A Roche Csoport Etikai Kódexe

A Roche Csoport Etikai Kódexe

A Roche Csoport Etikai Kódexe

3

Megfelelő üzleti magatartás Miért is fontos?

Kedves Kollégák! A Roche vezető szerepet tölt be a jelenleg kielégítetlen gyógyászati igényekre adott újdonságértékű és magas színvonalú megoldások létrehozásában, gyártásában és értékesítésében. Üzleti tevékenységünket felelősséggel és etikus módon folytatjuk, és elkötelezzük magunkat a fenntarthatóság mellett, szem előtt tartva az egyén, a társadalom és a környezet szükségleteit. A Roche jó hírneve a vállalat egyik legfontosabb értéke. Partnereink elvárják tőlünk, hogy mindig helyesen cselekedjünk. Mindannyiunk felelőssége, hogy elősegítsük, illetve megvédjük a Roche jó hírnevét. A Roche értékei – vagyis a tisztesség, a bátorság és a szenvedély –, valamint a Roche vállalati alapelvei egyértelmű útmutatást nyújtanak a megfelelő üzleti magatartáshoz. A Roche Csoport Etikai Kódexe világos módon kifejezésre juttatja a Roche – mint az Önök munkáltatójának – elvárásait, és gyakorlati útmutatóval, példákkal, illetve további hasznos információkra való hivatkozásokkal szolgál. A Roche keményen dolgozik azon, hogy kölcsönös bizalomra épülő kultúrát építsen ki, bátorítva a szabad véleménynyilvánítást minden szervezeti szinten. A liberális munkakörnyezet alapvető jelentőséggel bír sikereink elérésében. Kölcsönös párbeszédek elősegítésével és aktív feladatvállalással a Roche bármelyik dolgozója előidézhet pozitív változásokat. A Roche vezetésének szilárd meggyőződése, hogy sikeres, ugyanakkor fenntartható üzleti tevékenységünk és vállalati kultúránk alapja a tisztesség, és ez a jövőben sem lehet másképp. Ha tisztességünk bármilyen csorbát szenved, akár működési engedélyünket is visszavonhatják, és akkor nem tudjuk a pácienseket ellátni azokkal a termékkel, amelyekre pedig nagy szükségük lenne. Amennyiben kételye merülne fel a helyes üzleti magatartással kapcsolatban, mindig kérjen segítséget és tanácsot. Ha attól tart, hogy valaki nem tartja be a szabályokat, jelentse be. A Roche Csoport Etikai Kódexe megmutatja, hol lehet segítséget és tanácsot kérni, és kinek lehet jelenteni az Ön által gyanított szabálysértést. A Roche Holding Limited Vezetői Testülete és Igazgatótanácsa már hivatalosan is érvénybe léptette a Roche Csoport Etikai Kódexét, és mindenben támogatja az alkalmazását segítő kezdeményezéseket. Kérem, szánjon időt arra, hogy elolvassa a Roche Csoport Etikai Kódexét, annak szellemében éljen és személyesen is alkalmazza azt mindennapi üzleti tevékenysége során.

Severin Schwan Vezérigazgató

Tartalom

Bevezetés 07 08 09 11 12 13

A Roche stratégiai keretrendszere A Roche célkitűzései Roche vállalati alapelvek A Roche Csoport Etikai Kódexe Segítség és tanács kérése Szólaljon fel!

Termékeink és szolgáltatásaink 15 16 17 18

Innováció és minőség Minőségi szabványok és helyes gyakorlatok Hozzáférés az egészségügyi ellátáshoz Tájékoztatás és marketing

Tisztességes egyéni magatartás 21 22 23

Összeférhetetlenség Üzleti ajándék és reprezentáció Bennfentes információk és bennfentes kereskedelem

Tisztességes vállalati magatartás 25 26 27 28 29 30 31

Üzleti tisztesség Megvesztegetés és tisztességtelen előnyök nyújtása Versenyjog Helytálló jelentések és kimutatások Adók Vámok, a kereskedelem és az export ellenőrzése Adatvédelem

Foglalkoztatás 33 34 35

Foglalkoztatás a Roche-nál Hátrányos megkülönböztetés és zaklatás Munkahelyi biztonság és egészség védelem, a környezet védelme

Vállalati vagyon 37 38 39 40

Szellemi tulajdonhoz fűződő jogok Bizalmas információk Elektronikus kommunikációs eszközök Dokumentumkezelés

Felelős üzleti magatartás 43 44 45 46 47 48

Fenntarthatóság Az érdekelt felek bevonása Kormányzati tisztviselők Betegcsoportok Üzleti partnerek Jótékonysági kezdeményezések

A megfelelés átfogó kezelése 51 52 53

A megfeleléssel kapcsolatos feladatok Megfelelési vezetők A meg nem felelés kezelése

Elérhetőségek 55

Címek és linkek

Bevezetés A Roche stratégiai keretrendszere A Roche alapvető jellemzőinek felvázolása

Célunk

Már most azt kell tennünk, amire pácienseinknek később szüksége lesz Stratégiai keretrendszerünk Tevékenységünk köre

Munkánk homlokterében ez áll: A kezelést a páciensek igényeihez igazítani

Ami megkülönböztet bennünket:

Munkánk eredménye:

Tudományos kiválóság

Értéket teremtünk minden érdekelt részére

Munkatársaink

Döntéshozatali rendszerünk

Vállalati struktúránk

Igazán kitesznek magukért

Lényege az elszámoltathatóság és az átláthatóság

A Roche minden ízében innovációra termett

Sikerünk titka

Értékeink

Tisztesség. Bátorság. Szenvedély.

9

Bevezetés

A Roche célkitűzései Néhány szóban cégünkről és törekvéseinkről, továbbá arról, hogyan akarunk dolgozni

Már most azt kell tennünk, amire pácienseinknek később Hisszük, hogy azonnal szükség van az orvosi megoldásainkra – akkor is, ha újításaink a jövőnek szólnak. A szenvedélyünkké vált, hogy gyökeresen változtassunk pácienseink életén. Ennek érdekében bátran döntünk, és bátran cselekszünk. Azt is valljuk, hogy a jó üzlet egy jobb világot hoz majd el. Ezért járunk be nap mint nap a munkahelyünkre. Mindenünk a tudományos alaposság, a kikezdhetetlen morál és az orvosi újítások hozzáférhetővé tétele – mindenki számára. Már ma a jobb holnapért dolgozunk. Büszkén tekintünk magunkra, arra, amit teszünk, és ahogy tesszük. Sokan vagyunk, de beosztástól és a vállalat elhelyezkedésétől függetlenül egy emberként végezzük munkánkat szerte a világon. A Roche mi vagyunk.

10

Bevezetés

Roche vállalati alapelvek Meghatározzák elkötelezettségeinket

Elkötelezettségek A betegek és az ügyfelek kiszolgálása A Roche elsődleges célkitűzése az, hogy megfeleljen a betegek és az ügyfelek kiváló minőségű termékek és szolgáltatások iránti igényeinek. Ez magában foglalja, hogy a szoros kapcsolattartás és véleményük meghallgatása révén megismerjük problémáikat, megoldjuk azokat, és megpróbáljuk előre felmérni jövőbeni szükségleteiket. Elkötelezettségünkhöz hozzátartozik az is, hogy teljes mértékben tiszteletben tartjuk a betegek egyéni jogait. Az egyén tiszteletben tartása Meggyőződésünk szerint vállalatunk sikere elkötelezett dolgozóink tehetségének és teljesítményének köszönhető. Ennek megfelelően szeretnénk: – beépíteni az egyén tiszteletét minden munkatevékenységünkbe azzal, hogy a szervezet valamennyi dolgozója megismeri a másik jogainak és méltóságának tiszteletben tartásával kapcsolatos felelősségét; – elérni, hogy dolgozóink folyamatosan fejlesszék készségeiket, illetve optimálisan kihasználják képességeiket és lehetőségeiket, emellett szorgalmazzák az információk megosztását és a nyílt párbeszédet; – elismerni dolgozóink teljesítményét és a Roche sikeréhez való hozzájárulását; – elősegíteni a sokszínűséget és az esélyegyenlőséget; továbbá – elérni, hogy a szervezet minden dolgozója optimális egészségügyi és munkabiztonsági körülmények között végezze munkáját.

A felelősségvállalás iránti elkötelezettség Arra törekszünk, hogy kiváló teljesítményt nyújtsunk, eleget tegyünk a vállalati felelősségvállalásnak minden tevékenységi körünk tekintetében, és vállalati alapelveinket az üzleti partnereinkkel folytatott tevékenységek során is alkalmazzuk. Elkötelezettek vagyunk abban a tekintetben is, hogy olyan ambiciózus és empatikus dolgozókat és vezetőket válasszunk ki, képezzünk, és olyanok előmenetelét támogassuk, akik: – a szakmai hozzáértést olyan vezetői stílussal ötvözik, amely az embereket nagyobb teljesítményre sarkallja; – nyitott gondolkodásúak, szeretnek mindent hatékonyan és gyorsan elintézni, megértik a vállalat igényeit és elég bátrak a konvencionális „bölcsességek” megkérdőjelezéséhez; – megfelelő rugalmassággal rendelkeznek tapasztalati körük kiszélesítéséhez; – döntéseikben és tetteikben is meggyőződéssel alkalmazzák vállalati alapelveinket.

11

Bevezetés

Elkötelezettség a teljesítmény iránt Arra törekszünk, hogy érdekcsoportjaink számára folyamatosan értékeket teremtsünk és állandó, magas szintű nyereségességet biztosítsunk. Mindezt a kutatás melletti elkötelezettségünk fenntartása, növekedésünk és függetlenségünk elősegítése, foglalkoztatási lehetőségek biztosítása, a kockázatok fedezése, és a befektetett tőke látványos megtérülése érdekében tesszük. Elkötelezettség a társadalom iránt Üzleti tevékenységünket mindenkor magas etikai és társadalmi normák szerint kívánjuk végezni. Ugyanezt a megközelítést alkalmazzuk az orvostudomány és a környezetvédelem tekintetében. Mindezek mellett jó állampolgárként kívánunk élni. Ezeket a normákat a helyi és az országos jogszabályok, valamint a nemzetközi jog tiszteletben tartása, a hatóságokkal történő együttműködés, és a nyilvánossággal proaktív módon folytatott kommunikáció révén juttatjuk érvényre. Elismerjük annak szükségességét, hogy érdekcsoportjainkat partnerként kezeljük, véleményüket rendszeresen meghallgassuk és figyelembe vegyük. Támogatjuk és tiszteletben tartjuk az emberi jogokat, és a gyakorlatban valósítjuk meg az ENSZ Emberi Jogi Tanácsa Ruggie-féle keretprogramjában foglalt „védelem, tisztelet és jogorvoslat” megközelítést. Egyaránt elkötelezetten tartjuk be az ENSZ „Global Compact” egyezményében foglalt 10 alapelv mindegyikét, az Emberi Jogok Egyetemes Nyilatkozatában foglaltakat, valamint a Nemzetközi Munkaügyi Szervezet (ILO) Munkahelyi Alapelvekről és Jogokról szóló Nyilatkozatában elfogadott alapvető munkaügyi jogokat. Elkötelezettség a környezet védelme iránt A fenntartható fejlődés melletti elkötelezettségünk részeként proaktív módon keressük az új, fenntarthatóbb technológiák és eljárások alkalmazásának lehetőségét, illetve törekszünk minimálisra csökkenteni a környezetre gyakorolt hatásunkat. Elkötelezettség az innováció iránt Sikerünk kulcsa a vállalatcsoport minden tevékenységét átható innováció. A csúcstechnológiát képviselő területeken tevékenykedve nagyon fontos, hogy időben felismerjük az új trendeket és nyitottak legyünk a szokatlan ötletekre. A változásban lehetőséget, az önelégültségben pedig fenyegetést látunk, ezért a vállalaton belül mindenhol a világra és az új ötletekre való nyitottsághoz szükséges kíváncsiságot helyezzük előtérbe. Folyamatos fejlődés Alapelveinket és eredményeinket elkötelezetten mérjük az iparág más szereplőihez és legjobb gyakorlataihoz – a nyilvános jelentéseket is beleértve. A továbbiakban is olyan irányelveket és eljárásokat kívánunk bevezetni, amelyek lehetővé teszik vállalati alapelveink megvalósítását.

12

Bevezetés

A Roche Csoport Etikai Kódexe Üzleti magatartásunk meghatározása – minden napra és minden helyre

A Roche jó hírneve üzleti tisztességén múlik. Elkötelezetten valljuk, hogy az érdekeltekkel folytatott együttműködésünk minden területén etikusan kell eljárnunk. A Roche Csoport Etikai Kódexében kifejezést nyer, hogy a Roche, mint munkáltató, milyen elvárásokat támaszt munkavállalóival szemben. A Roche Csoport valamennyi tagvállalata köteles minden olyan intézkedést megtenni, amely a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltak helyi végrehajtásához szükséges lehet. A Roche valamennyi munkavállalójának, illetve mindenkinek, aki a Roche nevében eljár, munkahelyétől és munkája jellegétől függetlenül be kell tartania a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltakat. A „One Roche Approach” (tehát a Roche-nál alkalmazott egységes szemléletmód) elvét követve az Etikai Kódexben rögzített normák egyaránt kötelező érvénnyel bírnak a Group Functions (a vállalatcsoport központi támogató funkciói), a Pharmaceutical Division (a gyógyszeripari részleg), valamint a Diagnostics Division (a diagnosztikai részleg) tevékenységére nézve. A Roche Csoport Etikai Kódexe irányt mutat üzleti magatartásunk számára, ezenkívül gyakorlati útmutatóval, példákkal, illetve további hasznos információkra való hivatkozásokkal szolgál. A megfelelés biztosítása érdekében kidolgozott további dokumentumok és eszközök a Roche átfogó Megfelelés-kezelési Rendszerének (Compliance Management System – CMS) szerves részét képezik. Ugyanakkor előfordulhat, hogy ezek az anyagok nem adnak választ minden felmerülő kérdésre, és semmiképp nem adhatnak felmentést az egyéni mérlegelés és a józan ész használatának felelőssége alól. Akiben kétség merül fel a helyes magatartást illetően, az kérjen segítséget és tanácsot. Interaktív számítógépes elektronikus oktatási programokat – ilyen például „A Roche Üzleti Magatartása” (Roche Behaviour in Business, RoBiB) – és más felhasználóbarát oktatási eszközöket, pl. Megfelelési Podcast-okat (Compliance Podcasts) dolgoztunk ki az üzleti tisztesség jelentőségének jobb megismertetése céljából.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – tisztességesen viselkedjünk, és segítsük fenntartani a Roche jó hírnevét, – figyelmesen végezzük el az elektronikus oktatási programokat, és – tudatában legyünk annak, hogy megengedhetetlen a Roche Csoport Etikai Kódexének megszegése, mert az a Roche-ra, illetve saját magunkra nézve is súlyos következményekkel járhat.

K: Miért van szükség a Roche Csoport Etikai Kódexére? V: A Roche Csoport Etikai Kódexe azokat az elvárásokat rögzíti, amelyeket a Roche a munkavállalókkal szemben támaszt, továbbá pontosan meghatározza az üzleti magatartásnak a Roche Csoport egészére érvényes normáit. K: A Roche Csoport Etikai Kódexe mindenkire egyformán vonatkozik a Roche Csoportnál? V: Igen. A Roche valamennyi munkavállalójának, illetve mindenkinek, aki a Roche nevében eljár, munkahelyétől és munkája jellegétől függetlenül be kell tartania a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltakat. Az Etikai Kódexben rögzített normák egyaránt kötelező érvénnyel bírnak a Group Functions, a Pharmaceutical Division, valamint a Diagnostics Division tevékenységére nézve. K: Kérték, hogy végezzem el a RoBiB elektronikus oktatási programot. Más sürgős üzleti teendőim miatt nincs időm elvégezni azt. Kialakítottam tevékenységem fontossági sorrendjét, és úgy döntöttem, hogy nem végzem el a programot. Jó döntést hoztam? V: Nem. Mivel az elektronikus oktatási programok – például a RoBiB is – arra szolgálnak, hogy segítséget nyújtsanak Önnek a Roche Csoport Etikai Kódexének betartásához, ezért feltétlenül el kell végeznie azokat.

13

Bevezetés

Segítség és tanács kérése Az is része a megelőzésnek, ha kérdéseket teszünk fel!

Mindennapi munkánk során bármikor szembesülhetünk olyan helyzetekkel, amelyek konkrétan nem szerepelnek a Roche Csoport Etikai Kódexében, illetve a benne hivatkozott dokumentumokban (pl. irányelvekben, vállalatpolitikai előírásokban, útmutatásokban). Ha nem vagyunk biztosak benne, hogy mi lenne a helyes eljárás, akkor a következő kérdéseket tegyük fel magunknak: – Törvényes-e a magatartásom? – Magatartásom megfelel-e a Roche értékeinek és vállalati alapelveinek? – Magatartásom megfelel-e a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltaknak? – Magatartásomnak lehetnek-e negatív következményei a Roche-ra vagy rám nézve? – Hogyan érintene, ha magatartásomról beszámolna egy újság? Gyakran ennyi is elég, hogy ráleljünk a helyes útra. Azonban, ha kétségeink továbbra sem múlnak, bizonytalanok maradunk, akkor legjobb, ha segítséget és tanácsot kérünk. Azzal, hogy a nyitottság kultúráját hirdeti, és arra ösztönöz, hogy bátran kérdezzünk, a Roche célja mindenekelőtt az, hogy eleve megelőzze a nem megfelelő magatartást. Legegyszerűbb, ha a bennünk élő bizonytalanságok kapcsán tanácsért közvetlen munkahelyi vezetőnkhöz, a helyi megfelelési vezetőhöz, vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőréhez fordulunk. A Roche munkavállalóit helyben, illetve regionális szinten segítő, őket tanácsokkal ellátó eszközök mellett a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat (RoCoCHAL) is bárki igénybe veheti. A Roche munkahelyi vezetőinek felelőssége, hogy közvetlen beosztottjaik minden szükséges segítséget és tanácsot megkapjanak a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltak betartásához.

K: Mit tehetek, ha nem vagyok biztos benne, hogy mi lenne a megfelelő üzleti magatartás? V: Tegyen fel magának kérdéseket, például ezt: „Hogyan érintene, ha magatartásomról beszámolna egy újság?” Ha kétségei támadnak, kérjen segítséget és tanácsot. K: Hol kérhetek segítséget és tanácsot? V: Tanácsért közvetlen munkahelyi vezetőjéhez, a helyi megfelelési vezetőhöz, vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőréhez egyaránt fordulhat. A helyben, illetve regionális szinten rendelkezésre álló segítő és tanácsadó eszközök mellett a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalon keresztül is lehet kérdéseket feltenni. K: Közvetlen vezetőként mi az, amit vezetői felelősségi körömön belül feltétlenül biztosítanom kell? V: Önnek munkahelyi vezetőként biztosítania kell, hogy közvetlen beosztottjai minden szükséges segítséget és tanácsot megkapjanak a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltak betartásához.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – a helyes üzleti magatartással kapcsolatos kétségeinkkel segítségért és tanácsért közvetlen munkahelyi vezetőnkhöz, a helyi megfelelési vezetőhöz, vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőréhez forduljunk, illetve igénybe vegyük a RoCoCHAL vonalat, továbbá – hozzánk forduló közvetlen beosztottjainknak segítséget nyújtsunk, illetve tanácsot adjunk.

További tájékoztatás és útmutatás: Az „Üzleti magatartás” (Behaviour in Business – RoBiB) és az „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I” – RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program, továbbá a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonal igénybevételéről szóló Roche utasítás (Roche Directive on the Use of Roche Group Code of Conduct Help & Advice Line). Ezek az anyagok a Roche Csoport intranetes felületén (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg.

14

Bevezetés

Szólaljon fel! Leghelyesebb, ha bejelenti!

Azok a Roche-dolgozók, akik jelzik a megfeleléssel kapcsolatos aggályaikat, helyesen, és a Roche értékei, illetve vállalati alapelvei szerint cselekszenek.

K: A Roche érdekeit követem, ha felszólalok?

A Roche vezetésének tudomást kell szereznie a tisztességtelen üzleti magatartással összefüggő ügyekről, hogy azokat gyorsan és érdemben kezelhesse. A megfeleléssel kapcsolatos aggályok jelzésével a Roche munkavállalói önmagukat, kollégáikat, valamint a Roche érdekeit és jogait segítenek megvédeni.

V: Igen. A Roche vezetésének tudomást kell szereznie a tisztességtelen üzleti magatartással kapcsolatos ügyekről, hogy azokat gyorsan és érdemben kezelhesse. Azzal, hogy felszólal, helyesen jár el, és a Roche értékei, valamint vállalati alapelvei szerint cselekszik.

Ha a megfeleléssel és a törvényességgel kapcsolatban valamilyen aggály merül fel, legjobb, ha munkahelyi vezetőjével négyszemközt beszéli meg a dolgot. Ha kényelmetlennek érzi, hogy ilyen ügyben főnökének szóljon, akkor a helyi megfelelési vezetőhöz, vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőréhez, illetve a Jogi vagy a HR Osztályhoz is fordulhat, továbbá igénybe veheti a leányvállalat, illetve a Csoport rendelkezésre álló bejelentő vonalát. A vonatkozó helyi törvények mellett, illetve azokra figyelemmel a Roche Csoport etikai bejelentő vonalán (Roche Group SpeakUp Line) a Roche munkavállalói bárhol, bármikor Interneten és/vagy telefonon keresztül saját anyanyelvükön jelenthetik be a megfeleléssel kapcsolatos aggályaikat. A rendszert egy külső szolgáltató üzemelteti, és lehetővé teszi, hogy a bejelentő belátása szerint megőrizze anonimitását. Az etikai aggályát jóhiszeműen bejelentő munkavállaló a Roche érdekében cselekszik, és ezért elismerést érdemel. A Roche nem tűri el, hogy a megfeleléssel kapcsolatos aggályát jóhiszeműen jelző munkavállalót bármilyen megtorlás érje. Amennyiben egy munkavállaló úgy látja, hogy sérül a megtorlásmentesség elve, úgy panaszt tehet, sőt kell is tennie akár magánál a vezérigazgatónál vagy a vállalatcsoport HR-vezetőjénél, akár a Számvizsgáló Bizottságnál (Audit Committee) vagy az Igazgatóság Vállalatirányítási és Fenntarthatósági Bizottságánál (Corporate Governance and Sustainability Committee of the Board). Hasonlóképpen a Roche azt sem tűri el, ha valaki a bejelentések számára kialakított csatornákkal él vissza. A Roche közvetlen vezetőinek olyan bizalmi légkört kell teremteniük, amely arra bátorítja a dolgozókat, hogy felszólaljanak és tegyenek valamit, ha a megfeleléssel kapcsolatban bármilyen aggály merül fel bennük.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – felszóljunk, ha jóhiszeműen úgy véljük, hogy valaki olyat tett, tesz, vagy készül tenni, amivel megszegi a Roche Csoport Etikai Kódexét, – beszéljünk a megfeleléssel kapcsolatos aggályainkról közvetlen felettesünkkel, – használjuk a bejelentésekhez rendelkezésre álló többi csatornát, ha kényelmetlennek érezzük közvetlen felettesünkkel közölni aggályunkat, továbbá – akkor is szólaljunk fel, ha tudomásunkra jut, hogy valakit azért ért megtorlás, mert jóhiszeműen bejelentette megfeleléssel kapcsolatos aggályát. További tájékoztatás és útmutatás: Az „Üzleti magatartás” (Behaviour in Business – RoBiB) és az „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I” – RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program, továbbá a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonal igénybevételéről szóló Roche utasítás (Roche Directive on the Use of Roche Group Code of Conduct Help & Advice Line). Ezek az anyagok a Roche Csoport intranetes felületén (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg.

