot aantal kleinere aandeelhouders of eigenaars, bijvoorbeeld bij grote coöperatieve vennootschappen. (Alle situaties die niet onder de definitie van A.1 vallen, vallen onder A.2) � In dat geval is het praktisch moeilijk of onmogelijk om al de eigenaars te vermelden. De controle over het bedrijf ligt dan normaal gezien niet in handen van de eigenaars/aandeelhouders, maar bij de bestuurders. M.a.w. op de verklaring dienen enkel de bestuurders vermeld te worden. A.3 De vennootschap is zelf beursgenoteerd, of is een financiële instelling. � In dit geval maakt de wetgeving een uitzondering : u moet de Uiteindelijke "Begunstigden niet vermelden maar wel de beurs van notering. A.4 De vennootschap is zelf niet beursgenoteerd, maar is in het bezit van een andere vennootschap die wél beursgenoteerd is. B. VZW’s Niemand is de "bezitter" van een VZW. � In dergelijke gevallen dienen op de verklaring de personen vermeld te worden die de feitelijke controle uitoefenen, de bestuursbeslissingen nemen, m.a.w. de bestuurders van de VZW. C. Overheid, overheidsdiensten en feitelijke verenigingen. � In dat geval is er geen verklaring nodig. 3. Door wie moet de verklaring ingevuld en ondertekend worden ? De verklaring moet ingevuld worden door personen die het bedrijf of entiteit kunnen vertegenwoordigen. Het gaat dus om dezelfde personen dus die ook tekenden voor het aangaan van de bankrelatie. -
Keytrade Bank nv - sa Vorstlaan 100 Bld du Souverain B-1170 Brussels, Belgium. T + 32 2 679 90 00 - F + 32 2 679 90 01
[email protected] keytradebank.be BTW-TVA BE0464 034 340 - RPR - RPM Brussels - FSMA 14 357
Form
W-8BEN
(Rev. February 2006)
Department of the Treasury Internal Revenue Service
Certificate of Foreign Status of Beneficial Owner for United States Tax Withholding
OMB No. 1545-1621
Section references are to the Internal Revenue Code. See separate instructions. Give this form to the withholding agent or payer. Do not send to the IRS.
Do not use this form for: A U.S. citizen or other U.S. person, including a resident alien individual A person claiming that income is effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States A foreign partnership, a foreign simple trust, or a foreign grantor trust (see instructions for exceptions) A foreign government, international organization, foreign central bank of issue, foreign tax-exempt organization, foreign private foundation, or government of a U.S. possession that received effectively connected income or that is claiming the applicability of section(s) 115(2), 501(c), 892, 895, or 1443(b) (see instructions) Note: These entities should use Form W-8BEN if they are claiming treaty benefits or are providing the form only to claim they are a foreign person exempt from backup withholding. A person acting as an intermediary Note: See instructions for additional exceptions.
Identification of Beneficial Owner (See instructions.)
Part I 1
Name of individual or organization that is the beneficial owner
3
Type of beneficial owner: G ra ntor trus t Central bank of issue
2
W-8ECI W-8ECI or W-8IMY W-8ECI or W-8EXP W-8IMY
Country of incorporation or organization
Individua l
C orpora tion
Disregarded entity
P a rtne rs hip
Complex trust
E s ta te
Government
International organization
Tax-exempt organization
Private foundation
S imple trus t
Permanent residence address (street, apt. or suite no., or rural route). Do not use a P.O. box or in-care-of address.
4
C ity or town, s ta te or provinc e . Inc lude pos ta l c ode whe re a ppropria te . 5
C ountry (do not a bbre via te )
Mailing address (if different from above) C ity or town, s ta te or provinc e . Inc lude pos ta l c ode whe re a ppropria te .
6
U . S . ta x pa ye r ide ntific a tion numbe r, if re quire d (s e e ins truc tions )
8
Reference number(s) (see instructions)
SSN or ITIN
C ountry (do not a bbre via te ) 7
F ore ign ta x ide ntifying numbe r, if a ny (optiona l)
EIN
Claim of Tax Treaty Benefits (if applicable)
Part II
I certify that (check all that apply):
9
10
Instead, use Form: W-9
a
The beneficial owner is a resident of
b
If required, the U.S. taxpayer identification number is stated on line 6 (see instructions).
c
The beneficial owner is not an individual, derives the item (or items) of income for which the treaty benefits are claimed, and, if applicable, meets the requirements of the treaty provision dealing with limitation on benefits (see instructions).
d
The beneficial owner is not an individual, is claiming treaty benefits for dividends received from a foreign corporation or interest from a U.S. trade or business of a foreign corporation, and meets qualified resident status (see instructions).
e
The beneficial owner is related to the person obligated to pay the income within the meaning of section 267(b) or 707(b), and will file Form 8833 if the amount subject to withholding received during a calendar year exceeds, in the aggregate, $500,000.
within the meaning of the income tax treaty between the United States and that country.
Special rates and conditions (if applicable—see instructions): The beneficial owner is claiming the provisions of Article
of the
treaty identified on line 9a above to claim a
% rate of withholding on (specify type of income): Explain the reasons the beneficial owner meets the terms of the treaty article:
Notional Principal Contracts
Part III 11
.
I have provided or will provide a statement that identifies those notional principal contracts from which the income is not effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States. I agree to update this statement as required.
Part IV
Certification
Under penalties of perjury, I declare that I have examined the information on this form and to the best of my knowledge and belief it is true, correct, and complete. I further certify under penalties of perjury that: 1 I am the beneficial owner (or am authorized to sign for the beneficial owner) of all the income to which this form relates, 2 The beneficial owner is not a U.S. person, 3 The income to which this form relates is (a) not effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States, (b) effectively connected but is not subject to tax under an income tax treaty, or (c) the partner’s share of a partnership’s effectively connected income, and 4 For broker transactions or barter exchanges, the beneficial owner is an exempt foreign person as defined in the instructions. Furthermore, I authorize this form to be provided to any withholding agent that has control, receipt, or custody of the income of which I am the beneficial owner or any withholding agent that can disburse or make payments of the income of which I am the beneficial owner.
Sign Here
Signature of beneficial owner (or individual authorized to sign for beneficial owner)
For Paperwork Reduction Act Notice, see separate instructions.
Date (MM-DD-YYYY)
Cat. No. 25047Z Printed on Recycled Paper
Capacity in which acting Form
W-8BEN
(Rev. 2-2006)