K: Mikor kell bejelentést tennem? V: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a Roche Csoport Etikai Kódexét, akkor kötelessége ezt jelezni. K: Milyen csatornákon keresztül tehetek bejelentést? V: Általában közvetlen munkahelyi vezetője legyen az elsőszámú kapcsolati pont. Ha egy megfeleléssel kapcsolatos aggály közvetlen felettesével történő közlését kényelmetlennek érzi, akkor a helyi megfelelési vezetőhöz, vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőréhez, illetve a Jogi vagy a HR Osztályhoz is fordulhat, továbbá igénybe veheti a leányvállalat, illetve a Csoport bejelentő vonalát (Roche Group SpeakUp Line). K: A Roche Csoport bejelentő vonalának igénybevétele esetén megőrizhetem-e az anonimitásomat? V: Igen. Mivel a Roche Csoport bejelentő vonalát külső szolgáltató üzemelteti, a rendszer garantálja a bejelentő névtelenségét. K: Mi a fő különbség a Roche Csoport bejelentő vonala és a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonal között? V: Míg a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonal az előírásoknak nem megfelelő helyzetek kialakulását segít megelőzni, addig a Roche Csoport bejelentő vonala az előírások potenciális megszegésének bejelentésére szolgál, miután az eset megtörtént.

15

16

Termékeink és szolgáltatásaink Innováció és minőség Kiváló minőségű innovatív termékeket és szolgáltatásokat hozunk létre

Termékeink és szolgáltatásaink a betegségek megelőzésében, diagnosztizálásában és kezelésében nyújtanak segítséget, és ezzel hozzájárulnak az emberek egészségének megőrzéséhez, életminőségük javításához. A Roche neve immár több mint egy évszázada egyet jelent az innovatív, minőségi termékekkel és szolgáltatásokkal. Az innováció és a minőség stratégiánk és vállalati kultúránk két olyan alappillére, amelyek hatalmas versenyelőny jelentenek a számunkra. Arra törekszünk, hogy minden, amit teszünk, azt magas minőségi színvonalon tegyük. A Roche csak akkor lehet sikeres, ha érzékenyen reagál a folyamatosan változó piaci körülményekre, és hatékony üzleti folyamatok alkalmazásával csakis rá jellemzően kiemelkedő és kiváló termékeket hoz létre. Ez minőségirányítási tevékenységünk alapvető célkitűzése. Ezen belül egyik legfőbb célunk, hogy folyamatosan tökéletesítsük üzleti folyamatainkat, fejlesszük termékeinket. Az innováció azért döntő jelentőségű, mert hajtómotorként ez áll a fejlesztés és az egyre magasabb minőségi színvonal hátterében.

K: Mi a Roche termékeinek és szolgáltatásainak két meghatározó jellemzője? V: A Roche termékeit és szolgáltatásait a folytonos innováció és a kiváló minőség jellemzi. K: Mit jelent a személyre szabott gyógyászati megközelítés? V: A személyre szabott gyógyászati megközelítés azt jelenti, hogy a kezeléseket a különböző betegcsoportokra optimalizáljuk.

Innovációs stratégiánk egyik kulcsfontosságú eleme a személyre szabott gyógyászati megközelítés, ami annyit jelent, hogy a betegek adott csoportja a megfelelő időben a neki leginkább megfelelő terápiában részesül. Egy sor betegség esetében gyógyszereink mellé olyan diagnosztikai teszteket biztosítunk, amelyek segítségével a betegcsoportot alcsoportokra tudjuk bontani a még pontosabban beállított kezelések érdekében.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – biztosítsuk az érdekeltek termékeink és szolgáltatásaink minőségével szemben támasztott fokozott elvárásainak maradéktalan teljesülését, – törekedjünk üzleti folyamataink és termékeink folyamatos tökéletesítésére, továbbá – támogassuk a személyre szabott gyógyászatot.

További tájékoztatás és útmutatás: A Roche állásfoglalása termékei és szolgáltatásai értékének meghatározásáról (Roche Position Paper on Assessing the Value of Roche Products and Services); a Roche állásfoglalása a személyre szabott gyógyászatról (Roche Position Paper on Personalised Healthcare); a Roche „Már most azt kell tennünk, amire pácienseinknek később szüksége lesz…” (Doing now what patients need next) című kiadványa és a „Roche-féle személyre szabott gyógyászat” (Roche Personalised Healthcare) című kiadvány. Ezek a dokumentumok a Roche internetes és i ntranetes felületein találhatók meg (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán).

17

Termékeink és szolgáltatásaink

Minőségi szabványok és helyes gyakorlatok A minőségi szabványok és a helyes gyakorlatok betartása működési engedélyünk megadásának előfeltétele

A magas minőségi színvonal fenntartása a jogszabályi rendelkezéseknek való megfelelés fontos része és egész tevékenységünk előfeltétele. A Roche elkötelezetten vállalja, hogy minden körülmények között eleget tesz a jogszabályi követelményeknek, a vonatkozó előírásoknak, valamint a nemzetközileg is elismert jó gyakorlatoknak, például a helyes klinikai gyakorlatnak (Good Clinical Practice – GCP), a helyes farmakovigilanciai gyakorlatnak (Good Pharmacovigilance Practice – GVP), a helyes laboratóriumi gyakorlatnak (Good Laboratory Practice – GLP) és a helyes gyártási gyakorlatnak (Good Manufacturing Practice – GMP), továbbá teljesíti az érdekeltek által a Roche termékeinek és szolgáltatásainak minőségével, biztonságosságával és hatékonyságával szemben támasztott fokozott elvárásokat. A Roche elvárja, hogy üzleti partnerei is tartsák magukat ezekhez a szigorú minőségi szabványokhoz. A helyes klinikai gyakorlat (GCP) és a helyes farmakovigilanciai gyakorlat (GVP) felügyeletének és irányításának megerősítése érdekében a Roche Gyógyszeripari Részlegénél létrehoztuk az irányító testületi jogosultságokkal felruházott Gyógyászati Megfelelési Bizottságot, amelynek feladata integrált, célirányos és összehangolt gyógyászati megfelelési stratégiánk érvényre juttatása. Mindennél fontosabb a páciensek biztonsága, valamint a nemkívánatos események és az ügyfélpanaszok idejekorán történő jelentése. A Roche arra tanítja valamennyi munkavállalóját, hogy amint tudomást szereznek róla, azonnal jelentsenek a helyi termékbiztonsági egységnek minden nemkívánatos eseményt, továbbá haladéktalanul közöljék az ügyfelek panaszait a jogszabályi megfelelésért felelős helyi minőségügyi szervezettel, attól függetlenül, hogy munkaidőben vagy munkaidőn túl jutnak-e azok a tudomásukra, és az sem számít, hogy milyen kommunikációs csatornán keresztül jut el hozzájuk az információ (pl. személyesen vagy a közösségi médián keresztül). A meghatározás szerint a nemkívánatos esemény olyan kellemetlen egészségügyi esemény, amely a Roche valamelyik gyógyszerkészítményével kapcsolatban valamely betegnél vagy klinikai vizsgálat során jelentkezik, és amely nem feltétlenül áll ok-okozati kapcsolatban magával a kezeléssel. Ilyen nemkívánatos esemény lehet többek között a (véletlenül vagy szándékosan elkövetett) gyógyszer-túladagolás, a beteg elhalálozása, a gyógyszerrel való visszaélés, a teherbe esés, a hatás elmaradása, illetve az elvonási tünetek jelentkezése. Az orvostechnikai eszközök bejelentéséhez szükség van az esetleges ügyfélpanaszok bejelentésére is. Ügyfélpanasznak azt az írásban, elektronikus úton vagy szóban közölt panaszt nevezzük, amely a Roche valamely orvostechnikai eszközének azonosíthatóságával, minőségével, tartósságával, megbízhatóságával, biztonságos használatával, hatékonyságával, illetve teljesítményével kapcsolatban valamilyen állítólagos hiányosságot fogalmaz meg az eszköz forgalomba hozatalát követően.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – eleget tegyünk a törvényi rendelkezéseknek, a jogszabályi előírásoknak, valamint a nemzetközileg elfogadott helyes gyakorlatoknak, – biztosítsuk, hogy üzleti partnereink ugyancsak tartsák magukat szigorú minőségi szabványelőírásainkhoz, – haladéktalanul jelentsük a helyi termékbiztonsági egységnek a Roche gyógyszeripari termékeivel kapcsolatban felmerülő nemkívánatos eseményeket, továbbá – azonnal jelentsük a jogszabályi megfelelésért felelős helyi minőségügyi szervezetnek a Roche orvostechnikai eszközei kapcsán beérkező ügyfélpanaszokat.

További tájékoztatás és útmutatás: Elektronikus oktatási programok, pl. „A nemkívánatos események jelentése” (Reporting Adverse Events). Segítségnyújtás és tanácsadás: Kérjük, hogy amennyiben a jogszabályi megfelelés tekintetében kérdések merülnek fel Önben – a Roche termékeivel összefüggő nemkívánatos események és ügyfélpanaszok esetén fennálló jelentési kötelezettség is ide tartozik –, úgy vegye fel a kapcsolatot a felelős szakemberekkel, pl. a helyi termékbiztonsági egységgel vagy a jogszabályi megfelelésért felelős helyi minőségügyi szervezettel. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche valamely tevékenységi területén valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi minőségi szabványelőírásainkat és a vonatkozó helyes gyakorlatokat, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: A cég egyik gyártósorán dolgozom. Mit kell tennem, ha észreveszem, hogy a sorról lekerülő késztermékek közül néhány nem felel meg a Roche minőségi szabványelőírásainak? V: A Roche márkanév egyet jelent a kiváló termékminőséggel. Ha Ön azt veszi észre, hogy egyes termékek minősége nem üti meg azt a szintet, amit a Roche- szabványok megkövetelnek, akkor a vonatkozó dokumentációban előírtak szerint járjon el, és szükség esetén tájékoztassa közvetlen munkahelyi vezetőjét, valamint a minőségbiztosításért felelős osztály szakembereit. Győződjön meg róla, hogy megtörténtek-e a szükséges intézkedések. K: Egy egészségügyi szakember, akivel a munkám révén rendszeres kapcsolatban állok, felhívott és elmondta, hogy egyik betege, aki a Roche „X” nevű gyógyszerét szedte, tüdőgyulladással kórházba került, ahol elhunyt. Jelentenem kell-e az esetet? V: Igen. Ezt a nemkívánatos esetet haladéktalanul jelentenie kell a helyi termékbiztonsági egységnek. K: A világhálót böngészve egy olyan közösségi média oldalra bukkantam, amelyen egy beteg megemlíti, hogy a Roche „Y” nevű gyógyszerének szedését követően homályos látás lépett fel nála. Kell- e ezt jelentenem? V: Igen. Ha ilyen információ jut a tudomására, akkor azt jelentenie kell a helyi termékbiztonsági egységnek. Ez akkor is igaz, ha az információt nem a Roche tulajdonában álló weboldalon találta. K: Mi az, amit jelentenem kell, ha valamilyen nemkívánatos esemény történik? V: Amennyiben ilyen esemény történik, úgy legalább a következő négy információra van szükségünk: a páciens neve, az esetet bejelentő személy neve, az esemény mibenléte és az érintett termék (PREP).

18

Termékeink és szolgáltatásaink

Hozzáférés az egészségügyi ellátáshoz Elkötelezettségünk a fenntartható egészségügyi ellátás iránt

Jelentős áttöréseket értünk el a súlyos betegségek diagnosztizálása és kezelése terén, és javul az egészségügyi ellátás színvonala is, aminek következtében jobb lett a betegek általános egészségi állapota és nőtt a várható élettartam. Ugyanakkor a gyógyászati újításokhoz és a minőségi egészségügyi ellátáshoz való általános hozzáférés hiánya továbbra is gondot és etikai problémát jelent szerte a világon. Az egészségügyi ellátás globális korlátainak lebontására csakis az összes érdekelt minden körülmények között elkötelezett hozzáállásával és fellépésével találhatunk méltányos és fenntartható megoldásokat. Ehhez pedig az kell, hogy az összes érintett szereplő – köztük az állami hatóságok, az érdekelt nem kormányzati szervezetek, a helyi közösségek és az egészségügyi ágazat – szorosan együttműködjön. A siker érdekében közösen kell kidolgoznunk azokat az újszerű és fenntartható megoldásokat, amelyek segítségével az emberek egészségi állapotának javítása céljából hatékony, ugyanakkor megfizethető egészségügyi ellátás biztosítható. A Roche egészségügyi világcégként komoly részt vállal abból a közös felelősségből, amelyet mélyen átérezve a korlátok lebontásával maga is igyekszik megfelelni az egészségügyi ellátás hozzáférhetőségének javításával kapcsolatos kihívásoknak. Mi minden esetben a helyi egészségügyi igényekre szabott fenntartható és átfogó megoldásokra törekszünk. Innovátorként tevékenységünk lényege az új gyógyszerkészítmények és diagnosztikai eszközök kidolgozása, ugyanakkor betegelérési programokat is kínálunk, többek között az ellátással járó anyagi terhek csökkentését, az egészségügyi infrastruktúrába való beruházást, a nagyközönség egészségtudatosságának a fokozását, valamint a betegségek megelőzésének, korai felismerésének és a betegek folyamatos ellenőrzésének javítását is ideértve. Egy olyan üzleti modellt szeretnénk kialakítani és működtetni, amelyik pénzügyi szempontból fenntartható, és valamennyi érdekelt igényeit egyensúlyba hozza az egészségügyi ellátás hozzáférhetőbbé tétele iránt érzett elkötelezettségünkkel. Általános szabályként leszögezhetjük, hogy az egészségügyi ellátó rendszerek fejlesztésének támogatása felfogásunk szerint többet ér a termékadományoknál. Éppen ezért a gyógyszerek és a diagnosztikai eszközök adományozása nem is kap központi szerepet cégünknek a termékei és szolgáltatásai globálisan fenntartható hozzáférhetőségének javítására irányuló politikájában és gyakorlatában. Fontos, hogy az ellátás javítását célzó programok mindegyike megfeleljen a vonatkozó törvényeknek, előírásoknak és az iparági szintű magatartási kódexekben foglaltaknak, többek között az olyan területeken is, mint a farmakovigilancia, az árképzési politika, a páciensek adatainak védelme, valamint az üzleti partnerekkel és a többi érdekelt féllel folytatott együttműködéshez kapcsolódó kartelljogi követelmények és üzleti tisztességre vonatkozó normák.

Mindannyiunkkal szemben elvárás: – annak biztosítása, hogy az ellátás javítására irányuló programok teljes mértékben megfeleljenek a vonatkozó törvényeknek, előírásoknak és az iparági szintű magatartási kódexekben foglaltaknak, továbbá – hogy az ingyenes termékek iránti érdeklődéseket a cég Corporate Donations and Philanthropy Department-jéhez (azaz vállalati adományozási és jótékonysági osztályához)irányítsuk. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche „Az ellátás hozzáférhetőbbé tétele: a korlátok lebontása” (Improving access: overcoming barriers) című anyaga; a Roche Pharma támogatásokról, szponzorálásról és az egészségügyi ellátással kapcsolatban álló szervezeteknek juttatott adományokról szóló utasítása (Roche Pharma Directive on Grants, Sponsorships and Donations to Healthcare-Related Entities) és a Roche Csoport jelentéstételi útmutatója (Roche Group Reporting Manual). Ezek a dokumentumok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Ezenkívül az Editiones Roche gondozásában megjelentetett „Lifesavers for millions” c. könyv. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben az egészségügyi ellátás hozzáférhetőségével összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, illetve vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy az egészségügyi ellátás hozzáférhetőségével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi az egészségügyi ellátás hozzáférhetőségével kapcsolatos rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Mit jelent az egészségügyi ellátáshoz való hozzáférés? V: Az egészségügyi ellátás rendelkezésére álló erőforrások és az irántuk mutatkozó kereslet nagysága országonként – de akár egy-egy országon belül is – jelentős eltéréseket mutat a krónikus betegségek számának emelkedése, a társadalom általános elöregedése, az egyre nagyobb méreteket öltő munkanélküliség és az olyan gazdasági kényszerek miatt, amelyek tovább fokozzák az egészségügyi ellátás hozzáférhetősége terén mutatkozó egyenlőtlenségeket. Célunk, hogy mindenki, akinek szüksége van a termékeinkre, hozzájuthasson azokhoz, és azok valóban a betegek javát szolgálják. Ezért is van az, hogy a helyi egészségügyi igényekre szabott fenntartható és átfogó megoldások kialakítására törekszünk, a jövedelmi szintek, a helyben jellemző betegségek és kiváltó okok, az egészségügyi ellátás iránti politikai elkötelezettség és a meglévő egészségügyi infrastruktúra figyelembevételével. K: Mit tegyek, ha ingyenes termékeket kérnek tőlem? V: A Roche-től gyógyszer- és diagnosztikai eszközadományokat kérő szervezetek megkereséseivel csak kivételes és rendkívüli esetekben foglalkozunk. Az ilyen kéréseket a cég Corporate Donations and Philanthropy Department-jéhez (azaz vállalati adományozási és jótékonysági osztályához) kell továbbítani.

19

Termékeink és szolgáltatásaink

Tájékoztatás és marketing Mindent megteszünk azért, hogy az innovatív termékeink és szolgáltatásaink iránt mutatkozó jogos érdeklődést kielégítsük

A Roche kutatás-központú egészségügyi cégként jelentős előnyöket nyújtó innovatív diagnosztikai és gyógyászati termékeket, illetve szolgáltatásokat hoz létre, állít elő és értékesít. A velünk kapcsolatban álló érdekeltek felek jogos érdeke, hogy tájékoztatást kapjanak termékeinkről és szolgáltatásainkról, ezen belül kutatás-fejlesztési tevékenységünk eredményeiről. A kért információkat átlátható módon, pontos megfogalmazásban és időben az érdekeltek rendelkezésére bocsátjuk, hogy az orvostudomány terén elért eredményeinket a maguk javára fordíthassák. A klinikai vizsgálatok eredményeire vonatkozó információkat például a Roche internetes honlapján tesszük közzé. Többek között a független orvosképzés számára juttatott forrásokkal támogatjuk az egészségügyi ellátásban dolgozó szakemberek továbbképzését. Az orvostudomány legújabb vívmányaival kapcsolatos információk átadása az egészségügyi szakemberek és a páciensek érdekeit egyaránt szolgálja. A Roche az egészségügyi szakemberekkel és szervezetekkel fenntartott kapcsolataiban olyan tudományos információcsere kialakítására törekszik, amely elősegítheti, hogy termékeit és szolgáltatásait optimális módon használják fel. E kapcsolatok alapját szilárd etikai normák, az üzleti tisztesség elve és a szolgáltatások méltányos ellentételezése képezik. A gyógyászati és diagnosztikai termékek értékesítésére, továbbá az egészségügyi szakemberekkel és szervezetekkel fenntartott kapcsolatok minden formájára rendkívül szigorú szabályok vonatkoznak. A Roche elkötelezetten vállalja, hogy a helyes értékesítési gyakorlatra, valamint az egészségügyi szakemberekkel és szervezetekkel fenntartott kapcsolataira vonatkozó összes törvényi rendelkezést, előírást, illetve az iparági kódexekben foglaltakat, továbbá valamennyi belső eljárását és normáját maradéktalanul betartja. A jogszerűség és a törvényesség előmozdítása érdekében konkrét megfelelési funkciókat hoztunk létre (ennek jegyében állítottuk fel például a Group Healthcare Compliance Council-t, tehát a vállalatcsoport egészségügyi megfelelésért felelős tanácsát és a Pharma Healthcare Compliance Office-t, azaz a Pharma egészségügyi megfelelésért felelős irodát). A Roche tiszteli versenytársai törvényes vállalkozásait, ezen belül a generikus és a bioszimiláris termékek gyártóit is. Ezzel együtt elvárja, hogy ezek a vállalkozások is betartsák a vonatkozó hatályos törvényeket, előírásokat és az iparági kódexekben foglaltakat. A Roche nem tűri el, hogy termékeit félrevezető állításokkal igaztalan támadásoknak tegyék ki, és mindent megtesz annak érdekében, hogy termékeit és jogos érdekeit megvédje a tisztességtelen versennyel szemben. Az egészségügyi szakembereknek és szervezeteknek nyújtott juttatásaink terén teljes átláthatóságot biztosítunk, továbbá maradéktalanul betartjuk az információk közzétételére vonatkozó valamennyi törvényt, előírást és iparági kódexet (pl. az USA „Sunshine” törvényét és az EFPIA Transzparencia Kódexét). Fenntarthatósági jelentéseink részeként bizonyos adatokat világszerte önként teszünk közzé, így pl. az egészségügyi szervezeteknek biztosított juttatásainkat is közöljük.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – betartsuk a vonatkozó törvényeket, előírásokat, az iparági kódexekben foglaltakat, valamint a Roche belső eljárásrendjét és normáit, továbbá – jelentsük, ha megszegik ezeket a rendelkezéseket, és haladéktalanul megtegyük a szükséges korrekciós intézkedéseket. További tájékoztatás és útmutatás: Iparági kódexek (pl. IFPMA, PhRMA, EFPIA, Eucomed, AdvaMed és EDMA); a Roche Pharma egészségügyi szakemberekkel és szervezetekkel fenntartott kapcsolatokról szóló utasítása (Roche Pharma Directive on Interactions with HCPs and HCOs); a Roche Diagnosztikai Részlegének az egészségügyi szakemberekkel és szervezetekkel fenntartott kapcsolatait szabályozó normák (Roche Diagnostics Divisional Standard on Interactions with HCPs and HCOs); a Roche Pharma támogatásokról,szponzorálásról és az egészségügyi ellátással kapcsolatban álló szervezeteknek juttatott adományokról szóló utasítása (Roche Pharma Directive on Grants, Sponsorships and Donations to Healthcare-Related Entities). Ezek a dokumentumok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a helyes értékesítési gyakorlatoknak való megfeleléssel, illetve az egészségügyi szakemberekkel és szervezetekkel fenntartott kapcsolatokkal összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével vagy a Pharma Healthcare Compliance Office-szal, azaz a Pharma egészségügyi megfelelésért felelős irodával, illetve vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a helyes értékesítési gyakorlatokra, illetve az egészségügyi szakemberekkel és szervezetekkel fenntartott kapcsolatokra vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Egy új termék marketing kampányán dolgozom. Aggaszt, hogy a termékkel kapcsolatban javasolt állítások egyike nem egészen pontos. Kell-e jeleznem ezt a problémát? V: Igen. Bátran jelezze aggályát közvetlen munkahelyi vezetőjének. Felelősséggel tartozunk azért, hogy a termékeinkre és szolgáltatásainkra vonatkozó állítások tudományos bizonyítékokon alapuljanak, és ne legyenek félrevezetőek. K: Egy barátom megkérdezte tőlem, hogy a Roche egészségügyi szakemberekkel fenntartott kapcsolatait milyen elvek határozzák meg. Mit feleljek neki? V: A Roche egészségügyi szakemberekkel fenntartott kapcsolatait a következő két alapelv határozza meg: (i) a Roche elkötelezetten vállalja, hogy az innovatív termékeire és szolgáltatásaira vonatkozó információkat időben, nyílt, átlátható, őszinte és megfelelő módon bocsátja rendelkezésükre, továbbá (ii) semmilyen tisztességtelen előnyben nem részesíti azokat, akik a termékeit receptre felírják. K: Mit tegyek, ha észreveszem, hogy versenytársaink egyike félrevezető állításokat tesz a Roche valamelyik termékével kapcsolatban. V: Jelezze közvetlen munkahelyi vezetőjének, hogy megfelelő lépéseket tehessen a Roche termékeinek és érdekeinek védelmében.

20

21

22

Tisztességes egyéni magatartás Összeférhetetlenség Az egyéni érdeket soha nem szabad a szakmai megítélés elé helyezni

Tekintettel arra, hogy a Roche alkalmazásában álló munkavállalók vagyunk, kerülnünk kell minden olyan helyzetet, amelyben egyéni érdekeink összeütközésbe kerülnek a Roche érdekeivel, vagy akár csak azokkal ellentétben állónak tűnhetnek. Ilyen érdekütközés akkor merül fel, amikor egy munkavállaló egyéni érdekei nem esnek egybe a Roche érdekeivel és lojalitása a cég iránt csorbát szenved. Rokonaink, illetve közeli munkatársaink tevékenysége érdekütközést szülhet. Nem vehetünk részt – még látszólag sem – olyan döntések meghozatalában, illetve nem gyakorolhatunk befolyást olyan döntésekre, amelyek miatt egyéni érdekeink esetleg összeütközésbe kerülnek a Roche alapvető érdekeivel. A Roche-nál betöltött pozíciónkat soha nem használhatjuk fel arra, hogy tisztességtelen egyéni előnyöket biztosítsunk önmagunk, rokonaink vagy közeli munkatársaink számára. Mielőtt másodállást vállalnánk, alaposan gondoljuk át, hogy az jelenthet-e esetleg valamilyen összeférhetetlenséget. A Roche-n kívül vállalt szakmai megbízatás – például igazgatótanácsi tagság egy másik cégnél – ugyancsak összeférhetetlenségi okként szolgálhat. Épp ezért a Roche munkavállalója csakis akkor vállalhat igazgatótanácsi tagságot egy külső cégnél, kereskedelmi szervezetnél vagy tudományos tanácsadó testületnél, ha ehhez előbb a Roche illetékes vezetőjétől – a Roche igazgatótanácsi tagsággal rendelkező munkavállalókról szóló utasításában rögzítettek szerint – megkapja a szükséges hozzájárulást. Nincs szükség ilyen előzetes hozzájárulásra jótékonysági, nem nyereségorientált, illetve nem kereskedelmi szervezetek (pl. sportklubok és jótékonysági egyletek) igazgatósági tagságának betöltéséhez. Számos tényleges vagy potenciális összeférhetetlenségi helyzet oldható fel mind az egyén, mind a társaság számára elfogadható módon. Összeférhetetlenség esetén az érintett munkavállaló köteles a megfelelő megoldás megtalálása érdekében haladéktalanul tájékoztatni közvetlen munkahelyi vezetőjét.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – elkerüljünk minden olyan helyzetet, amelyben személyes érdekeink ütközhetnek a Roche érdekeivel, – a Roche-nál betöltött pozíciónkat ne használjuk fel arra, hogy önmagunk, rokonaink, illetve közeli munkatársaink számára tisztességtelen előnyöket biztosítunk, – tájékoztassuk a közvetlen munkahelyi vezetőt, ha felmerül a lehetősége annak, hogy bekerüljünk egy külső cég, kereskedelmi szervezet vagy tudományos tanácsadó testület igazgatóságába, továbbá – haladéktalanul tájékoztassuk közvetlen munkahelyi vezetőnket minden tényleges vagy potenciális összeférhetetlenségi helyzetről, hogy megfelelő megoldást találjunk a problémára. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche üzleti magatartásról és tisztességről szóló utasítása (Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business); a Roche igazgatótanácsi tagsággal rendelkező munkavállalókról szóló utasítása (Roche Directive on Employees Holding Board Memberships); és az „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I” – RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program. Ezek az anyagok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben egy konkrét összeférhetetlenségi helyzet megfelelő kezelésével összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi az összeférhetetlenségre vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: A feleségem egy olyan beszállító menedzsereként dolgozik, amelyik versenybe szállt a Roche egyik szerződésének elnyeréséért. Módomban áll befolyásolni a kiválasztás folyamatát. Milyen magatartást vár el tőlem a Roche? V: Ebben az esetben az Ön felesége által betöltött pozíció miatt nyilvánvaló az összeférhetetlenség. Tárja fel az érdekütközést közvetlen munkahelyi vezetője előtt, és tartsa távol magát a döntéstől. Főnöke majd eldönti, hogy a Roche érdekében áll-e az Ön feleségét foglalkoztató beszállítóval szerződni. Amennyiben a Roche ezzel a beszállítóval jár a legjobban, úgy az Ön főnökének jogában áll annak ellenére megkötni vele a szerződést, hogy Önnek ehhez személyes érdeke is fűződik. K: Egy barátom biotechnológiai céget alapított, és azt szeretné, ha tagja lennék az igazgatóságnak. Mit kell tennem ebben az esetben? V: Mivel felmerül az összeférhetetlenség lehetősége, ezért tájékoztatnia kell közvetlen munkahelyi vezetőjét. Ha a Roche alkalmazásában áll valaki, akkor csak a cég illetékes vezetőjének (beosztástól függően vagy az igazgatóság elnökének, a vezérigazgatónak, vagy a Végrehajtó Bizottság elnökének) előzetes írásbeli hozzájárulásával vállalhat igazgatótanácsi tagságot egy másik cégnél. K: Nem tudom biztosan eldönteni, hogy egy adott helyzet jelent-e összeférhetetlenséget, vagy sem. Mit tegyek? V: Kétség esetén azonnal tájékoztassa közvetlen munkahelyi vezetőjét, hogy a problémára megfelelő megoldást találjanak.

23

Tisztességes egyéni magatartás

Üzleti ajándék és reprezentáció Személyes tisztességünket megkérdőjelező üzleti, illetve reprezentációs ajándékot nem ajánlunk fel és nem is fogadunk el Az üzleti, illetve reprezentációs ajándék akkor is félreértésre adhat okot, és befolyásoló célzatú tisztességtelen előnyszerzésként fogható fel, ha azt a személyes, illetve szakmai barátság legőszintébb érzésével kínáljuk. Következésképpen a személyes tisztességünket vagy a Roche tisztességét és függetlenségét megkérdőjelező üzleti, illetve reprezentációs ajándékot nem ajánlunk fel és nem is fogadunk el. Annak érdekében, hogy régi, illetve lehetséges új üzleti partnereinkkel – legyenek azok az állami vagy a magánszféra képviselői – ne jöhessen létre tisztességtelen kapcsolat, és még a látszatát is elkerüljük ennek, a Roche munkavállalói kötelesek tartani magukat az alábbi elvekhez: Üzleti, illetve reprezentációs ajándék felajánlása – Üzleti, illetve reprezentációs ajándék csak indokolt esetben ajánlható fel, illetve akkor, ha még a látszatát sem kelti annak, hogy az ajándékozó vagy a vendéglátó tisztességtelen befolyást kíván gyakorolni a másik fél döntéseire. – Csak csekély értékű üzleti ajándék adható, és a reprezentáció sem lépheti túl az ésszerűség határait. Szigorúan tilos költséges ajándékot és fényűző vendéglátást kínálni. Üzleti, illetve reprezentációs ajándék elfogadása – A Roche munkavállalói semmiféle üzleti, illetve reprezentációs ajándékot nem kérhetnek, és nem követelhetnek maguknak. Ez a tilalom nemcsak az ajándéktárgyakra, hanem az előnyök minden formájára vonatkozik. – Nem kért üzleti, illetve reprezentációs ajándék csak abban az esetben fogadható el, ha annak értéke nem lépi át a szokásos udvariasság határait, és felajánlása a bevett helyi üzleti szokásokból adódik. – A felkínált reprezentáció csak akkor fogadható el, ha arra a normál üzletmenet részeként, nem fényűző módon és megfelelő keretek között kerül sor. Ha kétség merül fel a nem kért üzleti, illetve reprezentációs ajándék elfogadásának lehetőségét illetően, akkor forduljunk közvetlen munkahelyi vezetőnkhöz, és a továbbiakban az ő döntése szerint járjunk el.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – az üzleti, illetve reprezentációs ajándék felajánlása és elfogadása ne adjon alapot saját személyes tisztességünkkel, valamint a Roche üzleti tisztességével és függetlenségével kapcsolatos aggályoknak, – soha ne kérjünk üzleti, illetve reprezentációs célú ajándékot a Roche régi, illetve lehetséges új üzleti partnereitől, továbbá – minden olyan esetben forduljunk munkahelyi vezetőnkhöz és kövessük döntését, ha kétségeink támadnak abban a tekintetben, hogy helyénvaló-e elfogadni a nem kért üzleti, illetve reprezentációs ajándékot. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche üzleti magatartásról és tisztességről szóló utasítása (Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business) és az „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I” – RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program. Ezek az anyagok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben az üzleti, illetve reprezentációs ajándékok helyes kezelésével összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi az üzleti, illetve reprezentációs ajándékokra vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: A Roche egyik kiemelt ügyfele estélyt ad a cég fennállásának 50. évfordulója alkalmából. Egy sor fontos üzletember és kormánytisztviselő lesz jelen a partin. Én is a meghívottak között vagyok. Elfogadhatom-e a meghívást? V: Igen, feltéve, hogy Önt a Roche képviseletében hívták meg, és közvetlen munkahelyi vezetője is egyetért vele. K: A Roche egyik kiemelt beszállítója hétvégi golfozásra hívott meg engem és a feleségemet, hogy ezzel is kifejezésre juttassa köszönetét a cégeink között régóta fennálló kapcsolatért. Elfogadhatom-e a meghívást? V: Nem, ugyanis a meghívás elfogadása foltot ejthet az Ön személyes becsületén, illetve alááshatja a Roche üzleti tisztességébe és függetlenségébe vetett hitet, különösen akkor, ha az eseményre feltehetően fényűző keretek között kerül sor, és családtagjára is vonatkozik, akinek egyébként nincs köze az üzleti kapcsolathoz. K: Néhány hónapja egy szolgáltatóval dolgozom, és nemrég sikerült nyélbe ütnöm vele egy projektet. A szolgáltató képviselője most itt van a városban és megkérdezte tőlem, hogy a közöttünk létrejött kitűnő üzleti kapcsolat jegyében meghívhat-e vacsorára egy étterembe. Elfogadhatom-e az meghívását? V: Igen, amennyiben csak egy szerény vacsoráról van szó, és nem vet rossz fényt az Ön személyes, illetve cégünk üzleti tisztességére, és nem ássa alá annak függetlenségét. Nem kért üzleti, illetve reprezentációs ajándék csak akkor fogadható el, ha annak értéke nem lépi át a szokásos udvariasság határait, és felajánlása a bevett helyi üzleti gyakorlat része. Az ajándék értéke, illetve gyakorisága nem vetheti fel annak a gyanúját, hogy a megajándékozott az ajándékozó fél lekötelezettje. Minden olyan előny felajánlását el kell utasítani, amely nem felel meg a fenti feltételeknek.

24

Tisztességes egyéni magatartás

Bennfentes információk és bennfentes kereskedelem Bennfentes információinkat megvédjük, a bennfentes kereskedelmet megakadályozzuk A meghatározás szerint a bennfentes információ olyan, a Roche-ra, illetve üzleti partnereire vonatkozó információ, amelyet még nem hoztak nyilvánosságra, és amelyet az okszerűen eljáró befektető nagy valószínűséggel fontosnak tekintene az adott cég értékpapírjainak megvásárlására, illetve eladására vonatkozó döntésének meghozatalában. Az ilyen információk körébe soroljuk például a pénzügyi eredményeket, valamint a lehetséges fúziókra, felvásárlásokra, illetve tőkekivonásokra, továbbá tőkeemelésekre, tőkepiaci tranzakciókra, a fontos licencszerződésekre és más együttműködésekre, illetve a jelentősebb klinikai vizsgálatok eredményeire vonatkozó információkat. Bennfentes személynek tekintünk minden olyan, a Roche alkalmazásában álló munkavállalót, aki feladatainak végrehajtása során akár szándékosan, akár véletlenül bennfentes információk birtokába kerül. A Roche alkalmazottain kívül bárki más is bennfentesnek tekinthető, ha ilyen információk birtokában van. A bennfentes személyekre az alábbi szabályok vonatkoznak: – A bennfentes információt szigorúan bizalmas információként kell kezelni, és tilos azt a Roche alkalmazásában álló, vagy más nem bennfentes személy, például családtag tudomására hozni. – A bennfentesek nem adhatják-vehetik a Roche vagy bármely más, tőzsdén jegyzett érintett vállalat értékpapírjait, és más módon sem kereskedhetnek azokkal. – A bennfentesek az értékpapírok kereskedelmével kapcsolatban nem adhatnak tanácsot nem bennfentes személyeknek. A bennfentes kereskedelem az országok túlnyomó többségében kifejezetten jogellenes cselekménynek minősül, és szigorú büntetés vár arra a bennfentes személyre, aki megszegi ezt a tilalmat, akárcsak magára a Roche-ra is. A Roche betartja a bennfentes kereskedelemmel kapcsolatos törvényi rendelkezéseket és előírásokat, és a bennfentes információk védelmére, illetve a bennfentes kereskedelem megakadályozására megfelelő szabályokat alkotott.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – megvédjük bennfentes információinkat, – megakadályozzuk a személyes haszonszerzés céljából vagy mások javára folytatott bennfentes kereskedelmet, továbbá – a vállalatcsoport Jogi Osztályához forduljunk, ha a Roche Csoport bennfentes információkról és kereskedelemről szóló utasításával (Roche Group Insider Directive) kapcsolatban valamilyen kérdés vagy kétség merül fel bennünk. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche Csoport bennfentes információkról és kereskedelemről szóló utasítása (Roche Group Insider Directive) és az „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I” – RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program. Ezek az anyagok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a bennfentes információk és a bennfentes kereskedelem helyes kezelésével összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a Csoport Jogi Osztályával, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a bennfentes információkra és a bennfentes kereskedelemre vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: A Roche egy diagnosztikai eszközöket gyártó cég felvásárlását tervezi. Én is tagja vagyok annak a munkacsoportnak, amelyik előkészíti a felvásárlást. Mivel a tranzakció pozitív hatást fog gyakorolni a felvásárlásban érintett vállalat részvényeinek árára, ezért az ezzel kapcsolatos információk bennfentes információnak számítanak. Az egyik barátom ugyancsak ebben az iparágban tevékenykedik, és szereti megbeszélni velem az utóbbi idők üzleti fejleményeit. Megoszthatom-e vele a tranzakcióval kapcsolatos információkat? V: Nem. A szóban forgó információk megosztása nemcsak azt jelentené, hogy Ön megszegi titoktartási kötelezettségét, hanem azt is, hogy büntetőeljárás indulhat Ön és a barátja ellen, amennyiben az illető arra használja ezeket az információkat, hogy vásároljon az érintett vállalat értékpapírjaiból. Ez ugyanis bennfentes kereskedelemnek minősülne, ami a legtöbb országban bűncselekménynek számít. K: Az a szóbeszéd járja, hogy a Roche fel kíván vásárolni egy másik gyógyszeripari céget. Kereskedhetek-e a Roche vagy az érintett cég papírjaival? V: A szóbeszéd nem számít bennfentes információnak, ezért az Ön által említett értékpapír-kereskedelem nem ütközik jogszabályba. Ha viszont olyan, Roche-hoz köthető személy az informátora, aki esetleg maga is részt vesz a tranzakcióban, akkor nagyon körültekintően kell eljárnia, és az értékpapírok adás-vétele előtt ki kell kérnie a vállalatcsoport Jogi Osztályának véleményét. K: Egy olyan anyag akadt a kezembe, amelyik bizalmas és nyilvánosságra még nem hozott évközi eredményadatokat tartalmaz. Azt hiszem, hogy ezek az adatok komoly hatást fognak gyakorolni egyik versenytársunk részvényeinek árára. Vásárolhatok-e a versenytárs részvényeiből ezekre az információkra támaszkodva? V: Nem. Ön semmit nem tehet a bizalmas információkkal, akkor sem, ha azok segítségével Ön és a cég haszonra tehetne szert. Amennyiben a versenytársra vonatkozó információk olyan kiváló eredményekről szólnak, amelyek valószínűleg számottevő módon befolyásolják a versenytárs részvényeinek árát, úgy Ön, ha akaratlanul is, de bennfentes személlyé válik, és ettől kezdve köteles betartani a bennfentes információkra és kereskedelemre vonatkozó szabályokat. 25

Tisztességes vállalati magatartás Üzleti tisztesség A Roche jó hírneve munkavállalóink magatartásán áll vagy bukik

Az üzleti tisztesség fogalmát olyan üzleti magatartásként határozzuk meg, amely nem pusztán etikus, de annak is látszik, továbbá összhangban áll a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltakkal és azzal az általános elkötelezettségünkkel, hogy üzleti tevékenységünket társadalmilag felelős módon folytassuk. Az üzleti tisztesség számunkra mindenekelőtt azt jelenti, hogy következetesen betartunk minden vonatkozó törvényt és előírást, valamint a tisztességes magatartás vonatkozásában általunk rögzített szigorú normákat. E normák betartása kétségtelenül a leghelyesebb, amit tehetünk, egyben a Roche fenntartható sikerének előfeltétele. A velünk kapcsolatban álló érdekeltek minden tekintetben elvárják tőlünk a tisztességes üzleti magatartást. A tisztességes magatartást előíró normáink betartása néhány esetben akár üzleti veszteséggel is járhat. Ugyanakkor biztosak vagyunk abban, hogy tisztességes magatartásunk alapvetően üzleti előnyt jelent a számunkra. Egyéni magatartásával a Roche minden munkavállalója hozzájárul a Roche-ról, mint tisztességes vállalatról alkotott pozitív képhez. Mivel a Roche tevékenysége az egész világra kiterjed, egy-egy munkavállalójának tisztességtelen magatartása –függetlenül attól, hogy melyik országról van szó – globális szinten vet kedvezőtlen fényt a Roche Csoport egészére. A tisztességes üzleti magatartást meghatározó feltételeket eseti alapon kell értékelni, mindig a konkrét ügy lényeges paramétereinek figyelembevételével. Mivel a jogi előírások időről-időre megváltoznak, az előírt üzleti magatartás mibenlétét rendszeresen át kell értékelnünk. A Roche biztosítja munkavállalói és üzleti partnerei részére a vállalatcsoport tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáinak betartásához szükséges információkat, utasításokat, képzést, útmutatást és támogatást.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy:

K: Nemrég igazán nagyra törő értékesítési célt tűztek ki elém. Ahhoz, hogy a célt elérjem és a vele járó bónuszt megkaphassam, meg kell szegnem a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáit. Megtehetem-e ezt? V: Nem. Önnek mindig és minden körülmények között szigorúan tartania kell magát a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáihoz. Őszintén beszélje meg a helyzetet közvetlen munkahelyi vezetőjével, és találjanak olyan megoldást, amely összhangban áll a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáival. K: Főnököm olyasmire kér, ami véleményem szerint nem fér össze a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáival. Akkor most mit várnak el tőlem? V: Fenntartásait azonnal közölje munkahelyi vezetőjével. Meglehet, kell hozzá némi bátorság, de ez az egyetlen helyes út. Arról se feledkezzen meg, hogy végső soron Ön felel saját üzleti magatartásáért. Amennyiben főnöke nem tágít, vagy arra kéri Önt, hogy hallgasson a dologról, úgy haladéktalanul lépjen kapcsolatba a helyi megfelelési vezetővel vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, de a Roche Csoport bejelentő vonalát is igénybe veheti.

– betartsuk az összes vonatkozó törvényt és előírást, valamint a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó szigorú normáit, – eseti alapon, körültekintően értékeljük, vajon üzleti magatartásunk megfelel-e a Roche elvárásainak és tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáinak, továbbá – ne feledkezzünk meg arról, hogy a Roche, mint vállalat jó hírneve a mi magatartásunkon áll vagy bukik. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche üzleti magatartásról és tisztességről szóló utasítása (Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business) és az „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I” – RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program. Ezek az anyagok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a tisztességes üzleti magatartás kapcsán kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó rendelkezéseit, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

27

Tisztességes vállalati magatartás

Megvesztegetés és tisztességtelen előnyök nyújtása Nem tűrjük a megvesztegetést és a korrupt üzleti magatartás más formáit A Roche a korrupt üzleti magatartás minden formáját elutasítja, legyen az megvesztegetés (akár aktív, akár passzív, illetve az állami vagy a magánszektorhoz kapcsolódó), sikkasztás, csalás, lopás, vagy tisztességtelen előnyök biztosítása. Ebben a témában a Roche tisztességes üzleti magatartásról szóló utasítása (Roche Directive on Integrity in Business) szolgál további útmutatással. Megvesztegetés A Roche munkavállalói és üzleti partnerei sem közvetlenül, sem közvetett módon, sem egyéneknek, sem szervezeteknek semmiféle tisztességtelen előnyt nem nyújthatnak, nem kínálhatnak fel, illetve nem kérhetnek, és nem fogadhatnak el tőlük ilyen előnyt azzal a szándékkal, hogy ennek fejében egy szerződést megszerezhessenek vagy megtarthassanak. A tisztességtelen előnyszerzés fogalomkörébe a jogellenes árengedmény, a megvesztegetés, a kenőpénz és a nem hivatalosan kifizetett összegek tartoznak. A tisztességtelen előny bármilyen értékes dolog formáját öltheti, lehet többek között pénz, egy éttermi meghívás, ajándéktárgy, reprezentáció, útiköltség térítése vagy hamis megállapodás. Tisztességtelen előnyök nyújtása A megvesztegetéshez hasonlóan konkrét üzleti döntéshez nem kötött tisztességtelen előny nyújtása, illetve felajánlása is tilos. A megvesztegetés fogalmától eltérően ez esetben nincs „ellenszolgáltatás”, ezért a tisztességtelen előny nyújtása egyfajta „jó hírnevet öregbítő” kifizetésnek is tekinthető, amellyel a tisztességtelen előnyt biztosító szereplő a másik fél jóindulatát” kívánja elnyerni. A Roche munkavállalóinak szem előtt kell tartaniuk, hogy a látszat is számít, és hogy magatartásuk – szándékuktól függetlenül – könnyen megvesztegetésnek vagy tisztességtelen előny biztosításának tűnhet. A fenti elvek a Roche részvételével az állami és a magánszektorban lebonyolított valamennyi tranzakcióra egyaránt érvényesek, a világ bármely pontján köttessék is meg az üzlet. Számos ország törvénybe foglalta, hogy az állami tisztviselők megvesztegetése és/vagy részükre tisztességtelen előnyök nyújtása bűncselekménynek minősül. Amennyiben a Roche vagy a nevében eljáró személy megszegi ezeket a törvényeket, illetve a tisztességtelen versenyt tiltó többi jogszabályi rendelkezést, úgy ellene büntetőjogi vagy polgári jogi eljárás indulhat. Ha a Roche tisztességes üzleti magatartásról szóló utasításában foglalt valamennyi követelmény teljesült, és a helyileg előírt összes jóváhagyás beszerzése megtörtént, akkor az üzleti partnerek és más külső szereplők előnyökben részesítése engedélyezhető.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – eleget tegyünk a Roche tisztességes üzleti magatartásról szóló utasításában foglalt valamennyi követelménynek, – tartózkodjunk a korrupt üzleti magatartástól, illetve mások részéről se tűrjük el, és ne támogassuk azt, – soha ne nyújtsunk vagy ajánljunk fel másoknak, illetve ne kérjünk vagy fogadjunk el másoktól tisztességtelen előnyt, továbbá – körültekintően ellenőrizzük, hogy bármilyen előny, amit nyújtani szeretnénk, összhangban áll-e a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáival.

További tájékoztatás és útmutatás: A Roche üzleti magatartásról és tisztességről szóló utasítása (Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business); a Roche Pharma egészségügyi szakemberekkel és szervezetekkel fenntartott kapcsolatokról szóló utasítása (Roche Pharma Directive on Interactions with HCPs and HCOs); a Roche Diagnosztikai Részlegének az egészségügyi szakemberekkel és szervezetekkel fenntartott kapcsolatait szabályozó normák (Roche Diagnostics Divisional Standard on Interactions with HCPs and HCOs); a kormányhivatalnokokkal folytat ott együttműködés helyes gyakorlatát előíró Roche-irányelvek (Roche Good Practice Guidelines on Working with Government Officials); a korrupcióellenes rendelkezések teljesítését felmérő kérdőív, amelyet a Roche üzleti partnerei részére állított össze (önértékelő eszköz) (Roche Anti-Corruption Compliance Questionnaire for Roche Business Partners (self-assessment tool)); a korrupcióellenes rendelkezések teljesítését biztosító és igazoló dokumentum, amelyet a Roche üzleti partnerei részére állított össze (Roche AntiCorruption Compliance Assurance Confirmation for Roche’s Business Partners) és az „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I” – RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program. Ezek az anyagok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a vesztegetéssel és a tisztességtelen előny nyújtásával összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a megvesztegetés és a tisztességtelen előny nyújtásának tilalmára vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Megállapodtam egy egészségügyi szakemberrel (HCP), hogy cégünknél onkológiai tárgyú előadást tart. A kitűzö időpont előtt a szakember közölte vele nem tud eljönni és megtartani az előad Főnököm úgy gondolja, hogy a szóban szakember fontos a vállalkozásunk szá ezért megkért engem, hogy ne bontsak szerződést vele, és akkor is kapja meg tiszteletdíját, ha az eseményen nem ta előadást. Mit tegyek? V: Azonnal tájékoztassa munkahelyi vezetőjét az aggályairól, valamint arról, hogy nem hajlandó fenntartani a szerződést, mivel ellenszolgáltatás hiányában a tiszteletdíj kifizetése vesztegetésnek minősülhet. Ha munkahelyi vezetője ragaszkodik az elhatározásához, illetve arra kéri Önt, hogy hallgasson a dologról, akkor haladéktalanul forduljon a helyi megfelelési vezetőhöz vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőréhez, de a Roche Csoport bejelentő vonalát is igénybe veheti. K: A helyi szokások szerint általánosan elfogadott gyakorlat újév alkalmából apróbb ajándékokkal kedveskedni az üzleti partnereknek. Ez számomra is megengedett? V: Igen, azzal a feltétellel, hogy a tisztességes üzleti magatartásról szóló utasításban (Directive on Integrity in Business) foglalt valamennyi követelmény teljesül, és a helyileg előírt összes jóváhagyás beszerzése megtörtént. K: Csekély összegű megvesztegetés formájában fizethetek-e üzleti partneremnek némi „kenőpénzt”? V: Nem. A Roche Csoport Etikai Kódexe és a nemzeti jog számos rendelkezése összegtől függetlenül tiltja a megvesztegetés minden formáját. Ennélfogva a kenőpénz fizetése is tilos, hacsak az ilyen címen kifizetett összeg nem minősül megengedhető előny nyújtásának. 28

Tisztességes vállalati magatartás

Versenyjog A versenyjogi előírások megszegése soha nem kifizetődő

A versenyjog előírások – vagy más megnevezéssel a trösztellenes törvények – a tisztességes verseny védelmét szolgálják. Tiltják az olyan üzleti magatartást, amelynek célja, illetve következménye a tisztességes verseny megakadályozása, korlátozása vagy torzítása (pl. az árak rögzítésével és a piacok, illetve az ügyfelek felosztásával). A Roche támogat minden olyan erőfeszítést, amely a verseny előmozdítását és védelmét, ezen belül a szellemi tulajdon és az értékesítési jogok törvényi védelmét szolgálja. A Roche átfogó trösztellenes megfelelési programot dolgozott ki. Elvárja azoktól a munkavállalóktól, akiknek a munkájához a versennyel kapcsolatos ügyek kezelése hozzátartozik, hogy ismerjék és értsék a versenyjog alapelveit, valamint a versenyjogi előírások betartásának jelentőségét. A munkavállaló köteles segítséget és tanácsot kérni, ha egy konkrét trösztellenes kérdésre nem tudja a pontos választ. A versenyjogi szabályok megsértése esetén kiszabható büntetések összege magas. A Roche, mint vállalat mellett a versenyellenes magatartást tanúsító munkavállaló is büntetésre számíthat. Annak ellenére, hogy a Roche elkötelezetten kiáll a vonatkozó versenyjogi szabályok maradéktalan betartása mellett, az illetékes versenyhatóság nálunk is bármikor előre be nem jelentett helyszíni ellenőrzést tarthat (ezt nevezi a szakzsargon „hajnali rajtaütésnek”). Ilyen ellenőrzés esetén a Roche teljes mértékben együtt kíván működni az ellenőrökkel, és nem semmisít meg dokumentumokat, adatokat, illetve hivatalos bélyegzőket. A versenytárgyalási eljárások lebonyolításában résztvevő munkavállalóknak ismerniük kell, és be kell tartaniuk a versenytárgyalásra vonatkozó hatályos törvényi előírásokat. A vonatkozó hivatalos eljárások betartásával a beszerzés teljes folyamatában biztosítani kell az átláthatóságot, továbbá pontos, transzparens és minden megkülönböztetéstől mentes adatokat kell a kormányzati döntéshozók rendelkezésére bocsátani. A Roche tiszteli versenytársai törvényes vállalkozásait, ezen belül a generikus és a bioszimiláris termékek gyártóit is. Ezzel együtt elvárja, hogy ezek a vállalkozások is betartsák a vonatkozó hatályos törvényeket, előírásokat és az iparági kódexekben foglaltakat. A Roche nem tűri el, hogy termékeit félrevezető állításokkal igaztalan támadásoknak tegyék ki, és mindent megtesz annak érdekében, hogy termékeit és jogos érdekeit megvédje a tisztességtelen versennyel szemben.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – eleget tegyünk a vonatkozó versenyjogi előírásoknak, és versenyellenes magatartással ne zavarjuk meg, illetve ne korlátozzuk a szabályoknak megfelelő tisztességes versenyt, – kérjünk jogi tanácsot, ha bármilyen kétségünk támad, továbbá – ellenőrzés esetén teljes mértékben együttműködjünk a hatóságokkal. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche versenymagatartásról szóló utasítása – Versenyjogi útmutató (Roche Directive Behaviour in Competition – A Guide to Competition Law); a Roche versenyjogi ellenőrzésekről szóló iránymutatása („hajnali rajtaütés”) (Roche Guideline on Competition Law Investigation („Dawn Raid”)); a Roche versenytárgyalásról szóló iránymutatása (Roche Guideline on Tenders); a Roche megfelelő versenymagatartást felmérő kérdőíve (önértékelő eszköz) (Roche Questionnaire Behaviour in Competition Compliance (self-assessment tool)); „Interaktív párbeszédek a versenyjogról” (Competition Law Interactive Dialogues – RoCLID) című elektronikus oktatási program. Ezek az anyagok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a versenyjogi szabályok betartásával összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a versenyjogi szabályokat és rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: A Marketing Osztályon dolgozom, és tudok róla, hogy egyik versenytársunk jelentős árengedményeket nyújt ügyfeleinek piaci részesedésének növelése érdekében. Kapcsolatba léphetek-e ezzel a versenytársunkkal és megállapodhatok-e vele az értékesítési árakról, valamint bizonyos ügyfelek és piacok felosztásáról? V: Nem. Az eladási és a vételi árak közös meghatározása, valamint az ügyfelek és a piacok felosztása a versenyjog súlyos megsértésének minősül. A Roche szigorúan tiltja munkavállalóinak ilyen jellegű versenyellenes magatartását. K: A versenyhatóságok ellenőrzésbe („hajnali rajtaütés”) kezdtek a Roche-nak annál a vállalatánál, ahol én is dolgozom. Ideges vagyok a Roche egyik versenytársával nemrég folytatott levelezés tartalma miatt, ugyanis az a versenyellenes magatartás bizonyítékaként is értelmezhető. Megsemmisíthetem-e a leveleket? V: Nem. Semmilyen körülmények között nem szabad megsemmisíteni olyan dokumentumokat, illetve adatokat, amelyek a versenyhatósági ellenőrzés szempontjából fontosak lehetnek (a további részleteket ld. a „Dokumentumkezelés” c. fejezetben). Ellenőrzés esetén a Roche teljes mértékben együtt kíván működni a hatóságokkal. K: Meghívást kaptunk egy versenytárgyalásra. Egy iparszövetségi értekezleten megállapodok a versenytársakkal arról, hogy nem indulok el a pályázaton. Vajon megengedett-e az ilyen magatartás? V: Nem. Ez a magatartás versenyellenes, tehát sérti a versenyjogot.

29

Tisztességes vállalati magatartás

Helytálló jelentések és kimutatások Megbízható és valós pénzügyi, illetve nem pénzügyi adatokat állítunk elő és közlünk Adataink hitelessége és sértetlensége – egyszóval: integritása – tevékenységünk szempontjából kulcsfontossággal bír. Gondoskodunk arról, hogy az általunk előállított adatok, információk, illetve nyilvántartás ok, továbbá azok, amelyekért felelősek vagyunk, megbízhatóak legyenek és megfeleljenek a valóságnak. Adataink, információink és nyilvántartásaink a Roche éves jelentésétől a kutatás-fejlesztési adatokon át egészen az egyéni útiköltség-térítési igényekig, sőt az elektronikus levelezésig terjedően bármilyen formát ölthetnek. A Roche köteles betartani a vonatkozó törvényi előírásokat és a külső számviteli standardokat, továbbá gondoskodni arról, hogy a könyvvizsgálóknak és az érdekelt feleknek, például a tőke- és hitelfinanszírozást végző befektetőknek, valamint a szabályozó hatóságoknak és a kormányzati szerveknek átadott információk megbízható és valós képet adjanak pénzügyi helyzetünkről. Jelentéseinkben, kiadványainkban, illetve költségelszámolásainkban soha nem szerepelhetnek hamis vagy félrevezető nyilatkozatok és tételek. A nyilvántartások és a kimutatások meghamisítása, illetve félrevezető adatok közzététele csalásnak minősülhet. A Roche – mint jogi személy – felelőssége mellett az ilyen törvénytelen magatartást tanúsító munkavállaló egyéni felelőssége is felmerülhet, és magatartása súlyos büntetést vonhat maga után.

K: A jelenlegi beszámolási időszak a végéhez közeledik és a főnököm megkért, hogy könyveljek el néhány olyan értékesítést is, amely egy bizonyos ügyfél viszonylatában valószínűleg meg fog történni, habár még a végleges megrendelést sem kaptuk meg tőle. Rendben van ez így? V: Nincs. A nyilvántartások és kimutatások meghamisítása, illetve félrevezető adatok közlése csalásnak minősülhet, és polgári, illetve büntetőjogi szankciókat vonhat maga után úgy Önnel, mint a Roche-sal szemben. Ügyeljen rá, hogy a Roche egyik dokumentumában se szerepelhessenek hamis vagy félrevezető tételek. K: Az utóbbi időben gyakran voltam üzleti úton, és a szállodaszámlák egy részét valahogy elhagytam. Egy kollégám, aki szintén járt már így, azt állítja, nem gond, ha néhány fiktív számlát is benyújtok. Tényleg nem gond? V: De, az. Amennyiben Ön megteszi ezt, úgy meghamisítja a költségelszámolását, ami elfogadhatatlan. Beszéljen munkahelyi vezetőjével, hogy megfelelő megoldást találjanak a problémára.

Mindannyiunkkal szemben elvárás: – annak biztosítása, hogy az általunk előállított pénzügyi és nem pénzügyi adatok, illetve jelentések megfeleljenek a valóságnak, továbbá megbízhatóak és hiánytalanok legyenek, és – hogy a Roche jelentéseiben, kiadványaiban, feljegyzéseiben és más dokumentumaiban soha ne szerepeljenek félrevezető adatok.

További tájékoztatás és útmutatás: A Roche Csoport jelentéstételi útmutatója (Roche Group Reporting Manual) a Roche intranetes felületein (a Csoport Pénzügyi, illetve Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a jelentések és kimutatások helytállóságával összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével vagy a helyi pénzügyi szakemberekkel. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a megbízható és valós jelentések és kimutatások készítésére vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevét elével tegyen bejelentést.

30

Tisztességes vállalati magatartás

Adók Elkötelezetten vállaljuk a tevékenységünk színhelyéül szolgáló összes ország adótörvényeinek betartását

A Roche tevékenysége az egész világra kiterjed, ezért kötelességünknek érezzük, hogy a működésünk színhelyéül szolgáló valamennyi ország adózással kapcsolatos előírásainak eleget tegyünk. Adófizetési kötelezettségünk minden ránk vonatkozó adónem tekintetében fennáll, ami a Roche esetében főleg a jövedelemadókat és a forgalmi vagy hozzáadottérték-adókat jelenti. Jövedelemadót az adóköteles jövedelem összege után kell fizetni. A Csoport valamely tagvállalatának adóköteles jövedelme jelentős mértékben függ a Csoport többi tagvállalatától vásárolt, illetve nekik eladott áruk és szolgáltatások transzferárainak alakulásától. Előfordulhat, hogy az adóhatóságok magasabb adóköteles jövedelmet mutatnak ki azzal, hogy a vállalatcsoporton belüli vásárlások transzferárait lefelé és/ vagy az eladások transzferárait felfelé kérik korrigálni. Ennek következtében a tranzakcióban részes valamelyik fél adóköteles jövedelme emelkedni fog. Ha a tranzakcióban érintett másik ország adóhatósága nem hajt végre ennek megfelelő jövedelmi korrekciót, akkor a jövedelemnek az első országban végrehajtott korrekciója miatt a Roche kénytelen lesz a kettős adóztatás hátrányait elszenvedni. A kettős adóztatás lehetőségének elkerülése, vagy legalábbis csökkentése érdekében a Roche Csoport tagvállalatai az OECD multinacionális vállalkozások és adóhatóságok számára kiadott transzferár-irányelveit (OECD Transfer Pricing Guidelines for Multinational Enterprises and Tax Administrations) alkalmazzák a határon átnyúló áruszállítási és szolgáltatási tranzakciók esetében. Mindez az ellátott funkciók és a velük kapcsolatban viselt kockázatok elemzésén alapuló korrekt transzferár-képzési módszer alkalmazását, valamint a megfelelő dokumentálást foglalja magában. Egyes esetekben a Roche és az illetékes adóhatóság véleménye eltérhet a helyi adótörvény és az OECD transzferár-irányelvek helyes alkalmazását illetően. Sőt, az is előfordulhat, hogy az egyik ország adóhatósága más álláspontra helyezkedik az alkalmazott transzferárak vonatkozásában, mint egy másik országé. Néhány esetben pedig akár egy országon belül is lehetnek nézeteltérések az egyes nemzeti hatóságok között, mivel pl. a vám- és az adótörvények nincsenek minden esetben pontosan összehangolva és egyeztetve. Ezzel együtt a Roche elkötelezett az adótörvények betartása iránt. Vitás kérdésekben készen áll arra, hogy az illetékes hatóságokkal közösen, pozitív szellemben és a vonatkozó törvényekben foglaltak szerint kiegyensúlyozott megoldásokat keressen.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – betartsuk a működésünk színhelyéül szolgáló országok adótörvényeit, – az OECD multinacionális vállalkozások és adóhatóságok számára kiadott transzferár- irányelveiben foglaltak szerint alakítsuk ki transzferárainkat, továbbá – aktívan és pozitív szellemben járuljunk hozzá a megfelelő megoldás megtalálásához, ha a transzferárakkal kapcsolatban véleményünk eltér a helyi adóhatóságétól, illetve a nemzeti adóhatóságok között támad nézeteltérés.

További tájékoztatás és útmutatás: További tájékoztatás és útmutatás a Roche intranetes felületein (a Csoport Pénzügyi Osztályának weboldalán) található. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben az adókkal összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba az adóügyekért felelős helyi munkatárssal vagy a vállalatcsoport adóosztályával. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi az adókra és az adózásra vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Egy tervezett termékmozgással és a megfelelő árképzéssel kapcsolatban több különböző lehetőség közül választhatok, azonban nem vagyok pontosan tisztában azzal, hogy az egyes választási lehetőségek milyen következményekkel járnak majd adózási szempontból (pl. a jövedelemadót és más adókat, például a hozzáadottérték-adót illetően). Mit tegyek? V: Keresse meg az adóügyekért felelős helyi munkatársat vagy a vállalatcsoport adóosztályának kapcsolattartóját az ügyben érintett országok közötti koordináció céljából. K: Kétségeim vannak afelől, hogy a vállalatcsoporton belül megkötött egyik szerződés feltételei eleget tesznek-e az OECD transzferárirányelvekben rögzített „szokásos piaci feltételek” követelményének, illetve a helyi törvényeknek. V: Vonja be a vállalatcsoport adóosztályának kapcsolattartóját a további megbeszélésbe. K: Mit tegyek, ha az adóhatóság kétségbe vonja a határon átnyúló tranzakciók esetében alkalmazott transzferárak megfelelőségét? V: Keresse meg a vállalatcsoport adóosztályának illetékesét a helyzet további elemzése és olyan intézkedések megtétele céljából, amelyek megfelelő módon biztosítják a helyi törvények és az OECD transzferár-irányelvek betartását, illetve amelyek segítségével elkerülhető a kettős adóztatás.

31

Tisztességes vállalati magatartás

Vám-, kereskedelmi és az exportellenőrzési előírások A hatékony és eredményes árumozgások szempontjából kulcsfontossággal bírnak Minden tranzakció – akár határokon átnyúlóan, akár egyetlen ország területén bonyolítják le – nemzeti és nemzetközi vám-, valamint kereskedelmi és exportellenőrzés alá eshet. Mivel a külkereskedelem joga valódi kiváltság, ezért a Roche elkötelezte magát az összes vám-, kereskedelmi és exportellenőrzési előírás szigorú betartása mellett. Ugyanakkor azt is figyelembe veszi, hogy a tevékenysége színhelyéül szolgáló országok esetleg akár egymásnak ellentmondó szabályozásokat is alkalmazhatnak. Ha a Roche nem ebben a felfogásban járna el, akkor könnyen felmerülhetne polgári és büntetőjogi felelőssége és elveszíthetné exportengedélyét. Vámok és kereskedelem A Roche az egész világra kiterjedő tevékenységet folytat, és napi szinten végzi a legkülönfélébb áruk import-, export- és tranzitszállításait. Mivel az áruknak időben át kell esniük a vámkezelésen, ezért minden áruszállítmányt a logisztikai osztályoknak kell előkészíteniük a megfelelő szakmai útmutatás betartásával, mégpedig úgy, hogy azok biztosan megfeleljenek a vonatkozó nemzeti és nemzetközi előírásoknak. A vámjogi előírásoknak az áru mennyiségétől és jellegétől, illetve a szállítás módjától függetlenül eleget kell tenni. A vámhatóságok nemcsak a vámjogi előírások betartását ellenőrzik, hanem a határon pl. az állategészségügyi, a mezőgazdasági, az egészségügyi, a közigazgatási, a pénzügyi és a szellemi tulajdonra vonatkozó előírások betartásáért felelős helyi hatóságok helyett eljárva más feladatokat is végeznek. Ez pedig a térítésmentesen biztosított árukra is vonatkozik. Exportellenőrzés A Roche valamennyi külkereskedelmi tevékenységet végző munkavállalójának tartózkodnia kell az olyan tranzakcióktól, amelyek lebonyolítása a nemzeti, illetve a nemzetközi exportellenőrzési előírások értelmében, vagy éppen a Roche „Standard Export Control” elnevezésű egységes belső kiviteli szabályokat rögzítő utasítása szerint nem megengedett. Mielőtt egy új üzleti partnerrel szerződést kötnénk, munkatársainknak ellenőrizniük kell, hogy a partner nem szerepel-e a szankciókkal sújtott cégek valamelyik nemzeti vagy nemzetközi listáján. Kereskedelmi, illetve nem-kereskedelmi árucikkek, szoftver vagy technológia kivitelének a Roche Csoporton belül vagy azon kívül fizikai, illetve elektronikus úton történő lebonyolítása előtt, illetékes munkatársainknak ellenőrizniük kell, hogy az adott termék exportja nem esik-e valamilyen korlátozás alá, és nem kell-e beszerezni hozzá hatósági export/re-export engedélyt. Néhány célállomás átfogó külkereskedelmi korlátozások – más néven embargó, illetve szankciók – hatálya alá esik, és a szállítás lebonyolítása előtt járulékos ellenőrzéseket kell végezni.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – hiteles és hiánytalan információkat közöljünk egymással, és mindezt időben tegyük, – eljárásaink kidolgozása és bevezetése során ellenőrizzük a nemzeti és nemzetközi vám-, kereskedelmi és exportellenőrzési előírások teljesítését, továbbá – időben felvegyük a kapcsolatot az érintett exportosztállyal, ha kérdésünk van hozzá vagy meg kell szüntetni valamilyen hibát. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche egységes exportellenőrzési politikája (Roche Standard Export Control Policy) a Roche intranetes felületein (az Export Compliance weboldalán) található meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben az exportellenőrzéssel összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba a helyi exportellenőrrel vagy az export-főellenőrrel. Ha a vámokkal és a kereskedelemmel kapcsolatban vannak kérdései, akkor az International Trade Affairs & Customs Department (nemzetközi kereskedelmi és vámosztály) illetékeseit keresse meg. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a vám-, a kereskedelmi és az exportellenőrzésre vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Egy országhatáron áthaladó szállítmány papírjait készítem elő. Milyen információkkal kell mindehhez rendelkeznem? V: Az áruszállítást igénylő minden egyes munkatársunk felelősséggel tartozik azért, hogy hiánytalan és valós információkat adjon meg a kivitel, illetve a behozatal lebonyolításához. Tudnia kell róla, hogy korlátozások, illetve tilalmak vannak érvényben bizonyos típusú szállítmányok bizonyos helyekre történő eljuttatásával kapcsolatban. További információkért forduljon a helyi exportellenőrhöz. K: Néhány Egyesült Államokban előállított informatikai berendezést szeretnék eljuttatni a Roche Csoport egy másik országban található vállalatánál dolgozó kollégámnak. Akkor is utána kell néznem a vonatkozó vám-, kereskedelmi és exportellenőrzési előírásoknak, ha a szállításra a vállalatcsoport berkein belül kerül sor? V: Igen. Az ilyen szállítások lebonyolítása előtt a helyi logisztikai osztálytól és a helyi exportellenőrtől kérjen útmutatást. K: Mit kell tennem, ha észreveszek valamilyen hibát? V: Ha valamilyen hibát észlel, akkor annak kezelése céljából köteles időben felvenni a kapcsolatot az érintett exportosztállyal, illetve személyesen részt venni a probléma megoldásában és a lebonyolításban. Végső soron ez a fajta konstruktív magatartás hozzájárul ahhoz, hogy a Roche megőrizhesse jogát a működésre. K: Milyen következményekkel jár, ha megszegem a vám-, kereskedelmi és exportellenőrzési előírásokat? V: A Roche nem tűri el az előírások megszegését, és ilyen esetben megfelelő korrekciós intézkedéseket tesz és szankciókat alkalmaz. Magatartásáért ki-ki maga felel.

32

Tisztességes vállalati magatartás

Adatvédelem A személyes adatok feldolgozását kellő gondossággal végezzük

A Roche működése szinte az egész világra kiterjed, és az információkat különféle elektronikus rendszerek segítségével dolgozza fel, illetve cseréli ki és osztja meg a vállalatcsoport egységei között, valamint külső partnereivel. A különböző területeken folytatott egyre intenzívebb együttműködés a személyes adatok cseréjét is magával hozza. Ezt a folyamatot még inkább felerősíti a modern telekommunikáció és az elektronikus csoportmunka-eszközök és -platformok széleskörű használata. A Roche elkötelezte magát a személyes adatok szigorú védelme mellett, és megköveteli az általa kidolgozott elvek következetes alkalmazását a személyes adatok feldolgozása során – úgy a Roche Csoporton belül, mint üzleti partnerei részéről. Mivel a Roche aktív részt vállal a klinikai és genetikai kutatásokból, biztosítania kell, hogy a személyazonosításra alkalmas egészségügyi adatok feldolgozása kellő gondossággal történjen. A Roche megfelelő módon gondoskodik a felügyelete alá tartozó személyazonosításra alkalmas egészségügyi adatokkal való visszaélések, illetve az ilyen adatokhoz való illetéktelen hozzáférés megelőzéséről. A személyes adatok (pl. a munkavállalókra, az üzleti partnerekre, az ügyfelekre és a beszállítókra vonatkozó adatok) feldolgozásának minden esetben összhangban kell állnia a vonatkozó adatvédelmi törvények rendelkezéseivel és a Roche alapelveivel.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – a személyes adatokat kellő gondossággal dolgozzuk fel, és csakis az adatgyűjtés alapját képező pontosan meghatározott, törvényes célból, a vonatkozó törvényi rendelkezésekkel és a Roche alapelveivel tökéletes összhangban eljárva, – soha ne gyűjtsünk több személyes adatot, mint amennyi egy pontosan meghatározott cél eléréséhez feltétlenül szükséges, továbbá – csak addig tároljuk a személyes adatokat, amíg azokra az adatgyűjtés alapját képező cél szempontjából feltétlenül szükség van.

További tájékoztatás és útmutatás: A Roche személyes adatok védelméről szóló utasítása (Roche Directive on the Protection of Personal Data); a Roche Genetikai Kartája (Roche Charter on Genetics). Ezek a dokumentumok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztál yának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a személyes adatok megfelelő védelmével és feldolgozásával összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba a közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi adatvédelmi koordinátorral vagy a vállalatcsoport adatvédelmi főtisztviselőjével. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi az adatok védelmére vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Egy klinikai kutatóhelyen dolgozom és hozzáférek a személyazonosításra alkalmas egészségügyi adatokhoz, amelyeket szeretnék megosztani egyik kollégámmal. Megtehetem ezt? V: Mivel a Roche aktív részt vállal a klinikai és genetikai célú kutatásokból, gondoskodnia kell arról, hogy a személyazonosításra alkalmas egészségügyi adatok feldolgozása kellő körültekintéssel és gondossággal történjen. Ön, mint a Roche munkavállalója, köteles szigorúan bizalmasan kezelni, és csak azokkal a munkatársaival megosztani az ilyen adatokat, akiknek a munkájához feltétlenül szükség van azokra. Ezek a munkatársak kizárólag az átadásnál megjelölt célra használhatják fel az ilyen adatokat, és csakis úgy és akkor, ahogy és amikor azt a vonatkozó törvények lehetővé teszik. K: A Roche egy olyan külső féllel kíván együttműködni, amelyik egy másik ország területén dolgozza fel az adatokat, illetve egy másik ország területéről fér hozzá azokhoz. Mire kell odafigyelnem? V: A személyes adatok átadása egy másik jogi vagy természetes személy, pl. a Roche Csoport egy másik tagvállalata vagy külső fél részére minden esetben olyan megfelelő intézkedéseket igényel, amelyek folyamatosan biztosítják az adatvédelmi jogszabályok rendelkezéseinek és a Roche alapelveinek való maradéktalan megfelelést, különösen abban az esetben, ha a személyes adatok kikerülnek az ország területéről. K: A nem üzleti célú magánlevelezésemet céges laptopon bonyolítom le. Arról értesültem, hogy az egyik munkatársam esetleges nem megfelelő magatartása miatt indított ellenőrzést rám is kiterjesztik. Ennek keretében a laptopomat is átvizsgálják az ellenőrzést végzők. Van-e a külső ellenőrnek engedélye arra, hogy beletekintsen személyes elektronikus levelezésembe? V: Az ellenőrzés, illetve az utána következő jogi lépések kapcsán az Ön elektronikus levelezését cégen belül és azon kívül is vizsgálhatják. A Roche-nak, illetve az illetékes hatóságnak jogában állhat, vagy meg lehetnek a jogos indokai arra, hogy hozzáférjen az Ön céges eszközeihez vagy IT fiókjához, és így esetleg az ezek használatával lebonyolított magánjellegű kommunikáció tartalmát is megismerje. Mindig tartsa szem előtt, hogy a vállalati eszközökön tárolt adatok védelme nem korlátlan, még akkor sem, ha ezek az adatok a céges eszközök egyébként engedélyezett magáncélú használata során keletkeztek.

33

Foglalkoztatás Foglalkoztatás a Roche-nál Vonzó kihívásokat kínálunk és szigorú normákat alkalmazunk

A Roche világszerte minden dolgozójának innovatív, növekedés-orientált és kihívásokat jelentő munkahelyet kínál.

K: Mi a Roche Csoport egésze számára biztos támaszt jelentő három érték?

A Roche értékei – a Tisztesség, a Bátorság és a Szenvedély – zsinórmértékül szolgálnak úgy az egyén és a szervezet szintjén hozott döntéseinkben, mint személyes és közös cselekedeteinkben. Ezek az értékek vállalati kultúránk tartóoszlopai, amelyek a Roche Csoport egésze számára biztos támaszt jelentenek.

V: Tisztesség, Bátorság és Szenvedély.

A Roche elkötelezte magát a kölcsönös tiszteletet és bizalom erősítése mellett.

K: Mit jelentenek a Roche értékei a napi munkavégzés szempontjából?

A Roche Csoport foglalkoztatáspolitikája egységes minimumkövetelményeket határoz meg a Roche minden vállalata és munkavállalója számára. Ez a politika olyan témákkal foglalkozik, mint a munkaerő-toborzás, az előléptetés, a karrierfejlesztés, a javadalmazás, a sokszínűség, a kényszermunka és a gyermekmunka tilalma, az egyesülés szabadsága, továbbá megfogalmazza, hogy a Roche mit vár el a dolgozóitól. A Roche tiszteletben tartja valamennyi munkavállalójának azt a jogát, hogy szabadon csatlakozhasson bármilyen jogilag elismert munkavállalói szövetséghez, és a munkavállalói képviseletre vonatkozó összes törvényi előírást betartja. A Roche nyílt párbeszéd fenntartására törekszik a munkavállalóik minden képviselőjével. A hét pontból álló vezetői kötelezettségvállalásunk pontosan meghatározott elvárásokat támaszt a Roche vezető beosztású munkatársaival szemben, ugyanakkor rögzíti a vezetés munkavállalók felé tett ígéretét. A Roche munkakörtől és beosztástól függetlenül minden vezetőjétől elvárja, hogy nap mint nap maga is kifejezésre juttassa az alább felsorolt kötelezettségeket:

Szilárd meggyőződésem, hogy a Roche valamennyi munkatársa kiváló vezetőt érdemel. Minden áldott nap arra törekszem, hogy beosztottaimat példamutatással, valamint értékeink – a Tisztesség, a Bátorság és a Szenvedély – következetes érvényre juttatásával vezessem. Ez a következőket jelenti: 1. Valódi érdeklődéssel fordulok beosztottaim felé. 2. Figyelmesen meghallgatom őket, megmondom nekik az igazat, és kifejtem az indokaimat. 3. Döntéshozatali joggal ruházom fel beosztottaimat, és megbízom döntéseikben. 4. Észreveszem és felszínre hozom a beosztottaimban rejlő képességeket. 5. Kiváló teljesítményre és rendkívüli eredményekre törekszem. 6. Meghatározom a prioritásokat és egyszerűbbé teszem a munkát. 7. Gratulálok a jól végzett munkához. Rendszeresen folytatunk globális dolgozói közvélemény-kutatást (GEOS), hogy őszinte anonim visszajelzéseket kapjunk a munkavállalók igényeiről és elvárásairól, és azok ismeretében meghatározhassuk, mely területek szorulnak további fejlesztésre. Ezeket a felméréseket a cégen belüli munkavállalói elkötelezettség mértékének meghatározására is felhasználjuk.

V: Ezeket az értékeket át kell ültetni a mindennapok gyakorlatába. Használjuk őket zsinórmértékként a napi munka során hozott döntéseinkben és cselekedeteinkben. K: Érdekelnek a munkaügyi témák. Hol találhatok tájékoztatást a Roche kényszermunkával és gyermekmunkával kapcsolatos felfogásáról? V: A “Roche Position Paper on Respecting Human Rights” c. anyagban (a Roche állásfoglalása az emberi jogok tiszteletben tartásáról). K: Miért van a Roche-nak hét pontból álló vezetői kötelezettségvállalása? V: Azért, mert a kötelezettségvállalás pontosan meghatározza a Roche valamennyi vezető beosztású munkatársával szemben támasztott elvárásokat, illetve rögzíti a vezetés munkavállalók felé tett ígéretét. A Roche munkakörtől és beosztástól függetlenül minden vezetőjétől elvárja, hogy nap mint nap maga is kifejezésre juttassa ezeket a kötelezettségeket.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – magatartásunk összhangban álljon a Roche értékeivel, – megfeleljünk a Roche elvárásainak, – vezetőként nap mint nap kifejezésre juttassuk a vezetői kötelezettségvállalásunk -ban foglaltakat. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche állásfoglalása az emberi jogok tiszteletben tartásáról (Roche Position Paper on Respecting Human Rights); a Roche Csoport foglalkoztatáspolitikája (Roche Group Employment Policy). Ezek a dokumentumok a Roche internetes és intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a foglalkoztatással összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba a közvetlen munkahelyi vezetőjével vagy a helyi HR Osztállyal. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a foglalkoztatáspolitikánkra vonatkozó rendelkezéseket, illetve a munkaügyi törvényeket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

35

Foglalkoztatás

Hátrányos megkülönböztetés és zaklatás Értékeljük, és az inspiráló munkakörnyezet részének tekintjük a sokszínűséget és a befogadó hozzáállást A Roche mindig nyitott és fogékony volt az új és sajátos megközelítésekre, hiszen tevékenysége révén a világ számtalan eltérő kultúrájú országában van jelen. Amellett, hogy a sokszínűség előnyökkel jár, a vezetés részéről gondos odafigyelést igényel a félreértések és a konfliktusok elkerülése végett. A sokszínűség a figyelmes vezetés révén mutatja meg valódi értékét. Itt, a Roche-nál, befogadó környezet kialakításával értékeljük és kezeljük a sokszínűséget, mivel meggyőződésünk szerint döntő mértékben járul hozzá az innováció kiteljesedéséhez és a munkavállalói elkötelezettség elmélyítéséhez. A különböző háttérrel, kultúrákból, anyanyelvvel, gondolatokkal és ötletekkel érkező munkavállalók nagy segítséget jelentenek versenyképességünk fenntartásában. A Roche befogadó kultúrája annyit jelent, hogy értékeljük a munkavállalók közötti különbségeket, és aktívan dolgozunk egy olyan környezet kialakításán, amelyben mindenki megoszthatja a többiekkel újszerű elképzeléseit és munkamódszereit, illetve kihozhatja magából a maximumot. A Roche elkötelezte magát amellett, hogy valamennyi munkavállalóját, továbbá mindazokat, akik a Roche-nál szeretnének dolgozni, igazságos és egyenlő bánásmódban részesíti, továbbá mindenkinek egyenlő esélyeket biztosít a fejlődésre és az előmenetelre. A hátrányos munkahelyi megkülönböztetés és a zaklatás semmilyen formáját nem tűrjük el. Nem engedjük, hogy munkavállalóink durva és kegyetlen bánásmódban részesüljenek, vagy más olyan nem kívánt magatartásnak legyenek kitéve a munkahelyen, amely emberi méltóságukban sérti őket, és félelmet keltő, ellenséges, illetve megalázó környezetet teremt az ilyen bánásmódot (pl. fizikai, szexuális, pszichológiai, verbális bántalmazást, vagy a zaklatás bármely más formáját) elszenvedő áldozat számára. A Roche alapelve, hogy munkavállalói senkit nem részesíthetnek hátrányos megkülönböztetésben az illető neme, életkora, etnikai vagy nemzeti hovatartozása, vallása, fogyatékossága, szexuális irányultsága, HIV/AIDS-fertőzése, állampolgársága, genetikai információja, vagy más olyan jellemző tulajdonsága alapján, amely a hatályos jog értelmében védelmet élvez. Ezek az elvek a munkaviszony minden elemében, így például a munkaerő felvételében, a munkafeladatokban, az előléptetésekben, a javadalmazásban, a munkahelyi fegyelemben és az elbocsátásokban érvényre jutnak.

K: Miért értékeli a Roche a sokszínűséget? V: Az új és változatos technológiákra és megközelítésekre mindig is nyitott vállalatként a Roche kezdettől fogva meghatározó mérföldköveket jelölt ki az orvostudomány területén. A sokszínűség nem pusztán az innováció egyik legfontosabb előfeltétele, hanem személyes és kulturális munkakör-gazdagítást is jelent minden egyes munkavállalónk számára. K: Az a benyomásom, hogy főnököm nem kedvel engem, és többféleképpen is zaklatni kezdett. Mit tegyek? V: Sok esetben az a legjobb megoldás, ha késedelem nélkül, őszintén és közvetlenül munkahelyi vezetőjéhez fordul, és vele beszéli meg a problémát, mert így lehetőség nyílik arra, hogy Ön és főnöke együtt tisztázzák a helyzetet. Persze, fennállhatnak olyan körülmények, amelyek miatt Ön esetleg jobbnak látja, ha a problémájával bizalmas módon a HR Osztályhoz vagy a helyi megfelelési vezetőhöz fordul. Rajtuk kívül a Roche Csoport etikai bejelentő vonala is rendelkezésére áll.

Ha úgy látjuk, hogy valaki hátrányos megkülönböztetésnek vagy munkahelyi zaklatásnak van kitéve, haladéktalanul jelentsük az ilyen magatartást.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – prioritásként és az üzleti siker lehetőségeként kezeljük a sokszínűséget és a befogadó hozzáállást, – senkivel szemben ne alkalmazzunk hátrányos megkülönböztetést, – soha ne vegyünk részt mások munkahelyi zaklatásában, továbbá – jelentsük be, ha hátrányos munkahelyi megkülönböztetésről vagy zaklatásról szerzünk tudomást. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche Csoport foglalkoztatáspolitikája (Roche Group Employment Policy); a Roche munkahelyi HIV/AIDS- fertőzéssel kapcsolatos irányelve (Roche Guideline on HIV/AIDS in the Workplace). Ezek a dokumentumok a Roche intranetes felü letein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a hátrányos megkülönböztetésből és a munkahelyi zaklatásból adódó problémákkal összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba a közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi HR Osztállyal, a helyi megfelelési vezetővel vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a hátrányos megkülönböztetés és a m unkahelyi zaklatás tilalmára vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

36

Foglalkoztatás

Munkabiztonság, munkavédelem, munkaegészségügy és környezetvédelem Biztonságos, védett és egészséges munkahelyeket, valamint tiszta környezetet teremtünk és biztosítunk A munkabiztonság, a munkavédelem, a munkaegészségügy és a környezetvédelem (összefoglaló angol rövidítéssel: SHE) működésünk szerves részét képezi, ezért ugyanolyan elkötelezettséggel kezeljük ezeket a kérdéseket is, mint üzleti jellegű tevékenységeink bármelyikét. A fenntartható fejlődés iránti elkötelezettségünk részeként proaktív módon keressük az új, fenntarthatóbb technológiák és eljárások alkalmazásának lehetőségét, hogy a minimálisra csökkentsük vállalatcsoportunk környezetre gyakorolt hatását. A Roche a vonatkozó munkaegészségügyi, munkavédelmi, munkabiztonsági és környezetvédelmi törvények és előírások, valamint a vállalati szabványok betartásával és a legjobb gyakorlatok alkalmazásával végzi tevékenységét. Minden ésszerű és gyakorlati lépést megteszünk a biztonságos, védett, egészséges és tiszta munkakörnyezet biztosítása érdekében. A Roche következetesen, minden szükséges műszaki, szervezeti és személyi intézkedés megtételével hajtja végre munkabiztonsági, munkavédelmi, munkaegészségügyi és környezetvédelmi politikáját. Ahol csak lehet és gazdasági szempontból érdemes, ott a folyamatos fejlődésre törekszünk. Rendszeresen ellenőrizzük a normáinknak és a célkitűzéseinknek való megfelelést, valamint élenjáró magatartásunkat, illetve eljárásaink és berendezéseink világszínvonalát biztosító teljesítményünket. Minden munkavállalónk személyes felelősséggel tartozik a munkahelyek, az egészség és a környezet feladatköre által megkívánt, illetve a legjobb tudása, képessége és tapasztalatai szerint biztosítható legmagasabb szintű biztonságának és védelmének a fenntartásáért. Valamennyiünknek fontos feladata a további fejlesztést igénylő területek kijelölése és az egyre jobb színvonalú munkakörnyezet kialakítása érdekében végzett folyamatos munka.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – legjobb tudásunk, képességeink és tapasztalatunk szerint gondoskodjunk munkahelyünk, egészségünk és a környezet biztonságáról és védelméről, – a munkabiztonság, a munkavédelem, a munkaegészségügy és a környezetvédelem szempontjait beemeljük napi munkánkba, továbbá – bejelentsük a munkabiztonsággal, a munkavédelemmel, a munkaegészségüggyel és a környezetvédelemmel kapcsolatos aggályainkat. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche állásfoglalásait tartalmazó különböző dokumentumok – pl. a Roche állásfoglalása az SHE-szempontok érvényesüléséről a ellátási láncban (Roche Position Paper on SHE in the Supply Chain); a Roche állásfoglalása a környezetbe kikerülő gyógyszeripari termékekről (Roche Position Paper on Pharmaceuticals in the Environment) –; a Roche politikája az SHE-szempontok Roche Csoporton belüli érvényesülésével kapcsolatban (Roche Policy on SHE in the Roche Group); a Roche irányelvei a Roche Csoporton belüli SHEbiztosításról (Roche Guidelines for the Assurance of SHE in the Roche Group); a „Munkabiztonság, munkavédelem, munkaegészségügy és környezetvédelem” (Safety, Security, Health and Environment – RoSHE) című elektronikus oktatási program. Ezek az anyagok a Roche intranetes felületein (a Csoport SHE és Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a munkabiztonsággal, munkavédelemmel, munkaegészségüggyel és környezetvédelemmel összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba a helyi SHE menedzserrel. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi az SHE-vonatkozású rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Milyen jelentőséggel bír a környezet védelme a Roche számára? V: A környezet védelme kiemelt prioritást élvez a Roche-nál. A fenntartható fejlődés iránti elkötelezettségünk részeként proaktív módon törekszünk új, fenntarthatóbb technológiák és eljárások alkalmazására, a vállalatcsoport környezetre gyakorolt hatásának minimalizálása érdekében. Világszerte elismert tény, hogy a Roche élen jár a környezet védelmében tett erőfeszítések tekintetében. A Roche minden egyes munkavállalója képes és köteles saját feladat- és hatáskörén belül hozzájárulni a környezet védelméhez. K: Felmerült egy több osztályunkat és számos országot érintő probléma. Azt tervezzük, hogy egy értekezlet keretében, különböző teameket egy asztalhoz ültetve tárgyaljuk meg a témát. Mire kell odafigyelnünk az „SHE”, tehát a munkabiztonság, a munkavédelem, a munkaegészségügy és a környezetvédelem szempontjából? V: A légi utazás jelentősen rontja a Roche összesített öko-mérlegét. Épp ezért az alábbiak mérlegelésével minimálisra kell csökkenteni az üzleti célú repülőutakat: Értekezzenek videó-/telepresence (távjelenlét) konferencia formájában. Ha mégis személyes találkozót kell tartani, akkor csökkentsék a résztvevők számát – egy egész team helyett elég, ha egy hozzáértő képviselőt küldenek ki a helyszínre. Olyan helyet válasszanak a megbeszélés helyszínéül, amely a lehető legkevesebb megtett kilométerrel elérhető. A kilométerek számának további csökkentése érdekében az üzleti utat kapcsolják össze más teendőkkel.

37

Vállalati vagyon Szellemi tulajdonhoz fűződő jogok A szellemi tulajdonhoz fűződő jogok kulcsfontosságúak tevékenységünk szempontjából

Újdonságot jelentő gyógyszerek és diagnosztikai eljárások felfedezésével, fejlesztésével és megvalósításával segítjük a súlyos és életet veszélyeztető betegségek kezelését. A Roche üzleti modelljéből következik, hogy vállalatcsoportunk erősen rá van utalva a szellemi tulajdonhoz fűződő jogokra és azok hatékony védelmére.

K: Miért kulcsfontosságúak a szellemi tulajdonhoz fűződő jogok a Roche üzleti tevékenysége szempontjából?

A szellemi tulajdonról szóló törvények megvédik a Roche értékes vagyonát alkotó eszközöket: szabadalmakat, márkaneveket, szabályozási adatokat, szerzői jogokat, kereskedelmi titkokat, domain-neveket és kapcsolódó jogokat. A Roche támogatja azokat a kezdeményezéseket, amelyek célja a szellemi tulajdonhoz fűződő jogok oltalmát biztosító törvényi és jogszabályi környezet kialakítása.

V: A szellemi tulajdonhoz fűződő jogok, például a szabadalmak, a márkanevek, a szabályozási adatok, a szerzői jogok, a kereskedelmi titkok és a domain- nevek a vállalati vagyon értékes elemei. Ezek teszik lehetővé, hogy megvalósíthassuk innovációra épülő üzleti modellünket.

A Roche elkötelezte magát a harmadik felek szellemi tulajdonához fűződő jogok tiszteletben tartása mellett, és elvárja, hogy a mindennapi munka során valamennyi munkavállalója megfelelően figyelembe vegye azok szellemi tulajdonjogait. Szellemi tulajdonhoz fűződő jog megsértése esetén a Roche kész megvédeni jogait. A szellemi tulajdonhoz fűződő jogok megsértése nemcsak a Roche vagyonában tesz kárt, hanem sok esetben a betegek egészségét és biztonságát is veszélyezteti; pl. a hamisított gyógyászati és diagnosztikai termékek forgalmazása jogellenes, és ezek a termékek komoly globális közegészségügyi problémát jelentenek. A Roche vállalja, hogy lehetőségei szerint megfelelő intézkedésekkel fellép a hamisított termékek ellen. Közegészségügyi szempontból egy gyógyszer kifejlesztése a szabadalmi oltalmi időszakon jóval túl is előnyt jelent; pl. az Egészségügyi Világszervezet (WHO) jelenleg több, mint húsz olyan gyógyszert sorol az „alapvető gyógyszerek” (Essential Medicines) közé, amelyet a Roche fejlesztett ki. Szinte egyik sem áll már szabadalmi oltalom alatt. Antibiotikumok, malária elleni szerek és kemoterápiás gyógyszerek tartoznak közéjük. Ezek a termékek nem léteznének egy olyan jól felépített, szigorú szabadalmi rendszer nélkül, amelyik kifejezetten ösztönzi az innovációs célú beruházásokat. Ezek a termékek tanúsítják a Roche komoly és tartós hozzájárulását a Föld lakosságának jobb egészségi állapotához – jóval azután is, hogy már elvesztette hozzájuk fűződő kizárólagos jogait. Elismerjük, hogy a szabadalmi jogok rugalmas kezelése a legszegényebb országok esetében javíthatja a gyógyszerekhez való hozzáférés esélyeit. Éppen ezért az ENSZ által legkevésbé fejlettnek tekintett országokban, valamint a Világbank kimutatása szerinti alacsony jövedelmi szintű országokban nem jegyeztetünk be újabb szabadalmakat, illetve nem ragaszkodunk meglévő szabadalmaink szigorú oltalmához.

K: Munkavállalóként mit tehetek a Roche szellemi tulajdonhoz fűződő jogainak védelmében? V: Ha tudomására jut, hogy a Roche szellemi tulajdonhoz fűződő jogait harmadik fél megsértette, tájékoztassa róla közvetlen munkahelyi vezetőjét. Odafigyelésével Ön is segít megóvni a Roche értékes vagyonelemeit. K: A marketing osztályon dolgozom. Szeretném lemásolni egy tudományos magazin cikkét, és szétosztani egy workshop résztvevői között. Megtehetem ezt? V: Tartsa szem előtt, hogy a harmadik felek szerzői jogainak eseti alapon kellő figyelmet kell szentelnie. Ha kétség merül fel a szerzői jogok tekintetében, annak tisztázásához keresse fel a Roche- intraneten keresztül elérhető szerzői jogi ellenőrző pontot (Copyright Checkpoint).

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – védjük a Roche szellemi tulajdonhoz fűződő jogait, és – tiszteletben tartsuk harmadik fél szellemi tulajdonhoz fűződő jogait, és kétség esetén szakértőkkel tisztázzuk a helyzetet. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche állásfoglalása a termékhamisításról (Roche Position Paper on Counterfeiting); a Roche „Az ellátás hozzáférhetőbbé tétele: a korlátok lebontása” (Improving access: overcoming barriers) című anyaga; a Roche digitális tartalmak szerzői jogainak védelméről szóló utasítása (Roche Directive on the Protection of Digital Content Copyrights). Ezek a dokumentumok a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Ezenkívül az Editiones Roche gondozásában megjelentetett „Lifesavers for millions” c. könyv. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a szellemi tulajdonhoz fűződő jogokra vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

39

Vállalati vagyon

Bizalmas információk A Roche vagyonának és érdekeinek védelmében kellő körültekintéssel kezeljük a bizalmas információkat

A Roche munkavállalóiként többféleképpen is hozzáférünk vállalatunk működésének bizalmas információihoz, így a kutatás-fejlesztési projektek bizalmas adataihoz, valamint a gyártási módszerekre, üzleti tervekre, pénzügyi adatokra, marketing és értékesítési stratégiákra, új termékek bevezetésére, fúziókra, illetve felvásárlásokra stb. vonatkozó adatokhoz. Tiszteletben tartjuk mások bizalmas információit. Bizalmas információ harmadik féllel történő megosztása esetén az ilyen információ átadása minden esetben titoktartási szerződés megkötését igényli. Tisztában kell lennünk azzal, hogy versenykörnyezetben a harmadik felek a vállalat bizalmas információinak megszerzésére törekszenek. A harmadik felek üzleti hírszerző tevékenysége az iparág velejárója. A bizalmas információkat rendkívül körültekintően kell kezelnünk nyilvános helyeken, például repülőgépen, vonaton, villamoson, bárokban és éttermekben. A titoktartási kötelezettség a munkavállalói szerződésbe is bele kerül, és a munkaviszony megszűnése után is érvényben marad.

K: A Roche-nál dolgozom. Az unokatestvérem nemrég az iparág egy másik vállalatánál helyezkedett el. Szereti megbeszélni velem, hogy milyen hasonlóságok és különbségek vannak a Roche és az új munkaadója között. Mennyit mondhatok erről? V: Nagyon ügyelnie kell arra, hogy mit mond, akkor is, ha egy közeli családtaggal beszélget. Tegye fel magának a kérdést, hogy az Ön által megadott információt ismerheti-e a nagyközönség. Ha nem, akkor nem szabad a bizalmas információt arra jogosulatlan személynek, például az unokatestvérének elárulnia. K: Most jöttem át a Roche-hoz az egyik versenytárstól, és sok olyan információt hoztam magammal, amely szerintem hasznos lenne a vállalat számára. Rendben van-e, ha megosztom az említett információkat az új csapatommal? V: Nem. Bizalmas információt nem szabad megosztani másokkal. Ha el is hagyta a vállalatot, az információ attól még bizalmas marad. A titoktartási kötelezettséget a volt munkaadójával kötött munkavállalói szerződés megszűnése után is tiszteletben kell tartania.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – csak olyan személlyel osszunk meg bizalmas információkat, akiknek tudniuk kell az adott információról és jogosultak is arra, – ügyeljünk a harmadik felek üzleti hírszerző tevékenységére, amely kárt okozhat a Roche vagyonában és árthat érdekeinek, továbbá – a munkavállalói szerződés megszűnése után is tiszteletben tartsuk a szerződésben foglalt titoktartási kötelezettséget. További tájékoztatás és útmutatás: Az Ön munkaszerződése. A Roche munkavállalóknak szóló versenyinformációs irányelvei (Roche Competitive Information Guidelines for Employees és az „Üzleti hírszerzéssel kapcsolatos érzékenyítés” (Competitive Intelligence Sensitization) című elektronikus oktatási program a Roche intranetes felületein (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben bizalmas információkkal összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba a helyi üzleti hírszerző menedzserekkel vagy a Csoport Jogi Osztályával. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a bizalmas információk kezelésére vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: A Roche egyik munkatársával egy repülőn utazom New Yorkba, és egy folyamatban lévő klinikai vizsgálat bizalmas eredményeit beszélem meg vele. Rendben van- e ez? V: Mindig ügyeljen a harmadik felek üzleti hírszerző tevékenységére! A bizalmas információkat rendkívül óvatosan kell kezelnie a nyilvános helyeken, például repülőgépen, vonaton, villamoson, bárokban és éttermekben.

40

Vállalati vagyon

Elektronikus kommunikációs eszközök Kellő óvatossággal használjuk az elektronikus kommunikációs eszközöket és a közösségi médiát A „Roche elektronikus kommunikációs eszközei” kifejezés a következőket foglalja magában: – a cég saját hardverállománya, pl. telefonok, fax berendezések, számítógépek, mobiltelefonok és kézi PC-k, – közösségi média- és csoportmunka-eszközök, pl. e-mail, messenger, intranetes és internetes rendszerek, pl. blogok, wikik, fórumok stb. A Roche elektronikus kommunikációs eszközeit alapvetően és elsődlegesen a Roche üzleti céljaira kell használni. Főszabályként – amennyiben nincsenek érvényben további helyi korlátozások – a Roche munkavállalói csak kivételes esetekben használhatják a Roche elektronikus kommunikációs eszközeit magáncélra, és csakis akkor, ha a Roche megfelelő utasításában rögzített összes előfeltétel teljesül. Magáncélú használatnak minősül a fenti eszközök minden olyan igénybevétele, amely nem kapcsolódik szorosan a Roche üzleti céljaihoz. A Roche elektronikus kommunikációs eszközeihez hozzáféréssel rendelkező munkavállalók kötelesek kellő gondossággal kezelni azokat, és gondoskodniuk kell arról, hogy az eszközök ne sérüljenek meg, ne vesszenek, illetve ne kallódjanak vagy keveredjenek el. Emellett a Roche munkavállalóinak be kell tartaniuk a Roche informatikai biztonsági szabályait, pl. nem telepíthetnek tiltott szoftvert, illetve nem csatlakoztathatnak jóváhagyással nem rendelkező hardvert a Roche rendszerére. A Roche valamelyik elektronikus kommunikációs eszközének eltulajdonítása, illetve elvesztése esetén, azonnal tájékoztatni kell a helyi ügyfélszolgálatot. A Roche elektronikus kommunikációs eszközeinek használatával kapcsolatos adatok védelme nem feltétel nélkül garantált – az a Roche vonatkozó adatvédelmi elveivel és normáival összhangban visszavonható. A Roche elismeri a közösségi média (pl. a blogok, mikroblogok, wikik, közösségek és közösségépítő weboldalak) előnyeit, ugyanakkor elvárja, hogy munkavállalói felelős módon, a közösségi médiaszabályozás alapelveivel összhangban használják ezeket a platformokat, akár a Roche üzemelteti azokat, akár nem. A mi termékeinkkel kapcsolatos kommunikáció különösen erősen szabályozott. Ennélfogva tilos a Roche bármely termékét véleményezni, hacsak az illető kifejezett felhatalmazással nem rendelkezik ehhez. Ahhoz, hogy valaki a „cég nevében” online tevékenységet folytasson, kérni kell a helyi kommunikációs osztály előzetes ellenőrzését és jóváhagyását. Ha egy munkavállaló külső digitális csatornát hoz létre a Roche számára (pl. Roche weboldalt, Roche közösségi médiaoldalt), a csatornát fel kell venni a Globális Digitális Nyilvántartásba.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – a Roche elektronikus kommunikációs eszközeit alapvetően és elsődlegesen a Roche üzleti céljaira használjuk, azokat kellő gondossággal kezeljük, – eleget tegyünk a Roche utasításaiban, vállalatpolitikai elveiben és irányelveiben, továbbá az informatikai biztonságról szóló és más vonatkozó szabványokban foglaltaknak, – haladéktalanul tájékoztassuk a helyi ügyfélszolgálatot, ha a Roche valamelyik elektronikus kommunikációs eszköze eltűnt, vagy ellopták azt, – felelős módon, a Roche közösségi médiaszabályozási alapelveivel összhangban használjuk a közösségi médiaeszközöket, akár a Roche üzemelteti azokat, akár nem, továbbá – regisztráljuk a Roche minden külső digitális csatornáját. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche elektronikus kommunikációs eszközökről szóló utasítása (Roche Directive Electronic Communication Tools); Információbiztonsági politika: a közösségi média használatának alapelvei (Information Security Policy: Social Media Principles); a Wikipédia használatának irányelvei (Wikipedia Guiding Principles); a Diagnosztikai Részleg promóciós gyakorlata (Promotional Practices for the Diagnostic Division); „A Roche információbiztonsági tudatosító képzése végfelhasználók részére” (Roche Information Security End User Awareness Training” című elektronikus oktatási programja. Ezek az anyagok a Roche intranetes felületein (a Csoport Kommunikációs, illetve Jogi Osztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben az elektronikus kommunikációs eszközökkel összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba a helyi IT szakemberrel. Ha egy külső csatorna regisztrációjával kapcsolatban vannak kérdései, akkor látogasson el a Global Digital Governance intranetes oldalra. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi az elektronikus kommunikációs eszközök használatára vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Használhatom a Roche elektronikus kommunikációs eszközeit saját célra? V: A Roche elektronikus kommunikációs eszközeit alapvetően és elsődlegesen a Roche üzleti céljaira kell használni. Ugyanakkor kivételes esetekben – amennyiben nincsenek érvényben további helyi korlátozások – ezek az eszközök személyes célra is felhasználhatók, amennyiben a Roche elektronikus kommunikációs eszközeinek használatáról szóló irányelvben rögzített összes előfeltétel teljesült. K: Szeretnék blogolni arról a pozitív véleményről, amelyet a legjobb barátom a Roche „X” nevű termékéről alkotott. Megtehetem ezt? V: Miközben cégünk támogatja és tiszteletben tartja a munkavállalóknak azt a jogát, hogy egyéni kommunikációs csatornákat, pl. blogokat használjanak, a termékeinket érintő kommunikáció erősen szabályozott. Tartózkodnia kell attól, hogy blogoljon a barátja által a Roche „X” termékéről alkotott jó véleményéről, mert az könnyen tiltott reklámnak minősülhet valamely csak receptre kapható orvosság vásárlóközönségének a szemében. K: Észrevettem, hogy valaki a környezetbe kikerülő gyógyszerekre tett megjegyzést a Twitteren, amellyel én egyáltalán nem értek egyet. Hivatkozhatok-e a Roche-nak a környezetbe kikerülő gyógyszertermékekről szóló állásfoglalására? V: Igen, ezt megteheti. A Roche állásfoglalásának az a célja, hogy a cég véleményét rögzítse egy-egy olyan konkrét fenntarthatósági kérdés kapcsán, amely tevékenységünk szempontjából lényeges, és a velünk kapcsolatban álló érdekeltek számára fontos. A Roche-re hivatkozni önmagában nem tilos, mert ez még nem jelenti azt, hogy az illető a Roche nevében szólal meg. Csak biztatni tudjuk Önt arra, hogy olvassa el a Roche állásfoglalásait, és bátran hivatkozzon rájuk. Ezek az anyagok a Roche Internetoldalán, a www.roche.com címen olvashatók.

41

Vállalati vagyon

Dokumentumkezelés A dokumentumkezelés kiemelt figyelmet érdemel

Dokumentumkezelés alatt dokumentumok létrehozását, megőrzését és leselejtezését értjük.

K: Mit értünk „dokumentumkezelés” alatt?

A Roche dolgozói által létrehozott, vagy a munkavégzés során birtokukba került rengeteg üzleti dokumentum – az adathordozó jellegétől (papír, elektronikus, audio/video, mikrofilm stb.) függetlenül – a Roche vagyonának értékes része. Ennélfogva a dokumentumok hatékony és pontos kezelése döntő jelentőséggel bír a Roche érdekeinek védelme szempontjából.

V: Dokumentumkezelés alatt dokumentumok létrehozását, megőrzését és leselejtezését értjük.

A Roche vállalati szintű dokumentumkezelési programja („COREMAP”) a Roche globális szervezetének egészében végzett dokumentumkezelés tökéletesítése céljából egységes normákat határoz meg. A Roche különbséget tesz munkadokumentumok és hivatalos dokumentumok között. A hivatalos dokumentumok bekerülnek a Roche Csoport irat-besorolási rendszerébe. Ezeket belső és külső normák és előírások betartásával kell kezelni, és meghatározott ideig meg kell őrizni. A munkadokumentumokat – amelyek csak időleges értékkel bírnak – a kockázatok, illetve a költségek elkerülése érdekében rendszeresen meg kell semmisíteni. A Roche munkavállalói kötelesek az alábbi iratkezelési normák betartásával létrehozni minden dokumentumot: – a dokumentum megírása előtt gondolja végig és döntse el, hogy szükség van-e a dokumentum (pl. egy e-mail) létrehozására; – gondoskodjon arról, hogy a dokumentum megfeleljen a vonatkozó törvényeknek; – legyen tényszerű, kerülje a feltételezéseket, valamint a félrevezető és ráutaló szövegezést; – ne hozzon létre olyan dokumentumot, amelyért nem szívesen vállalnánk a felelősséget; – gondolja végig, hogy kik lesznek a dokumentum címzettjei – ne küldjön példányt olyanoknak – főleg nem vállalatcsoporton kívüli személyeknek –, akiknek nem szükséges ismernie a dokumentum tartalmát. Az előírt megőrzési idő végén a dokumentumokat a Roche Iratkezelési Irányelvében foglaltakkal, a helyi iratkezelési előírásokkal és az előírt megőrzési időkkel összhangban le kell selejtezni. A már megindított vagy hamarosan meginduló jogi eljárásokhoz vagy hatósági ellenőrzésekhez kapcsolódó dokumentumokat kötelező jelleggel meg kell őrizni, és a vonatkozó jogszabályi előírásoknak megfelelően ki kell szolgáltatni (ezt nevezzük „jogilag előírt megőrzési rendelkezésnek” vagy „törvényben előírt megőrzési rendelkezésnek”). A Roche munkavállalói nem semmisíthetik meg az ilyen iratot, és kötelesek azt a megőrzési rendelkezés megszüntetéséig megőrizni.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – kellő figyelemmel kezeljük dokumentumainkat, és – ne semmisítsünk meg már folyó, vagy hamarosan meginduló jogi eljáráshoz vagy hatósági vizsgálathoz kapcsolódó dokumentumokat. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche globális dokumentumkezelési utasítása (Roche Global Records Management Directive); a Roche versenyjogi vizsgálatokra vonatkozó irányelve – „hajnali rajtaütés” (Roche Guidelines on Competition Law Investigation – „Dawn Raid”); a Roche elektronikus levelezési utasítása (Roche E-Mail Directive); „Your E-Mail Matters” (Az Ön email-je is számít) című videó; „A dokumentumkezelés és az elektronikus kommunikáció alapjai – COREMAP” (Records Management and Electronic Communication Basics – COREMAP) című elektronikus oktatási program. Ezek az anyagok a Roche intranetes felületein (a COREMAP weboldalon) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a dokumentumkezeléssel összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba a helyi iratkezelési koordinátorral vagy a Jogi Osztállyal. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a dokumentumkezelésre vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Miért fontos, hogy betartsam a Roche iratkezelési normáit, ha munkám során dokumentumot hozok létre? V: Ügyelni kell arra, hogy a dokumentumok bizonyítékként felhasználhatók a Roche ellen folytatott jogi eljárásban vagy hatósági vizsgálat során; pl. félrevezető és ráutaló kijelentések miatt vizsgálat indulhat a Roche, mint vállalat, és az érintett munkavállaló elleni. K: Dokumentumokat és e-maileket örököltem az elődömtől, amelyeket már meg lehetett volna semmisíteni, mivel lejárt a jogilag előírt megőrzési idő. Most viszont azt hallottam, hogy folyamatban van egy jogi eljárás, és szerintem ezeket az iratokat fel lehetne használni a Roche ellen. Megsemmisíthetem őket? V: Nem. Tilos megsemmisíteni folyó vagy hamarosan meginduló eljárásokhoz vagy hatósági vizsgálathoz kapcsolódó dokumentumokat. Az ilyen dokumentumok megsemmisítése az igazságszolgáltatás akadályozásának minősül, és szigorú büntetést von maga után. Ennek megfelelően meg kell őriznie az eljárás, illetve a vizsgálat szempontjából esetleg fontos dokumentumokat. További tanácsért forduljon a helyi iratkezelési koordinátorhoz vagy a Jogi Osztályhoz.

42

43

Felelős üzleti magatartás Fenntarthatóság Fenntartható érték teremtése minden érdekelt fél részére az életminőség javításán keresztül – most és a jövőben

Sikerünk az egészségiparnak ebben a viharos tempóban változó, rendkívül összetett világában azon áll vagy bukik, hogy képesek vagyunk-e olyan stratégiákat kidolgozni, amelyekből az iparág és a társadalom egyaránt profitálhat. Ez a következőket jelenti: kiváló orvosi megoldásokat kell szállítanunk, és biztosítanunk kell azok széleskörű hozzáférhetőségét, vonzó munkahelyeket kell teremtenünk, megbízható üzleti partnerként kell működnünk, és támogatnunk kell azt a szűkebb közösséget, amelynek keretei között tevékenységünket kifejtjük. Majd’ 120 éve a Roche elkötelezetten törekszik az emberek életének jobbá tételére. Az alapítók előrelátása és a stabil többségi tulajdon lehetővé tette a számunkra, hogy mindvégig hűek maradhassunk eredeti jövőképünkhöz, és továbbra is kijelöli azt az utat, amelyet bejárva világszerte betegek millióinak életébe hozhatunk változást. Éppen ezért a fenntarthatóság szempontjait tevékenységünk szerves részévé, annak elválaszthatatlan elemévé tettük. A fenntarthatóság gondolata belekerült Küldetésnyilatkozatunkba, áthatja Vállalati Értékeinket, és egész üzleti modellünk alapját képezi. A hosszú távú értékteremtés érdekében holisztikus szemlélettel kezeljük az előttünk álló gazdasági, társadalmi és környezeti kihívásokat. Ha innovatív termékeink sikeresen eljutnak a betegekhez, akkor minden velünk kapcsolatban álló érdekelt fél számára értéket állítunk elő. A hosszú távú gondolkodás iránti elkötelezettségünket még inkább kihangsúlyozzák „Ötéves Vállalati Céljaink”, amelyek egyfajta jutalomhoz kötött mércéül szolgálnak, és amelyekhez évről-évre elért eredményeinket hozzámérhetjük. Olyan témákat állítunk vállalati jelentéseink középpontjába, amelyek – a leglényegesebb kérdések meghatározására alkalmas eljárás eredménye szerint felső vezetésünk jóváhagyásával – minden érdekelt fél élénk érdeklődésére számot tarthatnak, tevékenységünkre messzemenően kihatnak. Annak érdekében, hogy a nem pénzügyi jellegű jelentéseink minősége még kiválóbb legyen, teljes mértékben elköteleztük magunkat a Global Reporting Initiative (GRI) (Globális Jelentéstételi Kezdeményezés) által meghatározott standardok alkalmazása mellett. Az egészségipar egyre gyorsabb ütemben fejlődő és mind összetettebb világában, a tudományos alaposság, a kikezdhetetlen morál és az orvosi újítások mindenki számára hozzáférhetővé tétele mellett köteleztük el magunkat, mert mi a jobb holnapért dolgozunk. Végső soron a töretlen újító kedv az a legnagyobb ajándék, amit a társadalomnak adhatunk.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – napi munkánkban magunkévá tegyük a Roche fenntarthatóság iránti elkötelezettségét, és – vívmányainkat az iparág legjobbjaihoz és az élenjáró gyakorlatokhoz mérjük. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche Vállalati Alapelvei (Roche Corporate Principles); a Roche „Már most azt kell tennünk, amire pácienseinknek később szüksége lesz…” (Doing now what patients need next) című kiadványa; a Roche világhálós oldala. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a fenntarthatósággal összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, a vállalat fenntarthatósági bizottságával, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a fenntarthatóságra vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Mit jelent a Roche számára a „fenntarthatóság”? V: A Roche felfogása szerint a fenntarthatóság azt jelenti, hogy az emberek életének jobbá tételével minden érdekelt fél számára értéket teremtünk – most és a jövőben egyaránt. Innovatív termékek és szolgáltatások létrehozásával, azok széleskörű hozzáférhetőségének biztosításával, vonzó munkahelyek teremtésével, valamint azzal, hogy megbízható partnerek vagyunk és támogatjuk a tevékenységünk színteréül szolgáló szűkebb közösséget, már ma a jobb holnapért dolgozunk. K: Hogyan teremt a Roche fenntartható értéket? V: Itt, a Roche-nál, az emberek életminőségét javító gyógyászati célú innovációval, a fenntartható helyi egészségügyi megoldások kidolgozása révén az innovatív termékek hozzáférhetőségének kiszélesítésével, a cég gazdag történelme során kikristályosodott szilárd értékek és a családi hagyomány érvényre juttatásával, a partnereinkben bizalmat ébresztő tisztességes, etikus és átlátható módon végzett munkánkkal, a közösségek támogatásával és a bennünket körülvevő környezet védelmével teremtünk értéket a cég, a társadalom és a föld minden lakója számára. K: Hogyan kezelik a „fenntarthatóság” kérdését a Roche-nál? V: Nem egyetlen szervezeti egység végzi a fenntarthatóságból fakadó teendőket. Ehelyett minden munkavállalónkat arra ösztönözzük, hogy a fenntarthatóság szempontjait munkájába „beágyazva” vegye figyelembe. Ennek elősegítése érdekében a Roche Corporate Sustainability Committee (CSC) – tehát a vállalat fenntarthatósági bizottsága – felel a vállalatcsoport fenntarthatósági stratégiájának és irányelveinek kidolgozásáért, továbbá beszámolási kötelezettséggel tartozik az ezzel összefüggő tevékenységekről és az eddig megtett útról. A lényeges társadalmi, környezetvédelmi és etikai kérdések meghatározásáért és a fontossági sorrendek felállításáért is ez a bizottság felel.

45

Felelős üzleti magatartás

Az érdekelt felek bevonása Az érdekelt felekkel folytatott együttműködés elengedhetetlen a bizalom légkörének kialakításához, az előttünk álló üzleti kihívások megismertetéséhez és közös megoldások kidolgozásához Az érdekelt felekkel folytatott nyílt és építő jellegű párbeszéd elengedhetetlen ahhoz, hogy tovább javítsuk a fenntartható értékek előállításának és a fenntartható fejlődésnek a képességét. A dialógus révén jobban megértjük, miként szolgálhatjuk pácienseinket, azok ápolóit és orvosait, és hogyan állíthatjuk tevékenységünk középpontjába a cég és a társadalom számára egyaránt hasznos értékteremtést. Az érdekelt felek érdekei rendkívül szerteágazóak, ahogy maguk az egyes érdekcsoportok – a betegek és a betegszervezetek, az egészségügyi szakemberek, a kifizetőhelyek, a szabályozó hatóságok és más kormányzati szervezetek, a non-profit szervezetek, a tudomány képviselőinek közössége, a beszállítók, a szolgáltatók, a szakmai és üzleti szövetségek, a média képviselői, saját munkavállalóink és maga a társadalom – is sokszínűek. Kommunikációnkat több csatornán keresztül – például a vállalat weboldalaival, az éves jelentésekkel és más kiadványokkal – is megtámogatjuk. Ezenkívül a hivatalosabb és szervezettebb eseményeken, pl. értekezleteken, fórumokon és más összejöveteleken is képviseltetjük magunkat, hogy konzultációkat folytassunk, és felméréseket végezzünk. Az egész vállalatcsoportra érvényes irányelveket és vállalatpolitikát dolgoztunk ki, hogy egységes mederbe tereljük az érdekeltek csoportjaival folytatott párbeszédet. Az egészségügyi cégek és a különböző érdekeltek között kialakított kapcsolatok átláthatóságának témája egyre nagyobb érdeklődést vált ki, akárcsak az érdeklődők rendelkezésére álló információk bősége. Ezért számos lépést tettünk a kiemelt témákkal kapcsolatos kommunikációnk és az átláthatóság javítása érdekében. E lépések mindegyike az érdekeltek valamilyen konkrét elvárásának teljesítésére, illetve aggályának tisztázására szolgált. Médiakapcsolataink irányítása a Media Relations teamet alkotó szakemberek kezébe került, míg a befektetőkkel az Investor Relations team tartja a kapcsolatot. A Roche munkavállalói kötelesek a média és a befektetők részéről megnyilvánuló minden érdeklődést ezekhez a teamekhez irányítani.

K: A szomszédommal beszélgetek a Roche tevékenységéről. Megkérdezi tőlem, hogy mi a Roche álláspontja az olyan kérdésekben, mint a gyógyszereinkkel kapcsolatos árképzés, az állatokon végzett kísérletek, az emberi őssejtek és a környezetbe kikerülő gyógyszerek. Hol találhatok olyan információkat, amelyek ismeretében meg tudom válaszolni a kérdéseit? V: A Roche az érdekelt felek érdeklődésére számot tartó különféle fenntarthatósági témákban állásfoglalásokat adott ki. Ezek a Roche internetes, illetve intranetes felületein (a Group Communications és a Group Legal Department, tehát a vállalatcsoport Kommunikációs, illetve Jogi Osztályának a weboldalán) egyaránt elérhetők. K: A Kutatási Osztályon dolgozom. Egy újságíró interjút kér tőlem azzal az új molekulával kapcsolatban, amelyen az én teamem dolgozik. Megadhatom-e a kért válaszokat? V: Nem. Nem fogadhatja el az interjúkérést. Médiakapcsolatainkat a Media Relations team szakemberei irányítják. Ezért Ön köteles az érdeklődést hozzájuk irányítani.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – tartsuk magunkat az érdekelt felek különböző csoportjaival folytatott párbeszédet szabályozó, és a vállalatcsoport egészében egységesen alkalmazott irányelvekhez és vállalatpolitikához, – minden médiaérdeklődést a Media Relations teamhez irányítsunk, és – a befektetők részéről megnyilvánuló minden érdeklődést az Investor Relations teamhez irányítsunk. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche állásfoglalásai (Roche Position Papers) fenn vannak a Roche internetes és intranetes felületein. Az irányelveket és a vállalatpolitikákat a Roche intranetes felületein (a Group Communications és a Group Legal Department weboldalán) lehet megtalálni. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben az érdekeltek bevonásával összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba a Global Communications Department (a globális kommunikációs osztály) munkatársaival. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi az érdekeltek bevonására vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

46

Felelős üzleti magatartás

Kormányzati tisztviselők A kormányzati tisztviselőket az érdekeltek egy fontos csoportjának tartjuk és tiszteljük

A kormánytisztviselők fontos szerepet játszanak a társadalomban, például azzal, hogy létrehozzák és fenntartják a gazdaság stabilitásához, a társadalmi kohézióhoz és a környezet védelméhez, továbbá az egészségügyi ellátás minden állampolgár számára hozzáférhetővé tételéhez szükséges feltétel- és intézményrendszert. A Roche meggyőződése, hogy kormánytisztviselők és a magánszektor közötti proaktív, őszinte, átlátható és felelős párbeszéd, illetve együttműködés a jó közirányítás egyik alapeleme. A kormánytisztviselőkkel együtt dolgozó összes munkavállalónktól elvárjuk, hogy betartsák a vállalatcsoportnak a kormányzati tisztviselőkkel folytatott együttműködés helyes gyakorlatát bemutató irányelveket (Good Practice Guidelines on Working with Government Officials), ismerjék az esetleg rájuk vonatkozó szigorúbb korlátozásokat, továbbá etikusan és szakszerűen járjanak el. A politikai pártok támogatása, különösen pénzügyi juttatások esetén, meg kell feleljen a vonatkozó törvényekben és előírásokban foglaltaknak.

K: A barátom részt vesz egy politikai kampányban, és megkérdezi tőlem, hogy a Roche tudná-e támogatni a kampányt. Ez így rendben van? V: A politikai pártok támogatása, különösen pénzügyi juttatások esetén, meg kell feleljen a vonatkozó törvényekben és előírásokban foglaltaknak. K: A Roche egy volt munkavállalója jelöltként indul a helyhatósági választáson, és megkérdezi tőlem, hogy személyes pénzügyi hozzájárulással támogatnám-e a kampányát. Ez így rendben van? V: A Roche tiszteletben tartja munkavállalóinak azt a jogát, hogy politikai vagy jótékonysági tevékenységeket támogassanak, de csak addig, amíg a támogatás nem kapcsolódik össze valamilyen módon a Roche nevével. Épp ezért Ön egész nyugodtan támogathatja volt kollégájának a kampányát.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – proaktív, őszinte, átlátható és felelős módon működjünk együtt a kormánytisztviselőkkel, továbbá – a kormánytisztviselőkkel folytatott együttműködés során betartsuk a Roche tisztességes üzleti magatartással kapcsolatban rögzített normáit.

További tájékoztatás és útmutatás: A kormányzati tisztviselőkkel folytatott együttműködés helyes gyakorlatát bemutató Roche-irányelvek (Roche Good Practice Guidelines on Working with Government Officials) megtalálhatók a Roche internetes és intranetes felületein (a Government Affairs Department és a Group Legal Department weboldalán). Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a kormánytisztviselőkkel folytatott együttműködéssel összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a kormányzati tisztviselőkkel folytatott együttműködésre vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

47

Felelős üzleti magatartás

Betegcsoportok A tisztesség és az átláthatóság határozzák meg együttműködésünket a betegcsoportokkal

A Roche meggyőződése, hogy életbevágóan fontos a betegcsoportokkal folytatott nyílt párbeszéd és átlátható információcsere. A betegcsoportokkal kialakított és fenntartott kapcsolatok révén a Roche igen egyszerűen juthat olyan értékes felismerésekre, amelyek a gyógyszerfejlesztéstől a hatósági engedélyezésen át a termékbevezetés és -marketing számára biztosított visszatérítésekig terjedő különféle terápiás területeken jelentősen befolyásolják a Roche tevékenységét. A betegségtudatosságot fokozó kampányoktól a klinikai vizsgálatok megtervezéséig terjedően a projektek mind szélesebb körében működünk együtt a betegcsoportokkal. A Roche a legkülönfélébb területeken, pl. az onkológia, a vírusos betegségek, az anyagcsere-betegségek és a központi idegrendszer megbetegedései terén a betegcsoportok széles körével folytat együttműködést. A betegcsoportok támogatást és tájékoztatást nyújtanak a betegeknek arról, hogyan élhetnek együtt betegségükkel, ezenkívül a betegek képviselőjeként hangot adnak azok véleményének, és kampányokat szerveznek a betegek életét hátrányosan befolyásoló tényezők megváltoztatása érdekében. Az érdekeltek különböző csoportjai – például a kormányok, a szakmai szövetségek (pl. az EFPIA és az AdvaMed), a nagyközönség és a média – tisztességes magatartásra és az átláthatóság biztosítására szólítanak fel az ipar és a betegcsoportok közötti együttműködés tekintetében, továbbá az ipar által pénzben és természetben nyújtott támogatások adatainak közzétételét kérik. A Roche minden évben közzéteszi minden olyan betegcsoport nevét, amellyel világszerte együttműködést folytat, és a különböző csatornákon keresztül számukra biztosított támogatások adatait is feltünteti. A Roche következetes szigorral alkalmazza a betegcsoportokkal folytatott együttműködéssel kapcsolatban előírt magatartási normákat. A betegcsoportokkal fenntartott minden kapcsolata a tisztesség, a függetlenség, a tisztelet, az egyenlőség, az átláthatóság és a kölcsönös előnyök közös értékein alapul. Ezeket a normákat a betegcsoportokkal folytatott együttműködés helyes gyakorlatának irányelveit rögzítő dokumentum (Roche Good Practice Guidelines on Working with Patient Groups) tartalmazza.

K: Vajon a betegcsoportokkal folytatott nyílt párbeszéd és átlátható információcsere felértékeli-e a Roche tevékenységét? V: Igen. A betegcsoportok olyan értékes felismerésekhez juttatják a Roche-t, amelyek a gyógyszerfejlesztéstől a hatósági engedélyezésen át a termékbevezetés és -marketing számára biztosított visszatérítésekig terjedő különféle terápiás területeken jelentősen befolyásolják tevékenységünket. K: Az Értékesítési Osztályon dolgozom. Az eladások fokozása érdekében azt tervezem, hogy jelentős pénzbeli juttatásban részesítem az egyik betegcsoportot annak fejében, hogy ők nyilvánosan kiállnak a Roche egy olyan terméke mellett, amelyik hozzám tartozik. Etikus ez a magatartás? V: Nem. Önnek tisztelnie kell a betegcsoport önállóságát, és nem teheti meg, hogy úgy használja fel őket, mint valami marketingeszközt. Tartsa szem előtt, hogy a csak receptre kapható orvosságok nyilvános reklámozása a legtöbb országban tilos (az USA-t és ÚjZélandot kivéve, ahol jelenleg megengedik a közvetlenül az ügyfeleknek szóló reklámokat).

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – a betegcsoportokban az érdekeltek egy fontos csoportját tiszteljük, – a betegcsoportokkal fenntartott kapcsolatainkat és együttműködésünket a maximális tisztességre, a függetlenség elvére, a kölcsönös tiszteletre, a felek egyenlőségére, az átláthatóságra és kölcsönös előnyökre alapozzuk, továbbá – tartsuk fenn és ápoljuk a betegcsoportokkal kialakított kapcsolatainkat. További tájékoztatás és útmutatás: Iparági kódexek (pl. EFPIA Patient Organisation Code of Practice); a Roche betegcsoportokkal folytatott együttműködésről szóló állásfoglalása (Roche Position Paper on Working with Patient Groups); a betegcsoportokkal folytatott együttműködés helyes gyakorlatának irányelveit rögzítő dokumentum (Roche Good Practice Guidelines on Working with Patient Groups). Ezek a dokumentumok megtalálhatók a Roche internetes felületein (a Group Legal Department weboldalán) és részben a Roche internetes felületein. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a betegcsoportokkal folytatott együttműködéssel összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a betegcsoportokkal folytatott együttműködésre vonatkozó rendelkezéseket, akkor a m egfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

48

Felelős üzleti magatartás

Üzleti partnerek Üzleti partnereinktől kiváló teljesítményt és feddhetetlen magatartást várunk el

A Roche minden tevékenységében, így az üzleti partnerekkel fenntartott kapcsolataiban is a kiváló teljesítmény és a fenntarthatóság mellett kötelezte el magát. A fenntartható növekedésünket és átfogó sikerünket biztosító szereplőként üzleti partnereink fontos szerepet játszanak működésünkben. A Roche üzleti partnereivel fenntartott minden kapcsolata a megrendelt termék(ek) és szolgáltatás(ok) kiváló minőségén, beszerezhetőségén, versenyképes árán, adott célra való tökéletes alkalmasságán, a fenntarthatóságon és a tisztességen alapul. A Roche lefektette az üzleti partnerek, köztük a tanácsadók, az ügynökök, illetve a szakértők méltányos javadalmazásának elveit. A Roche elvárja, hogy üzleti partnerei magatartásukkal megfeleljenek a vonatkozó törvényi rendelkezéseknek, előírásoknak, iparági kódexeknek és a szerződésben rögzített feltételeknek, továbbá az olyan általánosan elfogadott fenntarthatósági normáknak, mint például az emberi jogok és a környezet védelme, a termékbiztonság, továbbá a gyermek-, és kényszermunka, a pénzmosás és a megvesztegetés tilalma. A Roche támogatja a felelős ellátási lánc-menedzsment iparági elveinek alkalmazását. Üzleti kapcsolat kialakítása előtt a Roche ún. „due diligence” vizsgálatot végez, hogy első kézből nyerjen megbízható információkat a potenciális üzleti partner tisztességéről, minőségéről, alkalmasságáról és szavahihetőségéről. A szerződés aláírását követően, miután a tisztességes magatartás követelményei és az egyéb feladatok tisztázódtak, az üzleti partnerek „due diligence” vizsgálata folyamatos ellenőrzéssé alakul át, a szerződésben rögzített szabályok szigorú betartatása céljából. („Bízz benne, de ellenőrizd!) Az üzleti partnerek segítséget és tanácsot kérhetnek a Roche Csoport Etikai Kódexében foglalt előírások teljesítéséhez, továbbá közvetlenül a Roche törvényességi főellenőrének jelenthetik a meg nem felelés minden olyan potenciális esetét, amellyel a Roche megrendelésének teljesítése kapcsán szembesültek. Ha egy üzleti partner nem tesz eleget a vonatkozó törvényi rendelkezéseknek, előírásoknak, iparági kódexeknek, a szerződés feltételeinek, illetve az általánosan elfogadott fenntarthatósági normáknak, akkor a Roche megfelelő korrekciós intézkedéseket kér partnerétől, és szükség esetén megszakítja vele az együttműködést.

Mindannyiunkkal szemben elvárás – tisztességes magatartást tanúsítani üzleti partnereinkkel folytatott együtt-működésünkben, – a szerződéses kötelezettségvállalás előtt, és annak teljesítése során rendszeresen meggyőződni üzleti partnereink tisztességéről, munkájuk minőségéről, megfelelőségéről és szavahihetőségükről, továbbá – megfelelő korrekciós intézkedéseket kérni, ha az üzleti partnerrel kapcsolatban tudomásunkra jut valamilyen megfelelési probléma. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche emberi jogok tiszteletéről szóló állásfoglalása (Roche Position Paper on Respecting Human Rights); a Roche beszállítói magatartási kódexe (Supplier Code of Conduct); a Roche üzleti magatartásról és üzleti tisztességről szóló utasítása (Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business); a korrupcióellenes rendelkezések teljesítését felmérő kérdőív, amelyet a Roche üzleti partnerei részére állított össze (önértékelő eszköz) (Roche Anti-Corruption Compliance Questionnaire for Roche Business Partners (self-assessment tool)); a korrupcióellenes rendelkezések teljesítését biztosító és igazoló dokumentum, amelyet a Roche üzleti partnerei részére állítot t össze (Roche Anti- Corruption Compliance Assurance Confirmation for Roche’s Business Partners); „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I”– RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program. Ezek az anyagok megtalálhatók a Roche internetes és intranetes felületein (a Group Legal Department weboldalán). Az üzleti partnereknek szóló információkat a Roche internetes honlapján tettük közzé. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben az üzleti partnerekkel folytatott együttműködéssel összefüggésben kérdések merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel, a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, vagy vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi az üzleti partnerekkel folytatott együttműködésre vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Együtt dolgozom egy tanácsadóval. Sokat kér a szolgáltatásaiért, szerintem nyilvánvaló, hogy a tisztességes piaci árnál jóval többet. Mit tegyek most? V: A Roche a tisztességes üzleti magatartásról szóló utasításában (Roche Directive on Integrity in Business) lefektette az üzleti partnerek javadalmazásának elveit. Eszerint a díjazás összegének összhangban kell állnia az elvégzett szolgáltatás valós piaci értékével. Amennyiben a díjazás nem áll arányban az elvégzett szolgáltatással, úgy Ön nem fogadhatja el a tanácsadó igényét. Azonnal tájékoztassa közvetlen munkahelyi vezetőjét és a helyi megfelelési vezetőt, hogy megbeszélje velük, mi lenne a megfelelő megoldás. K: Nem hivatalos forrásból azt hallottam, hogy egyik beszállítónk ellen vizsgálat folyik gyermekmunka alkalmazása miatt. Megtehetem, hogy nem adok hitelt a szóbeszédnek? V: Nem. A Roche tiszteletben tartja az emberi jogokat, ezért üzleti partnerei részéről sem tűr el olyan magatartást, amely nem egyeztethető össze a vonatkozó jogszabályokkal és az általánosan elfogadott fenntarthatósági normákkal. Önnek haladéktalanul szólnia kell közvetlen felettesének, és tudomására kell hoznia ezt az információt. A Roche illetékesei ki fogják vizsgálni az ügyet, és a továbbiakban megteszik a szükséges lépéseket. A Roche emberi jogokkal kapcsolatos felfogását hűen tükrözik vállalati alapelveink, az emberi jogok tiszteletéről szóló állásfoglalásunk (Roche Position Paper on Respecting Human Rights), valamint a beszállítói magatartási kódex (Supplier Code of Conduct). Ezek a dokumentumok a Roche internetes honlapján, a www.roche.com címen olvashatók. 49

Felelős üzleti magatartás

Jótékonysági kezdeményezések A jótékonyság a fenntarthatóság érdekében tett erőfeszítéseink része

Cégünk történetét az egészségügyi innováció mellett az emberbaráti, jótékony tevékenységek sora kíséri végig. A Roche adományozó kedve és nem kereskedelmi célú szponzorációja a cég fenntartható üzleti modelljének és innovációs kultúrájának hű tükre. Egy-egy projekt értékelésénél kevésbé a költségeket, mint inkább azt állítjuk figyelmünk előterébe, hogy milyen hatást érhetünk el vele. Nálunk a hatás az érték és a siker mérőfoka. A jótékony adományokról az érintett helyi leányvállalat vezetése dönt. Ha viszont az adományozás több országot is érint, akkor már a Roche Corporate Donations and Philanthropy csoportja intézi azt. Döntéseink minden esetben összhangban állnak cégünk jótékony adományozásra és nem kereskedelmi célú szponzorációra vonatkozó politikájával (Roche Policy on Philanthropic Donations and Non-Commercial Sponsorship). A Roche munkatársai támogatják az emberbaráti kezdeményezéseket – pl. a minden évben megrendezésre kerülő „Roche Children’s Walk”-t –, amelyek minden időzónában összehozzák munkavállalóinkat, hogy pénzgyűjtéssel támogassák a hátrányos helyzetű gyermekeket szerte a világon. Társadalmi kötelezettségvállalásának megfelelően a Roche támogatja azokat a munkavállalóit, akik személyesen vesznek részt közösségi tevékenységekben – például a Roche szakértők kiküldéséről szóló „Secondment Program”-jában –, amelyek révén munkatársaink az egészségügyi ellátással kapcsolatos kérdésekben tudásukkal támogathatnak civil szervezeteket.

K: Miért jó, ha én is részt veszek a Roche „Children’s Walk” elnevezésű eseményén? V: Azzal, hogy részt vesz a „Children’s Walk”-on, Ön is segít pénzt gyűjteni a rászorult gyermekeknek. Az összegyűlt pénzt a Roche megduplázza, és a teljes összeget támogatott projektekre fordítja. K: Egy sportklub levélben anyagi támogatást kér tőlünk. Mit tegyek? V: A helyi jótékony célú adományokról az érintett leányvállalat vezetése dönt, a több országra kiterjedő projekteket viszont cégünk Corporate Donations and Philanthropy csoportja bonyolítja le. Mindig az illetékes döntéshozónak kell felmérnie, hogy egy-egy kérés összhangban áll-e a jótékony adományozásra és nem kereskedelmi célú szponzorációra vonatkozó politikánkkal (Roche Policy on Philanthropic Donations and Non-Commercial Sponsorship).

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – a jótékony adományozás és a nem kereskedelmi célú szponzorálás iránti kéréseket minden esetben a Roche felelős döntéshozójához továbbítsuk. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche jótékony adományozásra és a nem kereskedelmi célú szponzorációra vonatkozó politikája (Roche Policy on Philanthropic Donations and Non-Commercial Sponsorship). A Roche „Az ellátás hozzáférhetőbbé tétele: a korlátok lebontása” (Improving access: overcoming barriers) című anyaga; a Roche szakértőküldésről szóló programjának tájékoztató anyaga (Roche Secondment Program Factsheet) és a Roche „Children’s Walk” programjának tájékoztató anyaga (Roche Children’s Walk Factsheet). Ezek a dokumentumok a Roche internetes és intranetes felületein találhatók meg (a Csoport Jogi Osztályának honlapján). A Roche egy sor olyan, egészséggel kapcsolatos területet is támogat – pl. betegségtudatosító kampányokat és kapacitásnövelő kezdeményezéseket –, amelyek szorosan kapcsolódnak tevékenységünk további fejlesztéséhez. Az ilyen kezdeményezésekről részletesen is olvashat a Roche internetes honlapján. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a jótékonysági kezdeményezésekre vonatkozó rendelkezéseket, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

50

51

A megfelelés átfogó kezelése A megfeleléssel kapcsolatos feladatok A megfelelés tevékenységünk elválaszthatatlan része

Rendkívül szigorúan szabályozott iparág a miénk – működésünk engedélyezésének előfeltételeként jogszabályok és előírások tömegének kell megfelelnünk. Esetünkben a „megfelelés” olyan magatartást jelent, amely teljes mértékben eleget tesz a vonatkozó törvények, előírások és iparági kódexek követelményeinek, valamint a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó belső normáinak. A Roche átfogó Megfelelés-kezelési Rendszert (Compliance Management System – CMS) dolgozott ki, amelyet mi következetesen betartunk, és partnereinkkel is betartatunk. A CMS a nem megfelelő magatartás megelőzését, észlelését és az ellenintézkedéseket helyezi középpontba, miközben átfogó rendszerbe foglalja magát az embert, az alapelveket, a vállalatpolitikát és az eljárásokat. Hisszük, hogy a minden munkavállalónkban meglévő egyéni felelősségérzet az a szilárd alap, amelyre „megfelelésünk” támaszkodik. Ezért nekünk szüntelenül résen kell lennünk, hogy felismerjük, illetve megfelelő módon értékeljük és kezeljük azokat a megfeleléssel kapcsolatos kockázatokat, amelyek az üzleti tevékenységünkkel járó felelősség körébe tartoznak. Teljesítményünket nem pusztán elért eredményeink minősítik, hanem az is, hogyan értük el azokat. A megfelelés kérdésének kezelését itt, a Roche-nál, a közvetlen vezetés feladatkörébe soroljuk. Ami azt illeti, a meg nem felelés sok esetben a vezető nem megfelelő munkájának, vagy éppen az irányítás teljes hiányának a következménye. Ennélfogva a Roche vezető beosztású dolgozói kötelesek vezetői feladatkörük részeként gondosan kiválasztani, felkészíteni, és folyamatosan ellenőrizni beosztott munkavállalóikat, akiknek a munkájáért felelősséggel tartoznak. A munkavállalók teljesítményének értékelése során a megfeleléssel kapcsolatos szempontokat is figyelembe kell venniük. A Roche elkötelezett a közvetlen munkahelyi vezetők megfelelő képzése mellett, hiszen csak így tudnak eleget tenni ennek a kötelességüknek. A megfelelés biztosításáért felelős szervezeti egységek feladata, hogy a megfelelés kérdéskörének átfogó kezelésén belül több szálon is támogatást nyújtsanak a munkavállalók és azok közvetlen munkahelyi vezetői részére.

Mindannyiunkkal szemben elvárás: – gondoskodni arról, hogy üzleti magatartásunk megfeleljen a vonatkozó törvényi rendelkezéseknek, előírásoknak, iparági kódexeknek és a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáinak, – tisztában lenni felelősségünkkel a megfelelés kezelésének átfogó rendszerén belül, továbbá – szüntelen erőfeszítéseket tenni azért, hogy felismerjük, illetve megfelelő módon értékeljük és kezeljük azokat a megfeleléssel kapcsolatos kockázatokat, amelyek üzleti felelősségünk körébe tartoznak. További tájékoztatás és útmutatás: Az „Üzleti magatartás” (Behaviour in Business – RoBiB) és az „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I” – RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program a Roche intranetes felületén (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) található meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Ha többet szeretne tudni a Roche megfeleléssel kapcsolatos felelősségéről, lépjen kapcsolatba a helyi megfelelési vezetővel vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, illetve vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltakat, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Azon gondolkodom, hogy valamilyen előnyt kínálok az egyik üzleti partnerünknek annak érdekében, hogy teljesíteni tudjam üzleti tervemet. Kellő indok lehet-e az üzleti cél teljesítése az előny biztosításához? V: Nem. A Roche-nál a teljesítményt nemcsak az elért eredményen mérjük le, hanem azon is, hogyan értük el azt. A feszes üzleti terv soha nem lehet indoka a tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáink megszegésének. Mindig gondoljon arra, hogy Ön felel a magatartásáért, és adott esetben Önt is fogják felelősségre vonni azért. K: A Roche egyik munkahelyi vezetője vagyok. Mi az én szerepem a megfelelés kezelésének átfogó rendszerében? V: A megfelelés biztosítása mindig a közvetlen munkahelyi vezető feladata. Vezetői feladatkörének kötelező eleme, hogy gondosan megválogassa, felkészítse, és folyamatosan ellenőrizze azokat a munkavállalókat, akiknek a munkájáért felelősséggel tartozik. K: Mit jelent az, hogy „folyamatosan ellenőrizzem” azokat a munkavállalókat, akiknek a munkájáért munkahelyi vezetőként felelősséggel tartozom? V: Ha például Ön tudomást szerez arról, hogy az egyik beosztottja a Roche munkabiztonsági és munkaegészségügyi előírásaitól eltérően nem visel védőszemüveget, akkor gondoskodnia kell arról, hogy az illető megfelelő tájékoztatást és utasítást kapjon a vonatkozó rendelkezésekről, majd ellenőriznie kell azok betartását.

53

A megfelelés átfogó kezelése

Megfelelési vezetők A megfelelési vezetők támogatnak bennünket

A vállalatcsoport törvényességi főellenőre (Chief Compliance Officer – CCO) a megfelelési vezetők (Compliance Officers) hálózatának élén fáradhatatlan munkát végez annak érdekében, hogy a Roche Csoport Etikai Kódexét mindenki pontosan betartsa a Csoporton belül. Ezenkívül a törvényességi főellenőr a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltak megvalósítását és betartását érintő ügyekben a munkavállalók, a részvényesek, az üzleti partnerek, az ügyfelek és a nagyközönség kapcsolattartójaként is működik. A Roche minden leányvállalatánál van egy-egy kinevezett helyi megfelelési vezető, akinek elsősorban – bár nem kizárólag – az alábbiakból áll a feladatköre: – gondoskodik arról, hogy minden munkavállaló tudja, hová kell fordulnia segítségért és tanácsért, ha kétségei vannak a helyes üzleti magatartást illetően; – kapcsolatot épít és együttműködik helyi, regionális és a világ más pontjain működő megfelelési szakértőkkel, hogy megismerje és kihasználja a gyógyászati és a diagnosztikai termékek közötti szinergiák előnyeit; – összehangolja a megfelelés erősítését célzó helyi törekvéseket, kezdeményezéseket és oktatási programokat; – folyamatos megfelelési monitoring tevékenységet végez, továbbá megfelelési vizsgálatokat és megfelelési ellenőrzéseket tart, illetve támogatást nyújt azok végrehajtásához; – támogatja a munkahelyi vezetőket a tisztességes üzleti magatartással kapcsolatos helyi kockázatok kezelésére irányuló eljárások végrehajtásában; – támogatást nyújt a munkahelyi vezetőknek a meg nem felelés helyi eseteinek megfelelő kezeléséhez, ezen belül az üzleti etikai visszaélések bejelentésére szolgáló rendszer (Business Ethics Incident Reporting – BEIR) használatához; és – arra bíztatja a munkavállalókat, hogy bátran jelentsék be, ha valami nem tetszik nekik a megfelelés terén. A törvényességi főellenőr koordinálja a helyi megfelelési vezetők hálózatát, és gondoskodik róla, hogy a hálózat tagjai rendszeresen kicseréljék és megosszák egymással a legjobb gyakorlati megoldások helyi példáit, továbbá biztosítja a globális megfelelési eszközök folyamatos felülvizsgálatát és frissítését.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy:

K: Egy érdekelt panaszt kíván tenni a Roche ellen, azt állítva, hogy a Roche-nél valaki megsértette a Csoport Etikai Kódexében foglaltakat. Kihez forduljon panaszával az érdekelt? V: A Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltak megvalósításával és betartásával kapcsolatos ügyekben a törvényességi főellenőr a munkavállalók, az érdekeltek, az üzleti partnerek, az ügyfelek és a nagyközönség kapcsolattartója. K: Értékesítési menedzserként dolgozom a Roche egyik leányvállalatánál és a Roche tisztességes üzleti magatartásra vonatkozó normáit figyelembe véve nem tudom elfogadni felettesem egyik utasítását. Mit tegyek most? V: Közölje kifogásait közvetlenül a felettesével. Ha főneke válaszát nem találja kielégítőnek, akkor lépjen kapcsolatba a helyi megfelelési vezetővel, aki komolyan fogja venni az Ön megfeleléssel kapcsolatos aggályait, és diszkréten jár majd el. K: Igen érzékeny törvényességi problémába futottam bele, amit nem szívesen beszélnék meg sem a főnökömmel, sem a helyi megfelelési vezetővel. Kihez fordulhatok az ügyben? V: A vállalatcsoport törvényességi főellenőréhez, aki diszkréten fogja kezelni a panaszát.

– segítségért és tanácsért, illetve a megfeleléssel kapcsolatos bejelentésekkel forduljunk a helyi megfelelési vezetőhöz, ha kellemetlennek érezzük közvetlen munkahelyi vezetőnkkel beszélni róla, és – kapcsolatba lépjünk a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, ha se a helyi vezetéssel, se a helyi megfelelési vezetővel nem szeretnénk beszélni arról, ami bánt. További tájékoztatás és útmutatás: „Üzleti magatartás” (Behaviour in Business – RoBiB) és „Üzleti magatartás – I. kiegészítés” (Behaviour in Business – Addendum I” – RoBiB Add I) című elektronikus oktatási program, valamint a helyi megfelelési vezetők funkcióit és feladatait tartalmazó dokumentum (Functions and Responsibilities of Local Compliance Officers). Ezek az anyagok a Roche intranetes felületén (a Csoport Jogi O sztályának weboldalán) találhatók meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Ha többet szeretne tudni a Roche megfelelési vezetőinek funkcióiról, lépjen kapcsolatba a helyi megfelelési vezetővel vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, illetve vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltakat, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

54

A megfelelés átfogó kezelése

Szabálytalanságok kezelése A megfelelés átfogó kezelésének a kulcsa, hogy helyesen reagáljunk a szabálytalanságokra

A Roche nem tűri el a szabályokra fittyet hányó magatartást. A Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltakat megszegő munkavállalókra és munkahelyi vezetőkre szigorú felelősségre vonás vár. A Roche teljes mértékben elkötelezte magát a szabálytalanságok és törvénytelenségek megfelelő kezelése mellett, ezért: – minden bejelentést komolyan vesz; – a bejelentéseket gondosan és időben kivizsgálja; – a tényeket tárgyilagosan és pártatlanul mérlegeli; és – megteszi a szükséges korrekciós intézkedéseket, illetve megfelelő szankciókat alkalmaz, ha a bejelentés igaznak bizonyul. A bevádolt munkavállalót mindaddig megilleti az ártatlanság vélelme, amíg a vizsgálat során begyűjtött bizonyítékok egyértelműen alá nem támasztják vétkességét. Teljes mértékben együttműködünk a vizsgálatot végzőkkel, ugyanakkor meggyőződünk róla, hogy van-e olyan bizonyíték a kezünkben, amellyel a munkavállaló szabályoknak megfelelő magatartása nyilvánvalóan alátámasztható. Bizonyos bejelentéseket – elsősorban, bár nem kizárólag a vállalati szintű vesztegetési és csalási ügyeket – belső, illetve külső szakértők a Roche Csoport Audit and Risk Advisory Department-jének (tehát ellenőrzési és kockázati tanácsadó osztályának) vezetése mellett vizsgálnak ki. A közvetlen munkahelyi vezető a Humán Erőforrás Osztály és a helyi megfelelési vezető támogatásával megfelelő korrekciós intézkedéseket és szankciókat köteles elrendelni. A szabálytalanságokat ezzel megbízott munkahelyi vezetők jogosultak és kötelesek bejelenteni a Business Ethics Incident Reporting (BEIR) rendszeren keresztül, amint tudomást szereznek róluk. A BEIR rendszer lehetővé teszi, hogy a felső vezetés, a vállalatcsoport törvényességi főellenőre és a Csoport ellenőrzési és kockázati tanácsadó osztályának vezetője végigkísérje, megfigyelje és ellenőrizze az állítólagos szabálytalanságok kivizsgálását az ügy bejelentésétől egészen annak lezárásáig. Az adott beszámolási évben előfordult szabálytalanságok számát és sajátos jellemzőit a Roche Holding Ltd. éves jelentésében tesszük közzé.

Mindannyiunkkal szemben elvárás, hogy: – minden tőlünk telhető erőfeszítést megtegyünk a szabálytalanságok és törvénytelenségek megelőzésére; – teljes mértékben együttműködjünk a vizsgálatot végzőkkel, és a szabályoknak megfelelő magatartást igazoló bizonyítékainkat – ha vannak – átadjuk nekik; továbbá – megtegyük a szükséges korrekciós intézkedéseket, és megfelelő szankciókat alkalmazzunk, ha munkahelyi vezetőként nekünk kell kézbe venni egy-egy ilyen ügyet. További tájékoztatás és útmutatás: A Roche-nak a szabálytalanságok megfelelő kezeléséről szóló utasítása (Roche Directive on Adequate Handling of Non-Compliance Cases), valamint az üzleti etikai visszaélések bejelentéséről szóló utasítása (Roche Directive on Business Ethics Incident Reporting) a Roche intranetes felületén (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) található meg. Segítségnyújtás és tanácsadás: Amennyiben a szabálytalanságok, illetve az üzleti etikai vétségek bejelentésének kezelésével kapcsolatban kérdőjelek merülnek fel Önben, úgy lépjen kapcsolatba közvetlen munkahelyi vezetőjével, a helyi megfelelési vezetővel vagy a vállalatcsoport törvényességi főellenőrével, illetve vegye igénybe a Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonalat. Bejelentés: Ha Ön jóhiszeműen úgy véli, hogy a Roche üzleti tevékenységével kapcsolatban valaki olyat tett, tesz, netán tenni készül, amivel megszegi a Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltakat, akkor a megfelelő csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

K: Eltűri-e a Roche a Csoport Etikai Kódexében foglaltak megszegését? V: Nem. A Roche Csoport Etikai Kódexében foglaltak megszegését nem tűrjük el, és vétkes munkavállalóinkat felelősségre vonjuk. A közvetlen munkahelyi vezetők felelőssége, hogy megtegyék a szükséges korrekciós intézkedéseket, és megfelelő szankciókat alkalmazzanak. K: Mit értünk „a szabályoknak megfelelő magatartást igazoló bizonyíték” alatt? V: Szabályoknak megfelelő magatartást igazoló bizonyítéknak nevezünk minden olyan bizonyító erejű eszközt, amely egyértelműen alátámasztja a kifogásolt magatartás szabálykövető jellegét. Ilyen lehet például a munkahelyi vezető hozzájárulását tartalmazó irat egy potenciális összeférhetetlenségi ügyben. K: Mit tegyek, ha a főnököm olyasmire akar rávenni, ami ellentmond a Roche Csoport Etikai Kódexének? Megteszi- e szabályoknak megfelelő magatartást igazoló bizonyítéknak, ha feljegyzésben rögzítem, hogy a főnököm mire akar rávenni? V: Nem. Ha az Ön munkahelyi vezetője ragaszkodik a szabályoktól való eltéréshez, akkor a rendelkezésre álló csatornák igénybevételével tegyen bejelentést.

55

Elérhetőségek Címek és linkek

Törvényességi főellenőr Dr. Urs Jaisli, Group Legal Department, Compliance. E-mail: [email protected] Telefon: +41 61 688 40 18 Az elérhetőség aktuális adatai a Roche intranetes felületén (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán, a „Compliance & Sustainability” cím alatt), továbbá a Roche internetes weboldalán találhatók meg. Helyi megfelelési vezetők A jelenlegi helyi megfelelési vezetők nevei és elérhetőségük adatai a Roche intranetes felületén (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán, a „Compliance & Sustainability” cím alatt) találhatók meg. A Roche Csoport Etikai Kódexéhez kapcsolódó segítő és tanácsadó vonal A kéréseket a [email protected] címre lehet beküldeni. További tájékoztatás a Roche intranetes felületén, a helpandadvice.roche.com címen (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán) található. A Roche Csoport SpeakUp vonala Az ingyenes telefonvonal száma és a Roche SpeakUp Line webszolgáltatás URL-címe megtalálható a Roche intranetes felületén, a speakup.roche.com címen (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán). A Roche Csoport Etikai Kódexe A Roche Csoport Etikai Kódexe, valamint az összes hivatkozás megtalálható a Roche intranetes felületén (a Csoport Jogi Osztályának weboldalán, a „Compliance & Sustainability” címen belül a „Roche Group Code of Conduct” opció alatt), valamint a Roche internetes weboldalán. A Roche Csoport Etikai Kódexe nyomtatott formában a basel-i Compliance Administratoroktól igényelhető a [email protected] címen. A Roche Csoport Etikai Kódexe a Roche kezelésében álló eszközökre letölthető mobil applikáció formájában is rendelkezésre áll (a codeofconduct.roche.com címről tölthető le).

57

F. Hoffmann-La Roche Ltd Group Legal Compliance 4070 Basel, Switzerland © January 2015